Ill.

De lo abstract0 a lo concreto
La hipotesis o el objetivo y las
propiedades de 10s indicadores

Um VEZ QUE EL INVESTIGADOR ha recorrido la documentaci6n sobre el te-

ma de investigaci611, esta en condiciones de precisar c6mo aspira a contri-
buir a1 avance de 10s conocimientos sobre Cste: ya sea emitiendo una hip6-
tesis que se propone verificar, ya sea fijando un objetivo que tratara de al-
canzar. Como vimos en el capitulo anterior, ksta es la raz6n de que la sec-
ci6n "Problem~tica"termine con la formulaci6n de una hip6tesis o un ob-
jetivo. Para traducir en tkrminos concretos y mensurables todos 10s con-
ceptos que se mencionan en la hip6tesis o en el objetivo, el investigador se
debera abocar a lo que se denomina a d i s i s conceptual.
La primera parte de este capitulo trata de la hip6tesis y del objetivo, de
sus propiedades respectivas y de 10s factores que conducen a1 investigador
a elegir una u otro. La segunda parte del capitulo nos hara avanzar mas en
el proceso de investigaci611, porque trata de la operaci6n en la que el inves-
tigador define de manera muy concreta lo que hay que medir para evaluar
10s conceptos que abarcan la hip6tesis o el objetivo.

Objetivos e hipdtesis

Decidir si se va a formular una hip6tesis o se va a fijar un objetivo no se hace

a la ligera. Primero hay que saber quC es un objetivo y quC es una hip6te-
sis. Como veremos, el primer0 es una pregunta, mientras que la segunda es
una afirmaci6n. Examinaremos enseguida las diferencias entre la formula-
ci6n de la hip6tesis y la del objetivo antes de reflexionar sobre la manera
de elegir correctamente entre ambos. De hecho, veremos que lo importante
para el investigador es elegir el tipo de investigaci6n que mejor se ajusta a
su pregunta de investigacibn, en funci6n del estado de 10s conocimientos
existentes sobre el fendmeno que estudia.
De lo abstract0
a lo concreto
Hip6tesis
de investigacidn
Prediccidn que formula
el investigador en relacidn
con 10s resultados de su
investigacidn.
Hip6tesis confirmada
HipMesis cuya veracidad es
demostrada por la investigacidn
Hip6tesis invalidada
Hipdtesis cuya veracidad
no puede ser dernostrada
por la investigacidn.
Objetivo de investigacion
Razdn principal por la que u n
investigador realiza un estudio
que tiene corno fin esclarecer
la naturaleza de las relaciones
entre un fendrneno y sus
determinantes.
abundante y precis0 para
sustentar la forrnulacidn
de una hipdtesis?
1. LA HIP6TESIS DE lNVESTlGACl6N V EL OBJETIVO DE lNVESTlGACl6N
UNA AFIRMA, EL OTRO INTERROGA
Todos ustedes saben qu6 es una hipdtesis, aun cuando no
puedan dar una definici6n exacta si se les pregunta. Y es
que todos 10s dias hacemos hip6tesis.
Cada vez que enfrentamos un problema -con el autom6vi1, en nuestra rela-
ci6n con otros, etc.-, prevemos lo que va a ocurrir si actuamos de una u otra
manera para modificar la situaci6n. DespuCs verificamos si lo que bemos
previsto se produce o no. Si se produce, nuestra hip6tesis se confima. Si
no, se invalids.
Se llega a dar el caso de no tener una explicaci6n precisa de lo que nos
sucede. Nos parece que hay tantas razones que pueden explicar lo que ob-
servamos, que no sabemos decir cuil amerita m i s que tratemos de verifi-
car su exactitud. De hecho, s610 gracias a la reflexi6n y a la acumulaci6n po-
demos reducir la gama de explicaciones posibles.
Esta diferencia entre la verificaci6n sistemitica de una explicaci6n, por
una parte, y la bdsqueda de explicaciones posibles, por otra, corresponde
bastante bien a la diferencia entre la investigaci6n cientifica dirigida a la ve-
rificaci6n de una hipbtesis, por una parte, y la investigaci6n destinada a al-
canzar un objetivo, por otra.
Pero volvamos a1 investigador cientifico. DespuCs de estudiar la docu-
mentaci6n, el investigador ha de responder a esta pregunta: json 10s datos
existentes sobre el fen6meno en cuesti6n lo bastante abundantes y precisos
para enunciar una hipbtesis? Si considera que no, verificara si existe una re-
lacion entre el fen6meno social que lo ocupa y 10s determinantes que parece
haber detectado. Si, por el contrario, no s610 considera que la documenta-
ci6n pone de manifiesto una relacidn entre el fendmeno y un determinante,
sino ademis, que puede precisar c6mo variara el fen6meno s e g h la forma
que adquiera el determinante, optara por verificar una. hip6tesis.
Tomemos corno ejemplo un equipo de investigaci6n que se ocupa de la
naturaleza de las fantasias sexuales segdn el sexo. Supongamos que el estu-.
dio de la documentaci6n muestra que, entre adultos, un gran ndmero de
hombres tienen ciertas fantasias en comdn, mientras que las mujeres tienen
fantasias rnAs personales. A menos que existan indicios mencionados de
manera explicita en las investigaciones consultadas que sefialen lo contra-
rio, seria legitimo suponer lo que sigue y, por tanto, enunciar la siguiente
hip6tesis: 10s adolescentes tienen ciertas fantasias en comdn, mientras que
las adolescentes tienen fantasias m i s personales.
Cuando en la secci6n "Problematica" de su informe de investigaci6n -a1
final de esta secci6n- un investigador menciona 10s resultados que espera
obtener, su investigaci6n tiene corno finalidad verificar una hip6tesis. Si no,
se dice que la investigaci6n persigue un objetivo que el investigador formula
planteando una o varias preguntas que examinari. Pierre Potvin, investiga-
dor de la universidad de Quebec en Trois-Rivikres, anuncia en su articulol
'P. Potvin et al. (2000). "Variables prbdictives du redoublement au premier cycle primaire,
chez les 8hes de maternelle", Science et contportemenf, vol. 28, n6m. 2, pp. 145-160.
 De lo abstract0
a lo concreto

sobre la repetici6n del aAo escolar que "el presente estudio intenta respon-
der a la siguiente pregunta: jcuales son las variables que permiten predecir
mejor la repetici6n del afio escolar?" Por consiguiente, es claro que persi-
gue un objetivo y que no tiene como fin verificar una hip6tesis particular.
En efecto, no anticipa ni anuncia n i n g h resultado en particular. Hace
menci6n precisa de la expectativa de encontrar algo. No obstante, se puede
pensar que en estudios posteriores, realizados por 61 o por otros cientificos,
se limitara mas el tema y se verificaran una o varias de las hip6tesis expues-
tas en esta investigaci6n sobre la repeticidn del aAo escolar y sus determi-
nantes.
Veamos, para terminar, c6mo hubieran podido presentar su hip6tesis
de investigaci6n unos estudiantes que, igual que 10s alumnos del colegio
Maisonneuve de Montreal cuyo informe se present6 en el capitulo 11, reali-
zan una investigaci6n sobre el manejo automovilistico.

EXTRACTO
DE INFORME DE INVESTIGACI~N

Extracto de informe de investigacion sobre el manejo

automovilistico2

(Continuaci6n del informe presentado en el capitulo 11.)

