• l

Código: PR-GCERI-02
Contraloría General de la República Versión: 01
Vigencia: ~/0..i.-'2019
SISTEMA DE GESTiÓN DE LA CALIDAD

~-Q
LA CONTRALORíA
GENERAL DE LA REPÚBLICA DEl PERÚ

PROCEDIMIENTO

PUBLICACiÓN DEL INFORME DE SERVICIO

DE CONTROL EN EL PORTAL WEB DE LA
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA

NOMBRE CARGO FECHA

Comunicadora de la Subgerencia de
Karen Vargas Saldar'ia Comunicación Ciucacana y Accoso a la 1,1 D> /2019
Información Pública.
Elaborado Especialista de Procesos de la Subgerencia
Oagmar Salazar Frias (l ']S 103 /2019
por: de Modernización

Comunicadora de la Gerencia de
Pacla Ramos Tuyro 25103/2019
Comunicación Corpo:-ativa

Supervisor de Proceses de la Subgerencia

!:lias Tresierra Paz 2'1/03/2019
de Modernización

Revisado por:
AdMana Arciniega
Munaz
Subgerente de Mode:r.izaci6n F ,U /0312019
Fernando Pinto Suogerente de Comunicación Ciudadana y
H:liojosa Acceso a la Información Pública, 2q /03/2019

Aprobado por: Maria Canales Moscoso Gerente de Comunicación Corporativa. '" 103 12019

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR-SGC.10)01

, -.
. ........•
 •

~
PROCEDIMIENTO

LA CONTRALORfA
U- PUBLICACiÓN
DE CONTROL
DEL INFORME
EN EL PORTAL
DE SERVICIO
WEB DE LA
Código: PR.GCERI.02
Versión: 01
CfNfUI Of lI\ Ur1J1UCA 1m PlAÚ
CONTRALORiA GENERAL DE LA Página: 2 de 39
REPÚBLICA
I
1. OBJETIVO

Establecer y describir las actividades y roles necesarios para la publicación de los informes de los
servicios de control emitidos por la Contraloria General de la República y los órganos de control
institucional, con el propósito de informar a los ciudadanos en general, sobre los resultados de las
acciones de control efectuadas.

2. ALCANCE

El presente procedimiento comprende las actividades administrativas desarrolladas desde que el

informe de servicio de control adquiere el carácter público, una vez comunicado al Titular de la
Entidad, hasta que es publicado en el portal web institucional.

3. SIGLAS Y DEFINICIONES

3.1. Siglas

• CGR : Contralorla General de la República.

• CCAIP : Subgerencia de Comunicación Ciudadana y Acceso a la Información Pública .
• GCOC : Gerencia de Comunicación Corporativa.
• GRC : Gerencia Regional de Control.
• OCI : 6rgano de Control Institucional.
• ROC : Reconocimiento 6ptico de Caracteres
• SPIC : Sistema de Publicación de Informes de Control
• UO : Unidad Orgánica.

3.2. Definiciones

• Buscador dc informes: Es un aplicativo que permite a las personas buscar y descargar

contenidos de los informes de servicios de control publicados en la página web institucional
a través del SPIC.

• Comisión dc control. Equipo de auditores gubernamentales encargado de realizar la

auditarla de conformidad con las disposiciones y procedimientos técnicos aprobados por la
CGR, asignando los roles de supervisor, jefe de la comisión e integrante(s) de la comisión
(abogado o técnico). En caso de acciones simultáneas el equipo está conformado por el
jefe de comisión e integrantes.
• Comunicador corporativo. Personal de la Gerencia de Comunicación Corporativa o sus
Subgerencias.
• Comunicador regional. Personal a cargo de las labores de comunicación en las Gerencias
Regionales de Control.
• Ficha resumen. Documento electrónico que forma parte de las estrategias de
comunicación para difundir eficaz y oportunamente la su milla del informe de servicio de
control, en las modalidades de previo, simultáneo y posterior.
• Informe de servicio de control. Documento técnico que expone los resultados y
recomendaciones producto de los servicios de control previo, simultáneo y posterior, con
la finalidad de brindar oportunamente información al Titular de la Entidad y otras
autoridades u o'ganismos competentes que permita promover acciones preventivas y
correctivas en la Entidad sujeta a control u otras necesarias en la conducción y ejecución
de las actividades examinadas.

• Principio dc finalidad: Los datos personales deben ser recopilados para una finalidad
determinada, explicita y licita. El tratamiento de los datos personales no debe extenderse
a otra finalidad que no haya sido la establecida de manera inequívoca como tal al momento
D(L.4~

~'l' "Cualquier impresión no es válida para el SGC"

a FOS(PR-SGC-10)01
•

-e
LA CONTRALORfA
PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DEL INFORME DE SERVICIO
DE CONTROL EN EL PORTAL WEB DE LA
CONTRA LO RíA GENERAL DE LA
Código: PR.GCERI.02
Versión: 01
Página: 3 de 39
(,fMllAlfJ[l~n'l)BLk:All!l Plllll
REPÚBLICA 1

de su recopilación, excluyendo los casos de actividades de valor histórico, estadlstico o

cientlfico cuando se utilice un prccedimiento de disociación o anonimización.

• Principio de proporcionalidad: Todo tratamiento de datos personales debe ser adecuado,

relevante y no excesivo a la finalidad para la que estos hubiesen sido recopilados.

• Procedimiento de disociación. Tratamiento de datos personales que impide la

identificación o que no hace identificable al titular de estos. El procedimiento es reversible.

• Sistema de Publicación de Informes de Servicios de Control (SPIC): Es un sistema de

uso interno de la Contralorla que facilita la publicación de los informes de servicios de
control de los OCI y UO de la CGR en el buscador de informes de la página web
institucional. Es accesible desde el Sistema Central de Aplicaciones (SCA) o desde los
sistemas que habilite la Gerencia de Tecnologias de la Información de la CGR.

4. MARCO CONTEXTUAL

• Ley N' 27785 - Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la
República y sus modificatorias.

• Ley N' 30742 - Ley de Fortalecimiento de la Contraloria General de la República y del Sistema
Nacional de Control.

• Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública y sus modificatorias.

• Ley N°. 29733, Ley de Protección de Datos Personales y sus modificatorias.

• Decreto Legislativo N°. 1246, Decreto Legislativo que aprueba diversas medidas de
simplificación administrativa.

• Decreto Legislativo N°. 1353, Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional de
Transparencia y Acceso a la Información Pública, fortaiece el régimen de protección de datos
personales y la regulación de la gestión de Intereses.

• Resolución de Contraloria N° 273-2014-CG, que aprueba Normas Generales de Control

Gubernamental.

• Reglamento de Organización y Funciones de la Contraloria General de la Repúbiica, vigente.

Decreto Supremo N'. 043-2003.PCM que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N°.
27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pllblica y su modificatoria.

• Decreto Supremo N°. 072-2003-PCM que aprueba el Reglamento de la Ley N°. 27806, Ley de
Transparencia y Acceso a la información Pública y sus moolficatorias.

• Decreto Supremo N° 070-2013-PCM que modifica el Reglamento de ia Ley de Transparencia y

Acceso a la Información Pública aprobado por Decreto Supremo N° 072-2003-PCM.

• Decreto Supremo N°. 003-2013-JUS que aprueba el Regla'llento de la Ley N°. 29733, Ley de
Protección de Datos Personales.

• Decreto Supremo N°. 006-2017-JUS que aprueba ei Texto Único Ordenado de la Ley N°. 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General.

• Decreto Supremo N°. 019-2017-JUS que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N°.
1353, Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la
Información Pública, fortalece el régimen de protección de datos personales y la regulación de
la gestión de intereses.
• Resolución de Contralorla N° 177-2015-CG que aprueba la Politica de Protección de Datos
Personales de la Contralorla General de la República.
5. RESPONSABILIDADES

actualización del presente procedimiento es responsabilidad del Gerente de GCOC o quien

an sus veces.
"Cualquier impresión no es válida para el SGC"
F05(PR-SGC-10)01
 •

PROCEDIMIENTO
C- PUBLICACiÓN DEL INFORME DE SERVICIO
DE CONTROL EN EL PORTAL WEB DE LA
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
LA CONTRALORfA
GINIVJ. Of U IW'ÚIUCA. on 'nO
CONTRALORíA GENERAL DE LA
REPÚBLICA
Pagina: 4 de 391

• La difusión, capacitación y verificación de la correcta ejecución del presente procedimiento es

responsabilidad del Subgerente de las UO, Gerente GRC, Jefe OCI, Subgerente CCAIP,
Gerente de GCOC o quienes hagan sus veces.

• El personal de las UO involucradas, de acuerdo a su rol, es responsable de cumplir con las

disposiciones establecidas en el presente documento y hacer uso de su última versión.

6, GENERALIDADES

6.1. De la calidad de los archivos que se adjunten en el SPIC, el cumplimiento de las

disposiciones sobre Transparencia y Acceso a la Información Pública y la protección
de datos personales

Los archivos que se adjuntarán al SPIC son: los informes de servicios de control, el cargo del
oficio de comunicación al titular de la entidad y de corresponder el apéndice 1. Estos deben
ser digitalizados en calidad óptima de visualización, de preferencia con reconocimiento óptico
de caracteres ROC, en caso el escáner posea esa caracteristica. Solo si no la posee, debe
realizarse en modo de imagen, no debiendo adjuntarse al SPIC digitalizaciones borrosas,
oscuras, que no permitan la visualización de la información, los responsables de esta actividad
deberán velar por el cumplimiento de ello.

Para los casos de documentos con firma digital se adjuntará el archivo original sin realizar
ningún escaneo, esto con el propósito de verificar la firma electrónica.

Los informes de servicio de control previo y simultáneo deben adjuntarse en el SPIC sin
apéndices, solo cuando se registren informes de servicio de control posterior (auditoria de
cumplimiento) debe-á adjuntarse el apéndice 1.

Todos los registros y archivos adjuntos deben cumplir las disposiciones contenidas en la
legislación vigente, en la directiva, procedimiento o documentos normativos internos sobre
Transparencia y Acceso a la Información Pública.

Para aquellos informes que ameriten disociar datos personales o datos sensibles, tanto en los
contenidos como en los archivos con información alfanumérica o fotografias o imágenes, se
deberá proceder de acuerdo a las disposiciones sobre protección de esta información prevista
en la normatividad vigente.

