Gcep 1.0!12!160

FORMATO
LISTA DE VERIFICACIÓN PARA LA EVALUACIÓN DEL MANUAL DE LA ORGANIZACIÓN DE

MANTENIMIENTO (MOM)
Principio de procedencia:
Clave: GCEP-1.0-12-160 Versión: 01 Fecha: 01/11/2019 Página: 1 de 58
5103-194.
1. Nombre de la Organización de Mantenimiento:
2. Dirección:
3. Nombre del gerente responsable:
4. N° del certificado de la OMA: 5. Fecha de inicio: Fecha de finalización: 6. Teléfono:
7. jefe del equipo de certificación:
8. Inspectores:
1. ADMINISTRACIÓN
12. Orientación para el 13.Estado de

9. Referencia 10. Pregunta del requisito 11. Respuesta
examen de la pregunta Implantación 14.Pruebas/Notas/ Comentarios
del requisito
RAC Si Verificar que el MOM contenga  Satisfactorio

145.345 ¿Se han establecido en el MOM definiciones y abreviaturas  No satisfactorio
definiciones y abreviaturas que No Verificar que hayan sido
desarrolladas en orden  No aplicable
RAC 145 - la OMA haya considerado que
Apéndice 1 aclararán el contenido del alfabético, a menos que el
manual? contexto lo requiera de otra
manera.
Nota 1: Las definiciones son

proposiciones que describen de
forma clara y exacta un
concepto.
Nota 2: Las abreviaturas son

utiliza- das como una forma
permitida de ahorrar espacios
durante la confección del
manual.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
Referencia Pregunta del requisito Respuesta Orientación para el examen de la Estado de Implantación Pruebas/Notas/Comentarios
pregunta del requisito
RAC ¿Se ha incorporado en el MOM  Sí Verificar que el MOM contenga  Satisfactorio

145.345 una descripción de los una descripción de los
 No  No satisfactorio
procedimientos de la procedimientos aplicables a la
RAC 145 - organización y los sistemas de  No aplicable
Apéndice 1 organización y los sistemas de
inspección y sistemas de inspección y sistemas de calidad,
calidad tomando en los cuales deberán estar de
consideración la gestión de la acuerdo con la dimensión y
seguridad operacional? complejidad de la OM.
 Verificar que los procedimientos
hayan considerado el sistema de
gestión de la seguridad
operacional.
RAC ¿Está incorporada en el MOM  Sí Verificar que exista una  Satisfactorio

145.345 una declaración (compromiso  No declaración firmada en el MOM en  No satisfactorio
corporativo) del gerente donde el gerente responsable se
RAC 145 - responsable?  No aplicable
compromete a cumplir lo
Apéndice 1
establecido en el Reglamento RAC
145 y proporcionar los recursos
para que la OMA cumpla con los
procedimientos establecidos en
dicho documento.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC ¿Se ha establecido la política y  Sí Verificar que exista una política y  Satisfactorio
145.345 objetivos de seguridad  No objetivos de seguridad  No satisfactorio
operacional y de calidad; y los operacional en concordancia con
RAC 145 -  No aplicable
procedimientos para su el manual o documento de SMS.
Apéndice 1 revisión periódica?
Verificar que también se haya
incluido la política y objetivos del
sistema de calidad.
Revisar que se haya incluido un
procedimiento para la revisión
periódica de las políticas y
objetivos de seguridad operacional
y de calidad, en el cual se
establezcan los causales de las
revisiones.
RAC ¿Están designadas las  Sí Verificar que se encuentre en el  Satisfactorio

145.345 personas que ocupan cargos  No MOM la designación del personal  No satisfactorio
gerenciales? gerencial.
Apéndice 1 Verificar los nombres de la
persona designada y el cargo que
ocupa dentro de la organización.
RAC ¿Está designado el personal  Sí  Verificar que se encuentre en el  Satisfactorio

145.345 que realiza labores de  No MOM la designación del personal  No satisfactorio
certificación? de certificación.
Apéndice 1  Verificar los nombres del personal
de certificación designado de la
organización.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC ¿Están definidas las  Sí  Verificar:  Satisfactorio

145.345 obligaciones y  No 1. Que la OMA ha definido el  No satisfactorio
responsabilidades de las perfil para ocupar el puesto
personas que ocupan los de gerente responsable y
Apéndice 1 cargos gerenciales? gerente de seguridad
operacional;
2. Que el gerente responsable
sea una única persona,
identificable e in-
dependiente de otras
funciones.
3. que los deberes y las
obligaciones del personal
gerencial estén establecidos
en el MOM de forma clara y
específica.
4. Que se encuentre definido
quien puede tratar
directamente asuntos con
la AAC a nombre de la OMA.
RAC 145 ¿Están definidas las  Sí Verificar que en el MOM la OM haya  Satisfactorio
Apéndice 1.7 obligaciones y definido las obligaciones y  No satisfactorio
 No
responsabilidades del personal responsabilidades del personal de
de certificación? certificación.  No aplicable
RAC ¿Se ha desarrollado en e l  Sí Revisar que el organigrama  Satisfactorio

145.345 MOM un organigrama?  No desarrollado especifique en forma  No satisfactorio
clara las líneas de responsabilidad
del personal gerencial.
Apéndice 1
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC ¿Existe en el MOM una  Sí  Verificar en el MOM que la OM  Satisfactorio

145.345 descripción del recurso  No cuente con una organización  No satisfactorio
humano necesario para interna que permita asegurar el
atender la lista de capacidades cumplimiento de la lista de
Apéndice 1 de la OM? capacidades.
 Verificar que se encuentren
definidas las funciones y
responsabilidades de dicha
organización.
Verificar que exista un
responsable.
RAC ¿Existe en el MOM una  Sí Verificar que en el MOM se  Satisfactorio

145.345 descripción general de las  No describa las facilidades de la  No satisfactorio
instalaciones donde se OMA en donde se especifiquen
efectúan actividades las instalaciones y distribución de
Apéndice 1 administrativas y de las áreas administrativas y
mantenimiento? operativas.
Verificar que se incluyan la
descripción de cada una de las
localidades donde se efectuará
servicios de mantenimiento (si
corresponde).
RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí El procedimiento debe considerar:  Satisfactorio

145.345 la ejecución de modificaciones  No  No satisfactorio
1. La clasificación de la
menores?
RAC 145 - modificación;  No aplicable
Apéndice 1 2. Dependiendo de la clasificación
de la modificación se contemple
las instrucciones de ejecución
que corresponda para llevar a
cabo la modificación menor.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC ¿Contiene el MOM un  Sí Verifique que:  Satisfactorio

145.345 procedimiento para enmiendas  No  No satisfactorio
y control de páginas efectivas  El procedimiento del MOM
RAC 145 - especifique los pasos a seguir  No aplicable
Apéndice 1 de este manual y el
documento del SMS? cuando se efectúen las
enmiendas.
 El MOM incluya el control de las
páginas efectivas.
 Exista un control de la distribución
del manual.
 Exista un registro de las
revisiones de este manual.
 Si la OMA ha definido contar
con una persona responsable
de mantener actualizada todas
sus partes y que permita
incorporar todos los cambios
que se realicen.
 El p r o c e d i m i e n t o i n c l u y a
como se notifica a la AAC sobre
las revisiones o enmiendas.
RAC ¿Se especifica en el MOM un  Sí  Verificar que exista el  Satisfactorio

145.345 procedimiento para la  No procedimiento para la  No satisfactorio
distribución de enmiendas? distribución de las enmiendas
dentro de la OM y aquellas
Apéndice 1 personas a quienes se les haya
asignado una copia de este
manual.
 Verificar si la OM ha definido
una persona para llevar este
control.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC ¿Cuenta el MOM con un  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

145.345 procedimiento para notificar a  No notifique a la UAEAC los cambios  No satisfactorio
la UAEAC los cambios en:
importantes en la OM? 1. La organización;
Apéndice 1
2. las c a p a c i d a d e s y
alcances ;
3. personal; y
4. ubicación de la OM.
RAC Si existen funciones de  Sí Verificar que se cuente con un  Satisfactorio
145.345 mantenimiento subcontratadas,  No procedimiento que permita:  No satisfactorio
¿Cuenta la OM con una lista 1. Evaluar;
actualizada de las funciones de
Apéndice 1 mantenimiento sub- 2. Validar;
contratadas? 3. controlar a los subcontratistas,
esto incluye una lista
mantenimiento de los
subcontratistas.
Nota: El inspector debe
diferenciar entre OM aprobadas
y no- aprobadas.
RAC Si es el caso,  Sí Verificar que el MOM incluya un  Satisfactorio

