PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA APLICABLES A LA ETAPA PRELIMINAR DEBE REALIZARLA

DE AUDITORIA
1 Solicitar una entrevista con las autoridades de SEF PERU HOLDING Equipo auditor
S.A.C
2 Realice un recorrido a las instalaciones y elabore una narrativa de los Equipo auditor
puntos principales observados en la institución.
3 Solicite la base legal y políticas internas del SEF PERU HOLDING S.A.C Equipo auditor
4 Solicite los organigramas estructurales, funcional y de personal de la Equipo auditor
institución.
5 Solicite la planificación estratégica de la institución. Equipo auditor
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA APLICABLE A LA ETAPA INTERMEDIA
DE AUDITORIA
5 Analizar los planes de estudio para verificar el cumplimiento con la Equipo auditor
normativa
6 Verificar el plan y mensual de trabajo. Equipo auditor
7 Solicitar y analizar las evaluaciones para determinar el cumplimiento Equipo auditor
con la base legal
8 Analizar las evaluaciones de los colaboradores para verificar el Equipo auditor
seguimiento.
9 Verificar el cumplimiento del seguimiento a las evaluaciones Equipo auditor
10 Solicitar un detalle de proyectos de mejora continua para verificar el Equipo auditor
cumplimiento.