F-FIC-8.2.2-05 REV.

00
NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

LISTA DE VERIFICACIÓN
CRITERIO / PROCESO
ÁREA AUDITADA
RESPONSABLE
REF PREGUNTAS NC OK CP COMENTARIOS

1 4.1 ¿La empresa tiene establecido, documentado e implementado falta agregar e integrar temas de auditoria de samsung y quitar la parte de
un SGC? maquinado para toda la organización

¿El personal identifica los procesos necesarios del SGC y su

2 4.1 aplicación a través de la organización?
firmar procedimientos en fisico

3 4.1 ¿El personal conoce la secuencia e interacción de los procesos

del SGC?

4 4.1 ¿El personal conoce los criterios y métodos necesarios para

asegurarse de la operación y el control de los procesos?

¿El personal cuenta con los recursos necesarios para apoyar la

5 4.1 operación y seguimiento de los procesos?
5.1 Compromiso de la Dirección

¿El personal realiza el seguimiento, la medición y el análisis de

6 4.1 estos procesos?
falta definir indicadores, procedimiento, e implementacion

¿El personal implementa las acciones necesarias para alcanzar

7 4.1 los resultados planificados y la mejora continua de estos falta definir indicadores, procedimiento, e implementacion
procesos?

¿Cómo se asegura la empresa de controlar los procesos procedimiento de liberacion de recibo de materiales a travez de compras 4.1
8 4.1 externos que afectan la conformidad del producto?
procedimiento de compras

¿Cómo se identifican los procesos externos en el sistema de

9 4.1 gestión de calidad?

5.3,
10 4.2.1 ¿La documentación del SGC incluye la política de calidad? presentacion y documento de evaluacion

11 4.2.1 ¿La documentación del SGC incluye los objetivos de calidad? manual de calidad

12 4.2.1 ¿La documentación del SGC incluye los procedimientos manual de calidad
requeridos por la norma ISO 9001:2000?

¿La documentación del SGC incluye los documentos requeridos

13 4.2.1 para asegurarse de la eficaz planeación, operación y control de manuales y procedimientos
sus procesos?

¿La documentación del SGC incluye los registros requeridos por

14 4.2.1 la norma ISO 9001:2000?

15 4.2.2 ¿El manual de calidad esta implantado y conocido por el

personal?

16 4.2.2 ¿El manual de calidad incluye los detalles y la justificación de

cualquier exclusión?

¿El manual incluye o hace referencia a los procedimientos

17 4.2.2 documentados del sistema de gestión de calidad?

18 4.2.2 ¿El manual incluye una descripción de la interacción entre los

procesos del SGC?

19 4.2.3 ¿Se tiene establecido un procedimiento de control de

documentos?
4.2.3 el procedimiento P-FIC-7.4-01 COMPRAS EN EL PUNTO 6.1.4.2.3 hace referenc
¿Cómo aprueba los documentos en cuanto a su adecuación 4.2.3 el procedimiento P-FIC-7.4-01 COMPRAS EN EL PUNTO 6.1.4.5.1 hace referenc
20 4.2.3
antes de su emisión? 4.2.3 EN EL PROCEDIMIENTO DE COMPRAS P-FIC-7.4-01, EN LA LISTA DE DO
4.2.4 no se lleva el formato de la lista de asistencia F-Fic-6.2.2-40 (incumplimiento del pr
F-FIC-8.2.2-05 REV.00
NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

LISTA DE VERIFICACIÓN
CRITERIO / PROCESO
ÁREA AUDITADA
RESPONSABLE
REF PREGUNTAS NC OK CP COMENTARIOS

21 4.2.3 ¿Cómo se revisan y actualizan los documentos y como se

aprueban nuevamente cuando es requerido?

¿Cómo se asegura de la identificación de los cambios y el

22 4.2.3 estado de revisión actual de los documentos?

¿Cómo se asegura que las versiones pertinentes de los

23 4.2.3 documentos se encuentran disponibles en las áreas donde se
emplean los documentos?

24 4.2.3 ¿Cómo se asegura que los documentos permanecen legibles y

fácilmente identificables?

¿Cómo se asegura de la identificación de los documentos de

25 4.2.3 origen externos así como su control y distribución?