1.4 Hipotesis de investigacion

Los cunos de manejo no ejercen ninguna influencia en la calidad del manejo de

10s alumnos de arnbos sexos del colegio ~aisonneuve.n 0 Nunca se deberia presen-
tar la hip6tesis o el objetivo, co-
mo en este caso, sin ning(ln co-
mentario, sin una frase intro-
2. HIP6TESIS U OBJETIVO, (CUAL ELEGIR? ductoria. La hip6tesis o el obje-
UNA ELECCl6N OUE ORIENTARA EL CURSO DE LA INVESTIGAC16N tivo se desprende, en efecto, de
la importancia del problema y
-
del diapn6stico del tema. Hav
Nos parece importante refutar de una vez por todas el prejuicio tan exten- que mostrarlo. Los investigado-
dido entre 10s investigadores en ciernes se@n el cual las investigaciones que res deberlan a1 menos haber es-
crito una frase de este tipo: "Los
se proponen verificar una hip6tesis son mas serias o m6.s cientificas que las estudios presentados en este
que persiguen un objetivo. Esta convicci6n se debe quiz&a1 hecho de que examen de la documentaci6n
en las ciencias de la naturaleza, a las que se da el calificativo de "ciencias nos llevan a formular la siguien-
verdaderas", 10s investigadores estan en un nivel de progreso en el que for- te hip6tesis".
mulan muchas hip6tesis y rara vez se proponen alcanzar objetivos.
Lo importante es que el investigador opte por el tip0 de investigaci6n
que se adapte mejor a1 estado de 10s conocimientos sobre el fendmeno que
estudia. Por lo tanto, seria absurdo emprender una investigaci6n con miras
a verificar una hip6tesis simplemente por "darle aspecto de seriedad. Eso
denotana una actitud mucho menos cientifica que admitir la propia igno-
rancia y emprender un estudio exploratorio. Por otra parte, limitarse a un
estudio guiado por un objetivo cuando existen numerosos datos que sugie-
ren una hip6tesis precisa es asimismo err6neo. Hay que subrayarlo, porque
Se trata de un extract0 Ficticio que hubiera podido ser la continuaci6n del que se presen-
t6 en el capitulo I1 y que se elabor6 para las necesidades de este libro.
De lo abstracto
a lo concreto

10s estudiantes del curso de Iniciaci6n practica a la metodologia de la inves-

da, jes una prueba de que la
investigacidn contiene nume-
rosas lagunas?
tigaci6n en ciencias humanas suelen vacilar en optar por la hip6tesis, aun
en 10s casos en que deberfan hacerlo.
Los estudiantes creen que si su hip6tesis es invalidada por 10s resultados
de la investigaci611, eso significa que todo su trabajo es un fracaso. Aunque
esta actitud sea comprensible, no estA justificada. Nunca se repetirfi lo sufi-
ciente que una hip6tesis confirmada no implica necesariamente que la inves-
tigaci6n haya sido bien realizada. El valor de una investigaci6n no depende
de la confirmaci6n de la hip6tesis, sin0 de 10s esfuerzos que se han hecho
para evaluar la hip6tesis formulada -o el objetivo perseguido- de manera
imparcial.
Prever y eliminar, mediante toda clase de precauciones, 10s sesgos que
se hayan podido infiltrar en el proceso de recolecci6n de datos: he aqui uno
de 10s verdaderos criterios que permiten distinguir las investigaciones bien
realizadas de las que constituyen un fracaso.
El cuadro 111.1ilustra c6mo cuatro temas de estudio en ciencias huma-
nas pueden dar lugar tanto a una investigaci6n que persiga un objetivo co-
rno a una investigaci6n que se proponga verificar una hip6tesis y c6mo se
podria leer esto en el informe de investigaci6n.

Cuadro III.l. Ejemplos de extractos de inforrnes que presentan ya sea un objetivo

o una hip6tesis de investigaci6n

Estudio que se propone verificar

Estudio que persigue un objetivo una hip6tesis

Ejem. nurn. 1 El objetivo de esta investigaci6n es responder la Esta investigaci6n tiene como fin verificar la hi-
siguiente pregunta: ilas madres recuerdan me- p6tesis segh la cual las rnadres guardan un re-
jor que los padres las diversas etapas del desa-. cuerdo mas precis0 de las diversas etapas del
rrollo de su(s)hijob)? desarrollo de sub) hijob) que los padres.

Ejern. nlirn. 2 Este estudio se propone averiguar si el tamatio Forrnulamos la siguiente hip6tesis: un misrno
de 10s caracteres tipograficos de u n texto pue- texto sera peor comprendido si estCl irnpreso en
de influir en la comprensi6n del texto. caracteres de 6 puntos que si lo est6 en carac-
teres de 12 puntos.
-~

Ejern. num. 3 Nos hemos propuesto determinar si la edad es Seglin la hip6tesis, los adultos de 18 a 30 aiios
un factor deterrninante en la cornpra de produc- gastan mas dinero en productos de loteria que
tos de loteria. 10s adultos de 55 a 65 aiios.

Ejern. n6rn. 4 Nuestro objetivo es delimitar las expectativas Segirn nuestra hip6tesis, las adolescentes tie-
de los y las adolescentes con respecto a su por- nen expectativas mas precisas que los adoles-
venir profesional. centes con respecto a su porvenir profesional.
De lo abstract0
a lo concreto

F i g u r a 111.1. El lugar del objetivo o de la hipotesis de investigaci6n

en el proceso de investigaci6n cientifica

1' etapa
--t Elegir una pregunta general
Determinar en qu6 campo de estudio se situara la investigacion.

Za etapa
Estudiar la documentacion y elaborar la problematica
1. Estudiar la documentacion sobre el f e n h e n o que nos ocupa para
elaborar la ~roblematicade la investiaacion.
2. Definir la piegunta general: cornpren2er el fendmeno y familiarizarse
con 10s conceptos que intervienen.
3. Evaluar la importancia del problema.
4. Elaborar el diagnostic0 del tema.
5. Formular un objetivo o una hipbesis de investigacion

I Objetivo o hipotesis de investigacion I

.I
3a etapa
Eleair un metodo
1. Elegir un metodo y una tecnica.
2. Elegir la poblacion objetivo o el corpus.
3. Establecer el plan del instrumento en funcion de 10s analisis que ha-
bra que realizar.
4. Preparar un instrumento para la recolecci6n de datos.

4a etapa
Recopilar 10s datos
1. Organizar la recolecci6n.
. Recopilar 10s datos.
2.

5a etapa

1. Organizar 10s datos y presentarlos.

 De lo abstracto
a lo concreto

fiesta por la ausencia de expresiones tales como "porque" o "a causa de". Lo
cual no significa que el investigador no tenga motivo para creer en su hip6-
tesis, sino todo lo contrario.
La tercera caracteristica de la hip6tesis es que relaciona por lo menos
dos elementos, que aqui designaremos con las letras X y Y, y siempre toma
la siguiente forma: "Si X,entonces Y". ~Resultaun poco abstracto? Exami-
nemos 10s dos primeros ejemplos de hip6tesis presentados en el cuadro 111.1
y veamos cuiles conceptos corresponden a X y cuiles a Y. Despuks, rescri-
bimoslos para verificar si corresponden a la forma "Si X,entonces Y".

Ejemplo n6m. 1
Si se interroga a dos grupos de personas, uno compuesto por madres y el
otro por padres, sobre las diversas etapas del desarrollo de sub) hijo(s),
entonces las respuestas del grupo de madres demostrarin que ellas guar-
dan un recuerdo mis precis0 que el grupo de padres.

