POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

DIREDUD PNP EO PNP

ESCUELA DE OFICIALES EO - PNP

ASIGNATURA:

“PROCEDIMIENTOS
POLICIALES DE
INVESTIGACIÓN DEL DELITO”
III AÑO EO PNP

2020
 SILABO

PROCEDIMIENTOS POLICIALES DE INVESTIGACIÓN DEL DELITO

I. DATOS GENERALES

EJE CURRICULAR : Formación Profesional Policial

AREA EDUCATIVA : Formación Específica.
AREA COGNITIVA : Procedimientos Policiales de Investigación del
Delito.
AÑO DE ESTUDIOS : TERCER AÑO
HORAS SEMESTRALES : 85 horas académicas
HORAS SEMANALES : 05 horas
CREDITOS : 03 créditos
PERIODO ACADEMICO : Primer Semestre

II. SUMILLA

La Asignatura forma parte del Currículo de Estudios de la Escuela de Oficiales

PNP, es de naturaleza teórico práctica, y su dominio cognoscitivo comprende
contenidos sobre los Procedimientos Policiales de Investigación del Delito.

III. OBJETIVOS

A. OBJETIVO GENERAL

Capacitar en la doctrina y el dominio técnico práctico de los

Procedimientos Policiales de Investigación del Delito, propiciando el
desarrollo de la creatividad, así como de habilidades y destrezas.

B. OBJETIVOS ESPECIFICOS

1. Actualizar y explicar los fundamentos básicos de los procedimientos

policiales de investigación para casos de delitos.
2. Propiciar la objetivación de los procedimientos policiales de la
investigación de delitos y pruebas indubitables que faciliten la acción
de la justicia, delicada é importante tarea de contribuir a la
estabilidad social y de sus órganos constituidos legalmente.
3. Plantear soluciones innovadoras a los problemas que se presentan
en los procedimientos policiales de investigaciones de Delitos, acorde
con la modernización de la función policial.

IV. CONTENIDOS

2
 I UNIDAD
LA INVESTIGACIÓN POLICIAL
    CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL
Primera Sesión:
Fundamentos
Básicos de los Exposición General Participa en lectura Denota interés de
procedimientos del curso. Motivadora. Dice superación en sus
policiales de Diagnóstico: sus Expectativas. tareas
Investigación de Vocación de servicio Responde la Individuales y en
Delitos, como Antecedentes de la Prueba de Entrada. equipo.
Operadores Función de
Técnico- Investigar los delitos.
Científicos.
PRIMERA Segunda sesión:
SEMANA Responsabilidad
( 05 horas) PNP en la La función Explicar los Asume una actitud
Administración constitucional de aportes en la crítica de una
de Justicia. prevenir, investigar y correcta sólida disciplina
Relaciones con combatir la administración de que permite al
el Ministerio delincuencia como justicia en los docente
Público y el operadores de la procedimientos Desarrollar un
Poder Judicial justicia técnicos científicos. buen nivel teórico-
en las funciones práctico, en las
de investigar los competencias,
delitos. funciones y
atribuciones
Primera Sesión: Con técnicas
Aspectos concordar
doctrinarios del Conoce aspectos discordar, analiza, Asume una actitud
Derecho Penal.- doctrinarios del compara, clasifica crítica de una
La Investigación Derecho Penal, para y discrimina el sólida disciplina
Policial.- su aplicación en la proceso de que permite al
comisión de un Investigación docente
hecho delictivo. Policial desarrollar un
Especializada y en buen nivel teórico-
su preparación práctico durante
profesional a la el acto educativo.
planificación y al
SEGUNDA esfuerzo
SEMANA corporativos de sus
(05 horas) integrantes
Segunda sesión:
La Investigación Valora las ciencias
Policial de investigación Aplicación de las Involucran una
Investigación técnica/científica. fases actitud cognitivo, y
Criminal su Conocer de las metodológicas conductual.
competencia, fases y para alcanzar el
funciones y procedimientos éxito en las
atribuciones.- operativos en las investigaciones.
Su relación con funciones de
la Criminalística investigar los delitos.
y las ciencias
forenses.
3
 Primera Sesión: Valora los
El carácter procedimientos de Con técnicas Participa con
científico de la su configuración y concordar entusiasmo,
investigación operatoria policial, discordar, analiza, denotando pro-
policial conoce que el compara, clasifica actividad en las
Director de la y discrimina el intervenciones
Investigación es el proceso de Teóricas/prácticas.
Ministerio Público Investigación Asume una actitud
titular del ejercicio Policial crítica.
público de la acción Especializada.
TERCERA penal en delitos.
SEMANA
(05 Horas) Segunda sesión:
El Pesquisa Con técnicas Involucran una
policial. Valora los concordar, actitud cognitivo,
Definición. procedimientos y discordar, analiza, y conductual,
Características. aplicación de su compara, Participando e
Equipo de método técnico- discrimina su Interviniendo.
Investigación científico. aplica la operatoria Discrimina los
policial aplicando el aspectos
método que se negativos para la
indican en Manual investigación la
Operativo. operatoria policial.

II UNIDAD
EL DELITO Y LA PRUEBA DEL DELITO

    CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

4
 Primera sesión:
Aspectos Conocer su Con técnicas Participa con
doctrinarios del concepto y concordar, discordar, entusiasmo y actitud
Derecho Penal.-El diferencias y analiza, compara, crítica el modus
Delito. Elementos procedimientos discrimina los operandi de los
constitutivos del de su manejo en conceptos procedimientos
delito. El dolo, la la operatoria relacionados a los operativos de
culpa. El delito policial. hechos penales. investigación
preterintencional. La teóricos-prácticos.
tentativa.
Circunstancias que
modifican la
responsabilidad
penal. La
participación
delictiva. Concurso
CUARTA de delitos.
SEMAN Segunda Sesión:
A (05 Contexto histórico
horas) de la evolución de Conoce, analiza, Con técnicas Involucran una
las diversas comprende, concordar, discordar, actitud cognitivo y
corrientes de relaciona las analiza, compara, conductual,
valoración de la normas y discrimina y aplica la Participando e
prueba del delito. La conceptos operatoria policial interviniendo.
Prueba. Concepto. doctrinarios del aplicando las fases Discriminando los
Clases de Prueba. La delito para una que se indican en aspectos negativos
Prueba Indiciaria. La operatoria Manual Operativo para la ejecución.
Prueba Testimonial. policial aplicando Control de Lectura.
La Prueba sus
Instrumental. La procedimientos
Prueba Documental. en la
La Prueba investigación y
Confesional. La documentos que
Prueba Pericial. se formulan.
Manejo adecuado de
las Pruebas.

III UNIDAD
EL METODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL
    CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

5
QUINTA Primera sesión:
SEMAN El Método Valora las Con técnicas Asume una actitud
A (05 General de la ciencias de concordar, solidaría de colaboración
horas) Investigación investigación discordar, analiza, A sus compañeros,
Policial técnica/científica. compara, durante las actividades
(MGIP) Conoce de los discrimina los Teóricas y prácticas.
.Definición. procedimientos conceptos
Fases o Pasos operativos en las relacionados a los
del Método funciones de procedimientos de
General de la investigar los investigación
Investigación delitos por debido a explosión
Policial. tipologías, su é incendio
concepto,
descripción típica,
bien jurídico
protegido,
sujetos,
elementos de su
configuración y
operatoria policial,
acopio de
evidencias,
algunas
recomendaciones
; estructuración
de Actas y
Atestado Policial
o Informe Policial
Segunda sesión:
I Fase del MG de Conoce, analiza, Con técnicas Involucran una actitud
la Investigación comprende, concordar, cognitiva, y conductual,
Policial. Relaciona las discordar, analiza, Participando,
Conocimiento normas compara, interviniendo.
del Hecho. específicas para discrimina y aplica Discriminando los
Concepto. una operatoria la operatoria aspectos negativos para
Importancia. policial aplicando policial aplicando la investigación policial.
Formas. La sus las fases que se
Denuncia. procedimientos indican en Manual
Concepto. en la Operativo
Clasificación. La investigación y
Ocurrencia documentos que
Policial. se formulan
Concepto.
Formas. Otras
formas de
Conocimiento
del Hecho.
Procedimiento
Policial. Por
6
 conocimiento
Directo. Por
conocimiento
Indirecto.
SEXTA Primera Sesión:
SEMANA II Fase del MG Valora las Con técnicas Participa con entusiasmo
(05 de la ciencias de concordar, y actitud crítica el modus
horas Investigación investigación discordar, analiza, operandi de
Policial. técnica/científica. compara, procedimientos
Comprobación Conoce de los discrimina los operativos de IP., para
del Hecho. procedimientos conceptos un propósito
Concepto. operativos en las relacionados a los determinado.
Importancia. funciones de procedimientos
Formas: investigar los operativos policial
Técnica. delitos por aplicando las fases
Científica. tipologías, su que se indican en
Procedimiento concepto, el Manual
Operativo descripción típica,
bien jurídico
Protegido,
sujetos,
elementos de su
configuración y
operatoria policial,
acopio de
evidencias,
algunas
recomendaciones
; estructuración
de Actas y
Atestado Policial
o Informe Policial.

Segunda sesión:

III Fase del

MGIP.
Diligencias Conoce, analiza, Con técnicas Involucran una actitud
Preliminares en comprende, concordar, cognitivo, y conductual,
la Escena del Relaciona las discordar, analiza, Participando e
Delito. normas compara, interviniendo. Discrimina
Consideracione específicas para discrimina y aplica los aspectos negativos
s Generales. una operatoria la operatoria para la investigación
Llegada a la policial aplicando policial aplicando policial.
escena. Ingreso sus las fases que se
a la escena. procedimientos indican en Manual
7
 Protección de la en la Operativo
escena. investigación y
documentos que
se formulan.

IV UNIDAD
PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL
ACTITUDINA
    CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL
L

8
 Primera sesión:
IV Fase del MGIP.
Planeamiento de la Identificar Con técnicas y Participa con
Investigación Policial. normas legales y aplicación de las entusiasmo y
Concepto. su Aplicación en ciencias, Concordar, actitud crítica
Importancia. el Interrogatorio, discordar, analiza, el modus
Secuencia. Definir el dentro del compara, discrimina operandi de
problema a investigar. procedimiento los conceptos procedimientos
Formulación de del Manual IP. relacionados a los Operativos,
hipótesis. Búsqueda y De que se vale la procedimientos del teórica/práctica
obtención de PNP, para Interrogatorio y
informaciones. Formulación de Entrevista
Análisis de las hipótesis,
informaciones y búsqueda y
verificación de las obtención de
hipótesis. informaciones
Conclusiones y para establecer
DECIMO elaboración del la verdad de los
PRIMERA Atestado. hechos,
SEMANA conclusiones y
(05 horas) elaboración de
documentos.

Segunda Sesión:
Conoce, analiza, Con técnicas y Consideran
comprende, aplicación de las acciones
El Plan. Concepto. Relaciona las ciencias, concordar manifiestas y
Esquema del Plan. normas y discordar, Poseer valoradas
Práctica de específicas para conocimientos a través de de
formulación del Plan una operatoria suficientes de la observación
policial aplicando psicología aplicada directa en las
sus en el procedimiento intervenciones
procedimientos en equipos de
en la prácticas
investigación y
documentos que
se formulan

V UNIDAD
LA INSPECCIÓN DE LA ESCENA DEL DELITO - ITP

    CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

9
 Primera sesión:

La Inspección de Valora las ciencias de Con técnicas Participa con

la Escena del investigación Concordar, entusiasmo y
Delito. Concepto. técnica/científica. discordar, analiza, actitud crítica
Importancia. Conoce de los compara, el modus
Diferencia y procedimientos discrimina los operandi de el
similitud de la operativos en las conceptos procedimiento
Inspección funciones de la ITP y relacionados a los operativo,
Técnico Policial ITC, su concepto, procedimientos teórica/práctic
(ITP) con la descripción acopio de de a,.
Inspección evidencias, algunas Investigación
Técnico recomendaciones; policial aplicando
Criminalístico estructuración de las Fases que se
(ITC) en lugares Informes, Actas y indican en el
donde existe un Atestado Policial o Manual
Laboratorio de Informe Policial
Criminalística. ITP
ITC en lugares
alejados del país.
SETIMA
Segunda Sesión:
SEMANA
(05 horas)
La ITP y/o ITC.
Concepto.
Personal. Equipo. Conoce, analiza, Con técnicas Actitudes y
Procedimiento comprende, concordar, valores en
Operativo. Ingreso Relaciona las normas discordar, analiza, Circunstancia
a la Escena. específicas para una compara, s que
Métodos de operatoria policial de discrimina y Afectan la
Ocupación de la ingreso y ocupación aplica la situación de
Escena. El de la escena, operatoria policial los
Método de aplicando los métodos aplicando las procedimiento
Cuadros. El y su perennización y fases que se operativos de
Método Lineal o documentos que se indican en Manual investigación
de peine. El formulan Operativo policial.
Método en Espiral. Discrimina los
Perennización de aspectos
la Escena. Método negativos
Descriptivo. para la
Croquis y aplicación de
Planimetría. las fases de
Fotografía investigación
policial
Primera Sesión:
OCTAVA
SEMANA Acopio de Indicios Valora las ciencias de Con técnicas Participa con
(05 horas) y evidencias. investigación concordar, entusiasmo y
Búsqueda. técnica/científica. discordar, analiza, actitud crítica
10
 Recomendaciones Conoce de los compara, el modus
Práctica procedimientos discrimina y operandi en el
operativos en las aplica la procedimiento
funciones de operatoria policial operativo
investigar los delitos aplicando las de la
por tipologías, acopio fases que se investigación
de evidencias, algunas indican en Manual policial,
recomendaciones; Operativo teórica/práctic
estructuración de a,
Actas y Atestado
Policial o Informe
Policial.

     
Segunda Sesión:

EXAMEN PARCIAL
I

NOVENA
SEMANA Primera Sesión: Conoce de los Con técnicas y Participa con
(05 Horas) procedimientos y aplicación de las entusiasmo y
Protección de operatoria policial, la
ciencias, actitud crítica
huellas, indicios y protección y recojo de
Concordar, el modus
evidencias. evidencias, algunas discordar, analiza, operandi de
Recojo de huellas recomendaciones; compara, la
indicios y estructuración de discrimina los Operatoria de
evidencias. De Actas y Atestado conceptos investigación
pisada. De Huellas Policial o Informe relacionados a los policial.,
Digitales. De Policial procedimientos
manchas de de protección y teórica/práctic
Sangre. Conoce, analiza, recojo de huellas, a
comprende, Relaciona indicios y
Segunda Sesión: las normas específicas evidencias. Consideran
para una operatoria acciones
Traslado de policial aplicando sus Con técnicas manifiestas y
Indicios y procedimientos en la concordar, valoradas
evidencias investigación en los discordar, analiza, a través de la
contenido en embalajes y traslados compara, observación
receptores al laboratorio de discrimina y directa en las
móviles. Armas. criminalística de las aplica la intervenciones
Proyectiles. evidencias operatoria policial
Casquillos. Uso de encontradas y aplicando las en equipos de
embalaje documentos que se fases que se prácticas.
adecuado para su formulan indican en Manual
traslado al Operativo
Laboratorio.
Recomendaciones
que se deben
11
 tener en cuenta.
Práctica dirigida.

Primera Sesión:

Identificar normas
Cierre de la legales y su Aplicación
escena del Delito. en la Operatoria
En lugar Cerrado. Policial, dentro del Con técnicas y Participa con
En Lugar Abierto. procedimiento del aplicación de las entusiasmo y
Coordinaciones Manual IP. cierre de la ciencias, actitud crítica
DECIMA
con las escena dispuesta por Concordar, el modus
SEMANA
autoridades el Director de la discordar, analiza, operandi de
(05 Horas)
judiciales Investigación Fiscal compara, Procedimiento
competentes. Penal de turno; su discrimina los s
Demarcación de la demarcación y conceptos operativos,
escena. Bloqueo bloqueo de vías. relacionados a los teórica/práctic
de vías de acceso. procedimientos a,
Fin del cierre de la de la Operatoria
escena. Policial.

VI UNIDAD
MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES
    CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

12
 Primera sesión:
V Fase del MGIP. Identificar Con técnicas y Participa con
Manejo de Informantes normas legales y aplicación de las entusiasmo y
y Confidentes y su Aplicación en ciencias, actitud crítica
Colaboradores. la Operatoria Concordar, el modus
Concepto. Diferencias. Policial, dentro discordar, analiza, operandi en la
del compara, operatoria
procedimiento discrimina los policial,
del Manual IP. conceptos y teórica/práctica,
En el manejo de procedimientos
confidentes y
colaboradores;
DECIMO sus diferencias
SEGUND Segunda Sesión:
A Reglas de manejo. Conoce, analiza, Con técnicas y Consideran
SEMANA Análisis e comprende, aplicación de las acciones
(05 horas) interpretación de la Relaciona las ciencias, concordar manifiestas y
información normas y discordar, Poseer valoradas
específicas para conocimientos a través de
una operatoria suficientes de la observación
policial aplicando psicología aplicada directa
sus en el en las
procedimientos procedimiento.. intervenciones
en la en equipos de
investigación y prácticas
documentos que
se formulan

VII UNIDAD
TECNICAS DE VIGILANCIA Y CONTRAVIGILANCIA
CONCEPTUA PROCEDIMENTA ACTITUDINA
   
L L L
13
 Primera sesión:

EXAMEN
PARCIAL II

DECIMO      
TERCER Segunda Sesión:
A
SEMANA VI Fase del MGIP. Identificar Con técnicas y Participa con
(05 La Vigilancia. normas legales aplicación de las entusiasmo y
horas) Concepto. y su Aplicación ciencias, actitud crítica
Elementos para la en la Concordar, el modus
vigilancia. Objeto. Operatoria discordar, analiza, operandi en la
Finalidad. Policial, dentro compara, operatoria
Importancia. del discrimina los policial,
Condiciones que procedimiento conceptos y teórica/práctic
debe reunir el del Manual IP. procedimientos a
vigilante. En vigilancias
y condiciones
que debe
reunir el
vigilante.
DECIMO
CUARTA
SEMANA Primera Sesión: Identificar Con técnicas y
(05 horas) Tipos de normas legales aplicación de las Participa con
Vigilancia. Por la y su Aplicación ciencias, entusiasmo y
posición: en la Concordar, actitud crítica
Vigilancia Fija. Operatoria discordar, analiza, el modus
Vigilancia Móvil. Policial, dentro compara, operandi del
Vigilancia del discrimina los procedimiento
Combinada. Por procedimiento conceptos operatorio de
el medio del Manual IP. relacionados a los I. P.
empleado: Tipos de procedimientos de
Vigilancia a pie. vigilancia la Operatoria
Vigilancia en Policial de
vehículos. Por la investigar los
Forma: Vigilancia delitos
de cerca.
Vigilancia a
distancia.
Vigilancia por
etapas
14
 Segunda Sesión:

Técnicas de Conoce, Con técnicas y Participa con

Vigilancia. Fase analiza, aplicación de las entusiasmo y
preparatoria: comprende, las ciencias, actitud crítica
Recomendacione técnicas de Concordar, el modus
s de carácter vigilancia discordar, analiza, operandi del
general. Relaciona las compara, procedimiento
Recomendacione normas discrimina los operatorio de
s de carácter específicas conceptos I. P.
específico. En para una relacionados a los
caso de vigilancia operatoria procedimientos de
fija. en caso de policial la Operatoria
vigilancia a pie. aplicando sus Policial de
En caso de procedimientos investigar los
vigilancia en en la delitos
vehículo. investigación
Vigilancia de uno,
dos , de tres

Primera Sesión:

VII Fase MGIP

Procedimiento Identificar Con técnicas y Participa con
para detenciones normas legales aplicación de las entusiasmo y
capturas clases, y su Aplicación ciencias, actitud crítica
conducción en la Concordar, el modus
custodia Operatoria discordar, analiza, operandi del
VIII Fase MGIP Policial, dentro compara, procedimiento
Incursiones del discrimina los operatorio de
clases personal procedimiento conceptos I. P.
DECIMO equipos del Manual IP. relacionados a los
QUINTA procedimientos de
SEMANA la Operatoria
(05 Horas) Policial de
investigar los
delitos

Segunda Sesión:
IX Fase MGIP
Registros de
personas, clases Conoce, Con técnicas y Participa con
de registros. analiza, aplicación de las entusiasmo y
X Fase MIGIP comprende, ciencias, actitud crítica
Interrogatorios Relaciona las Concordar, el modus
hora lugar del normas discordar, analiza, operandi del
interrogatorio, específicas compara, procedimiento
15
 preparación del para una discrimina los operatorio de
interrogatorio operatoria conceptos I. P.
Clasificación de policial relacionados a los
los sospechosos aplicando sus procedimientos de
Técnicas de procedimientos la Operatoria
interrogatorios en la Policial de
Normas para el investigación y investigar los
interrogatorio. documentos delitos
que se
formulan
Primera Sesión:
Identificar Con técnicas y Participa con
Estudio del normas legales aplicación de las entusiasmo y
estado emocional y su Aplicación ciencias, actitud crítica
del interrogado en la Concordar, el modus
Tácticas de Operatoria discordar, analiza, operandi del
acercamiento Policial, dentro compara, procedimiento
Ardides coartadas del discrimina los operatorio de
comprobación de procedimiento conceptos I. P.
las coartadas. del Manual IP. relacionados a los
De la contra procedimientos de
vigilancia, la Operatoria
algunas Policial de
técnicas investigar los
delitos
DECIMO
Segunda Sesión:
SEXTA
XI Fase MGIP Conoce, Con técnicas y Participa con
SEMANA
Sustentación analiza, aplicación de las entusiasmo y
(05 Horas)
Investigación comprende, ciencias, actitud crítica
XII Fase MGIP Relaciona las Concordar, el modus
Informe Policial normas discordar, analiza, operandi del
Atestado Policial específicas compara, procedimiento
Formato, para una discrimina los operatorio de
estructura operatoria conceptos I. P.
contenido policial relacionados a los
anexos aplicando sus procedimientos de
procedimientos la Operatoria
en la Policial de
investigación y investigar los
las prácticas delitos
de vigilancia y
contra
vigilancia.
DECIMO EXAMEN FINAL
SETIMA
SEMANA
(05 Horas)

16
V. PROCEDIMIENTOS DIDÁCTICOS

A. Las técnicas de enseñanza se orientarán a la interacción permanente

docente – educando, enmarcadas en la cultura participativa, el trabajo
en equipo y el método de Laboratorio.
B. Se promoverá la investigación permanente y la exposición de los
conocimientos adquiridos.
C. El desarrollo de los contenidos curriculares será eminentemente
objetivos mediante el empleo de Mapas Conceptuales Prácticas
dirigidas.

VI. EQUIPOS Y MATERIALES

El docente para el desarrollo de la asignatura empleará los siguientes equipos

y materiales:
EQUIPOS
Retroproyector, video grabadora, computador, proyector multimedia.
MATERIALES
Proveerá separatas a los educandos, así como utilizará transparencias o
videos para reforzar las técnicas de enseñanza.

VII. EVALUACIÓN

La asistencia a las sesiones teóricas es obligatoria en el 70% y a los Talleres

en el 90%, en caso contrario de no existir justificación alguna
por la Sub Dirección Académica de la EO PNP, el Cadete desaprobará la
asignatura.

El proceso de evaluación del aprendizaje será permanente, comprenderá:

A. Evaluación Diagnóstica o de entrada, para conocer el nivel de

conocimiento sobre la asignatura.

B. Evaluación Formativa Interactiva, en relación a la participación activa del

Cadete en el aula. El promedio de las intervenciones orales constituirá
Nota de Paso Oral.

C. Evaluación Formativa o de Proceso para comprobar el rendimiento

académico, pronosticar posibilidades de desarrollo y reorientar
La metodología, compromete la aplicación de:

1. Talleres.
2. Exposiciones.

17
 3. Dos exámenes escritos parciales (8ª y 13ª semana), enmarcados
en los modelos de la Prueba Objetiva, pudiendo,
Además, contener preguntas tipo desarrollo y situación problema,
en las que prime el empleo de la capacidad reflexiva,
la correlación de criterios, el análisis y el pensamiento lógico.
4. Un trabajo de investigación monográfica que se valorará en su
forma y contenido.

C. Evaluación Sumativa orientada a comprobar el nivel de desarrollo

cognoscitivo, reflexivo y del pensamiento lógico, para lo cual
se aplicará un examen final (17ª semana), de similar característica
empleada en los exámenes parciales.

D. El Promedio General se calculará en concordancia con las disposiciones

establecidas en el Manual de Régimen de Educación
de las Escuelas de Formación de la PNP y a la naturaleza de la
Asignatura, conforme se detalla a continuación:

Promedio General:

PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) +EF (4)

10

PEP = Promedio de Exámenes Parciales

PO = Paso Oral
TA = Trabajo de Investigación Monográfica
EF = Examen Final

VIII. BIBLIOGRAFIA BASICA

A. “Manual de Procedimientos Operativos de Investigación Criminal”. Editorial

Imprenta PIP 1971.
B. “Manual de Criminalística PIP”. Editorial. Tipográfica Offset Peruana S.A.
1966
C. “Introducción a la Investigación Policial y Manual de Procedimientos
Operativos de Investigación Criminal”. Volumen I.
Distribuidora Comercial Murakami SA. 1989.
D. “Manual de Procedimientos Operativos Policiales. Libro II” El Método General
de la Investigación Policial”. Edición 1996.
E. “Proyecto de Manual de Procedimientos Operativos PNP.. Libro II “ El Método
General de la F. Investigación Policial”(MAPROPOL 2000).
F. Manual de Procedimientos Operativos PNP Libro III “El Método General de la
F. de Investigación Policial” (MAPROL 2012)
F. ZEVALLOS ALE, Alberto “El Homicidio, el suicidio y otras muertes”. Ed. El
Universo Tomos I y II. Lima. 1966

18
............0..............