¿El procedimiento indica la manera de prevenir el uso no

26 4.2.3 intencionado de documentos obsoletos así como la aplicación e
identificación de cambios?

¿Se cuenta con un procedimiento documentado para el control

27 4.2.3 de registros?

28 4.2.3 ¿Se tiene definida la manera de establecer y mantener los

registros para la conformidad de los requisitos del SGC?

4.2.4 para el formato de requisición de compraF-FIC-7.4-04 en el formato requisición de

29 4.2.4 ¿Cómo se asegura de que los registros permanezcan legibles 4.2.4 El formato F.fic.7.5.3-12 SEGUIMIENTO OPERACIONALes una no conformidad p
identificables y recuperables?

4.2.4 en el expediente de personal de El empleado Francisco Martinez Ponce el F-F

4.2.4 Si se esta llenando el formato F-FIC-6.2.2-09 entrevista de selccion preeliminar pa
4.2.4 en el pizarron de el área de inyección esta posteado el boletín no. 8 con el forma
¿De qué forma realiza la identificación, el almacenamiento, la 4.2.4 en el formato F-FIC-7.4-01 DIRECTORIO DE PROVEEDORES CONFIABLES ,el
30 4.2.4 protección, la recuperación, el tiempo de retención y la 4.2.4 en la solicitud de vacaciones de Adelaida Espinoza en el F-Fic-6.2.2-04 no esta lle
disposición de los registros?
4.2.4 el formtao F-Fic-6.2.2-11 evaluación de desempeño para Miguel Angel Morales Ba
4.2.4 para el empleado Martín Gutierrez Vazquezen el formato de solicitud de sueldo F-F
El 4.2.4 el formato vale de resguardo de equipos F-Fic-6.2.2-10 no tiene no. De folio
El 4.2.4 El formato F-Fic.7.2.1-05 ENCUESTA DE SATISFACION AL CLIENTE es un
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Puntos obtenidos
#REF!
Puntos esperados
1. No esta implementado
Criterios de
aceptación

2. Implementación en inicio
3. Grado de implantación inconsistente
4. Buen grado de implementación
5. Implementación avanzada
 F-FIC-8.2.2-05 REV.00
NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

hace referencia al I-FIC-7.501 SELECION DE SOCIOS DE NEGOCIO, EL CUAL NO ESTA DADO DE ALTA EN LA LISTA MAESTRA Y NO ES UTILIZADO EN LA ORGANIZAC
hace referencia al -F-FIC-7.4-08 AUDITORIA DE PROVEDORES , EL CUAL NO ESTA DADO DE ALTA EN LA LISTA MAESTRA Y NO ES UTILIZADO EN LA ORGANIZACIÓN
LISTA DE DOCUMENTOS DE REFERNCIA NO ESTA LISTADO el formato F-FIC.8.3-02 formato de devolución,.
plimiento del procedimiento)
 F-FIC-8.2.2-05 REV.00
NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

requisición de compra no. 123 el costo total esta ilegible al mostrar con corrector el nombre del proveedor esta incompleto y no cuenta con las firmas
conformidad porque estan arrugados, no estan legibles y no estan completos.

z Ponce el F-Fic-6.2.2-35 convenio de confidencialidad no se lleno el campo para la fecha y firmas.

preeliminar para el solicitante Carlos Alberto Moreno Rodriguez no se lleno en varios campos.
8 con el formato F-Fic- 6.2.2-22 BOLETIN DE COMUNICACIÓN pero en el pizarron de maquinados esta posteado un boletin diferente con esta codificacion F-TRJ-6.2.2-20.
ONFIABLES ,el campo de fecha de aprobación no esta lleno para ningun proveedor.
2-04 no esta llenado el caMpo de puesto y dias solicitados.
gel Morales Badillo, no tiene la firma de Recursos Humanos.
d de sueldo F-Fic-6.2.2-13 el campo de motivo no fue llenado
o. De folio
CLIENTE es una no conformidad porque no estan llenados los campos de firma y folio
 F-FIC-8.2.2-05 REV.00
NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

MAESTRA Y NO ES UTILIZADO EN LA ORGANIZACIÓN PUESTO UE NO EXISTE ELABORADO DICHO FORMATO

STRA Y NO ES UTILIZADO EN LA ORGANIZACIÓN PUESTO UE NO EXISTE ELABORADO DICHO FORMATO
 F-FIC-8.2.2-05 REV.00
NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

diferente con esta codificacion F-TRJ-6.2.2-20.

