AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

Aprendiz LUZ JOHANNA OJEDA CAMELO

Ficha: 2204335

Realice el taller Programa y Plan de auditoría - AA2 que se muestra a continuación:

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación
de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada).
Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO
19011:2011 y conteste los siguientes puntos:
1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe
contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

 Objetivo: Establecer las actividades orientadas a la planificación, ejecución y

verificación de las auditorías internas de calidad para determinar la conformidad de
los requisitos del S.G.C. establecidos por la empresa, como también su grado de
implementación y mantenimiento.
 Alcance: Inicia desde la programación de la auditoría hasta el seguimiento de la
ejecución y verificación de las actividades ejecutadas por el auditor interno.

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Se realizara 2 auditorías en el año, cada auditoria tendrá una duración en cada proceso
que se ejecuta para la realización de 26 días los cuales la primera semana se realizara la
elaboración de la auditoria, 4 días se tomaran para la preparación de la auditoria, se
tomara un día para la reunión de la apertura de la auditoria, 8 días en los cuales se
recolectara la información y evidencias solicitadas en o la auditoria. 2 días para sacar
conclusiones de la auditoria, 1 día para realizar el cierre formal de la auditoria, 1 día para
la recolección y detallar el informe de la auditoría, 4 días para distribuir la información
recolectada en el informe a las áreas competentes en la auditoria.
La segunda auditoria se programara en el mes de septiembre antes de que sea el cierre
de fin de año y poder recolectar la información completa y veraz de la auditoria.
c. Criterios de auditoría.
La auditoría se realizará con el fin de conocer si la institución está
cumpliendo con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2015,
también para saber si cumple con las normas legales y contractuales
establecidas.

PROVEED ENTRADA ACTIVIDAD SALIDAS CLIENTE RESPONSABL

OR S ES E
Alta  Programa Elaboración Evidencias  Socios. Líder de control
dirección. de ladel programa de la  Alta interno
Depende auditoria. de la auditoria dirección.
ncia de la  Plan de laauditoria fotos,  Dependen
entidad. auditoria. documentaci cias o
Organism  Planes de ón, líderes de
os de Mejoramiento inspección las
control. vigentes. del lugar al diferentes
 Solicitud de cual se áreas.
auditorías realiza la
anteriormente auditoria
realizadas Elaboración -Hallazgos. Líder del grupo
de los planes -Acciones auditor.
de la correctivas.
auditoria -Informe de
auditoría.
 -Planes de
mejoramiento

Recolección
de la
información
Preparar
conclusiones
de la
auditoria
Ejecutar
reunión de
cierre y
entrega de
informe a las
áreas
correspondie
ntes

d. Auditores seleccionados por procesos.

1. La institución contratara auditores externos a ella, con el fin de que el
proceso de auditoria se realice con mayor imparcialidad y objetividad.
Estas personas deben tener educación mínima como universitarios y con el fin de
identificar el grado del cumplimiento del sistema de gestión de la organización.

2. evaluando la capacidad del sistema de gestión de calidad para asegurar el

cumplimiento con los requisitos reglamentarios.

 Objetivo: establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de calidad de la

institución. Objetivos y alcance de la auditoría.

 Estratégicos: direccionamiento estratégico.

e. Recursos necesarios.

RECURSOS HUMANOS: Equipo auditor. Recursos necesarios.

Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
a. el seguimiento de las acciones correctivas que resulten de las auditorías internas.
INFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de
los auditores en la oficina de control interno. Se debe realizar un análisis físico. Formación
debe estar enfocada en auditorias y deben tener una experiencia mínima de 2 años en
proceso de auditoría.
 Documental.
 Procesos a ser auditados.
 Expertos técnicos.
  Tecnológico.
 Elaborar el plan de visita de auditoria.

HAFDWARE Y SOTFWARE: se debe contar con los recursos necesarios para poder
administrar la información, tener computadoras, programas, internet y aplicativos que nos
brinde lo necesario para la realización de la misma.

f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Se debe realizar un análisis físico, documental, tecnológico, humano, para que la
institución no corra ningún tipo de riesgo cuando se esté realizando esta y se
pueda ejecutar de manera adecuada.
Se debe realizar un análisis físico, documental, tecnológico, humano, para que la
institución no corra ningún tipo de riesgo cuando se esté realizando esta y se
pueda ejecutar de manera adecuada.

Se debe realizar un análisis físico, documental, tecnológica, humano, para que la

institución no corra ningún tipo de riesgo cuando se esté realizado esta y se pueda
ejecutar de manera adecuada y lo más veraz.