La revisión de la calidad de la información que se publica en el SPIC debe realizarse con suma
responsabilidad, ya que una vez publicada constituye información de carácter oficial.

6.2. Del plazo para la publicación de los informes de servicios de control

6.2.1. Informes de servicio de control previo y simultáneo emitidos por las UO de la CGR
o los OCI: El plazo para esta publicación es dentro de los diez (10) dlas hábiles posteriores
a la fecha de comunicación al titular de la entidad mediante el documento respectivo.
6.2.2. Informes de servicio de control posterior emitidos por las UO de la CGR o los OCI
que dependan de estas: El plazo para esta publicación es dentro de los trece (13) dias
hábiles posteriores a la fecha de comunicación al titular de la entidad mediante el
documento respectivo.
6.2.3. Informes de servicio de control posterior emitidos por las GRC o los OCI que
dependan de estas: El plazo para esta publicación es dentro de los quince (15) dlas
hábiles posteriores a la fecha de comunicación al titular de la entidad mediante el
documento respectivo.

El incumplimiento de los plazos acarrea responsabilidad

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

FOS(PR-SGC-10)01
 PROCEDIMIENTO
-~ PUBLICACiÓN DEL INFORME DE SERVICIO
DE CONTROL EN EL PORTAL WEB DE LA
Código: PR.GCERI-02
Versión: 01
LA CONTRALORfA CONTRALORiA GENERAL DE LA Página: 5 de 39
(.IMUI f)f 1•••
~!roIIlKA I)(lPf'(¡
REPÚBLICA

6.3. De la publicación de los resultados de los servicios de control

La CGR publicará en el buscador de informes de la página web institucional todos los

resultados de los servicios de control previo, simultáneo y posterior que hayan sido registrados
y aprobados en el SPIC conforme a las consideraciones orevistas para ello.

Los informes de servicio de control previo como: Prestaciones de adicionales de obra,

Prestaciones de adicionales de supervisión, Endeudamiento Interno o Externo, Asociación
Público Privada -APP y Obras por impuestos y garantía; y los informes de servicio de control
simultáneo como: Acción Simultánea, Visita de Control, Control Concurrente, Orientación de
Oficio y Visita Preventiva; serán publicados por cada UO generadora del informe de servicio
de control a través de sus responsables (Jefe de OCI, Subgerente UO y Gerente Regional de
Control)

Los informes de servicio de control posterior como: Auditoria de Cumplimiento, Auditoria de

Desempeño y Auditarla Financiera emitidos por la CGR, los OCI y las Sociedades de Auditarla
- SOA; serán registrados y revisados por el Jefe de OCI, Subgerente UO y Gerente Regional
de Control, según corresponda; y publicados por el Responsable de Comunicaciones.

De la supervisión de la publicación de los informes de servicios de control

Los informes de servicios de control previo, simultáreo o posterior publicados por los
subgerentes de UD, Jefes de OCI y Comunicadores Regionales conforme a lo previsto en el
presente procedimiento, serán objeto de supervisión con el objetivo de garantizar la calidad de
la información publicada en el buscador de informes de la página web institucional.

La supervisión de la publicación de los informes de servicios de control estará a cargo del

Responsable de Comunicaciones (Comunicador Corporativo) mediante la verificación
aleatoria de las fichas resumen y los archivos adjuntos publicados.

La muestra a supervisar será de 50 informes de servicio de control por cada mes,

correspondientes al total de informes de servicios de control previo, simultáneo o posterior
publicados en el buscador. Se revisarán 30 informes de servicio de control aprobados y
publicados por los OCI y 20 informes de servicio de control aprobados y publicados por las UO
de la CGR.

6.5. De la interacción del proceso

El proceso de "Publicación del informe de servicio de control en el portal web de la Contralorla

General de la República", cuyo diagrama de contexto se presenta en el gráfico N" 01, se inicia
cuando el informe de servicio de control ha sido comunicado al titular de la entidad.

6.6. De la ficha resumen generada en el SPIC

La ficha resumen dispone de la información registrada en los aplicativos de informes de

servicios de control, por lo que en el control de calidad debe verificarse que los datos
consignados correspondientes al número y tipo de informe, el titulo del informe, el detalle del

éj- informe (objetivo), el órgano auditor y la entidad auditada, el monto de la materia de control, si
corresponde, el distrito/provincia/región de la acción de control, aspectos relevantes o
situaciones adversas del servicio de control, observaciones, recomendaciones si corresponde,
presunta responsabilidad de funcionarios (DNI, nombres y apellidos y tipo de presunta
responsabilidad), y demás información que requiere el sistema, sea copia fiel de la información
registrada en el informe del servicio de control.

Para propósitos de la edición del titulo y detalle / objetivo de la ficha resumen, se debe utilizar
letras minúsculas para la escritura de contenidos. Las mayúsculas se utilizan solo en la
posición inicial de la oración o en la palabra inicial, según sea exigido por la puntuación (punto

"Cualquier impresión no es valida para el SGC"

F05(PR-SGC-l0)01
 -u
LA CONTRALORIA
PUBLICACiÓN
DE CONTROL
PROCEDIMIENTO
DEL INFORME
EN EL PORTAL
DE SERVICIO
WEB DE LA
Código: PR-GCERI.02
Versión: 01
(;11\0£1"1 Of U IU'Ú1Il1CA OH 11110
CONTRALORIA GENERAL DE LA Página: 6 de 39 I
REPÚBLICA

aparte, punto seguido, puntos suspensivos, etcétera), nombres propios y apellidos de

personas, nombres propios geográficos y otros según las reglas de la ortografia.

En el caso de los otros datos de la ficha resumen, quedarán de cuerdo al registro inicial
realizado en los aplicativos de los cuales el SPIC adquiere la información.

6,7, De los roles asignados en el SPIC: El SPIC cuenta con roles especificas para el desarrollo
de las funciones de las personas encargadas del proceso, el cual se inicia desde el registro
de la ficha resumen correspondiente al informe de servicio de control hasta su publicación .

.7.1. Auditor CGR

Es el rol que asume el auditor de una UO o de una UO de la CGR, quien registra
inicialmente la ficha resumen y adjunta los archivos que contienen el informe de servicio
de control, el oficio de comunicación al titular y los demás documentos que correspondan.

Auditor OCI
Es el auditor de una Entidad, quien registra inicialmente la ficha resumen y adjunta los
archivos que contienen el informe de servicio de control, el oficio de comunicación al titular
de la entidad y los demás documentos que correspondan.

Jefe OCI
Es el rol que asume el jefe de OCI, y consiste en:
La revisión, validación. aprobación y publicación de los informes de servicios de control
previo y simultáneo (incluyendo las orientaciones de oficio sin excepción).
La revisión, validación y aprobación de los informes de servicios de control posterior.

6.7.4. Responsable UD
Es el rol que asume el Subgerente UO o Gerente Regional de Control de la Contraloria
General de la Rcoública consiste en:
Revisar, validar, aprobar y publicar los informes de servicios de control previo y
simultáneo (incluyendo las orientaciones de oficio sin excepción).
Revisar, val 'dar y aprobar los informes de servicios de control posterior.

6.7.5. Responsable de Comunicaciones

Es ei rol que as~me el comunicador corporativo, el comunicador regional y/o el subgerente
de CCAIP. Su labor consiste en revisar, validar, editar y aprobar la ficha resumen y
archivos de los informes de servicio de control posterior, además de pubiicarlos en el
buscador de informes de la página web institucional u observar y devolver para la
corrección.
Para el caso del comunicador corporativo y el subgerente de CCAIP, además tendrán el
rol de monitorear, fiscalizar, realizar el control de calidad y supervisar la publicación de los
informes de servicios de control en el buscador de Informes de la página web institucional.
6.8. De las notas de prensa procedente del informe servicio de control y ficha resumen
publicada

El comunicador corporativo y el comunicador regional identificarán y alertarán a la Subgerencia

de Prensa y Medios Digitales respecto a la relevancia de un informe de servicio de control
publicado que amerite la emisión de una nota de prensa.

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR-SGC-' 0)01
 -u
LACONTRALORíA
•• t,..,.l<.\I 111 • ~ I<t~I:I<'''-'
PROCEOIMIENTO
PUBLICACiÓN OEL INFORME OE SERVICIOS OE CONTROL EN EL
PORTAL WEB OE LA CONTRALORíA GENERAL OE LA REPÚBLICA
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
Página: 7 de 39

Gráfico N"01: Diagrama de Contexto

Proceso "Publicación de los informes de servicio de control en el portal web de la Contraloria General de la República"

\ Publicación del informe de \

\ servicio de control en el portal web \ FichaResume~l \
-~~._. , >-lnformedeservlcl~ Ciudadano
/ de la Contra lona General /- de control /
_1 ~~~ la Repú~ca~< _ ~ ~/

MCualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR-SGC-l0)OI
 -e
LA CONTRALORíA
PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES DE SERVICIOS
WEB DE LA CONTRALORiA GENERAL
DE CONTROL EN EL PORTAL
DE LA REPÚBLICA
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
(.'''1tA1 lit lA l"Utllf'" Pagina: 8 de 39

<¡.
r
. " "Iicación del informe de servicio de control previo y simultáneo emitido por las UD de la CGR

Actividad Rol I Descripción Reglas de Proceso

I
i
Actividad
Sucesora
Puntos de
Control
1Verifica los siguientes requisitos a cumplirse para que '
el informe de servicio de control sea publicado: 1
I 1i. Ha sido notificado al titular de la entidad y que el i I
: oficio de comunicación al titular de la entidad'
i
1
contenga el sello de recepción. I
'1 ii. Se encuentre completo. foliado y firmado, según
Verificar las disposiciones internas correspondientes.
requisitos para
iii. No ha sido clasificado como confidencial, secreto
publicación del N/A
1. Auditor CGR o reservado, según la ley, el reglamento, la N/A
informe de I directiva, el procedimiento o la normativa interna 01 2 o Fin
servicio de
t control
I
legislación vigente respectiva.