 F-FIC-8.2.2-05
REV.00
LISTA DE VERIFICACION

NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

CRITERIO / PROCESO
AREA AUDITADA
RESPONSABLE

REF PREGUNTAS NC OK CP COMENTARIOS

1 5.1 ¿Se mantienen registros del compromiso de la dirección para el

desarrollo del SGC?

2 5.1 ¿Se conservan registros que demuestren el compromiso de la

dirección hacia la mejora continua?

3 5.1 ¿De que manera se comunica al personal la importancia de

satisfacer los requisitos del cliente?

4 5.1 ¿Se tiene documentada y establecida una política de calidad?

¿La política de calidad es adecuada al propósito de la

5 5.1 organización?

6 5.1 ¿La política incluye el compromiso de cumplir con los requisitos

así como de mejorar la eficacia del sistema?

7 5.1 ¿Se tienen establecidos los objetivos de calidad?

¿Cómo se asegura la dirección de determinar y cumplir los

8 5.2 requisitos y la satisfacción del cliente?

9 5.3 ¿La política de calidad proporciona un marco de referencia para

establecer y revisar los objetivos de calidad?

10 5.3 ¿La política de calidad es comunicada y el personal la entiende?

11 5.3 ¿La política de calidad es revisada para su continua adecuación?

12 5.4.1 ¿Los objetivos incluyen los requisitos del producto?

13 5.4.1 ¿Los objetivos se establecen en las funciones y nivel

pertinentes dentro de la organización?

14 5.4.1 ¿Los objetivos son medibles y coherentes con la política de

calidad?

15 5.4.2 ¿De que manera la dirección planifica el sistema para cumplir

los requisitos de la sección 4.1 y los objetivos?

16 5.4.2 ¿Cómo se conserva la integridad del SGC cuando se

implementen cambios?

17 5.5.1 ¿Están definidas y comunicadas las responsabilidades y

autoridad dentro de la organización?

18 5.5.2 ¿Se tiene designado al Representante de la Dirección?

19 5.5.2 ¿Cómo se asegura el Representante que el SGC se establece, se

implementa y se mantiene?

¿El Representante de la dirección de que manera informa el

20 5.5.2 desempeño del SGC así como de cualquier necesidad de
mejora?
 F-FIC-8.2.2-05
REV.00
LISTA DE VERIFICACION

CRITERIO / PROCESO
AREA AUDITADA
RESPONSABLE
¿El Representante de la dirección de que manera informa el
20 5.5.2
REF desempeño del SGC así como de cualquier necesidad de
PREGUNTAS NC OK CP COMENTARIOS
mejora?
¿De que manera el Representante promueve la toma de
21 5.5.2 conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de
la organización?

22 5.5.3 ¿La alta dirección tiene establecidos los procesos de

comunicación dentro de la empresa?

23 5.5.3 ¿La comunicación considera la eficacia del SGC?

24 5.6.1 ¿La alta dirección planifica a intervalos apropiados la revisión

del sistema?

¿La alta dirección se asegura de la conveniencia, adecuación y

25 5.6.1 eficacia del sistema?

26 5.6.1 ¿La revisión incluye la evaluación de las oportunidades de

mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGC?

27 5.6.1 ¿La revisión incluye la política de calidad y los objetivos de

calidad?

28 5.6.1 ¿Se conservan registros de las revisiones por la dirección?

