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I. LAS FUENTES DEL Dº PROCESAL PENAL: Las fuentes del D. Procesal penal son 4:
1) CE: Es la norma suprema a la que debe adecuarse el ordenamiento procesal penal. Si el Juez o
Tribunal penal estima que algún precepto no se adapta a ella, puede plantear la “cuestión de
inconstitucionalidad” ante el TC. Podemos sintetizar sus normas de naturaleza procesal en:
• Ordinarias: Dirigidas al legislativo que está obligado a respetar sus mandatos y DD
constitucionales que haya establecido. Su infracción debe restablecerse ante los Tribunales y
mediante los recursos ordinarios, sin que sea posible el recurso se Amparo ya que solo está
previsto para la violación de los DDFF.
• De garantía procesal: Son las normas tuteladoras de los DDFF de naturaleza procesal. Si se
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II. LAS DIVERSAS FUNCIONES DEL PROCESO PENAL: No se pueden reconducir a la unidad las
múltiples funciones asumidas por el proceso penal. A la principal del “ius puniendi” del Estado, se
yuxtaponen otras como la protección del D. a la Libertad, el D. a la tutela de la víctima y la de
reinserción del propio imputado.
1) Actuación del Ius Puniendi: El Ius Puniendi, actúa, una vez declarada la existencia de un delito y
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Conforme a la doctrina del TEDH y del TC, pueden extraerse las siguientes notas esenciales:
• Todo acto limitativo de un DDFF debe fundarse y estas previsto en una LO
• Toda resolución que limite o restrinja el ejercicio de un DDFF debe estar motivada
• Debe cumplirse el subprincipio de necesidad, esto es, que las medidas licitadoras deben ser
necesarias para conseguir el fin perseguido por el acto de investigación
• Debe haber adecuación entre la medida y la procuración de dicho bien constitucionalmente
relevante.
• La finalidad perseguida, solo puede alcanzarse mediante dicho acto y no otro igualmente
eficaz, pero no restrictivo del DDFF (subprincipio de la “alternativa menos gravosa”), o no
debe poder comprobarse “ex post” que el mismo objeto hubiera podido alcanzarse mediante
un medio no restrictivo o menos restrictivo del DDFF.
La infracción del PPO. de Proporcionalidad en la limitación de algún DDFF de incidencia procesal va
a ocasionar:
• La violación de dicho DDFF de carácter material, dando lugar al nacimiento de la pretensión
resarcitoria
• La sentencia penal de condena que se funde sobre dicha prueba prohibida infringir la
presunción de inocencia o el D.a un proceso con todas las garantías, lo que va a permitir su
restablecimiento mediante los recursos ordinarios, fundados en la infracción del precepto
constitucional o, en su caso, Recurso de Amparo.
A) Juez legal y reserva de LO: El art. 24.2 no impone resumen especial para la regulación del
ejercicio de este DDFF, por lo que ha de resultar de aplicación la norma general, siendo esta la
necesaria forma de LO para el desarrollo de los DDFF.
B) Juez legal y jurisdicción penal ordinaria: No solo ha de ser instaurado mediante LO, sino que
debe quedar encuadrado dentro del Poder Judicial. El PPO. de Monopolio Jurisdiccional de
Imposición de Penas y el D. de acceso a la jurisdicción a ser juzgado por un Tribunal independiente e
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I. PRINCIPIO DE LEGALIDAD: El PPO “nullum crimen, nula poena sine lege” se establece, a nivel
de la legalidad ordinaria en nuestro CP y aparece consagrado en el art. 25.1 CE. Este precepto, debe
ser complementado con lo dispuesto en el segundo apartado del art. 7.1 CEDH, conforme al cual
“igualmente no podrá ser impuesta una pena mas grave que la aplicable en el momento en que la
infracción haya sido cometida”. Por dicho PPO. de legalidad cabe entender el derecho de toda
persona:
• A no ser condenado a una pena privativa de libertad no prevista en una norma con rango de
LO, anterior a la comisión del hecho pubible o, en su caso, posterior pero mas favorable
• Que reuna la predeterminación suficiente de la conducta ilícita y de la sanción aplicable para
poder ser conocida por su autor.
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• Que no se vea incrementada su condena por obra de una revisión legislativa o jurisprudencia
Del referido concepto, se infieren las siguientes notas esenciales:
A) Regulación y ámbito de aplicación: Es la prohibición de que una persona pueda ser condenada
más de una vez por la comisión de un mismo hecho. Es un ppio. incluido en el de legalidad del art.
25 CE. Veda la imposición de una dualidad de sanciones “en los casos en que se aprecie la identidad
de sujeto, hecho y fundamento”. También se encuentra recogido en el art. 4 del Protocolo 7 CEDH y
en el art. 14.7 PIDCP. Ha sido objeto de desarrollo por la legislación adtiva. (art. 133 L 30/1992: “no
podrán sancionarse los hechos que hayan sido sancionados penal o adtivamente., en los casos en
que se aprecie identidad del sujeto, hecho y fundamento”). Consagra la preferencia de la jurisdicción
penal sobre el procedimiento adtivo., estableciendo la obligación de la Admón. de denunciar el hecho
ante la Jurisdicción Penal y de suspender el procedimiento sancionador hasta que recaiga sentencia
penal. Las vulneraciones suceden ante los concursos aparentes de Leyes penales y adtivas. Pero lo
que le TC no ha suscrito hasta esta fecha es la prohibición del “double jeopardy” presente en el art
4.1 del protocolo nº7 del CEDH, conforme al cual “nadie podrá ser perseguido o condenado
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penalmente por los tribunales de un mismo Estado por una infracción por la que haya sido absuelto o
condenado mediante sentencia firme conforma a la ley y al procedimiento de ese Estado”,
prescripción que, de conformidad con lo dispuesto en el art. 10.2 CE y al valor de los Tratados
internaciones –art 96.1 CE-, forma parte de nuestro ordenamiento y debiera interpretar el art 25.1
CE. Por esta razón el art 11.1 del Anteproyecto de CPP de 2013 contempla ya dicha prohibición
B) La doctrina del TC: Aunque se establece la preferencia de la Jurisdicción Penal sobre la adtiva.,
que obliga a la Admón. a suspender las actuaciones hasta que recaiga sentencia penal firme, la
doctrina del TC no alcanza a la doble incriminación de conductas vía adtiva. y penal, ni siquiera a la
doble condena, si posteriormente procede el Tribunal de lo penal a “compensar” las sanciones,
computando la condena adtiva. en la sentencia penal.
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T4. LOS DDFF PROCESALES: (I) A UN PROCESO CON TODAS LAS GARANTÍAS
I. DERECHO A UN PROCESO CON TODAS LAS GARANTÍAS: Este D. queda recogido en el art.
24.2 CE. En el tienen cabida todos los DDFF de incidencia procesal que no pueden ser subsumidos
en los demás derechos del art. 24 CE. El TC individualiza violaciones de derechos como el secreto a
las comunicaciones mediante el D. a un proceso con todas las garantías y es que el TC ha
subsumido en este derecho:
• Derecho a la igualdad de armas
• Derecho al PPO. acusatorio
• Derecho a la inmediación del Tribunal “ad quem” en la valoración de las pruebas de carácter
personal
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II. IGUALDAD DE ARMAS: Entendemos cumplido este derecho, cuando tanto acusador como el
investigado gozan de los mismos medios de ataque y defensa e idénticas posibilidades y cargas de
alegación, prueba e impugnación.
A) Notas esenciales:
• Atribución de la instrucción y del juicio oral a dos órganos jurisdiccionales distintos: Para
prevenir el prejuzgamiento y evitar que el acusado sea juzgado por un órgano falto de
imparcialidad, es necesario que la labor inquisitiva la ostente un órgano unipersonal al que se
le va a prohibir la posibilidad de entender de la fase del juicio oral debiendo ser esta
conferida a otro órgano jurisdiccional colegiado. Según el TEDH, el D. a ser juzgado por un
Tribunal independiente imparcial conlleva la prohibición de que en las infracciones graves, no
sea solo el Juez instructor quien pueda entender del juicio y sentenciar. Por otro lado también
conlleva la necesidad de que ningún Magistrado o miembro del MF que haya realizado
funciones instructoras forme parte del Tribunal sentenciador. Destacar 2 aspectos:
⁃ El Tribunal debe ser subjetivamente imparcial, es decir, debe existir ausencia de
prejuicio alguno.
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IV. DERECHO A UN PRCESO CON TODAS LAS GARANTIAS E INMEDIACION DEL TRIBUNAL
“AD QUEM” EN LA VALORACION DE LA PRUEBA DE CARACTER PERSONAL: El D. a un
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proceso con todas las garantias, conlleva también el D. del acusado de no ser gravado mas en su
condena o a no ser condenado si ha sido absuelto en primera instancia. De conformidad con dicha
doctrina, no le es dado al Tribunal “ad quem” efectuar una revisión de la valoración de las pruebas
efectuada por el Tribunal de la Primera Instancia, que requieran la vigencia de los PPOS. de
inmediación, publicidad y contradicción. Pero esta doctrina no es de aplicación cuando el “ad quem:
únicamente realiza una revisión jurídica del objeto procesal. Por ejemplo:
• Prueba documental
• Informes periciales documentados
• Sentencias de instancia que no determinan los elementos de convicción en que se basa el
órgano judicial para fijar los hechos probados.
Esta doctrina, convierte a los Juzgados de lo Penal en soberanos en la valoración de la prueba, para
adecuar nuestra LECrim a la misma y evitar los efectos de las sentencias manipulativas de instancia.
Para llegar a ella, al legislador le cabían 2 posibilidades:
• Reformar la apelación convirtiéndola en una apelación amplia
• Establecer la exigencia de la grabación en DVD de los juicios orales efectuados en primera
instancia.
Pero la doctrina actual del TC es contraria a estimar suficiente la reproducción en DVD en la segunda
instancia y por ello debería modificar su jurisprudencia en el sentido de permitir tal visitando, cuya
exigencia no se encuentra prohibida por el TEDH.
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pudiendo así lograr su exoneración u obtener ventajas materiales. Por ello el TC establece que no se
puede fundar una Sentencia de condena exclusivamente en la declaración de un coimputado, la cual
deberá ser corroborada mediante otros medios de prueba. Esta doctrina no alcanza al coimputado-
condenado que declara como testigo de un proceso ulterior contra un coacusado, ya que su situación
le impide obtener una ventaja o desventaja, siendo esta declaración espontánea y en calidad de
testigo.
F) Declaraciones de los testigos indirectos: La doctrina del TC establece que el Tribunal penal no
puede fundar su sentencia con base únicamente en la declaración de un testigo indirecto, cuando el
testigo directo pudo acudir a la celebración del juicio oral y no lo hizo. El Tribunal no puede sustituir la
declaración del testigo directo por la del testigo indirecto.
G) Obligación del Tribunal de razonar la prueba: Apreciar la prueba, no supone libre arbitrio, sino
que el Tribunal debe razonar su sentencia. Este deber, debe complementarse con el DTJE y el D. a
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la presunción de inocencia ademas de con el art. 120.3 CE. La sentencia penal debe ser motivada
minuciosamente por 3 razones:
• Porque el deber de motivarla se encuentra implícito en el DTJE
• Porque de no reflejarse la prueba de cargo en ella, el TC no podría en su caso apreciar si se
ha producido o no vulneración de la presunción de inocencia.
• Porque tampoco el Tribunal “ad quem” podría revisar si el órgano “a quo” incurrió o no en
vicio “in iudicando”, por lo que se infringiría también el D. a los recursos.
Plasmado el razonamiento en la sentencia, el TC no puede entrar a conocer de la valoración de la
prueba efectuada por el Tribunal ordinario.
II. DERECHO A LOS RECURSOS: DF que asiste solo al condenado en un proceso penal, y que
consiste en obtener la revisión de su Sentencia condenatoria
A) Normativa: Previsto en el Protocolo 7 CEDH que establece que todas las personas declaradas
culpables tienen D. a que dicha declaración de culpabilidad o la condena sea examinada por un
órgano jurisdiccional superior. También queda regulado en el PIDPC que establece que toda persona
declarada culpable, tiene D. a que el fallo condenatorio y la pena impuesta sean sometidos a un
Tribunal superior. El TC ha declaro que el D.a los recursos esta implícitamente recogido en el DTJE
B) Ambito de aplicación:
• Se ciñe a procedimiento penal por lo que no es directamente invocable en otros ordenes
jurisdiccionales
• Tan solo puede ser reclamable contra las sentencias de condena y no contra otras
resoluciones
• El titular de dicho D. es el condenado por una Sentencia penal, por lo que no asiste ni al
responsable civil ni al acusador popular o particular.
• Al ambito objetivo interno sobre el que opera la jurisdiccion penal (limites objetivos)
• Efectuar un examen acerca del ambito de atribuciones de la jurisdiccion española desde el
punto de vista internacional (limites territoriales)
• Analizar los supuestos de inviolabilidad o inmunidad de la que gozan determinadas
autoridades (limites subjetivos)
A) Límites objetivos: “La jurisdicción penal conoce de las causas y juicios criminales”, art.9.3 LOPJ
y 10 LECr; esto es, de las conductas tipificadas como delito o falta en el CP y leyes especiales. Se
exceptúan los hechos ilícitos constitutivos de delito o falta que corresponda a la Jurisdicción militar.
• La Sala de lo Penal de la AN, conoce del enjuiciamiento de los delitos “tasados” que
conlleven pena privativa de libertad > 5 años (delitos de terrorismo, contra la Corona, tráfico
de drogas, falsificación, etc.).
• Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer, conocen:
⁃ Instrucción de los procesos penales por los delitos de homicidio, aborto, lesiones,
lesiones al feto, contra la libertad, integridad moral… cuando se cometan por quien
es o haya sido su esposa o pareja, aún sin convivencia, así como contra los hijos, o
menores o incapaces que convivan o estén sujetos a su “tutela”, en sentido amplio.
⁃ Instrucción de los procesos para exigir responsabilidad penal contra los DD y
deberes familiares.
⁃ Órdenes de protección a las víctimas.
⁃ Conocimiento y fallo de las faltas del Título I y II del Libro III CP.
• Los Juzgados Centrales de lo Penal tienen la misma competencia de los de lo Penal, pero
en relación con los delitos cuyo conocimiento se atribuye a la AN.
• Los Juzgados de menores, enjuician los hechos tipificados como delitos o faltas en el CP o
las leyes penales especiales cometidos por > 14 y < 18 años, y de la responsabilidad civil
derivada de ellos.
• El Tribunal del Jurado, conoce los siguientes delitos:
⁃ Muy graves (homicidios).
⁃ Contra el libre ejercicio de los DDFF (allanamiento y amenazas).
⁃ Contra el patrimonio social y el incumplimiento de deberes cívicos (omisión del deber
de socorro y delitos medioambientales).
⁃ Cometidos por funcionarios (infidelidad en la custodia de presos y de documentos,
cohecho, algunos delitos de malversación de caudales públicos, fraude, exacción
ilegal, negociación prohibida y tráfico de influencias).
C) Competencia objetiva por razon de las personas: Los aforamientos: Son prerrogativas
procesales la inmunidad, el suplicatorio y el aforamiento.
• Inmunidad: “durante el periodo de su mandato, los Diputados y Senadores gozarán de
inmunidad y sólo podrán ser detenidos en caso de flagrante delito”.
• Suplicatorio: Tutela la inviolabilidad del parlamentario. Consiste en obtener la autorización de
la Cámara competente para conseguir el procesamiento y sujeción a un proceso penal en
curso de uno de sus parlamentarios/senadores.
• Aforamientos: Constituyen una derogación de las normas comunes de la competencia
objetiva. Determinadas autoridades quedan sometidas a órganos superiores al Juez de
Instrucción territorialmente competente en todo lo relativo a su procesamiento, instrucción y
enjuiciamiento.
V. COMPETENCIA FUNCIONAL: Son los criterios legales de atribucion del conocimiento del objeto
procesal en atencion a las distintas fases procesales que integran el procedimiento penal:
• Fase declarativa: El proceso penal se decompone en:
⁃ Fase instructora: La instruccion corresponde a los Juzgados de Instruccion y
determinados delitos, a los Juzgados de Violencia sobre la mujer.
⁃ Fase intermedia: Tiene por objeto decidir acerca de la apertura o no del juicio oral.
Cabe distinguir:
⁃ En el proceso abreviado, en el del Jurado y en los rapidos, la competencia
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⁃ TSJ: Conocen de los Autos dictados por el Magistrado-Presidente del Tribunal del
Jurado y de las AP y de las Sentencias del Tribunal del Jurado.
⁃ AN: Conoce de Apelacion y Queja contra resoluciones de los Juzgados Centrales de
Instruccion, de lo Penal, de Menores y de Vigilancia Penitenciaria
⁃ Sala de lo Penal TS: Conoce de los extraordinarios de Casacion y Revision contra
Sentencias dictadas en la instancia por la AP y AN, y de Casacion contra Sentencias
dictadas por los TSJ resolviendo la Apelación contra las Sentencias del Tribunal del
Jurado.
• Ejecución: La regla general es que corresponde al organo jurisdiccional que haya dictado la
Sentencia en Primera o Unica Instancia pero hay excepciones.
⁃ Sentencia dictadas por los Jueces de Instrucción.
⁃ Corresponde a los Juzgados de lo Penal el reconocimiento y ejecución de las
resoluciones que impongan sanciones pecuniarias dictadas por autoridades de Eos
de la UE.
⁃ Corresponde a los Juzgados Centrales de lo Penal la ejecución de sentencias
dictadas por los Juzgados Centrales de Instrucción.
⁃ Corresponde a la Sala de lo Penal de la AN la ejecución de sentencias dictadas por
Tribunales extranjeros o del cumplimiento de pena de prisión impuesta por
Tribunales extranjeros (por Tratados Internacionales).
A) Concepto: La regla general es que a fin de evitar la infracción de la prohibición del “non bis in
idem” y por economía procesal, los delitos conexos han de ser enjuiciados en un mismo proceso, por
lo que provocarán una acumulación de objetos procesales ante el mismo Juzgado que instruye el
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⁃ En caso de aforados, todos los delitos conexos se atribuyen al Tribunal al que esté
sometido el aforado
⁃ Si alguno de los delitos conexos compete a la AN, debe conocer tambien el resto
⁃ Se atribuye la competencia al organo que deba conocer del delito con mayor pena
⁃ Cuando los delitos leves conexos sean competencia del Juzgado de Paz, este debe
transpasarla al de Instruccion
⁃ La competencia del Tribunal del Jurado en el enjuiciamiento de delitos conexos ha
sido limitada por la jurisprudencia del TS
• Competencia territorial: art. 18 LECrim
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II. CLASES: Como en nuestro proceso penal cabe el simultáneo ejercicio de la acción penal y de la
civil derivada del delito, debemos distinguir entre partes “penales” y “civiles”
A) Partes penales: Formada por las partes “acusadoras” y por las partes “acusadas”
• Acusadoras: Junto al MF, pueden comparecer diversos querellantes:
⁃ Populares: Ciudadanos que sin ser ofendidos por el delito, deciden ejercitar la acción
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penal mediante querella, siendo titulares del D. constitucional del art. 125 CE, pero
no del 24 CE, por lo que no pueden interponer Recurso de Amparo. Pueden serlo:
⁃ Españoles con capacidad de obrar y que no hayan sido condenados 2 veces
por la comisión de un delito de denuncia o querella calumniosa. No pueden
serlo Jueces ni Magistrados.
⁃ Las PJ
⁃ Los anteriores, siempre que satisfagan fianza para evitar el irresponsable
ejercicio de la acción penal.
⁃ Particulares: O lo que es lo mismo, los ofendidos. Se les exige ademas de la
capacidad, la legitimación activa. Son titulares del DTJE, por lo que pueden acudir al
amparo por la infracción de dicho D.
⁃ La titularidad del DTJE se manifiesta en el D. a iniciar un proceso penal.
⁃ Los particulares, pueden acceder al proceso de forma originaria, mediante
querella, o adhesiva, mediante el ofrecimiento de acciones o la personaron
del ofendido dentro de la fase instructora.
⁃ Cuando se trata de delitos semipúblicos y privados, también va a ser titular
de la acción penal privada y al ostentar el D. a la no persecución del delito,
puede iniciar el proceso, pero también terminarlo mediante el perdón.
• Acusadas: Son los investigados, que pasarán a llamarse encausados cuando sean
imputados judicialmente y acusados cuando se ejercite contra ellos la pretensión penal
mediante el escrito de acusación o de calificación provisional presentado por las partes
acusadoras.
⁃ PJ: Tradicionalmente, las sociedades no podían delinquir. Pero la lucha contra la
delincuencia organizada y la económica, motivo en 1995 la inclusión en el CP de
determinadas consecuencias accesorias. Tras la reforma del CP en 2010
desarrollada procesalmente por la Ley 37/2011, se puede afirmar la responsabilidad
penal de determinadas PJ. La LO 1/2015, ha reformado sustancialmente el art. 31
bis CP, recogiendo la exención de responsabilidad penal a las empresas que se
hayan dotado de un programa de cumplimiento efectivo, cuyos minamos quedan
establecidos en el mismo art. citado. La responsabilidad de las PJ no es equiparable
a la de las PF y es que a las PJ, no se les pueden aplicar la totalidad de las penas
del CP, sino solo las que se cohonesten con su naturaleza. Por otro lado, la extinción
de la PJ, no extingue la responsabilidad de la PF autora del hecho.
⁃ Régimen de intervención procesal:
⁃ La citación para la 1a comparencia se efectúa en el domicilio social,
requiriendo que designe abogado y procurador. Si no comparece, se
le declara en rebeldía y se publica la requisitoria en el BOE y en RM
⁃ La comparecencia se efectúa con el representante de la mercantil y
su abogado o, solo este ultimo
⁃ El Juez informara del hecho imputado
⁃ El representante puede intervenir en los actos de prueba anticipada
y en los se investigación
⁃ Su declaración esta sujeta al respeto de los DDFF que asisten al
imputado PF, es decir, al silencio, a no declarar contra sí…
⁃ El Juez puede adoptar resoluciones provisionales previstas en CP
⁃ La entrada en el domicilio social, requiere de resolución judicial
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⁃ Estos investigados:
⁃ Son titulares del D. de defensa y de sus derechos instrumentales
⁃ Deben ostentar capacidad penal
⁃ Sus causas de exención de responsabilidad no ocasionan la
prohibición de comparecer, sino que le garantizan el ejercicio del D.
de defensa para hacerlo valer dentro del proceso, motivando un auto
de sobreseimiento o una sentencia absolutoria
⁃ Su incapacidad mental sobrevenida va a motivar la suspensión del
procedimiento por el Juez, dado que se vulneraría su D. a la
autodefensa
B) Partes civiles: Quienes sufren los efectos materiales de la cosa juzgada del fallo civil de la
Sentencia penal. Como requisitos debemos mencionar que:
• El hecho unible debe ocasionar un daño en la esfera patrimonial o moral
• El perjudicado no debe haber renunciado o reservado el ejercicio de la acción civil
Podemos distinguir las partes civiles entre:
• Partes activas: El perjudicado que sufre daños en su esfera patrimonial o moral. Es el titular
de un D. de crédito sobre el responsable civil
⁃ Debe tener capacidad para ser parte, de actuación procesal y legitimación activa
⁃ Le asiste el DTJE para interponer la pretensión resarcitoria pudiendo hacerlo:
⁃ Originariamente
⁃ Adhesivamente`
⁃ Su intervención es similar a la del coadyuvante, ya que ostenta un interés legítimo en
instar la condena del culpable por lo que esta legitimado para instar los actos de
investigación y de prueba que evidencien la existencia del delito.