19
 SILABUS DESARROLLADO

CURSO DE PROCEDIMIENTOS POLICIALES DE INVESTIGACIÓN DEL

DELITO

I. UNIDAD

INTRODUCCION MOTIVADORA

El Cadete de la Escuela de Oficiales de la Policía Nacional, debe conocer

profundamente la importancia del rol que cumple en la Institución y el compromiso
que la Institución cumple con la sociedad, obligándolo a observar un permanente 
establecimiento de una adecuada estructura, de precisión de funciones de la
asignación obtención, preparación y uso de medios materiales, económicos y
humanos; elementos importantes y condicionantes del mayor o menor éxito
operacional.
El elemento definitorio y difícil de concretizar es el humano que requiere de una
captación selectiva, calificación escalonada y sistematizada, psicología
exclusiva y una mística propia. Esta calificación escalonada y sistematizada
se adquiere, por medio de un proceso educativo teórico-práctico durante la
formación, capacitación y perfeccionamiento, por los conocimientos colaterales
adquiridos en el Alma mater, organismos de estudios de alto nivel en Universidades
del País y del Extranjero; así como, en la aplicabilidad de estas facultades por
especialidad permanentemente innovados.
Esta conformación cultural asegura la eficiencia operativa permite la docencia a
favor de Cadete nacional y extranjero, y por su fama y aciertos una participación
preponderante a nivel internacional, en el más alto organismo mundial de policía que
es la INTERPOL.

La relevante intelectualidad del PNP, se evidencia en esta vez al presentar a un

Profesional en Pesquisas todo un cúmulo secuencial, racional y metodológico
de las actividades, peritajes y otros por realizar, para esclarecer los delitos,
identificar a los autores y proveerse del material que debidamente probado
sustenten los motivos, formas y circunstancias en que suscitaron los hechos
criminales.
En una época de transformaciones la PNP tiene que mejorar sistemas y
racionalizar formas de trabajo, pues nuestra honrosa Función fundamental
(Art. 166 de nuestra Constitución) ya no se consigue con la improvisación ni
con iniciativas aisladas; buscamos procedimientos uniformes, integridad en el
esfuerzo y economía de tiempo.
El Comando de la PNP en su permanente afán de lograr el perfeccionamiento
de sus cuadros orgánicos, se ha fijado el propósito de consolidar la doctrina
Institucional, para cuyo efecto se han formulado Manuales y Reglamentos que
permita un alto grado de productividad en cada uno de los Campos
Ocupacionales que reconoce y consagra su vigente Ley.

TECNICAS Y PROCEDIMIENTOS POLICIALES DE INVESTIGACION I

20
 I UNIDAD

INTRODUCCIÓN MOTIVADORA

La Ley de la POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ, precisa claramente nuestras

funciones, entre las cuales está la de investigar y denunciar los delitos e identificar a
las personas naturales, estableciendo la macro-estructura que implementa esa
realidad.

Nos incumbe, entonces, racionalizar el funcionamiento de la estructura para

asegurar un cumplimiento eficiente de la función asignada.

El Comando de la Policía Nacional del Perú, en su permanente afán de lograr el

perfeccionamiento de sus cuadros orgánicos, se ha fijado el propósito de consolidar
la doctrina institucional, para cuyo efecto se han formulado Manuales y Reglamentos
que permiten un alto grado de productividad en cada uno de los Campos
Ocupacionales que reconoce y consagra su vigente Ley.

Asimismo, en una época de transformaciones, la PNP tiene que mejorar sistemas y

racionalizar formas de trabajo, pues nuestra honrosa Función Fundamental ya no se
consigue con la improvisación ni con iniciativas aisladas; buscamos procedimientos
uniformes, integridad en el esfuerzo y economía de tiempo.

Tratándose de la importancia de la Asignatura de Técnicas y Procedimientos

Policiales de Investigación I dentro de la Especialidad de Investigación Criminal, será
posible incrementar el rendimiento policial, plasmando nuestro conocimiento y
experiencias en los respectivos Manuales y de Procedimientos que sirvan de
orientación al personal que recibe asignada una pesquisa y que tiene el imperativo
de concluirla exitosamente; es decir, con seguridad, economía y eficiencia.

LAS FUNCIONES DE LA PNP ENLA CONSTITUCION

De acuerdo al Artículo 166 de la Constitución Política del Perú, la Policía Nacional

tiene por finalidad fundamental. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la
seguridad del patrimonio público y privado. Previene, investiga y combate la
delincuencia. Vigila y controla las fronteras.

LA FUNCION DE INVESTIGAR LOS DELITOS

Se encuentra contemplada en el Artículos10, incisos: 5, 6 y 7 de la Ley de la PNP

Decreto Legislativo 1148 del 10 dic. 2012. Es función de la PNP:
Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en el Código
Penal y Leyes especiales, perseguibles de oficio; Obtener, custodiar, asegurar,
trasladar y procesar indicios, evidencias y elementos probatorios
relacionados con la prevención e investigación del delito, poniéndolos
oportunamente a disposición de la autoridad competente; de conformidad al Decreto

21
Legislativo No. 958 que promulga el Nuevo Código Procesal Penal; así como aplicar
las sanciones que señale el Código Administrativo de contravenciones de Policía.

BASE LEGAL:

A. Constitución Política del Perú

B. Decreto Legislativo 1148 del 10 dic. 2012 (LEY DE LA POLICIA NACIONAL DEL
PERÚ.
C. Decreto Legislativo 958 que regula el Proceso de Implementación y transitoriedad
del Nuevo Código Procesal Penal
D. Decreto Supremo 013-2005-JUS de 06 de Oct.2005 Aprueban Plan de
Implementación y Calendarización Oficial de la aplicación Progresiva del Código
Procesal Penal.
E. Código de Justicia Militar, en los delitos contra los deberes de función é
infracciones en el ejercicio de mando o autoridad.- Título Quinto.- DELITOS
CONTRA EL DEBER Y DIGNIDAD DE LA FUNCIÓN.- Art. 200, 201, 202.
F. Disposiciones específicas del DS 013-2005 de 06 de Octubre 2005: A. En caso de
flagrancia, B. Detenciones por Mandato Judicial, C. Control de Identidad Policial.
D. Control Policial Público E. Procedimiento especial de video vigilancia. F. La
Intervención corporal, G. Allanamiento. H. Pesquisas en lugares abiertos, I.
Retención Policial. J. Registros de Personas, K. Exhibición, aseguramiento,
incautación y/o control de documentos privados, contables y administrativos, L.
Actos especiales de investigación- Agentes encubiertos, K. Declaración del
personal policial en audiencias orales.

RESPONSABILIDAD DE LA PNP EN LA ADMINISTRACION DE JUSTICIA

Esta se encuentra enmarcada en el CODIGO DE JUSTICIA MILITAR en los

DELITOS CONTRA LOS DEBERES DE FUNCION Y DE LAS INFRACCIONES EN
EL EJERCICIO DE MANDO O AUTORIDAD, Titulo Quinto – DELITOS CONTRA EL
DEBER Y DIGNIDAD DE LA FUNCION.

Art. 200.- Cometen delito contra el deber y dignidad de la función los miembros de
las fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales, que en ejercicio de su función o con
ocasión de ella incurren en cualquiera de las infracciones siguientes:

1. Exigir dinero, especie, promesa o cualquier ventaja económica para hacer u

omitir algo en violación de sus obligaciones.

2. Aceptar regalos, promesas o cualquier otra ventaja a sabiendas de que les

son hechas con el fin de violar sus obligaciones.

3. Exigir dinero o cualquier otra ventaja de provecho personal para poner en

libertad a un detenido o preso o para reconocer o amparar un derecho.

Art. 201.- Los miembros de las fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales, que
intentasen corromper a otro miembro de las mismas, con dádivas, promesas o
ventajas, de cualquier clase, para que haga u omita algún o algunos de los hechos

22
enumerados en el artículo anterior, serán también responsables Del delito previsto
en este Título.

Art. 202.- Los miembros de las fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales responsables
de los delitos en los artículos anteriores, serán reprimidos con la pena de prisión o
reclusión militar según la gravedad de la infracción, con multa de la renta de treinta a
sesenta días e inhabilitación.
El dinero y especies que constituyen el cuerpo del delito y percibidos
por razón de la comisión de este delito, caerán en comiso, pasando el primero a
constituir fondos de justicia Militar, salvo que quién lo hubiese proporcionado no
tuviese responsabilidad penal.

RELACIONES CON EL MINISTERIO PÚBLICO Y EL PODER JUDICIAL EN LA

INVESTIGACION DE LOS DELITOS

RELACIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO CON LA PNP

El Decreto legislativo No.052 LEY ORGÁNICA DEL MINISTERIO PÚBLICO, en su

artículo 1° lo define como un organismo autónomo del estado que tiene como
función principal la defensa de la legalidad, los derechos ciudadanos u los
intereses públicos, la representación de la sociedad en juicio, para los efectos de
defender a la familia, a los menores e incapaces y el interés social, así como para
velar por la moral pública, la persecución del delito y la reparación civil. También
velará por la prevención del delito dentro de las limitaciones que resultan de la
presente ley y por la independencia de los órganos judiciales y la recta
Administración de justicia y las demás que le señalan la constitución Política del
Perú y el ordenamiento jurídico de la Nación.

Art. 9° El Ministerio Público, conforme al Inciso 5° del Artículo 250 de la Constitución

Política, vigila e interviene en la Investigación del Delito desde la etapa policial. Con
ese objeto las Fuerzas Policiales realizan la investigación.
El Ministerio Público interviene en ella, orientándola en cuanto a las pruebas que
sean menester actuar y la supervigila para que se cumplan las disposiciones legales
pertinentes para el ejercicio oportuno de la acción penal.

Igual función corresponde al Ministerio Público, en las acciones policiales

preventivas del delito

Art. 10 Tan luego como el Fiscal Provincial en lo penal sea informado de la

detención policial de persona imputada de la comisión de delito se pondrá en
comunicación, por sí o por medio de su adjunto o de su auxiliar debidamente
autorizado, con el detenido, para el efecto de asegurar el derecho de defensa de
éste y los demás, según le reconocen la Constitución y las leyes.

Art. 11 El Ministerio Público es el titular de la acción penal pública, la que ejercita de

oficio, a instancia de la parte agraviada o por acción popular, si se trata de comisión
inmediata o de aquellos contra los cuales la ley la concede expresamente.

23
RELACIÓN DEL PODER JUDICIAL CON LA PNP

En el Capítulo VIII PODER JUDICIAL, de la Constitución Política del Perú, Art. 138.-
POTESTAD DE ADMINISTRAR JUSTICIA, establece:

La potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder

Judicial a través de sus órganos jerárquicos con arreglo a la constitución ya las
leyes.

En todo proceso, de existir incompatibilidad entre una norma constitucional y una

norma legal, los jueces prefieren la primera, igualmente prefieren la norma legal
sobre otra norma legal de rango inferior.

Como se podrá apreciar, la norma legal de más alto nivel como es la Constitución
Política, determina claramente las funciones de los diferentes organismos del estado
y la relación de esta Institución con la Policía Nacional del Perú, está estrechamente
enlazada con el Ministerio Público también ya que estos entes que tienen que ver
con la Administración de Justicia, no podrían efectivizar sus funciones dentro de la
legalidad establecida, si la Policía no ejecuta una eficiente y eficaz investigación
policial de la comisión de los delitos que significa desde su inicio, hasta la
determinación del presunto autor o autores del mismo.

SEGUNDA SEMANA

LA INVESTIGACION POLICIAL

Es el proceso metodológico, continuo, organizado, especializado y preciso de

análisis y síntesis que el Pesquisa policial desarrolla respecto a los diversos
aspectos que expliquen la perpetración de un delito a fin de lograr su
esclarecimiento.

CARACTERISTICAS

- Continuidad
La investigación policial es un proceso concatenado de actividades, que está en
interrelación con los diversos aspectos que afectan al problema (delito) por
investigar, permitiendo que el investigador logre sus propósitos, que son , el
esclarecimiento del delito o el descubrimiento de la verdad.

- Organización
La investigación policial es una secuencia de pasos sistematizados que siguiendo
un orden lógico y ordenado permite a la pesquisa policial conducir su mente a la
consecución de los fines deseados.

- Especialización
La investigación policial es un trabajo metodológico de rigor técnico – científico,
requiere, por un lado, del concurso de profesionales calificados y por otro , del
apoyo indispensable de la ciencia criminalística.
24
- Previsión
Ninguna actividad, fase o proceso de la investigación policial puede realizarse sin
la previsión y el planteamiento para conseguir los resultados deseados .
Los pasos que sigue el pesquisa son firmes y calculados.

- Actividad analítica – sintética

La investigación policial es una incesante actividad de análisis y síntesis; es decir

, la descomposición de un problema en sus elementos componentes , el análisis
de esos elementos y , por inducción o inferencia se recomponen e interrelacionan
para formular conclusiones menores y a partir de ellas por el mismo proceso de
inferencia extraer conclusiones generales.

- Explicativo – causal
La investigación policial permitirá determinar el quién, dónde, cuándo, cómo, por
qué y para qué se perpetró el delito y con qué medios.

- Metódica

La investigación policial por ser un proceso, es planeada, no es errática; el

investigador policial sabe lo que busca y como encontrarlo.

- Legal

La investigación policial por ser conducida por un funcionario policial,

perteneciente a un organismo del Estado y tener competencia para ello, así como
por estar encausada dentro de la normatividad vigente, es legal.

PRINCIPIOS DOCTRINARIOS

La sustentación legal de la participación de la Policía Nacional del Perú en la lucha

contra la criminalidad, está basada en la sustentación constitucional, en un sustento
normativo como son la Ley Orgánica del Ministerio del Interior (Decreto Legislativo
Nro. 370), en la Ley de la PNP y en su Reglamento General de la PNP.

Los Principios son:

1. Principio de Probabilidad
El esclarecimiento de un hecho delictuoso es directamente proporcional a la
obtención; vale decir, que a mayor número de pruebas será mayor la
probabilidad de esclarecer el hecho y a menores pruebas las probabilidades
serán menores y la contundencia de probabilidad es menor.

2. Principio de Temporalidad

El esclarecimiento de un hecho es inversamente proporcional al tiempo

transcurrido desde la comisión del mismo. Esto significa que se debe actuar
con celeridad, pues, mientras más tiempo pase desde la perpetración del delito,
25
 menos serán las probabilidades de esclarecimiento ya que las huellas se
borran, los indicios desaparecen, los hechos se olvidan y se tergiversan con el
tiempo; como decía EDMOND LOCARD “El tiempo que pasa la verdad que
huye”.

3. Principio de Ubicuidad

Nadie puede estar en dos lugares distintos a la vez, es imposible que un sujeto
ocupe dos espacios distintos en un mismo instante, de allí la importancia de
comprobar las coartadas, esto posibilita a establecer si el sujeto pudo o no
cometer el hecho delictuoso; pues, al comprobarse que el sospechoso estuvo
en un lugar distante en el momento de la comisión del delito, es imposible que
lo haya cometido. En la verificación de la coartada debe comprobarse la tabla
del tiempo que viene a ser la verificación de las actividades del sospechoso en
un tiempo determinado, procurando que sea en las mismas horas, lugares,
medios utilizados y otros a fin de corroborar la factibilidad de la coartada.

4. Principio de Intencionalidad
Todo acto doloso lleva una intensión determinada por el móvil del delito. Los
motivos que llevan a determinar la conducta delictiva marcan el dolo, pues sin
un móvil no hay dolo.

El investigador debe determinar el móvil en la figura delictiva para establecer la

intención que el delincuente tiene para cometer el hecho; pues, es difícil aceptar
a creer que un millonario cometa un delito de asalto y robo ya que en estos casos
el móvil es el lucro o en otro caso, si la persona no ha tenido motivos para
cometer un homicidio, es difícil que lo haya cometido.

El esclarecimiento de un hecho investigado es igual a la suma de todas las

pruebas obtenidas (pericial, instrumental, documental, testimonial,
confesional e indiciaria); la comprobación de la presencia del sospechoso en el
lugar de los hechos y el móvil que lo llevó a cometer el hecho (intencionalidad).

LA FUNCION DE INVESTIGAR DELITOS

El Artículo 10, incisos: 5, 6 y 7 de la Ley de la PNP Decreto Legislativo 1148 del 10

dic. 2012.

TÍTULO I

COMPETENCIAS, FUNCIONES Y ATRIBUCIONES

CAPÍTULO I

Artículo 5.- Funciones

26
SU IMPORTANCIA EN EL ACOPIO DE INDICIOS, EVIDENCIAS Y PRUEBAS DEL
DELITO

En la investigación policial, el factor tiempo es de suma importancia para captar

datos e informes, así como para reunir indicios y evidencias de un delito, con la
finalidad de poder actuarlos en su oportunidad. No se debe desestimar ninguna
información por insignificante que esta sea. Se debe tomar anotaciones concretas
para ser comparadas con los obtenidos inicialmente y de ser preciso proceder a su
verificación para convertirlos en inteligencia operativa. Es importante señalar que “la
escena del crimen” es el área donde se ha cometido el acto delictuoso, así como la
porción de sus alrededores.

Se debe explotar al máximo toda información primigenia de la comisión de un delito,

así como de los indicios o evidencias que se encuentren en la escena del delito y
zonas adyacentes, para su futura compulsación y/o contratación con otras que
fluyen en el proceso investigatorio. Esta acción, va a permitir evaluar e interpretar las
pruebas de la comisión delictiva, así como descubrir una serie de elementos
orientados a la identidad de los responsables y descubrimiento del acto delictuoso.

LA INVESTIGACION POLICIAL O INVESTIGACION CRIMINAL

Como hemos descrito anteriormente, la investigación policial viene a ser el trabajo

cotidiano y operativo del policía en el campo social tales como la delincuencia
común, el crimen organizado, la seguridad y la prevención de delitos y faltas; para
ello cuenta con la preparación profesional a efectos de contrarrestar estas lacras
sociales, contando con los elementos necesarios acorde con los nuevos elementos
tecnológicos y la dinámica social.

Durante la práctica de este proceso investigatorio, tiene como propósito primordial

conocer la verdad acerca de un hecho delictuoso mediante la sustentación de
pruebas, las mismas que servirán como elemento sustancial en un juicio para
incriminar a la gente o agentes como autor, coautor, cómplices de un determinado
delito; por consiguiente, en situación de culpable de haber infringido la Ley Penal.

La investigación policial abarca el uso de la inteligencia operativa y el empleo de los

peritajes criminalísticos los que al ser contrastados con la realidad constituyen
elementos definitivos (probatorios) para cada hecho delictuoso que se presente.

Todos estos procedimientos siguen un esquema general denominados Fases de la

Investigación Policial.

SU RELACION CON LA CRIMINALISTICA Y LAS CIENCIAS FORENSES

La criminalística es la ciencia que tiene por objeto el reconocimiento e interpretación

de los indicios materiales extrínsecos relativos al crimen y a la identidad del criminal
(Del PiechiaFilho).

27
La criminología, es la ciencia que tiene por objeto la explicación y entendimiento del
delito.

Forense; pertenece al foro o a los Tribunales de Justicia. (Médico) facultativo

designado por la ley para actuar en calidad de perito en causas civiles, laborales o
criminales.

Perito; persona versada en una ciencia, arte u oficio, cuyos servicios son usados
por el Juez, para que le asesore en el esclarecimiento de un hecho que requiera
conocimientos especiales.

La criminalística constituye uno de los pilares fundamentales de la PNP, en cuanto a

la investigación criminal, contribuyendo en forma efectiva en la administración de
justicia, asesorando además a las autoridades policiales, representantes del
Ministerio Público, Magistrados del Poder Judicial, así como a entidades públicas, en
las diligencias técnico científica, que se traducen en los peritajes criminalísticos.

La Dirección de Criminalística de la PNP, realiza los exámenes siguientes:

Medicina Forense, Biología Forense, Psicología Forense, Físico Química Forense,
Balística Forense, Grafotecnia, ITC, entre otros.

La existencia de esta Dirección asegura mediante procedimientos el descubrimiento

del delito, permitiendo que la actividad policial se convierta en una función técnica
científica digna y respetable.

TERCERA SEMANA

EL CARACTER CIENTIFICO DE LA INVESTIGACION POLICIAL

Es un proceso para plantear problemas, formular hipótesis y contrastarlas para

comprender, describir, explicar y comprobar verdades.

Diseñar, una investigación científica, establecer un conjunto de actividades u

operaciones que es indispensable realizar desde el inicio hasta el fin de la
investigación científica.

En síntesis, diseñar una investigación es planear su proceso integral.

La investigación científica es un proceso de naturaleza compleja a través del cual se

producen los conocimientos científicos.

FASES DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA

- Formulación del Problema

- Establecimiento de hipótesis
- Recolección de datos
- Análisis de los datos
28
- Conclusiones y elaboración del informe

El saber plantear en forma adecuada el diseño de una investigación requiere de una

vasta experiencia de quien lo hace, así como, tener el sustento doctrinario que se
imparte en las aulas; pero, haciendo un esfuerzo de síntesis, alcanzamos los
conocimientos básicos y perpetrarlos a compenetrarse en el mundo del diseño y
formulación de un modelo de investigación científica aplicable en la investigación
científica del delito.

Contiene conocimientos avanzados sobre los pasos a seguir en la investigación en

general de los delitos, desde la investigación que se realiza desde el punto de vista
metodológico para verificar la denuncia, el desarrollo del proceso investigatorio, el
esclarecimiento total de los hechos, hasta la formulación del Atestado Policial.

EL INVESTIGADOR POLICIAL

Es el efectivo policial preparado y capacitado para investigar, desde el momento que

toma conocimiento de un hecho delictuoso hasta la formulación del documento
correspondiente, empleando para ello métodos, técnicas y procedimientos que
conlleven al esclarecimiento del hecho que se investiga.

CARACTERISTICAS

- Minucioso y detallista.
- Ordenado y lógico.
- Habilidad y destreza
- Conocedor del tema
- Objetivo y practico.

Además el investigador policial debe reunir las siguientes características:

Tino, prudencia, sagacidad, iniciativa, templanza, oportunidad, acuciosidad, buena

memoria, capacidad de retención, discernimiento, capacidad de decisión, dominio de
las diferentes técnicas de investigación y todo cuanto sea necesario para llevar
adelante las diligencias que conduzcan al esclarecimiento de la verdad.

EQUIPO DE INVESTIGACION

- El Investigador o Pesquisa.
- El Representante del Ministerio Público.
- El Perito Criminalístico
- El Fotógrafo
- Personal policial de apoyo.

Hablando desde el punto de vista del recurso humano, podemos definir equipo de
investigación al conjunto o grupo de efectivos policiales destacados en la oficina
responsable de la investigación de delitos refiriéndonos a una dependencia policial
29
(comisaría o unidades especializadas) que cumplirás las diferentes actividades que
conlleven al esclarecimiento de un hecho delictuoso.

Desde el punto de vista material, el equipo de investigación son los diferentes

instrumentos, enseres, materiales, aparatos de comunicación etc. etc. Que van a
servir al pesquisa policial, a desarrollar su intervención adecuadamente.
CUARTA SEMANA

ASPECTOS DOCTRINARIOS DEL DERECHO PENAL

DERECHO PENAL

Es el conjunto de normas que establecen sanciones de tipo penal para el caso de

infracciones a las disposiciones que en ellas se establecen.

EL DELITO

Es el acto antijurídico que viola lo previsto y penado en el Código Penal.

Es una acción prohibida por la ley bajo la amenaza de una pena, es la base de la
construcción de la figura delictiva.

ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO

1. LA ACCIÓN

Es la exteriorización de la personalidad del autor orientada a su resultado.

Es la base la construcción de la figura delictiva. El delito es una acción
típica. Interviene tanto la manifestación interna como la voluntad que
orienta. Es un acto humano. EMPP. Es la conducta o comportamiento
voluntario y consciente de una persona dirigido a producir un resultado
dañoso. Es el hacer o dejar de hacer.

Elementos de la acción

 La voluntad.
 Un resultado típico.
 Una relación de causalidad.

Clasificación

 Por comisión
Es el hacer positivo que viola la ley penal prohibida.

 Por omisión
Es el no hacer que viola una norma perceptiva. Dejar de hacer algo que
ordena la Ley.
30
 DELITOS SEGÚN EL TIPO DE ACCIÓN

 Instantáneos

Es el delito que se agota con el evento que lo condiciona (homicidio,

lesiones, hurto).

 Permanentes
Es el delito cuyo momento consumativo se prolonga en el tiempo
(secuestro).

 Continuado
Es una pluralidad de hechos criminosos de la misma especie,
practicadas por la misma o mismas persona.

 Habitual
Es la repetición de la misma acción, de modo que constituye un hábito
de vida que incide sobre la reprobación penal (curanderismo,
rufianismo).

2. TIPICIDAD

La ley debe expresar, a la par que una limitación a la facultad de castigar,

una mayor y segura garantía de la libertad individual (Función de la
tipicidad). Es la adecuación de la conducta humana con una figura jurídica.
Es el encuadramiento del acto a la norma jurídica.
Las acciones que interesan jurídicamente tienen que ser limitadas y típicas.
Es la descripción sucinta en la parte preceptiva de la ley penal, de una
conducta humana cometida. El delito es sinónimo de tipo.
Sí no hay concordancia entre el hecho humano perpetrado y la descripción
legal del delito, habría falta o ausencia de tipicidad y
consecuentemente, dicho acto sería impune.
La tipicidad viene a ser la acción externa del hombre que se adecua a La
Descripción contenida en una figura delictiva.

3. ANTIJURICIDAD

No toda acción típica es antijurídica. En la calificación de una conducta

como antijurídica, es indispensable comprobar antes, si viola el derecho en
su totalidad.
Un hecho es antijurídico cuando la acción lesiona o pone en peligro un
interés amparado por el derecho. Lo antijurídico reside en la contradicción
con el derecho.
Matar a otro implica vulnerar el bien jurídico de la vida, y, por lo tanto, la
conducta es antijurídica.
Es todo aquello que está en contradicción con la norma jurídica.

31
 4. CULPABILIDAD

Sin culpabilidad no hay delito. No hay delito si este no es manifestación

de un ser humano libre y racional. Es la realización del acto criminal a
título de dolo o culpa. Es el conjunto de presupuestos que
fundamentan la responsabilidad personal de una conducta antijurídica.
La culpabilidad es la reprochabilidad que se hace a una persona capaz, que
evidencia con su conducta una disposición anímica concreta y que el
derecho, está en condiciones de exigir una actitud distinta a la que tuvo en
el caso específico, ajustada al derecho, dentro de las circunstancias
normales en que se realiza la conducta.