¿La información de entrada para la revisión incluye: resultados

de auditorias, retroalimentación del cliente, desempeño de los
29 5.6.2 procesos, estado de acciones correctivas y preventivas,
acciones de seguimiento previas, cambios que afecten al
sistema y recomendaciones de mejora

¿Los resultados de la revisión por la dirección incluyen: a) la

30 5.6.3 mejora de la eficacia del sistema y procesos, b) la mejora del
producto respecto a los requisitos del cliente c) las necesidades
de recursos.
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Puntos obtenidos
#REF!
Puntos esperados
1. No esta implementado
Criterios de
aceptación

2. Implementación en inicios o con problemas mayores

3. Grado de implantación regular con algunos problemas no mayores
4. Buen grado de implementación con algunos ajustes finos necesarios
5. Implementación avanzada
F-FIC-8.2.2-05 REV.00 NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

LISTA DE VERIFICACION
CRITERIO / PROCESO
AREA AUDITADA
RESPONSABLE(S)
REF PREGUNTAS NC OK CP COMENTARIOS
¿Cómo determina y proporciona la organización los recursos
1 6.1 necesarios para implantar, mantener y mejorar la eficacia del
SGC?

¿Cómo se determina y proporciona a la organización los

2 6.1 recursos necesarios para aumentar la satisfacción del cliente
mediante el cumplimiento de los requisitos?

¿El personal que realiza trabajos que afecten la calidad es

3 6.2.1 competente en base a: educación, formación, habilidades y
experiencia?
El formato F-FIC-6.2.2-26 PRESUPUESTO DE CAPACITACION ANUAL no esta siendo llenado.
4 ¿La organización proporciona formación o toma otras acciones
6.2.2
para que el personal sea competente? El formato F-FIC-6.2.2-12 no se cuenta con el programa anual de capacitación.

5 6.2.2
¿Se evalúa la eficacia de las acciones tomadas para la
formación?
6.2.2 del procedimiento DE RECURSOS HUMANOS P-FIC-6.2.2-01 (El formato descripción de p
¿El personal conoce la importancia de cumplir con sus
6 6.2.2 actividades oportunamente y conoce su importancia para el
logro de los objetivos de calidad?

6.2.2 Incumplimiento porque el Ing. Silva no tiene expediente, no se llena el F-Fic-6.22-14 CHECK
¿Se mantienen registros necesarios de la educación, formación,
7 6.2.2
habilidades y experiencia del personal? 6.2.2 EN el procedimiento DE RECURSOS HUMANOS P-FIC-6.2.2-01 para la requisición de pu
El 6.2.2 incumplimiendo el procedimiento DE RECURSOS HUMANOS P-FIC-6.2.2-01 PARA EL

¿La organización determina, proporciona, y mantiene la

infraestructura de tal manera que incluya lo siguiente: edificios,
8 6.3
espacios de trabajo, servicios asociados, equipos para los
procesos, servicios de apoyo.

¿Cómo se determina y gestiona el ambiente de trabajo 6.4 El empleado no. 15 corroborando el formato F-Fic-6.4-09 VALE DE EPP si hay registro que se
9 6.4 necesario para lograr la conformidad de los requisitos del 6.4 de ambiente de trabajo no conforme porque no hay ninguna evidencia que nos haya otorgado
producto?
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1. No esta implementado
Criterios de
aceptación

2. Implementación en inicios o con problemas mayores

3. Grado de implantación regular con algunos problemas no mayores
4. Buen grado de implementación con algunos ajustes finos necesarios
5. Implementación avanzada
 F-FIC-8.2.2-05 REV.00 NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

ndo llenado.

to descripción de puesto F-fic-6.2.2-01 No se llena .

c-6.22-14 CHECKLIST DE DOCUMENTOS PARA NUEVO INGRESO para ningun expediente.

a requisición de puesto de Héctor Arias Gomez, con el formato F-Fic-6.2.2-03 REUISICION DE PERSONAL el puesto de fresador no se refleja en el organigrama F-Fic-6.2.2-23 incum
6.2.2-01 PARA EL REGISTRO Del empleado Francisco Martinez Puente no se lleno el formato de INVESTIGACION LABORAL , F-Fic-6.2.2-07

ay registro que se le entregaron sus lentes de seguridad , pero no los utiliza.

os haya otorgado la organización para determinar y gestionar el ambiente de trabajo.
 F-FIC-8.2.2-05 REV.00 NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

2.2-23 incumpliendo el procedimiento.

 F-FIC-8.2.2-05 REV.00
F-TRJ-8.2.2-05 REV.01 A=INCISO APLICABLE, NC=NO CONFORMIDAD, OK= POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

LISTA DE VERIFICACION
CRITERIO / PROCESO
AREA AUDITADA
RESPONSABLE
REF PREGUNTAS NC OK CP COMENTARIOS
¿La organización de que forma planifica y desarrolla los
1 7.1 procesos para la realización del producto?