145.345 ¿Cuenta la OM con una lista  No listado de cada ubicación de  No satisfactorio
actualizada de ubicaciones de mantenimiento adicional a la base
RAC 145 - mantenimiento?  No aplicable
principal, si es el caso. El listado
Apéndice 1 debe incluir la lista de
capacidades de cada base
adicional.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC Si existen funciones de  Sí Si la OM subcontrata  Satisfactorio

145.345 mantenimiento subcontratadas  No mantenimiento a una OMA,  No satisfactorio
RAC 145 - a organizaciones de verificar que el MOM incluya una
 No aplicable
Apéndice 1 mantenimiento aprobadas, lista actualizada de las funciones
¿Cuenta la OM con una lista de mantenimiento que ha sido
actualizada de las funciones subcontratada.
de mantenimiento subcontrata-
das?
¿Cuenta la OM con una lista
mantenimiento subcontrata-
das con OM no aprobadas?
2. PROCEDIMIENTOS DE MANTENIMIENTO Y DE CALIDAD
RAC ¿Se ha incluido en el MOM  Sí Verificar que los procedimientos  Satisfactorio

145.345 procedimientos que establezca  No de competencia se hayan  No satisfactorio
y controle la competencia del desarrollado para el personal de
personal? acuerdo con los alcances de la
Apéndice 1 OMA.
Verificar que el procedimiento
incluya la instrucción inicial y
continua para el personal de
mantenimiento.
Nota: La descripción de los
requisitos de la instrucción inicial y
continua se encuentran detallados
en el Parte 6 de esta LV.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC 145.345 ¿Se ha incluido en el MOM  Sí Verificar que en el MOM exista una  Satisfactorio
una descripción general del  No descripción general del trabajo que  No satisfactorio
RAC 145 - trabajo que se autoriza? se ha autorizado a la OM a
Apéndice 1  No aplicable
efectuar
RAC 145.345 ¿Se ha incluido en el MOM un  Sí Verificar que este procedimiento  Satisfactorio
RAC 145 - procedimiento para preparar la  No contemple las circunstancias en  No satisfactorio
Apéndice 1 certificación de que ha de firmarse el certificado
de conformidad de mantenimiento  No aplicable
conformidad de
mantenimiento? (CCM).
Verificar que se haya establecido
las circunstancias en que debe
firmarse el CCM de acuerdo a lo
establecido en el requisito
145.330.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC 145.345 ¿Existe un procedimiento que  Sí Verificar que este procedimiento  Satisfactorio
describa el método empleado  No contemple un método para  No satisfactorio
RAC 145 - para completar y conservar los completar y conservar los registros
Apéndice 1 registros de mantenimiento?  No aplicable
de mantenimiento.
Nota: Debe verificarse que los
registros sean protegidos del
medio ambiente (humedad, calor,
etc.), del fuego, se tengan
respaldos de los registros, existan
listados que proporcionen
referencias dinámicas de los
registros.
RAC 145.345 ¿Existe en el MOM un  Sí  Si la OM utiliza registros en  Satisfactorio

procedimiento de control de  No computadora, verificar:  No satisfactorio
RAC 145 -
Apéndice 1 registros de mantenimiento en 1. Que exista un responsable  No aplicable
computadora? del sistema.
2. La manera como se llevarán
estos registros.
3. Como se generan los
respaldos y su frecuencia.
 Verificar que el procedimiento
establezca un método de
respaldo de la información.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC 145.345 ¿Existe en el MOM un  Sí Verificar que se haya desarrollado  Satisfactorio

procedimiento relacionado a  No un procedimiento que establezca  No satisfactorio
RAC 145 - como la OMA mantiene un listado
Apéndice 1 cómo se mantiene  No aplicable
mensualmente el listado de mensual actualizado de todos los
los trabajos de mantenimiento? trabajos de mantenimiento que
haya efectuado.
RAC 145.345 ¿Existe en el MOM un  Sí Verificar la existencia de este  Satisfactorio

procedimiento para aprobar al  No procedimiento y que este  No satisfactorio
RAC 145 - personal autorizado a firmar el contemple los aspectos indicados
CCM y el alcance de dichas en la lista de verificación
Autorizaciones?
RAC 145.345 ¿Ha desarrollado la OM  Sí Verificar que se haya establecido  Satisfactorio

procedimientos de registros del  No procedimientos que establezcan  No satisfactorio
RAC 145 - personal de certificación? como la OMA controla al personal
de certificación
Nota: El procedimiento podría

considerar:
 que se establezca un listado
actualizado a disponibilidad del
personal de certificación y
cuando la UAEAC lo solicite;
 Se detalle el nombre, licencia y
fecha de nombramiento como
certificador del personal;
 Establezca las autorizaciones
que otorga la OMA al personal de
certificación.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC Si la OM subcontrata el  Sí Verificar que se haya desarrollado  Satisfactorio

145.345 mantenimiento ¿Ha  No un procedimiento que establezca  No satisfactorio
desarrollado un procedimiento como se emite la CCM cuando la
para la emisión de una CCM? OM subcontrata una parte del
Apéndice 1 mantenimiento para el cual está
habilitado.
RAC ¿Existe en el MOM un  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

145.345 procedimiento para informar  No contempla los siguientes aspectos:  No satisfactorio
RAC 145 - sobre fallas, casos de mal 1. Que se informe al explotador  No aplicable
Apéndice 1 funcionamiento, defectos aéreo, a la organización
detectados y otros sucesos responsable del diseño de tipo y
durante el mantenimiento? a la AAC del Estado de
matrícula sobre dicha condición;
2. que se informe de acuerdo con
la forma y manera indicada por
la AAC del Estado de matrícula;
y
3. que los informes deben ser
presentados en un período no
mayor a tres (3) días calendario,
a partir de la identificación del
defecto.
RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí  Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

145.345 la recepción, evaluación,  No establezca como se recibe,  No satisfactorio
enmienda y distribución de los evalúa, revisa, enmienda y
RAC 145 - distribuye dentro de la OMA los  No aplicable
Apéndice 1 datos de mantenimiento?
datos de mantenimiento.
asegure que los datos de
mantenimiento son los
emitidos por el responsable
del diseño de tipo.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC Cuando corresponda, ¿Existe  Sí  Verificar que este procedimiento  Satisfactorio

145.345 un procedimiento que permita  No cubra todos los requisitos  No satisfactorio
a la OM cumplir con los establecidos por el explotador
procedimientos del manual de o propietario de la aeronave.
Apéndice 1
control de mantenimiento del  Verificar que el procedimiento
explotador o documento del establezca que el contenido del
propietario de la aeronave? manual de control de
mantenimiento del explotador o
documento del propietario de
la aeronave es dado a conocer
al personal involucrado en el
mantenimiento.
RAC Verificar que el pr oc ed i m i e n t o

¿Existe en el MOM un  Sí  Satisfactorio
145.345 permita:
procedimiento para la  No  No satisfactorio
evaluación de proveedores? 1. Evaluar,
Apéndice 1 2. validar y
3. controlar a los proveedores.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC ¿Existe en el MOM un  Sí Verificar que el pr oc ed i m i e n t o  Satisfactorio

145.345 procedimiento para la  No permita:  No satisfactorio
RAC 145 - evaluación de subcontratistas? 1. Evaluar,  No aplicable
Apéndice 1 2. validar y
3. controlar a los subcontratistas.
Nota: El inspector debe
diferenciar entre OM aprobadas
y no- aprobadas.
RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que este procedimiento  Satisfactorio

145.345 el almacenamiento de  No contemple aspectos como:  No satisfactorio
RAC 145 - componentes d e aeronaves y 1. Condiciones de almacena-  No aplicable
Apéndice 1 materiales? miento;
2. segregación; y
3. entrega.
RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio
145.345 la aceptación de herramientas  No incluya:  No satisfactorio
RAC 145 - y equipamiento que ingresa a 1. Método de aceptación de las  No aplicable
Apéndice 1 la organización? herramientas especiales y
equipamiento indicadas por el
fabricante;
2. Métodos de validación de
herramientas y equipamiento
fabricados por la OM.
3. Método de aceptación de las
herramientas ingresadas a la
OM por el personal de
mantenimiento.
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MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que el pr oc ed i m i e n t o  Satisfactorio