5. IMPUTABILIDAD

Es la capacidad que tiene una persona de comprender la criminalidad de

acto y de dirigir sus acciones. Es la capacidad penal para responder por sus
actos.
La culpabilidad existe que una persona sea penalmente responsable. La ley
exige salud mental y conciencia para aplicar el castigo al agente. Es una
cualidad del autor que le permite ser culpable. Se exige al sujeto arreglar su
comportamiento a sus facultades mentales en el momento de la comisión
del hecho, no antes ni después.
La ausencia de circunstancias de imputabilidad es la inimputabilidad, que
como señala el CPP, son: la minoría de edad, la enfermedad mental, la
idiotez y la grave alteración de la conciencia.

6. PUNIBILIDAD Y PENABILIDAD

Es el elemento distintivo del delito. Es la amenaza penal por un acto

antijurídico realizado por una persona.

En Conclusión, no basta que el autor haya realizado una acción que ésta o
esté considerada como Delito en el CPP (Tipicidad), ni sea el acto
catalogado como antijurídico, sino que es indispensable además que el
acto haya sido ejecutado culpablemente, es decir con voluntad criminal, con
Dolo.

El DOLO

Es la voluntad consiente dirigida a la ejecución de un hecho que la ley considera

delito, puede ser directo, indirecto y eventual.

LA CULPA

Es el hecho cometido que requiere falta de precaución y falta de previsión, puede

ser obrar sin darse cuenta y obrar sin tener en cuenta.

32
EL DELITO PRETERINTENCIONAL

Es el hecho grave que se produce como consecuencia de un acto leve.

Es una acción cuyo resultado excede al propósito propuesto. Es un exceso en el fin.
Las consecuencias sobrepasan a la meta u objetivo que se propone el autor.
El hecho es punible aun cuando varíe el mal que el delincuente quiso causar.
Ejm. El aborto seguido de muerte de la madre.

LA TENTATIVA

Es el acto o actos preparatorios de la comisión de un delito, el cual no se llega a

cometer, ya sea por voluntad propia del agente, por defensa de la víctima o por
causa ajena a ambos.

La tentativa de un delito surge cuando habiéndose dado comienzo a la

ejecución del delito éste se interrumpe por causas ajenas a la voluntad del
agente.

Para la existencia de la tentativa, se necesitan tres condiciones:

* Intención de cometer un delito;
* Que se haya dado comienzo a la ejecución del delito;
* Que la ejecución se interrumpa por causas independientes de la
voluntad del agente.

La tentativa se configura como un delito imperfecto. La tentativa es punible

cuando la acción produce un resultado distinto al previsto por el sujeto activo,
a pesar de haber realizado los actos tendentes a lograr su propósito. El
resultado buscado por el agente no se consigue, no por voluntad propia, sino
que dentro del proceso ejecutivo por firme determinación del agente en lograr
su consumación, ésta no ha sido lograda por causas independientes de la
voluntad del autor. En el delito frustrado la tentativa es punible.

La tentativa no es punible cuando hay desistimiento espontáneo; pero el

arrepentimiento activo es considerado como tentativa atenuada.

Algunos tratadistas del derecho, distinguen, en el estudio de la tentativa, dos

fases: una interna, que comprende la ideación, la deliberación y la resolución;
y, la fase externa, la constituyen los actos preparatorios, los actos de
ejecución y consumación.

La ideación, la deliberación y la resolución están fuera del campo del derecho

penal, puesto todo aquello que no sale de la intimidad del individuo no tiene
trascendencia jurídica. El CPP, señala que no hay delito sin acción.

Los actos preparatorios no son punibles, por cuanto no revelan de modo claro
y preciso la intención de cometer el delito (procurarse un arma, rondar una
casa, etc.)

33
CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL

ATENUANTES: Que disminuyen la responsabilidad penal.

AGRAVANTES: Que aumentan o acrecientan la responsabilidad penal.

EXIMENTES: Que anulan la responsabilidad penal.

LA PARTICIPACION DELICTIVA

Son los sujetos que intervienen de una u otra manera en la comisión de un hecho
delictuoso, pueden ser: autores, coautores y cómplices.

Son formas de participación en el delito:

1. Los que toman parte en la ejecución del delito: autores y coautores;

2. El que determina a otro a cometer el delito: instigador;
3. Los que prestan su auxilio o cooperación en la ejecución del delito:
auxiliares y cooperadores;
4. Los que prestan al autor una asistencia no indispensable: cómplices.

A los autores y coautores se les denomina, ejecutores, y, al instigador, auxiliares,

cooperadores y cómplices, se les llama, participantes.

Es autor, aquel que:

1. Personalmente realiza el hecho que es materia de la investigación.

2. Ha decidido su ejecución y la efectúa por medio de otros: intelectual.
3. Induce a cometer un hecho delictivo.
4. Aquel que ayuda a la ejecución, realizando maliciosamente algún acto sin
el cual no se habría llevado a cabo el hecho o hechos que motiva la
investigación.

CONCURSOS DE DELITOS

Es la presencia de dos o más delitos en un solo hecho delictivo:

- Concurrencia ideal de delitos.

- Concurrencia real de delitos.
- Delito continuado.

Basándose en el sistema de penalidad que sigue el Código Penal, la doctrina

jurídica establece la figura denominada Concurso de Delitos, que viene a ser la
concurrencia de varios hechos punibles que son delitos independientes por ser
de diferentes naturalezas, atribuidos todos a un mismo agente. No se consideran
para estos casos, los actos de violencia propios de cada evento criminoso,

34
 como las lesiones personales a la víctima de asalto y robo, o a la de violación
sexual, etc.

La concurrencia de delitos, comprende tres hipótesis:

1. Concurso Ideal

Cuando hay pluralidad de acciones delictivas y unidad de acción; es decir,

que para una sola acción se han producido varias infracciones penales. Ej.
Las varias acciones que se cometen antes de cometer el asalto a un banco:
el asalto y robo de un vehículo, el uso indiscriminado de las armas de fuego
para facilitar el ingreso a la entidad, la violencia sobre los empleados y
público, hasta llegar al apoderamiento del dinero.

2. Concurso Real

Es la secuencia de varios hechos punibles independientes, de modo que

cada uno debe ser delictivo y punible aisladamente, es decir, hay pluralidad
de acciones y pluralidad de delitos. Ej. Un mismo sujeto puede sustraer una
billetera, robar especies en un bazar, asaltar a un transeúnte. Un proxeneta
además de causarle lesiones a su cónyuge, por las que ha sido denunciado,
se aprovecha del producto del meretricio que la obliga a ejercer.

3. Delito Continuado

Se configura el concurso de delitos cuando una sola persona realiza varias

acciones delictivas por si mismas, en diferentes momentos, incurriendo en un
mismo delito a una misma víctima.
Ej. El contador que mensualmente sustrae una suma diferente de dinero al
establecimiento comercial donde trabaja.

CONTEXTO HISTÓRICO DE LA EVOLUCIÓN DE LAS DIVERSAS CORRIENTES

DE VALORACIÓN DE LA PRUEBA DEL DELITO.

La presentación de la Prueba ha sufrido curiosas variaciones según las épocas.

En tanto que el antiguo derecho exigía del Juez el establecimiento de “Pruebas

Legales”, de las que la principal era la “Confesión” proba probatissima o reina de
las pruebas, que tenía como consecuencia la tortura, en el procedimiento penal
moderno, desempeña un papel primordial la prueba testimonial.

Pero, por una serie de investigaciones contemporáneas, está demostrado que la

testimonial jamás es una prueba absolutamente cierta. Y no porque todos los
testigos carezcan de sinceridad, sino porque es muy raro que ellos hayan visto
perfectamente bien lo que más importaba ver, y sobre todo, que se acuerden
exactamente de lo que vieron. En especial es muy difícil obtener de un testigo un
dato preciso, y es más difícil todavía hacerle indicar con exactitud una hora, una
fecha sobre todo, si los hechos no son recientes.

35
Por otra parte, los más interesantes testigos son, a menudo, aquellos que más
trabajo cuesta descubrir o hacer que hablen, ya sea porque hayan sido cómplices,
ya porque tengan lazos de amistad o de parentesco con el culpable, o ya en fin,
porque les disguste encontrarse mezclados en una investigación criminal.

Finalmente, el gran número de testigos desfiguran a sabiendas la verdad, por temor,

por afección, por interés o por deseo de que hablen de ellos; eso sin contar los
enfermos, histéricos, mitómanos y otros, y los niños, que aportan falsos testimonios
a veces muy peligrosos. Con frecuencia puede suceder también que no haya ningún
testigo en algún asunto. En todos esos casos se hace necesario buscar en otra parte
las pruebas.

De ese modo se ha llegado a preferir más que la Prueba Testimonial, el indicio; y

entre los indicios, los que han sido obtenidos mediante la aplicación de los métodos
científicos. Y así se ha creado el Laboratorio Central de Criminalística de la Policía
Nacional del Perú, un modo de presentar la prueba en toda investigación policial y
proceso penal que consiste en el análisis sistemático de las huellas, indicios y
evidencias dejadas por el autor del hecho delictuoso en la escena del delito. Tal
análisis implica el conocimiento de datos en todos los campos de la ciencia y que los
respectivos peritos lo plasman en el Dictamen Pericial correspondiente.

El Laboratorio Central de Criminalística es el lugar en que se practican las

investigaciones científicas (peritajes) que tienden a procurar las pruebas del crimen.

La Criminalística es una disciplina teórica y práctica a la vez; se sustenta en

principios, pero contiene también reglas técnicas o de aplicación. Como lo expresan
muchos profesionales se trata de una “ciencia auxiliar del derecho penal y procesal
penal, integrada por un conjunto de conocimientos exactos y fundados, técnicos,
administrativos, aplicables a la investigación del delito, estableciendo las pruebas y
las circunstancias de su perpetración y la identificación o descubrimiento de los
autores, cómplices y encubridores, así como los medios empleados en su ejecución.

Nadie puede poner en duda la importancia de los conocimientos que proporciona la

Criminalística. Tales conocimientos marcan el procedimiento que debe seguir el
pesquisa; orientan al Juez en su labor investigatoria y de aplicación de la norma
adecuada; y apoyan la defensa del abogado, que debe basarse en la verdad, que se
conquista a plenitud, no en base a simples supuestos, sino a través de una ciencia.

LA PRUEBA

Es la razón o instrumento con el que se pretende demostrar y hacer patente la

verdad o falsedad de un acto. Son los diversos medios por los cuales la inteligencia
llega al descubrimiento de la verdad.

CLASES DE PRUEBA:

LA PRUEBA INDICIARIA

36
Es de naturaleza indirecta, que se obtiene por un razonamiento previo, sin ser de
carácter determinante. Hecho que se toma como indicio incriminatorio por la
interpretación subjetiva del juzgador.

LA PRUEBA TESTIMONIAL

Son las declaraciones de las personas (testigos) que han tenido conocimiento de los
hechos denunciados, por medio de los sentidos.

LA PRUEBA INSTRUMENTAL

Es el examen que se realiza a todos los objetos que han intervenido en un hecho
delictuoso.

LA PRUEBA DOCUMENTAL

Es la representación del acontecer humano y que queda plasmado en el documento

o manuscrito.

LA PRUEBA CONFESIONAL

Es la expresión voluntaria y consiente de una persona por la cual reconoce en forma

expresa ante la autoridad competente haber participado en un hecho delictivo.

LA PRUEBA PERICIAL

Son aquellas pruebas realizadas por personal especializado con formación científica,
técnica o de experiencia calificada.

MANEJO ADECUADO DE LAS PRUEBAS

Todos los Indicios y Evidencias, que fueron debidamente tratados para sus
exámenes respectivos serán determinantes al momento de relacionarlos con el
hecho que se investiga, siendo recomendable que tanto los pesquisas como peritos
tengan pleno conocimiento de las técnicas y procedimientos tanto para el hallazgo,
perennización, recojo y traslado de todo lo que se pueda encontrar en la escena del
delito.

QUINTA SEMANA

EL METODO GENERAL DE LA INVESTIGACION POLICIAL

Así como la ciencia tiene un método general de Investigación Científica, la Ciencia

Policial tiene un Método General de Investigación Policial.

FASES O PASOS DEL METODO GENERAL DE LA INVESTIGACION POLICIAL

37
1. Conocimiento del Hecho.
2. Comprobación del Hecho.
3. Diligencias investigatorias preliminares en la escena del delito.
4. Planeamiento de la Investigación Policial.
5. Manejo de Informantes y Confidentes.
6. Vigilancias.
7. Detenciones y Capturas.
8. Incursiones.
9. Registros.
10. Interrogatorio y Entrevista.
11. Sustentación de la Prueba
12. Informe de la Investigación Policial

PRIMERA FASE DEL METODO GENERAL DE LA INVESTIGACION POLICIAL

1. CONOCIMIENTO DEL HECHO

Es la información, versión o noticia que llega por cualquier medio a conocimiento

de la de la autoridad policial sobre la comisión de un acto delictuoso o
supuestamente delictual para su posterior esclarecimiento.

IMPORTANCIA
Radica en que este primer contacto debe obtenerse la mayor información
posible del acto delictivo para actuar en forma oportuna y con la celeridad del
caso, orientado a lograr el éxito en la investigación policial

FORMAS:

- DIRECTA: Cuando es sorprendida por la autoridad policial, es decir en

Flagrante delito.

- INDIRECTA: Cuando el personal policial toma conocimiento del accionar

delictivo por intermedio del agraviado o de terceras personas.

LA DENUNCIA

Es la manifestación verbal o escrita que se hace ante la autoridad policial de la

perpetración de un acto delictivo que da lugar a la acción penal.

CLASIFICACION:

POR SU FORMALIDAD: Verbal y Escrita.

Por el método empleado: Personal, Telefónica, Postal y Comunicación Social (Tv,

Radio, Periódico, etc.).

38
Base Legal:

- Constitución Política del Estado.

- Ley Orgánica de la PNP.
- Ley Orgánica del Ministerio Público.

LA OCURRENCIA POLICIAL

Son aquellos sucesos, fortuitos o inesperados que por su naturaleza no pueden ser
registrados como denuncias, a través de los cuales la autoridad policial toma
conocimiento de la comisión de un acto presumiblemente delictuoso que es su
competencia o perseguible de oficio.

FORMAS:

- Por el personal de servicio de otras unidades.

- Como consecuencia de la investigación de otros delitos.
- Como consecuencia de una intervención policial.

OTRAS FORMAS DE CONOCIMIENTO DEL HECHO

- A solicitud de las autoridades competentes.

- Por las publicaciones periodísticas.
- Por rumor popular.

PROCEDIMIENTO POLICIAL

POR CONOCIMIENTO DIRECTO: El policía cuando sorprende en flagrante delito,

formulará un Parte en el cual dará cuenta detalladamente de lo ocurrido y de ser
posible pondrá a disposición al presunto autor si es capturado.

POR CONOCIMIENTO INDIRECTO: Cuando el agraviado o denunciante se

apersone a la unidad policial a poner una denuncia, el personal de servicio le hará
una entrevista previa para tomar conocimiento de lo sucedido, teniendo cuidado que
esta sea verosímil, lógica y de competencia policial. Cumplida esta formalidad y con
la autorización del Jefe de unidad o permanencia, se procederá a registrar la
denuncia en el libro respectivo.

SEXTA SEMANA

2. COMPROBACION DEL HECHO

Es la diligencia policial que consiste en la verificación directa y objetiva del hecho

o la consumación del acto delictuoso denunciado.

- Tiene por objeto determinar las pautas que debe adoptar el personal policial
para verificar la comisión de un acto delictuoso.
39
- Tiene por finalidad permitir a la autoridad policial iniciar el planeamiento del
proceso investigatorio y esbozar una serie de hipótesis lógicas.
- Su importancia estriba en que el Pesquisa, al tener su primer contacto con el
acto criminal, va a captar un sinnúmero de información y de indicios
orientados a reforzar o descartar las hipótesis planteadas.

FORMAS:

- TECNICA: Es la verificación o apreciación que hace el Pesquisa en el

escenario del crimen o en el lugar de los hechos.

- CIENTIFICA: Es la comprobación del acto criminal en el lugar de los hechos

por personal especializado de ITC, empleando medios científicos para
confirmar su consumación.

Base Legal:

- Constitución Política del Estado.

- Ley Orgánica de la PNP.
- Ley Orgánica del Ministerio Público.

OPERATORIA

El Pesquisa al tener conocimiento del hecho delictuoso, se constituirá al lugar del

suceso con la finalidad de confirmar lo ocurrido. Al llegar al lugar hará u
reconocimiento del mismo y dispondrá lo conveniente para poner en practica la
etapa de inspecciones. El pesquisa debe determinar si se encuentra frente a un
hecho penado por la ley vigente, procediendo con calma y no dejándose llevar por la
rutina.

3. DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN LA ESCENA DEL

DELITO.

Es el conjunto de acciones que realiza el Pesquisa en forma paralela y simultánea

a la comprobación de la existencia del delito, con la finalidad de reunir una serie
de informaciones (testimonios, entrevistas, etc.) relativas al acto criminal, para
lograr llegar a la verdad de lo ocurrido.

Tiene por finalidad explotar al máximo toda información de la perpetración del

delito, así como la ocupación de indicios y evidencias que se encuentren en la
escena del delito.

Es importante porque va a permitir evaluar las pruebas de la comisión delictuosa,

así como descubrir una serie de elementos orientados a la identidad de los
responsables del acto criminal.

OPERATORIA

40
El Pesquisa debe actuar con tino, serenidad e imparcialidad, no dejándose
impresionar ni influenciar por la naturaleza del hecho, calidad del agraviado o
personas presentes en la escena del delito.

El factor tiempo es importante para captar datos e informes, así como para reunir
indicios y evidencias de un delito con la finalidad de poder utilizarlos en su debida
oportunidad.

LLEGADA A LA ESCENA

El Pesquisa al llegar al lugar, deberá hacer un examen panorámico del mismo

tratando de grabar la mayor cantidad de detalles, con el propósito de acumular los
indicios más insignificantes para su análisis posterior.

El Oficial o Pesquisa responsable de la investigación indagará y tomará nota de lo

siguiente:
- Hora del descubrimiento del acto delictuoso.
- Hora de aviso a la Policía.
- Hora de inicio del aislamiento y protección de la escena.
- Hora de llegada del personal de ITC.
- Condiciones atmosféricas.
- Vías de posible acceso y huida.

Asimismo el Pesquisa recogerá información y datos concernientes al delito por

inmediaciones de la escena del crimen, tales como:
- Forma y circunstancia del acto criminal.
- Móvil del delito.
- Identidad del autor (es), cómplices, sospechosos, testigos, agraviados o
personas que tengan alguna vinculación con el delito cometido.

INGRESO A LA ESCENA

El Pesquisa ingresará a la escena con la finalidad de verificar el acto delictuoso

denunciado, cuidando de no destruir, modificar o alterar los indicios que en el se
encuentran.

En caso de delitos graves (homicidio) comunicara de inmediato al Jefe de unidad

y a la autoridad competente de turno de acuerdo a la jurisdicción.

Dispondrá de inmediato el aislamiento y protección de la escena, hasta la llegada

del personal especializado de ITC.

Preliminarmente, con los medios que cuente o tenga a su alcance, preservará las
huellas, indicios o evidencias que se encuentren en el lugar del crimen.

PROTECCION DE LA ESCENA

41
 Es la diligencia policial de suma importancia que realiza el Pesquisa, con la
finalidad de aislar la escena, para evitar el acceso de personas no autorizadas,
para luego proteger la escena propiamente dicha, así como de las zonas
adyacentes a él, específicamente a los vestigios, indicios, huellas o evidencias
que se encuentren, para lo cual realizará lo siguiente:

En Campo Abierto: colocar barreras u otros obstáculos que rodean la escena o

con personal policial que impida el ingreso de personas no autorizadas.

En lugar cerrado: No solo comprende la escena misma, sino las zonas

adyacentes a ésta y las vías de acceso o salida, colocando personal policial en
las diferentes vías de acceso a la escena.

SETIMA SEMANA

LA INSPECCION EN LA ESCENA DEL DELITO

Es el examen minucioso que se realiza en la escena del delito y se utiliza para

todo proceso investigatorio; habiéndose dividido en dos aspectos: uno el policial y
el otro el criminalístico. El primero a cargo del pesquisa y el segundo a cargo del
perito criminalístico, siendo el pesquisa el director de dicha diligencia.

INSPECCION TECNICO POLICIAL (ITP)

Es el conjunto de diligencias que realiza el personal policial o Pesquisa, en forma

inmediata al tener conocimiento de un hecho delictuoso.

INGRESO A LA ESCENA

Antes de ingresar a la escena de los hechos, el Pesquisa, debe disponer que se

perennice el lugar y se tomen fotografías panorámicas, así mismo se
confeccionará un croquis con los datos obtenidos por la ITC.

Si se advirtiera la presencia de manchas o pisadas, el Pesquisa deberá ingresar a

la escena con los pies enfundados o avanzará con las puntas de los pies
cuidando en no alterarlas.

Si la habitación está a oscuras, no buscar el interruptor a tientas, si no auxiliarse

con una linterna, para luego escoger el método de ocupación de la escena
adecuada al lugar.

METODOS DE OCUPACION DE LA ESCENA

- Método de cuadros.

- Método de Lineal o de Peine.

42
- Método en Espiral.

INSPECCION TECNICO CRIMINALISTICO

Es el conjunto de diligencias que se realiza en forma inmediata al tener conocimiento

del acto delictuoso, estas son practicadas por personal especializado en el área de
Criminalística (Medicina, Biología, Química, Balística, Grafotecnia, etc.), en la
escena del crimen con la finalidad de buscar, encontrar, recoger e interpretar las
huellas, indicios o evidencias que se hallaran, para luego proporcionar al Pesquisa
toda la información y asesoramiento inherente al acto criminal que se investiga.

DIFERENCIA Y SIMILITUD DE LA ITP CON LA ITC

La ITP la realiza el investigador policial a cargo del caso, mientras que la ITC lo
efectúa el o los peritos criminalísticos (balístico, biólogo, físico químico, etc.), estos
últimos emitirán un informe llamado Dictamen Pericial, del examen practicado en los
indicios y/o evidencias encontrados en el lugar de los hechos, el cual servirá de
base para la verificación y/o descarte de las hipótesis planteadas por el pesquisa y
le permitirá arribar con éxito al esclarecimiento del delito e identificación del autor o
autores, que se plasmarán en el atestado policial.

ITP E ITC EN LUGARES DONDE EXISTE UN LABORATORIO DE

CRIMINALÍSTICA

El pesquisa o efectivo policial que compruebe un hecho delictuoso, deberá

comunicar al servicio del laboratorio, a efectos de que se constituya a efectuar la
inspección respectiva en el escenario del crimen.

ITP E ITC EN LUGARES ALEJADOS DEL PAÍS

Es el mismo pesquisa quien realiza la ITP y siguiendo los procedimientos y técnicas

respectivas, remitirá al Laboratorio los indicios y evidencias para su estudio y
examen correspondiente, de cuyo resultado emitirán las pericias que el caso
amerita.

PERSONAL:

- El oficial encargado de la investigación o Pesquisa.

- Los Peritos de Criminalística.
- Un fotógrafo.

EQUIPO:

- El Perito llevara una lupa, linterna, cinta métrica, maletín para el revelado y
recojo de huellas digitales; Instrumental para la detección y recojo de
manchas biológicas.

- El Fotógrafo llevara una cámara fotográfica con lentes especiales de

acercamiento y si el caso lo amerita una filmadora.
43
PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS

No fumar en la escena del delito, ni dejar caer papeles ni especies de ninguna clase,
por insignificantes que éstos sean.

Evitar en lo posible rozar, tocar, sacudir o mover las especies que se hallen en el
interior de la escena.

METODOS DE OCUPACION EN LA ESCENA

METODOS DE CUADROS
Es apropiado para registrar un lugar cerrado, dividiendo la escena en cuadrantes
para luego identificarlas con letras o números, donde cada zona se le
responsabilizara a un miembro policial.

METODO LINEAL O PEINE

Es adecuado para registrar un lugar abierto, donde el personal policial se desplaza
desde un extremo en fila, en forma paralela y simultanea; cada cual va examinando
su recorrido hasta el otro extremo.

METODO EN ESPIRAL
Se puede emplear para registros en lugares abiertos o cerrados, donde el personal
policial se ubicara en fila para ingresar a la escena haciendo su recorrido en círculo
desde el exterior hasta el interior, examinando el sector que le corresponde; al llegar
al centro pueden hacer un desplazamiento en sentido contrario reexaminando su
sector

PERENNIZACION DE LA ESCENA

Método Descriptivo:

Se utiliza para hacer una reseña del lugar de los hechos, localizando las cosas, su
posición y distancia del objeto del delito (cadáver, caja de seguridad, foco del
incendio o explosión, etc.).

Tomar como punto de referencia partes fijas del inmueble y no de muebles que
pueden ser movidos o trasladados de un lugar a otro.

Croquis y Planimetría:

Se produce cuando el Pesquisa levanta un croquis conforme se avance la

búsqueda, tomando las dimensiones respectivas, antes de recoger las evidencias,
para luego ser desarrollado y perfeccionado por los ingenieros o Topógrafos.

Con la finalidad de tener una visión completa de la escena, la experiencia aconseja

que tanto el dibujo como la descripción en clave, deben hacerse en un mismo plano.

Fotografía:

44
Es el complemento del Croquis y la Planimetría, con la ventaja de obtener una mejor
representación objetiva de la escena del delito, imprimiendo vistas de acercamiento
de los indicios y evidencias encontradas en esta.

Es recomendable imprimir tantas vistas fotográficas como sean necesarias, de

diferentes ángulos de la escena, cuidando de que aparezcan las evidencias del
hecho cometido. A medida que se avance en la escena, se irán tomando fotografías
que figuren en secuencias lógicas y éstas dependerán de:

- Importancia y tipo del caso.

- Extensión de la escena del crimen.
- Fotografía panorámica.
- Fotografía de la entrada y salida.
- Fotografía de todas las evidencias o foco del hecho.

OCTAVA SEMANA

ACOPIO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS

BUSQUEDA

Una vez elegido el método de registro que se va aplicar en el lugar de los hechos, se
procederá a la búsqueda de Indicios, Evidencias y huellas en forma minuciosa,
cuidadosa y detallada.

RECOMENDACIONES

La escena del delito es el lugar más fructífero para recabar información. En tal razón
el personal policial deberá diferenciar con aquellos que no guardan relación ni se
relacionan con el hecho delictuoso.
Las huellas que se encuentran en el interior de la escena del delito, requieren de
técnicas especializadas, en tal sentido es recomendable la participación del personal
especializado (Peritos).

Los Indicios fijos o Evidencias son:

- Fijos: Huellas dactilares, manuales, pisadas de llantas de vehículos, otras que

por su naturaleza o peso no pueden ser movidas, teniendo que utilizar una
cámara fotográfica o filmadora.
- Móviles: Son aquellos que se pueden trasladar de la escena del delito al
laboratorio para su análisis correspondiente, tales como instrumentos, armas,
proyectiles, etc.

Práctica dirigida

NOVENA SEMANA

45
PROTECCION DE HUELLAS, INDICIOS Y EVIDENCIAS

Se debe tener cuidado en su protección, ya que éstos serán recogidos para su

estudio correspondiente. Conforme se vayan descubriendo los Indicios o Evidencias,
estas se deben ir protegiendo para evitar su alteración o maltrato.
Los únicos que pueden ocupar las huellas en la escena del delito es el personal de
ITP.

RECOJO DE HUELLAS, INDICIOS Y EVIDENCIAS

El perito de Criminalística es el encargado de recoger las huellas, indicios y

evidencias con la técnica adecuada y el Pesquisa como director de la investigación
planteará las interrogantes para el éxito de la investigación.

DE PISADAS

En piso duro se observara con luz oblicua de una linterna aplicada en la penumbra;
luego se tomará fotografías.
La pisada advertida se podrá levantar con cinta adhesiva de tamaño apropiado.
En piso blando, las pisadas se reproducen en bajo relieve; para su levantamiento se
hará un vaciado “con Yeso de París” u otro similar.

DE HUELLAS DIGITALES
Para su descubrimiento también se aplica la luz oblicua. Ubicada el área
sospechosa se esparce los reactivos especiales de acuerdo a la naturaleza de la
superficie que contiene las huellas, luego al estar visibles estas se procede a poner
una cinta adhesiva para recogerlas y transportarlas a un soporte para su traslado al
laboratorio para su análisis comparativo correspondiente.

DE MANCHAS DE SANGRE

El Pesquisa buscara manchas de sangre en la tierra, follaje, rocas, sobre el cuerpo

de la víctima, instrumentos y objetos del delito, sobre el cuerpo del sospechoso y sus
pertenencias.
Antes de proceder a su recojo, se debe fotografiar en su totalidad y de preferencias
que aparezca el cadáver u otras evidencias próximas.
Si la cantidad de sangre es abundante, se puede recoger con una jeringa
descartable y luego depositarla en un tubo de prueba para evitar su descomposición.

TRASLADO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS

Una vez recogidos las huellas, indicios y evidencias, serán debidamente protegidos,
embalados y trasladados al laboratorio, ya sea dentro de envases especiales o
envueltos en forma adecuada.

CONTENIDO EN RECEPTORES MOVILES: ARMAS, PROYECTILES Y

CASQUILLOS.

46
USO DE EMBALAJE ADECUADO PARA SU TRASLADO AL LABORATORIO
Par el embalaje de pruebas se requiere una variedad de envases, tales como sobres
de papel celofán o bolsas de plástico, cajas pequeñas de medicamentos y pomos de
vidrio.

Los sobres son apropiados para transportar artículos pequeños como pintura seca,
sangre seca, fragmento de vidrio, semen polvos, etc.

RECOMENDACIONES QUE SE DEBE TENER EN CUENTA

Los documentos deben ser recogidos con pinzas u otros instrumentos afines; no
deben ser doblados y evitar el rozamiento.

La remisión puede hacerse conduciéndolas personalmente, o por personal

designado para este tipo de diligencias ante el laboratorio.

Las pruebas deben ir acompañadas con el documento de la autoridad remitente,

donde se describa e indique la vinculación con el hecho que se investiga.

Práctica dirigida

DECIMA SEMANA

CIERRE DE LA ESCENA DEL DELITO

La autoridad competente es la encargada de disponer el cierre de la escena del

delito.
El juez puede autorizar al personal policial para el cumplimiento de esta disposición,
adoptándose el siguiente procedimiento que variará de acuerdo al lugar:

BLOQUEO DE LAS VIAS DE ACCESO

EN LUGAR CERRADO: Se emplearán los medios de seguridad que sean

necesarios en las vías de acceso, además se podrá agregar un candado nuevo y la
llave será entregada al juez que ve la causa penal.

DEMARCACION DE LA ESCENA

EN LUGAR ABIERTO: Se demarcarán toda la escena y en lugar visible se colocará

un letrero donde se haga conocer que por disposición judicial se prohibe el ingreso a
la zona. Sobre la unión del cierre de las puertas de ingreso se pegará un papel que
haga conocer la disposición legal pertinente, de tal manera que no se pueda abrir sin
que se rompa dicho documento.

COORDINACIONES CON LAS AUTORIDADES JUDICIALES COMPETENTES

Sólo por mandato judicial escrito de dará término al cierre de la escena del delito.
Cuando el caso y las circunstancias lo requieran podrá designarse personal policial
encargado de la custodia del lugar.

47
LABOR ESPECIALIZADA DEL CRIMINALISTA DE LABORATORIO

Tiene por finalidad buscar y recoger en la escena del delito huellas, indicios y
evidencias, para luego de su estudio proporcionar información y asesoramiento
técnico - científico al Pesquisa con relación al acto criminal que se investiga.

EL PESQUISA ES EL DIRECTOR DE LA ESCENA DEL DELITO

Porque debe saber que funciones o tareas tienen que cumplirse para el éxito de la
investigación.

Porque es el encargado de la investigación y tendrá que coordinar y /o disponer,

según la circunstancia y la naturaleza del caso.

Porque haciendo uso de su razonamiento y habilidad formulará las hipótesis del

caso, que luego verificará o descartará, debiendo determinar el modus operandi del
o los autores en el ilícito penal que se investiga.

DECIMA PRIMERA SEMANA

4. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

CONCEPTO

Es la etapa del Método General de la Investigación Policial, que consiste en la

previsión y la racionalización oportuna de las actividades policiales por ejecutar para
alcanzar un fin específico o esclarecer un delito.
Normalmente el planeamiento se origina al recepcionar una misión o conocimiento
de la perpetración de un hecho delictivo, concretándose con la formulación de
planes, directivas u otros documentos.

IMPORTANCIA

Esta etapa es importante porque en ella se planifica, los pasos secuenciales que
debe ejecutar el pesquisa para esclarecer un delito.

El objeto de esta etapa es planear las diferentes actividades que deberá realizar el
pesquisa para esclarecer un hecho delictuoso, actividades que deberán enmarcarse
bajo los principios de racionalidad, orden y lógica.

La finalidad que se persigue con la observancia de esta etapa, es dotar a las

actividades policiales del sustento doctrinario científico, de modo que el resultado de
las mismas constituyan de sí pruebas irrefutables de incriminación ante un hecho
delictivo; asimismo, perseguimos dotar a los policías de un procedimiento de trabajo
que observado meticulosamente lo conducirá al esclarecimiento de un hecho
criminal, es decir al éxito de la misión asignada.

SECUENCIA

48
Las fases del proceso de planeamiento de la investigación policial son:

a. Definir el Problema a Investigar

En esta etapa se define el tipo de delito que el pesquisa va a investigar, el mismo

que debe estar tipificado en el C.P. como tal y permita la intervención de oficio, del
policía (ejm: el caso denunciado,¿ es un suicido o un homicidio? , ¿se está ante un
caso de contrabando o defraudación de rentas de aduana?.etc).

b. Formulación de Hipótesis

En esta etapa, en base a las evidencias encontradas en la escena del delito e

investigaciones preliminares realizadas, el pesquisa asume una suposición acerca
de la forma y circunstancias en que se cometió el acto delictivo; es decir, de la
identidad de la víctima y de los autores, de la modalidad empleada, ubicación de los
implicados, testigos, etc.

Esta etapa es sumamente importante, por cuanto las hipótesis que diseñe o formule
incidirán en el proceso de la investigación policial en la búsqueda de la verdad y el
esclarecimiento de hecho delictivo.

Las hipótesis a formularse deben se independientes entre si, es decir se formularán

hipótesis sobre la identidad de la víctima o de los autores, pero entre ellas deberá
existir inter relación respecto al hecho criminal que se va ha investigar. En
consecuencia, se formulará una hipótesis respecto a identidad de la víctima cuando
se necesario hacerlo, otra hipótesis respecto a la identidad de los autores, otra
hipótesis respecto a las circunstancias de su perpetración o modalidad empleada,
etc. de modo que el abanico de hipótesis oriente integralmente a la investigación
policial y posibiliten el esclarecimiento del delito denunciado.

c. Búsqueda y Obtención de Informaciones

Teniendo como referencia las hipótesis diseñadas, se procede a efectuar un

planeamiento específico para orientar nuestro esfuerzo de búsqueda a obtener datos
e informaciones que permitan posteriormente confirmar, rechazar o reformular las
hipótesis.

d. Análisis de las Informaciones y Verificación de las Hipótesis.

Con los datos e informaciones obtenidas, mediante un proceso de análisis y síntesis

y deducción, inducción, se constaten con las evidencias encontradas en la escena
del delito y con la versión de la víctima y testigos, verificándose las hipótesis cuando
éstas son verdaderas o reformulándose para continuar con el proceso investigatorio
de búsqueda de nuevas informaciones hasta establecer la verdad de los hechos.

Una vez que las hipótesis han sido verificadas, se procede a la obtención de las
pruebas que serán presentadas ante las autoridades judiciales correspondientes.

49
e. Conclusiones y Elaboración del Atestado

Verificadas las hipótesis, se establecen conclusiones respecto a cada una de ellas y

se procede a formular el informe correspondiente, que en nuestro caso es el
Atestado Policial.

EL PLAN

Es el documento que contiene en forma clara y precisa el proceso de planeamiento.

Expresa la misión, la hipótesis de trabajo, las actividades específicas a realizar, las
responsabilidades que competen a los integrantes del grupo encargado de la
investigación y los resultados que se espera obtener.

El Plan, según las circunstancias y la situación predominante, podrá ser expresado

por escrito o verbalmente.

Es responsabilidad del Jefe de Unidad la formulación de planes para la ejecución de

actividades más aún, para esclarecer un hecho criminal.

En consecuencia, un plan es un conjunto organizado de actividades previstas para

realizar una acción que permita el cumplimiento de la misión, particularmente el
esclarecimiento de un delito.

Este Plan de Investigación debe ser formulado por el Oficial Pesquisa encargado de
la investigación y se debe especificar las diversas HIPOTESIS sobre la forma,
circunstancias, autores, móvil, armas, etc. que se deben tener en cuenta en el
transcurso de la investigación y orientadas al esclarecimiento del hecho delictuoso.

El mencionado PLAN es diferente al PLAN DE OPERACIONES, ya que el primero

es específico para un solo caso e involucra al pesquisa y/o al Equipo de Trabajo,
mientras que el segundo es más genérico e involucra a una o más Unidades
Policiales.

PLAN DE INVESTIGACION No……

CARTAS

I. PROBLEMA
II. HIPOTESIS DE TRABAJO
III. BUSQUEDA Y OBTENCION DE INFORMACION
IV. OBTENCION DE PRUEBAS
V. ELABORACION DEL DOCUMENTO POLICIAL

FIRMA
POST FIRMA
Práctica de formulación del Plan

DECIMO SEGUNDA SEMANA

50
5. MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES

CONCEPTO

Informantes y confidentes son personas que proporcionan información de

importancia e interés sobre el delito, delincuente o mundo circundante, para el
esclarecimiento de un hecho delictivo.

La policía no puede funcionar sin información, por lo que es necesario desarrollar

una serie de acciones para despertar en el público un espíritu cívico policial que los
anime a proporcionar información.

Un buen investigador policial, aparte de otras habilidades, debe saber captar

informantes o confidentes porque ellos serán sus "ojos" y "oídos" que les
permitirá aclarar muchos casos policiales, y que por falta de otros medios hubiera
corrido el riesgo de quedar en al anonimato.

DIFERENCIAS

Informantes Confidentes

Si está, y registrado en un archivo.

No está reclutado formalmente.
Siempre es habitual y mucho más que
Se clasifica en ocasional y habitual
el informante.

No pide nada en retribución, a

excepción algunos habituales Si pide retribución

La información que proporciona es

La información que suministra es
como consecuencia de la búsqueda
por razones circunstanciales de
de información en que está
carácter personal(venganza)
enfrascado dentro del hampa

La información que proporciona es

Generalmente información de valor
de calidad variable

MANEJO DE SOLICITANTES DE BENEFICIOS POR COLABORACION

Es menester señalar los D.Leg. 901 y 902 determina que cualquier miembro,
integrante de una organización criminal o participe, cómplice, autor o coautor de
Delito de Terrorismo Agravado y Delitos Agravados (tipificados por los Dec. Leg. 895
y 896), pueden colaborar con la administración de justicia, proporcionando
informaciones sobre el hecho delictuoso en el que participó y de ser verdadera su

51
información podrá solicitar se le otorgue los BENEFICIOS establecidos por la Ley
(Clave Secreta, exención de la pena, reducción de la pena, etc).

Igual procedimiento establece el D.Leg. 824 y su artículo 19 para los implicados en

delito de Tráfico Ilícito de Drogas

En estos casos, el Pesquisa en todo momento debe orientar y persuadir a los

miembros de las bandas de delincuentes, para que hagan uso de los Beneficios de
la Ley por Colaboración, debiendo darle el trato especial que la Ley estipula
(diferentes a los confidentes e informantes).

REGLAS DE MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES

No existen reglas fijas; el buen manejo de información depende de la habilidad,

inventiva y el sentido común del policía, así como de la comprensión y colaboración
de los Jefes y los colegas. Sin embargo, a continuación se proporciona algunas
pautas:

a. El policía para manejar al informante o confidente debe conocer su lado débil

vulnerable, el motivo que le impulsa a proporcionar información, cuál es su
verdadera conducta y cuáles son las compañías que cultiva.

b. El policía que recluta un informante o confidente debe efectuar personalmente

todos los contactos, pero por precaución, para cuando por diversas
circunstancias no pueda hacerlo, deberá ir acompañado por otro policía a fin
de que el informante o confidente vaya aceptando progresivamente el
reemplazo.

c. Es aconsejable reclutar a más de un informante o confidente dentro del

mismo "campo de actividad" para verificar y chequear la información entre uno
y otro, teniendo cuidado de que no se enteren sobre esta comprobación.

d. Los contactos con informantes o confidentes deben efectuarse discretamente

y en lugares seguros. Así, es preferible escoger lugares cerrados y privados
(dentro de una casa, una habitación de hotel, un automóvil, etc.) En un barrio
donde ninguno sea conocido, para ello debe fijarse previamente un lugar
determinado y una hora fija de reunión. Rara vez debe efectuarse el contacto
en lugares públicos.

e. El número de contactos depende; de los riesgos que corre el informante o

confidente, su ubicación en un grupo muy reducido de sus actividades, de la
cantidad de información que tiene para entregar, de la urgencia de la
información y a veces, en el caso de los confidentes, de los deseos
personales, como pueden ser problemas familiares, económicos, de salud,
etc.

f. Es aconsejable que por lo menos se haga un contacto al mes, un lapso

prolongado hace perder el interés en el asunto.

52
g. Para establecer el contacto, se debe convenir un sistema especial de
comunicación, con el confidente, para evitar que sea descubierto.

h. Solo para casos urgentes, el policía deberá proporcionar al informante o

confidente su número telefónico y dirección domiciliaria debiendo utilizar para
el efecto nombres supuestos previamente convenidos.

j. Nunca se debe revelar la identidad y siempre se debe proteger la integridad

física del informante o confidente. No cumplir con este precepto es atentar
contra el decoro y la equidad que debe normar en el policía.

k. Con este objeto se debe tratar de obtener las pruebas del delito investigado,
para no hacer necesario el testimonio del informante o confidente ante la
autoridad judicial, y si ello sucede, hay que prestarle las garantías del caso.

l. La indiscreción en la seguridad y protección de informantes o confidentes,

dará como resultado el agotamiento de estas fuentes de información.

m. Nunca se hará promesas que no se cumplirá, el informante o confidente

perderá confianza en el policía usual, entonces la desconfianza será general y
se perderá este apoyo valiosísimo.

n. El policía debe de tratar de ser amigo del informante o confidente mostrando

interés en sus problemas personales y económicos. No debe mostrarse
indiferente y menos tratarlo despectivamente o con palabras denigrantes.

o. Demostrar aprecio por toda información que se le proporcione aunque esta

sea de poco valor. Ayudar al informante o confidente a superarse en su labor
estimulándole y manteniendo en alto su espíritu de colaboración.

p. El policía al tratar de obtener información no debe referir al informante todos

los detalles del caso, sino lo necesario. No debe olvidar nunca que él es quien
recibe información y no es el encargado de administrarlo.

q. Mucho cuidado con los informantes o confidentes que muestren demasiado

interés por conocer las actividades de la policía; Pueden hacerlo para ayudar
al delincuente, en este aspecto, se debe obrar con mucha cautela al analizar
el comportamiento de estas personas para no caer en estas equivocaciones.

r. No se debe abusar del informante o confidente, dándole trabajo de poca

monta, hay que reservarlo para casos importantes.

s. Mucho cuidado. Si bien es cierto que por razones prácticas suele tenerse
ciertas consideraciones con el informante o confidente respecto a sus
antecedentes policiales, ello no debe considerarse como licencia para que
siga cometiendo aunque sea pequeñas faltas; podría estar generándose y
perpetuándose una clase criminal privilegiada o el insignificante informador de
hoy puede convertirse en un delincuente importante y peligroso en el futuro.

53
t. Hay que observar mucha cautela con los informantes o confidentes
femeninas; pueden envolver al policía en conflictos de diversa naturaleza.
u. Archivo de confidentes: es necesario tener archivos completos o actualizados
mediante el uso de tarjetas individuales (manuales o computarizados).

Las tarjetas se archivarán alfabéticamente por el nombre ficticio, luego contendrá su

verdadera identidad, generales de ley, su área y su especialidad en el trabajo de
información y su record de servicios prestados.

El acceso a este servicio es confidencial; sólo tiene derecho a buscar en él aquellos

que trabajan en ese "campo" y cuando el servicio lo haga necesario.

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN

Es una operación mental que consiste en realizar un análisis minucioso de

todos los aspectos que comprenda la interrelación entre el informante o confidente,
información y delito a fin de interpretar el valor que tiene la información
proporcionada para el esclarecimiento del hecho delictuoso que se investiga. Al
respecto señalamos algunas pautas:

- Determinar la razón que motiva a la persona para suministrar información.

- Antecedentes respecto a la calidad a la información proporcionada anteriormente

por informantes o confidentes.

- Grado de relación del informante o confidente con el hecho que se investiga; es

decir, fue testigo presencial, se enteró por terceros, captó un rumor, es parte de la
banda, etc.

- Comparar la información con otras que se tiene sobre el delito que se investiga.

- Contrastar la información con los hechos sucedidos al; perpetrarse el delito.

- Comparar la información con los indicios, pruebas u otros datos objetivos que se
ha obtenido como producto de la investigación.

- Efectuar una verificación preliminar de la información si el caso lo requiera.

DECIMO TERCERA SEMANA

6. LA VIGILANCIA

CONCEPTO

Es una etapa del Método General de la Investigación Policial, que consiste en la

aplicación de la Inteligencia Operativa Policial (OVISE), observando a objetos y
lugares que tengan fundada relación con la comisión de un delito, se aplica también
a personas vinculadas con la comisión de tal delito, con el propósito de acumular
54
elementos probatorios objetivos de su responsabilidad en el delito que se investiga.
ES DECIR INVESTIGAR PARA DETENER

La vigilancia es una técnica y un arte, porque para realizar un seguimiento, sobre

todo a una o más personas vinculadas con el delito que se investiga, sin que se
percaten de ello, se requiere de habilidad y mucha imaginación creativa; por eso, no
existen reglas fijas y las que se van a exponer orientan doctrinariamente al accionar
práctico de la policía.

La técnica consiste en “VER, SIN SER VISTO”.

OBJETO

Es una manera de conseguir datos, con el objeto de conocer hasta donde sea
posible, las actividades y contactos de una o más personas puestas bajo sospecha.

IMPORTANCIA

La vigilancia es una antigua manera de conseguir datos, con el objeto de conocer

hasta donde sea posible, las actividades y contactos de una o más personas
involucradas en la comisión de un hecho delictuoso.

ELEMENTOS:

El vigilante; es la persona o personas que ejercen la vigilancia.

El objetivo; es la persona, objeto o lugar que se encuentra bajo vigilancia.
El convoy o campana, es cómplice del sujeto que trata de poner al descubierto la
vigilancia.

FINALIDAD DE LA VIGILANCIA

De acuerdo al propósito de la vigilancia, que son numerosas, estas técnicas sirven

para:

a. Proteger a las personas.

b. Obtener pruebas o evidencias de un delito.
c. Localizar al sujeto, vigilando escondrijos familiares, amigos o cómplices
vinculados al sujeto.
d. Ubicar la residencia o residencias del sujeto.
e. Determinar la actitud y/o contacto del sujeto.
f. Descubrir la identidad de todos los involucrados en un hecho delictuoso.
g. Ubicar botines.
h. Obtener pruebas necesarias para conseguir una orden de allanamiento o
Registro.
i. Obtener fotografías.
j. Conseguir datos que sirvan de base para un interrogatorio.
k. Impedir la fuga del país de un sospechoso.
l. Localizar testigos.
m. Evitar la comisión de delitos.

55
n. Aprehender a quienes lo están cometiendo.
o. Verificar la información suministrada por la víctima, denunciante o informante
confidencial, etc.

La vigilancia es pues una técnica valiosa, cuyos resultados permitirán adoptar

medidas de prevención o contribuir decididamente al esclarecimiento de un hecho
delictuoso.

CONDICIONES QUE DEBE REUNIR EL VIGILANTE

1. Psicológicas (personalidad que refleja seguridad en sus actos).

Capacidad de observación y memoria retentiva para fijar detalles y
reproducirlos posteriormente en su informe. Perseverancia y paciencia.
Prudente y discreto. Poder de imaginación. Hábil en el desempeño de
roles, de acuerdo a las circunstancias y Audaz para resolver situaciones
y/o riesgosas.

2. Físicas (apariencia común, cambio de ropa de acuerdo a la zona, voz natural

y acento que no llame la atención, manera de conducirse en forma normal.

DECIMO CUARTA SEMANA

TIPOS DE VIGILANCIA:

a. POR LA POSICIÓN

(1) Vigilancia fija

Cuando la observación se realiza desde uno o más puntos fijos (puesto de
vigilancia) para conocer lo que acontece en el área bajo vigilancia.

(2) Vigilancia móvil

Es el seguimiento con desplazamiento al sujeto observado, se realiza a pie o en
vehículo.

(3) Vigilancia combinada

Es el uso cambiando de las vigilancias anteriores.

b. POR EL MEDIO EMPLEADO

(1) Vigilancia a pie

Llevado a cabo por uno a más policías.

(2) Vigilancia en vehículos

Terrestres, en automóvil es el más usado.
Aéreo, el helicóptero es el más adaptable
Marítimos, lanchas y deslizadores, por ser más maniobrables y favorecen la
cubierta.

56
c. POR LA FORMA

(1) Vigilancia próxima o cerca

Se mantiene al sujeto constantemente vigilado y el hecho de que la vigilancia sea

descubierta o no, dependen del propósito de la investigación. Si el sujeto vigilado en
una persona, el seguimiento no debe exceder de 48 horas. En este caso se corre el
riesgo de ser denunciado, mediante un recurso de amparo por hostigamiento policial
si es descubierto.

(2) Vigilancia a distancia o floja.

Es la vigilancia clásica, donde el seguimiento debe ser disminuido al máximo

y no importa perder de vista al sujeto. Se emplea en los campos policiales
importantes.

(3) Vigilancia por etapa o "salto de rana".

Consiste en vigilar parte por parte las actividades del sujeto, hasta averiguar
finalmente todo sus movimientos. Así, en momento se le vigilará en su domicilio, otro
en su oficina, otro en su desplazamiento, etc. y luego se reunirá toda la información
obtenida en torno al sujeto. Se emplea esta vigilancia, para extremar las medidas de
seguridad a fin de que el seguimiento no sea puesto al descubierto, debido a la
trascendencia del caso investigado.

TÉCNICAS DE VIGILANCIA

a. FASE PREPARATORIA

(1) RECOMENDACIONES DE CARÁCTER GENERAL

Precisar el propósito de la vigilancia y ello deviene de estudiar los detalles de

la interrelación sujeto - delito.

Efectuar una inspección preliminar en las zonas en que la vigilancia se va a

realizar, tomando en cuenta la configuración de las calles (posibles vías de
escape), grado de congestión vesicular y/o personas, facilidad en las
comunicaciones y en el transporte, es decir, apreciar el terreno en general.

Decidir el tipo o combinación de vigilancia.

Obtener la foto o la mayor descripción posible del sujeto.

Proveerse del equipo necesario.

Explicar al personal interviniente sobre los pormenores de la vigilancia,

utilizando para el efecto, planos, croquis o fotografías y en este acto, se debe:

(a) Proporcionar la fotografía o descripción del sujeto.

57
 (b) hacer conocer la ubicación de los puestos o zonas de vigilancia, de las
móviles y del puesto de comunicación; del rol del servicio de vigilancia,
de la clase de ropa adecuada que debe llevar, de las de las
circunstancias que debe portar o no arma de fuego y la forma como
deben hacer uso del equipo técnico.

(c) Acordar como se van a establecer las comunicaciones. Puede ser por
teléfono, radio Motorola (es riesgoso por la interferencia de que puede
ser objeto o también por la posibilidad de que ponga al descubierto la
vigilancia) o por lo más simple a través de un lenguaje de señales,
como son, con pañuelos, manos, periódicos u otros.