2 7.1 ¿La planificación para la realización del producto es coherente

con los requisitos de otros procesos del sistema?

3 7.1 ¿La planificación de la realización del producto incluye;

objetivos de calidad y los requisitos del producto?

¿La planificación de la realización del producto incluye; la

4 7.1 necesidad de establecer procesos documentados para
proporcionar recursos específicos del producto?
¿La planificación de la realización del producto incluye: las
5 7.1 actividades de verificación, validación, seguimiento, inspección
y ensayo / prueba?

6 7.1 ¿Se mantienen los registros necesarios para proporcionar

evidencia de los procesos de realización del producto?

¿La organización determina los requisitos del cliente, legales,

7 7.2.1 reglamentarios o aquellos necesarios para el producto que
define la propia empresa?

¿La organización revisa los requisitos relacionados con el

8 7.2.2 producto para asegurarse; que están definidos los requisitos, se
resuelvan las diferencias entre el contrato y pedido y la
empresa cuenta con la capacidad de cumplir los requisitos?

9 7.2.2 ¿Se mantienen registros de los resultados de la revisión?

¿Cuándo el cliente no proporcione una declaración

10 7.2.2 documentada de los requisitos de que forma su empresa
confirma los requisitos del cliente antes de aceptar el pedido?

¿Cuándo se cambien los requisitos del producto, la

11 7.2.2 organización como se asegura de que la documentación
pertinente sea notificada y de que el personal sea conciente
con los requisitos modificados?

12 7.2.3 ¿La organización tiene disposiciones sobre la comunicación con

los clientes relativas a la información sobre el producto?

¿La organización tiene disposiciones sobre la comunicación con

13 7.2.3 los clientes relativas a las consultas contratos o atención de
pedidos incluyendo las modificaciones?

¿La organización tiene disposiciones sobre la comunicación con

14 7.2.3 los clientes relativas a la retroalimentación del cliente,
incluyendo sus quejas?

15 7.3.1 ¿La organización planifica y controla el diseño y desarrollo del

producto?

16 7.3.2 ¿Cómo determina los elementos de entrada relacionadas con

los requisitos del producto y mantiene resgistros?.

¿Los resultados del diseño y desarrollo se proporcionan de tal

17 7.3.3 manera que permiten la verificación respecto a los elementos
para el diseño y desarrollo y se aprueban antes de su
liberación?.

18 7.3.4 ¿En las etapas adecuadad se realizan revisiones sistemáticas del

diseño y desarrollo de acuerdo con lo planificado?
 18 7.3.4 ¿En las etapas adecuadad se realizan revisiones sistemáticas del
F-TRJ-8.2.2-05 diseño yREV.01
desarrollo de acuerdo con lo planificado? A=INCISO APLICABLE, NC=NO CONFORMIDAD, OK= POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

¿Se realizan verificaciones de acuerdo a lo planificado 7.3.1,

19 7.3.5 para asegurarse de que los resultados del diseño y desarrollo
cumplen con los requisistos de los elementos de entrada del
diseño y desarrollo?
¿Se realiza la validación del diseño y desarrollo conforme a lo
20 7.3.6 planificado 7.3.1 para asegurarse de que el producto es capaz
de satisfacer los requisitos para su aplicación?
¿Los cambios del diseño y desarrollo deben identificarse y
21 7.3.7 mantenerse, los cambios deben revisarse y validarse según sea
apropiado?

22 7.4.1 ¿Cómo se asegura de que el producto adquirido cumple con los

requisitos de compra especificados?

7.4 En el PROCEDIMIENTO DE COMPRAS P-FIC-7.4-01 en el PUNTO 6.1.4.1.1 el dato b

¿Se tiene considerado el tipo y alcance del control aplicado al
23 7.4.1
proveedor y al producto adquirido? 7.4.1 EN PROCEDIMIENTO DE COMPRAS P-FIC-7.4-01 no utilizan el formato de solicitud

¿Se considera la evaluación y selección de los proveedores para

24 7.4.1 suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la
empresa?
observacion :El formato de evaluación de proveedores no tiene un campoo para poner el a
¿Se tienen considerados los criterios para la selección, la
25 7.4.1
evaluación y re-evaluación del proveedor? 7.4.1 es no conforme porque no cumple el debe de la norma y porque no estan evaluados to

26 7.4.1 ¿Se mantienen registros de los resultados de las evaluaciones?