145.345 el control y calibración de  No contemple:  No satisfactorio
RAC 145 - herramientas y equipos? 1. Método de control de inventa-  No aplicable
Apéndice 1 rio y condición de las
herramientas y equipos; y
2. Registro de las herramientas y
equipos que requieren
calibración.
RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que el pr oc ed i m i e n t o  Satisfactorio
145.345 el uso de herramientas y  No contemple:  No satisfactorio
equipos por parte del 1. Que las herramientas y equipos
personal? hayan sido revisadas por
Apéndice 1
condición antes de su uso;
2. políticas de entrega y
recepción de herramientas;
3. que las herramientas alternas
hayan sido previamente
validadas.
RAC ¿Existe un procedimiento de  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

145.345 estándares sobre limpieza de  No contemple los estándares  No satisfactorio
las instalaciones? relacionados a ambientes
controlados donde sea aplicable
Apéndice 1
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
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RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que este  Satisfactorio

145.345 transcribir las instrucciones del  No procedimiento contemple:  No satisfactorio
fabricante a cartillas propias de 1. que las tarjetas estén
la OMA? actualizadas con respecto a las
Apéndice 1
instrucciones del fabricante; y
2. que e s t é n d i s p o n i b l e s a l
personal que ejecute el
mantenimiento.
145.345 la ejecución de reparaciones  No considere:  No satisfactorio
mayores? 1. la clasificación de la reparación;
Apéndice 1 2. se inicie la reparación
cuando se tenga la aprobación
de los datos de la reparación
por el Estado de matrícula;
3. se contemple las instrucciones
de ejecución que corresponda.
4. se utilice el formulario RAC 145-
001 o d o c u m e n t o equivalente
aceptado por la UAEAC.
RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que este procedimiento  Satisfactorio

145.345 cumplir con el programa de  No contemple los siguientes  No satisfactorio
mantenimiento del explotador? aspectos:
Apéndice 1 1. Que los trabajos que se eje-
cuten estén de acuerdo a lo
aprobado por la AAC del Estado
de matrícula.
2. que el personal de la OM reciba
i n s t r u c c i ó n p o r p a r t e del
explotador sobre el programa
de mantenimiento.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.

145.345 cumplir con las directrices de  No establezca la coordinación que  No satisfactorio
aeronavegabilidad (AD)? debe existir con el explotador
aéreo para el cumplimiento de
Apéndice 1 las AD.
establezca que en caso de que
la OMA detecte una AD que no
ha sido pro- gramada por el
departamento de control de
mantenimiento del explotador,
informe sobre el particular para
que se determine su
cumplimiento.
 El procedimiento debe dejar
establecido que si la OMA
detecta que una AD debe ser
cumplida y esta no se cumple
durante el cumplimiento del
mantenimiento por decisión del
explotador, deberá quedar
registrado en el documento que
emite la OMA.
RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí El procedimiento debe considerar:  Satisfactorio

145.345 la ejecución de  No 1. La clasificación de la  No satisfactorio
modificaciones? modificación;
Apéndice 1 2. Dependiendo de la clasificación
de la modificación se contemple
las instrucciones de ejecución
que corresponda.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.

145.345 la rectificación de defectos que  No establezca las acciones que  No satisfactorio
aparezcan durante el debe seguir el personal de
mantenimiento que efectúa la mantenimiento q u e d e t e c t a
Apéndice 1 OM? un defecto durante una
actividad de mantenimiento.
 El procedimiento debe establecer
que los defectos y su
corrección deben ser
documentados.
RAC ¿Existe en el MOM un  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

145.345 procedimiento para informar  No contempla los siguientes aspectos:  No satisfactorio
sobre condiciones no 1. Que se informe a la AAC del
aeronavegables durante el Estado de matrícula, a la
Apéndice 1 mantenimiento? organización responsable del
diseño de tipo y al explotador
sobre dicha condición;
2. que se informe de acuerdo a la
forma y manera indicada por la
AAC del Estado de matrícula; y
3. que los informes deben ser
presentados en un período no
mayor a tres (3) días calenda-
rio, a partir de la identificación
de la condición no
aeronavegable.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Existe un procedimiento  Sí  Verificar que el procedimiento  Satisfactorio (0)

145.345 para la devolución de  No contemple que el componente  No satisfactorio (1)
componentes defectuosos al defectuoso se devuelva con u n
RAC 145 - d o c u m e n t o f i r m a d o por  No aplicable
almacén de materiales?
Apéndice 1 una persona autorizada para tal
efecto, antes de ingresarlo al
almacén.
establezca la manera de
segregar los componentes
defectuosos.
RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que e l p r o c e d i m i e n t o  Satisfactorio

145.345 el tratamiento de los  No establezca:  No satisfactorio
componentes y materiales en 1. Cuando se aplica esta
cuarentena? condición;
Apéndice 1
2. qué organismo la controla;
3. que exista un responsable; y
4. que exista un área específica,
de acceso restringido.

145.345 la devolución de componentes  No establezca:  No satisfactorio
defectuosos a los 1. cuando se aplica esta
subcontratistas y proveedores? condición;
Apéndice 1
2. qué organismo la controla; y
3. que exista un responsable.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.

145.345 el control de componentes  No establezca:  No satisfactorio
defectuosos enviados a los 1. un listado de control de los
proveedores de estos? componentes retornados al
Apéndice 1
proveedor por encontrarse
defectuosos;
2. análisis estadístico de
devoluciones para determinar
la continuidad de seguir
recibiendo
componentes del proveedor.

145.345 realizar mantenimiento a  No establezca:  No satisfactorio
explotadores o propietarios 1. el nivel de mantenimiento que
de aeronaves? puede cumplir la OM;
Apéndice 1
2. el llenado de formularios;
3. que e l p e r s o n a l d e l a O M
tenga el conocimiento de los
procedimientos establecidos
en el MCM del explotador o
documento del propietario de
la aeronave;
RAC ¿Ha desarrollado la OM un  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio
145.345 procedimiento para el uso de  No establezca que todo el personal  No satisfactorio
documentación de de la OMA que ejecuta
mantenimiento y su mantenimiento debe tener los
Apéndice 1 cumplimiento? documentos actualizados y
siempre disponibles.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Se ha establecido en la OM  Sí Verificar que la OM de acuerdo a  Satisfactorio

145.345 que el personal debe  No sus habilitaciones, establezca que  No satisfactorio
referenciar los procedimientos deberán anotarse los documentos
utilizados en el mantenimiento de sustento de los registros del
Apéndice 1 mantenimiento efectuado.
efectuado?
Nota: En los registros del trabajo
realizado debe evidenciarse la
referencia al procedimiento que se
utilizó. Por ejemplo, si se realizan
trabajos de presurización, deberán
anotarse los datos del ATA
aplicable, le Capitulo y toda
referencia que ayude a la
identificar que parte del manual de
mantenimiento se utilizó de
referencia (trazabilidad de la
información)
3. PROCEDIMIENTOS ADICIONALES DEL SISTEMA POR LOCALIDAD (CUANDO SEA APLICABLE)
Referencia Pregunta del requisito Respuesta Orientación para el examen Estado de Implantación Pruebas/Notas/Comentarios
de la pregunta del requisito
RAC ¿Existe un procedimiento para Verificar que el procedimiento

 Sí  Satisfactorio
145.345 el control de componentes, incluya:
 No  No satisfactorio
herramientas, equipos, 1) El control de los componentes
RAC 145 - materiales, etc. de  No aplicable
que asignan a la estación de
Apéndice 1 mantenimiento de línea? línea.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
Nota: El control que se lleve de los

componentes debe establecer
como mínimo:
• Descripción del componente;
• número de parte;
• número de serie, si
corresponde;
• fecha de vencimiento.
2) El control de las herramientas
equipos que incluya:
• Método de control de
inventario y condición de las
herramientas y equipos; y
• Registro de las herramientas y
equipos que requieren calibración
3) Las condiciones de almacena-
miento, segregación y uso de
materiales.
145.345 procedimiento referente a los  No desarrollado se base en los datos  No satisfactorio
servicios de línea que debe establecidos en el manual de
proporcionar la OM? mantenimiento del explotador
Apéndice 1 aéreo al cual se le brinda el
servicio.
Nota: Los servicios de línea que
puede brindar la OM son entre
otros:
 tránsito;
 abastecimiento de
combustible;
 deshielo, cuando sea
aplicable;
 recarga de aceite,
etc.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.