• Partes pasivas: El responsable civil que ostenta toda la calidad de actuación procesal
necesaria para defenderse de la pretensión de resarcimiento.
⁃ La extinción de la responsabilidad penal no conlleva la de la civil
⁃ Puede suceder:
⁃ Que la civil se desplace hacia un 3o por imperativo de la ley
⁃ Que la civil se desplace hacia un 3o por autonomía de la voluntad de las
partes
⁃ En ambos casos, el 3o, tiene legitimación originaria para defenderse frente a
la pretensión civil impuesta por el perjudicado o MF.
III. EL MINISTERIO FISCAL: Organo colaborador de la jurisdicción regido por los PPOS. de
Legalidad, Imparcialidad, Unidad y Dependencia Jerárquica. Está obligado a ejercitar la acción penal
ante la sospecha de la comisión de un delito publico y con la excepción de los que dependen de la
instancia previa. En su actuación confluyen 2 roles:
• Su calidad como Autoridad imparcial
• Su actuación como parte procesal acusadora.
B) MF como parte acusadora: Cabe decir, que en realidad el MF no es parte acusadora ya que no
le corresponde el ejercicio de potestad jurisdiccional alguna sino tan solo la de provocar dicha
potestad siempre que se gata cometido un delito publico. El MF, no es titular del DTJE y solo cumple
con la obligación jurídica publica de ejercitar la acción penal. Su legitimación siempre es originaria y
en calidad de parte principal, por lo que puede impugnar resoluciones judiciales. En los supuestos en
que actúa en defensa de menores o personas desvalidas, el MF ejercita su legitimación por
representación. En este caso, esta sometido al PPO. de Legalidad aunque le asiste también el PPO.
de Oportunidad y es por ello que asume la función de mediador en el proceso penal lo cual le va a
habilitar a dictar resoluciones de archivo fundadas en el PPO. de Oportunidad.
C) MF como sustituto procesal de la víctima: El MF también está obligado a ejercitar en nombre e
interés de la víctima la acción civil dimanante del delito. En este caso la legitimación no es originaria,
sino derivada. El MF actúa como un “sustituto procesal”.
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A) Concepto: Son elementos de hecho integrantes de un requisito del tipo penal que precisan de
una valoración jurídico material previa e independiente del objeto procesal, así como su declaración
por el Tribunal del orden jurisdiccional competente, a fin de obtener la plena integración de la
conducta.
B) Requisitos: Notas esenciales:
• Son elementos de hecho que exigen una valoración jurídica previa e independiente del
objeto ppal. Son cuestiones pertenecientes al fondo o a la fundamentación de la pretensión
penal, sobre las cuales operarán los efectos prejudiciales de la cosa juzgada.
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• Han de ser relevantes para el enjuiciamiento del objeto procesal (= “juicio de relevancia”):
El Tribunal civil suspenderá y deferirá el conocimiento de la cuestión al Tribunal penal
cuando “la decisión del Tribunal penal acerca del hecho por el que se procede en causa
criminal pueda tener influencia decisiva en la resolución sobre el asunto civil”. Se somete a
consideración de un Tribunal un hecho que precisa ser valorado jurídicamente; esa
valoración es imprescindible o necesaria para la correcta integración del objeto
procesal, sin la que el Tribunal decisor no podría resolver la pretensión penal.
• Tales hechos precisan de una valoración jurídica con arreglo a normas del Dº material
previa e independientemente de la pretensión ppal.
• La competencia para valorar ha de corresponder al Tribunal del orden jurisdiccional
competente, pues tan sólo los Tribunales integrados en su orden jurisdiccional les
corresponde el conocimiento de las cuestiones que les son propias (art. 9 LOPJ). A
excepción de las cuestiones prejudiciales “incidentales”, que constituyen la regla gral.
en el proceso penal y cuya resolución en sentencia no ha de producir efecto alguno de cosa
juzgada, ni siquiera el prejudicial.
C) Naturaleza y fundamento: El fundamento reside en el ppio. de “seguridad jurídica” y en la
“inmutabilidad” de las sentencias, ya que “unos mismo hechos no pueden existir y dejar de existir
para los órganos del Eº” (TC). El fundamento inmediato de la prejudicialidad consiste en la
prevención de los efectos prejudiciales de la cosa juzgada, ya que si los Tribunales decidieran las
cuestiones prejudiciales a su antojo, se vulneraría el ppio. “non bis in idem”.
D) Clases:
• Heterogéneas y homogéneas
⁃ Homogéneas: Las que se rigen por las normas del Dº penal (art. 43 LEC).
⁃ Heterogéneas: Las que han de decidirse con arreglo a normas distintas (la mayoría
de cuestiones prejudiciales). Art 10 LOPJ
• Devolutivas e incidentales (= atendiendo a los efectos procesales)
⁃ Devolutivas: Las que han de remitirse o plantearse para su decisión definitiva ante
el Tribunal del orden jurisdiccional competente. Suspenden el proceso penal
mientras tanto. Y no siempre “lo penal tiene a lo civil en suspenso”. La ley de 2015,
introduce un nuevo motivo de revision en cuya virtud procedera la revision de las
sentencias firmes cuando resuelta la cuestion prejudicial por un tribunal penal, se
dicte con posterioridad sentencia firme por el tribunal no penal competente para la
resolucion de la cuestion que resulte contradictoria con la sentencia penal.
⁃ No devolutivas: Las que pueden ser conocidas incidentalmente por el Tribunal
penal. La mayoría de cuestiones prejudiciales.
E) Tratamiento procesal:
• Cuestiones prejudiciales incidentales: Al ser todas las cuestiones prejudiciales “de fondo”,
serán tratadas por el órgano jurisdiccional de enjuiciamiento a la hora de dictar la sentencia,
integrando la correspondiente cuestión jurídica, que habrá de motivarse; y todo ello sin
perjuicio de que también el juez de instrucción, previamente, haya de tomarlas en
consideración a la hora de dictar un acto de imputación o una medida cautelar (por la
exigencia de integración de la conducta que acompaña a estas decisiones).
• Cuestiones prejudiciales devolutivas: El Tribunal de lo criminal suspenderá el
procedimiento hasta la resolución de aquélla por quien corresponda; pero puede fijar un
plazo no > 2 meses para que las partes acudan al Juez o Tribunal Civil o Cont-adtivo.
competente, pasado el cual sin haberlo utilizado, el Secretario podrá alzar la suspensión y
continuar el procedimiento, mediante diligencia (art. 4 LECr).
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I. DERECHO DE ACCION PENAL: DDFF que asiste a todos los sujetos de D. y que se ejercita
poniendo en conocimiento del Juez de Instrucción la “notitia criminis”, surgiendo así en el órgano
jurisdiccional la obligación de dictar una resolución motivada y fundada sobre su inadmisión o sobre
la finalización del proceso penal. Como notas esenciales debemos mencionar:
• Acción penal como DDFF: Está previsto en el DTJE. Los particulares tienen que poder
acceder libremente a los órganos de la jurisdicción penal a fin de obtener de ellos una
resolución motivada, congruente y a ser posible de fondo en la que:
⁃ Se archive el procedimiento por la ausencia de algún presupuesto necesario para la
apertura del juicio oral.
⁃ Se actúe el “ius puniendi” del Estado por probarse la existencia de un hecho unible y
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II. MODALIDADES
A) Acción popular (100 LECrim): El art. 101, establece que la acción penal es publica. La acción
popular es reclamable ante los delitos públicos, mediante querella, convirtiéndola en parte acusadora
en paridad de armas con el MF y con el acusador particular. Su ejercicio, se circunscribe al de la
acción penal, sin que pueda extenderse al de la acción civil derivada del delito a excepción de los
supuestos en los que el acusador particular sea portador de intereses difusos.
• Sujetos: En principio, aparece reservada para los ciudadanos españoles
⁃ Extranjeros: Salvo los ciudadanos de EM, el resto carecen de esta capacidad
⁃ PJ: La doctrina les reconoce esta capacidad, debiendo distinguir los casos en los
que las PJ sean portadoras de intereses difusos ya que en estos casos su
legitimación será:
⁃ Originaria: En defensa de los intereses de sus asociados
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⁃ Derivada: En nombre propio de los asociados pero interés ajeno del colectivo
• Forma: Mediante querella pudiendo el Juez exigir fianza la cual debe ser proporcionada al
patrimonio del querellante. El TS, permite la entrada en la causa del acusador popular sin
necesidad de deducir querella pero si prestando fianza. Por otro lado, el acusador popular,
no tiene derecho a exigir condena en costas.
B) Acción penal privada: En nuestro ordenamiento, estas acciones otorgan al ofendido un D. a la
no perseguibilad del delito, a erigirse en única parte acusadora e incluso a provocar la extinción de la
responsabilidad penal y a decidir sobre la aplicación o no de la pena. Pueden ser:
▪ Exclusivas: Surgen de la comisión de un delito privado. El ofendido goza del poder de
disposición sobre la acción penal y sobre la pretensión. Los delitos que contempla, son solo
los de injurias y calumnias. Como requisitos mencionar:
⁃ Legitimación activa: Debe ser ejercitada únicamente por el ofendido
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III. OFRECIMIENTO DE ACCIONES: Es una de las medidas mas eficaces de la tutela de la víctima
ya que a través de el, nuestro ordenamiento permite la entrada del perjudicado en el proceso penal
con igualdad de armas que el MF. La LECrim, contempla la “llamada a la causa” ya iniciada y la
“intervención adhesiva” de los ofendidos y perjudicados a fin de que puedan ejercitar sus
pretensiones. (109 y 110 LECrim). Ese ofrecimiento se realiza para las victimas ya sean directas o
indirectas. A los intervinientes adhesivos (acusadores y actores particulares) la LECrim otorga la
capacidad de postulación necesaria para poder actuar en el proceso en concepto de partes
principales activas.
al lugar del delito o a su domicilio. Por su parte, la vigente LECrim, permite anticipar tales
prohibiciones dentro de la instrucción en calidad de medidas provisionales de control judicial.
Ahora bien, para poder adoptar dichas medidas para el investigado, es necesario que el juez
ponga en conocimiento de la víctima los actos procesales que puedan afectar a su
seguridad, a fin de que, si lo considera, pueda solidar dichas medidas de control judicial. Por
ultimo, mencionar la introducción realizada por la Ley 27/2003 que instauro la “orden de
protección” a las victimas de violencia de genero (544 ter. LECrim).
C) Intervención adhesiva:
• Naturaleza y forma: El ofendido y el perjudicado van a poder mostrarse en la causa sin
necesidad de formular querella siempre que lo hagan antes del tramite de calificación siendo
esta intervención es realmente una intervención principal. Al haberse formulado la
imputación, se va a permitir la intervención del acusador particular mediante la
comparecencia “apud acta”, la cual habrá de ser mediante Abogado y Procurador. Si son
varios los ofendidos y si existe convergencia de intereses, el Juez puede disponer que se
agrupen en única representación, aunque abierto el juicio oral, las partes pueden
encomendar la acusación a distintos letrados.
• Preclusión: La intervención de los acusadores particulares y civiles, debe realizarse antes del
tramite de calificación del delito. No obstante, esta norma no puede interpretarse de modo
que provoque indefensión:
⁃ Debe autorizarse la entrada de nuevas partes acusadoras en los supuestos de
reconvención penal en los que el investigado afirme su condición de ofendido y
pretenda ejercitar la pretensión contra su acusador particular
⁃ La pretensión civil se rige por los PPOS. que le son propios, uno de los cuales es el
de que la no realización del acto solo produce la preclusión del mismo, pero no
impide que la parte pueda comparecer
El TC, ha establecido una doctrina según la cual los autos de archivo o sobreseimiento
deben notificarse al perjudicado. El TS, ha convertido en letra muerta la exigencia de
preclusión rígida establecida en el art. 109 que consiste en que el ofendido haya de
comparecer con anterioridad al tramite de calificación o acusación.
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T11. EL Dº DE DEFENSA
I. CONCEPTO: DDFF de todo imputado a acceder al proceso penal. Sus notas esenciales son:
• Verdadero DDFF contenido en el art. 24 CE e integrado por un conjunto de derechos y
garantías instrumentales.
• Consiste en acceder al proceso penal tan pronto como surja en el la imputación que debe ser
comunicada de manera inmediata
• Su primer ejercicio consiste en reclamar el D. a la defensa técnica de Abogado
• Al abogado se le concede la defensa publica y al patrocinado la privada.
• Su contenido consiste en oponerse a la imputación a través de la solicitud y obtención de la
practica de los actos de investigación y la realización de los de alegación, prueba e
impugnación para acreditar:
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II. DEFENSA COMO DDFF: Al ser un DDFF, debe respetarse y promoverse por todos los poderes
públicos y autoridades que intervienen en la instrucción. El DDFF de defensa:
• Puede ejercerse por toda PF y PJ
• Se integra con todo un catalogo de DDFF de carácter instrumental ubicados en la CE
• Se complementa con otros derechos incluidos en Pactos Internacionales de DDHH y LECrim
III. D. DE ACCESO AL PROCESO PENAL: Primer D. que debe reconocerse al sujeto pasivo de una
instrucción penal. Además, la posibilidad de acceso, debe ser efectiva y, una vez dentro del proceso,
el sujeto pasivo debe tener conocimiento de las actuaciones practicadas. Le va a asistir también el D.
a la comunicación del hecho unible que se le atribuye de manera clara y precisa y en lengua que
comprenda. Debe cumplirse también el D. a un proceso sin dilaciones indebidas por lo que habrá de
hacer llegar la existencia del procedimiento al investigado, a través de los medios de comunicación
más rápidos o mediante citación personal ordinaria. El investigado, no tiene obligación de
comparecencia sino una carga procesal que de no observarse puede ser lugar a:
• Condena en contumacia (delitos con pena privativa de libertad < 2 años)
• Suspensión del proceso y expedición en contra del investigado de:
⁃ Una orden de detención
⁃ Una requisitoria de búsqueda y captura.
IV. ADQUISICIÓN DE STATUS DE PARTE: El D. de defensa exige que la entrada en el proceso del
titular del D. a la libertad se efectué mediante el otorgamiento de status de parte procesal debiendo
obtenerse la sentencia mediante la oposición de la acusación y de la defensa. Va a ser necesario
que la acusación preceda a la defensa y que se cumpla con el deber de información de la acusación
formulada contra ellos. El D. a ser informado de las cosas de la acusación conlleva:
• La obligación de dar traslado del escrito de acusación con tiempo prudencial para contestarlo
• El cumplimiento de:
⁃ Obligación de informar al investigado de todos sus derechos de manera
comprensible
⁃ Informar el sujeto pasivo de las razones de su detención
⁃ Poner en conocimiento de la imputación en lengua que comprenda o ser asistido por
interprete
⁃ El objeto de esta información ha de ser el hecho punible cuya comisión se le atribuye
El deber de ilustración de la imputación y del D. a la designación de Abogado, debe surgir tan pronto
como se haya determinado el hecho y su presunto autor. Se vulneraría el D. de Defensa si, ocultando
al investigado los cargos contra el, se le presta declaración como testigo. Una vez conocida la
imputación y designado el abogado defensor, el acusado tiene D. a entrevistarse con él antes del
primer interrogatorio judicial. La ejecución de prueba, también debe estar presidida por el PPO. de
Contradicción:
• Primero declararan los testigos propuestos por la acusación
• Segundo, los propuestos por la defensa.
o, a través de la postulación de un Abogado defensor. Por tanto, la defensa penal integra tanto al
investigado como a su Abogado defensor.
A) Rebeldía y contumacia:
• Rebeldía: No existe constancia en el proceso de que el investigado conozca su existencia.
Origina la obligación judicial de indagar su paradero y citarlo. Si permanece en paradero
desconocido, mediante la requisitoria de búsqueda y captura de la policía judicial deberá
conducirlo ante la presencia del Juez de Instrucción.
• Contumacia: Si el investigado es consciente de la existencia del procedo contra el y decide
no acudir a la llamada del Juez. Es una rebeldía deliberada e implica desobediencia a la
orden judicial de comparecencia. Supone una manifestación de renuncia a su autodefensa.
B) Rebeldía en el Sumario Ordinario: Tradicionalmente, la LECrim de 1882 no distinguía entre la
rebeldía y al contumacia sometiendo a ambos ausentes al mismo tratamiento procesal. Nuestra
liberal LECrim, llevó hasta sus ultimas consecuencias el PGD, conforme al cual nadie puede ser
condenado con haber sido previamente odio, interpretando dicho precepto como exigencia de
comparecencia física del investigado en el proceso a fin de que pueda ejercitar su defensa privada y,
en ultimo termino, su D. a la ultima palabra.
C) Contumacia en el proceso abreviado: Si se distingue entre contumaz y rebelde el art. 795
LECrim establece que entre la primera comparecencia del investigado ante el Juez, se le preguntará
por el domicilio a efecto de comunicaciones.
▪ Si no comparece al Juicio, podrá celebrarse en su ausencia si la pena no > 2 años de
privación de libertad o 6, si es no privativa. Eso si, podría interponer recurso de anulación de la
sentencia o de purga de su contumacia.
▪ Si no hubiera sabido o no se le cita personalmente, lo procedente será el tratamiento común
de la rebeldía
Parecido tratamiento tiene la ausencia del investigado en el proceso por delitos leves la cual no
suspenderá la celebración ni la resolución del juicio, siempre que conste habérsele citado con las
formalidades prescritas en esta ley a no ser que el Juez de oficio o a instancia de parte, crea
necesaria la declaración de aquel.
D) La no suspensión del Juicio Oral por incomparecencia de alguno de los acusados: Ante la
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VIII. NACIMIENTO Y FINALIZACION DEL D. DE DEFENSA: Nace con la imputación y finaliza con la
obtención de una resolución firme de terminación del proceso penal. El D. de defensa es reclamaba
incluso con anterioridad a la incoación del procedimiento. La LECrim, garantiza el D. de Defensa
mediante la designación de defensor desde que se produce la imputación y aunque no se encuentre
detenido. Dicho D. es reclamable también en los procedimientos penales en los que no es
necesaria la intervención de Abogado (delitos leves), siempre y cuando el investigado lo solicite.
Cuando el investigado haya sido detenido, debe contar con la silencia de abogado, que debe asumir
la defensa durante todo el proceso y hasta la obtención de un Auto de sobreseimiento o de archivo
de una Sentencia Firme. Por otro lado, no será necesaria la intervención de Procurador hasta el
tramite de apertura del Juicio Oral.
IX. DERECHO A LA ULTIMA PALABRA: D. previsto en el art. 739 LECrim que constituye la ultima
manifestación del D. de Defensa Privada. Tal y como tienen declarado el TS y TC, la observancia de
este tramite, es el máximo exponente del PPO. de que nadie puede ser condenado sin ser odio.
Dicho D. del acusado, es reclamable no solo al termino del juicio oral, sino también al finalizar la vista
de la apelación e incluso de casación, cuando el Tribunal “ad quem” decida revocar una sentencia
absolutoria o utilizar una tesis mas gravosa. Nos encontramos ante un D. potestativo del acusado,
del que puede hacer uso o no, pues también es un D. constitucional al que le asiste el silencio o D. a
no declarar. Por ello, no vulnera ese D. el Presidente del Tribunal, cuando en uso de la facultad que
le concede la LECrim, decide expulsar de la sala al investigado o cuando este provoca
precipitosamente la suspensión del juicio
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acusado. La determinación e identidad del acusado, forma parte del objeto procesal, de manera que
van a existir tantas pretensiones como personas contra las que se dirija la acusación, aun cuando
esta se funde en la comisión de un solo hecho punible. La determinación de quien es el acusado,
debe hacerse dentro de la fase instructora a través del:
• Auto de Procesamiento, para delitos muy graves
• Auto de incoación del Proceso Penal Abreviado, en el Abreviado
Mencionar, que nadie puede ser acusado, sin haber sido con anterioridad declarado judicialmente
investigado (TC) y haber sido previamente odio por el Juez de Instrucción.
B) Requisitos Objetivos: Debemos distinguir:
• La fundamentación fáctica: El hecho punible: Esta fundamentación fáctica, nos viene dada
por la atribución al acusado de la comisión de un hecho punible. El Tribunal, no va a poder
condenar al acusado por una calificación distinta que no haya sido objeto de acusación
⁃ El hecho natural y su indivisibilidad: Nadie puede ser condenado por un hecho que
no haya sido objeto de la acusación. La aparición de un nuevo hecho punible distinto
al que ha sido objeto de acusación, provoca la suspensión del juicio a fin de practicar
una sumaria instrucción complementaria y deducir una nueva acusación para ese
nuevo hecho. Tampoco puede ser un mismo hecho, objeto de una doble condena
penal. Por tanto, junto a la identidad subjetiva, el objeto del proceso se integra
también con la identidad objetiva o del hecho punible. Pero, el hecho de que el
objeto del proceso lo constituya el hecho natural, no significa que las partes sean
enteramente dueñas de su aportación al proceso, ni que el Tribunal este
absolutamente vinculado a dicha aportación. En el proceso penal, va a regir el PPO.
de indivisibilidad del hecho punible. En la fase instructora, las partes van a gozar de
un cierto poder en la determinación del hecho y en la fase del juicio oral, el Tribunal
estará obligado a descubrir la verdad material, sin que las partes puedan alterar la
actividad decisoria del Tribunal
⁃ El hecho típico y la homogeneidad del bien jurídico: Solo interesan al proceso penal
los hechos aparentemente típicos. La calificación jurídica del hecho, no va a
constituir elemento esencial alguno. En el proceso penal, los Tribunales no tienen
una potestad absoluta e incondicional. El TC y TS, exigen que los cambien en la
calificación del hecho, respétenla identidad u homogeneidad del bien jurídico
protegido. Así, el Tribunal podrá modificar la calificación siempre y cuando:
⁃ La nueva subsunción del hecho corresponda a normas penales tuteladoras
de bienes jurídicos homogéneos
⁃ Cuando el cambio de calificación jurídica obedezca a un simple error de la
acusación, fácilmente constataba por la defensa.
• La fundamentación jurídica: El título de condena: El objeto penal viene determinado por la
identidad subjetiva, la objetiva y la homogeneidad del bien jurídico. El art. 650.2 LECrim,
exige que el escrito de acusación refleje la calificación legal de los mismos hechos,
determinando el delito. Por tanto, la calificación penal integra o no el objeto del proceso
penal. Nunca pueden trasladarse a través de Amparo, vulneraciones a eventuales
vinculaciones a la calificación jurídica que no se reconozcan a la doctrina de la
homogeneidad del bien jurídico.