¿Los documentos de compras describen claramente el

27 7.4.2 producto a comprar e incluyen cuando aplique; requisitos de
aprobación, procedimientos, procesos, equipo, requisitos para
calificar al personal o del SGC?
¿Cómo se asegura la organización de la adecuación de los
28 7.4.2 requisitos de compra especificados antes de comunicárselos al
proveedor?
¿Se tiene establecido e implementado la inspección u otras
29 7.4.3 actividades necesarias para asegurarse cumple los requisitos
especificados?
¿Qué disposiciones considera cuando el cliente o su
30 7.4.3 organización requiere verificar los productos en las
instalaciones del proveedor?
¿Cuándo el cliente o proveedor requieran verificar los
productos en las instalaciones del proveedor la información de
31 7.4.3 compra describe las disposiciones para la verificación y
métodos de liberación?

32 7.5.1 ¿Se tiene planificado y se lleva a cabo la producción bajo

condiciones controladas?

33 7.5.1 ¿Las condiciones controladas incluyen la disponibilidad de

información que describa las características del producto?

34 7.5.1 ¿Las condiciones controladas incluyen la disponibilidad de

instrucciones de trabajo?

35 7.5.1 ¿Las condiciones controladas incluyen el uso de equipo

apropiado?

36 7.5.1 ¿La disponibilidad, implantación y uso de dispositivos de

seguimiento y medición?

37 7.5.1 ¿La implantación de actividades de liberación, entrega y

posteriores a la entrega?

38 7.6 ¿El equipo de medición se ajusta y reajusta conforme sea

necesario?

¿El equipo de medición se identifica para conocer el estado de

39 7.6 calibración?

40 7.6 ¿Cómo protege el equipo de medición para evitar ajustes que

invaliden el resultado de la verificación?

¿Cómo protege el equipo de medición contra daños y

41 7.6 deterioros durante la manipulación, mantenimiento y
F-TRJ-8.2.2-05 ¿Cómo protege
REV.01el equipo de medición contra daños y A=INCISO APLICABLE, NC=NO CONFORMIDAD, OK= POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD
41 7.6 deterioros durante la manipulación, mantenimiento y
almacenamiento?

42 7.6 ¿Cómo evalúa y registra la validez de los datos cuando se

encuentra un equipo no conforme con los requisitos?

43 7.6 ¿Qué acciones toma sobre el equipo y producto afectado

cuando el equipo es no conforme?

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1. No esta implementado
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aceptación

2. Implementación en inicios o con problemas mayores

3. Grado de implantación regular con algunos problemas no mayores
4. Buen grado de implementación con algunos ajustes finos necesarios
5. Implementación avanzada
F-TRJ-8.2.2-05 REV.01 A=INCISO APLICABLE, NC=NO CONFORMIDAD, OK= POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD
 F-TRJ-8.2.2-05 REV.01 A=INCISO APLICABLE, NC=NO CONFORMIDAD, OK= POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

1 el dato bancario se toma la aplicación del banco, pero se recomienda tener el dato en el listado de proveedores.
de solicitud de cheque o transferencia (no es funcional) F-Fic-7.4-06

poner el año evaluado (F-Fic-7.4-02 EVALUACION DE PROVEEDORES)

aluados todos los provedores solo algunos.
F-FIC-8.2.2-05 REV.00
NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