145.345 procedimiento para el control  No establezca que todos los defectos  No satisfactorio
de mantenimiento de línea de y defectos repetitivos deben ser in-
RAC 145 - defectos y defectos  No aplicable
formados a la base principal para
Apéndice 1 repetitivos? ser parte de los controles
estadísticos de los servicios de
línea que brinda la OM y que
afectan a la seguridad operacional.
RAC ¿Ha desarrollado la OM un  Sí Verificar que se haya desarrollado  Satisfactorio

145.345 procedimiento para llenar el  No un procedimiento que establezca  No satisfactorio
registro técnico de vuelo y que todo el personal de la OM
Apéndice 1 emitir la CCM?
los explotadores a los cuales
brinda servicio en relación al
llenado del registro técnico de
vuelo, en donde se incluya la CCM
en caso de detectarse y corregirse
alguna discrepancia.
RAC ¿Ha desarrollado la OM un  Sí Verificar que exista un  Satisfactorio

145.345 procedimiento para el retorno  No procedimiento referente a las  No satisfactorio
de partes defectuosas acciones que efectúa el personal
removidas de las aeronaves? de una base adicional en relación
Apéndice 1 a las partes que son removidas de
las aeronaves a las cuales se les
da servicio de línea para su
retorno de esas partes
defectuosas a la base principal.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Ha desarrollado la OM un  Sí Verificar que donde se ejecuten  Satisfactorio

145.345 procedimiento para asegurarse  No actividades de mantenimiento por  No satisfactorio
RAC 145 - que la base adicional de cada localidad se cumplan los
 No aplicable
Apéndice 1 mantenimiento se mantiene procedimientos considerados en
actualizada para la ejecución las Partes 1, 2, 4, 5 y 6 de esta LV
de mantenimiento? (según corresponda), de acuerdo
al alcance de capacidad de cada
localidad.
4. PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE INSPECCIÓN


145.345 la inspección de recepción de  No cubra los siguientes aspectos:  No satisfactorio
materias primas, partes y 1) Una inspección visual del
componentes de aeronaves? contenedor y del contenido,
Apéndice 1
por daños;
2) información sobre cómo el
personal de recepción debe
documentar y registrar la
recepción, así como las
constataciones de los
documentos técnicos y los
daños resultantes del manejo
inadecuado.
3) el personal de recepción debe
ser instruido para revisar
adecuadamente los
documentos técnicos.
4) los contenidos mínimos
exigidos de la documentación
(formularios, fichas adjuntas,
certificaciones, etc.).
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
5) el manejo adecuado de los

componentes de aeronave que
sean sospechosos de no estar
aprobados (“Suspected
Unapproved Part – SUP”).
RAC ¿Existe un procedimiento de  Sí  Verificar que se establezca en el  Satisfactorio

145.345 inspecciones preliminares para  No procedimiento que toda aeronave  No satisfactorio
aeronaves y componentes de o componente de aeronave
aeronaves? entregado por el explotador o
Apéndice 1
propietario de la aeronave
pasará una inspección
preliminar.
considere:
1. Que el personal que efectúa
la inspección preliminar sea
competente;
2. los defectos encontrados sean
listados y registrados por
cada aeronave o
componente de aeronave;
3. el reporte de la inspección
preliminar sea entregado al
explotador o propietario de la
aeronave o componente de
aeronave.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Existe un procedimiento de  Sí  Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

145.345 inspección por daños ocultos?  No establezca que toda aeronave y  No satisfactorio
componente de aeronave que
haya estado involucrado en un
Apéndice 1 accidente, antes de que se
realice trabajos de
mantenimiento, sea sometida a
una inspección por daños
ocultos.
 Se debe establecer en el
procedimiento que el personal
encargado de llevar a cabo esta
inspección tenga la competencia
a fin de reconocer el daño.
 El procedimiento debe incluir un
detalle completo de la forma y
manera establecida por la OM
para el reporte de inspección.
RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí  Verificar q u e e l  Satisfactorio

145.345 la realización de inspecciones  No p r o c e d i m i e n t o haya  No satisfactorio
en proceso? considerado que:
1.Las instrucciones de las
Apéndice 1 inspecciones estén establecidas
en los datos de mantenimiento;
2.el trabajo a realizarse este
declarado en una orden de
trabajo;
3.personal competente debe
realizar las inspecciones en
proceso;
4.la certificación del trabajo
realizado debe ser registrado en
los formularios requeridos para
este trabajo.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.

145.345 la realización de una  No establezca que la inspección  No satisfactorio
inspección final o de final se realiza en cada aeronave
conformidad? o componente de aeronave
Apéndice 1 antes de la emisión del
certificado de conformidad de
mantenimiento.
 El procedimiento debe establecer
que la inspección final incluya:
1.Revisión de los documentos
usados durante el
mantenimiento;
2. que sea realizada por personal
de certificación;
3. que sea registrada en los
formularios de certificación
aplicables;
 Verificar que en los casos de
mantenimiento subcontratado
efectuado por una OM no-
aprobada, el CCM es
responsabilidad final de la
organización de mantenimiento
que efectuó la subcontratación.
RAC Cuando sea requerido,  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio
145.345 ¿Existe un procedimiento  No desarrollado establezca un control  No satisfactorio
para el control de los equipos de todos los equipos de trabajo
de trabajo del fabricante en las que haya establecido el fabricante
Apéndice 1 instalaciones de la OM? y que la OM haya adquirido, los
cuales interactúan con las
actividades para las cuales está
aprobada dicha organización.
Nota: Este procedimiento debe
establecer una identificación propia de la
OM para cada equipo de trabajo
(adicional al número de parte que tenga),
un programa de mantenimiento, etc.
5. PROCEDIMIENTOS PARA EL SISTEMA DE AUDITORIAS INDEPENDIENTES DE CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL

FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
145.345 auditorías internas de calidad y  No establezca:  No satisfactorio
SMS? 1. Absoluta independencia del
Apéndice 1 personal que realiza las
auditorías, considerando la
posibilidad de subcontratación
de este servicio;
2. Las instrucciones del
procedimiento deben indicar la
forma como se ejecuta la
auditoría y considerar
aspectos como:
a) auditoría a los
procedimientos de la OM;
b) procedimientos para
medidas correctivas y
preventivas;
c) competencia del auditor;
d) independencia y acceso
al gerente responsable;
e) forma de retroalimentación;
f) seguimiento del plan de
acciones correctivas, etc.
Nota: Si la OM utiliza las auditorías de
calidad para cubrir también el SMS,
debe verificarse que el auditor haya
seguido el curso de SMS y que se
tenga los controles para las
constataciones de calidad y las
constataciones de seguridad
operacional con sus respectivos
análisis.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Existe un procedimiento de  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

145.345 auditoria a funciones de  No establezca:  No satisfactorio
mantenimiento subcontratado? 1. Absoluta independencia del
Apéndice 1 personal que realiza las auditorías;
2 Las instrucciones del
procedimiento deben indicar la
forma como se ejecuta la auditoría
y debe contemplar aspectos
como:
a) auditoría a los procedimientos
de la OM;
b) competencia del p e r s o n a l ;
c) datos de las funciones de
mantenimiento
subcontratada;
d) equipos y herramientas;
e) instalaciones; y
f) registros.
145.345 tomar acciones correctivas y  No establezca:  No satisfactorio
preventivas de las auditorías? 1. un análisis de causa raíz;
Apéndice 1 2. una determinación de las
acciones correctivas;
3. una determinación de las
acciones preventivas;
4. plan de acción;
5. una evaluación de las
acciones tomadas;
6. seguimiento;
7. medición de la efectividad.
Nota: La determinación de las
acciones correctivas y preventivas
deben ser remitidas al gerente
responsable para su conocimiento y
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.