:i ¿Informe cumple con los requisitos para

i
¡ publicación?
I Si: Continúa con la actividad 2
No: Fin
Verifica si el informe de servicio de control contiene
información personal o sensible por lo que requiera ser
Verificar si el
informe de disociado.
Auditor CGR I ¿Informe requiere disociación?
N/A 304 N/A

1 Si: Continúa con la actividad 3

No: Continúa con la actividad 4

Procede a la disociación de la información personal o

sensible contenida en el informe de servicio de control,
Auditor CGR sean datos alfabéticos, numéricos, imágenes u otros, N/A 4 N/A
en atención a los principios de finalidad y
proporcionalidad, y según la normatividad vigente !__ ~

UCualquier impresión no es valida para el SGC"

F05(PR-SGC-10)01
 -u
LA CONTRALORíA
•• INfR,\1 Uf l,~ RfPlIIIIIC.\
PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES
WEB DE LA CONTRALORiA
DE SERVICIOS
GENERAL
DE CONTROL EN EL PORTAL
DE LA REPÚBLICA
Código: PR-GCERI-02¡
Versión: 01
Página: 9 de 39
I
I
~

Actividad Rol I Descripción Reglas de Proceso

Actividad
Sucesora
'Puntos de'
¡ Control I
1 sobre la materia. ,

! Posterior a la disociación del informe de servicio de I

I i control, el auditor CGR obtiene una copia del i
I documento que contiene el informe de servicio de i
¡,control disociado. i,,
I !

I -~II ! Digitaliza el físico del informe de servicio de control!

(original) o el que resuitó de la disociación. i -1
IDigitalizar
infor.m.e de
Además, digitaliza el físico del cargo del oficio de I
{;;
/./.....
/~ ~~.
c,f.r.H~1 .:;(~~.
I (-y":
1
1servicIo de I Auditor CGR comunicación al titular de la entidad, en caso este se
encuentre en físico, de tratarse de un documento
N/A 5 N/A

1/ '\
ff,~ "'li r " "';'.
f\ ~,,<.¡~ ~\control ",', electrónico con firma digital obtiene el archivo en su
I
¡f. \.~~.~ ~l I estado original.
1
\~
-~-~ "#
y.
" -¡ --------
~ !

i, ~era la ficha resumen en el SPIC, seleccionando el

----<
,r..ll
I
.~'t.., 'I
•••• , ~. I

~ I ' ! tipo de servicio de control previo o simultáneo (ver

, anexo 01: Formatos de ficha resumen de acuerdo
I Generar ficha 1
I¡ al tipo de servicío de control), completa la
I
I
5. I resumen del
¡ informe de servicio AuditorCGR información necesaria, de acuerdo a lo establecido en
la ficha resumen. I
N/A 6 N/A
I
I de control . I
¡
¡
1
I I
I,
I Adjuntar el ¡ -------I~----------------------1----
, Adjunta a la ficha resumen generada en el SPIC el'
,
I -1 I
I

archivo digital del '1'

archivo digital del informe de servicio de control y ell La información debe remitirse al'
informe de
oficIo de comunicación al titular de la entidad I supenor Jerarqulco por el SPIC
servicio de ¡ I dentro de los cinco (05) dias
6. ,control y cargo l' Auditor CGR 7 N/A
Verifica que la información de los documentos adjuntos hábiles de comunicado el
I del oficio de ,
en el SPIC se encuentre completa sea legible y clara. ínforme de servicio de control al
comunicación al
'1' ! , titular de la entidad
titular de la i
,entidad I

"Cualquier impresión no es valida para el SGC"

F05(PR-5GC-10)01
 -u
LA CONTRALORíA
UNIR,\! r,f 1..\ UPIIIIIIC",
PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES DE SERVICIOS
WEB DE LA CONTRALORiA GENERAL
DE CONTROL EN EL PORTAL
DE LA REPÚBLICA
Código: PR.GCERI.02
Versión: 01
Página: 10 de 39

Actividad Puntos de
Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso
Sucesora Control
i Revisa el
correcto registro y redacción de la
I información contenida en la ficha resumen, la I
iconcordancia de información entre la ficha resumen y I
1el informe de servicio de control, la calidad de los I
I
archivos adjuntos (informe y. cargo de oficio de El responsable UO (Subgerente I I
, Efectuar Control ¡ comunlcaclon al titular de la enlidad) que contienen el! UO o Gerente Regional) tiene I
I Calidad a los i ~esPo~s~ble UO 1i informe de servicio de control, y el cargo de oficio de! dos (02) días hábiles como
de
1~ t ."
~on enlvos y I e on ro I
!
ce tegl'o/na comunicación al titular de la entidad, con el propósito plazo para aprobar la ficha
! ( edren
.. f" I
i . . .
'1

809 x i
I
archivos adjuntos ¡ Subgerente UO) ,de asegurar que la información que muestra la Icha! resumen, pazo que. se iniCia
, I resumen sea copia fiel de la información registrada en I desde que el Auditor CGR 1
I
el informe de servicio de control. remite la información. I I
!

-----_._~---
¿Información conforme?
Si: Continúa con la actividad 9.
! No: Continúa con la actividad 8. ________ -'1___
I El auditor
. ...,!
CGR tiene un (01) día ¡
hábil como plazo para corregir 1
1
- J
! Modifica o corrige en el SPIC la información de la ficha la ficha resumen o archivos
Auditor CGR I resumen observada y revisa los archivos adjuntos. adjuntos, desde que el 7 N/A
Subgerente UO/ Gerente
Regional de Control observa la
información, I
I Publicar el ! Responsable UO Publica en el buscador de informes de la página web, El Gerente Regional de Control I
informe de 1 (Gerente Regional institucional la ficha resumen, el informe de servicio de Y el S.ubge~e~te UO tiene dos! . I
I
'1

9. servicio de ' d C t 1/ control y el cargo del oficio de comunicación al titular (02) dlas hablles de plazo para ,Fin del Proceso N/A
I control y ficha ) ! de la entidad. la publicación del informe de I
: resumen
! S be ontro
,
1
u geren e UO '
: _. .
I .. d
: serviCIO e control.
I
--LI '---
I --J

"Cualquier impresión no es valida para el SGC"

F05(PR.SGC-10)01
 -U-
LA CONTRALORíA
PUBLICACIÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL EN EL PORTAL
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
f.fNfR.\1 HilA ~trl'811~-\
WEB DE LA CONTRALORiA GENERAL DE LA REPÚBLICA Página: 11 de 39

cación del informe de servicio de control previo y simultáneo emitido por el OCI
1 :mi 1
Actividad ¡Puntos del
Rol Reglas de Proceso
Actividad , Descripción
. Sucesora I Control I
I Verifica los siguientes req~i'sitos a cumplirse para que j
1el informe de servicio de control sea publicado: I
I i. Ha sido notificado al titular de la entidad y que el! i
l oficio de comunicación al titular de la entidad l I
¡ contenga el sello de recepción. ¡
I ii. Se encuentre completo, foliado y firmado, según l
, las disposiciones internas correspondientes. l
iii. No ha sido clasificado como confidencial, secreto i
Auditor OCI o reservado, según la ley, el reglamento, la ¡ N/A N/A
directiva, el procedimiento o la normativa interna o ¡ 2 o Fin
legislación vigente respectiva. !
I !
i
I ¿Informe cumple con los requisitos para!
publicación? I
ISi: Continúa con la actividad 2
1
'No: Fin
¡
! Verifica si el informe de servicio de control contiene i I
I
! Verificar si el ! Información personal o sensiblo por lo quc requlcra ser! I

! informe de ! disociado. I !
2. ¡ servicio de Auditor OCI N/A 304 N/A I¡
l control requiere i ¿Informe requiere disociación? !
! disociación Si: Continúa con la actividad 3 I I
I

No: Continúa con la actividad 4 I,

i Disociar
, información del
informe de Auditor OCI
I Procede a la disociación de la información personal o i
, sensible contenida en el informe de servicio de control, ¡
sean datos alfabéticos, numéricos, imágenes u otros,
en atenoión a los prinoipios de finalidad y
N/A 4 N/A
lI
servicio de
i control
i proporcionalidad, y según la normatividad vigente
i , sobre la materia. I

"Cualquier impresión no es válida para el SGCn

F05(PR-5GC-10)01
 -n-
~-
LA CONTRALORiA
(".'''''11.-\1 ni lA UPIIIIl("
PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES DE SERVICIOS
WEB DE LA CONTRALORiA GENERAL
DE CONTROL EN EL PORTAL
DE LA REPÚBLICA
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
Página: 12 de 39
ji

Actividad ¡Puntos de
Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso
Sucesora Control

Posterior a la disociación del informe de servicio de I

control, el auditor OCI obtiene copia del documento I
que contiene el informe de servicio de control
disociado. I

Digitaliza el lisico del informe de servicio de control¡

(original) o el que resultó de la disociación. ,
Digitalizar ¡ Ademas, digitaliza el fisico del cargo del oficio de I
Informe de
servicio de
Auditor OCI '1 comunicación allilular de la entidad, en caso éste se i N/A 5 N/A
encuentre en lisico, de tratarse de un documento I
control
electrónico con firma digital obtiene el archivo en su I
I estado original. I
i Genera la ficha resumen en el SPIC, seleccionando el
l
i tipo de servicio de control previo o simultaneo (ver I
Generar ficha 1 anexo 01: Formatos de ficha resumen de acuerdo
I
resumen del I al tipo de servicio de control), completa la
N/A
informe de Auditor OCI información necesaria, de acuerdo a lo establecido en 6 N/A
servicio de la ficha resumen.
1
control

I
Adjuntar el ! Adjunta a la ficha resumen generada en el SPIC ell
I archivo digital del I
I i
archivo digital del informe de servicio de control y el La información debe remitirse al
'1, 6. informe de
servicio de
I ! oficio de comunicación al titular de la entidad ¡ superior jerarquico por el SPIC
control y cargo i Auditor OCI
i i
dentro de los cinco (05) dias'
7 N/A
~

¡ del oficio de i Verifica que la información de los documentos adjuntos hábiles i de comunicado el
!
1 en el SPIC se encuentre completa, sea legible y clara. informe de servicio de control al

q-II
comunicación al
! ! titular de la entidad
titular de la
entidad
¡, i.
i I +-----------
! Revisa I
se ,
!
1,

I
_1
7.
Efectuar control
de calidad a los
co_n_t_e_n_id_o_s_y~
__ ~_
Jefe OCI
el correcto
i información contenida
registro y redacción
en la ficha resumen,
de la 1 El jefe OCI tiene dos (02) dias
la 1 hábiles como plazo para
i concordancia de información entre la ficha resumen y i aprobar la ficha resumen, plazo
. , --- ------~---,
i
i
809