Ejemplo nlim. 2
Si se presenta a dos grupos el mismo texto impreso en 12 puntos a1 grupo
A y en 6 puntos a1 grupo B, y si se interroga a estos dos grupos acerca de su
comprensi6n del texto, respuesta a la pregunta de
entonces las respuestas de 10s participantes del gmpo A (texto en 12 pun- investigaci6n planteada en la
tos) demostrarin que han comprendido mejor el texto que 10s participantes seccidn "ProblemBtica" del
del grupo B (texto en 6 puntos);

Si la hip6tesis cientifica se caracterizara s610 por la forma, todos 10s enun-

ciados en la forma "Si X,entonces Y" serian hip6tesis cientificas, lo cual evi-
dentemente no es el caso. El contenido de la hip6tesis cientifica es tambikn
muy importante. A prop6sito de 6ste, Gordon Mace, profesor de politica de la
Universidad Laval, escribe en su Guia de elaboracidn de un proyecto de investi-
gacidn: "Una hip6tesis no debe s e ~para r demostrar una verdad evidente; debe
m L bien dar cabida a cierto grado de in~ertidumbre".~ En otras palabras, la
relaci6n entre 10s elementos de una hip6tesis de investigaci6n debe exigir una
verificaci6n mediante la recolecci6n de datos extraidos de la realidad.
Ademas de que exige ser verificada, la hip6tesis debe ser verificable. Es-
to significa que se deben poder recopilar datos vilidos que permitan confir-
marla o invalidarla; es decir, el investigador ha de disponer de 10s medios
tkcnicos y 10s recursos humanos necesarios para su verificaci6n.

ENUNCIARUNA HIP6TESIS: ELTRUCO

Aunque conozcan bien las caracterlsticas de una hip6tesis cientlfica, a 10s investigadores no experimentados les resulta dificil for-
I
mularla.
Esta dificultad se puede vencer leyendo numerosas investigaciones y observando con atenci6n c6rno hacen progresar su pro-
blematica 10s autores, desde la presentaci6n del tema de investigaci6n hasta la formulaci6n explicita de la hip6tesis. Por desgra-
cia, este ejercicio un tanto fastidioso exige tiempo y paciencia.

G. Mace (1989). Guide d'dlaboration d'un projet de recherche, Les Presses de I'UnivenitC
Laval, Quebec, p. 38.
I
 De lo abstract0
a l o concreto

Si usted carece tanto del uno como de la otra, recuerde por lo menos este truco: el mejor medio para lograr enunciar correc-
tamente una hip6tesis es encontrar investigaciones que han tratado de responder a una pregunta mas o menos similar a la su-
ya e inspirarse en sus resultados. La expresi6n clave aqui es m& o menos similar lmaginemos, por ejemplo, que usted realiza
una investigaci6n sobre las aspiraciones profesionales de las j6venes quebequenses y que, al estudiar la documentaci6n sobre
este tema, encuentra un articulo que presenta 10s resultados de una investigaci6n sobre las aspiraciones profesionales de las jb-
venes estadunidenses. En vista de la semejanza entre las sociedades quebequense y estadunidense, se podria suponer que 10s
resultados del estudio estadunidense se aplicarian a la poblacidn que le interesa a usted y formular una hip6tesis que vaya en
ese sentido. Evidentemente, 6% no seria el caso si la investigaci6n se hubiera realizado en relaci6n con mujeres jdvenes arabes
que estan confinadas a 10s papeles de esposa y madre.
Asimismo, la hip6tesis de una investigaci6n sobre 10s posibles efectos de la legalizacidn del consumo de cannabisen Canada se
podria inspirar en 10s resultados de un estudio sobre 10s efectos de esa legalizaci6n en sociedades similares a la canadiense. Y una
investigacidnque estudie 10s efectos de la privaci6n de alimentos en la capacidad de concentraci6n podria muy bien servir de base
para la formulacidn de una hip6tesis que predijera 10s efectos de la falta de alimentos en la memoria o en el estado de animo.
icuidado!: Si bien es relativamente simple formular una hip6tesis a partir de resultados de investigaci6n analogos, destacar clara-
mente las semejanzas entre 10s resultados de otras investigaciones y la propia exige una habiiidad mucho mayorY aunque este arte
se enseha con dificultad, se puede adquirir formandose el habit0 de hacer una lectura activa y critica de 10s textos que se consultan.
En pocas palabras, nuestro truco no es una receta magica... Para lograr enunciar una hip6tesis valida, no basta con conocer
la documentacidn pertinente: hay que haber reflexionado detenidamente sobre ella.

Lout st?
1. Suponiendo que las poblaciones objetivo e s t h
b i e n identificadas e n e l i n f o r m e d e investigaci6n.
indique c u i l e s hip6tesis p o d n a n ser aceptables pa-
r a u n a investigaci6n cientifica.
a) L o s j6venes de sex0 masculino que tienen un d i -
p l o m a de estudios superiores n o conducen m e -
j o r que 10s que n o l o tienen.
b) Las mujeres j6venes conducen m e j o r que 10s
hcmbres j6venes.
C) El atentado terrorists de 2001 contra Estados
Unidos fue resultado de l a voluntad divina.
d ) El sida es un castigo p o r faltas d e l pasado.
e ) U n a vacuna contra e l sida p o d r i a incrementar
10s comportamientos de riesgo.
fl Tener mAs de ocho horas de clases e n un m i s m o
d i a perjudica l a concentraci6n.
g) U n a pena de a m o r es un factor que puede influir
negativamente e n 10s resultados academicos.
h) El impuesto p o r reprobar examen contribuye a
reducir e l ndmero de reprobados e n cada perio-
d o escolar.
- -
i) L a calidad del franc& h a aumentado m u c h o
desde hace algunos aiios.
2. A1 contrario de l a hip6tesis, e l ohjetivo es u n a...
a ) afirmaci6n.
b) pregunta.
c) explicaci6n.
dl predicci6n.
3. Reformule l a siguiente hip6tesis e n f o r m a d e "Si X,
entonces Y": ,
L o s nifios criados e n e l seno f a m i l i a r elaboran un
m e n o r n l t m e r o de estrategias p a r a enfrentar l a
tensi6n que 10s n i i i o s criados e n guarderias.
4. En un estudio de Gibbons (2001)4sobre las inter-
acciones entre e l n i r i o de pecho y sus padres, se
puede leer: "el objetivo de este estudio es describir
las semejanzas y las diferencias entre las interac-
ciones madre-lactante y padre-lactante e n parejas
de bajos ingresos". i S e p r o p o n i a este estudio veri-
ficar u n a hip6tesis o alcanzar un objetivo?

C. Gibbons et al. (2001). "Une etude exploratoire: Interaction entre les dyades m&re-nou-
risson et pkre-nourisson chez les couples a faible revenu", Santd mentale au Que'bec, vol. 26,
ndm. 1, pp. 101-117.
I
 De lo abstract0
a lo concreto

Bienvenida a1 mundo de 10s indicadores

Una de las principales cualidades atribuidas a la ciencia y a1 rigor cientifico

es la objetividad. Como hemos visto en el capitulo I, el concept0 de objeti-
vidad no es ficil de definir. Pero lo cierto es que esti estrechamente ligado
a1 hecho de que el proceso de investigaci6n cientifica se basa en gran parte en
mediciones.
En esta segunda parte del capitulo I11 examinaremos 10s criterios que
se deben respetar para que una medici6n se pueda considerar cientifica. Ve-
remos que se requiere una serie de operaciones para decidir c6mo medir 10s
conceptos contenidos en la hip6tesis o en el objetivo. Estas operaciones
conducen a la determinaci6n de lo que se llama indicadores, cuyas diversas
caracten'sticas tambikn estudiaremos.