145.345 el registro del personal de  No incluya:  No satisfactorio
auditorías? 1. antecedentes relativos a la
Apéndice 1 competencia e instrucción;
2. datos que son necesarios
mantener en los registros y
su forma de actualización;
3. instrucciones para abrir un
registro de cada persona que
se desempeñe en el área de
auditorías;
4. el responsable de mantener
actualizado estos registros.
RAC Cuando sea aplicable, ¿Existe  Sí  Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

145.345 un procedimiento para la  No contemple que la organización  No satisfactorio
calificación de actividades debe disponer de:
especializadas? 1. Personal competente;
Apéndice 1
2. data técnica o
especificaciones aplicables
para el trabajo a realizar;
3. equipamiento, herramientas
y materiales para el trabajo
a realizar;
4. instalaciones apropiadas;
y
5. la acreditación de un
organismo nacional o inter-
nacional competente y re-
conocido por la UAEAC.
Nota: Se consideran
actividades especializadas
las pruebas no destructivas
(NDT), soldadura, etc.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Existe un procedimiento de  Sí  Verifique que el procedimiento  Satisfactorio

145.345 autoevaluación para  No considere que, para incrementar  No satisfactorio
incrementar la lista de la lista de capacidades, la
capacidades? autoevaluación establezca un
Apéndice 1 análisis completo de requisitos y
disponibilidad de los siguientes
ítems:
1. Personal;
2. Instalaciones;
3. equipamiento, herramientas y
materiales; y
4. datos de mantenimiento.
• Verificar que el procedimiento
incluya el método de
autoevaluación y como se
informa del resultado de la
autoevaluación al gerente
responsable para su aprobación
y firma respectiva.
RAC Si corresponde,  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

145.345 ¿Existe un p r o c e d i m i e n t o  No establezca que una vez  No satisfactorio
de auto inclusión? completado el proceso de auto
RAC 145 - inclusión, cómo la OM informa a la  No aplicable
Apéndice 1 UAEAC este nuevo servicio en el
anexo a la lista de capacidades.
Nota: Este procedimiento es
aplicable para OMAS que tengan
cientos de componentes y que por
un guion o número diferente a los
que ya reparan alterarían la lista de
capacidades. Sin embargo, este
procedimiento como parte del MOM
debe tener, siempre que sea
aplicable, el respaldo de la
autoevaluación firmada por el
gerente responsable.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Tiene la OM procedimientos  Sí  Verificar que el procedimiento  Satisfactorio
145.345 para la solicitud y control de  No establezca que, para solicitar  No satisfactorio
exenciones? una solicitud de exención, esta
debe contener un nivel
Apéndice 1 equivalente de seguridad acorde
con el requisito del reglamento y
garantizada por la AAC que la
otorga, para ello la solicitud
deberá acompañarse con el
análisis de riesgo respectivo que
haya efectuado como parte de
su sistema de gestión de la
seguridad operacional (SMS).
 Revisar que el procedimiento
establezca que el contenido de
la solicitud de exención con-
tenga:
a) El o los requisitos
reglamentarios del cual
solicita se le exima;
b) argumentos de los motivos
de la solicitud de la
exención;
c) eventuales beneficios al
interés público;
d) el a n á l i s i s d e r i e s g o
correspondiente;
e) información d e la forma
como el nivel de seguridad
no será afectado; y
f) duración y la forma de
cumplimiento alternativo
que propone, cuando
corresponda
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
Verificar que el procedimiento
establezca como la OMA
controla
1) cada una de las exenciones
que haya solicitado;
2) las exenciones que fueron
aceptadas por la AAC;
3) la fecha de vencimiento de la
exención, con un sistema que le
permita recibir una alerta antes
de su vencimiento.
6. PROCEDIMIENTOS DE COMPETENCIA DEL PERSONAL
RAC  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio
145.345 ¿Existen procedimientos de incluya:
instrucción y certificación del  No  No satisfactorio
RAC 145 - personal involucrado en 1) instrucción inicial,  No aplicable
Apéndice 1 mantenimiento, inspección en especializada, OJT y
proceso y de RII y personal de continua;
certificación, para asegurar que 2) datos que son necesarios
el personal tiene adecuada mantener en los registros de
calificación y competencia para instrucción y su forma de
mantener las aeronaves y actualización;
componentes de aeronaves? 3) instrucciones para abrir un
registro de cada persona que
se desempeñe en el área de
mantenimiento;
4) el responsable de mantener
actualizados estos registros.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Existe un procedimiento de  Sí  Verificar q u e e l  Satisfactorio
145.345 instrucción y calificación de  No p r o c e d i m i e n t o contemple:  No satisfactorio
auditores de calidad? 1) Requisitos pa r a l a
Apéndice 1 calificación de los
auditores en cuanto a su
educación;
2) curso de auditoria;
3) experiencias previas en
áreas relacionadas a la
calidad;
4) los requisitos de
conocimientos para el
personal de auditores.
Nota: El programa
considere los conocimientos
que el auditor debe poseer
en:
a) Procedimientos,
métodos y
herramientas de
auditoría;
b) sistema de gestión y
manejo de documentos;
c) estructura d e l a
organización;
d) leyes, reglamentos y
otros requisitos
aplicables;
e) manuales y
procedimientos de la
organización
f) métodos y técnicas
relacionadas con la
calidad; y
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí  Verificar que el procedimiento de  Satisfactorio
145.345 la instrucción de la seguridad  No instrucción de SMS debe  No satisfactorio
operacional? considerar lo siguiente:
1) políticas de seguridad
Apéndice 1
operacional, metas y objetivos;
2) funciones y responsabilidades
de seguridad operacional;
3) principios básicos de la
gestión de riesgos de la seguridad
operacional;
4) sistemas de notificación de la
seguridad operacional;
5) respaldo de la gestión de la
seguridad operacional (lo que
incluye los programas de
evaluación y auditoría);
6) líneas de comunicación para
la distribución de información de
7) un p r o c e s o de
validación que mide la
eficacia de la capacitación; y
8) adoctrinamiento inicial
documentado y requisitos de
instrucción continua.
también establezca:
1) normas de instrucción de
seguridad operacional inicial y
continua para todo el personal de
la OMA;
2) la cantidad de instrucción de
seguridad operacional que recibirá
el personal de acuerdo a su
responsabilidad y participación de
la persona en el SMS;
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
3) la documentación de
instrucción del SMS en donde se
especifique las responsabilidades
para el desarrollo del contenido y
programación de la instrucción;
4) la gestión de los registros de
la instrucción.
7. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)
RAC ¿Se ha establecido como la  Sí Verificar como los manuales se  Satisfactorio
145.345 OM controla los documentos?  No mantendrán actualizados y como  No satisfactorio
garantiza la OM que el personal
que participa en la seguridad
Apéndice 1 operacional tiene la versión más
reciente.
Nota: Considerar lo siguiente:
a) copia impresa o medio
electrónico controlado y lista
de distribución;
b) correlación entre el manual o
documento del SMS y otros
documentos existentes (como
el MOM);
c) el proceso de revisión
periódica del manual y sus
formularios/documentos
relacionados para garantizar
sus sustentabilidad,
suficiencia y eficacia
constantes;
d) el proceso de administración,
aprobación y aceptación
reglamentaria del manual.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Se ha establecido como la  Sí Verificar que el MOM o documento  Satisfactorio
145.345 OM cumplirá los requisitos  No del SMS aborde los reglamentos  No satisfactorio
reglamentarios del SMS? del SMS y el material guía actual
para obtener una referencia
Apéndice 1 necesaria y toma de conciencia de
todos los interesados.
Nota: Deberá:
a) explicar en detalle los
reglamentos actuales de SMS,
incluyendo el marco de tiempo
de su cumplimiento y las
referencias del material de
asesoramiento, según
corresponda;
b) elaborar o explicar la
importancia y las implicancias
de los reglamentos para la
organización, donde
corresponda;
c) establecer una correlación con
los otros requisitos o
reglamentos relacionados con
la seguridad operacional,
donde corresponda.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Se ha descrito el alcance e  Sí Verificar que se describa el