• La petición: No es un elemento esencial de la pretensión, aunque la jurisprudencia del TS, ha
declarado contrario al art. 24 CE, la irrogación al acusado de una pena principal no solicitada
por la acusación, pudiendo imponer de oficio una accesoria. El objeto del proceso penal,
queda determinado por la petición de una pena principal sustanciada en un hecho histórico
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• El escrito de acusación (650 LECrim): Efectúa una primera delimitación del objeto procesal a
la vez que determina el objeto de la prueba. Sirve para formalizar la pretensión penal y debe
contener:
⁃ Descripción del hecho punible
⁃ Determinación del acusado
⁃ Pena solicitada
• Las conclusiones definitivas: La pretensión penal no queda definitivamente fijada en el
escrito de acusación ya que a consecuencia de la ejecución de la prueba pueden ponerse de
manifiesto distintas calificaciones jurídicas a las invocadas en tal escrito de calificación. Por
esta razón, el ordenamiento faculta a las partes a modificar sus calificaciones provisionales y
transformarlas en definitivas. El escrito de conclusión, no es la ultima posibilidad que tienen
las partes acusadoras para modificar la pretensión penal, la cual queda definitivamente fijada
en el proceso, siendo necesaria la congruencia del Tribunal con lo afirmado en el.
• La litispendencia:
⁃ Requisitos: La litispendencia exige la concurrencia de 3 identidades (objetiva,
subjetiva y causa de pedir). Sin embargo, en el proceso penal, las únicas identidades
de la litispendencia son la identidad del acusado y el hecho punible.
⁃ Efectos:
⁃ Procesales: La litispendencia produce el efecto positivo de la “perpetuatio
iurisdictionis”, estando el Juez de Instrucción obligado a dictar una resolución
de la “notitia criminis” y el efecto negativo de impedir la apertura de un
segundo proceso penal por el mismo hecho y contra el mismo acusado ya
que ningún otro Juez de Instrucción esta autorizado a abrir una instrucción
contra un investigado, con respecto al cual, ya exista una instrucción en
curso sobre el mismo hecho. Si esto ocurre, el segundo Juez, debe inhibirse
en favor del primero o suscitarse la cuestión de competencia.
⁃ Materiales: La interrupción de la prescripción: El efecto primordial de la
litispendencia es el de la interrupción de la prescripción, con respecto al cual
subsiste en la jurisprudencia del TS y del TC, una determinada polémica que
motivó la reforma del art. 132 CP, modificado por la LO 1/2015 que establece
que la prescripción se interrumpe, quedando sin efecto el tiempo
transcurrido, cuando el procedimiento se dirige contra la persona
indiciariamente responsable del delito, comenzando a correr de nuevo desde
que se paralice el procedimiento o termine sin condena el acuerdo. De la
redacción del mencionado art. podemos afirmar que:
⁃ La interrupción de la prescripción se produce mediante la
presentación de la denuncia o querella ante el Juzgado, siempre y
cuando este dicte alguna resolución judicial de imputación dentro de
los 6 o 2 meses siguientes, contados a partir de la incoación del
proceso penal por delito o juicio de delitos leves, en cuyo caso, los
efectos de la interrupción de la prescripción se retrotraen al
momento de la presentación del acto de iniciación.
⁃ Momento en que surge la litispendencia: Tenemos que distinguir distintos momentos
en la producción de tales efectos. Los efectos procesales, desde la admisión a
tramite de la notitia criminis (es a partir del Auto de Incoación del sumario de las
diligencias previas cuando se le ha trasladado al Juez la sospecha sobre un hecho
punible que debe ser investigado). Concurre desde ese momento la identidad
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acto antijurídico que haya podido producir daños en el patrimonio del perjudicado o actor civil, por el
que solicita la condena de aquel a la restitución de la cosa, la reparación del daño o la indemnización
de perjuicios.
• Requisitos subjetivos: La parte que deduce la pretensión civil y la que se opone a la misma,
reciben la calificación de actor y responsable civil. Tienen legitimación activa los perjudicados
por los daños producidos por la acción delictuosa y pasiva, los causantes de los daños, sea a
titulo de responsabilidad directa, solidaria o subsidiaria. Perjudicados son las victimas del
delito, que según la Ley 4/2015 son todas aquellas PF que hayan sufrido un daño o perjuicio
sobre su propia persona o patrimonio, en especial lesiones física o psíquicas, daños
emocionales perjuicios económicos directamente causados por la comisión del delito. En el
objeto procesal civil, es necesaria la concurrencia de identidad de ambas partes y ello en
virtud del art. 222. LEC
• Requisitos objetivos:
⁃ Fundamentación o causa pretendí: Lo decisivo va a ser la existencia de actos y
omisiones ilícitos en que intervenga cualquier genero de culpa o negligencia. Va a
ser indiferente que la responsabilidad penal haya quedado extinguida por alguna de
las causas previstas en el CP. Declarada la inexistencia de delito, el Juez puede
condenar civilmente como consecuencia de la comisión por el acusado de un acto
ilícito cometido mediante culpa o negligencia o incluso por mera responsabilidad
objetiva.
⁃ Petición: Sometida al PPO. dispositivo de las partes. El actor es dueño de su
interposición y renuncia, vinculando mediante la petición la actividad decisoria del
Tribunal. Suele revestir la naturaleza e las pretensiones de condena y, dentro de ella,
las de “dar”
⁃ Restituir: Reponer el estado de la cosas que existía en el momento de la
comisión del delito o devolver la cosa a su legitimo propietario. Es
procedente incluso en los supuesto en que el tercero haya adquirido la cosa
sustraída legalmente, salvo que se trate de un tercero de buena. Aun cuando
la pretensión civil ostente un marcado carácter de condena, caben
sentencias declarativas de nulidad.
⁃ Reparar: Consiste en obligaciones de dar, de hacer o de no hacer. Si la
prestación es personal, cabe ejecución subsidiaria y solo cuando sean
personalísimas el Juez podrá ordenar que sean cumplidas por el condenado
⁃ Indemnizar: Condenar al pago de una cantidad cineraria suficiente para
cubrir todos los daños producidos por el delito. La indemnización surge
cuando no sea posible la restitución y siempre que el delito produzco un
perjuicio patrimonial. La evaluación de los daños y perjuicios, debe
cuantificarse en la petición.
• Requisitos formales: La pretensión civil se deduce en el escrito de acusación sin que pueda
modificarse sustancialmente en las conclusiones definitivas, so pena de contravenir el PPO.
de “prohibición de ampliación de la demanda”, que generaría indefensión al responsable civil.
Es el escrito de acusación el que determina el objeto procesal civil y la obligación de
congruencia del Tribunal. Con anterioridad, el actor civil puede solicitar en la Instrucción, los
embargos o fianzas para asegurar la efectividad de la responsabilidad civil. La pretensión
civil la puede deducir el propio perjudicado o mediante adhesión permitiéndose la
intervención litisconsorcial bajo una misma representación y dirección letrada. Si el
perjudicado no compareciera en el proceso, el MF la ejercitará en su nombre, vía sustitución
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procesal.
víctima el acto de iniciación o de su no incoación y del supuesto de que el particular pretenda “ab
initio” convertirse en parte acusadora a lo largo del procedimiento. En este caso, deberá deducir
querella para la iniciación del proceso.
II. LA DENUNCIA
A) Concepto: Acto de ejercicio de la acción penal por la que el querellante asume la cualidad de
parte acusadora a lo largo del procedimiento. Es un acto procesal de postulación, mediante el cual se
solicita al órgano jurisdiccional competente, la iniciación el procedimiento y la adquisición por el
querellante de la cualidad de parte acusadora.
B) Tipología: Pueden querellarse el MF, los extranjeros ofendidos y todos los ciudadanos españoles
hayan sido o no ofendidos por el delito.
• Querella publica o acción popular: Es la que puede deducirse por cualquier ciudadano no
ofendido por el delito. Pretende el restablecimiento del OJ perturbado por la comisión del
delito. Aparece ademas regulada en el art. 125 CE
• Querella privada: La que puede plantear el ofendido por el delito. Origina la aparición de un
acusador particular que puede o no ostentar la titularidad de la acción penal, e incluso la del
procedimiento, de ahí que las querellas privadas puedan subdividirse en exclusivas o
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relativas.
C) Presupuestos generales:
• La capacidad: Ostentan capacidad para formalizar una querella:
⁃ MF: Mediante la interposición del escrito de querella y siempre que se trate de delitos
contra la libertad sexual o contra la HHPP y SS.SS
⁃ PJ: Gozan de capacidad para ser parte y de actuación procesal
⁃ PF: Ya sea para interponer querella publica o privada.
El art. 102 LECrim nos dice que hay 3 supuestos de incapacidad absoluta:
⁃ Incapaces civiles
⁃ Condenados dos veces por delito de acusación calumniosa
⁃ Jueces y Magistrados
Como supuesto de incapacidad relativa por razón de parentesco en la querella privada, los
parientes solo podrán ejercitar acciones penales entre si por la comisión de delitos contra las
personas.
• Legitimación: Todos los sujetos de D. que tengan capacidad para el ejercicio de la querella
publica tienen legitimación activa. En cambio, en la privada, la legitimación viene dada por la
condición de ofendido.
• Competencia:
⁃ Objetiva: Salvo que se trata de algún aforado, la tienen los Juzgados de Instrucción
⁃ Territorial: Los de la demarcación judicial en que se ha cometido el delito
• Postulación: La querella se presenta siempre por medio de Procurador con poder bastante y
suscrita por el letrado. Necesita la firma del querellante cuando el Procurador no tiene poder
especial para formularla. Los requisitos son, el poder de representación procesal, la firma del
abogado y la ratificación del querellante.
• Presupuestos especiales: Integrados por la certificación de haberse realizado el acto de
conciliación sin avenencia en los delitos perseguibles a instancia de parte y la licencia del
Juez o Tribuna en los delitos de injurias y calumnias.
D) Requisitos formales: Debe constar por escrito la identificación del querellante, su ratificación y si
se sabe, la identidad del querellado. El ofendido también puede convertirse en parte acusadora si
presenta una denuncia y después comparece como parte a través del ofrecimiento de acciones o
como interviniente adhesivo. No va a ser necesario formalizar escrito de querella en el procedimiento
penal abreviado, salvo que se trate de acción popular. La querella debe presentarse mediante un
poder especial, aunque si te utiliza uno general, el querellante puede ratificarla “apud acta”
E) Elementos materiales:
• Relación circunstanciada de hecho (277.4 LECrim): Si son conocidas por el querellante, la
querella debe reflejar la relación circunstanciada del hecho aunque lo importante es que se
refleje la notitia criminis Si la sospecha que se pone en conocimiento del Juzgado es
penalmente típica, aunque se incumplieran otros requisitos de la querella, debe incoarse la
instrucción.
• La declaración de voluntad (277.6 LECrim)
F) La fianza: 280, 281 Y 591 LECrim
G) Admisión y estimación: Debe interponerse ante el órgano jurisdiccional competente, quien
examinara de oficio su propia competencia y se pronunciara estimándola o desestimándola. Su
inadmisión por falta de competencia la transforma en una denuncia. Si el delito es publico, el Juez
incompetente debe remitirla al competente. Examinada de oficio la competencia, el Juez decide
sobre la concurrencia o no de los demás presupuestos procesales y sobre su fundamentación.
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• Auto de inadmisión: Pueden ser de denuncia o de querella. Ambos tienen en común que no
producen la totalidad de efectos materiales de la cosa juzgada.
⁃ Inadmisión de la denuncia: Solo puede inadmitirse por razones de legalidad como la
inexistencia del hecho, falta de tipicidad y en los procesos de menores, el MF puede
inadmitirla por falta de auto conocido.
⁃ Inadmisión de la querella: Solo puede rechazarse por motivos de admisibilidad o
fundabilididad. Las resoluciones de inadmision o desestimación, provocan la
reanudación de la prescripción de los delitos. Contra ellas cabe recurso de reforma y
subsidiario de Apelación. Se deberá razonar los motivos y notificárselo al querellante
mediante:
⁃ Auto de inadmisión: Por ausencia en la querella de los presupuestos y
requisitos que condicionan su validez formal aunque puede ser admitida por
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III. CLASES: Coexisten múltiples procedimiento ordinarios y especiales que mantienen sus
singularidades en la fase instructora.
• Conforme a un criterio subjetivo:
⁃ Diligencias policiales de prevención: Las practica la policia judicial cuando tiene
conocimiento de la comisión de un delito
⁃ Diligencias informativas del MF: Investigación preliminar realizada por el MF antes de
la instrucción judicial
⁃ Diligencias judiciales de prevención: Las practicadas por los Jueces de Instrucción
incompetentes para determinar el hecho punible, asegurar el cuerpo del delito y
adoptar medidas cautelares urgentes, de manera provisional
⁃ Sumarios que hayan de instruir los Jueces de Instrucción Especiales
⁃ Instrucción del MF en el proceso penal de menores
⁃ Diligencias de Investigación que deban practicar los Jueces delegados y
comisionados
• Atendiendo a un criterio objetivo o procedimental:
⁃ Sumario ordinario: El incoado ante la sospecha de la comisión de un delito muy
grave que no sea de la competencia de la Ley del Jurado.
⁃ Instrucción Complementaria de la Ley del Jurado: Cuando el objeto del
procedimiento lo constituye algún delito competencia del Tribunal
⁃ Diligencias previas del procedimiento abreviado: Para el enjuiciamiento de delitos de
la competencia de los Juzgados de lo Penal y de las AP cuando la pena < 9 años
⁃ Diligencias urgentes de los juicios rápidos: Para los delitos del art. 795 CP y cuando
se hayan cumplido los presupuestos de este procedimiento
⁃ Diligencias instructoras en los juicios de delitos leves: En su modalidad de juicio
rápido o de juicios de delitos leves ordinarios.
En la practica forense, no se incoa “ab initio” el adecuado, sino que se suele iniciar con las
“diligencias previas” del procedimiento abreviado, reconvirtiéndose posteriormente el procedimiento
adecuado, mediante “Auto de Transformación del PPA”, en el que el Juez de Instrucción remite las
actuaciones al procedimiento adecuado.
VI. LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN: Son las diligencias sumariales. Son actos de las partes y del
Juez de Instrucción con que se introducen en la fase instructora los hechos necesarios para acreditar
la existencia del hecho punible, su tipicidad y autoría o para evidencias la ausencia de algún
presupuesto condicionante de la apertura del Juicio Oral.
A) Actos intructorios de las partes acusadoras: Actos de aportación de los hechos constitutivos
de la pretensión penal en el sumario o en las diligencias previas para obtener la apertura del juicio
oral.Pueden ser:
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• Directos: Introducen o amplian la “notitia criminis” (los de iniciación del proceso penal,
denuncia o querella…)
• Indirectos: Los que en si mismos no son aptos para la entrada del objeto procesal (petición
de practica de diligencias, …)
B) Actos instructores de la defensa: Dirigidos a acreditar la inocencia del imputado y provocar con
ello el archivo o sobreseimiento de las actuaciones sumariales
C) Actos del Juez de Instrucción: En la fase instructora no rige el PPO. de aportación sino el de
investigación de oficio. Tanto la policia judicial como el Juez de Instrucción, ante la sospecha de
delito publico, están obligados a incoar sumario o diligencias previas y a practicar todos los actos de
investigación necesarios para acreditar el hecho y la presunta responsabilidad de su autor. El director
de la Instrucción es el Juez y no las partes:
• De manera negativa: Cuando dicta un Auto de inadmisión de la querella, de archivo o de
sobreseimiento
• De manera positiva: Actos instructorios de imputación (de procesamiento y de transformación
del PPA)
Junto a los anteriores, han aparecido otros como consecuencia de los progresos de la ciencia como
los análisis de ADN, las intervenciones corporales…
VIII. ACTOS DE PRUEBA: También pueden generarse en la instrucción pero están dirigidos única y
exclusivamente a poder fundar una Sentencia de condena.
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A) Concepto: Actos instructorios que debe practicar la policia urgentemente y trasladarlos ante la
Autoridad Judicial a fin de que decida la incoación o no de la instrucción.
B) Composición y funciones de la policia judicial: La función, en sentido amplio, compete a todos
los miembros de las FFyCC de Seguridad, dependan del Estado, de las CCAA o de las
Corporaciones Locales. En sentido estricto, debe entenderse por policía judicial las distintas
unidades orgánicas de Policia Judicial que dependen de las Autoridades y del MF. Las actuaciones
de la policia judicial en la investigación son:
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• De oficio
• De cumplimiento de las ordenes recibidas por la Autoridad Judicial o MF
• Como consecuencia la presentación por un particular de una denuncia.
Son de carácter urgente o interino y solo pueden durar el tiempo imprescindible para la investigación
del hecho punible. El plazo de la detención no puede ser superior a 5 días siempre y cuando el
investigado no estuviera detenido previamente.
C) Plazo para la práctica de las diligencias policiales:
• Plazo de notificación: 295 Y 296 LECrim
• Plazo de conclusión:
⁃ Con investigado detenido: Las diligencias deben durar el tiempo imprescindible y
concluirse siempre durante el plazo de la detención. La detención preventiva, no
puede durar mas del tiempo necesario para el esclarecimiento de los hechos. Como
máximo, en 72h, del detenido deberá ser puesto en libertad o a disposición de la
autoridad judicial.
⁃ Sin investigado detenido: En al ámbito de los juicios rápidos, si el investigado no ha
sido detenido ni localizado, se puede retener la realización de tales diligencias hasta
un maximo de 5 días.
⁃ Inexistencia de autor conocido: Art. 284.2 LECrim
E) Contenido:
• Declaración y citación a testigos, perjudicados u ofendidos: La policia tiene la obligación de
identificarlos y tomarles declaración. Si el hecho entra en el ámbito de aplicación de los
juicios rápidos, una vez prestada su declaración, habrá de emplearlos ante el Juzgado de
Guardia. Si quien comparece es el ofendido por el delito, la Policia debe cumplir con su
deber de información a la víctima por escrito. La policia, debe ilustrar los siguientes
derechos:
⁃ A mostrarse pare en la causa sin necesidad de formular querella
⁃ D. a solicitar asistencia jurídica gratuita y el nombramiento de Abogado de oficio
⁃ D. a no personarse en el procedimiento, ejercitando el MF la acción penal y civil por
sustitución
⁃ D. a percibir ayudad económicas con cargo a los PGE en todos los delitos en que el
Estado venga obligado
⁃ D. a conocer los actos procesales que puedan afectar su seguridad.
• Informes alcoholimétricos: 796.7 LECrim
• Video-vigilancia: Las FFyCC de Seguridad, pueden instalar en lugares públicos cámaras de
video para prevenir la comisión de delitos. Si grabaran alguno, el soporte magnético se
incorporará al atestado y tendrá valor de documento publico.
• Tasaciones periciales: 796.8 LECrim
• Análisis sobre estupefacientes: La policía remitirá al Instituto de Toxicología, al Instituto de
Medicina Legal o al laboratorio correspondiente, las sustancias aprehendidas. Estos
procederán al análisis solicitado por el mediamos rápido, antes del día y hora en que se haya
citado a las personas indicadas en las reglas anteriores.
• Circulación y entrega vigilada de drogas: Al tratarse de delitos contra la salud publica, la
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policia permite la entrada y o circulación de estupefacientes por nuestro país a fin de poder
determinar y aprehender el máximo numero de integrantes de las bandas relacionadas con el
narcotráfico.
⁃ Sujetos: Los órganos competentes para adoptar estas medidas son los Jueces de
Instrucción, el MF y los Jefes de Unidades Orgánicas de la Policia Judicial, centrales
y provinciales y sus mandos superiores. La única autoridad legitimada para
disponerla es el Juez de Instrucción, aunque por razones de urgencia, puede
adoptarse por la Policia Judicial, comunicándoselo inmediatamente al Juez o al MF.
⁃ Objeto: Vigilancia de drogas, sustancias, estupefacientes y los bienes y ganancias
procedentes de actividades delictivas.
⁃ Contenido: Autorizar la circulación o entrada vigilada de paquetes que contengan
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sustancias, de los bienes y ganancias, así como de los bienes materiales, objetos y
especies animales y vegetales a las que se refiere el CP. La policia debe cerciorarse
de la existencia de drogas en el interior del paquete postal. Por otro lado, la policia
de fronteras, podrá intervenir y abrir el paquete mediante autorización del Juez de
Instrucción competente, salvo en paquetes expedidos bajo etiqueta verde, cuando
por su tamaño o peso evidencia la ausencia de mensajes personales o en los envíos
en cuyo exterior se hace constar su contenido.
⁃ Resolución: Debe ser individualizada (con identificación o determinación de los
autores de la entrega), necesaria (para la investigación y para descubrir a las
personas involucradas) y motivada.
• Gestión de la base de datos policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN: Deben
incluirse en esta base de datos los fluidos o muestras biológicas de un detenido o
sospechoso de haber cometido un delito de criminalidad organizada o que afecte a la vida,
la libertad, la indemnidad o libertad sexual, la integridad de las personas o patrimonio, si es
con fuerza o violencia. Han de recabarse por la policia judicial y el problema fundamental es
la inexistencia de regulación legal de las inspecciones o intervenciones corporales.
• Intervenciones de los datos de tráfico y correo electrónico: Tanto policia judicial como
personal del CNI, están autorizados, en el curso de las investigaciones, a recabar de las
empresas operadoras en dicho trafico, los datos pertinentes, que deben ser almacenados y
conservados durante 1 año. En cambio, la interceptación del contenido de esas
comunicaciones, debe estar amparado por la CE. Estas intervenciones solo pueden
realizarse en el ámbito del proceso penal y en ele la prevención de la comisión de hechos
unibles graves, así como para la salvaguardia de la seguridad publica y de la defensa
nacional. Es necesaria autorización judicial para recabar del operador la cesión de datos del
trafico, aunque la policia puede obtenerlos desde el propio movil si no existe servidor, sin
necesidad de autorización judicial. No afecta al D. a la Intimidad, ni por supuesto, al D. al
secreto de las comunicaciones, la actividad policial dirigida a obtener, a traves del movil, la
localización geográfica del investigado.
5) Concepto y valor probatorio del atestado: El atestado es una actividad investigadora preliminar
de la fase instructora, efectuada y documentada por la Policia Judicial y dirigida, con carácter urgente
y provisional, a averiguar el delito, quien es su autor, auxiliar a la víctima, obtener el aseguramiento
del cuerpo del delito y la adopción de medidas cautelares. Las diligencias de manifestación, van a
tener valor de denuncia y las declaraciones testificales constituyen un acto de investigación testifical.
Otro tipo de diligencias efectuar por orden o requerimiento de la Autoridad Judicial, periciales y
testificales, tienen un valor probatorio discutido. Con carácter general, la jurisprudencia atribuye a las
diligencias que configuran el atestado el valor de denuncia. Ahora bien, como el atestado conforma
un conjunto de diligencias de naturaleza homogénea, conviene distinguir lo que genera una
denuncia, de las actuaciones susceptibles de erigirse en prueba preconstituida. Por tanto, vulnera el
D. a la presunción de inocencia la sentencia condenatoria que se dicte sobre la unica base del
atestado policial. No obstante, tiene virtualidad probatoria propia cuando contiene datos objetivos y
verificables (actas de constancia) que pueden ser utilizados como elementos de juicio siempre que
sean introducidos en el juicio oral como prueba documental a fin de posibilidad tu efectiva
contradicción por las partes. Asimismo, cuando los atestados contienen determinadas pericias
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técnicas realizadas por los agentes policiales, que no pueden ser reproducidas en el acto del juicio
oral, pueden constituir prueba pericial preconstituida, siempre y cuando el atestado se incorpore al
proceso y sea ratificado.
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I. LAS DILIGENCIAS INFORMATIVAS DEL MF: Son actos de investigación que debe realizar el MF
si sospecha de la comisión de un delito publico para determinar el hecho punible y la responsabilidad
de su autor. Una vez finalizadas, en plazo < 6 meses, debe archivarlas o bien presentarlas ante el
Juzgado de Guardia mediante la denuncia o querella correspondiente.
A) Iniciación:
• De oficio (delitos públicos)
• A instancia de parte:
⁃ Mediante denuncia de cualquier ciudadano (si son semipúblicos, del ofendido)
⁃ Mediante la presentación de atestado por la policia judicial
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No cabe iniciar estas diligencias cuando se trate de delito privado. Los acusadores particulares no
gozan de participación alguna en esta investigación preliminar del MF. Si el MF decide archivarlas,
debe notificarlo al denunciante y al ofendido a quien deberá ilustrar su D. a interponer la denuncia
ante el Juez de Instrucción.
B) Contenido: El MF puede practicar todos los actos instructorios que no conlleven limitación de los
DDFF, ni la adopción de medidas cautelares. por tanto, está legitimado para:
• Interrogar al investigado y a los testigos
• Practicar careos, pudiendo ejercitar la citación coercitiva o para ser odio, pudiendo
convertirse en orden de detención si es incumplida.
• Impartir ordenes a la policía judicial y a terceros
• Delegar funciones específicas o requerir informes de la policía judicial y de cualquier
organismo publico
• Recabar informes e intervenir por razones de urgencia el cuerpo del delito.
Cuando actúa como instructor debe asumir el papel de Autoridad imparcial.
C) La defensa: Las diligencias informativas deben ser respetuosas con el D. de defensa. En el
interrogatorio, el investigado deberá estar asistido de letrado y podrá tomar conocimiento del
contenido de las diligencias practicadas. Si el sospechoso comparece sin abogado, el MF debe
informarle sobre su D. a designarlo. El abogado podrá tomar conocimiento de todas las actuaciones
practicadas y el MF puede decretar el secreto de estas diligencias
D) Plazo: Proporcionado a la naturaleza del hecho investigado sin que pueda superar los 6 meses
salvo que el Fiscal General del Estado acuerde motivadamente su prorroga. Si se trata de
lainvestigícion de uno de los delitos competencia de la Fiscalía anticorrupción, podrá durar hasta 12
meses pudiendo ser prorrogados una única vez por el Fiscal General.
E) Resolución: Deben finalizar mediante resolución de archivo o mediante la presentación de la
denuncia o querella ante el Juzgado competente.
• Archivo: Los motivos son distintos según el procedimiento se haya incoado de oficio o a
instancia de parte.
⁃ De oficio: Sometido a estrictos motivos de legalidad. El archivo es procedente si:
⁃ Falta tipicidad
⁃ Aun teniéndola, concurre en causa de exención o de extinción de la
responsabilidad penal
⁃ A instancia de parte: Puede archivarse por motivos de legalidad pero también por
motivos de oportunidad.
• El ejercicio de la acción penal: Si no concurren los presupuestos del archivo, habrá de
deducir la denuncia o querella ante el Juez competente. En los delitos contra la libertad
sexual y contra la HHPP y la SS.SS, ha de presentarse siempre escrito de querella. En los
demás, indistintamente denuncia o querella.
F) Valor procesal de las diligencias informativas: Aunque el art. 5.2 EOMF dice que todas las
diligencias que el MF practique o se lleven a cabo bajo su dirección, gozan de presunción de
autenticidad, no puede sostenerse esta tesis con pretensiones de absoluta generalidad, ya que el MF
es una parte acusadora en el proceso y la principal nota subjetiva que han de cumplir los actos de
prueba es su intervención por autoridad imparcial e independiente. Por tanto, no puede sostenerse
que el citado art. convierta a las declaraciones del investigado y de los testigos en actos de prueba
instructora, aunque el MF, bajo determinadas condiciones, puede crear actos de prueba
preconstituida que si podrán fundar una futura sentencia de condena.
II. DILIGENCIAS JUDICIALES DE PREVENCIÓN: Son las que pueden practicar los Jueces
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incompetentes que vienen obligados a practicar las primeras diligencias o las mas urgentes. El
ámbito de aplicación de este tipo de diligencias van a ser supuestos de incompetencia objetiva o
territorial de los Jueces de Instrucción o de Paz. Puede suceder:
• Que un Juez de Instrucción resulte incompetente para instruir un sumario porque tenga que
iniciar unas diligencias penales contra aforados porque no sea territorialmente competente
cuando el delito no se hubiera cometido en su demarcación
• Que un Juez de Paz se vea obligado a instruir un procedimiento penal por causa de delito o
falta de la que carezca competencia objetiva
La LECrim les autoriza pues a incoar las primeras diligencias. Recordemos que no existe obligación
por parte del particular de transmitir la notitia criminis al Juez de Instrucción competente, sino la de
presentar la denuncia ante el Juez mas próximo al lugar de la comisión del delito. Las diligencias de
prevención que pueden llevar a cabo son:
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A) Auxilio judicial ordinario: Las relaciones entre el Juez de Instrucción con autoridades distintas a
las judiciales se realizan mediante mandato (funcionarios no pertenecientes al orden jurisdiccional) o
exposición (Ministros o Presidentes del Congreso y Senado). Las relaciones entre órganos
jurisdiccionales, inferiores o superiores, sellaban a cabo mediante el auxilio judicial. Hay 3 medios de
comunicación judicial:
1. Suplicatorio, con Tribunales superiores
2. Mandamiento, con Tribunales inferiores
3. Exhorto, con órganos el mismo grado. Es el modo mas común y se efectúa directamente
desde el Juzgado de Instrucción exhortante al órgano jurisdiccional exhortado.
B) Auxilio judicial europeo: Las resoluciones de embargo y de aseguramiento de pruebas: La
Ley 18/2006 permite:
• A las autoridades judiciales españolas, instar de los órganos jurisdiccionales de los países de
la UE, la adopción de resoluciones de embargo o de aseguramiento de pruebas: El Juez de
Instrucción se comunicara con su homologo europeo y le transmitirá la certificación del Auto
judicial, traducida al idioma de la autoridad europea, quien procederá a su ejecución con
arreglo al Ordenamiento de su Estado.
• Ejecutar dichas resoluciones europeas dentro de nuestra jurisdicción: Salvo que se trate de
la comisión de delitos graves del art. 10 CP, el Juez español competente procederá a
examinar si la conducta esta tipificada en nuestro CP. Si la petición se hubiera traducido al
español, procederá su ejecución conforme a lo dispuesto en nuestro ordenamiento procesal.
C) La prorroga de jurisdicción (323 LECrim): En la instrucción penal existen actuaciones que por
su naturaleza no pueden realizarse en la sede el Juzgado o en la que hay que personarse para
recabar la finalización de las diligencias de prevención a fin de asumir la instrucción del sumario. Así
la LOPJ establece que los Juzgados y Tribunales podrán constituirse en cualquier lugar del territorio
de su jurisdicción para la practica de diligencias cuando sea necesario o conveniente para la buena
administración de justicia. Si el lugar se encuentra fuera de la sede del Juzgado, el art. 322 obliga a
realizar un exhorto, excepto cuando el lugar a inspeccionar o en el que se deba practicar la
diligencia, se encuentre próximo a su demarcación o resulte conveniente.
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I. LA INICIACION DE LA INSTRUCCIÓN
A) Iniciación por Juez incompetente (308 LECrim): La efectuada por los Jueces de Paz y los de
Instrucción objetiva o territorialmente incompetente. Sin perjuicio de las diligencias de prevención
(307 LECrim), el Secretario Judicial habrá de poner en conocimiento del Fiscal de la Audiencia y el
Juez de Instrucción competente la incoación de tales diligencias.
B) Incoación por Juez competente:
• Auto de incoación del sumario y las “Diligencias indeterminadas”: Si la denuncia o la querella
es típica y de un delito con pena privativa > 9 años, el Juez competente debe dictar el “Auto
de incoación del sumario” y ponerlo en conocimiento del MF y del Presidente de la Audiencia.
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Aunque en la practica, nuestros Jueces de Instrucción suelen iniciar las “Diligencias Previas”
de tal suerte que el sumario ordinario se incoa una vez concluidas estas. Constituye una
vulneración del PPO. de legalidad procesal la realización de Diligencias Indeterminadas o
Previas de las Previas.
• Las “piezas del sumario”: Incoado el sumario, se hace necesario ordenar los documentos
que va elaborando el Juez a lo largo de la fase instructora. A esta finalidad obedecen las
“piezas del sumario”, que fueron creadas por la practica forense y encierran bloques
homogéneos de documentos relativos a todas y cada una de las funciones del sumario.
Existen 4 piezas:
⁃ Pieza principal: En la que se reúnen todas las actas o documentos en los que se
plasman los distintos actos de investigación y de prueba practicados tendentes a
determinar el hecho punible y la participación de su presunto autor.
⁃ Pieza de situación personal: Abarca todos los documentos relativos a las medidas
cautelares penales.
⁃ Pieza de responsabilidad civil: Contiene todo lo relativo a las medidas aseguradoras
de la pretensión civil acumulada al proceso penal
⁃ Pieza de terceros: En ella, tan solo se reúnen los documentos relativos a la
intervención de los terceros civilmente responsables.
Junto a tales piezas, la Ley de 2015, de reforma de la LECrim, instaura la pieza de secreto
de determinadas actuaciones, tales como la intervención de las comunicaciones postales y
telegráficas, la de las conversaciones telefónicas…
II. EL SECRETO INSTRUCTORIO
• Formales: La resolución debe revestir forma de Auto motivado. Al incidir esta medida en el
DDFF de defensa, es de aplicación el PPO. de proporcionalidad cuya primera exigencia es la
necesidad de motivación de la resolución
• Subjetivos: Pueden adoptarse a instancia de parte o de oficio. Se se adopta, debe extender
sus efectos a todas las partes perdonadas.
• Materiales: El objeto del secreto instructorio se circunscribe a los actos de investigación. La
declaración del secreto puede ser total o parcial. Se le debe comunicar al preso la integridad
del Auto cuando se alce el secreto para que pueda interponer Apelación. La declaración de
secreto, no debe extenderse:
⁃ A los actos de aseguramiento de pruebas
⁃ A los actos de prueba sumarial anticipada
⁃ A la relación del detenido o preso mientras este en comunicación
• Temporales: El secreto de sumario debe alzarse necesariamente con al menos de 10 días de
antelación a la conclusión del sumario.
F) La vulneración del D. de defensa por la extensión indebida del secreto instructorio: La
rigidez del plazo, provoca la inflación del art. 302 LECrim. La jurisprudencia del TS, partiendo de que
el D. de la defensa a la publicidad relativa del sumario no es subsumible en el DDFF a un proceso
publico, ha afirmado que esta practica ni supone un retraso malicioso en la administración de justicia
ni puede provocar la nulidad de las actuaciones sumariales. Pero si se ha pronunciado sentencia de
condena, lo procedente será declarar como prueba de valoración prohibida por infracción del D. de
defensa, las diligencias sumariales practicadas con infracción del art. 302 LECrim, debiendo la AP o
el TS examinar si la sentencia de condena se fundó o no exclusivamente en tales pruebas prohibidas
para absolver o confirmar la sentencia en instancia.
III. LOS PLAZOS DE LA INSTRUCCIÓN: Tras la reforma realizada por la Ley de 2015, el art. 324
establece un sistema de plazos a la instrucción que una vez finalizados, deben ocasionar la
conclusión de la fase instructora. Con carácter excepcional, el nuevo art. 324 será de aplicación
también a los procesos iniciados con anterioridad a la publicación de la Ley de reforma,
considerándose el día de entrada en vigor, como el día inicial para el computo de los plazos máximos
de instrucción que se fijan en la Ley.
dilaciones indebidas.
C) La prorroga extraordinaria: Si la instrucción fuese sencilla y también las complejas, pueden
beneficiarse de una prorroga extraordinaria. Aquí, sin embargo, no hay que cumplir con los anteriores
requisitos. Es suficiente que el Juez de oficio conceda o el MF la inste dentro del plazo establecido y
sin que deba el Juez realizar audiencia alguna. La razones que lo justifiquen no son necesariamente
la complejidad de la causa ya que es posible también para instrucciones sencillas. Esta prorroga
extraordinaria, no esta sometida a plazo alguno quedando al arbitrio del Juez la determinación
cuantitativa de dicho plazo. Ello no obstante, atendiendo a la finalidad del precepto, parece que lo
aconsejable debe ser una prorroga similar a la contemplada en los art. 324.1 y 324.2 LECrim.
D) La interrupción del plazo (324.3 LECrim)
E) Agotamiento del plazo (324.5 y 324.6 LECrim)
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I. LA IMPUTACIÓN
• Clases:
⁃ Imputación del personal colaborador de la Jurisdicción: La efectuada por la policía y
el MF cuando el investigado este detenido. Se efectúa a traves de la detención
policial, mediante la citación de comparecencia efectuada por el MF o mediante la
figura del “sospechoso policial” que es suficiente para recoger muestras externas de
su material genético.
⁃ Imputación de parte: La realizada por un denunciante particular mediante la denuncia
o querella o por un testigo o coacusado haciendo surgir el D. a la defensa. Dicha
imputación, puede convertirse en acto de prueba si el denunciante o el acusador
particular prestan declaración como testigos en el juicio oral. Si en una declaración el
testigo se autoinculpa, el Juez debe suspender el interrogatorio. Si la imputación la
efectuar un coimputado contra otro, puede estar viciada por la expectativa de
obtener ventajas procesales o materiales, de ahí que por si sola no puede fundar una
condena.
⁃ Imputación Judicial: La efectuada por el Juez de Instrucción. Puede ser:
⁃ Provisional: Ante una imputación de parte, el Juez, en una resolución
provisional, convierte al sujeto pasivo en investigado judicial mediante:
⁃ Autos de adopción de medidas cautelares
⁃ Ilustración verbal efectuada por el Juez con anterioridad a la
declaración para ser odio
⁃ Audiencia para la concreción de la imputación en el procedimiento
ante el Tribunal del Jurado.
⁃ Definitiva: Posibilita la apertura del juicio oral contra el investigado y que las
partes puedan dirigir el escrito de acusación. Suele suceder al termino de la
instrucción y reviste de distintas denominaciones según el procedimiento.
Todas estas resoluciones, pueden ser impugnadas mediante Apelación ante
la AP.
• Efectos: La interrupción de la prescripción de los delitos y el nacimiento del D. de defensa.
B) Imputación y prescripción: La determinación del investigado: Para la valida interrupción de la
prescripción, se requiere su identificación ya sea directa o mediante actos que permitan
posteriormente concretar dicha identificación. Por tanto, no se interrumpe la prescripción con
respecto al investigado no identificado y que no haya cometido el delito a través de una organización
o grupo de personas, aunque haya sido determinado una instrucción en curso.
C) Imputación y D. de defensa:
• Imputación y nacimiento del D. de defensa: Con la imputación se le comunica al imputado los
cargos sobre el existentes, de ahí que la LECrim asocie a la imputación el surgimiento del D.
de defensa y obligue al Juez a poner en conocimiento del inculpado el acto de imputación
⁃ Imputación judicial, de parte y de terceros: La actuación del defensor queda
condicionada alimento en que se le comunique la existencia del procedimiento penal.
Permite al Juez un margen de discrecionalidad en la comunicación de la imputación.
Esta distinción entre las formas de imputación, no puede sostenerse desde un punto
de vista constitucional ni desde la legalidad ordinaria. Distinto es cuando un testigo o
un investigado atribuyen a un tercero la participación en el hecho punible. Ahí el Juez
tiene un margen de ponderación para comprobar la verosimilitud de esa autora e
inculpar o no al imputado. La imputación de un tercero requiere la imputación judicial.
⁃ Forma de imputación: Son las formas a través de las cuales se alcanza el status de
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I. LOS ACTOS DE PRUEBA: No debemos confundirlos con los actos de investigación sumarial, que
por si solos no se convierten en actos de prueba; solo sirven para facilitar a las partes la
fundamentaron factica de sus respectivos escritos calificación o acusación. Ahora bien, por actos de
prueba no debemos entender solo los que se ejecutan ante la inmediación del Tribunal y bajo los
PPOS. de Contradicción y Publicidad, sino también los actos de prueba sumarial anticipada y
preconstituida, de gran relevancia practica.
sentencia en la prueba practicada bajo su inmediación en el juicio oral. Pero a veces, resulta posible
practicar la prueba sobre algunos hechos, en el juicio. Por ello, es necesario que el Juez de
Instrucción o la policía judicial aseguren la prueba:
• Practicándola directamente bajo la inmediación del Juez y con observancia de una serie de
garantías
• Asegurando las fuentes de prueba para poder trasladarlas en su día al órgano jurisdiccional
de enjuiciamiento
El aseguramiento de la prueba es una actividad del Juez de Instrucción que comprende 2 cometidos:
1. La practica del acto de prueba (Instructora anticipada)
2. La guarda o custodia de las fuentes de prueba (Actos de prueba Preconstituida)
Ambas (Instructora anticipada y Actos de Prueba Preconstituida), se diferencian:
• Por el medio utilizado
⁃ En la prueba anticipada, testifical y pericial
⁃ En la prueba preconstituida, documental pública
• Por la autoridad que la interviene
⁃ El Juez de Instrucción, la prueba anticipada
⁃ El Juez, el MF o la policia judicial, la preconstituida
Tales actos de manifiestan aptos para desvirtuar la presunción de inocencia, permitiendo al Tribunal
decisor extender a ellos su conocimiento para fundamentar una sentencia de condena. Para que se
conviertan en actos de prueba, es preciso que cumplan un conjunto de requisitos y garantías.
A) Material: La irrepetibilidad del Hecho: Su característica común es la irrepetibilidad. Actos
que,por la fugacidad del objeto sobre el que recaen, no han de poder ser producidos el día de la
celebración del juicio oral.
B) Subjetivos: La independencia y contradicción y su posible excepción en la prueba
preconstituida: Los actos de prueba instructora anticipada requieren la intervención del Juez de
Instrucción y la posibilidad de contradicción. Excepcionalmente y por razones de urgencia, la policia
judicial puede generar actos de prueba preconstituida. La prueba exige la contradicción e igualdad de
armas. El Juez debe cumplir con el deber de ilustrar sus derechos al investigado y de proveerle de
abogado, para que pueda comparecer a la ejecución del acto y pueda ejercitar con plenitud su D. de
Defensa. El incumplimiento de este ultimo requisito convierte al acto de prueba en mero acto
investigatorio. Sin embargo, la doctrina jurisprudencia no exige que la contradicción se produzca,
sino que se posibilite. Tanto la prueba anticipada como la preconstituida exigen la intervención del
Juez de Instrucción. Por razones de urgencia y para evitar la desaparición o destrucción de las
fuentes de prueba, el MF y la policía judicial pueden generar actos de prueba preconstituida si esos
actos no suponen la limitación del ejercicio de DDFF.
C) Formal: La lectura de documentos: La anticipada y la preconstituida deben ser introducidas en
el juicio oral a través del tramite de lectura de documentos. Su finalidad es posibilitar la contradicción
de las partes e impedir que pueda introducirse, en calidad de prueba, todos los actos de
investigación realizados en la fase instructora. Pa impedir que la ciencia privada del Tribunal
traspasen umbral del juicio oral, la LOTJ exige:
• Que los actos de anticipada y preconstituida se plasmen en especiales testimonios que
deben incorporarse al auto de apertura del juicio oral
• Que las declaraciones efectuadas en la fase de instrucción, salvo las resultantes de la
anticipada y preconstituida, no tendrán valor probatorio de los hechos en ella afirmados.
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única autorizada a recoger muestras de ADN externas al cuerpo humano. Los datos
identificativos de los análisis biológicos serán inscritos en la base de datos policial y
podrán ser utilizados por la policia judicial y cedidos a la autoridad judicial. Nos
encontramos ante un informe pericial que debe ser sometido a contradicción, sin que
el Tribunal pueda examinarla de oficio.
⁃ Exámenes radiológicos y mediante ecografía: No entraña una inspección corporal y
no tienen por que afectar en nada al D. a la intimidad como así ha declarado el TS y
la Fiscalía General del Estado.
⁃ Diligencia del cacheo: Su objeto es realizar un registro externo y recoger el cuerpo
del delito. Es una inspección corporal que cumple con la exigencia del PPO. de
proporcionalidad. Para que se ejecute lícitamente, requiera una imputación o
fundada sospecha de la comisión de un delito de especial gravedad que, como
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de referencia son:
• - El fallecimiento.
• - El ignorado paradero o localización en el extranjero del testigo directo.
• Lo aconsejable es que la declaración de los testigos indirectos sea corroborada por otras
pruebas para ser tomada en consideración como pruebas válidas por el Tribunal.
• C) Ordinarios y privilegiados
• - Ordinarios => Todos los ciudadanos que conocen de la existencia de un hecho
punible tienen la obligación de denunciarlo y de comparecer a la llamada del Juez para prestar
declaración y decir la verdad.
• - Especiales => Ver los arts. 411 y 412.
• D) Por citación o mediante auxilio judicial
• - Citación => Si el testigo residiera en la demarcación judicial se le cita para que
comparezca ante el Juez de Instrucción.
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levanta un acta de constancia cuyo objeto consiste en determinar los elementos de una realidad
física externa, en la que se ha efectuado la comisión del delito y que resulte pertinente y útil para la
prueba del hecho punible y de la responsabilidad del autor, procediendo a la recogida del cuerpo del
delito.
• A este fin hará consignar en los autos la descripción del lugar del delito, el sitio y estado
en el que se hallen los objetos que en él se encuentren, los accidentes del terreno o situación de las
habitaciones y todos los demás detalles que puedan utilizarse, tanto para la acusación como para la
defensa. El objeto del reconocimiento ha de circunscribirse al lugar del delito, lugar de la comisión del
hecho y de sus actos preparatorios. Finalidad: levantar un acta de constancia , en la que se
describan todos los elementos del espacio físico observando que sean los pertinentes para la prueba
del hecho punible, y también el Juez ha de recoger y custodiar el cuerpo del delito.
• El Juez debe ordenar recoger las huellas, vestigios y pruebas materiales de la
perpetración del delito (arts. 326 y 330).
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penal por la que, ante la fundada sospecha de la comisión de un delito de especial gravedad, se
ordena que se proceda a la detención del soporte a través del cual se efectúa una determinada
correspondencia postal o telegráfica del imputado, para convertir a este acto de investigación en un
acto de prueba preconstituida.
•
• 2. ÁMBITO DE APLICACIÓN: LECrim
• 3. RESOLUCIÓN JUDICIAL: LECrim
• 4. PLAZO Y SECRETO: LECrim
•
• 5. SUJETOS: Sólo puede emanar del Juez de instrucción competente, lo que no
significa que otras autoridades y funcionarios no tengan participación alguna en esta diligencia. Hay
que distinguir:
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•
• A) Detención de la correspondencia: El auto de detención y apertura de la
correspondencia ha de emanar del juez competente, pero la práctica de dicha detención puede
confiarse a otros jueces, a la policía judicial, a funcionarios de la Administración de Correos y
Telégrafos e incluso a empleados de empresas privadas de correo.
• B) Lectura de la correspondencia: La colaboración de los funcionarios y empleados se
limita única y exclusivamente a la práctica de la detención y no a la de la lectura de la
correspondencia, que ha de efectuarse bajo la intervención del Juez de instrucción competente.
•
• 6. OBJETO: Según la CE, el envío de mercancías o el transporte de objetos, incluidos
los que tienen como función el transporte de enseres personales por las compañías que realizan el
servicio postal no queda amparado por el derecho a la secreto de las comunicaciones, pues no
es su objeto. Por eso, no gozan de la protección constitucional los objetos que no son usualmente
utilizados para contener correspondencia individual. El objeto genérico de esta diligencia lo integra el
soporte a través del cual se efectúa la comunicación postal o telegráfica y en concreto, las cartas,
paquetes postales, telegramas, faxes, burofaxes y giros que tengan relación con la causa. No
todo paquete postal es objeto de esta intervención judicial. El TS exime los paquetes en los que se
declara la existencia de mercancías, los expedidos con «etiqueta verde», así como las inspecciones
que pudieran practicar los funcionarios de Aduanas.
•
• 7. LA LECTURA DE LA CORRESPONDENCIA: LECrim
•
• III. LAS INTERVENCIONES TELEFÓNICAS
•
• 1. REGULACIÓN LEGAL: De un lado, en el CP como delito, y, posteriormente de otro,
en el ordenamiento procesal en el sentido de incluir como acto de investigación sumarial,
expresamente las intervenciones telefónicasNo obstante, la regulación de la LECrim era muy
insuficiente. la LO de 2015,ha efectuado una regulación de las siguientes materias: las
intervenciones telefónicas y telemáticas, los datos de tráfico, la captación y grabación de las
comunicaciones orales mediante dispositivos electrónicos…
•
• 2. CONCEPTO: todo acto de investigación limitativo del derecho fundamental al secreto
de las comunicaciones por el que el Juez de Instrucción, en relación con un hecho punible de
especial gravedad y en el curso de un procedimiento penal, decide que se proceda al registro de
llamadas, correos electrónicos o datos de tráfico y/o a efectuar la grabación magnetofónica o
electrónica de las conversaciones telefónicas o correos electrónicos del imputado durante el tiempo
imprescindible para poder preconstituir la prueba del hecho punible y la participación de su autor.
•
• 3. PRINCIPIOS: LECrim
•
• 4. REQUISITOS FORMALES: Corresponde al Juez de Instrucción su adopción.
• A) El deber de motivación: Constituye otra exigencia del principio de «proporcionalidad»,
que obliga a interpretar el concepto «resolución judicial» como «resolución motivada», esto es,
mediante «auto», en el que el Juez habrá de plasmar el oportuno juicio de necesidad de la
intervención telefónica en punto a preconstituir la prueba necesaria para la actuación del «ius
puniendi» del Estado.
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•
• B) Requisitos del Auto: LECrim art. 588 bis c
•
• 5. OBJETO: Todas las comunicaciones, escritas, orales, alámbricas e inalámbricas,
radioeléctricas y telemáticas. Se exige auto motivado del Juez de instrucción para la intervención de
los dispositivos de almacenamiento masivo de información digital con la única salvedad de los casos
de urgencia, en los que la policía habrá de notificar al Juez dicha intervención en el plazo de 24
horas.
•
• 6. PROCEDIMIENTO DE INTERVENCIÓN: La policía judicial efectuará el seguimiento
de la escucha y su grabación en los correspondientes soportes magnéticos o electrónicos, cuyos
originales han de ser trasladados al Juzgado a fin de que puedan ser oídos por el Tribunal. Los
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electrónicas y las pericias efectuadas sobre ellas tendrán el valor de prueba preconstituida, pero
dicha prueba podrá ser impugnada en el juicio oral.
•
• T28. MEDIDAS CAUTELARES PENALES Y RESOLUCIONES PROVISIONALES: (I)
LA DETENCIÓN
•
• I. LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO PENAL
•
• 1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO: Están dirigidas a garantizar el cumplimiento efectivo
de la sentencia por el tiempo que pasa desde la instrucción hasta el juicio.
• Son resoluciones motivadas del órgano jurisdiccional que pueden adoptarse en el curso
de un procedimiento penal contra el imputado por un delito de tal gravedad que haga presumir su
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riesgo de fuga o su ocultación personal o patrimonial, por las que se limita provisionalmente su
libertad o la libre disposición de sus bienes con el fin de garantizar los efectos, penales y civiles, de la
sentencia.
•
• 2. PRESUPUESTOS
• “Fumus boni iuris” => Razonada atribución del hecho punible a persona
determinada (= su imputación). Sin imputado no existe posibilidad de adopción de medidas
cautelares.
• “Periculum in mora” => Peligro de fuga o de ocultación personal o patrimonial del
imputado. Si el hecho no lleva aparejada pena privativa alguna, habrá de presumir la inexistencia de
peligro de fuga. También habrá que tomar en consideración la inexistencia de “antecedentes
penales”, el arraigo familiar y social del imputado o las características del hecho punible.
•
• 3. ELEMENTOS
• A) Jurisdiccionalidad: Sólo pueden ser adoptadas por el órgano jurisdiccional
competente. Excepcionalmente, las “provisionalísimas” pueden ser dispuestas por la policía (p.ej.,
detención), pero siempre “a prevención” y en función del correspondiente u ulterior procedimiento
penal.
• B) Instrumentalidad: Han de estar supeditadas a un proceso penal en curso, sin que
pueda la Admón. imponer una medida autónoma limitativa del derecho a la libertad, y habrán de
finalizar necesariamente con dicho proceso, extinguiendo sus efectos o transformándose en medidas
ejecutivas.
• C) Provisionalidad: Han de durar el tiempo en que permanezca pendiente el proceso
principal, pero con anterioridad a dicho término pueden también finalizar o transformarse en distintas
medidas (= sometidas a la regla “rebuc sic stantibus” – tan sólo ha de permanecer en tanto subsistan
los presupuestos que las han justificado-).
• Aunque hay medidas provisionales con plazos máximos de duración, como la detención
o la prisión provisional.
• D) Homogeneidad: Son homogéneas con las medidas ejecutivas a las que tienden a
preordenar. Debido a que la medida cautelar está destinada a garantizar los futuros efectos de la
sentencia, su naturaleza participa de las medidas ejecutivas; de ahí que el tiempo de prisión
provisional haya de computarse en la ejecución de la pena.
•
• II. LAS RESOLUCIONES PROVISIONALES: Junto a las medidas cautelares subsisten
otro tipo de medidas limitativas de derechos del imputado con objeto de posibilitar el cumplimiento de
los fines del proceso dotándole de eficacia, así como proteger determinados bienes e intereses
constitucionales, fundamentalmente el de la protección de la víctima. Por ello, como regla general,
hay que notificar a la víctima todas estas resoluciones que puedan poner en peligro su seguridad.
Clasificación:
• 1) Tendentes a posibilitar el esclarecimiento de los hechos => Requerimiento
policiales a fin de soportar un control de alcoholemia o un “cacheo”, las inspecciones e
intervenciones corporales y la prisión provisional dirigida a evitar la ocultación o alteración de las
fuentes de prueba.
• 2) Dirigidas a la tutela de la víctima => Prohibiciones establecidas al imputado de
residencia y de frecuentar determinados lugares y, en General, las órdenes de protección de las
víctimas.
• 3) Dirigidas a conjurar el peligro de reiteración delictiva => Prisión provisional por
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• La detención policial conlleva: privación de libertad del detenido, ¿para qué? Pues
para el aseguramiento del investigado y para la investigación del hecho y su
autoría.
• Por ello serán detenciones las de indocumentados que puedan dictarse al amparo
del art. 16 LO 4/2015, 30 marzo, protección de la Seguridad ciudadana.
• NO SERÁN DETENCIONES—] aquellas interrupciones momentáneas de la
libertad deambulatoria; controles de alcoholemia, los cacheos, y los resultantes de las
inmovilizaciones de vehículos.
• Presupuestos
• Imputación
• Sin imputación previa no existe detención legal (excepto la identificación en
materia de Protección de la Seguridad Ciudadana).
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expulsión).
• Pasivas: la parte demandada puede ser persona física cuanto jurídica (sectas
religiosas, internamientos psiquiátricos…).
• Objeto
• Se requiere que exista una detención y que no haya sido dispuesta por la
autoridad judicial (detención judicial) y finalmente que sea ilegal (insuficiencia de
imputación, exceso de plazo, omisión de garantías).
• Petición
• Mixtas: puesta en libertad, a disposición judicial o cambio de custodia
• Competencia
• La competencia objetiva la ostentan con carácter general los Juzgados de
Instrucción, incluido las presentadas con motivo de la detención ilegal de un menor (fueros
especiales: Juzgado Central y Togado militar). La territorial; el de Instrucción del lugar de
custodia.
• Iniciación del procedimiento y legitimación
• Por el propio órgano jurisdiccional, por el detenido, sus parientes y
representantes, el MF y el Defensor del Pueblo.
• Fase de admisión e incoación
• Deducida una solicitud de “habeas corpus”, el siguiente acto procesal ha de
provenir del Juez de Instrucción, quien mediante auto motivado, habrá de denegar o
admitir la incoación del procedimiento. Si decide la iniciación: podrá, bien requerir a la
autoridad o persona (bajo cuya custodia se encuentre el detenido) a que la ponga de
manifiesto ante él sin pretexto ni demora alguno (desobediencia), o bien, se constituirá
(personará) en lugar donde aquella se encuentre (cesaran las diligencias de prevención).
• Alegaciones y prueba (dentro 24h. Desde auto de incoación)
• Oirá el Juez a la persona privada de libertad, o a su representante legal (incapaz)
o en cualquier caso, a su Abogado defensor. A continuación formularan sus alegaciones el
MF y finalmente la persona o autoridad que hubiere dispuesto la detención, así como a
aquella bajo cuya custodia se encontrase el detenido. Y pueden las partes, simultaneo a las
alegaciones, proponer prueba que estimen conveniente.
• Resolución
• Concluida las fases anteriores, el Juez ha de pronunciar su resolución (auto
motivado), la cual habrá de dictarse sin dilación.
• Resolución denegatoria: archivo de las actuaciones, declarando ser conforme a
derecho la privación de libertad.
• Resolución estimatoria: declaración de ilegalidad de la detención, pudiendo sin
embargo ser diverso el pronunciamiento de condena (puesta inmediata en libertad por
falta de imputación, cambio de custodia pro la violación de las garantías o puesta a
disposición judicial por exceso de plazo)
•
• T30. LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: (III) LA DETENCIÓN JUDICIAL,
PRISIÓN Y LIBERTAD PROVISIONAL Y OTRAS MEDIDAS
•
• I. LA DETENCIÓN JUDICIAL
• concepto y clases
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•
• 3. ASEGURAMIENTO DE LA OBLIGACIÓN DE INDEMNIZACIÓN DE DAÑOS Y
PERJUICIOS: Surge ante la imposibilidad de restitución y reparación y siempre y cuando el delito
haya producido un perjuicio patrimonial o moral.
• La pretensión de resarcimiento consiste en una pretensión de condena dineraria. Lo
procedente será instar el pago de fianza y, en caso de impago, el embargo.
• En el caso de delitos cometidos mediante vehículo de motor, también puede solicitarse
la retención del vehículo.
•
• IV. LA FIANZA: Consiste en la puesta a disposición por el responsable civil de bienes
por un valor dinerario fijado por el Juez a instancia del perjudicado (subprincipio de “justicia
rogada”), para responder de la totalidad de las responsabilidades pecuniarias que haya podido
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contraer el imputado.
• El perjudicado deberá solicitar del Juez la adopción de la fianza de responsabilidad civil,
que puede ser personal, pignoraticia o hipotecaria, o mediante la satisfacción de caución, que podrá
constituirse en efectivo o con aval solidario.
• ► Fianza personal => Asunción por un tercero solvente de la obligación de responder
con su patrimonio de todas las responsabilidades civiles que haya contraído el imputado.
• ► Fianza pignoraticia => Constitución de una prenda sobre metálico, bienes muebles o
títulos valores.
• ► Fianza hipotecaria => Constitución, previa su tasación, de un derecho real de
hipoteca sobre un determinado inmueble, la cual puede efectuarse mediante escritura pública o a
través de comparecencia judicial “apud acta”.
•
• V. EL EMBARGO: Procedente si el responsable civil no presta fianza. Art. 597 y ss. Es
una medida cautelar mediante la cual se adscriben bienes suficientes para garantizar, con la
ejecución civil, las responsabilidades civiles que se determinen en la Sentencia. Es subsidiaria de la
fianza.
•
• VI. RESOLUCIÓN Y MEDIOS DE IMPUGNACIÓN: Las medidas cautelares
patrimoniales han de ser adoptadas en pieza separada, previa petición del perjudicado, mediante
Auto motivado. Excepcionalmente, el Secretario puede disponer el embargo de los bienes de un 3º
que no satisfaga fianza. Las medidas cautelares civiles pueden ser adoptadas en un Auto
independiente, o en la parte dispositiva de otro Auto, que también ha de contener el juicio de
necesidad. Contra la parte dispositiva del Auto podrá interponerse recurso de apelación.
•
• VII. LA ORDEN EUROPEA DE EMBARGO DE BIENES O DE ASEGURAMIENTO DE
PRUEBAS
•
• 1. CONCEPTO Y NATURALEZA: Ley 18/2006. Tiene como objeto establecer el
procedimiento que han de seguir nuestros Juzgados de Instrucción para emitir o ejecutar una orden
europea de embargo de responsabilidad civil o un acto de aseguramiento de la prueba. Es un
procedimiento de simplificación del auxilio judicial entre las autoridades judiciales de los Estados de
la UE.
•
• 2. SUJETOS
•
• ► Activo:
• - Juez o Tribunal competente que esté conociendo de la causa.
• - MF, en su investigación preliminar, pero sólo para el aseguramiento de la prueba.
•
• ► Pasivo => El Juez de Instrucción del lugar en donde se encuentren los bienes objeto
del embargo o las pruebas susceptibles de secuestro.
•
• 3. PROCEDIMIENTO
•
• A) Activo
• ► Si la autoridad judicial europea estuviere determinada:
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• - El MF.
• - El imputado
• - “Los titulares del derecho e intereses legítimos que puedan verse afectados”.
•
• VIII. EL DECOMISO: El acto del juez de instrucción de aprehensión de los instrumentos
de comisión del delito ilícitos o «extra comertium», así como de sus frutos y ganancias previstos
como penas, siempre y cuando no constituyan piezas de convicción que deban asegurarse en el
proceso.
• El art. 127 del CP contempla como consecuencias accesorias y objeto de decomiso los
efectos que provengan de los delitos dolosos y de los bienes, medios o instrumentos con que se
haya preparado o ejecutado, así como de las ganancias provenientes del delito, cualesquiera que
sean las transformaciones que hubieran podido experimentar. El nuevo art. 127 bis introducido por la
LO 1/2015 contempla como objeto del decomiso los bienes, efectos y ganancias pertenecientes a
una persona condenada por alguno de los siguientes delitos: trata de seres humanos, relativos a la
prostitución y a la explotación sexual y corrupción de menores y delitos de abusos, delitos
informáticos, etc.
•
• 1. PRESUPUESTOS: Que existan «indicios objetivos fundados» acerca de que los
bienes o efectos provengan de la comisión de alguno de los referidos delitos «y no se acredite su
origen lícito». El precepto consagra una inversión de la carga de la prueba, es la defensa a quien le
incumbe la carga de acreditar la procedencia lícita de tales bienes. Si la defensa no justifica la
procedencia de los bienes, será procedente el decomiso.
•
• 2. OBJETO: Bienes, efectos o valores y ganancias de la titularidad del investigado. Se
permite el decomiso de otros bienes por una cantidad que corresponda al valor económico de los
mismos, y al de las ganancias que se hubieran obtenido de ellos. De igual modo se procederá
cuando se acuerde el decomiso de bienes, efectos o ganancias determinados, pero su valor sea
inferior al que tenían en el momento de su adquisición. Si el decomiso no se puede llevar a cabo por
la naturaleza de los bienes, se podrá acordar el decomiso de otros bienes aun de origen lícito.
•
• 3. UTILIZACIÓN PROVISIONAL: Se permite la utilización provisional de los bienes
decomisados en los supuestos siguientes, «a) Cuando concurran las circunstancias expresadas en
las letras b) a f) del apartado 1 del artículo 367 quater, y la utilización de los efectos permita a la
Administración un aprovechamiento de su valor mayor que con la realización anticipada, o no se
considere procedente la realización anticipada de los mismos, b) Cuando se trate de efectos
especialmente idóneos para la prestación de un servicio público. c) Cuando concurra alguno de los
supuestos previstos en el apartado anterior, el Juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal o de
la Oficina de Recuperación y Gestión de activos, y previa audiencia del interesado, autorizará la
utilización provisional de los efectos judiciales, salvo que concurra alguna de las circunstancias
expresadas en el párrafo segundo del apartado 2 del artículo 367 quater. d) Corresponderá a la
Oficina de Recuperación y Gestión de activos resolver, conforme a lo previsto legal y
reglamentariamente, sobre la adjudicación del uso de los efectos decomisados cautelarmente y
sobre las medidas de conservación que deban ser adoptadas. La oficina informará al juez o tribunal,
y al Fiscal, de lo que hubiera acordado».
•
• 4. DESTINO Los arts. 367 bis y ss. LECrim prevén el destino de tales efectos, los cuales
se reconducen a dos:
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•
• A) Destrucción
• B) Realización
•
• 5. INTERVENCIÓN DE TERCEROS
• A) Concepto: Está permitida la intervención de terceros en un proceso penal en curso en
el que puedan ser decomisados bienes de su titularidad o con respecto a los cuales ostenten algún
derecho real. No pueden intervenir los coadyuvantes o intervinientes adhesivos, sino los
litisconsortes titulares de derechos que podrían verse seriamente afectados por los efectos civiles de
la cosa juzgada. La titularidad debe ser real.
• B) Procedimiento: La intervención puede ser provocada por las partes o establecida de
oficio por el órgano jurisdiccional. Contra el auto de denegación de la intervención cabe recurso de
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apelación.
• Su intervención queda circunscrita a la pieza de responsabilidad civil y, dentro de ella, a
la del decomiso del bien con respecto al cual tiene legitimación activa, sin que pueda efectuar
alegaciones sobre la pretensión penal.
• Habrá de comparecer mediante letrado de su elección o se le nombra uno de oficio, e
intervendrá con anterioridad al escrito de acusación. Una vez comparecido, será citado a juicio en el
que no es necesaria su presencia física, aunque sí la de su Abogado y representación legal. La
sentencia se le notificará personalmente al tercero, aunque no haya comparecido, pudiendo ejercitar
contra ella el recurso de apelación.
•
• IX. EL PROCEDIMIENTO DE DECOMISO AUTÓNOMO
•
• 1. ÁMBITO DE APLICACIÓN Inaugurado por la Ley de 2015 de reforma de la LECrim,
el procedimiento de decomiso autónomo es un proceso civil especial que se dilucida ante los órganos
competentes de la jurisdicción penal y que, a instancia del Ministerio Fiscal, ha de incoarse, siempre
y cuando concurran los requisitos establecidos en el art. 803 ter.e) LECrim, a saber. Esta cláusula
general abierta ha de complementarse con lo dispuesto en los nuevos arts. 127 bis-quinquies del
Código Penal, que prevén los siguientes supuestos:
•
• A) Proceso de decomiso sin sentencia de condena: Debe incoarse cuando el encausado
no pueda ser enjuiciado por alguna enfermedad crónica, se encuentre en rebeldía y no pueda ser
juzgado en un plazo razonable o haya concurrido en el proceso alguna causa de exención o de
extinción de la responsabilidad penal que impida su condena.
• B) Decomiso de terceros: El decomiso de terceros puede efectuarse, bien en el proceso
penal como medida cautelar, bien en el procedimiento civil de decomiso autónomo cuando concurran
los requisitos para ello (art. 127 quater CP).
• C) Decomiso de condenados: Si el Juez de instrucción no hubiera decretado el
decomiso y hubiera recaído sentencia de condena, el Juez de lo Penal o la Audiencia Provincial que
hayan dictado la sentencia procederán al decomiso si se cumplen los requisitos previstos en el art.
127 quinquies.
•
• 2. COMPETENCIA
• a) el juez o tribunal que hubiera dictado la sentencia firme, b) el juez o tribunal que
estuviera conociendo de la causa penal suspendida, o c) el juez o tribunal competente para el
enjuiciamiento de la misma cuando ésta no se hubiera iniciado.
•
• 3. PROCEDIMIENTO: El Ministerio Fiscal podrá efectuar una investigación preliminar
tendente a determinar los bienes y derechos de la titularidad del condenado con anterioridad al
ejercicio de su acción.
• Sólo puede ser incoado a instancia del Ministerio Fiscal, comenzando por demanda, y se
tramitará por las normas del juicio verbal, al que se citará de comparecencia al condenado o al
encausado rebelde y a quien se le designará procurador y abogado de oficio. El Ministerio Fiscal
podrá efectuar una nueva solicitud de decomiso cuando no se haya resuelto su procedencia o
aparecieran nuevos bienes de los que se ignorara su existencia a lo largo del proceso. Si el
demandado no compareciera, habrá que dictar su rebeldía. Pero, si comparece y no contesta la
demanda, su «ficta confessio» conlleva el decomiso definitivo de sus bienes. La sentencia de este
procedimiento goza de todos los efectos de la cosa juzgada, aunque el prejudicial no tendrá efecto
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alguno en el eventual y ulterior proceso penal, cuya sentencia penal, si contuviera una contradicción
con los hechos declarados probados en la sentencia de decomiso, permitirá su revisión. Contra la
sentencia se podrán interponer los recursos previstos en el procedimiento penal abreviado.
•
• T32. EL SOBRESEIMIENTO
•
• I. EL SOBRESEIMIENTO
•
• 1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES: Es una resolución jurisdiccional firme por la
que se suspende el proceso penal de una manera provisional o definitiva. Sus notas esenciales son:
• a) Es una resolución firme cuando se han ejercido contra él la totalidad de los recursos.
• b) Reviste la forma de Auto (motivado) y no de Sentencia.
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la apertura del juicio oral o el sobreseimiento. Tras dicho auto de conclusión comienza la
fase intermedia. Si el MF dictará la REAPERTURA de la Instrucción por faltar los
elementos esenciales para la tipificación del hecho, el Juez la acordará, A DIFERENCIA
DEL SUMARIO ORDINARIO, la petición del MF por la indicada causa es vinculante. Solo
la petición del sobreseimiento formulada por el acusador privado, junto con la del MF,
vinculan al Tribunal decisor.
• *Hay que saber diferenciar la fase intermedia en el sumario ordinario de la del
Procedimiento abreviado.
•
• T33. LOS ACTOS DE INTERPOSICIÓN Y DISPOSICIÓN DE LA PRETENSIÓN PENAL
•
• I. LOS ACTOS DE INTERPOSICIÓN DE LA PRETENSIÓN PENAL: Siguen un orden
escalonado:
• 1º) Se ejercita la acción en el escrito de iniciación del proceso penal (querella, denuncia
o iniciación de oficio).
• 2º) A lo largo de toda la fase instructora se prepara la fundamentación de la pretensión.
• 3º) Las partes formalizan sus respectivas pretensiones u se oponen a ellas, una vez
conclusa la instrucción y abierto el juicio oral.
• - En el procedimiento común (delitos muy graves), esos actos son los escritos de
calificación provisional.
• - En el procedimiento abreviado, los escritos de acusación.
• 4º) La formalización de la pretensión aún no es definitiva, ya que las partes pueden
modificarla al término del juicio tras la práctica de la prueba, en los escritos de conclusiones
definitivas.
•
• II. LOS ESCRITOS DE ACUSACIÓN O DE CALIFICACIÓN PROVISIONAL
•
• 1. FUNDAMENTO: Son actos de postulación en los que las partes proceden a formalizar
la pretensión punitiva (escritos de acusación) o a oponerse a ella (escrito de defensa). Su
fundamento reside en el principio acusatorio. Se presentan una vez concluye la instrucción y dentro
de la fase intermedia, en el pazo de 5 días desde la entrega del sumario o de las Diligencias Previas
a las partes. A fin de que se pueda garantizar el derecho de defensa, no es suficiente la formalización
de la acusación, sino que es necesario que el acusado conteste; de ahí que la acusación siempre
preceda a la defensa y que le notifique dicha acusación al imputado, concediéndole un tiempo para la
preparación de su defensa.
•
• 2. CONCEPTO Y ELEMENTOS Son actos de postulación de las partes mediante los
cuales:
• - Fundamentan y deducen la pretensión punitiva y la civil de resarcimiento, si la
hubiera, o se oponen a ella el uso del derecho de defensa.
• - Exponen y califican los hechos punibles investigados.
• - Determinan el tema de la prueba.
• - Y efectúan la primera delimitación del objeto del proceso sobre el que ha de recaer la
actividad decisoria del Tribunal
•
• Notas esenciales:
• a) Son actos de postulación que asisten a todas las partes procesales. Cabe distinguir:
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• - Las calificaciones relativas a la pretensión penal => MF, querellante público y/o privado
Vs. defensa
• - Las calificaciones relativas a la pretensión civil => Actor civil Vs. responsable o 3º civil
• b) Contenido = pretensión penal + pretensión civil.
• c) Mediante la interposición de la pretensión penal por las partes acusadoras y su
contestación, queda integrado el objeto procesal penal, que consiste en una petición de pena
basada en un título de condena y fundamentada en la presunta comisión de un hecho punible de
carácter histórico por una persona que previamente ha sido imputada.
• d) Los escritos de calificación provisional ocasionan una calificación provisional del
hecho punible. Las partes son libres de modificarla tras el resultado de la prueba y en las
conclusiones definitivas mediante el cambio del título de condena o el de las circunstancias
modificativas de la culpabilidad.
• Lo decisivo es lo solicitado en las calificaciones definitivas y no en las provisionales.
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punible, y habiéndose ddo. Su presunto autor, las partes deciden poner fin al procedimiento por
razones de política criminal.
• Son el perdón del ofendido y la conformidad.
•
• IV. EL PERDÓN DEL OFENDIDO: Arts. 106 y 107. Hemos de distinguir la renuncia de
la “acción” penal de la de la civil. El perdón del ofendido realmente sólo supone la renuncia a la
pretensión penal. Dos supuestos:
• 1) La renuncia por el ofendido a la pretensión penal dimanante de un delito público =>
No se extingue el proceso instaurado.
• 2) La renuncia en el supuesto de proceso por delito privado => Sí pone fin al
procedimiento.
•
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acudan el día del señalamiento a la celebración del juicio oral. En esta fase se realizará la actividad
probatoria, de cuyo resultado procederá la condena o absolución de fondo del acusado (en el
proceso penal no cabe la “absolución en la instancia”).
•
• II. EL AUTO DE APERTURA DEL JUICIO ORAL
•
• 1. CONCEPTO Y PROCEDENCIA: Procede cuando no concurrieran los presupuestos
que condicionan el sobreseimiento. El órgano jurisdiccional dispone la apertura del juicio oral
solicitada por las partes para que se proceda a la calificación del hecho. Efectos:
• 1) Cierra las puertas a la entrada de nuevas partes acusadoras al proceso (art. 110).
• 2) Impide la revocación del sumario y la posibilidad de entrada de material fáctico en la
instrucción.
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•
• 3. LEGITIMACIÓN Y PROCEDIMIENTO
• A) Solo pueden promoverse a instancia de parte (la defensa o el MF). A partir de la
apertura del juicio oral el Tribunal habrá de esperar a que las partes las propongan en los artículos de
previo pronunciamiento, sin perjuicio de poder examinarlas en el juicio oral.
• B) Sólo podrá suscitarse en el único proceso que prevé esta posibilidad (= el común
ordinario).
• En el abreviado pueden plantearse oralmente en la comparecencia previa ubicada al
inicio de las sesiones del juicio oral, siendo solucionados en el acto por el Juez de lo Penal o la AP.
Es un procedimiento incidental con fase de alegaciones y fase probatoria limitada (con prohibición de
la testifical). Es decisiva la prueba documental. Finalizada la fase probatoria, ha de abrirse la vista
para informe oral, debiendo el Tribunal resolver la cuestión al día siguiente de dicha vista.
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•
• 4. RESOLUCIÓN Y EFECTOS: Si fueren varias las cuestiones planteadas:
• 1º. Se resolverá la que produzca una resolución absolutoria en la instancia (la
declinatoria)
• 2º. Después, las de fondo (todas las demás).
• - Si estimara la declinatoria, remitirá los Autos al órgano que reputara competente.
• - Si la desestimara, confirmará su competencia y seguirá conociendo de la causa.
• Si la cuestión propuesta fuera la “falta de autorización administrativa” y el Tribunal la
estimase, solicitará el suplicatorio hasta que la Cámara legislativa se pronuncie. Si lo denegará,
decretará la nulidad de las actuaciones y pronunciará un Auto de sobreseimiento libre. Si la cuestión
planteada fuera “cosa juzgada, prescripción o amnistía/indulto”, el Tribunal dictará Auto de
sobreseimiento libre. Si la resolución fuere desestimatoria de la cuestión suscitada, “las partes
podrán reproducir en el juicio oral, como medios de defensa, las cuestiones previas que se hubiesen
desestimado, excepto la declinatoria” (art. 678). Los Autos resolutorios de tales cuestiones sólo
producirán efectos materiales de cosa juzgada si fueren estimatorios de las mismas y distintos a la
“declinatoria de jurisdicción”. Se podrán articular como “defensas” en los escritos de calificación
provisional y acumularlas a la cuestión de fondo.
•
• IV. EL PROCEDIMIENTO DEL JUICIO ORAL: El juicio oral se inicia materialmente con
los escritos de acusación y defensa y finaliza mediante sentencia, sin que el Tribunal pueda utilizar
ya la fórmula del sobreseimiento.
• Dentro de esta fase, pueden distinguirse las siguientes subfases:
•
• 1. LA CONFORMIDAD: En el proceso común se sitúa:
• - En el plazo conferido a la defensa para formular su calificación provisional
• - Al inicio de las sesiones del juicio oral
•
• 2. ACTOS PREVIOS AL JUICIO: Su fin es obtener la concentración de la sesión/es del
juicio oral. Abarcan:
• 1. La proposición, admisión y práctica anticipada de la prueba:
• 2. La recusación de peritos
• 3. El señalamiento del juicio oral
• 4. Y las citaciones de testigos y peritos.
• La proposición ha de efectuarse en los escritos de calificación provisional, especificando
los medios de prueba y las listas de testigos y peritos. Dentro de los 3 días siguientes a la recepción
por la parte del escrito de calificación y la lista de peritos de la contraria, la parte podrá recusarlos por
las causas del art. 468. En esta fase también se podrán solicitar la práctica anticipada de la prueba.
El Tribunal dictará Auto declarando realizada la calificación y la causa pasará al Magistrado Ponente
para el examen de las pruebas. La admisión finaliza declarando su pertinencia o rechazándola, en
cuyo caso la parte gravada habrá de formular “protesta” si desea ejercitar en su día el recurso de
casación por quebrantamiento de forma (art. 850.1). En el Auto de admisión, el Secretario fijará el
señalamiento del juicio oral. El Tribunal dispondrá que el procesado que esté preso sea conducido a
su presencia el día del juicio. Y el Secretario expedirá también los exhortos y mandamientos para
que los testigos y peritos acudan el día del señalamiento.
•
• 3. LAS SESIONES DEL JUICIO. EJECUCIÓN DE LA PRUEBA Y FACULTADES DEL
TRIBUNAL
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versar:
• - Sobre el resultado probatorio practicado en el juicio oral.
• - No puede basar su sentencia en la prueba obtenida ilícitamente o con violación de las
garantías constitucionales.
• - La valoración de la prueba se ha de realizar con arreglo a las normas de la lógica,
máximas de la experiencia o de la “sana crítica” (= conlleva la obligación de razonar el resultado
probatorio en la “declaración de hechos probados”).
• El Tribunal de Instancia es, con las anteriores limitaciones, soberano en la apreciación
de la prueba, sin que el TC o el TS puedan sustituirlo. Si dicho Tribunal infringiera las anteriores
reglas de acotamiento de la actividad probatoria, quedará expedito el recurso de casación por “error
en la valoración de la prueba” y, subsidiariamente, el de amparo.
•
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denegación de un medio probatorio vulnera el DF a un proceso con todas las garantías, por lo que la
fundamentación del recurso de casación puede efectuarse por el art. 850.2º y por el 850.1º.
• La de ejecución o práctica de la prueba => En el juicio oral. El Presidente dispondrá
que el acusado “se levante”, le formulará las “preguntas generales de la Ley” y si se conforma con la
petición más amplia de pena formulada. Si no se conformara, se practicará el interrogatorio del
acusado (1º las partes acusadoras, y después la defensa), se practicará la prueba testifical y demás
medios de prueba. Excepcionalmente la ejecución de la prueba anticipada podrá realizarse tan
pronto como se solicite en los escritos de acusación y con anterioridad al inicio de las sesiones del
juicio oral.
•
• VI. LOS MEDIOS DE PRUEBA: La LECr los regula parcial y deficientemente, por lo que
se han de integrar sus preceptos con las normas relativas a los actos de investigación. El único
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medio de prueba que ostenta alguna exhaustividad es la testifical (arts. 701-722). En la ejecución de
la prueba rige el principio de aportación. Sólo se ejecutarán aquellas pruebas propuestas por las
partes en sus escritos de calificación (art. 728), con excepciones a favor del principio de investigación
(art. 729).
•
• VII. LA DECLARACIÓN DEL ACUSADO
•
• 1. INICIO: Abierto el juicio oral, el Presidente le formulará al acusado las “preguntas
generales de la Ley”. Si el delito tuviera una pena inferior a 6 años de privación de libertad, el
Presidente de preguntará si se conforma con las más alta pena de las solicitadas. Si el acusado no
se conformara o si no fuera procedente la conformidad, se pasará a prestarle interrogatorio. El
acusado puede ejercitar su derecho fundamental al silencio, pero el TS reconoce que el silencio del
acusado en el juicio oral en ejercicio de su derecho a no declarar, no impide que puedan ser
valoradas las declaraciones prestadas en el sumario, practicadas con observancia de las garantías
legales y constitucionales de esta prueba, siempre y cuando se proceda a la lectura, en el juicio oral,
de su declaración sumarial e incluso, sin proceder a su lectura, por prohibirlo el art. 46.5 de la Ley del
Jurado, siempre y cuando exista confrontación entre tales declaraciones. En cualquier caso el
silencio del acusado puede valorarse junto con otras pruebas
•
• 2. RÉGIMEN: Rige el sistema de interrogatorio cruzado: el Presidente concederá la
palabra 1º al MF, 2º a los acusadores particulares, 3º a la defensa del acusado y la del responsable
civil. El interrogatorio lo efectúan las partes, pero el Presidente tiene plenas facultades para rechazar
las preguntas capciosas o sugestivas y para ejercitar la policía de vistas.
•
• 3. VIDEOCONFERENCIA: Sólo procede por razones de seguridad u orden público (art.
731).
•
• VIII. LA PRUEBA TESTIFICAL
•
• 1. CONCEPTO Es la declaración de conocimiento efectuada por personas físicas que
conocen de la comisión del hecho punible directamente (= testigos directos) o por referencias (=
testigos indirectos). También lo son las declaraciones de la víctima o perjudicado, que son hábiles
por sí solas para desvirtuar la presunción constitucional de inocencia.
•
• 2. CITACIONES: El Juez de Instrucción tiene la obligación de apercibir al testigo que ha
prestado declaración de su obligación de volver a prestarla en el juicio oral, aunque las partes son
dueñas, en sus escritos de acusación y de defensa, de citar a toda aquella persona que tenga
conocimiento del objeto procesal (hubieran prestado declaración en la instrucción o no). Los testigos
acudirán a la sede del Tribunal y permanecerán aislados.
•
• 3. PRELACIÓN: Como la acusación ha de preceder siempre a la defensa:
• 1º). Declararán los testigos propuestos por el MF.
• 2º). Los de las acusaciones particulares.
• 3º). Los del actor civil.
• 4º). Los propuestos por la defensa.
•
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•
• 6. SANCIONES: Si el testigo se negare a declarar el Presidente puede imponerle una
multa de 200 a 5 000 €, sin perjuicio de imputarle un delito de desobediencia grave. Si declara y
miente en el juicio oral, puede ser condenado por delito de falso testimonio.
•
• 7. RÉGIMEN DEL INTERROGATORIO
• ► Comenzará con las “preguntas generales de la Ley”.
• ► El Presidente podrá declarar la impertinencia de las preguntas de las partes e incluso
contrainterrogar al testigo (art. 708),
• ► Si el Presidente rechazara alguna pregunta, la parte gravada formulará la oportuna
protesta a los efectos de los recursos que pueda interponer.
• ► Las partes podrán solicitar que se le exhiba el testigo del cuerpo del delito.
• ► Los testigos pueden declarar mediante videoconferencia.
•
• 8. VALORACIÓN
• ► El coimputado no es testigo.
• ► El testigo habrá de expresar la razón de lo que dice, si es un testigo directo o de
referencia.
• ► La prueba del testigo de referencia es válida, pero no puede sustituir a la del testigo
directo (si el Tribunal fundara su condena exclusivamente en la declaración del testigo indirecto,
vulneraría la presunción de inocencia).
• ► Si el testigo se contradijera con sus declaraciones sumariales, la parte interesada
tiene la carga de solicitar su lectura.
• ► La declaración de la víctima es prueba directa, aunque para fundamentar una
sentencia condenatoria es necesario que el Tribunal valore la concurrencia de (TC):
• - Ausencia de incredulidad subjetiva derivada de las relaciones acusador/acusado.
• - Verosimilitud.
• - Persistencia en la incriminación.
• ► La prueba testifical está sometida al principio de libre valoración.
• ► Las declaraciones de las Autoridades y funcionarios de policía judicial tendrán el valor
de declaraciones testificales (= no se consideran testimonios privilegiados).
•
• IX. LA PRUEBA PERICIAL: Se propone en los escritos de calificación provisional,
adjuntando la lista de peritos y si han de ser citados por el Tribunal o la parte. Si no compareciera
incurrirán en multa de 200 a 5 000 €. Si tampoco lo hicieran a la 2ª citación, podrán ser procesados
por obstrucción a la justicia. Al igual que los demás medios de prueba, la pericial también ha podido
practicarse en calidad de prueba sumarial preconstituida por la policía judicial o como prueba
instructora anticipada o mero acto de investigación por el Juez de Instrucción. De todos estos
informes, los únicos que impiden la recusación de los peritos son los actos de prueba sumarial
anticipada, porque dicha prueba no podrá volver a ser practicada en el juicio oral; los demás peritos
podrán ser recusados en la fase intermedia. Tanto la prueba pericial anticipada como la
preconstituida entran en el juicio oral como prueba documental (art. 788.2.II), que deberá ser
introducida en el juicio oral mediante su lectura para que el Tribunal pueda fundar su sentencia en
tales documentos. En el supuesto de la prueba preconstituida, las partes pueden proponer al perito/s
que presten declaración en el juicio oral. Los peritos prestarán declaración conjuntamente,
respondiendo a las preguntas y repreguntas que les formulen las partes, que deben versar:
• - Reconocimiento de la persona o cosa objeto de su dictamen.
• - Sobre el procedimiento u operaciones efectuadas para la elaboración del informe.
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juicio” bajo la vigencia de los principios de oralidad, publicidad e inmediación. Por ello, TC y TS han
sentado la doctrina de que sólo la prueba documental (que contenga actos de prueba sumarial
anticipada, preconstituida o actos de investigación que hayan sido sometidos a
confrontación) leída en el juicio oral, es susceptible de erigirse en acto de prueba que pueda
desvirtuar la presunción de inocencia.
•
• XI. EL RECONOCIMIENTO JUDICIAL: En los escritos de calificación provisional
también puede solicitarse que se practique tanto la “inspección ocular” como la “reconstrucción del
hecho”. La práctica de la última es excepcional, ya que se habrá efectuado ya en la instrucción y
entrará en el juicio oral por la vía de la prueba documental.
•
• T36. CONCLUSIONES Y SENTENCIA
•
• I. LAS CONCLUSIONES DEFINITIVAS
•
• 1. CONCEPTO, NATURALEZA Y NOTAS ESENCIALES: Arts. 732 y 788.3. Concepto y
Notas esenciales:
• 1) Son actos de postulación que corresponden exclusivamente a las partes.
• 2) Determinan de un modo “definitivo” la pretensión. Es la última ocasión que tienen
para rectificar sus calificaciones profesionales.
• 3) Definen el objeto procesal y crean los límites de la congruencia penal.
• 4) La modificación de las calificaciones nunca pueden ocasionar indefensión.
• 5) La modificación de las calificaciones tampoco puede extenderse a títulos de condena
que conlleven alteraciones de la competencia objetiva o del procedimiento aplicable. Si se
modifica la calificaciónen el proceso común ordinario, habrá de remitirse las actuaciones al órgano
competente.
• 6) Su “forma” ha de ser escrita en el procedimiento común y oral en el abreviado.
•
• 2. LA TESIS DEL TRIBUNAL: EL ART. 733: Practicadas las conclusiones, si el Tribunal
entiende que el hecho ha sido calificado con manifiesto error, podrá utilizar la fórmula del art. 733
para evitar el motivo de casación por incongruencia. Este precepto faculta al Tribunal a plantear
nuevas tesis jurídicas no sugeridas por las partes a fin de que pueda recogerlas en su Sentencia
respetando el principio acusatorio.
•
• II. INFORMES Y ÚLTIMA PALABRA: Formalizadas las conclusiones, el Presidente
concederá la palabra a las partes para que realicen sus informes:
• 1º). MF y los acusadores.
• 2º). Actor civil, si lo hubiere.
• 3º). Defensores de los acusados y de los responsables civiles.
•
• Contenido del informe:
• a) Pretensiones
• b) Hechos que estime probados
• c) Calificación legal
• d) Participación que en ellos pudiera tener el procesado
• e) Cosa que deba ser restituida o la cuantía de los daños y perjuicios, si se hubiera
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•
• I. LA COSA JUZGADA PENAL
•
• 1. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y NATURALEZA. COSA JUZGADA “FORMAL” Y
“MATERIAL”: Cosa juzgada = Conjunto de efectos que produce la Sentencia firme, y
resoluciones equivalentes, sobre el objeto procesal, tanto positivos (ejecutoriedad y prejudicialidad)
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como negativos (imposibilidad de volver a interponer la misma pretensión entre las mismas partes o
sus sucesores). Una Sentencias ostenta cosa juzgada formal cuando adquiere “firmeza”:
• - Cuando contra ella no cabe recurso alguno (ni de reposición, ni de apelación, ni de
casación).
• - Cuando habiéndose ejercitado tales recursos se haya confirmado la sentencia
impugnada.
• - Cuando, existiendo posibilidad de impugnación, la parte gravada haya dejado
transcurrir el plazo legal para ello (= caducidad de la acción)
• Los plazos de interposición de los recursos empiezan a correr desde la publicación o
notificación de la sentencia a la última de las partes. La cosa juzgada formal es un presupuesto de
la material, ya que sólo las resoluciones judiciales firmes “pasan en autoridad de cosa juzgada” y
gozan de todos los efectos materiales. Su fundamento se encuentra en el derecho a la tutela judicial
efectiva (que conlleva también el derecho a la ejecución de la sentencia en sus propios términos) y
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en el “non bis in idem” implícito en el principio de legalidad (si un ciudadano es condenado 2 veces
por la comisión de un hecho punible, o habiendo sido condenado mediante sentencia firme, el mismo
hecho punible de dicha sentencia es objeto de un 2º proceso penal, se habrá producido un
vulneración de la prohibición del “non bis in idem”). Su naturaleza es la de presupuesto procesal. El
cumplimiento de la condena extingue la responsabilidad penal y el “ius puniendi” del Estado con
respecto al condenado por el hecho punible declarado en la sentencia firme. La cosa juzgada es un
auténtico presupuesto procesal y rige su “examen de oficio” en cualquier estadio del procedimiento.
•
• 2. RESOLUCIONES
• A) Las Sentencias definitivas
• a) La parte dispositiva penal y civil de las sentencias firmes gozan de la totalidad de
los efectos de la cosa juzgada. Todas las sentencias penales son de fondo. La sentencia penal ha de
desplegar también sus efectos en el ámbito del proceso administrativo sancionador, vedando la
imposición de una sanción administrativa sobre el mismo objeto de una sentencia penal.
• b) Las sentencias de conformidad, que pueden ser:
• - Absoluta => Los efectos de la cosa juzgada se extenderán a los 2 objetos procesales,
penal y civil.
• - Limitada => Sólo se extenderán sobre el fallo penal.
• B) Resoluciones equivalentes
• a) Los Autos de sobreseimiento libre
• b) En el ámbito del procedimiento de menores, los Autos de sobreseimiento por
razones de oportunidad (=Decretos de archivo por desistimiento de la acción penal del MF y el
Auto de sobreseimiento de conciliación).
• c) Los Autos de archivo por inexistencia o falta de tipicidad del hecho.
• d) Los Autos de sobreseimiento libre y Sentencias dictadas como consecuencia
del “perdón del ofendido” y los Autos declarativos de la renuncia del perjudicado a la acción
civil.
•
• II. LA COSA JUZGADA MATERIAL: Las sentencias y resoluciones equivalentes,
firmes, producen los 2 efectos típicos de la cosa juzgada material:
•
• 1. LOS EFECTOS POSITIVOS
• A) Ejecutoriedad => Una vez ocasionada la firmeza de la sentencia, se ejecutará de
oficio.
• Esta regla se circunscribe a la pretensión penal y no a la civil, que permanece bajo la
prescripción del principio dispositivo.
• B) Prejudicialidad => Art. 222.4 LEC. Los resueltos con fuerza de cosa juzgada en la
sentencia firme que haya puesto fin a un proceso, vinculará al Tribunal de un proceso posterior
cuando en éste aparezca la identidad del condenado. Pero este efecto de cosa juzgada ¿lo
produce la totalidad de la sentencia o sólo determinados elementos de la misma? => Habría que
distinguir:
• a) Los efectos prejudiciales del fallo >> La sentencia penal ocasiona determinados
efectos prejudiciales en 3 órdenes diferenciados:
•
• 1. En el propio orden jurisdiccional penal y en el administrativo sancionador => Se
debiera producir la exclusión de cualquier otro proceso penal o administrativo sobre el mismo hecho
punible y contra el mismo condenado. Sin embargo, el TC mantiene la tesis según la cual no se
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ocasiona una vulneración del “non bis in idem” si la 2ª sentencia penal compensa la pena,
descontando el “quantum” de sanción impuesta en la 1ª. Como consecuencia de dicha doctrina, que
corre el riesgo de ser declarada contraria por el TEDH, en los supuestos de duplicidad de
sanciones penales y administrativas o incluso penales entre sí, no existe este efecto negativo,
sino el meramente prejudicial, ya que la pena impuesta puede ser tomada en consideración por el
2º Tribunal penal o administrativo, al sólo efecto prejudicial de la individualización de la pena, sin que
provoque la finalización del 2º proceso.
•
• 2. En el ejercicio ulterior de la acción civil dimanante del delito => Si el perjudicado
la ha reservado, la declaración en la sentencia de la existencia y comisión del hecho vinculará al
Tribunal Civil, el cual habrá de limitarse sólo a determinar el “quantum” de la indemnización civil. Por
el contrario, si se declara la inexistencia del hecho punible, también vinculará al Tribunal Civil, que
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pronunciará una sentencia absolutoria. Sin embargo, si se hubiera acumulado la acción civil al
proceso penal, el fallo civil de la sentencia penal ocasionará los efectos materiales de la cosa
juzgada, de carácter excluyente (= ningún Juez civil podrá conocer de una pretensión de
resarcimiento ya juzgada en la sentencia penal).
•
• 3. En el proceso civil, en el que la sentencia penal puede haberse erigido en una
cuestión prejudicial devolutiva => La publicación de dicha sentencia penal ocasionará la
reanudación del proceso civil suspendido y tendrá también una fuerza decisiva para la resolución del
objeto procesal civil.
•
• b) Los efectos prejudiciales de la “ratio decidendi” >> Como regla General, los demás
elementos de la sentencia no producen los efectos prejudiciales en los otros órdenes jurisdiccionales.
Con todo, las declaraciones de hechos probados gozarán de todo valor de la prueba documental
pública.
•
• 2. EL EFECTO NEGATIVO O EXCLUYENTE: Art. 222.1 LEC. Una sentencia con
efectos de cosa juzgada ocasiona el efecto material de no poder volverse a plantear el mismo objeto
procesal en ningún proceso posterior (tanto penales como administrativos sancionadores). El
problema interpretativo surge a la hora de determinar cuándo el objeto procesal de la sentencia y el
del ulterior proceso es el mismo. Pues bien, sólo cuando concurra:
• - Identidad del condenado.
• - Identidad del hecho, entendido como hecho histórico cometido por una persona y
subsumible en tipos penales o administrativos de carácter homogéneo.
•
• III. TRATAMIENTO PROCESAL: Es distinto según se trate de los efectos positivos o
prejudiciales, o de los negativos o excluyentes.
•
• 1. EFECTOS PREJUDICIALES: Una vez constatada la prejudicialidad de una Sentencia
penal con respecto al objeto procesal de un 2º proceso civil, se sobreseerá el proceso, debiendo
dicha 1ª sentencia penal ser tomada en consideración por el Tribunal civil a través del régimen de las
cuestiones prejudiciales, a la hora de dictar su sentencia en el 2ª proceso civil. Producen efectos
prejudiciales en el proceso civil los pronunciamientos civiles de condena contenidos en las
Sentencias penales. La parte dispositiva civil de la sentencia penal produce con plenitud los efectos
materiales de la cosa juzgada.
•
• 2. EFECTOS EXCLUYENTES Al ser la cosa juzgada un “presupuesto procesal”, los
Tribunales tienen la obligación de examinar de oficio su concurrencia en cualquier estadio.
Cuando el Juez de Instrucción o la AP conozcan que el hecho punible que está investigando ha sido
ya juzgado mediante una sentencia firme, habrá de pronunciar un Auto de sobreseimiento libre. Si
dentro de las Diligencias Previas el Juez de Instrucción o la AP no declarara el sobreseimiento libre
una vez concluso el sumario, la defensa podrá proponer la “excepción de cosa juzgada”, que
ocasionará un Auto de sobreseimiento libre. EN el ámbito del PPA puede aducirse este presupuesto
procesal como “cuestión previa” en la comparecencia preliminar. Si no fuere estimada, la defensa o
el MF podrá reproducir esta excepción en el juicio oral. Si tampoco lo fuera en el juicio oral, podrá
interponerse recurso de casación por infracción del principio de legalidad.También cabe la posibilidad
de interponer recurso de revisión.
•
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•
• I. LOS RECURSOS: CONCEPTO Y SISTEMATIZACIÓN: Son actos de postulación que
puede ejercitar el perjudicado por una resolución judicial a fin de que, por el mismo órgano que la
dictó o por su superior, se proceda a la anulación de esa resolución y su sustitución por otra que
acceda a la pretensión de la parte recurrente.
• Puede ser:
• - Devolutivos => Conoce de ellos un órgano superior al que lo dictó y son el de
Apelación, Casación y Queja
• - No devolutivos => Conoce de ellos el principio órgano que lo dictó y son el de Nulidad
se la Sentencia, el de Reforma y el de Suplica
• También pueden ser:
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• - Ordinarios => El órgano “ad quem” está facultado para conocer tanto los vicios
procesales como los materiales de enjuiciamiento en la valoración de la prueba y en la aplicación del
Derecho penal y son el de Apelación, Queja, Reforma y Suplica
• - Extraordinarios => Sólo facultan al Tribunal a revisar la corrección de la aplicación del
Derecho efectuada por los órganos de instancia y por los motivos tasados de la LECr. Son el de
Amparo ante el TC, Apelación contra sentencias del Tribunal del Jurado, Casación ante el TS y
Nulidad de la Sentencia
•
• II. PRESUPUESTOS PROCESALES: Su incumplimiento ocasionará una resolución de
inadmisión del recurso y la firmeza de la resolución recurrida. Pueden ser:
• Comunes:
• 1) El gravamen => Desajuste entre la pretensión y el fallo de tal manera que ocasiones
un perjuicio material o moral. Si no hay gravamen no existe legitimación para recurrir. Lo ocasiona
la parte dispositiva de la Sentencia.
• 2) El derecho de conducción procesal => Es preciso que el recurrente haya ocupado
el estatus de parte procesal en el proceso, con independencia de la posición. Incluso los condenados
rebeldes y contumaces pueden ejercitar los medios de rescisión de la cosa juzgada, incluido el de
amparo si hubieran sido condenados sin posibilidad de ejercer defensa alguna.
•
• Especiales:
• 1) El depósito del acusador popular => Disposición adicional 15 LOPJ.
• 2) El depósito de las partes privadas en el recurso de casación => El recurrente
debe depositar con carácter previo las siguientes cantidades:
• - 72 € si el delito fuera perseguible de oficio.
• - 36 € si lo fuere a instancia de parte.
• - 45 € si lo interpone el actor civil.
•
• III. EFECTOS
• 1. Devolutivo => Concurre en todos los recursos de los que ha de conocer un órgano
judicial distinto y superior jerárquico al que dictó la resolución recurrida.
• 2. Suspensivo => Ocurre en los supuestos taxativos de resoluciones interlocutorias
previstos en la LECr y en todas las Sentencias. Su sola interposición originará la suspensión de los
efectos de la resolución impugnada, aunque para ello es necesario que un precepto de la resolución
impugnada disponga que la interposición del recurso operará en “doble efecto”.
• 3. Extensivo => Cuando el recurrente sea uno de los condenados, la nueva sentencia
aprovechará a los demás en lo que les sea favorable y no les perjudicará en lo que les fuere adverso.
•
• IV. LOS RECURSOS NO DEVOLUTIVOS
•
• 1. EL RECURSO DE REFORMA: CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES: Es el
equivalente al recurso civil de reposición. Es un medio de impugnación ordinario, no devolutivo, ni,
con carácter general, suspensivo, que procede contra las resoluciones interlocutorias dictadas por un
órgano unipersonal. En el ordinario común es presupuesto de admisibilidad de los recursos
devolutivos. Se debe interponer ante el mismo Juzgado que dictó la resolución impugnada. En el
plazo de 3 días desde ésta. Mediante escrito con firma de Abogado. El Juez dará traslado a las
partes para su impugnación y resolverá la totalidad de las cuestiones planteadas en forma de Auto.
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•
• 2. EL RECURSO DE SÚPLICA: Mismas notas esenciales y tramitación procedimental
que el de reforma, con la especialidad de que el de súplica sólo es admisible frente a los Autos
dictados por órganos colegiados.
•
• V. LA IMPUGNACIÓN DE LAS DILIGENCIAS DE ORDENACIÓN: No es necesario
satisfacer caución. Se interpone ante el Secretario que las dictó, excepto en los casos en los que la
Ley prevea el de revisión. Si se trata de un Decreto, sólo podrá interponerse si no fuera procedente el
de revisión. Mediante escrito con firma de Abogado, que expresará la presunta infracción. El
Secretario dará traslado al MF y a las partes y resolverá mediante Decreto, irrecurrible.
•
• VI. EL RECURSO DE APELACIÓN
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•
• 1. FUENTES LEGALES: Hay diferentes regímenes:
• a) El régimen General del recurso de apelación, aplicable contra las resoluciones
interlocutorias del Juez de Instrucción en el “sumario ordinario” y con carácter subsidiario en los
demás procedimientos.
• b) El recurso de apelación contra sentencias dictadas por los Jueces de lo Penal y
contra Sentencias dictadas en el ámbito de enjuiciamiento rápido de determinados delitos y por los
Juzgados de Instrucción en el juicio por delitos leves.
• c) El recurso de apelación contra las sentencias y algunos Autos dictados por el
Magistrado-Presidente del Tribunal del Jurado.
•
• 2. EL RECURSO DE APELACIÓN FRENTE A RESOLUCIONES INTERLOCUTORIAS
•
• El procedimiento ordinario
•
• Notas esenciales: Es un medio de impugnación ordinario, devolutivo y no suspensivo,
subsidiario del recurso de reforma, que procede frente a determinados Autos dictados por los
órganos instructores de las causas penales, mediante el cual otro órgano superior puede enjuiciar
íntegramente las decisiones llevadas a cabo por ellos.
•
• Procedimiento: Se impondrá en el plazo de 5 días desde el siguiente a la última
notificación de la resolución. Ante el Juez de Instrucción que dictó la resolución. Mediante escrito con
firma de Abogado. El Juez de Instrucción comprobará los presupuestos procesales de su
admisibilidad y lo admitirá:
• ► En un efecto => Remitirá a la AP el Auto recurrido en reforma, el escrito de
interposición de dicho recurso, el Auto apelado y lo que considere adecuado incluir.
• ► En ambos efectos (devolutivo y suspensivo) => Remitirá los Autos originales al
Tribunal que deba conocer la apelación y emplazará a las partes para que comparezcan ante el
mismo:
• - Plazo de 15 días si es ante el TS (aforados).
• - Plazo de 10 si es ante el TSJ (aforados) o la AN
• En el plazo de 2 días el MF y el apelado podrán solicitar al Juez que sean incluidos los
particulares omitidos. Completados los testimonios, emplazará a las partes para que comparezcan
ante el Tribunal que vaya a conocer el asunto:
• - Plazo de 15 días si es ante el TS (aforados).
• - Plazo de 10 si es ante el TSJ (aforados) o la AN
• En el órgano “ad quem”:
• 1) Recibidos los Autos en el Tribunal competente:
• a. Si al emplazamiento no aparece el apelante => Se declara desierto el recurso,
comunicándolo al Juez y devolviendo los Autos originales si hubiere sido admitido en ambos efectos.
Cabrá recurso de revisión.
• b. Si no comparecen las partes apeladas, pierden su derecho al conocimiento de los
testimonios pero podrán comparecer en la vista y sostener su pretensión.
• 2) El Secretario señalará día para la celebración en la que el MF y los defensores
podrán informar lo que tuvieren por conveniente a su derecho y presentar los documentos en los que
funde su pretensión.
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• 3) Celebrada la Vista, el Tribunal resolverá por medio de Auto, que será irrecurrible.
•
• B) El procedimiento abreviado: Puede interponerse sin necesidad de haber
interpuesto previamente el de reforma. Las alegaciones han de formalizarse en el escrito de
interposición, debiendo incluirse los “motivos del recurso”. Si se hubiera interpuesto el de reforma y
se hubiere desestimado, el Secretario concederá al apelante la posibilidad de formular alegaciones y
presentar los documentos justificativos de sus pretensiones. Admitido a trámite el recurso, el
Secretario dará traslado a las demás partes por un plazo de 5 días para que puedan alegar los que
estimen conveniente. La Audiencia resolverá en los 5 días siguientes. Hay 3 excepciones a la
celebración de la vista:
• 1. Cuando el Auto recurrido en apelación se haya acordado la prisión provisional de
alguno de los imputados.
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•
• Vista: Sólo resulta procedente:
• - Si los escritos de interposición o de alegaciones contienen proposición de prueba o
reproducción de las grabadas y resulta admitida por el Tribunal.
• - Cuando de oficio o a instancia de parte el Tribunal la estime necesaria para la correcta
formación de una convicción fundada.
•
• La Sentencia en apelación:
• ► Si el recurso se funda en algún vicio “in iudicando”, habrá de dictar un nuevo
pronunciamiento sobre el objeto procesal.
• ► Si se trata de algún vicio “in procedendo”, el Tribunal anulará las actuaciones de las
que se derive el vicio.
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•
• 4. MOTIVOS DE CASACIÓN
• Por infracción de precepto constitucional => Es aconsejable utilizar este motivo
autónomo ante la existencia de un concurso de Leyes constitucional (p.ej., si se ha vulnerado la
presunción de inocencia será mejor utilizar este motivo que no el de “error de hecho en la valoración
de la prueba”).
•
• Por infracción de Ley:
• Infracción de norma sustantiva >> Porque se haya infringido la norma material aplicable
al hecho declarado probado
•
• Error en la valoración de la prueba >> Error de hecho (no de Derecho!). Para que
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•
• 2. OBJETO Y PROCEDIMIENTO: Su objeto es determinar la regularidad del juicio en
ausencia y posibilitar el derecho de defensa del ausente condenado. Ante el Juzgado de lo Penal, en
los 10 días siguientes a la notificación de la Sentencia, o cuando tuviera conocimiento de ella. En su
escrito ha de expresar la infracción de las normas y garantías procesales determinantes de
indefensión por haberse celebrado el juicio oral en la 1ª Instancia en su ausencia. Decretada la
admisión, el Secretario Judicial dará traslado a las partes para que aleguen en el plazo de 10 días, y
después, en el plazo de 2, elevará a la AP los Autos originales con todos los escritos presentados. El
Tribunal “ad quem” examinará las actuaciones y dictará Sentencia en el plazo de 5 días (si hubo
vista) o de 10 (si no la hubo). En ella sólo controlará si el Tribunal “ad quo” respetó los requisitos
legales del juicio en ausencia. Si lo estima, anulará la sentencia condenatoria y retrotraerá las
actuaciones al estado en que se encontraban al comienzo de las sesiones del juicio oral Si la
desestima, la sentencia dictada en ausencia seguirá siendo firme y ejecutable.
•
• T40. LOS PROCESOS ORDINARIOS
•
• I. SISTEMATIZACIÓN: Hay 5 procesos ordinarios (Los siguientes) *El de los “juicios
rápidos”, que aunque formalmente es un proceso especial, tiene vocación de ordinario. En opinión
del autor, esos procedimientos ordinarios son un grave atentado contra la seguridad jurídica y
constituyen un factor de retardo.
•
• II. ELPROCESO COMÚN O “SUMARIO ORDINARIO”
•
• 1. ÁMBITO DE APLICACIÓN, NORMATIVA Y FASES: Es el procedente para el
enjuiciamiento de delitos que tengan una pena privativa de libertad inferior a 9 años, con
excepción de los que corresponden al proceso ante el Jurado y al de menores.
• Sus normas son de aplicación supletoria para los demás procedimientos, aunque en la
práctica no es inusual que determinadas normas del PPA se apliquen universalmente en el
procedimiento común. No obstante, éste goza de “vis atractiva” sobre los demás.
• Fases de este procedimiento:
• 1) Iniciación
• 2) Instructora o “sumario” => Corresponde al Juez de Instrucción
• 3) Fase intermedia
• 4) Juicio oral
•
• 2. INICIACIÓN: Puede ser:
• - Originaria => Cuando en la 1º calificación de la “notitia criminis” el Juez de Instrucción
llega a la conclusión que resulta de aplicación el sumario ordinario.
• - Por conversión => Es el supuesto más normal. Cuando proviene del PPA (Diligencias
Previas).
• Podrá iniciarse por denuncia, querella o de oficio.
•
• 3. FASE DE INSTRUCCIÓN: El sumario, integrado formalmente por cuatro «piezas» (la
principal, la personal, la de responsabilidad civil y la de terceros), está informado por el principio de la
escritura y transcurre ante el Juez de Instrucción competente, bajo la inspección directa del
Ministerio Fiscal. Como acto judicial específico de imputación del procedimiento ordinario destaca el
auto de procesamiento, que cumple una función esencial en orden a la determinación de la
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resolver sobre la procedencia de abrir o no el juicio oral y, en su caso, la fijación del procedimiento
adecuado y del órgano competente para el posterior enjuiciamiento.
• Actuaciones en esta fase:
• 1) Traslado de las diligencias previas al MF y a las acusaciones personadas.
• 2) Petición de diligencias complementarias en los supuestos de imposibilidad de
formular acusación por falta de elementos esenciales para la tipificación de los hechos.
• 3) Solicitud de sobreseimiento.
• 4) Petición de apertura del juicio oral con la presentación del escrito de acusación.
• 5) Escrito de defensa.
• 6) Traslado de las actuaciones al órgano jurisdiccional encargado del enjuiciamiento.
•
• 6. JUICIO ORAL: Se desarrolla:
• - Ante el Juez de lo Penal si el hecho punible tiene una pena inferior a 5 años.
• - Ante la AP si la pena privativa de libertad superior a 5 años.
• Actuaciones de esta fase:
• 1. Examen y admisión o rechazo de las pruebas propuestas por las partes en los
escritos de acusación y defensa.
• 2. Señalamiento de la fecha para el conocimiento de las sesiones del acto del juicio oral.
• 3. Celebración del juicio oral.
• Al inicio de las sesiones del juicio oral sucede la “audiencia preliminar”, cuya finalidad
consiste en acumular en un solo acto las resolución de toda una serie de cuestiones (competencia
del órgano jurisdiccional, vulneración de algún DF, existencia de artículos de previo pronunciamiento,
causas de suspensión, alegación sobre el contenido y finalidad de las pruebas propuestas o que se
propongan para su práctica). Finalizada ésta, se practicarán las pruebas admitidas por el Juez o la
AP, presidida esta práctica por los principios De concentración, oralidad, publicidad, inmediación y
contradicción.
•
• IV. EL PROCESO ANTE EL JURADO
•
• 1. FUENTES: Arts. 141 y ss. LO 5/1995 y las establecidas en la LECr, que son de
aplicación supletoria (LO del Tribunal del Jurado – LOTJ).
•
• 2. COMPETENCIA OBJETIVA: Art. 1 LOTJ
• Por doctrina jurisprudencial, el Jurado conocerá también los delitos conexos cuando
alguno de ellos se haya cometido para perpetrar otros, facilitar su ejecución o procurar su impunidad.
No obstante, de esta regla General Se exceptúa los delitos conexos que, sin romper la continencia
de la causa, puedan juzgarse por separado, en cuyo caso cada uno se juzgará por el órgano
competente (AP o Jurado), y si no fuere así, se atendrá a la finalidad o cuando ésta no pueda
determinarse, a la gravedad del hecho.
•
• V. EL PROCESO PARA EL JUICIO DE LOS DELITOS LEVES
•
• 1. CARACTERES GENERALES
•
• A) Los juicios de faltas: Para la rápida actuación de la norma penal en este tipo de
infracciones, los arts. 962-977 contemplaban un procedimiento sustancialmente acelerado (el de
«faltas»), con la principal característica de la ausencia «legal» de la «fase instructora».
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• B) El proceso para el juicio de los delitos leves: La LO 1/2015 por la que se modifica la
LO 10/1995 del Código Penal ha supuesto: de un lado, una importante despenalización de faltas, y
de otro, ha convertido en delitos leves las faltas más graves. Pero el procedimiento para el
enjuiciamiento de dichas antiguas faltas, hoy delitos menos graves, sigue siendo el contemplado en
el Libro VI de la LECrim, esto es, el «juicio de faltas». Asimismo, la LO 1/2015 ha cambiado la
denominación «juicio de faltas» por la del «procedimiento para el juicio de los delitos leves», que,
básicamente, sigue siendo el tradicional juicio de faltas. Se trata de un procedimiento
manifiestamente informado por el principio de oralidad, por lo que también lo está por sus principios-
consecuencia: la inmediación, concentración y publicidad.
