P-002-SSOMA

PROCEDIMIENTO – IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS Versión: 01

XYZ E IMPACTOS AMBIENTALES Y DETERMINACIÓN DE
CONTROLES Fecha: 15-12-2015
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1. CONTROL DE MODIFICACIONES

N° Versión Fecha Modificación Actualizado por:

01 15-12-2015 Edición Inicial Jefe de SSOMA

2. OBJETIVO

Establecer un procedimiento para identificar los aspectos e impactos ambientales de las

actividades de XYZ, y determinar su significancia sobre el ambiente.

3. ALCANCE

Este procedimiento alcanza a todas las actividades de servicios que se realizan dentro y
fuera de las instalaciones de la empresa ubicada en Lima.

4. REFERENCIAS

ISO 14001:2015 : Norma Internacional ISO 14001. Versión 2015. Sistemas de

Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso.
ISO 14050:2003 : Gestión Ambiental. Vocabulario.
M-SSOMA : Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente.

5. DEFINICIONES

Para efectos de este procedimiento se establecen las siguientes definiciones:

5.1 Aspecto Ambiental (ISO 14001:2015)

Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que interactúa

o puede interactuar con el medio ambiente.
Nota 1 a la entrada: Un aspecto ambiental puede causar uno o varios impactos
ambientales. Un aspecto ambiental significativo es aquel que tiene o puede tener uno o
más impactos ambientales significativos.
Nota 2 a la entrada: La organización determina los aspectos ambientales significativos
mediante la aplicación de uno o más criterios.

5.2 Condición de Operación

Normal: Corresponde a una situación inherente al proceso o que ha sido planificada.

Anormal: Situación no planificada y es poco frecuente. Estas actividades por lo
general no corresponden a las actividades normales del área.
Potencial / Emergencia: Situaciones inesperadas que no corresponden a
condiciones normales y anormales de las actividades de las áreas (incendios,
derrames, etc).

5.3 Desempeño Ambiental (ISO 14001:2015)

Desempeño relacionado con la gestión de aspectos ambientales.

Nota 1 a la entrada: En el contexto de un sistema de gestión ambiental, los resultados
se pueden medir con respecto a la política ambiental de la organización, sus objetivos
ambientales u otros criterios, mediante el uso de indicadores.
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5.4 Equipo Crítico

Cualquier equipo cuyo desempeño puede generar un aspecto ambiental significativo.

5.5 Impacto Ambiental (ISO 14001:2015)

Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o

parcial de los aspectos ambientales de una organización.

5.6 Medio Ambiente (ISO 14001:2015)

Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los
recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
Nota 1 a la entrada: El entorno puede abarcar desde el interior de una organización
hasta el sistema local, regional y global.
Nota 2 a la entrada: El entorno se puede describir en términos de biodiversidad,
ecosistemas, clima u otras características.

5.7 Mejora Continua (ISO 14001:2015)

Actividad recurrente para mejorar el desempeño.

Nota 1 a la entrada: La mejora del desempeño se relaciona con el uso del sistema de
gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental, en coherencia con la política
ambiental de la organización.
Nota 2 a la entrada: No es necesario que la actividad ocurra simultáneamente en
todas las áreas, o sin interrupción.

5.8 Objetivo Ambiental (ISO 14001:2015)

Objetivo establecido por la organización, coherente con su política ambiental.

5.9 Organización (ISO 14001:2015)

Persona o grupo de personas que tienen sus propias funciones y responsabilidades,

autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos.
Nota 1 a la entrada: El concepto de organización incluye, entre otros, un trabajador
independiente, compañía, corporación, firma, empresa, autoridad, sociedad,
organización benéfica o institución, o una parte o combinación de éstas, ya estén
constituidas o no, públicas o privadas.

5.10 Parte Interesada (ISO 14001:2015)

Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o percibirse como afectada
por una decisión o actividad.
Ejemplo: Clientes, comunidades, proveedores, entes reguladores, organizaciones no
gubernamentales, inversionistas, empleados.
Nota 1 a la entrada: “Percibirse como afectado” significa que esta percepción se ha
dado a conocer a la organización.

5.11 Política Ambiental (ISO 14001:2015)

Intenciones y dirección de una organización, relacionadas con el desempeño

ambiental, como las expresa formalmente su alta dirección.
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5.12 Prevención de la Contaminación (ISO 14001:2015)

Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o energía

para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación) la generación,
emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir
impactos ambientales adversos.
Nota 1 a la entrada: La prevención de la contaminación puede incluir la reducción o la
eliminación en la fuente; cambios en el proceso, producto o servicio; uso eficiente de
recursos, sustitución de materiales y energía; reutilización; recuperación; reciclaje,
regeneración o tratamiento.