145.345 integración del sistema de  No alcance y extensión de las
RAC 145 - gestión de la seguridad operaciones e instalaciones
Apéndice 1 operacional? relacionadas con la OM, dentro
de las cuales se aplicará el SMS.
Verificar que se aborde el alcance
de los procesos, los equipos y las
operaciones considera- das
idóneas para el programa de
identificación de peligros y
mitigación de riesgos (HIRM) de la
OM.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
Nota: Considerar los

siguientes criterios:
a) Explicar la naturaleza del
negocio de la OM y su posición
o función dentro de la industria
como un todo;
b) Identificar los procesos y los
equipos principales que se
consideran idóneos para el pro-
grama (HIRM) de la OM,
especialmente aquellos que son
pertinentes para la seguridad
operacional. si el alcance de los
procesos y los equipos idóneos
de HIRM es demasiado
detallado o extenso, se puede
controlar de acuerdo con un
documento complementario,
según corresponda;
c) Identificar las áreas, los
departamentos y las
instalaciones principales de la
OM dentro de las cuales se
aplicará el SMS;
d) En las áreas que se opere o
administre el SMS dentro de la
OM o contratistas
interconectados, definir y
documentar dicha integración y
responsabilidades asociadas,
según corresponda;
e) Si existen otros sistemas de
control o gestión dentro de la
OM como el QMS, OSHE y
Semas, identificar la integración
pertinente 8donde corresponda)
dentro del SMS.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Se ha establecido la política  Sí Revisar que se hayan descrito las  Satisfactorio
145.345 de la seguridad operacional de  No intenciones de la OM, sus  No satisfactorio
la OM? principios de gestión y su
RAC 145 compromiso con la mejora de la  No aplicable
Apéndice 1 seguridad operacional en relación
al servicio que provee la OM.
Nota 1: La política de seguridad
operacional debe ser una
descripción corta parecida a la
declaración de la misión.
Nota 2: Consideraciones a ser
tomada en cuenta en la política de
seguridad operacional:
a) debe ser adecuada a la
dimensión y complejidad de la
OM;
b) señala las intenciones de la
OM, sus principios de gestión y
el compromiso con la mejora
continua en seguridad
operacional;
c) debe ser firmada por el
gerente responsable;
d) ser revidada
periódicamente;
e) todo el personal de la OM
participa en el establecimiento y
mantenimiento del sistema de
gestión de seguridad
operacional;
f) es comunicada a todos los
empleados con la intención de
crear conciencia de sus
obligaciones de seguridad
operacional individuales.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Se han establecido l o s  Sí Verificar que los objetivos descritos  Satisfactorio
145.345 o b j e t i v o s de la seguridad  No de seguridad operacional sean una  No satisfactorio
operacional de la OM? declaración corta que describa a
RAC 145 - grandes rasgos lo que espera  No aplicable
Apéndice 1 lograr la organización.
Nota: Consideraciones a ser

tomadas en cuenta en los
objetivos de seguridad
operacional:
a) se expresen como una
declaración de nivel superior
que describe el compromiso de
la organización para lograr la
b) que existe un proceso formal
para desarrollar un conjunto
coherente de objetivos de
c) son difundidos y distribuidos
en toda la OM;
d) se asignan recursos para
lograr los objetivos;
e) Se vinculan con los
indicadores de seguridad
operacional para facilitar el control
y la medición, como corresponda.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Se han establecido las  Sí Verificar que el documento de  Satisfactorio
145.345 funciones y responsabilidades  No SMS establezca las funciones y  No satisfactorio
de la seguridad operacional de responsabilidades de la seguridad
RAC 145 - operacional para el personal que  No aplicable
Apéndice 1 la OM?
participa en el SMS.
Nota: Considerar los siguientes
criterios:
a) El gerente responsable se
encarga de garantizar que el
SMS se implemente
correctamente y se desempeñe
según los requisitos en todas las
áreas de la OM;
b) se asignó un responsable de
seguridad operacional, un
comité de seguridad operacional
o grupos de acción de
seguridad operacional, según
corresponda;
c) Las funciones y
responsabilidades de seguridad
operacional del personal en
todos los niveles de la OM están
definidas y documentadas;
d) todo el personal comprende
sus funciones y
responsabilidades en relación
con los procesos, las decisiones
y las medidas de la gestión de la
e) existe un diagrama de
responsabilidades
institucionales del SMS.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC  Sí Verificar que el sistema de  Satisfactorio

145.345 ¿Se ha establecido la notificación incluya medidas
notificación de la seguridad  No  No satisfactorio
reactivas (informes de
RAC 145 - operacional de la OM? accidentes/incidentes, etc.) y  No aplicable
Apéndice 1 proactivas/predictivas (informes
de peligros).
 Verificar que se describan los
sistemas de notificación
respectivos. Entre los factores
que se deben considerar se
incluye:
1) el formato del informe;
2) la confidencialidad;
3) los destinatarios;
4) los procedimientos de
investigación/evaluación;
5) las medidas
correctivas/preventivas; y
6) la divulgación del informe.
Nota: Criterios a tener en cuenta:
a) debe existir un procedimiento
que proporcione la captura de
sucesos internos, como
accidentes, incidentes y
otros sucesos
p e r t i n e n t e s para el SMS;
b) debe haber una distinción
entre los informes obligatorios
(accidentes, incidentes
graves, defectos importantes,
etc.) que se deben notificar a
la UAEAC y otros informes de
sucesos de rutina, que
permanecen dentro de la
organización;
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
c) debe existir un sistema de
notificación de
peligros/sucesos voluntaria y
confidencial, que incorpore la
protección de la identidad,
según corresponda;
d) los procesos de notificación
deben ser simples, accesibles
y proporcionales a la
dimensión y complejidad de la
OM;
e) los informes de alto impacto
y las recomendaciones aso-
ciadas se abordan y revisan
según el nivel de gestión
correspondiente;
f) los informes se recopilan de
una base de datos adecuada
para facilitar el análisis
necesario.
RAC ¿Se ha descrito lo  Sí Verificar que se describa el  Satisfactorio

145.345 correspondiente a la  No sistema de identificación de  No satisfactorio
RAC 145 - identificación de peligros y peligros y como se recopilan
tales datos.  No aplicable
Apéndice 1 evaluación de riesgos?
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Se ha descrito lo  Sí • Revisar que exista una  Satisfactorio

145.345 correspondiente a la  No descripción del proceso para la  No satisfactorio
RAC 145 - identificación de peligros y categorización de peligros/riesgos y
su posterior priorización para una  No aplicable
Apéndice 1 evaluación de riesgos?
evaluación de seguridad operacional
documentada.
• Revisar la descripción de cómo
se lleva a cabo el proceso de
evaluación de seguridad
operacional y cómo se
implementan planes de acción
correctiva.
Nota: Tener en consideración los
a) los peligros identificados se
evalúan, priorizan y procesan para
la evaluación de riesgo, según
corresponda;
b) debe existir un proceso
estructurado para la evaluación de
riesgos que establezca la
gravedad, probabilidad,
tolerabilidad y controles
preventivos;
c) los procedimientos de
identificación de peligros y
evaluación de riesgos deben
centrarse en la seguridad
operacional de la OM, así también
en su contexto fundamental;
d) deben usarse hojas de cálculo,
formularios o software para la
evaluación de riesgos, de acuerdo
a la complejidad de la OM;
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
e) debe existir un nivel de
gestión que apruebe las
evaluaciones de seguridad
operacional completadas;
f) debe existir un proceso de
evaluación de la eficacia de las
medidas correctivas, preventivas y
de recuperación que se haya
desarrollado;
g) debe existir un proceso para
la revisión periódica de las
evaluaciones de seguridad
operacional completadas y la
documentación de los resultados.
RAC ¿Se ha descrito lo  Sí Verificar que la descripción del  Satisfactorio

145.345 correspondiente al control y  No control y la medición de  No satisfactorio
medición del rendimiento en rendimiento en materia de
RAC 145 - materia de seguridad seguridad operacional incluya los  No aplicable
Apéndice 1 operacional? indicadores de rendimiento en
materia de seguridad operacional
(SPI) del SMS de la OM.
criterios:
a) debe existir un proceso
formal para desarrollar y mantener
un conjunto de indicadores de
rendimiento en materia de
seguridad operacional y sus
objetivos eficaces asociados;
b) que exista una correlación
establecida entre los SPI y los
objetivos de seguridad operacional
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
de la organización, donde
corresponda, y el proceso de
aceptación reglamentaria de los
SPI, donde sea necesario;
c) debe existir un proceso de
control del rendimiento de estos
SPI, incluido el procedimiento de
medidas correctivas, cada vez que
se activen tendencias inaceptables
o anormales;
d) cualquier otro criterio o
proceso de control y medición del
rendimiento en materia de
seguridad operacional o de SMS
complementario.
RAC ¿Se ha descrito como se  Sí Verificar que la OM describa como  Satisfactorio