(d) Estar seguro de que el personal tenga una libreta de apuntes para
anotar las novedades de la vigilancia, de que cuenten con un reloj y
que hayan comprendido bien las instrucciones y responsabilidades.

(e) Recomendar al personal que esté alerta, pues el vigilado puede realizar
una contra vigilancia, que esté preparado para dar una explicación
razonable de su presencia en la zona si son interceptados, y que estén
aptos para realizar en cualquier momento de la vigilancia, una
detención o incautación de especies.

(f) Prever instrucciones, respecto a sí continuar o interrumpir la vigilancia

al ser descubierta

(2) RECOMENDACIONES DE CARÁCTER ESPECÍFICO

(a) Vigilancia fija

Preparar un lugar como puesto de vigilancia, puede ser un cuarto, un

depósito, una casa en construcción, etc. En caso de no existir un ambiente
cerrado, emplear una cubierta, como por ejemplo un puesto de vendedor
ambulante.
Efectuar una investigación directa del propietario del sitio o lugar, para
averiguar su reputación y si se puede confiar en él.
Ocupar el puesto de vigilancia, preferentemente de noche y disimuladamente.
Trazar un Plan de emergencia para los casos en que haya que levantar la
vigilancia sin dejar rastros
Utilizar binoculares y/o preferentemente una cámara fotográfica "Una
fotografía equivale a mil palabras"
Comprobar el funcionamiento del equipo, de los medios de comunicación y de
transporte

(b) Vigilancia a pie

Utilizar equipos de (3) hombres, es lo mejor cuando existe personal
disponible. Por lo menos, uno de ellos, debe ser un vigilante experimentado.
Vestir en forma conservadora y apropiada a la zona de vigilancia, no se debe
usar una indumentaria llamativa o fuera de lo común.

58
 Cambiar de apariencia con simples variaciones de traje, corbata, usando o no
anteojos, etc.
Tratar en lo posible que la apariencia física de los vigilantes sea similar a la
mayoría de los lugareños de la zona de vigilancia; es decir mimetizarse
(c) Vigilancia en Vehículo

Utilizar vehículos de uso común que no tengan el sello Oficial, que no sean
llamativos ni de fácil identificación.
Llevar gasolina de reserva para aprovisionar al vehículo en caso de
emergencia
Asignar un piloto experimentado y conocedor de las reglas de tránsito, los
vigilantes también debe tener las mismas condiciones.
Equipar el vehículo para casos de emergencia, como incendios, accidentes o
climas rigurosos.
Designar como mínimo dos efectivos, uno al volante y otro vigilante, quien
podrá bajarse del vehículo si es necesario continuar la vigilancia a pie.
Disponer como mínimo dos vehículos, para cambiarlos durante la vigilancia y
si se cuenta con uno, poner en juego la creatividad para cambiarle de
apariencia. Por ejemplo, en vigilancia nocturna, puede emplearse un
interruptor especial de contactos múltiples para amortiguar o eliminar
cualquiera de los faros delanteros, le dará la apariencia de ser varios
automóviles. Estas precauciones son necesarias para evitar que la vigilancia
sea descubierta. Contar con radio transreceptor de onda corta en cada
vehículo, para comunicar sobre las novedades de la vigilancia.

b. PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCION DE LA VIGILANCIA

(1) VIGILANCIA FIJA

Anotar en una libreta de apuntes todos los detalles observados con relación al
propósito de la vigilancia, para formular el Parte dando cuenta de las
novedades.
Evitar intimidades con los vecinos.
Prohibir la entrada al puesto de vigilancia a las personas no autorizadas.
Hablar lo indispensable a fin de no distraer la vigilancia, ni telefonearse con
sus familiares.
Tener cuidado con las observaciones hechas desde la ventana, no deben ser
notadas por los de afuera; para ello, los vigilantes deben observar detrás de
las cortinas o persianas.
Evitar por las noches estar entre la luz y la ventana a fin de no perfilar su
silueta, haciéndose notar por los de afuera.
Evitar dejar el puesto solo, siempre debe estar un vigilante y si es necesario
dejar el puesto de vigilancia provisionalmente hay que trasladar todo equipo.
Hacer un paquete con los papeles y materiales que sobran para quemarlos
fuera del puesto; nunca quemarlos dentro.
Evitar ruidos y movimientos que despierten sospechas. Hay que actuar con
naturalidad.

59
 Retirar cuidadosamente antes del operativo, todo aquello que sirva como
prueba de la vigilancia efectuada.

(2) VIGILANCIA A PIE

(a) Vigilancia de a tres

Conocida, con el nombre "ABC". Consiste en que el vigilante "A" se coloca

detrás del sujeto, "B" detrás de "A", y "C" marcha en línea con el sujeto, es
decir en la vereda opuesta más o menos a su altura.
Hasta el momento, ésta es la mejor técnica de vigilancia a pie, porque:

1 Hacen un trabajo rotativo, de modo que el mismo vigilante no está detrás

del sujeto por mucho tiempo, y así se hace más difícil el descubrimiento
de la vigilancia.

2 "B" tiene la misión de descubrir los convoyes o campanas.

3 En las esquinas, el vigilante "C" da la señal a "A" y "B", cuando el sujeto

ha volteado una esquina e incluso cuando ha entrado inmediatamente a
un edificio.

4 Cuando el sujeto toma repentinamente un taxi, cada vigilante debe tratar

de seguirlo por su cuenta.

5 El equipo elabora un código de señales propio para comunicarse, como

tocarse las orejas, tomarse las solapas, mirar el reloj, etc.

(b) Vigilancia de a dos

"A" se coloca detrás del sujeto y "B" atrás de "A", lo que permite cierta
movilidad, como:

1. Cambiar de puestos alternativamente entre "A" y "B" para no despertar

sospechas del sujeto.
2. De acuerdo a la actitud del sujeto, "B" podrá colocarse en la vereda
opuesta y a su altura para dar aviso a "A" del movimiento del sujeto al
voltear las esquinas y si creen necesario, cambiar de puesto; es decir "B"
detrás del sujeto, "A" después de "B" o en línea con el sujeto.

3. Si el sujeto arroja un papel o se detiene de improviso en forma adrede,

para notar si es vigilado, "A" pasa de largo y "B" se encarga de recoger el
papel o continuar con el seguimiento.

4 Si el sujeto hace un contacto, la vigilancia se desdobla, siguiendo un

vigilante a cada sujeto.

5 Si el sujeto entra a un lugar a telefonear, "B" debe entrar y fingir una

llamada para escuchar al sujeto.

60
 6 Si el sujeto entra a un restaurant "B" debe ingresar con cautela y pagar la
cuenta antes que el vigilado, para evitar sorpresas.

7 Cuando el sujeto entra al correo, "B" debe seguirlo y fingir que escribe un
telegrama y tratar de obtener el contenido del mensaje del vigilado o en
caso contrario, conseguir la hoja en blanco siguiente a la que usó el sujeto,
pueden quedar surcos de la escritura para reproducirlas en el laboratorio.

8 Cuando el sujeto se acerque a una boletería "B" debe tratar de ver que
dice, y ver que boleto compra.

(c) Vigilancia de uno y válido para los casos anteriores

1 Evitar perder de vista al sujeto en los lugares concurridos, hay que tenerlo
a unos 3 a5 metros de distancia

2 El vigilante no debe observar fijamente el sujeto, podría atraer su mirada.

En caso de que ello suceda, no debe creer que ha sido descubierto, sino
que debe reaccionar comportándose con naturalidad, por ejemplo,
comprar un periódico, mirar vitrinas, pedir la hora, etc.

3 El vigilante durante su trabajo no debe estar estático, debe estar

simulando siempre hacer algo que no sea vigilar.

4 El vigilante tiene que estar listo en todo momento para adelantarse a los
movimientos del sujeto.

5 El vigilante tiene que adecuarse al ritmo del caminar del vigilado.

6 Si el sujeto comete una falta o delito y lo que investiga es más importante,

no debe intervenir, pero hay que registrar el incidente.

7 Cuando el vigilante ha perdido de vista al sujeto debe dar cuenta a su jefe

inmediato y dejar de inventar movimientos que no ha efectuado el sujeto.
Harían desviar o fracasar el curso de la investigación.

8 Si el sujeto entra en un vehículo público el vigilante debe entrar por la

puerta y sentarse a tres asientos atrás, sin perderlo de vista.

9 El vigilante no debe seguir al sujeto si éste se baja de un vehículo

inmediatamente después de subir, más bien debe bajarse en el siguiente
paradero y esperar para subir a la misma línea de transporte público;
probablemente vuelva a ubicar al sujeto.

10 Cuando el sujeto entra a un ascensor y elige el número de piso, el

vigilante debe permanecer en silencio y seguir al sujeto cuando sale. Si el
vigilado no indica o marca el piso, el vigilante debe solicitar el piso y
seguir al sujeto cuando éste sale.

61
 11 Protegerse durante la vigilancia nocturna, evitando pararse en las
esquinas con luces o en las puertas abiertas. Cuidarse al cruzar
callejuelas oscuras, al cruzar esquinas, así como de cualquier tipo de
acecho.

12 Identificar el modo de caminar del sujeto, el movimiento del brazo y otras

particularidades para facilitar el seguimiento, sobre todo en los lugares
congestionados.

13 Los vigilantes no deben apresurarse en terminar rápidamente una

vigilancia, podría desnaturalizar el operativo, más bien deben pensar que
puede durar varios meses.

14 Finalmente, en la vigilancia con un solo hombre éste seguirá al sujeto,

tomando nota disimuladamente de todo lo que haya observado, como por
ejemplo, de las personas con quien hable, de los lugares que visite, del
tiempo que permanezca en cada lugar, de los itinerarios que siga, etc.

(3). VIGILANCIA CON AUTOMÓVIL

La distancia a guardar debe ser:

a. En la ciudad, el vehículo de vigilancia debe estar en la misma cuadra que

el vigilado

b. En el campo, es preferible dejar algunos carros intermedios

c. Si se identifica al convoy o campana del sujeto, hay que colocarse detrás

del convoy.

d. Cuando se tenga conocimiento del itinerario a seguir por el sujeto, el

vigilante puede adelantarse y efectuar el seguimiento a través del espejo
retrovisor.

e. No operar la radio a volumen excesivo.

f. Efectuar los relevos de vigilancia sin discusiones ni mucha conversación,

es decir, no llamar la atención.

g. Cuando hay que estacionar el vehículo, hacerlo en forma normal.

h. Llevar a cabo los cambios siguientes durante la vigilancia de vehículos,

lugar de estacionamiento y de puestos dentro del vehículo.

i. El que maneja el vehículo, debe ir a una marcha normal, evitando hacer

maniobras innecesarias a fin de pasar desapercibido.

62
 j. Cuando el sujeto se baja del vehículo, el vigilante hace lo mismo y lo
sigue a pie.

k. Si se usa dos automóviles en la vigilancia, "A permanece delante y "B" detrás

del vehículo del sujeto. Al doblar una esquina "B" le comunica a "A" sobre la
maniobra del sujeto, para retornar la formación de vigilancia y en caso, "B" se
coloca delante y "A" detrás del vehículo vigilado.

CONTRAVIGILANCIA

CONCEPTO

Es cuando el sujeto y/o convoy o campana adopta una serie de acciones a fin de
poner al descubierto una vigilancia
Hay que tener en cuenta que los criminales de profesión actúan siempre consciente
de que están siendo vigilados
Los sujetos, cuando se percatan que los vigilan, reaccionan de diferentes modos
contra el vigilante; así tenemos:

(1) Lo más grave, atentar contra su integridad física.

(2) Amenazarlo, acosarlo o denunciarlo por hostigamiento policial

(3) Actúan normalmente al preferir un vigilante conocido antes que un

desconocido

TACTICAS DE CONTRAVIGILANCIA

En vigilancia fija

El sujeto observa abiertamente los alrededores y simula haberse percatado de la

vigilancia, a fin de provocar que los vigilantes se pongan en evidencia.

Aparenta esperar a alguien en la puerta de ingreso a fin de verificar, si es observado.

Mientras el sujeto actúa con naturalidad, el convoy o campana se encarga de

descubrir la vigilancia:

(a) Apostando gente de contra observación en los puntos estratégicos de la zona

bajo vigilancia.

(b) Efectuando indagaciones entre el vecindario sobre personas extrañas que

hayan visto últimamente por los alrededores.

En la vigilancia a pie

- El sujeto se para repentinamente y aparenta amarrarse los zapatos.

- El sujeto al doblar una esquina, se para repentinamente.

63
- Arroja un papel y se vuelve para ver si alguien lo recoge.
- Camina mirando las vitrinas y observa por el reflejo de las lunas.
- Retrocede una o más veces para ver quién hace lo mismo.
- Entra en una calle sin salida.
- Camina por calles desoladas y mira hacia atrás.
- Sube y baja de un vehículo público.
- Utiliza varios transportes, cambiando de uno a otro.
- El sujeto repentinamente puede interceptar al vigilante para inquirirle sobre la
razón de su presencia en dicho lugar.

En la vigilancia con automóvil

- El sujeto infringe el reglamento de tránsito, es decir, se pasa la luz roja o va en

sentido contrario al tráfico, para ver quien lo sigue.
- Avanza a una velocidad excesiva o muy lentamente, o alternativamente las dos
cosas.
- Se detiene de un momento a otro.
- Vira repentinamente en U.
- Da vuelta en una manzana.
- Desaparece después de una subida y luego espera al que lo sigue.

TACTICAS DEL SUJETO PARA ELUDIR LA VIGILANCIA

En la vigilancia fija

El sujeto entra o sale disfrazado a la zona bajo vigilancia.

Entra o sale confundido entre personas convenientemente aleccionadas.
Entra o sale escondido dentro de una caja o algo similar.
Provoca mediante terceros algún incidente, como un accidente de tránsito, una
pelea callejera, etc., para distraer la atención e ingresar o salir de la zona de
vigilancia
En la vigilancia a pie

Ingresa a un edificio o establecimiento comercial con varias salidas.

Sube a un vehículo público y se baja al momento que parte o sube en el último
instante de la partida.
Ingresa a un edificio inmediato después de doblar una esquina.
Entra y sale inmediatamente de un cine o se oculta en el baño.
Toma el único taxi disponible de los alrededores.
Se moviliza en varios medios de transporte.
Busca las calles de gran congestión para desaparecer entre la multitud.
Emplea al convoy o campana para que intercepte y distraiga al vigilante con
cualquier pretexto.

En la vigilancia con automóvil

Desaparece a gran velocidad.

Busca los lugares de bastante congestión vehicular para colocarse cada vez varios
vehículos delante del vigilante.

64
Trata de perderse momentáneamente de la vista del vigilante para cambiar de
vehículo.
Infringe las reglas de tránsito como ir contra el tráfico, pasarse la luz roja, dar la
vuelta en U o desviar a la izquierda o derecha en arterias de doble vía cuando está
prohibido.
Utiliza el convoy o campana para que intercepte o distraiga al vigilante con cualquier
pretexto.

ALGUNAS TECNICAS PARA REANUDAR LA VIGILANCIA PERDIDA

- Vigilar simultáneamente en los lugares frecuentados por el sujeto.

- Ubicar al sujeto en base a una suposición inteligente.
- Hacer una llamada telefónica a la casa del sujeto y también preguntar por él en los
sitios en que se crea puede estar
- Dejar pasar un tiempo si la investigación no urge, para que el sujeto se confíe y
vuelva a su actividad habitual.

EQUIPO AUXILIAR

La técnica de vigilancia a pie no recomienda el uso de equipos auxiliares y la

vigilancia por vehículo con ciertas limitaciones. En cambio la vigilancia fija es la
utiliza más estos equipos, como son:

(a) Cámara fotográfica.

(b) Filmadoras.
(c) Binoculares, incluso vectores nocturnos para la vigilancia de noche.
(d) Telescopio. e) Radio trans receptor portátil, aparatos auditivos, micrófonos,
grabadoras
(f) Sensores electrónicos para seguimiento de vehículos, etc.

8. CONDICIONES QUE DEBE REUNIR EL VIGILANTE

(a) Psicológicas

Personalidad, que refleja seguridad en sus actos

Capacidad de observación y memoria retentiva de fijar los detalles de la vigilancia y
reproducirlos posteriormente en un documento.
Inclinación por este tipo de trabajo, entonces tendrá fe en el éxito de su misión.
Perseverante, pese a las diversas contingencias, y paciente, porque la vigilancia puede ser
larga y monótona.
Prudente y discreto, para que la vigilancia transcurra en forma desapercibida.
Poder de imaginación, para adelantarse a los movimientos del sujeto y salir airoso de la contra
vigilancia.
Hábil en el desempeño de roles, de acuerdo a las circunstancias.
Audaz para resolver las situaciones complicadas y/o riesgosas

(b) Físicas

65
De apariencia física común a fin de no atraer la atención.
Cambio de ropa adecuada que le permita confundirse en el medio ambiente donde
está trabajando.
Voz natural y acento que no llame la atención.
Altura mediana.
Maneras de conducirse en forma natural.
Físicamente vigoroso para trabajar sin horario limitado.

DECIMO QUINTA SEMANA

4. INFORMANTES

4.1. Adquisición de Informantes

El buen policía debe tener buenos informadores. Estas son

personas que pueden facilitar información permanente cuando se
necesita. El policía que tiene un informador, debe coordinar con
otras dependencias la información recibida, a fin de verificar su
certeza pero poniendo mayor cuidado de no revelar la identidad
del informador.

4.2. Protección de la identidad de los informantes

No se revelará la identidad de los informadores a menos que sea

absolutamente necesario y en tal caso solamente a las
autoridades correspondientes.

La identidad de un informador confidencial no se revelará a nadie, con

excepción del Jefe de Unidad o dependencia policial superior.
A fin de mantener el secreto, se asigna a cada informador
confidencial un número, símbolo o nombre ficticio, y siempre que se haga
alusión a él en los informes de la pesquisa, se empleará dicha designación.

A los informadores confidenciales no se les tomará manifestación, ni se les

citará a la dependencia policial ni a los lugares públicos, a fin de evitar su
relación con las autoridades policiales y producir así la ruptura de fuente
de información o iniciar la venganza contra su persona.

El policía que se encuentra investigando una infracción tomará las

precauciones necesarias para evitar comprometer a los
informadores y las fuentes de información que se consideren
Confidenciales.

4.3. Trato a informantes

Las siguientes son unas cuantas reglas para guiar al policía en

sus relaciones con informadores o informadores confidenciales:
-Manifestar agradecimiento por toda información recibida.

66
 -Considerar los motivos e intereses del informador al juzgar
la veracidad de sus revelaciones.
-Todos los informes o pistas dados por el informador se deben
considerar como de cierto valor, investigados y anotados para su
posible utilización futura, según que las circunstancias
lo ameriten.
-Las personas anónimas que proporcionan información por
teléfono, rara vez vuelven a llamar después de haber dado
recado, por consiguiente, el policía debe obtener del comunicante
anónimo toda la información posible antes de que termine la
conversación.
-Al trasmitir información a otros, se debe considerar
escrupulosamente los intereses del informador teniendo cuidado
de no comprometerlo o ponerlo en peligro.
-Hay que ser veraz con el informador y no hacerle promesas o
declaración que no se pueda cumplir.

FUENTES DE INFORMACION

Una fuente de información, es cualquier registro, archivo,

guía, funcionario público, hombre de la calle y cualquier otra
persona que forma parte del público en general y que conozca
algo respecto al hecho policial u otra fuente organizada de datos
archivados que pueda servir de ayuda a la conducción de una
investigación.

El policía debe conocer las fuentes de información

accesibles en cada localidad y debe esforzarse por
encontrar nuevas fuentes en cada caso especial. La
habilidad de utilizar varias fuentes de información es
esencial para el éxito de la investigación.

5.1. Policiales

-Todas las dependencias PIP

-Personal
-Comisarías y Puertos GC
-Destacamentos GR
-Policía Militar
-Interpol

5.2. Exteriores Estatales

-Jurado Nacional de Elecciones

-Circunscripción Territorial
-Establecimientos Penales
-Junta Nacional de la Vivienda
-Planteles Escolares

67
 -Universidades
-Hospitales de Beneficencia
-Asistencia Social
-Departamento de Control de Profesiones Médicas
-Municipalidades
-Asistencias Públicas
-Morgues
-Procuraduría del empleo del Ministerio de Trabajo
-Áreas de Salud
-Dirección General de Circulación y Seguridad Vial
-Registro de Vendedores ambulantes del Ministerio de Economía
y Finanzas
-Registros Públicos (propiedad Inmueble, Fiscal de Ventas a
Plazos y de Sociedades)
-Bancos Estatales
-Ministerios

5.3. Exteriores particulares

-Colegio de Abogados
-Colegios de Médicos
-Colegio de Ingenieros
-Embajadas y Consulados
-Empresas Industriales
-Empresas Comerciales
-ENSAL
-Seguro Social del Empleado
-Seguro Social del Obrero
-Clubes Sociales y Deportivos
-Federaciones de Deportes (Ligas y Asociaciones)
-Asociaciones de Pobladores
-Agencias de Transportes
-Federaciones, Sindicatos y Agremiaciones
-Academias Comerciales, de idiomas, de artes
-Clínicas particulares
-Instituciones provisionales
-Partidos políticos
-Pensiones extranjeras
-Hospedajes
-Hoteles
-Centros vacacionales
-Bancos particulares

5.4. Público en general

-Abogados
-Choferes
-Propagandistas Médicos

68
 -Carteros
-Canillitas
-Jardineros
-Lecheros
-Guardianes
-Servidumbre
-Cobradores
-De limpieza pública
-Vecinos
-Gasfiteros
-Confidentes
-Diversas tiendas (bodegas, boticas)
-Restaurantes (mozos)

5.5. Otras fuentes

-Guía de calles
-Guía telefónica
-Guía verde
-Directorios de empresas
-Directorios Profesionales
-Planos de ciudades

6. DETENCIONES Y CAPTURAS
Detención es el acto por el cual se le priva a una persona
de su libertad individual, por razón de delito o falta; es pues, la
aprehensión física del sujeto sin ninguna resistencia de parte de
éste. En cambio la captura en la aprehensión física de una
persona mediante la fuerza tanto, de parte de la autoridad que
captura como de la persona que se resiste.

Procede la detención en los siguientes casos:

- Por mandato de la autoridad competente

- Por delitos flagrantes y casi-flagrantes
- Por faltas que la Ley y los Reglamentos Gubernativos asì lo
dispongan.

Las órdenes de detención procedentes de autoridades

judiciales y políticas serán siempre por escrito, indicando las
causas que las motivan, salvo el caso de urgencia en que podrán
solicitarlo de palabra, con cargo a ratificarlo por escrito.

Las detenciones pueden hacerse en la calle o lugares

públicos, espectáculos, oficinas, colegios, conventos clubes,
hoteles, pensiones, etc.

69
 Cuando se trate de realizar en domicilio particular y el
dueño se negara franquear la entrada, se deberá solicitar al Juez la
orden de allanamiento, salvo el caso de delito o casi-flagrante.

Cuando la persona se refugia en cuarteles u oficinas

públicas, se solicitará a los jefes las facilidades necesarias y en
caso de negativa, deberá hacerle presente y mantener la vigilancia
exterior, informando a sus superiores.

En la captura de mujeres y menores no debe emplearse la

fuerza; salvo casos excepcionales y en forma muy moderada;
deberá hacerse uso del ingenio, la treta y la persuasión.

Los menores de edad, en lo posible, deberán ser

entregados a sus padres o familiares y cuando sea necesario su
concurrencia a la dependencia policial, lo harán en puestos a
disposición del Juzgado de Menores, evitándose la permanencia en
lugares de detención policial con adultos.
Las detenidas serán puestas de inmediato a disposición del
lugar de reclusión, no debiendo permanecer en las Unidades PNP sino
el tiempo necesario para esclarecer el hecho policial.

DECIMO SEXTA SEMANA

7. REGISTROS

Registro es el acto que consiste en inspeccionar minuciosa,

detalladamente personas, lugares o cosas, con un propósito
determinado y para fines policiales. Es la revisión que hace la policía
en cumplimiento de sus funciones

7.1. Registro de personas

7.1.1. Registro Preliminar

Es el que se efectúa en el mismo lugar de la detención para

quitar las armas que tengan ocultas la persona. Este registro
se debe hacer inmediatamente al efectuar el arresto y de
preferencia en presencia de algún testigo.

-Registro con detenido.-

Consiste en colocar a la persona en una posición incómoda y

desequilibrada, en la cual, le será difícil atacar al policía. Es
sumamente útil cuando uno o dos detectives tienen que manejar a
varios detenidos.

-Se obliga al detenido a colocarse frente a una pared y apoyarse

contra ella con las manos por encima de la cabeza y los brazos

70
 separados. Se le inclina el cuerpo en ángulo con la pared y los
pies bien separados y tan atrás como pueda ponerse sin caer
boca abajo. El registrador no toca al individuo de ningún modo
hasta que éste en la posición adecuada. Si no hay pared, vehículo
o terraplén u otra superficie vertical disponible, se debe hacer
que el detenido se arrodille en el suelo con las manos en el aire.

-REGISTRO DE DOS O MÁS DETENIDOS.-

Cuando haya más de un detenido se hará que todos ellos

asuman la posición para el registro de pared y serán
registrados, mientras otro policía los apunta con una arma a
distancia prudencial. Un policía no debe registrar a más de dos
detenidos por sí mismo, sino que debe pedir ayuda. Al registrar
a un grupo de detenidos se les debe alinear según se ha
descrito y el policía que hace el registro debe comenzarlo por el
último individuo de línea que está contra la pared. Al terminar
ese registro contra la pared se traslada al detenido a la
cabeza de línea de tiro del policía que apunta. El policía que
hace el registro retrocede mientras el detenido hace el
cambio. El detenido mantiene las manos en alto
durante el cambio, los otros detenidos no se mueven.
El policía debe comenzar el registro por el lado derecho de la
línea, mientras que el que apunta se mantiene alejado de
la misma y bien a la izquierda del que registra para que éste
no se halle en la línea de tiro.
Mientras registra el lado derecho del detenido, el policía coloca su
pierna derecha delante de la pierna derecha de aquél. Al
registrar el lado izquierdo la pierna izquierda del policía se
coloca delante de la pierna izquierda del detenido.
Colocando sus piernas así el policía puede derribar
fácilmente al detenido con una zancadilla si intenta resistir. El
arma de fuego del policía que registra debe estar en
su mano izquierda cerca de la cadera, mientras hace el
registro con la mano derecha del lado derecho del detenido. Al
moverse a la izquierda el detenido cambia la posición del
arma de fuego a la mano derecha y hace el registro con la
mano izquierda.