1. EL PAPEL D E LOS INDICADORES

LA FELlClDAD E N ClFRAS

Los indicadores permiten traducir en thminos concretos

conceptos tan abstractos como el de felicidad, adaptaci6n
social o indiferencia amorosa.

iSe le ocurriria a usted afirmar en el curso de una discusi6n amistosa que

nunca se tendra la certeza de que una persona es feliz, mientras no se haya
medido su felicidad en el marco de un estudio riguroso? iO que no se pue-
de decir nada serio sobre la adaptaci6n social de un niiio en una guarderia
(su capacidad de establecer y mantener relaciones enriquecedoras con 10s
demas niiios y con 10s educadores) sin antes evaluar sistemiticamente sus
reacciones en una serie de situaciones cuidadosamente elegidas? Si respon-
di6 si a las dos preguntas, usted adopta un enfoque resueltamente cientifi-
co con respecto a 10s fen6menos sociales. Pero apostariamos muchisirno a
que no es asi. Por eso se dice que la actividad cientifica exige un esfuerzo
de sistematizaci6n: cuando alguien se dedica a ella, es necesario que deje de
comportarse como el comfin de 10s mortales e intente definir claramente
10s conceptos de 10s que se ocupa.
Hemos visto que la seccidn "Problematica" del informe de investigaci6n
-dedicado en buena medida a1 examen de la documentaci6n relacionada
con el fen6meno estudiado- debe llevar a la enunciaci6n de un objetivo o
de una hip6tesis de investigaci6n que tienda un puente entre el mundo de
10s conceptos y el de 10s hechos.
Puede parecer muy dificil, incluso imposible, definir conceptos como la
felicidad y la adaptaci6n social o incluso la indiferencia amorosa, el 6xito el rnundo de 10s conceptos
profesional, el apego a un c6nyuge o a una consorte, etc. Sin embargo, estos
conceptos han sido objeto de numerosas investigaciones en las ciencias hu-
manas. Por consiguiente, sean novatos o experimentados, 10s investigado-
res deben definir clara y concretamente 10s diversos conceptos contenidos
en el objetivo o en la hip6tesis de su investigaci6n si quieren que su informe
de investigaci6n sea bien comprendido.
De lo abstract0
a lo concreto
Concept0
RepresentaciOn mental general
y abstracts de un ob~eto
concebido por el espiritu.
procedimiento de Lazarsfeld
para traducir a tgrminos
concretos 10s conceptos
Supongamos que se propone la siguiente hip6tesis: "El Cxito profesional
esti directamente relacionado con la obtenci6n de un diploma de estudios
superiores". HabrA que traducir en tCrminos concretos lo que se entiende
por "Cxito profesional" y por "estudios superiores". En efecto, sin esta con-
versi6n de conceptos abstractos en factores concretos y mensurables, seria
imposihle saber si la hip6tesis que se desea verificar corresponde a la reali-
dad. iDe qut podriamos fiarnos? En otras palabras, el procedimiento de ve-
rificaci6n es sencillo: antes de comenzar a recopilar 10s datos, hay que de-
cidir qut tip0 de informaciones nos permitirin decidirnos por el rechazo o la
aceptaci6n de la hip6tesis.
El socidlogo estadunidense Paul Lazarsfelds propone un procedimiento
en tres etapas para traducir a ttrminos concretos 10s conceptos ahstractos
de la hip6tesis o del objetivo de investigaci6n. Observernos a continuation
que, si el estudio trata de varios conceptos distintos, como suele ser el caso,
hahri que repetir este procedimiento en tres etapas para cada uno de 10s con-
ceptos. A manera de ilustracit~n,aplicaremos este procedimiento a 10s concep-
tos "estudios superiores" y "Cxito profesional" de la hip6tesis antes enunciada.
Primera etapa: nombrar 10s mhltiples sentidos
asociados a1 concepto
La primera etapa consiste en identificar en la documentaci6n 10s mcltiples
sentidos dados por 10s autores a cada uno de 10s conceptos. Pongamos por
caso el concepto "estudios superiores". Para ciertos autores, 10s estudios de
bachillerato son estudios superiores, mientras que, para otros, unicamente
10s estudios universitarios son estudios superiores. Si esta ultima definici6n
es la mis extendida en la documentaci6n, es la que deberi adoptar el inves-
tigador. En efecto, se deben tener en cuenta las investigaciones anteriores
para definir un concepto. Esto se comprende fAcilmente: si cada investiga-
dor de un determinado campo diera una definici6n particular a un mismo
concepto, pronto resultaria imposible comparar 10s resultados de diversos
estudios. En cambio, si el concepto estudiado no ha sido todavia objeto de
ninguna investigaci6n -situaci6n sumamente rara-, el investigador podri
asignarle su propia definici6n.
Pasemos ahora a1 concepto "txito profesional". Podria significar la im-
portancia de 10s ingresos profesionales del participante, su posici6n jerir-
quica, su grado de autonomia en la organizaci6n de su trabajo, el prestigio
de su profesi6n, el nlimero y el valor de sus propiedades, etcCtera.
Cuando se ha logrado reunir la lista de 10s mliltiples sentidos del con-
cepto o 10s conceptos que hay que definir, se pasa a la segunda etapa de
Lazarsfeld.
Citado en M. de Coster (1992), Introduction a lasociologie,3a.ed. rev.. De Boeck-Wesmael,
Bmselas.
 De 10 a b s t r a c t 0
a l o concreto

segunda etapa: extraer las dimensiones pertinentes

La segunda etapa consiste en extraer dimensiones mAs generales de 10s mdl-

tiples sentidos del (o de 10s) concepto(s) enumerado(s) en la primera etapa.
En el caso del concepto "estudios superiores", una sola dimensi6n bas-
ta para dar cuenta de 61: poseer un certificado de bachillerato indica que se
han realizado estudios superiores. Evidentemente, si otras investigaciones
definieran de manera distinta este concepto, habria que ajustarse a ellas o,
por el contrario, criticar la pertinencia de su definici6n.
En lo que se refiere a1 concepto "6xito profesional", habria que seleccio-
nar varias dimensiones para poder relacionarlo despu6s con una definici6n
concreta: la importancia de 10s activos financieros, la autonomia profesio-
nal y el prestigio de la profesi6n suelen ser considerados como 10s tres as-
pectos importantes del 6xito profesional.