145.345 investigan y procesan los  No se investigan y procesan los  No satisfactorio
accidentes / incidentes / accidentes / incidentes / sucesos
RAC 145 - sucesos y las medidas dentro de la organización, incluida  No aplicable
Apéndice 1 correctivas? la correlación con el sistema de
identificación de peligros y gestión
de riesgos del SMS de la OM.
Nota: Considera los siguientes
criterios:
a) deben desarrollarse
procedimientos para garantizar
que se investiguen de forma
interna los accidentes e incidentes
notificados;
b) debe divulgarse internamente
los informes de investigación
completados al igual que a la
UAEAC, según corresponda;
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
c) deberá tenerse un proceso que
garantice que se llevan a cabo las
medidas correctivas tomadas o
recomendadas y para evaluar sus
resultados / eficacia;
d) debe existir un procedimiento
sobre la consulta y las medidas
disciplinarias asociadas con los
resultados del informe de
investigación;
e) deben existir condiciones
definidas claramente según las
cuales se podrían considerar
medidas disciplinarias punitivas
(por ejemplo: actividad ilegal,
imprudencia, negligencia grave o
conducta impropia deliberada);
f) debe existir un proceso para
garantizar que las investigaciones
incluyan la identificación de
averías activas, así como también
factores y peligros que
contribuyen;
g) el procedimiento y el formato de
la investigación proporcionan
hallazgos sobre factores o peligros
contribuyentes que se procesan
para la medida de seguimiento con
el sistema de identificación de peli-
gros y gestión de riesgos de la
OM, donde corresponda.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Se ha descrito lo relacionado  Sí  Verificar que se haya descrito el  Satisfactorio
145.345 a la capacitación y  No tipo de SMS y otra capacitación  No satisfactorio
comunicación de la seguridad relacionada con la seguridad
operacional? operacional que reciba el
Apéndice 1 personal y el proceso para
garantizar la eficacia de la
capacitación.
 Verificar que se describa como
se documentan tales
procedimientos de capacitación.
 Revisar que exista una
descripción de los procesos
/canales de comunicación de
seguridad operacional en la OM.
Nota: considerar que:
a) el programa de capacitación
se encuentre documentado, sea
idóneo a la OM según su
dimensión y complejidad;
b) exista un proceso de
validación que mida la eficacia de
la capa- citación;
c) la capacitación incluya la
capa- citación inicial, y continua,
según corresponda;
d) la capacitación del SMS sea
parte del programa de
capacitación general de la OM;
e) se incorpora la toma de con-
ciencia de SMS en el programa de
empleo o adoctrinamiento;
f) existen procesos / canales de
comunicación de la seguridad
operacional dentro de la OM.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Se ha descrito el proceso  Sí Verificar que se encuentre descrito  Satisfactorio
145.345 para la mejora continua y  No el proceso para la revisión y  No satisfactorio
auditoría de SMS? mejora continua del SMS.
Apéndice 1 Nota: Para la revisión de esta
parte deberá tenerse en cuenta los
a) El proceso para una auditoría /
revisiones internas regulares del
SMS de la OM para garantizar
su continua sustentabilidad,
suficiencia y eficacia;
b) Descripción de cualquier otro
programa que contribuya con
la mejora continua del SMS de
la OM y el rendimiento en
materia de seguridad
operacional (por ejemplo:
MEDA, estudios de seguridad
operacional, sistemas ISO,
entre otros).
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Se ha descrito lo referente a  Sí Verificar que la OM ha descrito el  Satisfactorio

145.345 la gestión de registros de  No método de almacenamiento de  No satisfactorio
SMS? todos los registros y documentos
relacionados con su SMS.
Apéndice 1
criterios para esta inspección:
a) OM debe tener registros de
SMS o un sistema de archivo que
garantiza la conservación de todos
los registros generados en
conjunto con la implementación y
operación del SMS.
b) Los registros que deben
guardarse deben incluir informes
de peligros, informes de
evaluación de riesgos, notas de
grupos de acción de seguridad
operacional/reuniones de
seguridad operacional, diagramas
de indicadores de rendimiento en
materia de seguridad operacional,
informes de auditoría del SMS y
registros de la capacitación de
SMS.
c) Los registros deben permitir que
se rastreen todos los elementos
del SMS y que estén accesibles
para la administración de rutina del
SMS, así como también, para
propósitos de auditorías internas y
externas.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC ¿Se ha descrito lo referente a  Sí Verificar que la OM haya descrito  Satisfactorio

145.345 la gestión del cambio?  No el proceso para gestionar los  No satisfactorio
cambios que pueden tener un
RAC 145 - impacto en los riesgos de  No aplicable
Apéndice 1 seguridad operacional y como tales
procesos se integran con el SMS.
procedimientos hayan sido
desarrollados por la OM:
a) procedimientos para garantizar
que los cambios institucionales y
operacionales sustanciales
consideran cualquier impacto que
puedan tener en los riesgos
existentes de la seguridad
operacional.
b) procedimientos para garantizar
que se lleva a cabo una evaluación
de seguridad operacional
correspondiente antes de la
introducción de nuevos equipos o
procesos que tengan implicaciones
de riesgos de seguridad
operacional.
c) procedimientos para la revisión
de evaluaciones de seguridad
operacional existentes cada vez
que se apliquen cambios al
proceso o equipo asociado.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
RAC Cuando sea aplicable, ¿Se ha  Sí Verificar que se hayan descrito las  Satisfactorio
145.345 descrito lo referente al plan de  No intenciones de la OM acerca de  No satisfactorio
respuesta ante emergencias? situaciones de emergencia y sus
controles de recuperación
Apéndice 1 correspondientes, además de su
compromiso para abordar dichas
situaciones.
Nota 1: El plan de respuesta ante
emergencias puede ser un
documento separado o puede ser
parte del manual/documento del
SMS.
Nota 2: Considerar los siguientes
criterios:
a) la OM debe tener un plan de
emergencia que describa las
funciones y responsabilidades
en caso de un incidente, una
crisis o un accidente importante;
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
b) existe un proceso de
notificación que incluye una lista
de llamadas de emergencia y un
proceso de movilización in- terno;
c) la OM tiene disposiciones con
otras agencias para recibir o
prestar ayuda y la disposición de
servicios de emergencia, según
corresponda;
d) la OM tiene procedimientos para
las operaciones del modo de
emergencia, donde corresponda.
e) existe un procedimiento para
vigilar el
bienestar de todas las personas
afecta- das y para notificar al
familiar más cercano, cuando
corresponda;
f) la organización ha establecido
procedimientos para tratar con los
medios de comunicación y temas
relacionados con el seguro;
g) existen responsabilidades de
investigación de accidentes
definidas dentro de la
organización.
h) el requisito para preservar la
evidencia, asegurar el área
afectada y la notificación
obligatoria/gubernamental está
claramente declarada, cuando
corresponda.
i) existe una capacitación de
preparación y respuesta ante
emergencias para el personal
afectado.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
j) la OM desarrolló un plan de
evacuación en caso de una
aeronave o un equipo averiado
con el asesoramiento de
propietarios de aeronaves/equipos,
explotadores de aeródromo u otras
agencias, según corresponda.
k) existe un procedimiento para
registrar las actividades durante
una respuesta ante emergencias.
8. APÉNDICES
RAC ¿Ha considerado la inclusión  Sí Verifique si el MOM considera los  Satisfactorio

145.345 de Apéndices?  No siguientes apéndices y su  No satisfactorio
respectiva forma de control:
Apéndice 1 a) Modelos de documentos,
formularios y registros vigentes
con sus instrucciones de llenado
que usa la OMA;
b) lista de subcontratistas;
c) listado de localidades
adicionales de mantenimiento; y
d) listado de organizaciones
RAC 145 contratadas.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
9. LINEAMIENTO PARA EL DESARROLLO, IMPLEMENTACIÓN Y PROCEDIMIENTOS EN LO RELACIONADO A FACTORES HUMANOS EN EL MANTENIMIENTO DE AEROANVES
RAC ¿Se ha observado en la  Sí Verifique que en el desarrollo de  Satisfactorio

145.345 elaboración del MOM los  No los procedimientos del MOM se  No satisfactorio
principios de factores huma- haya considerado:
nos?
Apéndice 1 1. Forma de interacción del ser
humano con:
a) Maquina;
b) Ambiente;
c) Sistemas, y
d) otro ser humano.
2. Cuestiones fundamentales a
los errores de mantenimiento:
a) Vigilancia reglamentaria;
b) función de la administración;
c) instrucción;
d) fiabilidad de la inspección
humana;
e) factores de entorno;
f) ergonomía;
g) comunicación y diseño de
documentos; y
h) fatiga de personal de
mantenimiento.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
15. OBSERVACIONES
Nota. - El inspector de Aeronavegabilidad puede usar este espacio para anotar las observaciones que estime apropiadas (agregar la cantidad de hojas, según se requiera).
________________________________________________________
Nombre y firma Inspector de Aeronavegabilidad de la UAEAC.
FORMATO
MANTENIMIENTO (MOM)
5103-194.
Instrucciones para el llenado de la lista de verificación
Con el objeto de lograr un documento legible y facilitar la adecuada interpretación por parte del Inspector de Aeronavegabilidad en el registro de la lista de verificación, se proporciona
la siguiente instrucción:
Casilla 1 El nombre completo de la Organización de Mantenimiento.