AL HACER UN REGISTRO DE PARED:

Se recomienda el siguiente procedimiento:

-Quitar la prenda de cabeza al detenido y examinarla por si tiene

armas de fuego ocultas.
-Palparle entre los omóplatos, bajando luego hasta la cintura y
subiendo por el lado derecho hasta la axila.
-Palparle el brazo derecho hasta la muñeca, por fuera y por dentro
de la ropa.
-Palparle el cuello, el pecho y la cintura
71
 -Vaciarle los bolsillos, volteándolos hacia fuera.
-Buscar bolsillos secretos o abultamientos.
-Palpar la solapa del saco y la corbata.
-Registrar con cuidado la región inguinal.
-Buscar hacia abajo en el interior de la pierna derecha, hasta el
tobillo. Examinar las vastas del pantalón, los calcetines y palpar
el interior de la lengua del zapato.
-Buscar hacia arriba en el interior de la pierna derecha.
-Seguir el mismo procedimiento para el lado izquierdo.
-No dar golpecitos al registrar, porque no hallará objetos planos.
Se pasa la mano por todo el cuerpo del detenido.
-Se debe tener en cuenta que su vida depende de un buen
registro preliminar.

7.1.2. Registro Definitivo

Cuando el detenido llega a la Jefatura PIP se le hace el registro

completo . Este se debe efectuar en un cuarto cerrado, estando
presente únicamente el detenido, el Jefe o el Oficial de Guardia y un
detective armado. Se registrará un detenido por turno. Se debe
requerir que el sujeto se quite toda la ropa y la ponga sobre una
mesa. Entonces de registra el cuerpo del detenido cuidadosamente.

Cuando sea necesario se examinará todo pliegue, cavidad o abertura

del cuerpo en busca de objetos ocultos. Después de registrarle todo
el cuerpo se procederá al registro minucioso de las ropas,
debiendo prestarle atención preferencial a lo siguiente:

- Artículos que se puedan utilizar contra la policía o para fugarse (armas

de fuego, navajas, explosivos, etc.)
- Artículos que pueda usar para suicidarse (venenos, narcóticos, hojas
de afeitar, etc.)
- Artículos que son producto del delito (propiedad de cualquier tipo,
robado o que se sospeche que fue robado)
- Artículos usados en la perpetración del delito.
- Artículos que puedan constituir piezas de convicción para sostener los
cargos formulados contra el detenido (papeles,
- planos, bosquejos, nombres, direcciones, equipaje, talones, etc)

- Artículos relacionados con cualquier otra actividad del detenido.

- La ropa del detenido debe examinarse como sigue:

- Sombrero (cintillo, badana y forro)

- Gorra (copa, forro, y visera)

- Sobretodo (cuellos, solapas, bolsillos, bolsillos secretos, costuras,

forros, botones grandes y cualquier adorno).

72
 - Saco (cuellos, solapas, bolsillos y bolsillos secretos, costuras,
botones y forros)

- Chaleco (forro, costuras, bolsillos, hebilla y botones)

- Cinturón (bolsillo interior, secreto, forro y hebilla)

- Camisa (puños, cuellos, bolsillos, bolsillos secretos, costuras)

- Corbata (forro y nudo, si está hecho)

- Pantalón (costuras, bolsillos y bolsillos secretos, bastas, forros)

- Calzado (bajo la suela ,tacón hueco, interior del contrafuerte, forro

de la lengüeta y forro interior)

Cualquier otra clase de efectos personales se debe

Inspeccionar bien. Las carteras, cajas de fósforos, paquetes
de cigarrillos, latas, no deben ser vaciadas. Las plumas, lápices,
anillos, relojes se deben examinar minuciosamente

Estos registros deben ser hechos solamente cuando existen dudas

fundadas sobre la comisión de un delito.

Las detenidas deben ser registradas por policías femeninas

o por otra mujer previamente adiestrada sobre el particular y que
merezca la confianza de la Policía del lugar.

La minuciosidad en el registro depende del hecho que se

investiga, de la calidad del registro, y de su relación con el hecho
investigado. En ningún caso se atentará contra la dignidad y la
integridad física de las personas sometidas al registro.

Al terminar el registro personal completo, se hace un

inventario de los efectos personales hallados. Todos los objetos
pertinentes a la investigación se marcan para su identificación
posterior. Cada pieza de convicción se coloca en un paquete que se
halla y rotula. Todas las piezas de convicción que el policía que efectúa
el arresto decida retener como prueba, se guardará en lun sitio seguro
hasta ser remitido a la autoridad competente con el documento
respectivo. Todas las piezas de convicción se deben encontrar y
describir en el documento policial.

En el registro que para tal caso funciona en el servicio de

Guardia de Prevención, se anotarán minuciosamente los
documentos, dinero, alhajas, etc., encontrados al sospechoso, a
quien se le hará formar tanto al recibir como al devolverle.

73
 En caso de que el detenido se encuentre en estado
inecuánime (ebrios, locos, narcotizados, pérdida del
conocimiento etc.) presenciará el registro de efectos personales
un familiar o un testigo, que firmará el original y el duplicado,
debiendo encontrarse presente al momento de la entrega.

7.2. Registros de sitios y lugares

El detective en el curso de sus investigaciones, registra sitios o

lugares para recuperar especies o encontrar pruebas de delitos con los que
se justificará la detención de personas y se verificará la comisión de
hechos delictuosos.

Estos registros de lugares, se efectúa por diferentes motivos tales

como:

-Después de entrar a un lugar en persecución de un delincuente conocido.

-Cuando se busca a una persona requerida por la Ley.
-Cuando se busca evidencias en conexión as un crimen u otro delito.
-Cuando se busca contrabando, narcóticos u otros artículos cuya posesión es
prohibida.
-Como consecuencia u ocasión de un arresto.
-Como consecuencia de una incursión, batida o ronda.

Antes de comenzar el registro de un lugar o área el detective

debe:

-Asegurarse que tiene autoridad y competencia.

-Saber el propósito exacto del registro.
-Saber qué personas, objetos, especies o clase de pruebas busca
-Los métodos a emplearse dependerán de:
-De la configuración y extensión o área del lugar.
-Del objetivo del registro.
-Del número de personas que ocupan el lugar por registrar.
-La posible resistencia que puede producirse.

Otras medidas de seguridad que deben tenerse en cuenta al

realizar un registro en otros lugares, durante una incursión son :

-Adoptar medidas de protección física del personal que realizará la

incursión y el registro.

-Estar en alerta para un ataque repentino o intento de fuga.

-Hacer uso de la protección que ofrecen las paredes, puertas u otros

obstáculos.

-Un detective avanza, mientras los otros cubren.

74
 -Dejar una vía de escape en caso de una emboscada o fuerte resistencia.

-Si el tiempo lo permite, hacer un reconocimiento previo para luego

formular un plan de acción.

-Después que se ha incursionado en un sitio o área, se efectúa un

registro rápido y general el cual culminará con registro minucioso y
especial.

-Si el registro no es efectivo pude repetirse hasta encontrar la evidencia o

estar seguro de que lo que se busca no se encuentra en el área.

7.3. Registro domiciliario

Es el que se realiza en el interior de un domicilio, en los casos

contemplados en la Ley y los reglamentos.

Tiene por finalidad:

-Hallar las pruebas de delitos

-Buscar delincuentes que se hayan ocultado
-Descubrir la comisión de delitos

Para llenar estas finalidades, se utilizan los siguientes

procedimientos:

-Para hallar las pruebas del delito.- Debe buscarse las pruebas del delito
que se investiga, sin menospreciar las que se puedan encontrarse con
relación a un hecho diferente. Cuando se registra el domicilio del sospechoso, será
minucioso hasta encontrar las pruebas del delito que se investiga. Se debe
tener especial interés en registrar baúles, paredes, piezas, cielos rasos, servicios
higiénicos, cuadros, camas, muebles, etc.

-Para buscar delincuentes que se hayan ocultado.- La experiencia ha

demostrado que los delincuentes suelen ocultarse en roperos, armarios,
baúles, debajo de la cama, simulando un bulto cualquiera, en bóveda
disimuladas, dentro de un pozo, dentro de costales o cajones de
mercaderías, debajo de un mostrador, en claraboyas, dentro de las
aberturas de una pared convenientemente cubierta o puertas secretas, en
los techos etc.

-Para descubrir la comisión de delitos.- Se deberá dirigir la mirada hacia

los objetos material de delito (en la falsificación de monedas, buscar la
materia prima y los cuyos), tan pronto se allane el domicilio. Cuando se
efectúa un registro domiciliario, lo importante es la seguridad del policía y
el èxito de la misión.

Es necesario tener en cuenta lo siguiente:

75
 La oportunidad en la llegada evitará la destrucción u ocultamiento
de la prueba del delito, por parte de los moradores; por consiguiente, todo
registro deber ser materia de un plan elaborado en reserva, para evitar
interferencias.

La policía dentro de la casa en que se efectúa el registro, debe

reunir a todas las personas que en ella se encuentren, aislarlas en una
habitación bajo vigilancia y realizar el registro sólo en presencia del Jefe de la
familia o del que lo reemplaza y un testigo, por lo menos, de la velocidad.

El registro debe hacerse con paciencia y desconfianza; con

paciencia porque no debe hacerse las cosas atolondradamente, ni
cansarse porque no se encuentra fácilmente lo que se busca; y con
desconfianza, porque no debe dejarse impresionar por las apariencias.

Es conveniente al practicar el registro, no causar daños

innecesarios; los medios violentos para abrir una caja o un armario están
vedados, salvo casos de que exista fundadas sospechas de que en su
interior se encuentre pruebas irrefutables del delito cometido y no hay otro
medio de obtenerlas.

8. INTERROGATORIO

8.1 Objeto

-Obtener de un sospechoso, la confesión o admisión de su delito y

una declaración voluntaria escrita, firmada y/o atestiguada.

-Establecer los hechos, es decir, la verdad.

-Procurar información que permitirá al investigador obtener

evidencia directa, física o de otra naturaleza, que pruebe o refute
la veracidad de una admisión o confesión.

-En los interrogatorios el investigador debe esforzarse por conocer la

identidad de los cómplices y también, los detalles de cualquier
otro crimen en que el sujeto puede haber estado envuelto. Pero si
estos hechos no tienen conexión entre sí, se necesita
una declaración separada por cada una de ellos.

8.2 Hora y lugar del interrogatorio

- Si la persona es sorprendida o detenida en el acto de

cometer un delito (flagrante), el interrogatorio debe tener
lugar inmediatamente. En los demás casos el interrogatorio se
debe efectuar solamente después de haberse obtenido
suficiente información y, los antecedentes del sospechoso

76
 han sido estudiados, es decir que el arma del interrogatorio
es la información que se posee del sospechoso, pues si así no
fuera, muchos sujetos inteligentes, al descubrir que el interrogador
no tiene información, muy difícilmente confesarán.

o El lugar más conveniente para efectuar el interrogatorio es la

oficina del detective, en cuarto separado; esto constituye una
ventaja psicológica sobre el interrogado.

8.3 Preparación del interrogatorio

Es necesario hacer un Plan escrito del interrogatorio, que se basa

en lo siguiente:

-Los datos sobre los antecedentes del sospechoso que se reúnan en

los archivos, tales como dactilar, entre otros.

-Información o evidencia directa, recibida de los testigos.

-Evidencia física, tales como huellas digitales, herramientas,

armas y otros.

-Toda la información obtenida en la ITP.

8.4. Sala de interrogatorios

La sala de interrogatorio debe reunir los siguientes

requisitos:

-Aislada; y, si fuera posible, las paredes a prueba de ruidos.

-Sin teléfono, pero con sistema de comunicación al exterior oculto.

-Sin ventanas, porque detrás al sujeto.

-Debe estar pintada de color suave (gris o beige). No debe tener

objetos en las paredes ni piso.

-Debe tener una sola puerta y el interrogado debe dar las

espaldas de ellas.

-Sin muebles, a lo sumo dos sillas colocadas frente a frente y muy

cerca, luz ordinaria.

-Aparatos de grabación en la sala adyacente , para registrar las

conversaciones sostenidas.

-El espejo traslúcido, a través del cual, las personas que deseen

77
 presenciar el interrogatorio, pueden hacerlo sin que el
entrevistado se percate de su presencia.

8.5 Clasificación de los sospechosos

Para ayudar al interrogador en su tarea de acercamiento,

podemos clasificar a los sospechosos en los siguientes grupos:

-Delincuentes conocidos cuya culpabilidad es razonablemente

segura, basándose en la evidencia disponible.

-Personas cuya responsabilidad no es segura por motivo de la

evidencia o falta de la misma.

-Testigos principales, accesorios (encubridor) y personas que

tienen conocimiento del crimen, pero que no pueden ser
culpables del mismo. Los sospechosos del 1er. Y 2do. Grupos
pueden dividirse en dos categorías.

-Los que sienten arrepentimiento (delincuentes primarios) que son

fácilmente influenciados por una actitud de simpatía y
comprensión del interrogador.

-Los que no sienten arrepentimiento, o sea, los delincuentes

profesionales, reincidentes; a éstos hay que convencerlos en el
sentido de que se tiene toda la evidencia para comprobar sus
actos y es inútil que rehúsen su declaración.

8.6. Normas para el interrogatorio

-El tiempo no está restringido para un interrogatorio.

-El sospechoso puede ser interrogado por largo rato (5 a 6 horas)

en períodos cortos (media a una hora) con el objeto de comprobar
la consistencia de su información.

-Debe comprobarse siempre la condición física y estabilidad

emocional del sospechoso. Por ejemplo: un loco, un débil
mental, que previamente debe ser examinado por el médico.

-Nunca debe interrumpirse el interrogatorio una vez que el

sospechoso comienza a revelar información pertinente.

-Por lo general no deben haber más de dos personas en la sala,

el sujeto y el interrogador, porque si el primero está dispuesto
a revelar algún secreto a una sola persona, no lo hace cuando
hay más personas.

78
-Los testigos de una confesión pueden ser llamados :

-Para oír la lectura de la declaración.

-Escuchar que la declaración es manifestación voluntaria

del sujeto.

-Estas personas que ingresan a la sala después del

interrogado pueden atestiguar la firma del sujeto y poner
su propia firma como testigo.

-Cuando sea interrogada una mujer, debe tenerse testigos

de preferencia mujeres, con el objeto de evitar cargos
posteriores, por parte de una mujer inescrupulosa, contra
el interrogador.

-Antes de comenzar un interrogatorio un investigador debe

asegurarse de lo siguiente:

-El investigador debe preguntarse a sí mismo: si ha

buscado cuidadosa y adecuadamente evidencias físicas en
la escena del crimen.

-Si ha interrogado o entrevistado a todas las personas que

se sabe tienen conocimiento del crimen.

-Si ha obtenido toda la evidencia posible.

-Si ha registrado a la persona que será interrogada .

-Si han sido revisado todos los archivos en busca de

información pertinente.

-Si está completa la investigación de antecedentes del

sujeto.

-Si la sala del interrogatorio está bien preparada.

-Si está completo el plan del interrogatorio.

-Si el interrogador conoce la ley que ha sido violada.

-Si están todos los detalles de la investigación firmemente

fijadas en la mente del interrogador.

-Qué información debe ser obtenida del individuo

interrogado.

79
 - El interrogador debe tener habilidad en el arte del
interrogatorio.

- Dominar una variedad de técnicas que le permitan cambiar una

por otra sin que el interrogado se dé cuenta.

- Debe aprender a juzgar la fuerza o debilidad psicológica en

otros.

- Debe aprender a utilizar con provecho sus propias habilidades.

- No es aconsejable presumir la culpabilidad sin pruebas

suficientes.

- La actuación del interrogador debe ser lo más natural posible,

de acuerdo a las circunstancias.

- Debe tener cuidado con la terminología; así , en vez de decir

asesinato, debe decir, la muerte, etc.

- Cuando un sospechoso comienza a admitir actos delictuosos el

interrogador no debe ponerse demasiado ansioso, ni tampoco
condescendiente.

- Cuando es necesario debe excitarse las emociones del sujeto

para que confiese un crimen.

8.7. Indicaciones externas relacionadas con el estado

emocional

Es la manera como una persona relata su historia o contesta las

preguntas que pueden indicar que no está diciendo la
verdad, o que está ocultando información mediante evasivas,
vacilaciones o falta de voluntad para sostener situaciones, lo cual
indica que no tiene deseos de cooperar con el interrogador; por eso,
éstos deben entrenarse y practicar para notar los cambios físicos que
están relacionados con el cambio emocional. Así por ejemplo puede
notarse la boca seca, el estar inquieto, movimientos vagos de las
manos o de los pies , un jadeo suave al retener la respiración o una voz
temblorosa, una cara rubicunda o sonrojada, etc.

8.8. Tácticas de acercamiento

-Consiste en establecer armonía entre el interrogado r y

sospechoso. Esto es básico y fundamental por permitir al
interrogador formar una base para trabajar.

-El interrogador debe adaptar su táctica de acercamiento al

carácter y antecedentes del sospechoso; utilizando los

80
conocimientos adquiridos sobre los hechos del crimen, y la
evidencia de que dispone. Puede hacer uso de cualquiera
de las siguientes tácticas de acercamiento:

Acercamiento directo:

-Esta táctica se emplea en los casos en que la culpabilidad es

razonablemente segura:

-En este acercamiento, el interrogador asume una actitud o

aire de confianza con referencia a la culpabilidad del
delincuente, demostrando con detalles la evidencia
indicativa de su culpabilidad y que sólo quiere aclarar
el hecho, es decir averiguar el porqué.

-El interrogador puede simpatizar abiertamente con el

sospechoso, diciéndole que cualquier otra persona pudo
haber cometido el mismo hecho bajo circunstancias
similares.

-Echar la culpa a otro, como a la esposa, familia, sociedad,

patrón, víctima, en caso de violación.

-Empequeñecer el hecho, sobre todo si la persona está

abatida, pero si la persona es declarada o indiferente se
dará énfasis a la pena, para hacerlo pensar en la gravedad
de su delito.

Acercamiento indirecto:

-Este acercamiento debe emplearse en el interrogatorio de

una persona cuya culpabilidad no está firmemente
establecida o con personas renuentes a hablar.

-En este caso el interrogador debe proceder con cautela,

palpando su camino son que el sospechoso se dé cuenta
de ello.

-Puede empezar pidiendo a la persona que diga todo lo que

sabe acerca del asunto, buscando un punto débil al que
debe reaccionar.

-Exige después, una explicación de las discrepancias

o distorsiones y trata de dirigir al individuo a hacer
una admisión de la verdad.

-Cuando la persona comienza a revelar hechos que indican

su culpabilidad, el interrogador puede hacer preguntas
suaves casuales, en forma casi indiferente, para

81
 determinar mediante la reacción de la persona si
reconocerá o negará su culpabilidad. Cuando una
admisión aparece como probable, el interrogador revierte al
interrogatorio directo con el l fin de obtener una admisión o
confesión.

Acercamiento emocional:

-La finalidad de este acercamiento es despertar cualquier fuego

sobre las emociones de las personas para un ataque emocional.

-Los movimientos del cuerpo pueden indicar la presencia de

tensión nerviosa. El interrogador le muestra cuidadosamente
estas señales de tensión nerviosa al interrogado.

-El interrogador podrá hablar de la seriedad moral de la ofensa,

dar énfasis a la pena, apelar al orgullo o “yo” del sujeto;
sus temores; gustos o disgustos, su odio o deseo de venganza.
Este acercamiento puede terminar en un ataque emocional y
una confesión.

-En cualquier persona que ha cometido un crimen y se conoce

que es sospechosa, hay un conflicto mental, en el que tener
en cuenta:

-El impulso a confesar para aliviar de esta manera la ansiedad,

inquietud, temor o fardo de tensión en la mente (insomnios,
pesadillas). Los reincidentes no lo demuestran pero también existe
en ellos este impulso a confesar, que está en choque con el temor
al castigo, temor de ser descubierto, consecuencias legales,
vergüenza ante la familia, amigos y sociedad en general. Si el
interrogador entiende bien este conflicto metal, tiene que ayudar a
que el impulso se realice disminuyendo o
empequeñeciendo las consecuencias legales.

8.9 Ardides

Son usados para inducir a la persona a confesar cuando todos los

acercamientos fracasan, por lo tanto no debe utilizarse cuando se
comienza el interrogatorio ya que el sujeto puede describir que se trata
de un truco y entonces es más difícil obtener la confesión,
Pudiendo ser vano cualquier otro esfuerzo, puesto que se da
cuenta que el interrogador no tiene la evidencia. Entre
Estos se pueden citar los siguientes:

-Iniciar al sospechoso con otro.- Este se lleva a cabo cuando

hay más de un sospechoso en un mismo delito. Se escoge al
más débil y después a los otros, diciéndoles que su compañero
ha confesado.

82
 -Contraste de personalidad o interrogantes buenos-malo.-

Se hace un contraste de personalidades entre dos interrogadores. El

uno hace de muy malo, usa palabras fuertes diciéndole por ejemplo:
Si yo fuera Juez te pondría 25 años (y hace ademanes de cólera e
ira).
Después entra el otro, el bueno, lo trata bien, trata de acercarse y si el
interrogador malo ha sido buen actor, el sospechoso puede
confesar su delito al bueno.

8. COMPARACION DE COARTADAS

Coartada es el empleo que el sospechoso dice haber hecho de su

tiempo en el momento en que se cometió el delito. Luego la coartada
puede ser cierta o falsa.

-Es cierta o real, cuando el pesquisa con todos los medios a su alcance,
verificada ni desmentida,
El hecho de no poder probarla, no es señal inequívoca de que la persona
miente.

Por lo general, al investigarse un caso delictivo, surgen uno o más

sospechosos. Ubicado y detenido para los esclarecimientos, son sometidos
a interrogatorios, obteniéndose respuestas acerca de que estuvo en otros
lugares diferentes al del delito cuando se cometió, esto es, al tiempo de
producirse. Esta versión preparada de antemano, o no, constituye su
coartada y el Oficial PIP está obligado a probarla, resultante favorable o
negativa para el sospechoso.

Como cuestión previa para poder comprobar las coartadas es

recomendable:

-Establecer lo más exactamente posible la fecha y hora del delito, por

siguiente:

-Versión del agraviado o víctima.

-Versiones de los testigos de los hechos.

-Versiones o informes del lechero, canillitas, panadero o cualquier otra

persona, que frecuente la casa o lugar por razones comerciales o de otra
índole.

-El hallazgo en la escena del hecho, de periódicos o cartas fechadas.

-Por el reloj de pulsera o de bolsillo que se puede encontrar en poder de

la víctima o lugar del delito, máquina que, por lo general, al sufrir alguna
violencia detiene su marcha.

83
-Por el estado en que se encuentran los alimentos en el interior de la casa
(desayuno, almuerzo, lonche, comida etc.).

-Por los relojes despertadores con la campanilla preparada para “sonar” a

determinada hora.

-Por el estado del tiempo (clima), si se encuentra algunos indicios en el

interior, tales como huellas de pisadas con barro, si llovió antes o durante los
hechos.

-Por las costumbres de la víctima.

-Por otros elementos hallados en la escena o presentados por los agraviados.

Para verificar la coartada:

-Interrogar al sospechoso acerca de sus actividades veinticuatro horas (o

más) antes y veinticuatro horas después de que se supone se cometió el
hecho.

-Localizar a las personas que el sospechoso menciona en su versión,

debiendo exigir detalles tales como:

-Tema de conversación que sostuvieron.

-Ropas que vestían las personas indicadas, incluyendo la del

sospechoso.

-Otras personas que los vieron juntos.

-Razones por las que puede precisar la hora y fecha.

Constituirse al lugar o zona en que dice haber estado e indagar con

relación la fecha y hora acerca de :

-Estado climatérico (llovió, o no, hubo sol, etc.)

-Sucesos importantes ocurridos (visitas de personajes, interrupción del fluido

eléctrico y duración del mismo; muerte de alguna persona notable;
interrupción del tránsito; etc.).

-Trabajos u obras que se están realizando (asfaltado de pistas,

remodelación de puentes, desvíos de carreteras etc.).

-Medios de movilidad empleados (exigir presentación de boletos o

descripción de los mismos, tales como color, tamaño, en caso de alegar que
no los posee percances ocurridos durante el viaje, como haberse bajado una
llanta, apagarse el motor, la subida de un pasajero en determinado
paraje; entre otras cosas.

84
 -Si manifiesta haber estado en un cine, establecer qué película viò, que
exhibieron antes de comenzar ésta, si intervinieron artistas aficionados en
el intermedio y otros detalles, como los nombres de los artistas principales,
interrupciones en la proyección, etc., personas con las que concurrió o a
quienes vio.

-Cualquier otro hecho o cosa notoria que deba haber sido apreciada por el
sospechoso, como salud de las personas con las que dice haber hablado o
visto.

Estas son algunas de las reglas, que pueden ayudar a establecer la

veracidad o falsedad de la expresión del sospechoso.

De lo expuesto se puede concluir que la coartada no siempre significa a

argumento o alegato preparado ex profeso para confundir a la policía, por
el contrario, debemos aceptarla como la “versión que una persona,
sospechosa de participar en un acto delictivo, hace ante la policía para
demostrar que estuvo ausente del lugar del delito, cuando se cometió” y que,
por ello, no pudo haber intervenido.

9. INCURSIONES POLICIALES (BATIDAS)

10.1. Objeto

-Identificación y/o captura de los presuntos autores de homicidios,

lesiones graves, robos, estafas u otros casos pendientes de solución.

-Detención de requisitoriados y/o prófugos.

-Incrementar los datos de las Tarjetas de Referencia del archivo de la

dependencia, a fin de facilitar posteriores investigaciones.

