¿Sabías que?

Dentro del ejercicio de la auditoria interna los auditores deben verificar que la
información documental cumpla con los siguientes criterios:
Completa: Todo el contenido esperado está en la información documentada
Correcta: El contenido es conforme con otras fuentes fiables, tales como
normas y reglamentos
Coherente: La información documentada es coherente consigo misma y con
los documentos.
Actual: El contenido esta actualizado

¿Sabías que?
Implantar el Autocontrol no sólo permite el logro de los objetivos organizacionales
y el desarrollo general de la empresa, sino también el crecimiento personal de los
trabajadores, lo cual crea un mejor clima organizacional y un sentido de pertenencia a la
organización más alto.
Rubi Consuelo Mejía Quijano

¿Sabías que?
Que el nuevo Modelo Estándar de Control Interno se acompaña con un
esquema de responsabilidades denominadas: línea estratégica, línea de
defensa 1, línea de defensa 2, línea de defensa 3., las cuales consisten en
asignar roles específicos que coordinen con eficacia y eficiencia sus grupos de
trabajo para que no existan “brechas” en la cobertura de controles y en la
duplicación de actividades que pongan en riesgo los límites de sus
responsabilidades.
Proceso de Control Interno
 ENCUESTAS PARA EL PLANEADOR
Objetivo: Analizar la usabilidad e importancia del planeador institucional de
control interno.

1. ¿Sabías que el proceso de control interno cuenta con un planeador

institucional?
Si
No

2. ¿Conoces el planeador digital que el proceso de control interno elaboró para

el año 2019?

Si
No

3. ¿Si conoces el planeador digital lo consideras funcional?

Si
No
Por que

4. ¿Crees que esta herramienta de control es importante para la planeación de

tus actividades diarias?
Si
No

5. ¿Qué te gustaría mas para el año 2020?

El planeador físico

El planeador digital
Por que

Gracias por hacer parte de nuestro mejoramiento continuo.

ENCUESTAS PARA LOS AUDITORES INTERNOS

Objetivo: Conocer que tipos de incentivos se pueden establecer para los

auditores internos como reconocimiento a su labor.

Nombre del Auditor Interno:

1. ¿Te gusta ser parte del equipo de auditores internos de la Universidad?

Si
No
Por que

2. ¿Qué incentivos te gustaría que se te reconocieran por desarrollar la

actividad de auditoria interna?

Gracias por hacer parte de nuestro mejoramiento continuo.

 ENCUESTAS PARA LOS LIDERES PROCESOS
Objetivo: Analizar que percepción se tiene sobre el ejercicio de la auditoria
interna en la Universidad.
Dar a conocer las implicaciones del incumplimiento del programa de auditoria
interna.

1. ¿Considera usted que la auditoria interna es un ejercicio que genera valor

agregado a su proceso?
Si
No
¿Por qué?

2. ¿Sabe usted que actividades realiza el auditor interno antes de evaluar su

proceso? (enúncielas)
Si
No

3. ¿Según su criterio cual es el número de horas apropiadas para invertirle a

una auditoria interna?
3 horas
4 horas
5 horas
6 horas

4. ¿En qué trimestre del año considera más conveniente la realización del
programa de auditoria interna?

Enero – Marzo
Abril – Junio
Julio- Septiembre
5. ¿Cree usted que su proceso debe ser evaluado año a año?

Si
No
Por qué?

6. ¿Qué razones expone usted para no dar cumplimiento a la realización de la

auditoria interna programa inicialmente en su proceso?

Gracias por hacer parte de nuestro mejoramiento continuo.