LISTA DE VERIFICACION
CRITERIO / PROCESO
AREA AUDITADA
RESPONSABLE
REF PREGUNTAS NC OK CP 1 2 3 4 5 COMENTARIOS
¿La organización planea e implementa los procesos de
1 8.1 seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para
demostrar la conformidad del producto?
¿La organización planea e implementa los procesos de
2 8.1 seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para
asegurar la conformidad del sistema?
¿La organización planea e implementa los procesos de
3 8.1 seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para
mejorar continuamente la eficacia del sistema?
¿Los procesos de seguimiento comprenden la determinación de
4 8.1 los métodos aplicables incluyendo las técnicas estadísticas y el
alcance de su utilización?
¿Cómo realiza el seguimiento de la información sobre la
6 8.2.1 percepción del cliente en relación al cumplimiento de sus
requisitos?
¿Cuáles son los métodos para obtener y utilizar la información
7 8.2.1 sobre la percepción del cliente relativa al cumplimiento de sus NO SE ESTAN LLENANDO
requisitos?
¿Se lleva a cabo a intervalos planificados las auditorias internas
8 8.2.2 para verificar que el sistema es conforme con las disposiciones
planificadas?

¿Se lleva a cabo a intervalos planificados las auditorias internas

9 8.2.2 para verificar el cumplimiento con la ISO 9001:2000 ?

¿Se lleva a cabo a intervalos planificados las auditorias internas

10 8.2.2 para verificar su implantación y si el sistema se mantiene de
forma eficiente?
¿Se tiene establecido un programa de auditorias que considere
11 8.2.2 el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar,
así como las auditorias previas?

¿Se tienen definidos los criterios de auditoria, el alcance, su

12 8.2.2 frecuencia y metodología?

13 8.2.2 ¿Se tienen establecidos los criterios para la selección de los

auditores?

¿Cómo asegura que las auditorias se realicen de forma objetiva

14 8.2.2 e imparcial?

15 8.2.2 ¿Su procedimiento establece que los auditores no deben

auditar su propio trabajo?

¿Se tiene establecido un procedimiento documentado para

16 8.2.2 realizar auditorias?

¿El procedimiento incluye las responsabilidades, requisitos para

17 8.2.2 la planificación y la forma en como se realizan las auditorias así
como el informe de resultados?

18 8.2.2 ¿Mantiene registros de auditoria?

¿El responsable del área que es auditada se asegura de tomar

19 8.2.2 acciones sin demora injustificada para eliminar las no
conformidad de auditoria y sus causas?

20 8.2.2 ¿El procedimiento indica como realizar las actividades de

seguimiento?

¿Las actividades de seguimiento incluyen la verificación de las

21 8.2.2 acciones tomadas y el informe de los resultados de la
verificación?

24 8.2.3 ¿Cómo aplica los métodos de seguimiento y cuando aplique la

medición de los procesos del sistema de gestión de calidad?
NO SE ESTAN LLENANDO

25 8.2.3 ¿Los métodos demuestran la capacidad de los procesos para NO PORQUE NO MIDEN TODOS LOS PROCESOS SOLO
SON 6 OBJETIVOS DE CALIDAD
alcanzar los resultados planificados?

¿Cuándo no se alcancen los resultados se establecen

26 8.2.3 correcciones y acciones correctivas para asegurarse de la NO SE ESTAN LLENANDO
conformidad del producto?
F-FIC-8.2.2-05 REV.00
NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

¿Cuándo no se alcancen los resultados se establecen

26 8.2.3 correcciones y acciones correctivas para asegurarse de la NO SE ESTAN LLENANDO
conformidad del producto?
¿Cómo se mide y da seguimiento a las características del
POR FALTA DE FIRMA DE AUTORIZADO Y POR LOS POCOS
28 8.2.4 producto para verificar el cumplimiento de los requisitos REGISTROS QUE HAY
especificados?
¿El seguimiento se realiza en las etapas apropiadas del proceso
29 8.2.4 de fabricación del producto conforme a las disposiciones NO ESTAN LLENOS TODOS LOS CAMPOS
planificadas?

¿Se mantienen registros para evidenciar la conformidad del

30 8.2.4 producto respecto a los criterios de aceptación?

¿Los registros indican al personal que autoriza la liberación el

31 8.2.4 producto?

¿La liberación del producto se realiza hasta que se haya

NO HAY UN CONTROL COMPLETO PARA LA LIBERACIÓN
32 8.2.4 completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas o DEL PRODUCTO
la aprobación por una autoridad pertinente o por el cliente?
¿Cómo se asegura la organización de que el producto no
33 8.3 conforme se identifica y controla para prevenir su uso o NO ESTA IDENTIFICADO NI CONTROLADO
entrega?

