Formato N° 3: Documento de análisis de Hechos con Evidencias de Irregularidad

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HOJA INFORMATIVA N° -[Año]-[CG/OCI]-[Siglas de órgano desconcentrado o U.O. de la

Contraloría/Siglas de la Entidad a la que pertenece el OCI]

A: [Nombres y Apellidos]
[Nombre del órgano desconcentrado o unidad orgánica de la Contraloría, u OCI
bajo cuyo ámbito se encuentra la entidad o dependencia sujeta a control]

De : [Nombres y Apellidos]
Jefe de Comisión de Control/Comisión Auditora/Equipo a cargo del servicio
relacionado o el que corresponda.

Asunto : Análisis de hechos con evidencias de irregularidad.

Referencia : Directiva N° 007-2019-CG/NORM “Servicio de Control Específico a Hechos con

Presunta Irregularidad”, aprobada mediante Resolución de Contraloría
N° 198-2019-CG, de 01 de julio de 2019.

Tengo el agrado de dirigirme a usted a fin de poner en su conocimiento el [los] hecho(s) con
evidencias de irregularidad que han sido identificados en el marco del [servicio de control/servicio
relacionado] denominado [nombre del servicio de control/servicio relacionado] para su evaluación y
de considerarlo disponga el inicio de las acciones de planeamiento para el Servicio de Control
Específico a Hechos con Presunta Irregularidad, en el marco de la normativa de la referencia.

1. ANTECEDENTES

[Describir brevemente y con los datos más resaltantes el servicio de control o servicio
relacionado en el que se ha identificado el [los] hecho(s) con evidencias de irregularidad.]

2. ANÁLISIS

[Describir el [los] hecho(s) con evidencias de irregularidad identificados].

[Exponer en forma ordenada y cronológica los argumentos que sustentan la presunta

irregularidad de los hechos identificados en el servicio de control o servicio relacionado y las
evidencias con las que se cuenta para concluir que se debe dar inicio a las acciones de
planeamiento para el Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad].
3. CONCLUSIONES

[Con base en el análisis efectuado, formular las conclusiones respecto del [de los] hecho(s)
con evidencias de irregularidad.]

4. RECOMENDACIÓN

Se recomienda al [a la] [Nombre del órgano desconcentrado o unidad orgánica de la

Contraloría, u OCI bajo cuyo ámbito se encuentra la entidad o dependencia sujeta a control]
evaluar los hechos que se exponen en la presente Hoja Informativa y valorar las evidencias
que la sustentan, a fin de determinar el inicio de las acciones de planeamiento para el
posterior desarrollo del Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad.

5. ANEXOS

[Listar en forma ordenada, cronológica y concordante con el análisis de los hechos, las
evidencias que sustentan el [los] hecho(s) presuntamente irregular, precisando si se trata de
una evidencia en copia autenticada, legalizada o simple]

1. […], en copia [autenticada, legalizada o simple].

2. […], en copia [autenticada, legalizada o simple].
3. […], en copia [autenticada, legalizada o simple].

Atentamente,

___________________________
[Nombres y Apellidos]
Jefe de Comisión de Control/Comisión Auditora/
Equipo a cargo del servicio relacionado o el que corresponda.

___________________________
[Nombres y Apellidos]
Supervisor(*) de la Comisión de Control/Comisión Auditora/
Equipo a cargo del servicio relacionado o el que corresponda.

(*) Consignar en caso la Comisión o Equipo a cargo del servicio relacionado cuente con Supervisor.