MATRIZ DE RE

NOMBRE DE INTEGRANTES DEL GRUPO: juan pablo maestre carrillo

NOMBRE DE EMPRESA entidad financiera
FECHA DE ELABORACIÓN:
IDENTIFICACIÓN
NUMERO Y FECHA DESCRIPCIÓN U OBJETO

Identificar la numeración y fecha de

Indica el objeto de la Norma
expedición

Por el cual se establece el

reglamento de seguridad para
Ej. Resolución 1409 de 2012 la protección contra caídas en
trabajo en alturas

por lo cual se expiden normas en

materia de intermediacion
financiera, se regula la axtividad
LEY 45 DE 1990 aseguradora, se conceden unas
facultades y se dictan otras
disposiciones

Por la cual se dictan normas

generales y se señalan en
ellas los objetivos y criterios
a los cuales debe sujetarse el
Gobierno Nacional para
regular las actividades
ley 35 de 1993
financiera, bursátil y
aseguradora y cualquier otra
relacionada con el manejo,
aprovechamiento e inversión
de recursos captados del
público y se dictan otras
disposiciones en materia
financiera y aseguradora
 Por la cual se dictan
disposiciones en relación con
el sistema financiero y
ley 510 de 1999
asegurador, el mercado
público de valores, las
Superintendencias Bancaria y
de Valores y se conceden
unas facultades

Por la cual se dictan normas

en materia de vivienda, se
señalan los objetivos y
criterios generales a los
cuales debe sujetarse el
Gobierno Nacional para
regular un sistema
especializado para su
ley 546 de 1999
financiación, se crean
instrumentos de ahorro
destinado a dicha
financiación, se dictan
medidas relacionadas con los
impuestos y otros costos
vinculados a la construcción
y negociación de vivienda y
se expiden otras
disposiciones

Por la cual se ajustan algunas

normas del Estatuto
ley 795 de 2003 Orgánico del Sistema
Financiero y se dictan otras
disposiciones

Por la cual se ajustan algunas

normas del Estatuto
ley 795 de 2004 Orgánico del Sistema
Financiero y se dictan otras
disposiciones
 Por la cual se dictan normas
generales y se señalan en
ellas los objetivos y criterios
a los cuales debe sujetarse el
Gobierno Nacional para
ley 964 de 2005 regular las actividades de
manejo, aprovechamiento e
inversión de recursos
captados del público que se
efectúen mediante valores, y
se dictan otras disposiciones

La presente ley tiene por

objeto desarrollar el derecho
constitucional que tienen todas
las personas a conocer,
actualizar y rectificar las
informaciones que se hayan
ley 1266 de 2008 recogido sobre ellas en bancos
de datos, y los demás derechos,
libertades y garantías
constitucionales relacionadas
con la recolección, tratamiento
y circulación de datos
personales

La presente ley tiene por

objeto desarrollar el derecho
constitucional que tienen todas
las personas a conocer,
actualizar y rectificar las
informaciones que se hayan
ley 1266 de 2009 recogido sobre ellas en bancos
de datos, y los demás derechos,
libertades y garantías
constitucionales relacionadas
con la recolección, tratamiento
y circulación de datos
personales
 La presente ley tiene por
objeto desarrollar el derecho
constitucional que tienen todas
las personas a conocer,
actualizar y rectificar las
informaciones que se hayan
ley 1266 de 2010 recogido sobre ellas en bancos
de datos, y los demás derechos,
libertades y garantías
constitucionales relacionadas
con la recolección, tratamiento
y circulación de datos
personales
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS

VERIFICACIÓN EVALU
NUMERAL O ARTICULO CUMPLE CON EL REQUISITO
SOPORTE DE CUMPLIMIENTO
APLICABLE LEGAL (SI/NO

Indica el articulo que aplica a la Indica la evidencia que solicita

la normatividad para cumplir SI/NO
actividad con el requisito

Ej. Programa de prevención y

Artículo 7º. Contenido. protección contra caídas de Ej. SI
altura

Determinacion de capitales
minimos para solicitar la
Artículo 9º. contitucion u organización de las si
instituciones financieras

establecer criterios claros y

consisos para la realizacion de
Artículo 5º. estudios de credito basado unica y si
esclusivamente en su historial
crediticio
 ser una entidad vigilada por la
Artículo 6º. si
super intendencia bancaria

cumplir con los 7 liniamientos que

Artículo 9º. si
este articulo describe con claridad

conocer y cumplir con los hechos

demarcados en este articulo,
Artículo 114º. estructurando politicas internas si
claras para su cumplimiento y
constante verificacion

se cuenta con un sistema que

ofrece beneficios para los
deudores en el cual se pueden
Artículo 121º. Numeral 2 realizar programas de si
amortizacion de intereses
conforme con el articulo 886 del
codigo de comercio
 conocer y delimitar las actividades
Artículo 3º. del mercado de valores que se si
realizan en la empresa

se cuenta con un programa

Artículo 4º. robusto y confiable de si
administracion de datos

se verifica y se aprueba la
trasnferencia de informacion
siempre y cuando sea requerido
por un ente gubernamental
Artículo 5º. si
siempre y cuanto tenga una orden
judicial o a los operadores del
mercado con previa autorizacion
del dueño de la informacion
 se cuenta con los canales para el
Artículo 6º. resivimiento de rreclamos, si
consultas
ROS

EVALUACIÓN
ACCIONES REQUERIDAS PARA
SOPORTE DE CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO
Describa la actividad y fecha en
Indica el documento o forma la cual cumplirá con el requisito
como la empresa cumple el en caso que diligencia el campo
requisito legal de cumplimiento con respuesta
negativa.

Actualizar constantemente el
Se cuenta con programa personal que realiza trabajo en
destinado a prevenir caídas al altura en centro de formación
ejecutar trabajo en altura autorizados - Responsable: Jefe
de gestión Humana

se cumple con los montos realizar los ajusteas anuales en

establecidos para la constitucion referencia con los datos que
de una entidad financiera arojara el DANE del IPC

cumplir con los limites maximos

Se cuenta con un sitema y con los de credito o de concentracion de
recursos tecnologicos para la riesgo paara cada persona natural
realizacion de estudios de riesgos o juridica, en forma directa o
financieros indirecta , y las reglas para su
calculo
 se cuenta con la contitucion de
estar constituida como empresa
empresa financiera por lo cual
financiera, cumpliendo con los los
estaremos regulados y vigilados
paremetros exigidos
por la super intendencia bancaria

se cumple con los 7 linamientos

que el articulo enmarca para la
emision de bonos hipotecarios

se cuenta con un comité de etica

el cual se encarga de supervisar y
acompañar la operación de la
empresas en situaciones donde se
pueda un cumplir alguno de los
hecho demarcados por el articulo

se cuenta con un departamento

especializado en el cual se
estudian las diferentes opciones
para ofrecer la amortizacion de
deudas adquiridas con la entidad
 se cuenta con departamentos
independientes para el manejo de
los diferentes mercados de valor

se tiene un equipo encargado del

manejo y proteccion de la data
recogida de los clientes, logrando
asi un proteccion y supervisando
su uso constantemente en el
marco que nos delimita la ley

te tiene un departamento juridico

encargado de evaluar y aprobar la
entrega de infromacion
se mantiene un archivo con los
reclamos y consultas realizadas
por lor propietarios de la
informacion