34 8.3 ¿Se cuenta con un procedimiento documentado?

¿El procedimiento establece los controles, las

35 8.3 responsabilidades y autoridad relacionadas con el producto no
conforme?

¿Cómo toma acciones para eliminar la no conformidad

36 8.3 detectada?
NO SE ESTAN LLENANDO

37 8.3 ¿Cómo se autoriza el uso, liberación o aceptación bajo NO SE ESTAN LLENANDO

concesión de los materiales no conformes?

¿Cómo toma acciones para impedir su uso o aplicación

38 8.3 inicialmente propuesto?
NO SE ESTAN LLENANDO

39 8.3 ¿Se mantienen registros de las no conformidades así como de NO SE ESTAN LLENANDO
la acción tomada y concesiones?

¿Cuándo se corrige un producto no conforme se verifica su

40 8.3 conformidad con los requisitos?
NO SE ESTAN LLENANDO

41 8.3.2 ¿Control del producto retrabajado? NO SE ESTAN LLENANDO

42 8.3.4 ¿Permisos de desviación del cliente? NO SE ESTAN LLENANDO

¿Cuándo se detecta un producto no conforme después de la

43 8.3 entrega o uso se toman acciones respecto a los efectos y NO SE ESTAN LLENANDO
efectos potenciales de la no conformidad?
¿Cómo se determina, recopila y analiza los datos para
44 8.4 demostrar la idoneidad y eficacia del sistema de gestión de NO SE ESTAN LLENANDO
calidad?

¿Cómo determina en donde puede realizar una mejora

45 8.4 continua de la eficacia del sistema de gestión?
NO SE ESTAN LLENANDO
F-FIC-8.2.2-05 REV.00
NC=NO CONFORMIDAD, OK =POSITIVO, CP=POSIBLE NO CONFORMIDAD

46 8.4 ¿El análisis incluye la satisfacción del cliente? NO SE ESTAN LLENANDO

¿El análisis incluye la conformidad con los requisitos del

47 8.4 producto?
NO SE ESTAN LLENANDO

¿El análisis incluye las características y tendencias de los

48 8.4 procesos, productos y oportunidades para establecer acciones NO SE ESTAN LLENANDO
preventivas?

49 8.4 ¿El análisis incluye a los proveedores? NO SE ESTAN LLENANDO

¿La mejora continua de la eficacia del SGC considera el uso de

50 8.5.1 la política, objetivos, auditorias, datos, acciones correctivas y
preventivas así como la revisión por la dirección?

51 8.5.1 ¿Se tiene evidencia de la mejora continua de la eficacia del NO SE ESTAN LLENANDO
sistema de gestión de calidad?

¿La empresa toma acciones para eliminar las causas de no

52 8.5.2 conformidades? NO SE ESTAN LLENANDO

¿Se cuenta con un procedimiento documentado para realizar

53 8.5.2 acciones correctivas?

54 8.5.2 ¿El procedimiento incluye la revisión de las no conformidades?

55 8.5.2 ¿El procedimiento incluye la investigación de las causas de no

conformidades?

56 8.5.2 ¿El procedimiento incluye la adopción de acciones para

asegurar que las no conformidades no vuelvan a ocurrir?

¿El procedimiento incluye determinación e implantación de

57 8.5.2 acciones necesarias?

58 8.5.2 ¿El procedimiento incluye el registro de los resultados de las

acciones tomadas?

¿La empresa toma acciones para eliminar las causas potenciales

59 8.5.3 de no conformidades y prevenir su ocurrencia? NO SE ESTAN LLENANDO

60 8.5.3 ¿Se tiene establecido un procedimiento documentado para las

acciones preventivas?

61 8.5.3 ¿El procedimiento incluye la determinación de las no

conformidades potenciales y sus causas?

¿El procedimiento incluye la evaluación y la necesidad de

62 8.5.3 prevenir la ocurrencia de no conformidades?

65 8.5.3 ¿El procedimiento incluye la revisión de las acciones

preventivas tomadas?

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aceptación

2. Implementación en inicios o con problemas mayores

3. Grado de implantación regular con algunos problemas no mayores
4. Buen grado de implementación con algunos ajustes finos necesarios
5. Implementación avanzada