-------~---
X

MCualquier impresión no es valida para el SGC6

~' F05(PR-SGC-l0)01
 -u.
LA CONTRALORíA
.;H"'~'nI 1" 1If'''''W''
PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES
WEB DE LA CONTRALORiA
DE SERVICIOS
GENERAL
DE CONTROL EN EL PORTAL
DE LA REPÚBLICA
Código: PR.GCERI.02
Versión: 01
Página: 13 de 39
I

Actividad
Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso
Sucesora
el informe de servicio de control, la calidad de los i que se IniCia desde que el
archivos adjuntos (informe de servicio de control y 1 Auditor OCI remite la
cargo de oficio de comunicación allilular de la entidad), ¡información.
con el propósito de asegurar que la información que 1
I muestra la ficha resumen, sea copia fiel de la i
i información registrada en el informe de servicio de 1
1 control. ¡
I I
I
¿Información conforme? 1
Si: Continúa con la actividad 9. 1
No: Continúa con la actividad 8. I
I El auditor OCI tiene un (01) dia

Auditor OCI 1 . ..
i
1Modifica o corrige en el SPIC la información de la ficha habil como plazo para corregir
'la ficha resumen o archivos 7 N/A
resumen observada y revisa los archivos adjuntos. i adjuntos, desde que el jefe OCI
i observa la información.
i Publica en el buscador de informes de la pagina web 1 Jefe OCI tiene dos (02) dias

9. Jefe OCI
! institucionalla ficha resumen, el informe de servicio de! habiles de plazo para la Fin del
N/A
! control y el cargo del oficio de comunicación al titular! publicación del informe de Proceso
1 de la entidad. I servicio de control.
I ,

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR.SGC.10)Ol
 -u
LA CONTRALORíA
".fr,u: ..\! filiA UP"'l''''''
PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES
WEB DE LA CONTRALORíA
DE SERVICIOS
GENERAL
DE CONTROL EN EL PORTAL
DE LA REPÚBLICA
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
Página: 14 de 39

':•~
<;.~•• licación del informe de servicio de control posterior emitido por las UO de la CGR y los OCI que dependen de estas

Actividad Puntos de
Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso
Sucesora Control
¡ Verifica los siguientes requisitos a cumplirse para que I
1 el informe de servicio de control sea publicado:
i i. Ha sido notificado al titular de la entidad y que el i
I oficio de comunicación al titular de la entidad I
i contenga el sello de recepción. !
I ii. Se encuentre completo, foliado y firmado, según I
, las disposiciones internas correspondientes I
Auditor CGR/ ! iii. No ha sido clasificado como confidencial, secreto N/A N/A
Auditor OCI i o reservado, según la ley, el reglamento, la I 2 o Fin
I directiva, el procedimiento o la normativa interna 01
i legislación vigente respectiva. '

¿Informe cumple con los requisitos para

I publicación?
! Si: Continúa con la actividad 2
No: Fin
Verifica si el informe de servicio de control contiene
, información personal o sensible por lo que requiera serl

Auditor CGR/
disociado. I
1 N/A 304 N/A
Auditor OCI
I ¿Inf arme requiere
i
. d"ISOClaClon. "."? II
! Si: Continúa con la actividad 3 i
i No: Continúa con la actividad 4 I
¡• Procede a la disociación de la información personal o ¡I
¡ sensible contenida en el informe de servicio de control, i
¡Disociar I sean datos alfabéticos, numéricos, imágenes u otros, I
I información del
Auditor CGR/ I
en atención a los principios de finalidad y I I
I 4 N/A
q- I 3 1 informe de proporcionalidad, y según la normatividad vigente N/A I

. I servicio de
Auditor OCI
I sobre la materia I i
1
control
I
c:¡;ei__ 1 _
; Posterior a la disociación del informe de servicio de
! control, el auditor CGR/OCI obtiene copia del! i
"Cualquier impresión no es valida para el SGC"
F05(PR-SGC-10101
 U PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES D!= SERVICIOS DE CONTR9L EN EL PORTAL
j Código: PR-GCERI.02
Versión: 01
LA CONTRALORiA WEB DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
<01""1-\1 nI l.\ IIPI'II"( <\ Página: 15 dc 39
---------_.

Actividad Rol Descripción I Reglas de Proceso

Actividad
Sucesora
'Puntos de!
I
I
Control !
1
I documento disociado. !
I
!
¡ Digitaliza el f1sico del informe de servicio de control i
I (original) o el que resulto de la disociación. i 1
¡Digitalizar
¡ informe de Auditor CGR/ i Ademas, digitaliza el fisico del cargo del oficio de ¡ N/A 5 N/A
I servicio de Auditor OCI ! comunicación al titular de la entidad, en caso éste se I 1
!
¡control ! encuentre en fislco, de tratarse de un documento ¡
i i electrónico con firma digital obtiene el archivo en su I
I ! estado original.
! Genera la ficha resumen en el SPIC, seleccionando el i
' tipo de servicio de control posterior (ver anexo 01: 1'

Auditor CGR/ 1 Formatos de ficha resumen de acuerdo al tipo de N/A

6 N/A
Auditor OCI 1servicio de control), completa la información
! necesaria, de acuerdo a lo establecido en la ficha i
! resumen. ¡

, Adjunta a la ficha resumen generada en el SPIC el

archivo digital del informe de servicio de control, I I
(incluido el apéndice 1) Y el oficio de comunicación all I
titular de la entidad. I La información debe remitirse all
. . '. . I
supenor JerarqUlco por el SPIC!
Venfica que la Informaclon de los documentos adjuntos dentro de los cinco (05) dias ¡
Auditor CGR/
en el SPIC se encuentre completa, sea legible y clara. I habiles de comunicado el! 709 N/A
Auditor OCI
informe de servicio de control al:
¿Informe emitido por OCI? I titular de la entidad
I !
Si: Continua con la actividad 7
No: Continua con la actividad 9 I
Revisa el correcto registro y redacción de la!
I información contenida en la ficha resumen, la! El responsable UO (Jefe OCI)
! I
concordancia de información entre la ficha resumen y tiene dos (02) dias hábiles
i Revisar ficha el informe de servicio de control, la calidad de los l' como plazo para aprobar la ficha
7. 1 resumen y Jefe OCI
archivos adjuntos (informe de servicio de control resumen, plazo que se inicia
809 x
! archivos adjuntos
(incluido el apéndice 1 y cargo del oficio de desde que el Auditor OCI remite
comunicación al titular de la entidad) con el propósito la información.
I de asegurar que la información que muestra la ficha

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(pR-SGC.10)01
 l

-U-
LA CONTRALORíA
PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES
WEB DE LA CONTRALORiA
DE SERVICIOS
GENERAL
DE CONTROL EN EL PORTAL
DE LA REPÚBLICA
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
r.''''.''1 01 LA""".111." Página: 16 de 39

Actividad Puntos de
Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso
Sucesora Control
resumen, sea copia fiel de la información registrada en
1
i el informe de servicio de control. I
! ¿Información conforme? ~
i
! Si: Continúa con la actividad g. I,,
1 No: Continúa con la actividad 8.
-¡------ ---- ------- ------- 1 El auditor CGR/OCi tiene u';- -j
,
¡ ¡
(01) día h;ibil como plazo para ¡
Auditor CGR/ 1 Modifica o corrige en el SPIC la información de la ficha i corregir la ficha resumen 01
7 N/A
Auditor OCI resumen observada y revisa los archivos adjuntos. ' archivos adjuntos, desde que el i
Subgerente UD/ Jefe OCI'I
observa la información.
Valida la información remitida por el auditor CGR o ell El S b
t UD t'
geren e lene
d
Uos
'1'------>-----<
I
,Jefe OCI y aprueba, o la. observa y devuelve de (02) días h;ibiles como pia70,
1 requenrlo para la subsanaclon. para aprobar la ficha resumen, '¡'

Responsable UD i .. plazo que se inicia desde que el 8 o 10 x

(Subgerente UD) ! ¿Informaclon conforme? Auditor CGR o el Jefe OCI
I Si:
Continúa con la actividad10. rem ite la información por el
,N . , I d8 t
SISema.
i o: Continua con a activida .
¡ Revisa el correcto registro y redacción de la I
! información contenida en la ficha resumen, la calidad

i
¡ de los archivos que contienen el informe de servicio de I
,, ! control (incluido el apéndice 1J, y el cargo de oficio de
, Responsable de i comunicación al titular de la entidad con el propósito I El Responsable de
Efectuar control ¡ ...'. i Comunicaciones (Comunicador
i Comunicaciones : de asegurar que la Informaclon que muestra la ficha, t' J t' d (02) d' 11 o 12 x
10. de calidad a los , ." .' I corpora IVO lene os las
(Comunicador ! I
resumen, sea copia fiel de la Informaclon registrada en h;ibiles como plazo para

q---I archivos adjuntos

corporativo) : el Informe del servicIo de control. I
aprobar la ficha resumen.

i ¿Es conforme? I
,
1
i Si: Continúacon la actividad12. ¡
, i No: Continua con la actividad 11. ¡

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR-SGC-l0)Ol
 -'(L
~. PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTR9L EN EL PORTAL
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
LA CONTRALORIA WEB DE LA CONTRALORíA GENERAL DE LA REPUBLlCA
r;I•.•••
II~' lit lA lt'lIBlJ("A Página: 17 de 39

!I
Actividad Puntos del
Rol Descripción Reglas de Proceso
Sucesora Control !
¡ i
Subgerente UO/ i Modificao corrige en el SPIC, la información de la ficha
Se tiene un día (01) hábil como I I!
plazo para corregir las I 10 N/A
Jefe OCI ! resumen observada o revisa los archivos adjuntos.
i
observaciones. :
i
I

Responsable de !: Publica l'

en el buscador de infor~es de a paglnawe
b l
El Comunicador II
Corporativo
Comunicaciones : institucional la ficha resumen, el Informe de servicIo de tiene dos dias (02) hábiles de 'Fin del Proceso N/A
(Comunicador I control (incluido el apéndice 1) Y el cargo del oficIo de. plazo para publicar el informe.
corporativo) ! comunicación al titular de la entidad. I
,! I

NCualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR-5GC-10)01
 --ill PROCEDIMIENTO
U-
LA CONTRALORiA
PUBLICACiÓN DE LOS INFORMES
WEB DE LA CONTRALORíA
DE SERVICIOS
GENERAL
DE CONTROL EN EL PORTAL
DE LA REPÚBLICA
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
c-.t''''• .\l f1I U nrlJIllCA Página: 18 de 39

Actividad Puntos de
Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso
Sucesora Control
Verifica los siguientes requisitos a cumplirse para que
el informe de servicio de control sea publicado:
L Ha sido notificado al titular de la entidad y que el
oficio de comunicación al titular de la entidad
I
contenga el sello de recepción.
I 11. Se encuentre completo, foliado y firmado, según I
las disposiciones internas correspondientes.
Auditor CGR/ iiL No ha sido clasificado como confidencial, secreto N/A N/A
Auditor OCI o reservado, según la ley, el reglamento, la 2 o Fin
directiva, el procedimiento o la normativa interna o
legislación vigente respectiva.

¿Informe cumple con los requisitos para

I publicación?
Si: Continúa con la actividad 2
No: Fin
Verifica si el informe de servicio de control contiene
información personal o sensible por lo que requiera ser
disociado.
Auditor CGR/
N/A 304 N/A
Auditor OCI
¿Informe requiere disociación?
Si: Continúa con la actividad 3
No: Continúa con la actividad 4
Procede a la disociación de la información personal o
sensible contenida en el informe de servicio de control,

1-i 1 Disociar sean datos alfabéticos, numéricos, imágenes u otros,

~13 l
iinformación del
I informe de

i servicio de
I
I control
Auditor CGR/
Auditor OCI

¡
en atención
proporcionalidad,
sobre la materia.
a los principios de finalidad
y según la normatividad vigente
y

I
I
I
¡
N/A 4 N/A

!I I Posterior a la disociación del informe de _s_e_rv_i_c_io_d_e~I ~ _

~. ~Cualquier impresión no es valida para el SGC M

F05(PR-SGC-10)Ol
 - l} PROCEOIMIENTO I Código: PR-GCERI-02!
~ - PUBLICACiÓN DE LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL EN EL PORTAL'

L-
~5.?r;:,~~~,~~~A WEB DE LA CONTRALORíA
..L.____________________________________, GENERAL DE LA REPÚBLICA I Versión: 01
Página: 19 de 39

Actividad ¡Puntos del

Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso
Sucesora ; Control I
! f

I control, el auditor CGR/OCI obtiene copia dell

I documento disociado. ,
! Digitaliza el fisico del informe de servicio de control!
I (original) o el que resulto de la disociación. I
Auditor CGR/ I Ademas, digitaliza el físico del cargo del oficio de I N/A 5 N/A
Auditor OCI comunicación al t,tular de la entidad, en caso éste se'
I
,encuentre en físico, de tratarse de un documento
Ielectrónico con firma digital obtiene el archivo en su
estado original.
Genera la ficha resumen en el SPIC, seleccionando el
Generar ficha
tipo de servicio de control posterior (ver anexo 01:
resumen del
Auditor CGR/ Formatos de ficha resumen de acuerdo al tipo de N/A
5. ! informe de 6 N/A
Auditor OCI servicio de control), completa la información
gG\~~R.\lD~ [ servicio de
lo.••.
'.,.. r,ll
:(<r":, ¡ control
necesaria, de acuerdo a lo establecido en la ficha!1
¡~
~.
¡.~
~

r:1[;L'~;'"
#-it~"\
-.*'
resumen,
Adjunta a la ficha resumen generada en el SPIC el
~J
i~
\u
,'
~~

.
' ••. ¡
,~,
,"
djuntar el ' archivo digital del informe de servicio de control i
~'
<>'.
,. ¡f
.'>/1 archivo digital del I
,
(incluido el apéndice 1) Y el oficio de comunicación al '1

• ~ ~. 1informe de j t,tular de la enlldad La información debe remitirse al

6.
I servicio de
I control. cargo del
oficio
I

¡
¡ Auditor CGR/
Auditor OCI
I
superior jerarquico por el SPIC
Verifica que la información de los documentos adjuntos dentro de los cinco (05) dias
en el SPIC se encuentre completa, sea legible y clara. I hábiles de comunicado el
709 N/A

I~ ¡ comunicación al 1
'titular de la
entidad y
¡
!
¿Informe emitido por OCI?
informe de servicio de control al

I
, titular de la entidad

I y--¡ apéndice 1 ¡
!
Si: Continúa con la actividad 7
No: Continúa con la actividad 9
,1

I Revisa el correcto registro y redacción de la El Jefe OCI tiene dos (02) días
información contenida en la ficha resumen, la hábiles como plazo para
Revisar ficha
concordancia de información entre la ficha resumen y aprobar la ficha resumen, plazo
7, resumen y Jefe OCI
el informe de servicio de control, así como la calidad I que. se inicia desde. que el
809 x
archivos adjuntos
de los archivos adjuntos (informe de servicio de control Aud,tor OCI rem,te la
incluido el apéndice 1 y cargo de oficio de información.

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(pR-SGC-10)01
 - 'l'" ~- PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL EN EL PORTAL
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
LA CONTRALORiA WEB DE LA CONTRALORiA GENERAL DE LA REPÚBLICA
Cl"'.",! f)f LA IItrli.111 '" Pagina: 20 de 39

'i
Actividad 'Puntos de
Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso
Sucesora Control
comunicación al titular de la entidad), con el propósito
, i.

de asegurar que la información que muestra la ficha!

1
, resumen, sea copia fiel de la información registrada en i
el informe de servicio de control. i
¿Información conforme? 1
:,
Si: Continúa con la actividad 9,
• No: Continúa con la actividad 8,
I i El
auditor CGR/OCI tiene un
i i (01) dia hábil
como plazo para,
Auditor CGR / l! Modifica o corrige en el SPIC la información de la I corregir la ficha resumen 01
ficha resumen observada y revisa los archivos I archivos adjuntos, desde que ell 7 N/A
Auditor OCI
adjuntos. i
Gerente Regional de Controlo'
el Jefe OCI observa la
~ __ I
~ _ I
4_información,

¡ Valida la información remitida por el auditor CGR o el! El Gerente Regional de Control
'1'

~""i-;>" I Jefe OCI y aprueba, o la observa y devuelve de I tiene dos (02) dias hábiles
70~"\
I,,,,Q:t"li (f,
J:i.'1 Validar ficha
resumen y I
Responsable UO I requerirlo para la subsanación,
(Gerente Regionall
I
como plazo para aprobar la ficha
,resumen, plazo que se inicia 8 o 10 X
8 J:1!!.~ fl archivos adjuntos I de Control) I ¿Información conforme? !
desde que el Auditor CGR o ,el
:" \5,1_ J, .¡~ i
Si: Continúa con la actividad10, I
Jefe OCI rem,te la Informaclon
~" ~/f:;;, ~
J:!j 1 i
,
i I
No: Continúa con la actividad 8, por el s,stema. I
-" I I Revisa el correcto registro y redacción de la I
I I! i ! información contenida en la ficha resumen, la calidad ,1 I
1: i de los archivos que contienen el informe de servicio de
! i control (incluido el apéndice 1) Y el cargo de oficio de El Responsable de! I
, Efectuar control Responsable de i
comunicación al titular de la entidad, con el propósito Comunicaciones (COmUniCadOr¡' I

crl'
1:

1 10, de calidad a los

Comunicaciones
i
de asegurar que la información que muestra la ficha Regional) tiene dos (02) dias , 11012 X!
archivos adjuntos (Comunicador i
resumen, sea copia fiel de la información registrada en hábiles como plazo para i
Regional) !
el informe del servicio de control. aprobar la ficha resumen i
I I I
eJ::¡ . 1 i ¿Es conforme? 1 I I
~ ~_~ ~_ i Si: Continúa con la actividad12. ~_______ .~. ~ _ ---.J
~Cualquier impresión no es válida para el SGC~
~~y F05(PR-SGC-10)01
 -'lL
~-
LA CONTRALORiA
PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL EN EL PORTAL
Código: PR-GCERI-1J2
Versión: 01
WEB DE LA CONTRALORiA GENERAL DE LA REPÚBLICA
(;lr,I.HI roll,\ UPIOIUIC \ Página: 21 de 39

Actividad ¡Puntos del

Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso
Sucesora ¡ Control '
No: Continúa con la actividad 11. !
I ! '!
Gerente Regional ! Modifica o corrige en el SPIC, la información de la ficha Se tiene un dia (01) hábil como
I
'1 .

de Control/ ¡ resumen observada o revisa los archivos cargados del plazo para corregir las 10 N/A
Jefe OCI

-r~ -- ! informe de servicio de control.

-- ---- j
observaciones. I
1- ¡-
¡

Responsable de I Publica en el buscador de informes de la página web El C

. . • 1 I fi h l' f d . . d
. dR' 1 t'
omunlca or eglona lene
I II
Comunicaciones Instltucl~na a IC a resumen. e In orme e servicIo e Idos dias (02) hábiles de plazo ¡Fin del Proceso N/A
(Comunicador control (inclUido el apéndice 1) Y el cargo del OfiCIOde
comunicación al titular de !a entidad.
I
bl' l' f
para pu Icar e In orme.
I !
I
Regional)
II I I,
I

MCualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR-SGC-10)01
 --u
LA CONTRALORíA
(-.f""'" 1>, PI RU'.'atIC"
PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES
WEB DE LA CONTRALORiA
DE SERVICIOS
GENERAL
DE CONTROL EN EL PORTAL
DE LA REPÚBLICA
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
Página: 22 de 39

7.S.Supervisión de la publicación de los informes de servicios de control

Puntos
Actividad
Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso de
Sucesora
Control
I . .. La Subgerencia de Sistemas
Responsable de I Coordina. con la S~bgerencla de Sistemas de de Información tendra un plazo
Comunicaciones Ilnformaclon la obtenclon de la muestra de Informes de d d (02) d- h' b-I 2 N/A
(Comunicador I servicios de control previo, simultaneo y posterior que I et os I las ~ I c~ pa;a
Corporativo) I sera sometida a control de calidad. en re~ar e ! repo e e a !
I~----
-I-R-e-v-is-:~os~nformcs-d-e--s-e-rv-ic~o
de contr~-p-ub-lic-a-do-S-rmues
r~_ ------ ¡--- 1

1'
I
conforme a la muestra
• •
obtenida,
.
verificando que L
. .. di.
•
f
a reVISlon e os In armes e
d I i
Responsable de ! hayan cumplido con registrar y adjuntar los archiVOS servicios de control se realizara
Comunicaciones '
conforme al proceso establecido. en un plazo de dos (02) dias x
(Comunicador
l I hábiles, luego de la obtención
307
Corporativo)
I ¿Infarmaclon
i
-. conforme?
I de la muestra I
'
I
1 Si: Continúa con la actividad 7. 1
I
I No: Continúa con la actividad 3.
Retira la publicación del informe de servicio de control
Responsable de del buscador, lo observa y devuelve a través del SPIC
I
Retirar Comunicaciones al auditor CGR/OCI que generó la ficha resumen.
N/A 4 N/A
3. I publicación (Comunicador
I Corporativo) Coordina via telefónica con el Auditor CGR/OCI para
comunicarle la devolución.
~I
Subsana las observaciones realizadas.
La subsanación se realizara en
un plazo de dos (02) días
El informe de servicio de control observado y devuelto
hábiles una vez devuelto el
Subsanar la Auditor CGR/ se visualizara en la bandeja del Auditor CGR/OCI con informe de servicio de control 5 N/A
4.
observación Auditor OCI una señal que permita identificarlo. por el Responsable de
Comunicaciones y luego debe
remitirse al superior jerarquico
por el SPIC.
L
----~---~

YCuaJquier impresión no es valida para el SGCY

F05(PR-5GC-10)01
 -Q PUBLICACiÓN
PROCEDIMIENTO
DE LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL EN EL PORTAL
Código: PR-GCERI-021
Versión: 01
LA CONTRAtORiA WEB DE LA CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
1.INlIr~1
nf l~ urJ"Uf'" Página: 23 de 39

I Actividad 1 Puntos
Rol Descripción ! Reglas de Proceso Sucesora I de
1
,
j
l'
,.
Control

Jefe OCII
I Aprueba I
y publica el informe de servicio de control La aprobación y publicación se I
I remitido por el auditor OCI/CGR con las observaciones I realizara en un plazo de un (01} 6 1 X
Responsable UO
I subsanadas. ¡
dia hábil. II

, 1 <- _

I¡ Identifica
. . en el buscador los Informes
. . . i La verificación
de servicIos de I d I.d
se realizara
I I
Responsable de .fi .d uego e conc os os pazos
cobntroI dabserva d os y ven Ica que hayan
UI
7 x
Comunicaciones I,su sana os o establecidos de las actividades
SI
4 5
i ¡ y
I I
Responsable de I Reporta mensualmente a la GCOC los resultados
! Comunicaciones i obtenidos en el control de calidad para su 1
I (Comunicador ¡ comunicación a las instancias que correspondan y i N/A 8 N/A
Corporativo/Subgerente I propone las acciones que seran necesarias I
CCAIP) implementar. ,
. +Comunicar los Comunica mediante el sistema de gestión documental
Fin del
I resultados a las Gerente de la GCOC los resultados reportados del control de calidad, N/A N/A
: UO involucradas I : efectuado a los informes de servicios de control. I proceso

n
"Cualquier impresión no es valida para el SGC
F05(PR-SGC-10)01
 PROCEDIMIENTO
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE Código: PR-GCERI.02

U
LA CONTRALORíA
(;[N(RAl ()( LA IHNI8UCA
SERVICIO DE CONTROL
WEB DE LA CONTRALORiA
DE LA REPÚBLICA
EN EL PORTAL
GENERAL
Versión: 01
Página: 24 de 39

8. DIAGRAMA DE FLUJO

Ver el Anexo W 02, 03, 04, 05 Y 06.

9. REFERENCIAS DOCUMENTALES
"--.-._----_._--_ ..----------_._--_ _-------------
•.
CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO
Ley W 27785 - Ley'Orgánica del Sistema Nacionaí-de- Coñtroly'-deia:
N/A
.. C0.Qtr~!9r!..aGeneral de..!.~.Re~ública y_sus.,modificalo!ias. ..._..__
Ley N° 30742 • Ley de Fortalecimiento de la Contraloria General de la
N/A
i3'!públic~y..9.~1 Sist~~a Nacional de Control. . . . . .
Ley W 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública y
N/A
sus modificatorias.
-------.Cey.N'297':i3-, -Cey--cieProteccióflCTe Datos Personales y sus
N/A modificatorias.
------.---.---- Decreto' Legisl8tivoN°~ 1246, DecrétoTegTs'la¡¡;';o'que--aprueitiildivé'rs'as'
N/A
r11.E!..d.i9as
de simp'lific¡¡CiciD_ª.d.'ll!..tli~.t.r:¡¡!i..'!.a . . .
Decreto Legislativo N°. 1353, Decreto Legislativo que crea la Autoridad
Nacional de Transparencia y Acceso a la Información Pública, fortalece el
N/A
régimen de protección de datos personales y la regulación de la gestión
~ de intereses.

~~=.---.~~:
:::~~"'-._
..-...-.. --~:~2£':~~.i~i~i~~~~r~~~~~l~;~~~C~~~c::t~al:~:u::~~~~~:~~

..----.......................• - -~~~~e~~ca s~~~:~~. Ñ' 043:'200:i:P'CM"'i:'üé"-¡jpru e.tia--'ej"TexTéi' úñico'

N/A Ordenado de la Ley N°. 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la
___________ !..tl.!orm¡¡gión£'..~~~.ª y"s.u..~.9lfic.9.t()r!¡¡,.__..
.__ .. ._. .._._
Decreto Supremo W. 072-2003.PCM que aprueba el Reglamento de la
N/A Ley N°. 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública y
sus modificatorias.
- .._--_._-----~------------_._--
Decreto Supremo N° 070-2013-PCM que modifica el Reglamento de la
N/A Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública aprobado por
Decreto S.!!p.r.E!..I!1~~.~.º72 -?Qº-3-PC..tv!,. .__ ._ .. ..__.... _
Decreto Supremo N°. 003-2013.JUS que aprueba el Reglamento de la Ley
N/A
N~,-~733~J:.~y _de Pr().!?£@_f!..~-º.ª~os.E'_~_rsoQales. , _
Decreto Supremo N°. 006-2017-JUS que aprueba el Texto Unico
N/A Ordenado de la Ley N°. 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General.
-_._---_._----_._------_._.----------
Decreto Supremo N°. 019-2017-JUS que aprueba el Reglamento del
Decreto Legislativo N°. 1353, Decreto Legislativo que crea la Autoridad
N/A Nacional de Transparencia y Acceso a la Información Pública, fortalece el
régimen de protección de datos personales y la regulación de la gestión
-_._---- de intereses.
... _---, •._----,---------- - -------------------_._--------
Resolución de Contraloria N° 177-2015-CG que aprueba la Polltica de
N/A
___ ._.E'!otección de Datos E'~!sonales de la COQ,tral!2r1aGen~.@!..~ela Rep'~_blic9-,

10. REGISTROS

_. CÓDI~~
.._...___J~.~=_. -===-._D~sc_~~~~i~N~=~.~:==_~~==.
N/A j Ficha resumen - Informe de Control Posterior
Ficha Resumen - 'Inform'e'deContrOl'Posterior:--lnform-e emitidopOrlas-¡
N/A SOA
--._-----------_ .. -----------------------------------_._-
N/A
----~------
N/A
Ficha resumen
----_. __
-Informe de Control Posterior __ .._._--------_._.
._-------_._--------_.
Ficha resumen - Informe de Control Previo
----------

---------------_._--_. ----_._------------._--------------------_ ...

N/A Ficha resumen - Informe de Control Simultáneo

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR.SGC.l0)01
 -n.
LA CONTRALORíA
(;EN(RAl [lE lA WfrUlIllO,
PROCEDIMIENTO
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE
SERVICIO DE CONTROL EN EL PORTAL
WEB DE LA CONTRALORíA
DE LA REPÚBLICA
GENERAL
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
Página: 25 de 39

11. CONTROL DE CAMBIOS

Control
--_._. de Cambios
--------- -._-----------_.-
Versión Fecha ._ pe~E!:!~ci~~~_IJ!~lGambio s) ._.
Se realizaron los siguientes cambios:
Numeral 3.1 Siglas:
Se agregaron ias siglas siguientes:
ROC: Reconocimiento Optico de Caracteres
SPIC: Sistema de Publicación de Informes de Control

Numerai 3.2 Definiciones:

Se agregaron las siguientes definiciones:
Buscador de informes: Es un aplicativo que permite a las personas
buscar y descargar contenidos de los informes de servicios de
control publicados en la página web institucional a través del SPIC.
Comunicador corporativo. Personal de la Gerencia de
Comunicación Corporativa o sus Subgerencias.
Principio de finalidad: Los datos personales deben ser recopilados
para una finalidad determinada. explicita y licita. El tratamiento de
los datos personales no debe extenderse a otra finalidad que no
haya sido la establecida de manera inequlvoca como tal al momento
de su recopilación, excluyendo los casos de actividades de valor
histórico, estadlstico o cientifico cuando se utilice un procedimiento
01 0\ lo~/8-Dlq de disociación o anonimización.
Principio de proporcionalidad: Todo tratamiento de datos
personales debe ser adecuado, relevante y no excesivo a la finalidad
para la que estos hubiesen sido recopilados.
Procedimiento de disociación. Tratamiento de datos personales
que impide la identificación o que no hace identificable al titular de
estos. El procedimiento es reversible.
Rol: Es la categorización del usuario, esta le brinda atributos y
permisos, para determinados usuarios.
Sistema de Publicación de Informes de Servicios de Control
(SPIC): Es un sistema de uso interno de la Contralorla que facilita la
publicación de los informes de servicios de control de los OCI y UO
de la CGR en el buscador de informes de la página web institucional.
Es accesible desde el Sistema Central de Aplicaciones (SCA) o
desde los sistemas que la Gerencia de Tecnologias de la
Información de la Contraloría habilite.

Numeral 6 Generalidades:
Se agregaron las generalidades respecto a:
La calidad de los archivos a ser cargados en el SPIC, el
plir:n i.e.".lo ...~.!'.._.!!!.~__cli~fl~" !l:~o.~.!'.s..."ll.~!!'._:r ra.~p a~!'.".~!~..Y.
...... .....••... .l: ~'.T1
.......................

"Cualquier impresión no es valida para el SGC'.

F05(PR-SGC-10)01
 PROCEDIMIENTO

-U-
LA CONTRALORíA
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE
SERVICIO DE CONTROL EN EL PORTAL
WEB DE LA CONTRA LO RíA GENERAL
Código: PR.GCERI-02
Versión: 01
Página: 26 de 39
1;'(,,"[RAl [)( LA aU'U811lA DE LA REPÚBLICA

Acceso a la Información Pública y la protección de datos-;

personales
Del plazo para la publicación de los resultados de los servicios
de control
De la publicación de los resultados de los servicios de control I
De la supervisión de la publicación de los informes de servicios I
de control
De la ficha resumen generado en el SPIC
Roles asignados en el SPIC

Numeral 7. Desarrollo:

. Se modificó 7.1: Publicación del informe de servicio de control

previo y simultáneo emitido por las UO de la CGR
Se agregaron las siguientes actividades: I
Verificar requisitos para publicación del informe de servicio de
control
Verificar si el informe de servicio de control requiere disociación
Disociar información del informe de servicio de control
Efectuar Control de Calidad a los contenidos y archivos adjuntos

. Se modificó 7.2: Publicación del informe de servicio de control

previo y simultáneo emitido por el OCI
Se agregaron las siguientes actividades:
Verificar requisitos para publicación del informe de servicio de
control
Verificar si el informe de servicio de control requiere disociación
Disociar información del informe de servicio de control
Efectuar Control de Calidad a los contenidos y archivos adjuntados

. Se agregó el 7.3: Publicación del informe de servicio de control

posterior emitido por las UO de la CGR o los OCI que dependen
de estas
. Se agregó el 7,4: Publicación del informe de servicio de control
posterior emitido por las Gerencias Regionales de Controlo los
OCI que dependan de estas
. Se agregó el 7.5: Supervisión de la publicación de los informes
de servicios de control

Numeral 13. Anexos:

Se actualizaron los anexos
Anexo N" 02: Diagrama de flujo para la publicación del informe de
servicio de control previo y simultáneo emitido por la CGR y GRC
ANEXO N° 03: Diagrama de flujo para la publicación del informe de
servicio de control previo y simultáneo emitido por el OCI
ANEXO N° 04: Diagrama de flujo para la publicación del informe de I
4-- servicio de control posterior emitido por las UO de la CGR o los OCI
que dependen de éstas
!
I
ANEXO N° 05: Diagrama de flujo para la publicación del informe de 1
servicio de control posterior emitido por las GRC o los OCI que
~. dependen de la esta
ANEXO N° 06: Diagrama de flujo para la supervisión de la
publicación de los informes de servicios de control

~-

'Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR-SGC-10)01
I .

PROCEDIMIENTO

-Q ~.
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE
SERVICIO DE CONTROL EN EL PORTAL
Código: PR.GCERI.02
Versión: 01
LA CONTRALORíA
WEB DE LA CONTRALORíA GENERAL Página: 27 de 39
C;[NUtAl [J{ 1,\ kfr¡'llIlItA DE LA REPÚBLICA

12. ANEXOS

• Anexo N° 01: Modelos de ficha resumen de acuerdo al tipo de seNicio de control.

• Anexo N° 02: Diagrama de flujo para la publicación del informe de seNicio de control previo y
simultáneo emitido por las UO de la CGR
• ANEXO N" 03: Diagrama de flujo para la publicación del informe de seNicio de control previo y
simultáneo emitido por el OCI
• ANEXO N" 04: Diagrama de flujo para la publicación del informe de seNicio de control posterior
emitido por las UO de la CGR o los OCI que dependen de estas
• ANEXO N" 05: Diagrama de flujo para la publicación del informe de seNicio de control posterior
emitido por las GRC o los OCI que dependen de estas
• ANEXO N" 06: Diagrama de flujo para la supervisión de la publicación de los informes de
seNicios de control

"Cualquier impresión no es valida para el SGC"

F05(PR.SGC.10)01
 PROCEDIMIENTO
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE Código: PR.GCERI-02

lCL
lA CONTRAlORíA
(.(i'II(RAl [)( LA IlfrUllllCA
SERVICIO DE CONTROL
WEB DE LA CONTRALORiA
DE LA REPÚBLICA
EN EL PORTAL
GENERAL
Versión: 01
Página: 28 de 39

ANEXO W 01
MODELOS DE FICHA RESUMEN DE ACUERDO AL TIPO DE SERVICIO DE
CONTROL
• Modelo de Ficha Resumen para el servicio de control posterior:

Ficha Resumen - Informe de Control Posterior

1. Información general de informes de control posterior:

N° de informe:

ítulo del informe:

echa de emisión del

nforme:
Organo que emite el
informe:
Objetivo de la auditoria:

Entidad auditada:

Monto auditado:

Monto examinado:

Ubigeo: Región: Provincia: Distrito:

Fecha de emisión del

informe

Unidad Orgánica que

emite el informe

11. Tipo de servicio de control posterior:

ítem Tipo de control: (marcar con "X")

1 Auditorla de Cumplimiento
2 Auditoria Financ'era
3 Auditorla de DesempeM

111. Resultados del servicio de control posterior:

Observaciones: (Listar el total de observaciones que se cargan en los aplicativos)

"Cualquierimpresiónno es válida para el SGC"

F05(PR-SGC-10)01
 PROCEDIMIENTO

n
LA CONTRALORíA
(;£NUlAlOf lA, IHI'UIlU<A
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE
SERVICIO DE CONTROL EN EL PORTAL
WEB DE LA CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPÚBLICA
Código: PR.GCERI.02
Versión: 01
Página: 29 de 39

2 Recomendaciones: (Listar el total de recomendaciones que se cargan en los

aplicativos)

3 Funcionarios comprendidos en los hechos y presuntas responsabilidades

identificadas (Apéndice 1): (Nombre apellidos - DNI- Presunta responsabilidad
Clvill Penall Adm. Entidadl Adm. PAS)

'Cualquier impresión no es válida para el SGC'

F05(PR.SGC.10101
 PROCEDIMIENTO
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE Código: PR-GCERI-02

U
LA CONTRALORíA
C(NutAl ['1( l.-\ R£I'~t8UC""
SERVICIO DE CONTROL
WEB DE LA CONTRALORiA
DE LA REPÚBLICA
EN EL PORTAL
GENERAL
Versión: 01
Página: 30 de 39

• Modelo de Ficha Resumen para el servicio de control posterior:

Informe emitido por las Sociedades de Auditoría .. SOA

Ficha Resumen .. Informe de Control Posterior

Informe emitido por las SOA

1. Información general de informes de control posterior:

N° de informe:

Título del infonne:

Objetivo de la auditoria:

Nombre SOA:

Entidad auditada:

Monto auditado:

Monto examinado:

Ubigeo: Región: Provincia: Distrito:

Fecha de emisión del

informe

Unidad Orgánica que

emite el informe

11. Tipo de servicio de control posterior:

ítem Tipo de control: (marcar con "X")

1 Auditarla de Cumplimiento
2 Auditoria Financiera
3 Auditarla de Desempeño

111. Resultados del servicio de control posterior:

1 Observaciones I Salvedades: (Listar el total de observaciones o salvedades que se

cargan en los aplicativos)

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

FOS(PR-SGC.10)01
 PROCEDIMIENTO
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE Código: PR-GCERI-02
U
lA CONTRALORíA
r.(NfR"L Of LA 1I(I'OBUI'A
SERVICIO DE CONTROL EN EL PORTAL
WEB DE LA CONTRALORfA
DE LA REPÚBLICA
GENERAL
Versión: 01
Página: 31 de 39

2 Recomendaciones: (Listar el total de recomendaciones que se cargan en los

aplicativos)

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR-5GC-l0)01
 PROCEDIMIENTO

n
LA CONTRALORíA
I,E""ERAlOf lA IUrllllUCA
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE
SERVICIO DE CONTROL EN EL PORTAL
WEB DE LA CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPÚBLICA
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
Página: 32 de 39

• Modelo de Ficha Resumen para el servicio de control previo:

Ficha Resumen - Informe de Control Previo

l. Información general de informes de control previo:

N" de informe y/o

resolución:
Objeto de la solicitud
del informe:

Código del proyecto de

inversión:
Descripción de la
solicitud de la acción.
Entidad solicitante:

Monto solicitado O
valor referencial de
inversión:
Ubigeo Región: Provincia: Distrito:

Fecha de emisión del

informe
Unidad Orgánica que
emite el informe

Tipo de servicio de control previo (marcar con xl

Item Tipo de control (marcar

con IIX")
1 Prestaciones de adicionales de obra tPAO}

I~ 3
2 Prestaciones de adicionales de supervisión
Endeudamiento Interno o Externo
(PASS)

4 Asociación Público Privada iAPP)

5 Obras por impuestos y garantía

111. Resultados del servicio de control previo:

Conclusiones y/o Recomendaciones:

"Cualquierimpresiónno es válida para el SGC"

F05(PR-SGC-10)01
 PROCEDIMIENTO

-U- PUBLICACiÓN DEL INFORME DE

SERVICIO DE CONTROL EN EL PORTAL
LA CONTRALORíA WEB DE LA CONTRALORiA GENERAL
Código: PR-GCERI.02
Versión: 01
Página: 33 de 39
CElllfAAlOf lA Ilfrl'fllJO. DE LA REPÚBLICA

• Modelo de Ficha Resumen para el servicio de control simultáneo:

Ficha Resumen - Informe de Control Simultáneo

1. Información general del informe de control simultáneo:

N° de informe:

Titulo del informe [En acción simultánea: Nombre de ias actividades materia de la acción
simultánea]; [En controi concurrente: nombre del proceso en curso
materia de control' etc.
[En control concurrente: descripción del número e hito en proceso]; [En
otras modalidades: breve resumen de las actividades materia de control)

Monto de la materia [En control concurrente: monto del p-oceso en curso materia de control];
de control: [En acción simultánea: monto relacionado con las actividades materia
de la acción)
Ubigeo: Región: Provincia: Distrito:

Fecha de emisión del

informe
Unidad Orgánica que
emite el informe

11. Modalidad del servicio de control simultáneo:

ítem Modalidad (marcarcon

"X")
1 Acción Simultánea
2 Visita de Control
3 Control Concurrente
4 Orientación de Oficio
5 Visita Preventiva

111. Resultados del servicio de control simultáneo:

Aspectos relevantes I Situaciones adversas: [según la modalidad del servicio de control

simultáneo]

~Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR-SGC-10)Ol
 PROCEDIMIENTO

-U-
LA CONTRALORíA
PUBLICACiÓN
SERVICIO
DEL INFORME
DE CONTROL
VlEB DE LA CONTRALORiA
DE
EN EL PORTAL
GENERAL
Código: PR.GCERI.02
Versión: 01
Página: 34 de 39
f~(N£AAl[lf LA RfrúllU(A DE LA REPÚBLICA