•
• 2. COMPETENCIA Y PARTES: La competencia objetiva genérica la ostentan con un
carácter compartido los Jueces de Instrucción y los Jueces de Violencia sobre la mujer. En cuanto a
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la competencia territorial rigen las normas comunes de la LECrim del «locus delicti». La
competencia funcional corresponde en primera instancia a los Juzgados de Instrucción o de
Violencia sobre la mujer, y en segunda instancia a la Audiencia Provincial en Sala constituida por un
Magistrado. En relación con las partes, cabe destacar que no está permitida la intervención del MF
cuando se trate de delitos leves perseguibles únicamente a instancia de parte, siendo su
participación excusable en los juicios por delitos leves semipúblicos cuando medie la denuncia del
ofendido. En tales casos de ausencia del Ministerio Fiscal, la declaración del denunciante en el juicio
afirmando los hechos denunciados tendrá el valor de acusación, aun cuando no los califique ni
señale pena. En lo que se refiere al presupuesto procesal de la capacidad de postulación, en el
juicio por delitos menos graves la asistencia de Abogado es potestativa, aun cuando el TC ha
reconocido el derecho a la designación de Abogado de oficio en los juicios por delitos menos graves
cuando su ausencia pudiera provocar una desigualdad de armas frente a la contraparte que se
hubiera provisto de Abogado.
•
• 3. INICIACIÓN Los actos de iniciación son los ordinarios, si bien con respecto a la
querella la LECrim exime de la necesidad de «firma de abogado y procurador» a aquéllas que
tuvieren por objeto un juicio por delitos menos graves.
• También puede iniciarse mediante la transformación de un procedimiento penal abierto
por delito, por conversión normalmente de unas diligencias previas de un procedimiento abreviado o
de las diligencias urgentes del juicio rápido.
•
• 4. FASE PREPARATORIA O «INSTRUCTORA» Ausencia de fase instructora. La LO
1/2015 ha introducido además un nuevo motivo de sobreseimiento por razones de oportunidad en los
tradicionalmente conocidos «delitos bagatela». Así, tanto en los juicios rápidos, como en los
ordinarios, tal y como disponen los arts. 964.2.a) y 963.1.1ª.
• En la práctica forense suele prestársele declaración al imputado y practicar todos los
actos de investigación necesarios para la adecuada preparación del juicio (partes de lesiones,
informes periciales sobre los daños ocasionados, etc.). Asimismo, la preparación del juicio por delito
leve requiere de la práctica de las citaciones necesarias para procurar la presencia en la vista del
imputado, del querellante o denunciante, de los testigos y de los peritos (art. 966). Tal y como
dispone el art. 967, en las citaciones se les informará de que pueden ser asistidos por Abogado si lo
desean y de que deberán acudir al juicio con los medios de prueba de que intenten valerse. A la
citación del imputado se acompañará copia de la querella o de la denuncia que se haya presentado.
•
• 5. JUICIO ORAL
•
• A) Inexistencia de fase intermedia: Fuera de las citaciones a las partes, testigos y peritos
(arts. 966 y 967) y la posibilidad de dictar un auto de sobreseimiento por razones de
oportunidad, no contempla la Ley existencia de fase intermedia alguna. No parece, por tanto, que,
una vez constatada la existencia y tipicidad del delito leve, pueda el Juez acudir al sobreseimiento,
sino abrir el juicio oral. Asimismo, no prevé la Ley trámite alguno acerca de la conformidad, si bien
ninguna dificultad existe a la hora de admitir el allanamiento a la pretensión del acusador, en cuyo
caso debe el juez dar por finalizado el juicio en aplicación de los arts. 689 y ss. LECrim. Tampoco se
pueden plantear con carácter previo y suspensivo «artículos de previo pronunciamiento». Las
cuestiones previas podrán ejercitarse como defensas, acumuladas al fondo del asunto.
• B) El derecho al conocimiento de la acusación: El juicio oral será público (salvo las
excepciones del art. 680) y se iniciará «por la lectura de la querella o de la denuncia, si las hubiera».
El proceso puede iniciarse de oficio; ni la querella, ni la denuncia constituyen acta acusatoria alguna.
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De este modo, a falta de denuncia o querella, el Ministerio Fiscal debe realizar una sucinta
exposición oral de la acusación, esto es, de la determinación del hecho punible, su calificación legal y
la de su autor, de todo lo cual el Letrado de la Administración de Justicia deberá levantar acta.
• C) Ejecución de la prueba: En el juicio por delitos leves rige la regla de que tan solo
constituye prueba suficiente para desvirtuar la presunción de inocencia la practicada en el juicio oral
bajo los principios de contradicción, inmediación y publicidad. Fuera de los supuestos de la prueba
documental preconstituida y anticipada, no puede el Juez fundar una sentencia de condena en
pruebas no ejecutadas en el juicio oral. La proposición de la prueba se efectúa verbalmente al inicio
del juicio, en el que las partes acusadoras, privadas y públicas, propondrán la prueba que, una vez
admitida, se ejecutará en el acto, procediéndose al interrogatorio de los testigos y demás medios de
prueba (art. 969).
• Seguidamente se oirá al acusado y se ejecutará la prueba propuesta. Finalizada la fase
probatoria, se efectuarán los informes orales, haciendo uso de la palabra primero el Ministerio Fiscal,
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después las demás partes acusadoras y, por último, el acusado (art. 969.1º). La ausencia del
acusado debidamente citado a juicio, no suspenderá la celebración del juicio oral, a no ser que el
Juez, de oficio o a instancia de parte, crea necesaria su declaración (art. 971 LECrim).
• D) Sentencia: La sentencia habrá de ser congruente con el hecho punible, de tal suerte
que no se puede condenar al acusado por un hecho que no haya sido objeto de acusación, ni por
una calificación de un delito leve distinto, salvedad hecha de que la calificación judicial lo sea por una
infracción homogénea con la afirmada en el escrito de acusación. Si el Juez considerara que el
hecho enjuiciado es constitutivo de delito grave o menos grave, habrá de inhibirse y remitir las
actuaciones al Juzgado de Instrucción. Aun cuando estas sentencias producen la totalidad de los
efectos materiales de la cosa juzgada, de conformidad con la jurisprudencia del TS, el incumplimiento
de aquella obligación ocasionará la nulidad de la sentencia y posibilitará la incoación del oportuno
proceso penal por delito.
• La sentencia se notificará a los ofendidos y perjudicados por el delito leve, aunque no se
hayan mostrado parte en el procedimiento, haciéndose constar los recursos procedentes contra la
resolución comunicada, así como el plazo para su presentación y órgano judicial ante quien deba
interponerse (art. 973.2 LECrim).
•
• 6. MEDIOS DE IMPUGNACIÓN: 976 y 977 LECrim
•
• 7. COSTAS: Al no ser preceptiva la intervención de abogado ni de procurador, no se
pueden imputar al condenado las costas del acusador particular.
•
• VI. EL PROCESO PENAL DE MENORES
•
• 1. ÁMBITO DE ACPLICACIÓN: LO 5/2000 sobre la responsabilidad penal de los
menores. Es un proceso ordinario para determinar la responsabilidad penal de los menores (entre 14
y 18 años).
•
• 2. PRINCIPIOS: Es un proceso concebido para obtener la rehabilitación del menor y
solucionar el conflicto intersubjetivo entre el agresor y la víctima; de ahí que la Ley redefina las
funciones del Juez de Instrucción y del MF y se consagre el principio de oportunidad en la
persecución penal. Frente al principio de legalidad se instaura el de oportunidad => A pesar de la
comisión por el menor de un delito público, el MF puede desistir de la incoación del expediente,
obtener el sobreseimiento de un proceso o la sustitución de una pena privativa de libertad por otra
limitativa de derechos si la naturaleza del hecho (su carácter no violento), la personalidad del
imputado (su predisposición a la reinserción) y la reparación de la víctima, lo permiten.
•
• 3. FUNCIONES DE LOS ÓRGANOS INSTRUCTORES
•
• A) El Juez de Instrucción: El Juez de menores ordinario (o Central para delitos de
terrorismo) ya no efectúa la instrucción, sino que esa función investigadora la realiza el MF. Al Juez
le siguen correspondiendo las siguientes funciones:
• - Adoptar las resoluciones limitativas de los DDFF.
• - La declaración del secreto instructorio.
• - La decisión sobre la apertura del juicio oral o el sobreseimiento.
• - El conocimiento del juicio oral.
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• - La emisión de la sentencia.
•
• B) El MF: Es el “Director de la Instrucción”. Le corresponde la función de preparar el
juicio oral o proponer al Juez el sobreseimiento. En él concurren, por tanto, 2 roles:
• - Es el instructor del expediente de reforma.
• - Y sigue asumiendo la función de parte acusadora en el juicio oral
• Ello exige que su actuación se rija por los principios de “imparcialidad” en la fase
instructora y de defensa de la sociedad como parte acusadora, en el juicio oral.
• Junto a estos roles del MF, la Ley le asigna también la función de “mediador”,
consistente en contribuir a la obtención de la rápida solución, tanto del conflicto social existente entre
el Estado y el imputado, cuanto del intersubjetivo que enfrenta al ofensor con su víctima (= le
corresponde proponer al Juez la sanción que mejor se adecúe al cumplimiento de los fines del
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•
• Inicio de las sesiones => Comienza con la puesta en conocimiento de la acusación,
preguntándole el Juez acerca de la conformidad. Si el menor se allana, el Juez dictará la sentencia
de conformidad. Si sólo confesara los hechos, continuará en todo lo referente a la determinación de
la medida idónea.
•
• La comparecencia previa => Finalizado el trámite de conformidad, se abre la
“comparecencia previa” para plantear:
• - La vulneración de algún DF.
• - La práctica de nuevas pruebas.
• - La posibilidad de aplicar una calificación distinta o medida distinta de la que se hubiera
solicitado.
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este proceso.
• ► Plazo para la práctica de las diligencia policiales => El tiempo imprescindible y, en
todo caso, durante el plazo de la detención, si la hubiere; excepto si el imputado no hubiere sido
detenido ni localizado, en que podrán extenderse hasta un máximo de 5 días.
• ► Actuaciones asistenciales => La policía podrá requerir la presencia de cualquier
facultativo o personal sanitario en orden a prestar los oportunos auxilios al ofendido. La policía podrá
solicitar de aquellos la copia del informe relativo a la asistencia prestada, que puede ostentar el
carácter de prueba documental preconstituida.
• ► Actuaciones relativas al derecho de defensa => Desde la detención o desde la
imputación, será necesaria la asistencia letrada. La Policía Judicial recabará la designación de un
Abogado de Oficio (= derecho irrenunciable).
• ► Actos de citación => Son emplazamientos que debe realizar la Policía Judicial al
denunciado no detenido, a los testigos, ofendidos y perjudicados y a las aseguradoras responsables.
• ► Diligencias parciales => La Policía Judicial colaborará o incluso practicará por sí
misma los análisis que procedan respecto a las sustancias intervenidas.
• D) La incoación del procedimiento: Si concurren los presupuestos del ámbito de
aplicación de este procedimiento (art. 795), el Juez de Guardia lo incoará necesariamente. Ello
obliga al Juez a practicar los actos de prueba sumarial anticipada y determinadas diligencias:
• ► Obligatorias:
• 1. Aportación de los antecedentes penales => Necesaria para determinar la extensión de
la pena, la aplicación o no de la agravante de reincidencia, así como la posibilidad de acordar o no la
suspensión de la ejecución.
• 2. La declaración del imputado para ser oído =>Este interrogatorio judicial es el de la
citación para ser oído del art. 486. Ante la falta de comparecencia el Juez de Guardia puede cursar la
orden de detención.
•
• ► Facultativas:
• - Declaraciones de testigos.
• - Careos.
• - Diligencia en rueda.
• - Informes periciales, etc.
• La adopción de estas diligencias está condicionada a la regla común de su pertinencia,
necesidad y utilidad, y su ejecución ha de efectuarse en el plazo preclusivo del servicio de guardia
•
• E) La comparecencia en la fase intermedia
• a) Funciones: Las partes comparecen ante el Juez de Guardia, iniciándose la fase
intermedia. Trascurre de forma oral.
•
• El Juez de Guardia habrá de realizar los siguientes cometidos:
• 1º). Decidir acerca del procedimiento adecuado (ratificar las Diligencias urgentes,
convertirlas en Previas, adoptar el archivo, el reenvío al juicio de faltas, a la Jurisdicción militar o al
proceso de Menores).
• 2º). Adoptar las decisiones oportunas sobre medidas cautelares y destino de las piezas
de convicción.
• 3º). Resolver sobre la petición de sobreseimiento o la apertura del juicio oral.
• 4º). Aceptar, en su caso, la conformidad propuesta.
•
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• b) Plazo: Dentro del preclusivo plazo de duración del servicio de guardia, a cuyo término
el Juez debe haber pronunciado alguna de las soluciones anteriores.
•
• c) Forma: Oralmente, sin perjuicio de que todas las actuaciones se documenten.
•
• d) Partes: El Juez y el Secretario, las partes personadas y el MF.
•
• e) Contenido: Doble:
• 1. Las partes han de instar lo que estimen conveniente acerca de la continuación o no
de este procedimiento.
• 2. Las partes han de alegar acerca de la conveniencia de adoptar medidas cautelares.
• Dicho acto comienza mediante la intervención de las partes y consiste en exponer
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es que sí (las partes acusadoras han de comparecer con la conformidad “ya negociada”), incoará las
diligencias urgentes y ordenará la continuación de las actuaciones según los arts. 800 y 801. El Juez
transformará las Previas en “Diligencias Urgentes” y procederá a dictar sentencia de conformidad.
• Si se han incoado las Diligencias Urgentes => La conformidad se realiza ante el Juez de
Guardia. Esta conformidad requiere la previa petición y adopción del Auto de apertura del juicio oral.
• - Materiales => Cuando la acusación sea por un delito menos grave que no haya
lesionado bienes jurídicos muy relevantes y cuya ausencia de violencia y de reproche permita inferir
al Juez la resociabilización del acusado.
•
• H) El Juicio oral en los “juicios rápidos”: La regulación es la misma que para el PPA,
si bien con algunas especialidades:
• - El plazo para dictar sentencia es de 3 días.
• - En caso de suspensión, se deberá señalar para su celebración en el plazo más breve
posible y en todo caso dentro de los 15 días siguientes.
•
• I) Medios de impugnación: Contra las sentencias dictadas por los Juzgados de lo
Penal y las de conformidad dictadas por los Jueces de Instrucción, sólo cabe recurso ordinario de
apelación. Se formaliza ante el Juez de lo Penal en el plazo de 5 días. En otros 5, este Juez deberá
remitirlos a la AP para que dicte sentencia en 3 días (si hubiere vista) o en 5 (si se resuelve de
conformidad con las alegaciones escritas).
•
• II. EL PROCESO POR ACEPTACIÓN DE DECRETO
•
• 1. OBJETO PROCESAL: REQUISITOS: El art. 803 bis, mediante la concurrencia
acumulada de los siguientes requisitos:
• A) Formales: Existencia de una instrucción en curso, bien sea una investigación del
Ministerio Fiscal, bien se trate de la incoación de cualquier procedimiento judicial hasta la finalización
de la fase de instrucción. La policía judicial no está autorizada para la emisión de esta propuesta de
sanción.
• B) Subjetivos
• a) Positivos: 1. Que el delito esté castigado con pena de multa trabajos en beneficio de
la comunidad o con pena de prisión que no exceda de un año, y que pueda ser suspendida. 2. Que el
Ministerio Fiscal entienda que la pena en concreto aplicable es la pena de multa o trabajos en
beneficio de la comunidad y, en su caso, la pena de privación del derecho a conducir vehículos a
motor y ciclomotores.
• b) Negativo: que no esté personada acusación popular o particular en la causa.
• C) Objetivos: Es una acción penal ejercitada para la imposición de una pena de multa o
trabajos en beneficio de la comunidad y, en su caso, de privación del derecho a conducir vehículos a
motor y ciclomotores. Este procedimiento será siempre aplicable a los delitos menos graves
castigados con pena de multa o con pena de prisión sustituible por multa, con o sin privación del
derecho a conducir vehículos a motor y ciclomotores. A dicho objeto procesal puede el Ministerio
Fiscal ejercitar una acción civil dirigida a la obtención de la restitución de la cosa y la indemnización
del perjuicio.
•
• 2. NATURALEZA JURÍDICA: No nos encontramos ante un proceso penal monitorio,
sino ante un proceso especial que se desarrolla ante la Autoridad judicial y que pude finalizar por
una sentencia de conformidad. De aquí que las normas que disciplinan este método auto
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• 5. OPOSICIÓN: Puede ser tácita o expresa: a) tácita: puede suceder de dos formas,
bien mediante su sola incomparecencia, bien mediante su comparecencia pero sin la de su Letrado;
b) expresa: lo que sucederá cuando rechazara «total o parcialmente en lo relativo a las penas o a la
restitución o indemnización», debiendo continuarse la fase instructora.
•
• 6. ACEPTACIÓN: Si el encausado acepta, el Juzgado de Instrucción le atribuirá el
carácter de resolución judicial firme, que en el plazo de tres días documentará en la forma y con
todos los efectos de sentencia condenatoria, la cual no será susceptible de recurso alguno.
•
• III. EL PROCESO POR INJURIAS Y CALUMNIAS. Arts. 804-815.
•
• 1. NATURALEZA: Según la jurisprudencia, nos encontramos ante un proceso ordinario
con especialidades, por lo que serán de aplicación las normas del PPA.
• Se trata de un proceso informado por el principio dispositivo, ya que sus características
más relevantes son:
• ► Inicio del proceso a instancia de parte (querella).
• ► Puede quedar truncado por los medios anormales de finalización (perdón, renuncia a
la acción penal, abandono de la querella).
• ► No puede participar en él el MF.
• ► Está regido por la congruencia civil por lo que el Juez de lo Penal no puede utilizar la
tesis del art.733, ni otorgar más de lo pedido, menos de lo resistido, ni cosa distinta a los planteado
en la pretensión penal y civil.
•
• 2. PRESUPUESTOS
• ► Realización del acto de conciliación => Antes de interponer la querella, el ofendido
debe instar la realización del acto de conciliación ante el Secretario. No interrumpe la prescripción.
• ► Licencia => Cuando las injurias o calumnias se hubieran vertido en juicio. Su
finalidad es evitar la conminación por la contraparte de la utilización abusiva de la vía penal. El
Tribunal que ha presenciado las supuestas lesiones al honor debe efectuar una 1ª calificación sobre
la tipicidad del hecho.
• La autorización se concede mediante el oportuno testimonio, que se deberá incorporar a
la querella.
•
• 3. LEGITIMACIÓN ACTIVA => Sólo la tienen los “ofendidos” por el delito (personas
físicas, jurídicas y hasta entes sin personalidad jurídica), sin que pueda el MF o un acusador popular
incoar este procedimiento.
•
• 4. INICIACIÓN: Mediante querella, a la que hay que incorporar:
• 1) La certificación del acto de conciliación.
• 2) La licencia del Tribunal.
• 3) El documento que contenga el delito contra el honor, si se hubiera efectuado por
escrito.
• 4) La copia de la querella
•
• 5. INSTRUCCIÓN: Es distinta según las injurias o calumnias se hayan realizado:
•
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• Por escrito:
• - Exige la incorporación a la querella del documento.
• - Si la injuria o calumnia se ha propagado por un medio de difusión, no cabe efectuar
diligencia alguna.
• - El Juez no debe dictar Auto de procesamiento ya que las normas por las que se rige
este procedimiento son las del PPA. Es en el Auto de Transformación del PPA donde se habrá de
plasmar la imputación.
• - El Juez puede dictar Auto de sobreseimiento si considera que el hecho no es
constitutivo de delito.
• Verbalmente:
• Presentada la querella, el Juez debe convocar al juicio verbal 1al querellante, 2al
querellado y 3a los testigos directos.
• Dicho juicio verbal tiene por objeto comprobar la seriedad de la imputación. Una vez
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practicado ha de provocar:
• - El sobreseimiento.
• - El Auto de Transformación de la PPA.
• … excepto las injurias o calumnias contra funcionarios o en el supuesto en que un
imputado por delito de calumnia quisiera ejercitar la “exceptio veritatis”.
•
• 6. JUICIO ORAL: Si el acusado reconoce la falsedad o falta de certeza de las
imputaciones y se retrae de ellas, el Juez o Tribunal impondrá la pena inmediatamente inferior en
grado y podrá dejar de imponer la pena de inhabilitación. También el ofendido puede perdonar a su
agresor. Al escrito de acusación debe acumular la pretensión civil de resarcimiento, que podrá
dirigirse contra el dueño del medio informativo (= responsable solidario). La reparación del daño
comprende la publicación o divulgación de la sentencia condenatoria a costa del condenado.
•
• IV. EL PROCESO POR DELITOS COMETIDOS A TRAVÉS DE MEDIOS O
SOPORTES MECÁNICOS DE DIFUSIÓN: Arts. 816-823 LECr. Su objeto es obtener el secuestro, la
prohibición de difusión y la condena penal y civil de los autores de delitos cometidos a través de los
medios de difusión.
•
• 1. NATURALEZA Es un procedimiento ordinario con especialidades. Así, una injuria i
calumnia cometida a través de tales medios será enjuiciada a través de su procedimiento propio, con
las particularidades de que por utilizar tales medios se presumirá cometida con publicidad,
pudiéndose solicitar y obtener las medidas provisionales contempladas en este…
•
• 2. MEDIDAS PROVISIONALES Las dispone el Juez de Instrucción, y son:
• El secuestro => Tanto de lo publicado como del molde, “máster”, soporte magnético y
demás objetos que integren el cuerpo del delito. Es una medida provisional cuyo objeto es doble:
• 1. Asegurar el cuerpo del delito.
• 2. Evitar la reiteración delictiva.
• Al recaer sobre el ejercicio de un DF, está sometida a los principios de proporcionalidad,
jurisdiccionalidad, motivación, y necesidad e inexistencia de alternativa menos gravosa.
• La prohibición de difusión => Del medio a través del cual se produjo la actividad
delictiva. No es una medida alternativa al secuestro, sino eventualmente acumulativa cuando exista
peligro de reiteración delictiva. La prohibición de difusión contiene una resolución provisional
consistente en una orden de cesación de la actividad delictuosa susceptible de generar un delito de
desobediencia.
•
• 3. DETERMINACIÓN DE LA LEGITIMACIÓN PASIVA: El Juez de Instrucción debe
prestar declaración al Director y redactor del medio. Eso sí, frente a una actitud defensiva de
exoneración de responsabilidades fundada en el secreto profesional, el art. 30 CP establece una
responsabilidad penal “en cascada” o subsidiaria entre el autor material del delito, los Directores de la
publicación y de las empresas. Por ello el Juez debe dirigir su investigación contra los sucesivos
responsables si no pudiera averiguarse quién sea el autor material del hecho. Y viceversa, si fuere
condenado un responsable subsidiario por el hecho punible “no se podrá abrir nuevo procedimiento
contra el responsable principal si llegare a ser conocido”.
•
• V. LOS PROCESOS ESPECIALES POR RAZÓN DE LAS PERSONAS: EL
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