10.2. Fechas

-Se efectuarán cualquier día de la semana

-Los días que disponga la superioridad

-Cada vez que se produzca un delito o hecho grave que requiera de la labor
continua del personal.

-Cuando se señale esta actividad en los Planes de Acción o

Investigatorias de una dependencia.

10.3. Zonas y Lugares

La acción policial será más frecuente en las zonas de mayor

incidencia del delito o lugares de proliferación de delincuentes,
como:

85
 -Cantinas de última categoría enclavadas dentro de la zona mayor
incidencia delictiva.

-Casas de tolerancia y alrededores

-Zonas de escasa o ninguna iluminación, escasa vigilancia policial

y aglomeración de personas.

-Cines de barrio, coliseos, paraditas y mercados.

-Paraderos de ómnibus, playas de estacionamiento.

-Lugares de recreación en general, (billares, picanterías, sapo).

-Zonas de proliferación de meretrices clandestinas.

10.4. Normas de ejecución

-El número de policías debe ser siempre mayor que el de las personas que
se pretende detener.

-Vestir ropa sencilla, sin corbata y en caso necesario ir caracterizado de

acuerdo al ambiente.

-El Oficial encargado dará las instrucciones necesarias antes de iniciarse

cada incursión y durante las mismas.

-Es recomendable contar con personal que conozca gente del hampa.

-Intervenido un delincuente o sospechoso de inmediato se les efectuará el

registro personal.

-Asegurar al detenido o detenidos.

-En caso de delitos flagrantes o casi flagrantes la intervención debe ser

inmediata.

-Estar en continuo contacto con la dependencia que comanda la incursión.

-El arma de fuego sólo se empleará en los casos previstos en los

Reglamentos y Directivas pertinentes.

-Debe tenerse en consideración las reacciones probables de las personas a

quienes se pretende detener:

-Ataque al PNP.
-Intento de fuga, solo.

86
 -Intento de fuga en colaboración de otros detenidos u otras personas
(público).
-Auto agresión o suicidio.
-Causar daños a la propiedad.
-Crear pánico o desconcierto en el público para facilitar su fuga y la de los
demás
-Evitar las detenciones en el interior de un establecimiento cerrado o locales
donde haya gran cantidad de personas (estadios, coliseos, cines, etc. ).
-El personal encargado de recibir a los detenidos en la dependencia,
efectuará un nuevo registro personal y procederá a:

-Identificarlos por sus documentos personales.

-Tomar impresiones digitales para solicitar sus antecedentes.
-Actualizar las fotografías y nuevos datos de los detenidos que se encuentran
registrados en el archivo de la dependencia.
Confeccionar las fichas de referencia de los que no tienen tarjetas.

10.5. Verificaciones

-Determinar si los detenidos han tenido participación en delitos como

autores, coautores, cómplices o encubridores.

-Si están denunciados como desaparecidos.

-Si existen características de los presuntos autores o coincidentes con las
particularidades del detenido.
Establecer si son buscados por otras dependencias PNP, sin que exista
requisitoria, por su probable participación en actividades delictivas.
-Comprobar sus actividades diarias: trabajo, medios económicos, domicilio,
relaciones etc., a fin de determinar su situación legal (Parte de Libertad o
Atestado de Vagancia).
-En casos de detenciones por delitos flagrantes o casi flagrantes, proceder de
inmediato a la investigación correspondiente o poner al autor a
disposición de la dependencia solicitante o especializada.
-Tomar manifestaciones a todos los detenidos.

SUSTENTACION DE LA PRUEBA

El proceso en la funciones de investigar el delito son diversas las pruebas que

el pesquisa debe recaudar a fin de determinar la participación del o los autores de la
comisión de un delito y consignarlas en el Informe Policial (Atestado)
Prueba es aquel medio que permite demostrar una afirmación o la realidad
de un hecho la función policial consiste en buscarlas, la fiscalía las evalúa, y el Juez
las valora y emite una sanción.

87
 FORMATO “A”
INFORME POLICIAL

Informe Policial No.- -(SIGLAS.UNID./SECC.FORMULADORA)./

Datos de la Fiscalía de Turno

FISCALIA: _____________________________________________
NOMBRES Y APELL. DEL FISCAL: _________________________
LUGAR: DPTO: _______ PROV.: _______ DIST.: ________
FECHA: _______________________________________________

Datos de la Dependencia Policial

DEPENDENCIA POLICIAL: _______________________________

UBICAC.: _____________________________________________
DEPEND. QUE RECEPCIONA LA DENUNCIA: ________________
______________________________________________________
FECHA DE LA DENUNCIA: _______________________________
HORA DE LA DENUNCIA: ________________________________
JEFE DE LA DEPENDENCIA POLICIAL: _____________________
______________________________________________________
GRADO: ______________________________________________
CIP.: _________________________________________________

I. ANTECEDENTES QUE MOTIVAN LA INTERVENCION POLICIAL.

A. Origen de la Denuncia

1. Ministerio Público

Tipo de documento: Oficio Otro

Detallar:______________________________________
Nº____________Fecha de Recepción_______________
Emitido por____________________________________

2. Hecho Delictivo Público

Nombre completo del denunciante:

Apellido paterno________________________________
Apellido materno________________________________
Relación con la victima __________________________
Documento de identidad
DNI LM Pasaporte

88
 Partida de Nacimiento

Carnet de extranjería Otros

Número: ________________

3. De Oficio

Nombre completo del Policía que constata los

hechos:_______________________________________
Apellido paterno________________________________
Apellido materno________________________________
Grado Policial__________________________________
Dependencia donde presta servicios________________
Relación con la victima __________________________
Documento de identidad
DNI CIP Otros

Número: ________________

I. MOTIVO DE LA DENUNCIA

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
_________________________________________________________

Fecha de los Hechos

Año________Mes_________ Día___________Hora_____________

Lugar de los Hechos Denunciados

País____________Depart._______________Provinc.____________

Distrito____________________Dirección_____________________

Medios para la comisión del Delito

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
__________________________________
Tipo de arma se ser el caso ________________________________
________________________________________________________
III. DATOS PERSONALES DE LOS IMPUTADOS Y COMPROBACION DEL
DOMICILIO.

89
 1. Nombre____________________________________________

Dirección________________________Telf/Correo__________

2. Nombre____________________________________________

Dirección________________________Telf/Correo__________

3. Nombre____________________________________________

Dirección________________________Telf/Correo__________

IV. PARTES INVOLUCRADAS

Presuntos Agraviados

1. Nombre____________________________________________

Dirección________________________Telf/Correo__________

2. Nombre____________________________________________

Dirección________________________Telf/Correo__________

3. Nombre____________________________________________

Dirección________________________Telf/Correo__________

Condición de la víctima

Adulto(a) Menor Fallecido Desaparecido

Especificar si se utilizó armas:

Fuego Instrumento punzo cortante Objeto contundente

Otros

Detalle
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
__________________________________

Testigos

1. Nombre____________________________________________

90
Dirección________________________Telf/Correo__________

2. Nombre____________________________________________

Dirección________________________Telf/Correo__________

3. Nombre____________________________________________

Dirección________________________Telf/Correo__________

Otros

1. Nombre____________________________________________

Dirección________________________Telf/Correo__________

2. Nombre____________________________________________

Dirección________________________Telf/Correo__________

3. Nombre____________________________________________

Dirección________________________Telf/Correo__________

V. DESCRIPCION DE LOS HECHOS

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
_________________

VI. RELACION DE DILIGENCIAS EFECTUADAS

Denuncia escrita

Declaración de los denunciantes

Diligencias orientadas a la identificación física de los autores y participes del delito.

91
Declaración de testigos

Planos

Fotografías

Grabaciones en video
Captura de los presuntos autores y participes en caso de flagrancia.

.Manifestación de los presuntos autores

Otras diligencias. Especificar______________________________

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
_________________________________________________

VII. HECHOS CONSTATADOS

A. _______________________________________________________
_______________________________________________________
_____________________________________
B. _______________________________________________________
_______________________________________________________
_____________________________________
C. _______________________________________________________
_______________________________________________________
_____________________________________
D. _______________________________________________________
_______________________________________________________
_____________________________________
E. _______________________________________________________
_______________________________________________________
_____________________________________

VIII. HECHOS PROBADOS

A. ___________________________________________________________
___________________________________________________________
_________________________________________
B. ___________________________________________________________
___________________________________________________________
_________________________________________
C. ___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________

92
IX. ANALISIS DE LOS HECHOS

A. Cuando?
___________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
_________________________

B. Donde?
_________________________________________________________
_________________________________________________________
____________________________________

C. Quien?____________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________

D. Que hizo? ___________________________________________

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
_________________________

E. A quien lo hizo?_______________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
_________________________

F. Circunstancias, modo, instrumentos, otros________________

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________

G. Conducta (resultado)________________________________
___________________________________________________________________
_________________________________
H. Porqué? (Móvil)_______________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________

X. ACTAS LEVANTADAS

Acta de Vigilancia y protección del lugar de los hechos a fin de que no sean borrados
los vestigios y huellas del delito.

93
Acta de Registro de personas.

Acta de recojo y conservación de los objetos e instrumentos relacionados con el

delito, así como todo elemento material que pueda servir a la investigación.

Acta de allanamiento de locales de uso publico a abiertos al publico.

Acta de secuestros e incautaciones

Otros. Especificar: ___________________________________

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________

XI. RESUMEN DE LAS DECLARACIONES RECIBIDAS

A. DENUNCIANTE

___________________________________________________________________
_______________________________________

B. AGRAVIADO

___________________________________________________________________
_____________________________________

C. IMPUTADO

___________________________________________________________________
_______________________________________

D. TESTIGO
___________________________________________________________________
_____________________________________

E. OTROS
___________________________________________________________________
_____________________________________

F. PERICIAS REALIZADAS

1.
2.
3.
4.

94
G. SITUACION DEL DENUNCIADO

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
_______________________________

H. ANEXOS A LA DENUNCIA

TIPO DOCUMENTO Nº FECHA DOCUMENTO

Fecha______________________________

Firma del Instructor

___________________________

Firma del Jefe de la Dependencia

Policial
__________________________

95
 FORMATO “B”
FORMATO PARA RECIBIR DENUNCIA ESCRITA CUANDO EL DENUNCIANTE
NO ES VICTIMA

POLICIA NACIONAL DEL PERU

DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE DENUNCIA ESCRITA________________________________________
Fecha________________________________________Hora____________________

A. DATOS PERSONALES DEL DENUNCIANTE

Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relación con la Víctima____________________________________________

Documento de Identidad: DNI LM Pasaporte

Carné de Extranjería otros

Nº _________________

Sexo: M F

Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________

Lugar de Nacimiento: País_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito__________
Dirección domiciliaria______________________________________________
Desea reservar frente a terceros la dirección domiciliaria? No_______Sí_____
Dirección de Notificación___________________________________________
Teléfono de contacto______________________________________________
Correo electrónico________________________________________________

B. MOTIVO DE LA DENUNCIA (*)

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
Hora, Fecha y Lugar de los Hechos_________________________________
Datos y características de los presuntos autores: _____________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

96
__________________________________________________________________________
______________________________
Posible ubicación de los presuntos autores
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
______________________________

Datos y características de los presuntos testigos: ____________________

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
______________________________Posible ubicación de los presuntos testigos:
_________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
_________________________________________
Condición de la víctima

Adulto (a) Menor Fallecido Desaparecido Incapaz

Especificar si se utilizó armas: Fuego Instrumento punzo cortante

Objeto Contundentes Otros

Detalle: _________________________________________________________
_______________________________________________________________

Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:

No Si

Precise: ________________________________________________________
__________________________________________________________________________
____________________________________________________

(*) DECLARO QUE SE ME HA INFORMADO QUE PUEDO ABSTENERME DE FORMULAR

DENUNCIA CONTRA MI MISMO, CONTRA MI CONYUGE, CONVIVIENTE LEGAL, PARIENTES
DENTRO DEL CUARTO GRADO DE CONSANGUNIDAD O SEGUNDO DE AFINIDAD,
PARIENTES POR ADOPCION, POR HECHOS QUE HE CONOCIDO EN EL EJERCICIO DE UNA
PROFESION AMPARADA POR EL SECRETO PROFESIONAL CONFORME A LOS ARTICULOS
IX.2 Y 185.2 DEL NCPPP ASIMISMO QUE LO DECLARADO ES CONFORME A LA VERDAD Y
QUE SE ME HA INFORMADO ACERCA DE LAS SANCIONES PENALES IMPUESTAS A QUIEN
INCURRE EN DENUNCIA CALUMNIOSA (ART. 102 DEL CP)

Lugar / Año / Mes / Día y Hora: ___________________________________________

Firma_______________________________________________Huella____________

97
 FORMATO “C”
FORMATO PARA RECIBIR DENUNCIA ESCRITA CUANDO EL DENUNCIANTE
ES VICTIMA

POLICIA NACIONAL DEL PERU

DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE DENUNCIA ESCRITA________________________________________
Fecha________________________________________Hora____________________

A. DATOS PERSONALES DEL DENUNCIANTE

Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relación con la Víctima____________________________________________

Documento de Identidad: DNI LM Pasaporte

Carnet de Extranjería otros

Nº _________________

Sexo: M F

Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________

Lugar de Nacimiento: País_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito__________
Dirección domiciliaria______________________________________________
Dirección procesal________________________________________________
Desea reservar frente a terceros la dirección domiciliaria? No_______Sí_____
Dirección de Notificación___________________________________________
Teléfono de contacto______________________________________________
Correo electrónico________________________________________________

B. MOTIVO DE LA DENUNCIA (*)

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
______________________________________
_______________________________________________________________

Hora, Fecha y Lugar de los Hechos_________________________________

Datos y características de los presuntos autores: _____________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
______________________________

98
Posible ubicación de los presuntos autores
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
_________________________________________

Datos y características de los presuntos testigos: ____________________

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
_________________________________________

Posible ubicación de los presuntos testigos: _________________________

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
_________________________________________

Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:

No Si

Precise: ________________________________________________________

C. DE SER MENOR DE EDAD LA VICTIMA /AGRAVIADO (Consignar Nombre y

Apellidos)

1. Del Padre_________________________________________________
2. De la Madre________________________________________________
3. Del pariente más cercano_____________________________________
Direcciones:
1. Del Padre_________________________________________________
2. De la Madre________________________________________________
3. Del pariente mas cercano_____________________________________

(*) DECLARO QUE SE ME HA INFORMADO QUE PUEDO ABSTENERME DE

FORMULAR DENUNCIA CONTRA MI MISMO, CONTRA MI CONYUGE, CONVIVIENTE
LEGAL, PARIENTES DENTRO DEL CUARTO GRADO DE CONSANGUNIDAD O
SEGUNDO DE AFINIDAD, PARIENTES POR ADOPCION, POR HECHOS QUE HE
CONOCIDO EN EL EJERCICIO DE UNA PROFESION AMPARADA POR EL SECRETO
PROFESIONAL CONFORME A LOS ARTICULOS IX.2 Y 185.2 DEL NCPPP ASIMISMO
QUE LO DECLARADO ES CONFORME A LA VERDAD Y QUE SE ME HA INFORMADO
ACERCA DE LAS SANCIONES PENALES IMPUESTAS A QUIEN INCURRE EN
DENUNCIA CALUMNIOSA (ART. 102 DEL CP)

Lugar / Año / Mes / Día y Hora: _____________________________________

Firma_______________________________________________Huella______

ACTA PARA RECIBIR DENUNCIA VERBAL

POLICIA NACIONAL DEL PERU

99
DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE DENUNCIA VERBAL________________________________________

ACTA DE RECEPCION DE DENUNCIA VERBAL

En la ciudad de ____________siendo las_______horas, del día___/_____/____, se

presentó ante el sucrito, la persona de_____________________________________
_____________________________________________________________________
de ______años de edad, natural de_______________, estado civil________________
identificado con DNI_________________, de ocupación__________________
con domicilio en calle_____________numero______________de la localidad de
___________________, Distrito de_________________, Provincia
de__________________, Departamento de____________________; denunciando que el
día________del año en curso__________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
___(Narración de los Hechos)__________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
Siendo el presunto autor de estos hechos, la persona de___________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
quien domicilia en calle_____________número______________de la localidad de
___________________, Distrito de_______________, Provincia de__________________,
Departamento de____________________. Siendo testigos de estos hechos la persona de
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
quien domicilia en calle_____________numero______________de la localidad de
___________________, Distrito de_________________, Provincia
de__________________, Departamento de____________________. Agrega el
denunciante________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
_________________________________________________
Lo que denuncia ante la policía para los fines consiguientes, firmando la presente Acta en
presencia del Instructor que certifica.

INSTRUCTOR DENUNCIANTE

_____________________________ _____________________________

100
 FORMATO “E”
FORMATO DE ACTA DE LECTURA DE DERECHOS AL IMPUTADO

POLICIA NACIONAL DEL PERU

DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE ACTA ____________________________________________________

ACTA DE LECTURA DE DERECHOS AL IMPUTADO

SE INFORMA A__________________________________________________
IDENTIFICADO CON _____________________________________________
QUE ES IMPUTADO POR LOS CARGOS DE LOS PRESUNTOS DELITOS DE:
1.______________________________________________________________
2.______________________________________________________________

Y QUE EN DICHA CONDICION TIENE LOS SIGUIENTES DERECHOS (Art. 71º

CPP)

1. Que puede hacer valer por sí mismo, o a través de su

Abogado Defensor, los derechos que la Constitución y las Leyes le conceden,
desde el inicio de las primeras diligencias de investigación hasta la
culminación del proceso.
2. Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de
detención, a que se le exprese la causa o motivo de dicha medida,
entregándole la orden de detención girada en su contra, cuando corresponda;
3. Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse
su detención y que dicha comunicación se haga en forma inmediata;
4. Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un
Abogado Defensor.
5. Abstenerse de declarar, y si acepta hacerlo, a que su Abogado
Defensor esté presente en su declaración y en todas las diligencias en que se
requiere su presencia.
6. Que no se emplee en su contra medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a técnicas o
métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no
autorizada ni permitida por Ley; y
7. Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro
profesional de la salud, cuando su estado de salud así lo requiera.

Lugar/ Año / Día y Hora:____________________________________________

Firmas (s)________________________________________Huella__________

101
 FORMATO DE ACTA DE INFORMACION DE DERECHOS Y DEBERES DE LA
VICTIMA /AGRAVIADO

POLICIA NACIONAL DEL PERU

DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE ACTA ____________________________________________________

ACTA DE INFORMACION DE DERECHOS Y DEBERES DE LA

VICTIMA/AGRAVIADO

SE INFORMA A__________________________________________________
IDENTIFICADO CON _____________________________________________
QUE LE ASISTE:
LOS DERECHOS SIGUIENTES (Art. 95,96, 98 y 104 del NCPP)

1. A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las

autoridades competentes.
2. A la protección de su integridad, incluyendo la de su
familia.
3. A que se preserve su identidad en los procesos por
delitos contra la libertad sexual.
4. A ser informado, a su solicitud, de los resultados de la
actuación en que haya intervenido, así como del resultado del procedimiento,
aun cuando no haya intervenido.
5. A ser escuchado antes de cada decisión que implique la
extinción o suspensión de la acción penal, siempre que lo solicite.
6. A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria.
7. A ser acompañado por una persona de su confianza
durante las actuaciones en las que intervenga, si el agraviado fuera niño,
niña, adolescente o incapaz.
8. A reclamar la reparación y, en su caso, los daños y
perjuicios, si se constituye en actos civil.

Y LOS DEBERES (Art. 96º, 105 NCPP)

a) Acudir a las diligencias a las que sea citado.

b) Declarar como testigo en las actuaciones de la investigación y del juicio
oral.
c) Colaborar con el esclarecimiento del hecho delictivo y de la intervención
de los responsables.

Lugar/ Año / Día y Hora:____________________________________________

Firmas (s)________________________________________Huella__________

102
Firmas (s)________________________________________Cargo__________

103
 FORMATO “G”
FORMATO DE ACTA DE INFORMACION DE DERECHOS DEL
NIÑO/NIÑA/ADOLESCENTE VICTIMA DE VIOLENCIA SEXUAL

POLICIA NACIONAL DEL PERU

DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE ACTA ____________________________________________________

ACTA DE INFORMACION DE DERECHOS DEL NIÑO/NIÑA/ADOLESCENTE

VICTIMA DE VIOLENCIA SEXUAL

SE INFORMA A__________________________________________________
IDENTIFICADO CON _____________________________________________
Padre/madre/pariente del niño/niña/adolescente______________________
Que le asiste los derechos siguientes, sin perjuicio de los derechos generales de las
víctimas previstos en los Arts. 95, 98, 104, 182.3, 194.3 del NCPPP:

a. A que los actos de investigación y el proceso

sean iniciados y continuados por la autoridad fiscal hasta su culminación.
b. A ser evaluada clínicamente (reconocimiento
medico legal sobre integridad sexual, física y psicológica), para los efectos de
establecer el grado de afectación.
c. A rendir su declaración ante el Fiscal de Familia
(Mixto), en presencia de sus padres o de persona responsable, siempre que no
fueran estos los denunciados.
d. A ser asistida (o) por un Abogado de Oficio o de
su elección.
e. A recabar los oficios dirigidos al centro de salud,
posta medica u hospital o al que elija la victima, con el objeto que reciba una terapia
psicológica de apoyo, a efecto que supere el trauma emocional que los hechos le
pudieran haber originado.
f. A no ser confrontada (o) con el presunto autor si
es menor de catorce años de edad salvo solicitud expresa.
g. A no concurrir a una diligencia de inspección
judicial y reconstrucción de ser menor de catorce años de edad o al existir riesgo de
ser afectada psicológicamente con su participación.
h. A que se preserve su identidad durante la
investigación y proceso.
i. A solicitar al Fiscal de Familia (Mixto) que
efectúe las acciones previstas en el Código de los Niños, Niñas y Adolescentes, para
salvaguardar su integridad física, material y moral.
j. A ser acompañado por una persona de su
confianza durante las actuaciones en las que intervenga.
k. A reclamar la reparación y, en su caso, los
daños y perjuicios si sus representantes se constituyen en actor civil.

Lugar/ Año / Día y Hora:____________________________________________

Firmas (s)________________________________________Huella__________

Firmas (s)________________________________________Cargo__________

104
 FORMATO “H”
FORMATO DE ACTA DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

POLICIA NACIONAL DEL PERU

DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE ACTA ____________________________________________________

ACTA DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

A. DATOS DE INICIO DE LA DILIGENCIA

Fecha_____________________________Hora____________________

B. LUGAR EN QUE SE REALIZA EL CONTROL DE IDENTIDAD

_______________________________________________________________

C. IDENTIDAD DEL POLICIA QUE INTERVIENE

Grado_________________Apellidos_____________________________
Nombre(s)_________________________________________________
Dependencia a la cual se encuentra asignado_____________________
__________________________________________________________

D. MOTIVO DE LA INTERVENCION

Prevención Investigación

E. ASPECTOS QUE COMPRENDE EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

Identificación Registro de Vestimenta Registro de Equipaje

Registro de Vehiculo

F. DILIGENCIAS EN LA DEPENDENCIA POLICIAL

Identificación Huellas Requisitorias

G. DATOS DE CONCLUSION DE LA DILIGENCIA

Fecha_____________________________Hora_________________________

Resultados
__________________________________________________________________________
____________________________________________________

Firmas (s)________________________________________Huella__________

105
 FORMATO “I”
FORMATO DE LIBRO – REGISTRO PARA CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

LIBRO DE REGISTRO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

Nº FECHA HORA INICIO NOMBRE DEL NOMBRE DEL MOTIVO DILIGENCIAS DE HORA FIN DE
DE LA INTERVENIDO POLICIA QUE IDENTIFICACION LA
DILIGENCIA INTERVIENE DILIGENCIA
 FORMATO “J”
FORMATO DE LIBRO – REGISTRO PARA CONTROL POLICIAL PUBLICO

LIBRO DE REGISTRO DE CONTROL POLICIAL PUBLICO

HORA INICIO NOMBRE DEL

Nº FECHA DE LA NOMBRE DEL POLICIA QUE MOTIVO DILIGENCIAS RESULTADOS
DILIGENCIA INTERVENIDO COMANDA LA EFECTUADAS
INTERVENCION
 FORMATO “K”
FORMATO DE LIBRO – REGISTRO PARA CONTROL DE PRUEBAS DE ACOHOLEMIA

LIBRO DE REGISTRO DE PRUEBA DE ALCOHOLEMIA

Nº FECHA HORA INICIO NOMBRE DEL NOMBRE DEL RESULTADO OFICIO AL HORA FIN DE
DE LA INTERVENIDO POLICIA QUE DE LA CENTRO DE LA
INTERVENCION INTERVIENE PRUEBA CONTROL DILIGENCIA
SANITARIO
 FORMATO “L”
FORMATO DE ACTA DE RECEPCION DE DETENIDO POR ARRESTO
CIUDADANO

POLICIA NACIONAL DEL PERU

DEPENDENCIA POLICIAL______________________________________________________
NUMERO DE ACTA ___________________________________________________________
FECHA__________________________________HORA ______________________________

ACTA DE RECEPCION DE DETENIDO POR ARRESTO CIUDADANO

A. DATOS GENERALES DEL APREHENSOR(ES)

Nombre completo (*):

Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relación con el detenido___________________________________________

Documento de Identidad: DNI LM Pasaporte

Carnet de Extranjería otros

Nº _________________

Sexo: M F

Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________

Lugar de Nacimiento: País_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito__________
Dirección domiciliaria______________________________________________
Teléfono de contacto______________________________________________
Correo electrónico________________________________________________

Nombre completo (*):

Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relación con el detenido___________________________________________

Documento de Identidad: DNI LM Pasaporte

Carnet de Extranjería otros

Nº _________________

Sexo: M F

Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________

Lugar de Nacimiento: País_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito__________
Dirección domiciliaria______________________________________________
Teléfono de contacto______________________________________________
Correo electrónico________________________________________________

109
B. DATOS DEL DETENIDO

Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relación con su aprehensor(es)______________________________________

Documento de Identidad: DNI LM Pasaporte

Carnet de Extranjería otros

Nº _________________

Sexo: M F

Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________

Lugar de Nacimiento: País_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito__________
Dirección domiciliaria______________________________________________
Teléfono de contacto______________________________________________
Correo electrónico________________________________________________

C. DATOS DE LA DETENCION

Fecha de la detención________________Hora_________Lugar____________
Motivo de la detención _____________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Circunstancias en que es aprehendido el detenido ____________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

Datos y características de los presuntos testigos: ____________________

_____________________________________________________________________
_________________________________________________________

Posible ubicación de los presuntos testigos: _________________________

_____________________________________________________________________
_________________________________________________________

Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:

No Si
Precise: ________________________________________________________

CONSTATACION DE LESIONES:
Se deja constancia que, al momento de ser entregado el detenido a la Policía Nacional
del Perú por parte del ciudadano(s) ya indivudalizado(s), se observó lo siguiente:
(marcar con X la situación que corresponda:

Detenido NO PRESENTA lesiones visibles

110
 Detenido PRESENTA lesiones visibles

El ciudadano(s) que realizaron la detención explicaron que las lesiones observadas en

el detenido obedecen a: _______________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
___________________________________________________

D. EFECTOS PERSONALES DEL DETENIDO Y EVIDENCIAS INCAUTADAS

Conjuntamente con el detenido, el ciudadano(s) que realizó la detención, hace entrega

de los efectos personales y/o evidencias incautadas, a saber:

Efectos Personales
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

Evidencias incautadas

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
___________________________________________________

E. DATOS DEL FUNCIONARIO POLICIAL QUE RECIBE AL DETENIDO

Grado __________________________________________________________
Nombres y apellidos_______________________________________________
Dependencia_____________________________________________________
Cargo__________________________________________________________

(*) El ciudadano declara haber efectuado la aprehensión del detenido, en razón

de haberlo sorprendido en la comisión de un delito flagrante, de conformidad
con lo dispuesto en Art. 260º del NCPPP.