6. RESPONSABILIDADES

6.1 Es responsabilidad del Gerente General autorizar la aplicación de este procedimiento.

6.2 Es responsabilidad del Jefe de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente hacer
cumplir la aplicación de este procedimiento.
6.3 Es responsabilidad de los Gerentes, Jefes de Área, Supervisores y Jefe de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente de supervisar la aplicación este procedimiento.
6.4 Es responsabilidad del Jefe de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
mantener los documentos actualizados en las áreas de uso y en sistema, así como
conservar la documentación obsoleta y/o instruir su eliminación.
6.5 Es responsabilidad de todo el personal cumplir con las disposiciones contenidas en el
procedimiento.
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7. PROCEDIMIENTO

7.1. DIAGRAMA DE FLUJO DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS

AMBIENTALES Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES

Inicio

Identificación de los Aspectos Aspectos Ambientales

Ambientales por áreas

Aspectos Ambientales
Calificación de los Aspectos Significativos
Ambientales

Implementación de
Definición de Medidas a tomar controles
operacionales

Cambios en el Actualización de los Aspectos Medición de cumplimiento

proceso, proyectos Ambientales de objetivos y metas
nuevos o montajes ambientales y programas
nuevos.

Algunos Aspectos Ambientales Mejora Continua, el

Significativos dejan de serlo sistema se vuelve
más exigente

Fin
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7.2. IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

7.2.1 Para la identificación de aspectos e impactos ambientales se debe:

- Estudiar ampliamente el concepto de aspecto e impacto ambiental
diferenciando entre lo que determinamos como aspectos e impactos
ambientales significativos y los que no lo son.
- Conocer los procesos de XYZ
con sus respectivas actividades, estructuras, áreas físicas, servicios,
etc. e identificar cuáles pueden ser los aspectos e impactos ambientales
generados por el desarrollo de cada uno de los procesos de
administración, operaciones, mantenimiento y otros servicios, como
pueden ser: manejo de residuos sólidos, vertimientos de efluentes, ruido
ambiental, consumo de energía eléctrica, emisiones al ambiente de
material particulado y gases, consumo de agua,
utilización del suelo, contaminación de los recursos naturales, etc.
- Identificar aquellas características de los equipos y maquinarias que
puedan tener una incidencia directa con el medio ambiente.
- Identificar aspectos e impactos ambientales en cada área de trabajo.
- Una vez identificados los Aspectos e Impactos Ambientales se registran
en el Formato de Identificación y Calificación de Aspectos e Impactos
Ambientales por Áreas en el Formato F-002-SSOMA.

7.2.2 Casos particulares en los cuales se debe hacer una identificación de los
Aspectos e Impactos Ambientales:
- Cuando se hagan cambios en el proceso operativo, la identificación se
debe realizar antes, durante y después del cambio.
- Cuando se hagan montajes y proyectos nuevos, la identificación se
debe hacer como parte del estudio de pre factibilidad, factibilidad y
puestos en marcha.
- Después de una auditoría interna, como resultado de una acción
correctiva.
- Cuando existan cambios en los requisitos legales u otros aplicables.
- Cuando se reciba una queja relevante o comunicación externa que
afecte a partes interesadas debido al desempeño ambiental de la
organización.

7.3. CALIFICACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES

7.3.1 La calificación de los Impactos Ambientales nos va permitir determinar la

significancia o no de los mismos, y los pasos para calificar los impactos
son los siguientes:
- Los criterios de calificación de los impactos ambientales se describen en
el Anexo Nº 01, los cuales nos van a definir la ponderación de estos para
calificarlos.
- Se realiza la calificación y se resalta los aspectos e impactos
ambientales que son significativos, es decir los que luego de hacer la
sumatoria de los criterios calificados obtienen una puntuación igual o
mayor a 8.
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- Una vez que ya tenemos identificados los aspectos e impactos

ambientales significativos por cada área se evalúan los que son comunes
a cada una de éstas, se identifica los responsables de área que están
involucrados en su control o manejo (cargos críticos) y se describe en el
Formato de Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales
Significativos, Cargos Críticos y Controles F-003-SSOMA, además en este
formato se debe considerar los controles que se van a
implementar para minimizar los impactos al medio ambiente.
- Identificado el Aspecto e Impacto Ambiental se evalúa si hay normas
Legales que lo regulan o se relacionan directamente con el mismo, dado
este caso inmediatamente el aspecto ambiental toma el nombre de
significativo.
- Para cada aspecto e impacto ambiental significativo del área, el
responsable de ésta en coordinación con Jefe de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente (JSSOMA) deberán determinar el
Control operacional o controles operacionales que ayudarán a
minimizarlo o eliminarlo. Si el Impacto Ambiental obtiene una calificación
igual o mayor que 8 se dice que es un Impacto Ambiental Significativo,
caso contrario se le calificará como Impacto Ambiental No
Significativo.
IA = C + I + F + O + LN