Tercera etapa: definir indicadores

La segunda etapa nos permite dar a 10s conceptos dimensiones m h concre-

tas que ahora tenemos que relacionar con fen6menos mensurables (u ob-
servable~)de tal rnanera que, si varias personas evaldan paralelamente 10s
aiios de escolaridad y el grado de 6xito profesional de un participante, pue-
dan llegar a 10s mismos resultados. Para lograrlo, hay que definir lo que en
la jerga cientifica se llaman indicadores. lndicador
Asi, en nuestro ejemplo, una pregunta acerca del diploma de mis alto Caracteristica de la realidad
nivel obtenido podria desempefiar el papel de indicador y permitiria deter- que se presta a la rnedicidn;
minar si un participante posee o no un diploma de estudios superiores. resultado de la definicibn
Por lo que toca a1 Cxito profesional, la primera dimensibn, la de 10s ac- operativa de un concepto.
tivos financieros, se podria evaluar mediante el indicador "nivel de 10s acti-
vos en miles de d6lares". Se podria medir la dimensi6n "autonomia profe-
sional" planteando la siguiente pregunta a cada participante: "iTiene usted
libertad para organizar su horario de trabajo a ) todo el tiempo, b) por lo ge-
neral, c) rara vez, o d ) m u y rara vez? Por dltimo, se podria medir la dimen-
si6n "prestigio de la profesi6nn, atrihuyendo una nota del 1 a1 10 a la cate-
goria de empleo del participante. Para asegurar que se atrihuya cada nota
de manera objetiva habrfa, por ejemplo, que pedir a una muestra de parti-
cipantes representativa de toda la sociedad que clasifique 10 categorias de
empleos, desde la m6.s prestigiosa hasta la menos prestigiosa. Luego habria
que atribuir a cada una de estas categorias de empleo un nivel de prestigio,
dando la nota 10 a la categoria de empleo que sea considerada la mis pres-
tigiosa por el mayor ndmero de personas, 9 a la siguiente, y asi sucesiva-
mente. Observernos de paso que la atribuci6n de una nota de este tip0 re-
presenta en si un enorme trabajo que se tendria que realizar en el marco de
otra investigaci6n o de una investigaci6n previa. Definici6n operativa
A1 t6rmino de las tres etapas propuestas por Lazarsfeld, 10s conceptos cIeiinicidn expresada en funci6n
abstractos han sido traducidos a medidas precisas llamadas indicadores. Se de las operaciones que hay
dice entonces que 10s conceptos enunciados en la hip6tesis o en el objetivo que eiectuar para proceder
han sido objeto de una definicidn operativa, lo cual significa que se sabe a la rnedicidn de una variable.
I
De lo abstract0
a lo concreto
iQub calificativo s e da
a 10s conceptos definidos al
tbrmino de la 3'0peraci6n
Figura 111.2. AnBlisis de 10sconceptos "6xito profesional" y "estudios superiores"
cuiles operaciones serhn necesarias para medirlos. Una vez que se han con-
vertido 10s conceptos en operativos, es posible medir cientificamente la rea-
lidad para verificar la hipbtesis, es decir, para retomar nuestro ejemplo, la
existencia de una relaci6n entre 10s estudios superiores y el Cxito profesio-
nal. Si el Cxito profesional de 10s universitarios titulados se revela muy su-
perior a1 de 10s demis participantes en el estudio, se dirh que la hip6tesis
esth confirmada. Si es inferior o si no se observa ninguna diferencia signi-
ficativa? la hip6tesis no es vL1ida y se rechazars.
Como puede usted ver, una vez que se definen 10s conceptos de manera
operativa, responder a las preguntas que suscita un objetivo o la verifica-
ci6n de una hip6tesis se convierte en un trabajo esencialmente mechnico.
Este tratamiento mecanizado de 10s datos registrados confiere a1 enfoque
cientffico un carscter mhs objetivo que el enfoque del comcin de 10s morta-
les, que se basa en un analisis intuitivo de la realidad social. La figura 111.2
presenta un esquema del anilisis que hemos hecho de 10s conceptos "exito
profesional" y "estudios superiores".
Conceptos I Dimensiones 1 lndicadores
I I
I oltimo diploma I Certificado
Estudios superiores obtenido de bachillerato
I I
I Nivel en miles
Activos financieros
I de d6lares
I
I
I I iTiene usted libertad I
para organizar su
I Grado de autonomia
Exito profesional horar~ode trabajo
profesional a) todo el tiempo,
I b) por lo general,
I etcktera?
I
Prestigio
de la profesion Nivel de prestigio
Una diferencia no puede ser calificada arbitrariamente de "significativa". Se deben utili-
zar ciertos instrumentos estadisticos (test de hip6tesis, x2, etc.) para plantear ese juicio. Ha-
blaremos acerca de esto en el capitulo X.
 De lo abstract0
a lo concreto

para mostrarle a quC se puede parecer la presentaci6n del aniilisis de 10s

conceptos en el marco de un t r a b a j o estudiantil, le ofrecemos un extract0
de la investigaci6n acerca de la conducci6n de a u t o m 6 v i l e s sobre la que ya
hemos t r a b a j a d o . El anhlisis de 10s conceptos se debe presentar en la sec-
"Metodologia" del i n f ~ r r n e . ~

La conducci6n de autornoviles entre 10s estudiantes

de Maisonneuve y 10s cursos de rnanejo8

(Esta secci6n normalmente estaria e n la secci6n "Metodologia" del informe

Vkase la seccibn d e l a p . 248.)

Esquemas de analisis conceptuald d Hubiera sido preferible

colocar sobre las columnas de
las "casillas" 10s tbrminos "con-
Sexo femenino c e p t ~ ~"dimensiones"
", e "indica-
Sexo rnasculino I dores", como en la figura 111.2.
I
Del colegio Inscrito(a)corno estudiante de medio
Maisonneuve tiempo o de tiempo cornpleto en la ensetianza regular

Maniobra
~ngulosrnuertos a Escribir las diferentes eta-
Estacionamiento pas para estacionar el vebiculo
en carretera I
-
~ermitiriaevaluar sin ambigtie-
Viraje dad en qut medida estk bien
Paradas obligatorias efectuada la maniabra. Lo mis-
mo puede decirse de varios de
Ceder el paso 10s ttrminos de la 3* columna.
Curso practico Carriles reservados
I de rnanejo b Luces de circulaci6n
,Curnplir el c6digo + Lirnites de velocidad
de carreteras
- Acci6n de rebasar
Sin alcohol ni drogas
+ Actitud - Paciencia y cortesia
- Sin fatiga excesiva ni enferrnedad
--c Prevenci6n
- Nunca s e pierden puntos por demerit0
+ lnfraccidn -+ PBrdida de uno o varios puntos por demerit0
Modo b PBrdida de la licencia de rnanejo fl Hubiera sido mejor espe-
de conducir cificar c6mo se manifiesta una
Atento al manejo de 10sdernds
Prevencibn conducta atenta. "Mirar por lo
+
Autom6vil en buen estado menos 3 veces por el espejo re-
trovisor", por ejemplo, seria
La secci6n "Metodologla" del informe abarca muchas otras informaciones (vhase la sec- una evaluaci6n mAs objetiva.
ci6n de la p. 248), referentes, sobre tado, al instrumento de recolecci6n, del que bablaremos
en 10s capitulos V a IX.
Stefanie Cacchione-Lucente, Julie Daneau, Isabelle Huot y Linda Lee (diciembre de 2000).
La conduite automobile chez les colldgiens de Maisonneuve et les conrs de conduite, informe de
investigaci6n realizado en el marco del curso de Iniciaci6n a la metodologla de las ciencias hu-
manas, colegio Maisonneuve de Montreal.