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:
a. Objetivos y alcance de la auditoría.

 Objetivo: Determinar y evaluar los procesos administrativos en cumplimiento de requisitos del

Sistema de Gestión bajo la norma ISO 9001:2015, con el fin de establecer acciones de mejora que
contribuya al fortalecimiento de la parte administrativa de la Empresa.
 Alcance: Mediante la observación, planificación, programación, ejecución y documentación, así
como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las auditorías
internas del cumplimiento de la gestión y sistema de gestión de la calidad en la empresa.

b. Procesos a ser auditados.

c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.

 La auditoría se ejecuta con el fin de conocer si la empresa Clínica Norte está cumpliendo con los
requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2015 y si cumple con las normas legales y
contractuales establecidas en cada área administrativa.
 La empresa contratara auditores externos a ella, con el fin de que el proceso de auditoria se
realice con mayor imparcialidad y objetividad. Estas personas deben tener educación mínima
como universitarios y su formación debe estar enfocada en auditorias y deben tener una
experiencia mínima de 2 años en proceso de auditoría. Para esto se requirió de la empresa Gicag
donde sus trabajares cumplen con el requerimiento para dicha auditoria.
 Se solicitara listas de chequeo, formatos que se llevan para el debido seguimiento, Planes de
Mejora, Protocolos, Procedimientos, Planes, ETC.

d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

 La Empresa Clínica Norte ubicada en la Avenida 1 No 18-8 Cúcuta Norte Santander.
 El tiempo esperado es de 56 horas y la duración es de 7 días para realizar la actividad
de la auditoria. Tomando 3 días extras para realización del informe preliminar.

e. Métodos de auditoría a utilizar.

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
Se conformarán Cinco (05) equipos de Auditorías de tres (03) personas, cada uno con un Lider
Auditor, un Asesor o inspector técnico y un observador.
Roles Líder Auditor: Persona calificada para manejar y realizar auditorías de calidad.
Identifica y evalúa los riesgos del programa de auditoría
 Establece responsabilidades de auditoría
 Establece procedimientos para programas de auditoría
 Determina los recursos necesarios
Asegura la implementación del programa de auditoría, incluyendo el establecimiento de
objetivos, alcance y criterios de auditoría de las auditorías individuales, determinando los métodos
de auditoría y seleccionando el equipo auditor y evaluando los auditores.
 Asegura el manejo y mantenimiento adecuado de los registros del programa de auditoría
 Monitorea, revisa y mejora el programa de auditoría.
 Debe asegurar que los resultados de la auditoría de no conformidad, sean documentados de
forma clara, concisa y que estén respaldados por la evidencia de la auditoría.
 Debe considerar las limitaciones asociadas con la evidencia de la auditoría constatada durante
ésta y el reconocimiento de la fiabilidad en los resultados y cualquier conclusión de la auditoría, se
deben tomar estos factores en cuenta al planear y ejecutar la auditoría.
Asesor o inspector técnico: Persona que provee el conocimiento y la experiencia especifica al
equipo auditor, pero que no participa como un auditor.
Observador Persona que acompaña al equipo auditor, pero no audita, no influencia o interfiere
con la realización de la auditoría.
 2. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Se elabora el plan de la auditoria en dos periodos del año es con el fin de identificar los
retos importantes que fortalecen las relaciones con los estándares, quienes son afectados
o no pueden ser realizados a tiempo como lo define la empresa, generalmente esta labor
consistía en identificar unidades organizacionales con mayor impacto según el valor o
volumen de transacciones en los estados financieros o de acuerdo a apreciaciones de las
auditores, hoy en día diseñar un plan anual de auditoria se centraliza en aquellas áreas de
procesos significativos respecto al riesgo que enfrentan las empresas y nos enfrenta en
ser creativos y actuar a tiempo con la formulación de estas auditorías en el año . Otro
aspecto a tener en cuenta es el grado de conocimiento del auditor sobre la marcha de la
gestión de riesgos. Tener conocimiento y acceso oportuno a la documentación de la
gestión de riesgos se convierte en un tema vital para el desarrollo de este enfoque.
Lo importante de estas auditorías es contar con la actitud el profesionalismo y la
honestidad en realizar cada uno de estos procesos que nos conlleva a una mejora
continua y poder detectar las causa y efectos que se puede llegar a tener por no vigilar
más detalladamente los procesos que se manejan en la organización

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

1. ¿Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje?

2: ¿Objeto de aprendizaje llamado "Planificación y preparación de auditorías".

3¿Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario?