DIAGNÓSTICO DE VULNERABILIDADES

UBICACIÓN

FECHA
HORA DE INICIO HORA DE FINALIZACIÓN:

EVALUADOR EVALUADOR DE APOYO

ASPECTO A EVALUAR CUMPLE

1. SEGURIDAD EXTERIOR
¿Son seguras todas las puertas, ventanas y áreas del tejado? (cerraduras, sellos o sensores en
puertas y portones exteriores, ventanas, aberturas del techo, puntos de ventilación, cajas de
camiones o remolques, tanques de almacenamiento a granel)

¿Es necesario un vallado o muro perimetral? Si existe el vallado o el muro perimetral, ¿está en
buen estado?

¿Hay suficiente iluminación? (para vigilar la planta por la noche y la madrugada)

¿Las salidas de emergencia tienen puertas de cierre automático y/o alarmas)

¿Existe un acceso controlado para personas y vehículos? (vigilancia, identificación de carros de

empleados, identificación de carros de visitantes)

¿Hay fuentes de reserva de necesidades, tales como electricidad, agua, informática (datos
informatizados) y sistemas de refrigeración para casos de emergencia?

¿Hay áreas de aparcamiento controladas y vigiladas?

¿Existen sistemas de ventilación debidamente protegidos?

¿Son seguras las áreas de recepción y almacenamiento de mercancía a granel?

2. SEGURIDAD INTERIOR
¿Se utilizan métodos de vigilancia, como cámaras, vigilancia por personal, o servicios de
seguridad?

¿Existen sistemas que alerten con efectividad a los empleados en caso de violación de la
seguridad?

¿Está controlado el acceso? (visitantes, invitados, contratistas, vendedores, conductores de

camión, solo tienen acceso a zonas donde no hay productos a menos que vayan acompañados
de un empleado)

¿Los materiales peligrosos o las sustancias controladas están gestionadas?

¿Hay procedimientos de control en baños, armarios de limpieza, guardarropas personales

(lockers/casilleros) y zonas de almacenamiento para detectar paquetes sospechosos?

¿Existen sistemas de ventilación construídos de manera que se puedan aislar inmediatamente

las zonas o lugares contaminados?

¿Los siguientes sistemas: calefacción, ventilación y aire acondicionado, gas propano, sistemas
de agua, electricidad, refrigeración, y desinfección; están restringidos?

¿Está el acceso del personal limitado a sus respectivos puestos de trabajo, funciones u
horarios laborales?

¿El acceso a las zonas de producción se limita exclusivamente a empleados e inspectores

oficiales?

¿Su establecimiento cuenta con procedimientos de defensa alimentaria para sus sistemas de
computadoras? (ej.: accesos protegidos por contraseña, detección de virus protección con
cortafuegos)
3. TRANSPORTE Y RECEPCIÓN

¿Los vehículos y los contenedores de transporte están sellados / cerrados? (mientras no se les
está cargando ni descargando)

¿Los conductores llevan credenciales adecuadas?

¿Se vigilan de cerca la carga y descarga de vehículos que transfieren ingredientes crudos,
productos terminados u otros materiales empleados en el procesamiento de alimentos?

¿Las entregas y los envíos están programados?, ¿Salen con sellos que muestran intromisiones
indebidas?, ¿Se documentan los números de sello?
¿Se llevan registros de las inspecciones a los camiones?

¿Se controla el acceso a la plataforma de carga y descarga para prevenir entregas no

autorizadas o no verificadas?

¿Se aceptan entregas fuera de hora?, ¿Se requiere aviso previo?, ¿Se requiere la presencia de
una persona autorizada que verifique y reciba la entrega?

¿Las compañías de transporte se seleccionan teniendo en cuenta su capacidad de proteger los

productos y animales que se envían?

¿Las compañías de transporte controlan los antecedentes de los choferes y otros empleados
que tienen acceso a los productos y animales?

¿En la selección del proveedor de gas comprimido se tiene en cuenta si éste ha puesto en
práctica medidas generales de seguridad?

¿En la selección del proveedor de materiales y etiquetas de empaque se tiene en cuenta si éste
ha puesto en práctica medidas generales de seguridad?

¿Se han investigado las posibles entregas perdidas o retrasadas?

¿Se permite la entrada/existencia de productos devueltos? En ese caso ¿son gestionados?

(todas las mercaderías devueltas se examinan en la planta en un lugar aparte en busca de
posibles adulteraciones antes de guardarlas o volverlas a usar; y se lleva un registro de las
mercaderías devueltas que se vuelven a usar)
4. MATERIAS PRIMAS Y PRODUCTOS TERMINADOS
¿Está el suministro de agua, hielo y vapor asegurado y vigilado? (acceso restringido a:
depósitos y tanques de almacenamiento de agua, máquinas de fabricación de hielo, provisión
de hielo, sistemas de reutilización de agua; inspección periódica de líneas de agua potable y no
potable)

¿Se han tomado medidas con las autoridades locales de salud para garantizar la notificación
inmediata a la planta en caso de que haya problemas con el suministro público de agua?

¿Están las materias primas y productos terminados, asegurados y vigilados cuando no son
utilizados? (acceso a almacenamiento restringido, registro de acceso a zonas de
almacenamiento, registros de resultados de inspecciones del establecimiento, inventario de
ingredientes restringidos (aditivos) verificado por el uso real de dichos ingredientes en forma
regular, el producto terminado se controla con regularidad para verificar agregados y retiros no
explicados del stock existente)

¿Hay algún medio para comprobar la integridad de la cadena de custodia? (los paquetes de
ingredientes se inspeccionan para ver si hay pruebas de adulteración antes de su uso)
¿Se controlan los materiales de envasado y las etiquetas de producto? (las etiquetas y
empaques de productos se mantienen controlados para prevenir el robo y empleo indebido, se
mantienen registros para facilitar la trazabilidad de los productos crudos a los proveedores, y el
seguimiento de los productos)

¿Se mantiene un inventario regular de materiales y químicos peligrosos? Se investigan las

discrepancias de inventario?

Las zonas de almacenamiento de materiales peligrosos / sustancias químicas, están construídas

y ventiladas de manera segura en conformidad con los códigos de construción nacionales o
locales?
5. MANEJO DE LA CORRESPONDENCIA

¿El manejo de la correspondencia se realiza en un cuarto o instalación en la planta alejada de

la zona de producción o procesamiento?

¿Los encargados del correo están capacitados para reconocer y manejar correspondencia
sospechosa?

6. PERSONAL

¿Hace falta o se realiza una comprobación del historial del personal, si la ley lo permite?

¿Se ha valorado el potencial de represalias procedentes de personal despedido?

¿Se revisan los motivos por los que deja la empresa un empleado?

¿Se supervisa al personal?

¿Se forma a los empleados en temas de “Food Defense” y en la identificación / aviso de

comportamientos sospechosos?

¿Se inspeccionan los lockers/casilleros?

¿Se permiten cámaras?

¿Están restringidos los artículos personales en áreas de procesado?

 Código: PRQ-16/F-01

ES Versión: 1

Vigencia: Mayo 30 del 2019

EVALUADOR DE APOYO:

NO CUMPLE NA OBSERVACIONES
TERIOR

TERIOR
ECEPCIÓN
UCTOS TERMINADOS
ESPONDENCIA