IA = IMPACTO AMBIENTAL.
C = CONSECUENCIA
I = INTENSIDAD
F= FRECUENCIA
O = MODO DE OPERACIÓN
LN = LEGISLACIÓN NACIONAL

7.4. REVISIÓN Y APROBACIÓN

7.4.1 Los Aspectos e Impactos Ambientales ya evaluados y registrados en el

Formato de Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales
Significativos, Cargos Críticos y Controles F-003-SSOMA, junto
con la documentación de sustento que requiera es presentado a la Gerencia
General, para su revisión y en el caso de haber observaciones se
implementan y es ingresado al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente.

7.5. ACTUALIZACIÓN DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

7.5.1 Por lo menos una vez al año el Jefe de Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente (JSSOMA) debe someter a evaluación de cumplimiento
los objetivos y metas establecidos por cada Aspecto e Impacto Ambiental
Significativo identificado, estos resultados son evaluados por el Gerente
General o en la reunión de Revisión por la Dirección con la finalidad de
observar el comportamiento de los indicadores establecidos y determinar si
estos deben sufrir alguna modificación.

7.5.2 Si llegado finales de año se observa que no se ha alcanzado cumplir con la

meta trazada, se reconsiderará en el nuevo Programa de Gestión de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente del año siguiente
implementando las acciones que se planteen para alcanzar la meta.
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7.5.3 Si en la revisión periódica se verifica que los controles operacionales

establecidos e implementados hicieron que el Aspecto e Impacto Ambiental
Significativo ya no lo sea (es decir está controlado), se deberá mantener los
controles operacionales establecidos en el Aspecto e Impacto Ambiental
que dejo de ser significativo.}

7.6. REGISTROS

7.6.1 F-002-SSOMA: Identificación y Calificación de Aspectos e Impactos

Ambientales por Áreas
7.6.2 F-003-SSOMA: Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales
Significativos, Cargos Críticos y Controles

8. ANEXOS
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ANEXO N° 01: CRITERIOS DE SIGNIFICANCIA PARA CALIFICAR IMPACTOS

CONSECUENCIA DESCRIPCIÓN CALIFICACIÓN

No considerable Impacto que no causa contaminación. Aplica también para 0
consumo de recursos
Leve Impacto menor resultante de la contaminación ambiental 1
Moderada Impacto apreciable resultante de la contaminación ambiental 2
Severa Impacto significativo resultante de la contaminación 3
ambiental.

INTENSIDAD DESCRIPCIÓN CALIFICACIÓN

Baja Impactos que afecta a un área con un radio de influencia de 1
1 Km.
Mediana Impactos que afecta a un área de radio de 2 Km.(a partir del 2
límite con la zona de baja influencia)
Alta Impactos que afecta a un área de 2Km (desde el limite con la 3
zona de mediana influencia).

FRECUENCIA DESCRIPCIÓN CALIFICACIÓN

Ocasional Frecuencia trimestral, semestral o anual 1
Regular Frecuencia mensual o bimestral 2
Permanente Frecuencia diaria o durante la semana 3
No contemplada Sólo en situaciones críticas / peligros potenciales 4

MODO DE
DESCRIPCIÓN CALIFICACIÓN
OPERACIÓN
Operación Normal Operación, situación o actividad realizada en condiciones 1
normales
Operación Anormal Situación prevista pero que difiere de las normales 2
Situación de Situación no prevista ni controlada con consecuencias 3
emergencia potencial negativas

LEGISLACIÓN
DESCRIPCIÓN CALIFICACIÓN
NACIONAL
SI Presencia de legislación nacional aplicable 1
NO Ausencia de legislación nacional aplicable 0

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Cargo: Jefe de Seguridad, Salud Cargo: Jefe de Seguridad, Salud Cargo: Gerente General
Ocupacional y Medio Ambiente Ocupacional y Medio Ambiente

Firma: _____________ Firma:_____________ Firma: _____________