Casilla 2 Dirección completa donde está ubicada la Organización de Mantenimiento, indicando país, ciudad y dirección.
Casilla 3 Nombre del gerente responsable de la Organización de Mantenimiento.
Casilla 4 Utilizada para indicar el número del certificado de la OM que le asigne la UAEAC.
Casilla 5 Fecha de la Inspección. (Fecha inicial y de finalización de la inspección)
Casilla 6 Teléfono de Organización de Mantenimiento, donde poder ubicar al gerente responsable.
Casilla 7 Nombre del Jefe del equipo de certificación.
Casilla 8 Nombre de los inspectores que utilizan este formulario.
Casilla 9 Referencia del requisito RAC.
Casilla 10 Se describen las preguntas aplicables al requisito RAC. En algunos casos se puede dar la posibilidad de que exista más de una pregunta para el mismo requisito.
Casilla 11 Se registra el estado de cumplimiento de ese ítem con respecto al RAC. Esta casilla está asociada con la Casilla 13. Por ejemplo, un inspector puede marcar en esta
casilla  SI, y en la Casilla 13 No satisfactorio .
Casilla 12 Es utilizada para describir los aspectos que el Inspector de Aeronavegabilidad debe evaluar (orientación). Tiene el objeto de clarificar la pregunta de la Casilla 10, con
algunos ejemplos de las pruebas que deberían examinarse.
Es necesario que la Organización de Mantenimiento siempre tenga un respaldo escrito que evidencie la pregunta que se genera en la Casilla 10, o de otro tipo aceptable para el
inspector. En algunos aspectos se hacen recomendaciones para que el inspector pueda profundizar en algún tema.
Casilla 13 Utilizada para indicar el resultado de la pregunta después de haber presentado las pruebas. Si una OM no presenta pruebas, en la mayoría de los casos recibirá una
calificación de “No satisfactorio” en esta columna (Estado de implementación) de la pregunta correspondiente de esta lista de verificación. Todas las preguntas de esta lista de
verificación con una calificación de “No satisfactorio” se reflejan en las constataciones. Cada constatación debe comprender por lo menos una pregunta del requisito.
Esta columna que denota el estado de implementación tiene varias aplicaciones que relacionamos a continuación:
1. Satisfactorio. - Significa que cumple el requisito y no requiere mayor detalle.
2. No satisfactorio. - Significa que da cumplimiento sólo en forma parcial, o que no se da cumplimiento a un requisito, lo cual indicará la presencia de una constatación
asociada.
3. No aplicable. - Esta aplicación la utiliza el inspector cuando lo indicado en la Casilla 10 “Pregunta del requisito a verificar”, no es aplicable para la OM que se está evaluando.
Casilla 14 “Pruebas/notas/comentarios”. Se incluye para que el inspector documente las pruebas presentadas por el Centro de Instrucción Aeronáutico y los aspectos que ha
examinado para responder a la pregunta de la lista de verificación y también permite al inspector realizar comentarios adicionales y detallar la naturaleza de las constataciones
encontradas. Esta casilla debe respaldar lo indicado en la Columna 13. Existen diferentes combinaciones de situaciones que tienen que estar justificadas en esta casilla.
Si el espacio no es suficiente, se hace una referencia codificada utilizando la identificación del ítem (ver explicación de la Casilla 10), y ampliando en la página de observaciones que
es parte de la lista de verificación.
Si el inspector colocó en el Casillero 13 “no aplicable” o consideró que no debe verificarse este requisito, en esta columna deberá anotar el motivo por el cual tomó esa decisión.
Casilla 15 “Observaciones”. Es utilizada para ampliar cualquier explicación de la Casilla 14.

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LISTA DE VERIFICACIÓN PARA LA EVALUACIÓN DEL MANUAL DE LA ORGANIZACIÓN DE

1. Nombre de la Organización de Mantenimiento:

3. Nombre del gerente responsable:

4. N° del certificado de la OMA: 5. Fecha de inicio: Fecha de finalización: 6. Teléfono:

7. jefe del equipo de certificación:

12. Orientación para el 13.Estado de

RAC Si Verificar que el MOM contenga  Satisfactorio

Nota 1: Las definiciones son

Nota 2: Las abreviaturas son

RAC ¿Se ha incorporado en el MOM  Sí Verificar que el MOM contenga  Satisfactorio

RAC ¿Está incorporada en el MOM  Sí Verificar que exista una  Satisfactorio

RAC ¿Están designadas las  Sí Verificar que se encuentre en el  Satisfactorio

RAC ¿Está designado el personal  Sí  Verificar que se encuentre en el  Satisfactorio

RAC ¿Están definidas las  Sí  Verificar:  Satisfactorio

RAC ¿Se ha desarrollado en e l  Sí Revisar que el organigrama  Satisfactorio

RAC ¿Existe en el MOM una  Sí  Verificar en el MOM que la OM  Satisfactorio

RAC ¿Existe en el MOM una  Sí Verificar que en el MOM se  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí El procedimiento debe considerar:  Satisfactorio

RAC ¿Contiene el MOM un  Sí Verifique que:  Satisfactorio

RAC ¿Se especifica en el MOM un  Sí  Verificar que exista el  Satisfactorio

RAC ¿Cuenta el MOM con un  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

RAC Si es el caso,  Sí Verificar que el MOM incluya un  Satisfactorio

RAC Si existen funciones de  Sí Si la OM subcontrata  Satisfactorio

2. PROCEDIMIENTOS DE MANTENIMIENTO Y DE CALIDAD

RAC ¿Se ha incluido en el MOM  Sí Verificar que los procedimientos  Satisfactorio

RAC 145.345 ¿Existe en el MOM un  Sí  Si la OM utiliza registros en  Satisfactorio

RAC 145.345 ¿Existe en el MOM un  Sí Verificar que se haya desarrollado  Satisfactorio

RAC 145.345 ¿Existe en el MOM un  Sí Verificar la existencia de este  Satisfactorio

RAC 145.345 ¿Ha desarrollado la OM  Sí Verificar que se haya establecido  Satisfactorio

Nota: El procedimiento podría

RAC Si la OM subcontrata el  Sí Verificar que se haya desarrollado  Satisfactorio

RAC ¿Existe en el MOM un  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí  Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

RAC Cuando corresponda, ¿Existe  Sí  Verificar que este procedimiento  Satisfactorio

RAC Verificar que el pr oc ed i m i e n t o

RAC ¿Existe en el MOM un  Sí Verificar que el pr oc ed i m i e n t o  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que este procedimiento  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que el pr oc ed i m i e n t o  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento de  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que este  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que este procedimiento  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí  Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí El procedimiento debe considerar:  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí  Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

RAC ¿Existe en el MOM un  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento  Sí  Verificar que el procedimiento  Satisfactorio (0)

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que e l p r o c e d i m i e n t o  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

RAC ¿Se ha establecido en la OM  Sí Verificar que la OM de acuerdo a  Satisfactorio

3. PROCEDIMIENTOS ADICIONALES DEL SISTEMA POR LOCALIDAD (CUANDO SEA APLICABLE)

RAC ¿Existe un procedimiento para Verificar que el procedimiento

Nota: El control que se lleve de los

RAC ¿Ha desarrollado la OM un  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

RAC ¿Ha desarrollado la OM un  Sí Verificar que se haya desarrollado  Satisfactorio

RAC ¿Ha desarrollado la OM un  Sí Verificar que exista un  Satisfactorio

RAC ¿Ha desarrollado la OM un  Sí Verificar que donde se ejecuten  Satisfactorio

4. PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE INSPECCIÓN

RAC ¿Existe un procedimiento para  Sí Verificar que el procedimiento  Satisfactorio

5) el manejo adecuado de los