I7 I

Referentes empiricos
Comportamientos, opiniones,
intenciones y condiciones
objetivas de existencia que
son factores concretos
y mensurables.
Comportamiento
Acci6n observable de un ser
humano. Ciertos comportamien-
tos que escapan a 10s sentidos
del observador (comportamiento
de las cuerdas vocales, compor-
tamiento ocular, etc.) 5610 pue-
den ser observados mediante
aparatos ultrasensibles capaces
de registrar sus manifestaciones
mas sutiles.
Opinion
Idea que tiene una persona de
sl misma, del mundo flsico, de
una persona, de u n grupo
o d e un fendmeno social.
Intenci6n
Comportamiento proyectado
por un ser humano.
En las secciones siguientes, examinaremos las diversas caracteristicas
de 10s indicadores, lo cual le ayudari a escoger atinadamente 10s indicado-
res m6s apropiados para 10s conceptos de su investigaci6n.
Los indicadores miden tres grandes categorias de referen-
tes empiricos: 10s comportamientos, 10s pensamientos
(opiniones e intenciones) y las condiciones objetivas de
existencia.
Para responder a las exigencias de la definici6n operativa de 10s conceptos
que menciona en el objetivo o en la hip6tesis de investigaci611, el investiga-
dor en ciencias humanas puede escoger entre tres grandes categorias de re-
ferentes empiricos.
Primera categoria: 10s comportamientos
En primer lugar, el cientifico puede medir 10s comportamientos, es decir, las
acciones observables de 10s participantes estudiados: la compra de un bille-
te de loteria, el hecho de tender 10s brazos hacia un hijo, la acci6n de beber
una cerveza o dos, una caida a1 suelo, etc. A partir del momento en que una
persona desplaza su cuerpo en el espacio para acfuar, a partir del momen-
to en que pronuncia una palabra, estamos en presencia de un comporta-
miento.
Segunda categoria: las opiniones y las intenciones
El investigador puede medir tambikn las opiniones y las intenciones de 10s
participantes estudiados. Estos dos referentes se agrupan en una misma ca-
tegoria porque, en ambos casos, se trata de fen6menos mentales. A1 contra-
rio de 10s comportamientos directamente observables, las opiniones y las
intenciones de una persona s610 se pueden evaluar si las expresa verbal-
mente o por e s ~ r i t o . ~
Las opiniones son ideas que tiene una persona, con raz6n o equivoca-
damente, a prop6sito de si misma ("Estoy poco dotado para las matemiti-
cas"), de un grupo social ("Los rusos son m i s hibiles para jugar hockey que
10s canadienses", "Los policias estin ma1 pagados", etc.), de un fen6meno
social ("La televisi6n es perjudicial para 10s estudios de 10s nifios", "Las pe-
leas les dan sabor a 10s partidos de hockey", etc.) o del mundo fisico ("La le-
the es buena para la salud").
En cuanto a las intenciones, kstas son comportamientos que se planea
Podriarnos aiiadir a esta categoria 10spensamientos que no son ni opiniones ni intenciones.
 De lo abstract0
a lo concreto

tener en el futuro. Sin duda alguna, la intenci6n que m6s se mide en 10s es-
tudios de ciencias humanas es la intencidn del voto, pero tambiCn se eva-
lfian muchas otras intenciones (iTiene usted la intenci6n de seguir estudios
universitarios despuCs de obtener su certificado de bachillerato?, ide pasar
,us prdximas vacaciones en Quebec?, ide adquirir un auto de ocasidn el
,iio que viene?, etcCtera).
Las opiniones o intenciones no se evalfian necesariamente a travCs de
preguntas a las que se debe responder verdadero o falso, si o no. En lugar
de preguntar a un participante si considera o no que la leche es buena para
la salud, se le puede preguntar si considera que la leche es a) muy buena,
b) buena, C ) no muy buena, o d) mala para la salud.

Tercera categoria: las condiciones objetivas de existencia

El comportamiento, 10s pensamientos, las opiniones y las intenciones no son

lo hnico que se puede medir en una investigacion de ciencias humanas. El
investigador puede medir tambiCn las condiciones objetivas de eni~tencia'~ Condicidn objetiva
de 10s participantes a 10s que estudia. Esta categoria incluye tanto las carac- de existencia
teristicas del participante (sexo, edad, estado civil, profesidn, aiios de esco- lo Caracteristica de un ser
laridad, etc.) como las del entorno (fisico, econ6mic0, social, politico, his- humano o de su medio fisico
torico, etc.) en el que ha evolucionado. Con mucha frecuencia estas condi- o social.
ciones objetivas de existencia se refieren a lo que llamamos las condiciones 2' Caracteristica de una
socioecon6micas de una o varias personas. producci6n humana.
TambiCn se puede intentar evaluar las condiciones objetivas de existen-
cia de gmpos de personas. Resulta entonces necesario obtener promedios.
Asi, si se interroga a 10s profesores de CCgep acerca de sus condiciones ob-
jetivas de existencia, se podr6 medir el nfimero de horas que emplean en
promedio en la preparation de sus cursos, en corregir 10s trabajos y en ir a1
colegio y regresar a casa, segfin si van en automovil o no, etcCtera.
Por filtimo, se pueden evaluar las caracteristicas del entorno en el cual
evoluciona una persona o varias. Por ejemplo, si estudiamos el context0 (fisi-
co, economico, social, politico, etc.) en el que evolucionan 10s ciudadanos empirico es imposible de
(hombres y mujeres) de la ciudad de Quebec, podremos interesamos en las di- estudiar (por lo menos
mensiones promedio de las viviendas de esa ciudad, el nhmero de personas a primera vista1 en 10s bebBs
que viven solas, la distancia promedio que debe recorrer una persona para
llegar a su lugar de trabajo, el nhmero de vehiculos que circulan por las calles,
el indice de desempleo, el tip0 de sistema juridic0 en vigor, etcCtera.
Cualquier medida que se refiere a 10s seres humanos, pero no a sus
comportamientos ni a sus opiniones o intenciones, hace referencia a sus con-
diciones objetivas de existencia.
Asimismo, se sobreentiende que, en una investigacion que no tiene por
objeto a seres humanos, todas las medidas registradas remitirAn a condicio-
nes objetivas de existencia. Por ejemplo, cuando algunos investigadores, co-

'"ienos autores utilizan la expresi6n "condiciones de vida" en lugar de "condiciones ob-

jetivas de existencia". Nosotros hemos ootado uor l a exuresi6n "condiciones obietivas de exis-
lencia", porque tartlbiCn permite cnlilicar medidas rcfcrcntcs a caraitrrislicas dc documuntos,
a plop6sito de loa cualcs rcsulrn ahstrrdo hablar dc condicir,nes de v ~ d a ' .

Escala nominal
Escala de medici6n que permite
distinguir las diversas formasde
una variable asigndndoles una
etiqueta (un nombre) arbitraria,
I
mo Jean-Paul Baillargeon y Michel de la Durantaye," evaluan el espacio
que ocupa el titulo de un articulo periodistico en relacion con el espacio to-
tal que ocupa el articulo, o incluso obseman la presencia o ausencia de una
fotografia que acompafia a1 articulo, estan examinando las condiciones ob-
jetivas de existencia del articulo.
. La identificaci6n de la categoria a la que pertenece un indicador es im-
portante, porque guia a1 investigador en la elecci6n del mktodo y la tkcnica
a 10s que tendr& que dar preferencia (cuestionario, rejilla de observaci6n,
etc.) para verificar su hip6tesis o alcanzar su objetivo. Abordaremos direc-
tamente las preguntas que suscita la elecci6n del mktodo y la tkcnica en el
capitulo siguiente.
3. SEGUNDA CARACTER~STICA DE LOS INDICADORES
ESCALAS DE MEDICION
Cuando se registra una medici6n por medio de un indica-
dor, es necesario saber qu6 tip0 de c~lculosse pueden
efectuar con base en 10s datos recopilados. Por ello, se dis-
tinguen tres escalas de indicadores: la escala nominal, la
escala ordinal y la escala de raz6n.
Para evaluar la edad promedio de 10s autom6viles en una zona dada, basta
con preguntar a un gran numero de habitantes de esa zona la edad de sus
vehiculos, y luego sumar las respuestas y dividirlas entre el numero de ve-
hiculos: fAcil.
Por el contrario, si se pretende averiguar cual es la carretera que utili-
zan con mayor frecuencia las personas que viven en la zona en cuesti6n su-
mando 10s numeros de las tres carreteras que utilizan con mayor frecuen-
cia (la 40 + la 20 + la 15) y luego dividir el total entre tres (75/3), se llegara
a la conclusi6n de que es la carretera ... 25. Lo cual es ahsurdo, jo no?
Como podemos ver, no todas las mediciones se prestan a1 mismo tip0 de
c&lculos.Por eso, cuando se registra una medida por medio de un indica-
dor, hay que saber qu6 tipos de c~lculosse pueden efectuar segun 10s datos
recopilados. Existen tres escalas de medicibn, cuya descripci6n damos a
continuaci6n.
La escala nominal
En la escala nominal (del sustantivo nornbre), las medidas son en realidad
hicamente etiquetas que permiten distinguir las cosas entre si a partir de
su estado. Por ejemplo, el sexo es un indicador de la escala nominal. Se di-
ce que una persona es de sex0 femenino o mascu~ino,lo cual corresponde a
dos etiquetas c6modas para distinguir dos categorias de personas. Lo mis-
" J. P. Baillargeon y M. de la Durantaye (2001). "Le livre dans les quotidiens au Quebec, ai-
lleurs au Canada et dans certaines capitales, et la consideration pour le livre national et Btran-
gei', Recherches sociographiques,"01: 42, n6m. 1. pp. 33-51
 De lo abstract0
a lo concreto