• Modelo de Ficha Resumen para el servicio de control simultáneo:

Orientación de oficio

Resumen Ejecutivo - Informe de Control Simultáneo

Orientación de Oficio

Información general de la orientación de oficio:

N" de oficio:

Asunto:

Entidad:

Región: Provincia: Distrito:

Ubigeo:

Fecha de emisión
del oficio:
Unidad orgánica que
emite el oficio:

Modalidad del servicio de control simultáneo:

Item Modalidad (marcar con

"X")
1 Acción Simultánea
2 Visita de Control
3 Control Concurrente
4 Orientación de Oficio X
5 Visita Preventiva

111. Resultados del servicio de control simultáneo:

"Cualquierimpresiónno es válidaparael SGC"

F05(PR-SGC-' 0)01
 PROCEDIMIENTO
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE Código: PR.GCERI-02
SERVICIO DE CONTROL EN EL PORTAL Versión: 01
~ WEB DE LA CONTRALORiA GENERAL Página: 35 de 39
LA CONTRAI.ORíA
CfNfRM Df lA wrr(lflLlfA DE LA REPÚBLICA

ANEXO N" 02
DIAGRAMA DE FLUJO PARA LA PUBLICACiÓN DEL INFORME DE SERVICIO DE CONTROL
PREVIO Y SIMULTÁNEO EMITIDO POR LAS UO DE LA CGR

1.Verlflc~r ¿Informe cumple mn los

requisitosp~~ requisitos par~ publi::ac6n?
publiced6n del
informe de seNico No
de control

2. VHiticar si
informe de servicio
de control requle~
disodación
¿Informe
requiere
disociacIón? 3. DisocIar
~
"v• x s
Informadón del
Informe de servicio
de (ontrol
'C
o
=> No

••8-
o 4,DlgitIJliz::!lr
;g informe de suvido
e de control
•o
'.!
•o

S,Genenrlldla
~ resumen del Informt
o
.; de $I!:rvicíos de
•a control
"O
~
8
•
'C
o
.0
.;
~ 6.AdJunhr elllrd"Wvtl
•
'C digiti!ll del Informe de 8, Modificar
•
E
servicio de control:;cargo contenidodeIafi~
o de oficio de comunialoón relumen y revisar
al Titular de la Entided archivos adjuntos
£

7, Efect:uaroonb"ol
de ci!llldi!ld i!I lo,
~rchl .•••
o, i!ldjuntos

SI

9. Publicar el
informe de ,ervido
de control y tlchi!l
re,umen

.Cuaiquier impresión no es válida para ei SGC"

F05(PR-5GC-10)01
 PROCEDIMIENTO

-U-
LA CONTRALORíA
PUBLICACiÓN
SERVICIO
DEL INFORME
DE CONTROL
WEB DE LA CONTRALORIA
DE
EN EL PORTAL
GENERAL
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
Página: 36 de 39
C;[NERAlllf LAR(rll8UtA DE LA REPÚBLICA

ANEXO N' 03
DIAGRAMA DE FLUJO PARA LA PUBLICACiÓN DEL INFORME DE SERVICIO DE CONTROL
PREVIO Y SIMULTÁNEO EMITIDO POR EL OCI

1. Vo:::riflcar r~quisltos ¿informe cumple con los

par:, publiQdón del
informe de ser.-Icio
de control
x SI
requIsitos para publicadón?

No

2, Verificar 51
informe de servicio
de ccntrol requiere
d.sociacIón

¿Informe
requiere
dlsodación?
3. Disociar
ü
o
••
x Si
información
informe de seNtdo
de control
del

(;
o. No
o Ü
:E o
¡ .9
•o ,
\S 4. Olgital~r
•o " Informe d':l servicio
de control
:li
:;

',..
E

o
';
• 5, Generarftd'la
e•• resumen delinfonne
de mVlcios de

""•
o cantrol

".g
.~
~ 6.Adjunhr el archillo
• digital del Informe de 8. Modificar
"•E servido de controlycargo contenido de lafid'la
(; oficio de comunicadón 11 resumen y revisar
,5 Titular de la EntJdad archivos adjuntos
o;
"e
~~
.~
•.,
¡;
1. Ef~etuaroontrol

q--
de calidad a los
archivos adjuntos

¿Información
conforme?
ü
o
~ • No
li
SI

9. Publicar el
~ informe de servicio
de contrc,1 y ficha
resumen

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR-SGC-10)01
 PROCEDIMIENTO

-~ PUBLICACiÓN DEL INFORME DE

SERVICIO DE CONTROL EN EL PORTAL
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
I.A CONTRAI.ORíA WEB DE LA CONTRALORiA GENERAL Página: 37 de 39
¡;HmtAl [Jf L\ NlrlJ6UtA DE LA REPÚBLICA

ANEXO N" 04
DIAGRAMA DE FLUJO PARA LA PUBLICACiÓN DEL INFORME DE SERVICIO DE CONTROL
POSTERIOR EMITIDO POR LAS UNIDADES ORGÁNICAS CGR O LOS OCI QUE DEPENDAN DE
ESTAS
1. Ver",c~r

o- rl!c¡UIII!:I:up
pubUcaoón
Informe
de
•••.••
del
d •• ,,,,,,,,,elo
<;0,,1;'01
JI"'o" •.•••
'''qulsltc,lS
cun'1"" <J ' •.•
JJiHM 1'"""II""(16n7

No
1,»

JI''lf",mp
."qu, •.,•.
<.II'O<;I"d6,,1

"
¡;¡
~
•
•
.;; ~
",; 5. Gene'''' M'WJ

1~ re,umen
de •••••••
to •••.•••
d"ll •••
ICIOI dI!
control

¡;¡
.li
6. "'''Junt,or Inro •••.•••
dl!
g ",,,,¡elo de controL 01,",,0 8. Modl'lcar

• d. ofiCIO de
o:om" ••••cOI:IO•••••' TltlOl
•••.tk
cont ••nldo dI! Jal'l~
'esumen y.""h •••
1 •.••e"tld.dy.p.ndlce , UChNO' aet/UrrtD•

i
•
1
.5
~
I
g ¡;¡
.•
1 ii
8
~ ~
"~ ! No

":••c
:¡¡
,li !l
• ~
~
!
C{
NO

S
i
L)-
1:;', Publlc,or,..llntorme

"~ de ,,,rvldo d"control,.

~l 'a
c:•••gO del o"clo
comunica clón ,,1tltula.
~ No
dI! entld"d
••p ••ndlce 1
y

ii
~
8-
-l!~
11. "-10(:11"<;".
cOllhnldO d" J.lJ 1'14'.
'elumen y nvl,.r

! ••• ChlvOI ••etIUnto~

'Cualquier impresión no es válida para ,,1 SGC"

F05(PR.SGC-l0)Ol
 PROCEDIMIENTO

-U-
LA CONTRALORiA
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE
SERVICIO DE CONTROL EN EL PORTAL
WEB DE LA CONTRALORiA GENERAL
Código: PR-GCERI-02
Versión: 01
Página: 38 de 39
Gr""UlAl {)( LA R£f'lJtlUC", DE LA REPÚBLICA

ANEXO N" 05
DIAGRAMA DE FLUJO PARA LA PUBLICACiÓN DEL INFORME DE SERVICIO DE CONTROL
POSTERIOR EMITIDO POR LAS GRC O LOS OCI QUE DEPENDAN DE ESTAS
,. ~'¡'tc~r retlUl'!l;O, ~In'o.m ••cumple IDnlo.
p~'. pullllQ<l6n del .equl"tcH O'" pub'k:aaÓn1
.,,'o.me de ItlVlel•• No
el. control

).DIJOC''''
¡,,'O,m6C'o" Oel
,n'o.me de •• ""eto
" de control

~
g
~•
.¡¡
5,G ••••••",..._

..
~ ."' ••••
men dellnfo~
de ••• ' .•.•
cont,OI
leIO. de

i~
6. Acl.Junta. ",forme do,
~ o••MelO Oe ccnt'o~ Q..gO
ll.""edlfiut
~ de ofldod •• comunlClOOótl
• 1 T,tul~, de l. En1:ldody
«)I"I,,,"'I(\'O (le 1lI1'1l3\
•
.lO "p"nd,cc 1 r."u""." }I' revln.
••rchlvo.~.
tí
Ji
ll.
;¡ No
!
~
1
~ " I'.evi,'r 'll;h.

....
~
~
rtlume"
",vivO'
y
'CUlXltOl

.~
..•
r
ií
1<
¿In'o.m.don
conforme?

•
:lO
__J "
No

:¡¡

'á
~ ~
!
~
" No

12. PubUc.r ••l.r~

digital dellnt'orm ••r!e
.e",",e!o de contro~ Qrgo
del ofiCIOcomunk:lld6n
el tlt •••,•• de le entld'KI '1
NO ••,,"ndlce 1

11, MOtllfl, ••
co""' •.••o1o~ 1.1Id'>.
u,um~ •.•y .~.••••••
0 •••.• unto,
•• 0> •••.

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05(PR-SGC-10)01
 PROCEDIMIENTO

-U-
LA CONTRALORíA
PUBLICACiÓN DEL INFORME DE
SERVICIO DE CONTROL EN EL PORTAL
WEB DE LA CONTRALORiA GENERAL
Código: PR.GCERJ.02
Versión: 01
Página: 39 de 39
GENUt ..••lO£ lA IU~ulltl(A DE LA REPÚBLICA

ANEXO N° 06
DIAGRAMA DE FLUJO PARA LA SUPERVISiÓN DE LA PUBLICACiÓN DE LOS INFORMES DE
SERVICIOS DE CONTROL

2. Revisar los
1, Coordinar 1~
Informes de
obt~nd6n de la
seNidos control
o muestra
seleccionados
••
1 ¿lnformacl6n
contorme?
8
'O
~
5
x SI
.~
No
8
3, Retirar
publicación

'"v
"
'"o
v 4, Subsanarla
observllc16n
B
'5
«
,
u
:¡¡
g 5. Aprobary
publlcar ficha
u-
-v resumen y
~o
o archiVOs adjunt05
o
:tu
'"
uD e
'O 6, Id e ntlflcar en el
:E .g busc:sdor 10$
:~
c: '= informes de a'Nicio
o - de control
::u ~
o observados
'" "

1. ReportlH
resultados
obtenidos

8. Comunicar los
resultados 1l11lSUO
involucradas

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"

F05{PR.SGC.10)01