Anexo N° 1: Documento de análisis de hechos con evidencia de presunta irregularidad

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HOJA INFORMATIVA N° -[Año]-[CG/OCI]-[Siglas de órgano desconcentrado o U.O. de

la Contraloría/Siglas de la Entidad a la que pertenece el OCI]

A: [Nombres y Apellidos]
[Nombre del órgano desconcentrado o unidad orgánica de la Contraloría, u OCI
bajo cuyo ámbito se encuentra la entidad o dependencia sujeta a control]

De : [Nombres y Apellidos]
Jefe de Comisión de Control/Comisión Auditora/Equipo a cargo del servicio
relacionado o el que corresponda.

Asunto : Análisis de hechos con evidencias de irregularidad.

Referencia : Directiva N° [número]- [año] -CG/NORM “Servicio de Control Específico a

Hechos con Presunta Irregularidad”, aprobada mediante Resolución de
Contraloría
N° [número]-[año]-CG.

1. ANTECEDENTES

En el marco del [servicio de control/servicio relacionado] denominado “[nombre del servicio

de control/servicio relacionado]” realizado a la [denominación de entidad/dependencia] se
ha(n) identificado hecho(s) con evidencias de irregularidad.

2. ANÁLISIS

[Describir el [los] hecho(s) con evidencias de irregularidad identificados].

[Exponer en forma ordenada y cronológica los argumentos que sustentan la presunta

irregularidad de los hechos identificados en el servicio de control o servicio relacionado y
las evidencias con las que se cuenta para concluir que se debe dar inicio al Planeamiento
para el Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad].

3. CONCLUSIONES

[Con base en el análisis efectuado, formular las conclusiones respecto del [de los]
hecho(s) con evidencias de irregularidad.]

4. RECOMENDACIÓN

Se recomienda al [a la] [Nombre del órgano desconcentrado o unidad orgánica de la

Contraloría, u OCI bajo cuyo ámbito se encuentra la entidad o dependencia sujeta a
control] evaluar los hechos que se exponen en la presente Hoja Informativa y valorar las
 evidencias que la sustentan, a fin de determinar el inicio de Planeamiento para el posterior
desarrollo del Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad.

5. ANEXOS

[Listar en forma ordenada, cronológica y concordante con el análisis de los hechos, las
evidencias que sustentan el [los] hecho(s) presuntamente irregular, precisando si se trata
de una evidencia en copia autenticada, legalizada o simple]

1. […], en copia [autenticada, legalizada o simple].

2. […], en copia [autenticada, legalizada o simple].
3. […], en copia [autenticada, legalizada o simple].

Atentamente,

___________________________
[Nombres y Apellidos]
Jefe de Comisión de Control/Comisión Auditora/
Equipo a cargo del servicio relacionado o el que corresponda.

___________________________
[Nombres y Apellidos]
Supervisor(*) de la Comisión de Control/Comisión Auditora/
Equipo a cargo del servicio relacionado o el que corresponda.

(*) Consignar en caso la Comisión o Equipo a cargo del servicio relacionado cuente con Supervisor.
Nota: En caso la Hoja Informativa se procese a través del SGD de la CGR, el citado documento debe contar con el
visto bueno del Supervisor de la Comisión.