mo se aplica a1 idioma. Cuando se califica la lengua materna de un entre-

vistado utilizando las modalidades12I ) espaiiol, 2) inglks o 3) otro, se utili-
za una medici6n de escala nominal.

La escala ordinal

Las mediciones de la escala ordinal se refieren al orden, a1 rango. Por ejem- Escala ordinal
plo, si se pide a alguien que clasifique a cuatro personajes politicos desde el Escala de medici6n que permite
menos honesto hasta el mas honesto, se estara registrando una medici6n distinguir entre las diversas
ordinal. Igualmente, la evaluaci6n de la opini6n de un entrevistado sobre formas de una variable.
una escala de cuatro grados -por ejemplo: I ) totalmente de acuerdo, 2) mbs ordendndolas de una manera
o menos de acuerdo, 3) mds o menos en desacuerdo, 4) en total desacuerdo- no arbitraria.
es una medici6n ordinal.
Cada vez que se establece una relaci6n de orden que permita clasificar o
jerarquizar diversas cosas, se registra una medici6n ordinal. En otras pala-
bras, desde el momento en que se evalfian situaciones, comportamientos, segundos de nuestra vida,
creencias o cualquier otra cosa se@n modalidades que van de mas a menos se nos clasifica en una cate-
o de menos a mas, nos serviremos de una medici6n ordinal. Asi, totalmente gorla mediante una medicibn.
de acuerdo es mayor que mas o menos de acuerdo, que a su vez es mayor iSabe usted a qub escala
que mis o menos en desacuerdo, etc. Observemos que tste no era el caso pertenece esa medicibn?
en la escala nominal: masculino no es mayor ni menor que femenino.

La escala de proporciones

Para comprender qut es la escala de proporciones, regresaremos a1 ejemplo Escala de proporciones

en el que se pide a alguien que clasifique a cuatro personajes politicos del Escala de medicibn cuantitativa
menos honesto a1 mas honesto. Si bien la respuesta registrada permite cla- que atribuye un valor numeric0
sificar a estos personajes por "rango de honestidad" segun la estimaci6n del (incluido el cero absolutol
entrevistado, esta respuesta no nos permite saber si el entrevistado conside- no arbitrario a las diversas
ra que el personaje mas honesto en su opini6n es dos, cuatro o diez veces formas de una variable.
m h honesto que el que clasifico en segundo lugar. En pocas palabras, la
distancia entre las cuatro modalidades de respuesta sigue siendo descono-
cida.
Las mediciones registradas sobre una escala de proporciones no tienen
esta laguna. En ciencias humanas, cuando se evallia el tiempo que emplea
un participante en realizar una tarea, cuando se mide el numero de errores
cometidos en un examen de conocimientos y cuando se registra el n6mero
de veces que una persona frecuenta un bar en una semana, se obtiene un
numero precis0 que se sitcia en una escala de proporciones.
La escala de roporciones permite no s61o atribuir valores num6ricos a
10s fen6menos medidos, sino tambitn decir por cuintas unidades de medi-
ci6n es superior o inferior un dato a otro. Esta caracteristica de la escala de
proporciones se explica por el hecho de que la diferencia entre dos modali-
dades es la misma. Por kjemplo: existe la misma diferencia entre 26 y 28 se-
l2 Ciertos autores prefieren el termino "categoria" al de "modalidad: sin embargo, este (11-
timo esth mhs extendido.
 De lo abstract0
a lo concreto

gundos que entre 46 y 48 segundos, y hay la misma distancia entre 5 y 8

errores que entre 11 y 14 errores, mientras que no sucede necesariamente
lo mismo entre totalmente de acuerdo y mds o menos de acuerdo, ni entre
mds o menos en desacuerdo y totalmente en desacuerdo.
Las mediciones registradas en las ciencias de la naturaleza casi siempre
se sit6an en la escala de proporciones. En el capitulo X, que trata de instru-
mentos estadisticos que permiten hacer analisis de 10s datos, veremos que
las rnediciones que pertenecen a la escala de proporciones son las que pue-
den ser objeto de anAIisis mAs profundos.

4. TERCERA CARACTERISTICA D E LOS INDICADORES

VALIDEZ, FIDELIDAD, PRECIS16N

No se trata s610 de registrar las mediciones; ademas es ne-

cesario que bias midan lo que se supone que deben me,
dir, que den siempre la misma lectura de la realidad y que
esta lectura sea suficientemente matizada.

La medici6n no es una actividad reservada a 10s cientificos. El cocinero mi-

de la cantidad de az6car necesaria para la elaboraci6n de un pastel: el me-
cinico, la cantidad de aceite que debe ponerse al motor; el viajante de co-
mercio, 10s kil6metros que lo separan de un cliente, etc. Los investigadores
de ciencias humanas suelen medir "cosas" menos palpables: la felicidad de
una persona, la satisfacci6n que obtiene de su trabajo, 10s conflictos de va-
lores, el indice de natalidad de un grupo, etcetera.

La validez

Llegar a rnedir realrnente lo que nos interesa no es cosa fAcil. Supongamos

por ejemplo que queremos medir el indice de nattilidad de dos grupos, ca-
da uno de ellos integrado por 100 personas distribuidas corno sigue:
G~p1
o Gmpo 2

