Conceptos Lo que Conozco Lo Consultado

Nacieron debido a la necesidad del control La auditoría nace a parar de

¿Cómo nacieron o
en los diferentes procesos de
aparecieron las
una organización o compañía.
auditorías?
Es la verificación por parte del área
de calidad o del área interesada en
analizar un proceso, paso a paso de
¿Qué entiende una empresa, estas auditorías son
por auditoria programadas por la misma empresa,
interna? para evaluarse y cuestionar los
procesos ante una competitividad en la
cadena de abastecimiento
una actividad de los principios
contables delas empresas
Es una recopilación y evaluación
de evidencias sobreinformación de
una empresa para verificar el grado
de cumplimiento de los diferentes
criterios establecidos estos se realizan
para estar preparados en el
momento de una auditoria externa.

Es la verificación de los procesos Es la validación de la eficacia del

¿Qué es una
que se realiza bajo una norma sistema de gestión de calidad
auditoría interna
estipulada como la ISO 9001:2015 respecto a la norma ISO9001:2015
de calidad?
Verificar y garantizar que los procesos se mejorar sus funciones en forma
realicen de la forma correcta y/o continua
¿Cuál es la
enmendar un error dentro de una
importancia de la
organización Importante actividad que
auditoría?
permite a las organizaciones

Auditoría: Financiera. Auditoría: Financiera.

Auditoria: operacional. Auditoria: operacional.
¿Qué
Auditoria: de sistemas. Auditoria: de sistemas.
clasificaciones
Auditoria: social. Auditoria: social.
conoce delas
Auditoría: medio ambiental. Auditoría: medio ambiental.
auditorías?
Auditoria: socio-laboral.  Auditoria: socio-laboral. 

Debe ser analítico, estricto, detallista, Se imparcial, sincero y honesto,

se debe ser imparcial, tolerante, ser discreto y comprender el
abierto a las ideas que otra persona concepto de confidencialidad.
¿Qué habilidades
aporte Mantenerla mente abierta
debe adquirir un
para considerar las ideas y los
buen auditor?
puntos de vista alternativos. Ser
diplomático y saber tratar a las
personas
Pues, de forma que no delate su Los auditores deben ser
opinión, siendo su actitud totalmente conscientes de que su actitud va a
¿Qué actitud debe objetiva, imparcial y neutra. Sin condicionar el ... En muchos casos
tener un auditor embargo, tendrá que responder al su resultado
en el desarrollo auditado de algún modo, puesto que la puede tener importantes
de la auditoría? comunicación siempre implica la repercusiones
participación de dos personas.

¿Cuál es el La auditoría interna de calidad es una La auditoría interna es una

 herramienta de gestión empleada por actividad que tiene por objetivo
las organizaciones para evaluar la fundamental examinar y evaluar la
eficacia de su sistema de gestión adecuada y eficiente aplicación de
objetivo de las de calidad conforme a los requisitos los sistemas de control interno,
auditorías establecidos por la norma ISO velando por la preservación de la
internas de 9001:2015, con el objetivo de integridad del patrimonio de una
calidad? establecer y mejorar sus entidad y la eficiencia de su gestión
políticas, objetivos, estándares y otros económica, proponiendo a la
dirección las acciones correctivas
pertinentes
Actividad: Es importante investigar temas sobre “Aspectos generales de la
auditoría, auditorías de calidad y entrenamiento de auditores”, y una vez
investigado, diligencie el siguiente cuadro, que permitirá un reconocimiento de
conceptos, lo que le permitirá comparar el antes y el después a través del
diligenciamiento del mismo:
LUZ JOHANNA OJEDA CAMELO
CODIGO
Ficha : 2204335

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

ESTUDIO DE CASO – AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

1. Lea cada una de las descripciones de los hallazgos encontrados y
presentados en el informe de auditoría.
2. Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada
hallazgo referido.
PROCESODESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CLASIFICACIÓN
Numeral ISO 9001:2015 Procesos de Dirección Se cuenta con un mecanismo
de control de documentos internos y e x t e r n o s
“ L i s t a d e D o c u me n t a c i ó n d e l SGC”, actualmente nos e ha implementado la
herramienta de control.
m7.5 Información Documentada.7.5.3
Control de la información documentada .Procesos de Dirección se detecta que no
está en todos los casos se cuenta con la identificación y formatos
estandarizados de los registros utilizados p a r a e l c o n t r o l d e l a
o p e r a c i ó n d e l o s procesos .(ejemplo: “inscripción de los proyectos de
i n v e s t i g a c i ó n ” a l g u n o s r e g i s t r o s c o n contaban con títulos. m8.1:
Planificación y controlo operacional. Procesos de Dirección C o n t r a r i o a l
p r o c e d i m i e n t o n o r m a t i v o “Control de Documentos y Registros” no s e
t i e n e d e f i n i d o l o s c r i t e r i o s p a r a l a retención, conservación y
disposición final de los registros (ejemplo: expedientes de personal) m 7.5
Información documentada.
7.5.3Control de la información documentada.
7.5.3.2b) almacenamiento y p r e s e r v a c i ó n , i n c l u i d a l a preservación de la
legibilidad conservación y disposición.
Procesos de Dirección S e d e t e c t a f a l t a d e m a n e j o d e l a
documentación del Sistema de Gestión dela Calidad en el personal.
Ejemplo:Ubicación del “Modelo de i d e n t i f i c a c i ó n d e P r o c e s o s “ e
indicadores Clave para la m e d i c i ó n d e l o s p r o c e s o s y objetivos de
calidad documentado en el manual de planeación de la calidad. Mecanismos
para realizar cambiosM7.2 Competencia La organización debe determinarla
competencia necesaria delas personas que realizan, bajo su control, un
trabajo que afecta al desempeño y e f i c a c i a d e l s i s t e m a d e gestión de
la calidad.