Firmas (s)________________________________________Huella__________

111
 FORMATO “M”
FORMATO DE ACTA DE LEVANTAMIENTO DE CADAVER

POLICIA NACIONAL DEL PERU

DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE ACTA ____________________________________________________

ACTA DE LEVANTAMIENTO DE CADAVER

A. FISCALIA DE TURNO QUE AUTORIZA LA DILIGENCIA

_______________________________________________________________

B. NOMBRE Y APELLIDO DEL FISCAL DE TURNO

_______________________________________________________________

En_________________________________,siendo las_________________horas del

día_____________del mes de___________________del año___________, el Sr.____
(Grado, nombre y cargo)___, conjuntamente con el Medico Legisla Dr.(a)___________
y los efectivos policiales intervinientes identificados como (nombre y cargo)_________
nos constituimos en _____________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
a fin de efectuar la presente diligencia.

C. INFORMACION DEL AGRAVIADO/OCCISO

1. Nombre y apellidos del agraviado /occiso.

_________________________________________________________

2. Edad aproximada ___________________________________________

1. Documento de Identidad (tipo y número)_________________________

D. DEL LUGAR DE LOS HECHOS

Descripción del occiso:

Posición del cadáver_______________________________________________
Ubicación del cadáver _____________________________________________
Describa la ropa que tenía puesta el occiso (estado, color, numero de bolsillos, tipo de
prenda: (Cicatrices, tatuajes, barba, bigote, huecos en lóbulos de las orejas, en la
nariz, etc.). Incluir raza, estatura y peso aproximado):
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________

Describa signos de violencia en el occiso (Heridas, golpes, contusiones, fracturas,

arrastre, sangre: en la escena y en el cuerpo de occiso) según lo señalado por el
perito.
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
___________________________________________________

112
En el registro personal se encontró las siguientes especies: (Enumere y describa los
artículos encontrados en los bolsillos y/o sobre la persona y su posición con relación al
cadáver.
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________

Enumere y describa, según su relevancia criminalistica, lo siguiente:

Detalle (Tipo, encontrado en…,característica, ubicación en la

escena y en relación al occiso)
Vestigios
Huellas
Objetos
Instrumentos
(cortantes,
constrictores,
contundentes)
Bienes (dinero,
joyas, títulos
valores,
tarjetas de
crédito)
Otros

Otras observaciones relevantes:

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________

E. DIAGNOSTICO PRESUNTIVO DE MUERTE (Determinar causa básica y

causa final)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_______________________________________

TIEMPO APROXIMADO DE MUERTE (Meses, Días, Horas)_______________

F. JUSTIFICACION DEL REQUERIMIENTO DE NECROPSIA /

IDENTIFICACION ANTES DE LA ENTREGA DEL CADAVER A SUS
FAMILIARES (Art. 196 del NCPP)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________
En cumplimiento del Articulo 196º del NCPP se ordena el Levantamiento del
Cadáver y se dispone su traslado por_______________________ a la __________

113
Para la Necropsia / Identificación o ambas (Art. 196 del NCPP). Con lo que
concluye la presente diligencia firmando los intervinientes:

Lugar/ Año / Día y Hora:____________________________________________

Firmas (s)________________________________________Cargo__________

ADECUACIÓN DE LA OPERATORIA POLICIAL NORMAL Y

PERMANENTE CON EL NUEVO CODIGO POCESAL PENAL

I. OBJETIVO

Establecer procedimientos uniformes para las diferentes unidades de la

Policía Nacional del Perú con funciones de investigación del delito, para
su aplicación en el marco del Nuevo Código Procesal Penal.

II. ALCANCE

El presente tiene alcance a todas las Unidades PNP que realicen

investigaciones por la comisión de presuntos delitos contemplados en el
Código Penal y Leyes, en los términos del Nuevo Código Procesal Penal y
leyes correspondientes.

III. FINALIDAD

A. Uniformizar criterios y procedimientos que deberá adoptar el

personal que presta servicios en las unidades PNP, en el
desenvolvimiento de su función de investigación del delito.

B. Desarrollar investigaciones técnicas y enmarcadas en los

principios del Nuevo Código Procesal Penal, de modo que puedan ser
adecuadamente sustentadas por el Ministerio Público y valoradas por
el Poder Judicial.

C. Garantizar el respeto de los derechos fundamentales de las

personas, por parte del personal de las diferentes unidades de la
Policía Nacional del Perú, en el marco de las investigaciones que se
realizan bajo la aplicación del Nuevo Código Procesal Penal.

114
 D. Optimizar las relaciones de coordinación y trabajo conjunto entre
la Policía Nacional del Perú y el Ministerio Público, en el marco de la
investigación del delito bajo la vigencia del Nuevo Código Procesal
Penal.

IV. BASE LEGAL

A. Constitución Política del Perú.

B. Ley Nº 24949 del 06DIC88 – Ley de Creación de la Policía Nacional
del Perú.
C. Decreto Legislativo No. 1148 del 11DIC2012 – Ley de la Policía
Nacional del Perú.
D. Decreto Legislativo No.957 del 29JUL2004 - Nuevo Código Procesal
Penal.
E. Ley No. 30076 – Ley que modifica diversos artículos del Código Penal,
Código Procesal Penal, Código de Ejecución Penal y Código de los
Niños y Adolescentes.
F. Ley No. 30077 – Ley Contra el Crimen Organizado.

V. DENOMINACIÓN DE LA DILIGENCIA

Protocolo de Función de Investigación de la Policía Nacional del Perú.

VI. DEFINICIONES

a. Instructor: Efectivo policial que pertenece a un Equipo de

Investigaciones, al cual se le asigna una carpeta fiscal o caso para el
desarrollo de las diligencias de investigación.

b. Fiscal del caso: Es el representante del Ministerio Público que tiene

a su cargo la conducción jurídica de la investigación.

VII. PRINCIPIOS

a. Celeridad: Las investigaciones que desarrolle la Policía Nacional deben

realizarse cumpliendo los plazos establecidos, procurando practicar las
diligencias en el más breve tiempo posible, sin que ello signifique una falta
de agotamiento de las posibilidades de investigación.

b. Pertinencia: Las diligencias y actuaciones de investigación que

desarrolle la Policía Nacional del Perú, deben ser pertinentes y
oportunas, evitando el desarrollo de diligencias dilatorias e

115
 innecesarias.

c. Reserva: Las actuaciones del personal encargado de la investigación

respectiva, se desarrollarán de manera reservada, con excepción de
las partes, observando en cuanto fuere necesario la protección de la
víctima y testigos.

d. Legalidad: Las actuaciones de investigación que desarrolle la Policía

Nacional del Perú deben ser conducidas jurídicamente por el
Ministerio Público y con plena observancia de la normatividad vigente.

e. Especialidad: El personal policial que realiza investigaciones deberá

ser idóneo y especializado.

VIII. EJECUCIÓN DEL PROTOCOLO - PROCEDIMIENTO

a. CONOCIMIENTO DE LA NOTICIA Y/O HECHO CRIMINAL POR PARTE

DE LA POLICÍA.

i. El efectivo policial que toma conocimiento de un hecho delictivo

deberá, tras constatar la ocurrencia del mismo, informar al
Ministerio Público, pudiendo hacerlo en forma directa o a través
de su unidad policial (dependiendo de las circunstancias y
función–prevención o investigación- que se encuentre
desempeñando). Esto sin perjuicio de:

a. Asistir a la víctima.
b. Anotar la hora en que toma conocimiento del hecho y la hora
en que constata la ocurrencia del mismo.
c. El medio por el cual toma conocimiento del hecho.
d. La identificación del denunciante o informante.
e. Toda información que resulte necesaria a los efectos de
esclarecer los hechos.
f. Formular el Acta respectiva.

ii. De individualizar a los presuntos autores o participes del delito,

procederá, previa evaluación de riesgos y solicitud de apoyo en
caso sea necesario, a su captura, registro y detención,
observando las normas sobre el uso de la fuerza, el uso de las
armas de fuego, así como los procedimientos establecidos en el
Manual de Derechos Humanos aplicados a la función policial.
Respecto al registro personal, este deberá realizarse conforme a
las normas del Nuevo Código Procesal Penal y los protocolos que
se establezcan para el caso.

116
iii. La comunicación al Ministerio Público deberá efectuarse sin
perjuicio de realizar las acciones urgentes e imprescindibles para
impedir las consecuencias del delito, individualizar a sus autores y
partícipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan
servir para la aplicación de la Ley penal. Este extremo de
actuación es de responsabilidad tanto del efectivo policial que
toma conocimiento y constata el hecho, como de la dependencia
policial a cuya jurisdicción corresponda, o que por razón de
función comunica el hecho al Ministerio Público.

iv. Seguidamente procederá al aislamiento y protección de la escena

del crimen a fin de garantizar su intangibilidad. Para el efecto:

a. Deberá utilizar cualquier mecanismo idóneo para su

demarcación o acordonamiento (cinta plástica, cordeles, etc.),
definiendo adecuadamente sus límites y estableciendo las vías
de entrada y salida de la escena aislada.

b. Anotar inmediatamente la identidad de las personas que se

hubieren encontrado en el lugar, los elementos que hayan
tocado o desplazado, los vehículos, así como otras
circunstancias exógenas que condicionan la escena (lluvia,
excesivo calor, granizo, fuego, alumbrado público, etc.).

c. Para efectos de este extremo, proceder, en la medida de los

medios que posea, de acuerdo a las normas básicas de
protección de escena del crimen, previstas en los Protocolos
de Aislamiento y Protección de la Escena del Crimen y el
Manual de Criminalística de la PNP que se encuentren
vigentes, según el hecho criminal ocurrido y de acuerdo las
circunstancias de tiempo, lugar y seguridad.

v. El efectivo policial que cumple funciones de prevención, y que en

el cumplimiento de estas tome conocimiento del hecho y lo
constate, procederá a auxiliar a las víctimas e informar a su
unidad para la comunicación al Ministerio Público y unidad
especializada de ser el caso, aislará y protegerá la escena del
delito. A la llegada del personal policial especializado, procederá
a entregar la escena del crimen mediante Acta correspondiente.

117
b. RESPECTO DEL CONOCIMIENTO DE LA NOTICIA CRIMINAL POR
PARTE DEL MINISTERIO PÚBLICO

i. En caso sea el Ministerio Público quien tome conocimiento del

presunto hecho delictivo, realizará, si correspondiere- las
primeras diligencias preliminares o dispondrá que las realice la
Policía Nacional, mediante Disposición Fiscal de inicio de
Diligencias Preliminares.

ii. Cuando el Ministerio Público disponga la intervención policial,

entre otras indicaciones, precisará el objeto de la investigación,
qué es lo que se pretende lograr y, de ser el caso, las
formalidades específicas que deberán reunir los actos de
investigación para garantizar su validez.

iii. Las disposiciones fiscales de inicio de diligencias preliminares por

parte de determinadas unidades policiales, debe tener en cuenta
la organización administrativa y funcional de la Policía Nacional
de conformidad con sus leyes y reglamentos. En consecuencia:

a. La naturaleza de los hechos que son materia de

investigación, debe estar en función, primero, de la Unidad
PNP Especializada o de la dependencia policial de la
jurisdicción, y segundo, de la competencia según el nivel
delictivo, trascendencia del caso, complejidad del mismo u
otras disposiciones de comando expresadas en Directivas u
otras normas internas. (Ej. SEINCRIS de Comisarías,
DIVINCRIS o DIRINCRI-PNP)

b. Las carpetas fiscales o Disposiciones Fiscales de inicio de

Diligencias Preliminares serán recibidas por las Oficinas de
Mesa de Partes de Secretaria de las Unidades o Sub
unidades Policiales, para luego ser derivadas a las Divisiones,
Departamentos y Secciones de Investigación
correspondientes, de conformidad a los criterios establecidos
por el Jefe de Unidad, en atención a las características
propias de su función y del caso. Debe evitarse que las
carpetas fiscales o disposiciones fiscales de inicio de
diligencias preliminares sean direccionadas, en cualquier
forma, a un determinado Departamento, Equipo o efectivo
policial.

c. Los Jefes o Directores de las Unidades Policiales son los

responsables de coordinar e informar al Fiscal coordinador,
Fiscal Decano o Presidente de la Junta de Fiscales del
Distrito Judicial que corresponda, según su jurisdicción; la
organización administrativa y las especialidades de

118
 investigación con que cuente la Policía en el sector.

c. INVESTIGACIONES PRACTICADAS POR LA POLICÍA NACIONAL

i. En los casos de flagrancia delictiva o conocimiento y constatación

del presunto hecho delictivo por parte de la Policía Nacional, sin
perjuicio de la comunicación inmediata al Fiscal, y de realizar las
acciones urgentes e imprescindibles; el Jefe de Equipo o de
Subunidad policial deberá realizar las coordinaciones con el
Ministerio Público a los efectos de determinar la unidad
especializada que se hará cargo de las investigaciones, teniendo
en cuenta la organización administrativa y funcional de la PNP, y
las Directivas institucionales que sobre el particular existan. Así
mismo, se coordinaran las actuaciones de detalle que se
consideren pertinentes.

ii. Luego de realizados los actos urgentes e imprescindibles

aplicables en los casos de flagrancia u obtenida la Disposición
Fiscal de inicio de las diligencias preliminares; el Jefe de Equipo
de Investigación o Instructor del caso, evaluará los alcances de la
investigación y procurará realizar las coordinaciones con el Fiscal
encargado del caso, a efectos de desarrollar la estrategia del
caso, planteando las sugerencias y recomendaciones que estime
pertinentes.

iii. Obtenida la Disposición Fiscal de Inicio de Diligencias

Preliminares, y realizadas las primeras coordinaciones con el
Fiscal encargado del caso, la Policía desarrollará los actos de
investigación prescritos en ella y todas aquellas que de manera
abierta pueda autorizar. De considerar necesaria la realización
de diligencias no contempladas en la disposición fiscal, se deberá
coordinar con el Fiscal, la ejecución de las mismas, o formular un
informe, dirigido al Fiscal, precisando la necesidad, pertinencia y
utilidad de estas.

iv. Las atribuciones de la Policía en función de investigación y bajo la

conducción fiscal son:

a. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales,

así como tomar declaraciones a los denunciantes.
b. Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean
borrados los vestigios y huellas del delito.
c. Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio
que requieran las víctimas del delito.

119
 d. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados
con el delito, así como todo elemento material que pueda servir
a la investigación.
e. Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de
los autores y partícipes del delito.
f. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la
comisión de los hechos.
g. Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en
video y demás operaciones técnicas o científicas.
h. Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de
flagrancia informándoles de inmediato sobre sus derechos.
i. Asegurar los documentos privados que puedan servir a la
investigación. En este caso, de ser posible en función a su
cantidad, los pondrá rápidamente a disposición del Fiscal para
los fines consiguientes quien los remitirá para su examen al
Juez de la Investigación Preparatoria. De no ser posible, dará
cuenta de dicha documentación describiéndola concisamente.
El Juez de la Investigación Preparatoria, decidirá
inmediatamente o, si lo considera conveniente, antes de
hacerlo, se constituirá al lugar donde se encuentran los
documentos inmovilizados para apreciarlos directamente. Si el
Juez estima legítima la inmovilización, la aprobará
judicialmente y dispondrá su conversión en incautación,
poniéndolas a disposición del Ministerio Público. De igual
manera se procederá respecto de los libros, comprobantes y
documentos contables administrativos.
j. Allanar locales de uso público o abiertos al público.
k. Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones
necesarios en los casos de delitos flagrantes o de peligro
inminente de su perpetración.
l. Recibir la manifestación de los presuntos autores o partícipes
de delitos, con presencia obligatoria de su Abogado Defensor.
Si éste no se hallare presente, el interrogatorio se limitará a
constatar la identidad de aquellos.
m.Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la
criminalística para ponerla a disposición del Fiscal, y
n. Las demás diligencias y procedimientos de investigación
necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos
investigados

v. Los plazos de duración de las diligencias preliminares son

establecidos por el Fiscal mediante Disposición correspondiente.

120
La Subunidad policial a cargo de la investigación deberá realizar
los actos de investigación respectivos dentro del plazo
establecido. Al vencimiento del plazo, el Instructor del caso,
deberá remitir los actuados con el respectivo Informe Policial al
despacho del fiscal adjuntando la documentación formulada. No
obstante, debe tenerse en cuenta lo siguiente:

a. El plazo de las diligencias preliminares se cuenta desde la

fecha de emisión de la Disposición de Inicio de Diligencias
Preliminares. En este sentido, los jefes de unidades con
función de investigación, deberán:

i. Realizar las coordinaciones con las dependencias del

Ministerio Público, con las que les corresponda trabajar, a
efectos de generar mecanismos de trámite documentario
que permitan la remisión y recepción de las carpetas
fiscales en forma oportuna respecto de la fecha de emisión
de la Disposición Fiscal de Inicio de Diligencias
Preliminares.

ii. Controlar que las Carpetas Fiscales con Disposiciones de

Inicio de Diligencias Preliminares, sean asignadas al
Equipo de Investigación que corresponda, en forma
inmediata, tras de recepción en las Oficinas de Mesa de
Partes de Secretaría de la Unidad Policial.

b. Estando por cumplirse el plazo establecido sin haberse

agotado los actos de investigación, o de haber surgido nuevos
elementos de juicio que orienten el desarrollo de mayores
diligencias de investigación; el Instructor del caso deberá
solicitar al Fiscal, mediante Oficio o Informe sustentado, la
ampliación del plazo otorgado. En caso de no otorgarse la
ampliación del plazo, se debe remitir el Informe Policial
adjuntando los anexos y conteniendo la recomendación de
realización de las diligencias necesarias, que no se hayan
podido actuar.

c. El plazo de las diligencias preliminares es de sesenta (60) días.

Sin embargo, estas pueden ampliarse hasta por un máximo de
ciento veinte (120) días cualquiera sea la naturaleza del caso.

d. En caso el Fiscal solicité la remisión de los actuados de

investigación, antes del vencimiento del plazo otorgado para
las diligencias preliminares, el Instructor deberá verificar que el
requerimiento se efectué mediante Disposición Fiscal
motivada, de no ser así, se cumplirá con el requerimiento del
Fiscal, precisando esto en el Informe Policial.

121
 vi. Todas las diligencias de investigación que practique la Policía,
deben ser de conocimiento del Ministerio Público a fin de que este
participe en los que considere pertinentes. Debe tenerse especial
cuidado en contar con la participación del Ministerio Público en
los diferentes actos de investigación en los que su presencia es
obligatoria según el Nuevo Código Procesal Penal (Ej.
Declaración del imputado)

vii. De considerar necesario el empleo de técnicas especiales de

investigación o medidas de búsqueda de pruebas y restricción de
derechos, el Instructor del caso, deberá coordinar con el Fiscal
del caso, o formular un Informe comunicando y sustentando la
necesidad, conveniencia, pertinencia o utilidad del empleo de las
Técnicas Especiales de Investigación o medidas de Búsqueda de
Pruebas y restricción de derechos. Para el efecto se deberán
observar los protocolos que sobre el uso de las mismas se
encuentren vigentes. Las técnicas especiales de investigación y
medidas de búsqueda de pruebas y restricción de derechos son:

a. Agente Encubierto y Agente Especial

b. Circulación y Entrega vigilada de bienes delictivos
c. Interceptación Postal e Intervención de las Comunicaciones
d. Acciones de Seguimiento y Vigilancia.
e. Operaciones Encubiertas
f. Levantamiento del Secreto Bancario, Reserva Tributaria y
Bursátil
g. Video-vigilancia
h. Incautación y Decomiso
i. Intervención Corporal
j. Allanamiento
k. Exhibición Forzosa e Incautación
l. Exhibición e Incautación de Actuaciones y Documentos no
Privados
m. Aseguramiento e Incautación de documentos privados
n. Clausura o vigilancia de locales e inmovilización

viii. En el caso de llevar a cabo investigaciones en las que no exista

intervención en flagrancia pero si un presunto autor identificado, o
habiéndose producido esta y el presunto autor logra darse a la
fuga; y de considerar, el Instructor del caso, la necesidad de la
detención del presunto autor o autores, formulará el informe
respectivo, sustentando la necesidad de solicitar la Detención
Preliminar Judicial. El Informe será remitido al Fiscal del caso y
deberá estar debidamente sustentado en función a los requisitos
que para esta medida prevé el Nuevo Código Procesal Penal (Art.
261). El Plazo de la detención preliminar judicial es el mismo que
el de la detención policial en flagrancia.

122
ix. Habiéndose producido la detención policial o detención preliminar
judicial, y antes de vencer el plazo de ley (24 horas); con
excepción de los casos de Terrorismo, Tráfico Ilícito de Drogas y
Espionaje; de presentarse los supuesto que plantea el Nuevo
Código Procesal Penal (Art.266) y considerarse necesario para el
cumplimiento de la finalidad de las Diligencias Preliminares, el
Instructor del caso podrá, mediante Informe sustentado, solicitar
al Fiscal del caso, gestione ante el Juez de la Investigación
Preparatoria, la Convalidación de la Detención Policial, la que
puede darse hasta por siete (07) días.

x. Dependiendo de la naturaleza del caso materia de investigación,

si se considera necesario mantener en secreto actos de
investigación o documentos que recojan el resultado de estos,
atendiendo a que su conocimiento pueda dificultar el éxito de la
investigación o generar riesgos a la seguridad de las víctimas y
testigos; el Instructor del caso deberá formular un Informe al
Fiscal del caso, solicitando se declare el secreto de los actos de
investigación o documentos obtenidos. El Informe deberá justificar
las razones de esta solicitud y precisar de manera específica los
actos de investigación o documentos que se desea sean
declarados secretos. La declaración de secreto tiene una
duración de veinte (20) días prorrogables hasta un máximo de
cuarenta (40) días.

xi. En el caso de detenidos por el delito de Terrorismo, Espionaje y

Tráfico Ilícito de Drogas, o por delito sancionado con pena
superior a los seis (06) años; y de considerarse que sea
indispensable la incomunicación del detenido a los efectos del
adecuado esclarecimiento de los hechos investigados, según las
circunstancias propias del caso; el Instructor previa coordinación
con el Fiscal del caso, podrá, mediante Informe sustentado,
solicitar a éste que gestione la Detención Preliminar
Incomunicada. El Plazo de la Incomunicación no puede ser mayor
a diez (10) días, y no debe exceder el plazo de duración de la
detención.

xii. Las unidades de investigación de la Policía Nacional del Perú

están obligadas a apoyar al Ministerio Público en el desarrollo de
actos de investigación que corresponden a la Etapa de
Investigación Preparatoria propiamente dicha.

123
 d. DE LAS COORDINACIONES Y COMUNICACIONES CON EL MINISTERIO
PÚBLICO:

i. Con la finalidad de garantizar la mayor eficacia en la lucha contra el

delito, el Ministerio Público y la Policía Nacional (el fiscal y el efectivo
PNP asignado al caso) deben cooperar y actuar de forma conjunta y
coordinada.

ii. El Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú, en la investigación

del delito, observan en todo momento el principio de legalidad y el
respeto de los derechos fundamentales de las personas involucradas
en la investigación.

iii. El Fiscal decide la estrategia de investigación adecuada al caso y la

Policía Nacional brinda sus recomendaciones a tal efecto, teniendo en
consideración el contexto de la realidad criminal que se enfrenta y la
experiencia operativa disponible.

iv. Todas las actuaciones de investigación que desarrolla el Instructor del

caso, deben ser de conocimiento del Ministerio Público.

v. Las comunicaciones que se sostengan entre Instructor del caso y

Fiscal, deben realizarse de la manera más directa y fluida posible. En
este sentido, las comunicaciones telefónicas se consideran
comunicaciones oficiales en la medida que se deje constancia de las
mismas. Sin embargo, las comunicaciones telefónicas si bien son
necesarias para agilizar las coordinaciones, comunicar al Fiscal
aspectos de la investigación y efectuar requerimientos a éste; no
sustituyen a las comunicaciones formales que se realizan a través de
documentos oficiales, en los casos que corresponda (Ej. Comunicación
de detención).

vi. El trato entre policías y fiscales debe ser cordial, horizontal y orientado
siempre a la procura de los objetivos comunes, entendiendo y
respetando el rol que cumple cada quien según sus funciones.

IX. DISPOSICIONES FINALES

El presente protocolo de actuación podrá ser revisado, ampliado y

modificado en atención a la expedición de normas penales, procesales o
de otra naturaleza que incidan directamente en el objeto de regulación
presente; asimismo, en atención a las necesidades de orden operativo
que exijan el contexto de actuación de la delincuencia común y
organizada

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