Curso: Auditoría Interna de Calidad

Aprendiz: Karen Helena López Blanco

Instructor: Ana Katrina Ruiz Beltrán

Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en esta actividad. Recuerde que es importante la lectura
previa del material de estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta
unidad que están disponibles en el botón del menú principal del programa: Documentos
de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

INFORME DE AUDITORIA
Código: 0001 Versión: 1 Fecha de emisión: 2020-9-07 Pág. 1 de 4

Ciudad y fecha de elaboración:

Fecha de la auditoria: Junio- Julio 2020 Auditoria No.:
Bogotá, 09/07/2020 001
Entidad Auditada: Proceso auditado:

FOOTEX S.A.S Recursos Humanos

Líder y/o responsable del proceso:

Karen Helena López Blanco

Objetivo:

Proporcionar a cada uno de los aspectos que se tenían de objeto de análisis, para establecer cuáles son
las pautas de calidad con los que cuenta la organización y cuáles son los que no cumplen con los
requerimientos, para así conseguir establecer cuáles son los caminos a alcanzar para optimizar métodos.
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Instructor: Ana Katrina Ruiz Beltrán

Alcance:

Lograr instaurar cuáles son las insuficiencias que convienen ser solucionadas, de acuerdo por el equipo
auditor como por el ente auditado, dichas insuficiencias brotan del hecho de evaluar cada una de la
información facilitada por la compañía.

Documentos de referencia: Documentos analizados:

 Contratos personales
 Contratos con aseguradoras
 Norma ISO 9001:2015  Facturas de compra insumos
 Inventarios
 Certificados de pagos
 Certificados entregas de
dotaciones

Criterios:

 Cumplir las insuficiencias que son mostradas por el auditado en la reunión previa al inicio del
proceso de auditoría.
 Responder la privacidad del proceso
 Crear y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la auditoria.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta

que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 8.2.2
Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2008. “Se debe establecer un procedimiento
documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar
las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados”.
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Instructor: Ana Katrina Ruiz Beltrán

COMUNICADO

Una vez realizada la reunión de apertura de la auditoria se estableció que deben ser
llevadas a cabo dos auditorías en el año, con las siguientes características.

Auditoria PERIODO A SECCIÓN OBSERVACIONES

N° DESARROLLAR A
AUDITORIA AUDITAR
01 JUNIO-JULIO R.H Se decide llevar a
2020 cabo el proceso de
auditoria, puesto
que en estos
meses se lograr
tener un balance
de la calidad de los
procesos que se
han desarrollado
en el primer
semestre del año
02 DICIEMBRE R.H Se decide
2020 desarrollar la ultima
auditoria en la
compañía este mes
ya que se mira los
indicies de calidad
con que trabajo
durante el año, lo
cual permitirá
determinar que
acciones
correctivas son
necesarias para
implementar y
mejorar el proceso
en el nuevo
semestre
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Instructor: Ana Katrina Ruiz Beltrán

Dichas auditorias cumplirán con el siguiente esquema

El equipo auditor estará en permanente comunicación con el cliente con el fin de cuidar
las primicias que broten durante el asunto, y completo el mismo.
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Instructor: Ana Katrina Ruiz Beltrán

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

CONCLUSIONES

La importancia de crear unidades de comunicación con la organización a auditar puesto

que proporciona un mejor proceso de auditoría. Tener en cuenta cuales son las
necesidades que quiere el auditado sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya
que en base a esto se planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder
para que se tengan los resultados esperados. Se debe garantizar que el proceso realizado
es confidencial y que el cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía
auditada son los pertinentes.