Nlirnero de rnujeres 40 40
Nirrnero de hombres 35 30

-Nirrnero de hijos 25 30

Seg6n usted, jen cuA1 de estos dos grupos son mas fkrtiles las mujeres?
Es probable que haya tenido espontanearnente la tentaci6n de responder
que "el grupo 2", ya que incluye a 30 hijos por 40 rnujeres, mientras que el
grupo 1 incluye a 25 hijos por 40 rnujeres. Pero jseria su respuesta la mis-
ma si usted supiera que el grupo 1 incluye solarnente a 10 mujeres en edad
de procrear y que todos 10s hijos del grupo nacieron de esas 10 rnujeres,
mientras que el grupo L incluye a 30 mujeres en edad de procrear entre las
que se encuentran las rnadres de todos 10s hijos del grupo? Segurarnente
I
 De lo abstract0
a lo concreto

no, porque en el grupo 1 las mujeres en edad de procrear tuvieron en pro-

medio 2.5 hijos (25110), mientras que en el grupo 2 tuvieron en promedio
un solo hijo (30130).
La lecci6n que hemos de extraer de este ejemplo es la siguiente: cuan-
do se e v a l ~ aun fen6men0, hay que asegurarse de medir la (o las) cosa(s)
correcta(s). Cuando una medici6n permite verdaderamente evaluar lo que
se supone que debe medir, se califica como vilida. En ciencia, la validez de
las mediciones es de importancia capital. Es un aspect0 fundamental del rigor
cientifico, como hemos visto en el capitulo I (pigina 27), porque ide qu6
sirve registrar minuciosamente un m o n t h de informaciones si nos reflejan
una imagen deformada de la realidad?
Veamos otro ejemplo. Supongamos que usted lleva a cab0 una investi-
gaci6n aplicada para una compaiiia de publicidad interesada en verificar la
eficacia de un anuncio gubernamental que tiene por objeto promover el uso
del cond6n. En su opinion, juna comparaci6n entre las cifras de venta de
condones antes y despu6s de la difusi6n de este anuncio permitiria evaluar si
se ha logrado el objetivo? Una buena parte de,los estudiantes de nivel medio
superior a 10s que planteamos la pregunta respondieron que sf. Sin embargo,
hay una gran diferencia entre comprar un condon y usarlo. Por consiguiente,
las cifras de venta de preservatives no pueden ser una medida vAlida de su
uso. Para obtener una medida vAlida de la eficacia del anuncio publicitario
en cuestibn, habria que I ) seleccionar varios cientos de personas pertene-
cientes a la poblaci6n de estudio; 2) entrevistar a la mitad de este gmpo antes
de la difusi6n de la publicidad y a la otra mitad despues, para preguntarles si
usan condones, con qu6 frecuencia, etc.; 3) preguntar a 10s miembros del
grupo interrogado despu6s de la diFusi6n del anuncio si lo han visto, y
4) comparar el uso del cond6n antes y despub de la difusi6n del anuncio
entre 10s que sf lo vieron.

La fidelidad

Ademis de ser vttlido, un indicador debe ser fiel. La fidelidad de una medi-
ci6n se verifica si, cuando se utiliza varias veces un mismo fendmeno (cons-
tante) para hacer la medicibn, se obtiene siempre el mismo resultado. Para
no olvidar que el t6rmino "fiel" se refiere a la obtencion de un mismo resul-
tad0 cuando se repite la operaci6n de medicibn, recuerde que "fiel" es un
thmino analog0 a "confiable" iy que un autom6vil se considera "confiable"
si arranca cada vez que se gira la llave!
Veamos un ejemplo de la fidelidad de una medici6n relacionada con
una investigaci6n en ciencias humanas. Imaginemos que estamos realizan-
do un vasto sondeo telef6nico de unos mil empresarios para conocer su opi-
ni6n acerca de una sene de temas, en especial el papel del Estado en la
apertura de nuevos mercados internacionales. Supongamos ahora que tres
meses mis tarde, siendo el context0 econ6mico y politico el mismo, volve-
mos a llamar a esos empresarios para pedirles que respondan a lo que se les
presenta como la continuaci6n del primer sondeo que, sin embargo, abar-
ca las preguntas planteadas tres meses antes sobre el papel del Estado en la
De lo abstract0
a lo concreto

apertura de nuevos mercados internacionales. Si despuks de realizado el

anilisis se comprueba que las respuestas de 10s empresarios a estas pregun-
tas varian notablemente de una ocasi6n a la otra, habri que concluir que
las preguntas utilizadas para medir la opini6n de 10s empresarios acerca del
papel del Estado en la apertura de nuevos mercados internacionales no son
indicadores fieles.
iC6mo explicar esta "infidelidad"? En un caso como Cste, la principal
causa conocida es la ambigiiedad de las preguntas dirigidas a 10s partici-
pantes. Si la pregunta tiene rnis de un sentido, se corre el riesgo de que 10s
entrevistados la interpreten de manera diferente segdn el context0 en el que
se les plantea. Otros factores, en especial el descuido del entrevistado, pue-
denser igualmente perjudiciales para la fidelidad de un indicador. ~ Q u hacer
k
entonces?, se preguntari usted. Asegurarse de que el entrevistado reconoz-
ca la seriedad de la investigaci6n y la importancia de su participaci6n.

'
AdemAs de ser vilido y fiel, un indicador debe ser lo rnis precis0 posible.
La precision depende del grado del matiz de la medici6n registrada. Por
ejemplo, si se comparan las dos preguntas siguientes:

1. iEsti usted de acuerdo en que se aplique la pena de muerte alas per-

sonas reconocidas como culpables de incesto?
0 Si O No
2. iEstA usted de acuerdo en que se aplique la pena de muerte a las per-
sonas reconocidas como culpables de incesto?
0 Completamente de acuerdo
0 MAS o menos de acuerdo
0 Mis o menos en desacuerdo
O Completamente en desacuerdo

se comprende FAcilmente que la pregunta 2 es rnis precisa -porque es rnis

matizada- que la pregunta 1.
Asimismo, si se mide el tiempo dedicado a una actividad, una medici6n
registrada en minutos seri menos precisa que una medici6n registrada en
segundos.
Puesto que la validez, la fidelidad y la precisi6n influyen directamente
en la calidad de la rnedici6n registrada, volveremos a ellas reiteradamente en
10s capitulos siguientes.
 De lo abstract0
a lo concreto

5. LA VARIABLE, U N A M E D I D A QUE... VARIA

cIELO VARIABLE

Asi como el agua que se calienta se transforma en vapor,

el concepto definido de manera operativa se convierte en
una variable.

Todas estas explicaciones sobre 10s indicadores le podr8n parecer largas,

pero le ser8n muy 6tiles cuando construya su instrumento de recopilaci6n
de datos.
La lengua inglesa posee expresiones a veces muy gr8ficas para ilustrar
cosas m8s bien abstractas. Asi, encontramos la expresi6n "buried in one?
thoughts", que literalmente significa "enterrado bajo un mont6n de pensa-
mientos". Preocupado para no llegar a semejante situacibn, el cientifico se
esfuerza par relacionar 10s elementos de su pensamiento con cosas concre-
tas y tangibles, con hechos.
Los cientificos otorgan un valor grande a 10s fen6menos observables
medidos de manera rigurosa, a 10s cuales, para diferenciar bien 10s concep-
tos abstractos de 10s que se definen de manera operativa, les dan un nom-
bre particular: hablan de variables. Variable
Como su nombre lo indica, una variable puede tener diversos valores en Concepto definido
el tiempo. En efecto, el concepto definido de manera operativa se relaciona de manera operativa.
siempre con una medida. Ahora bien, lo propio de una medida es reflejar
las fluctuaciones de lo que evalfia, en otras palabras ... jvariar! Variable independiente
Para ganar en precisi6n, se distingue entre dos tipos de variables: las va- Factor evaluado de manera
riables independientes y las variables dependientes. La mejor manera de com- operativa en calidad de
prender esta distincitn es remitirse a1 esquema elemental que ilustraba en determinante de un fen6meno.
el capitulo I la manera como el cientifico contempla el estudio de 10s fen6-
menos sociales. Variable dependiente
Factor evaluado de manera
operativa en calidad
Determinante Fenomeno de fendmeno.

Todas las medidas relacionadas con la parte izquierda del esquema, es

decir, con el detirminante, constituyen variables independientes. Por lo que
se refiere a las variables dependientes, siempre esthn asociadas a la evalua-
ci6n del fen6meno. Lo cual nos lleva a1 esquema siguiente:

Determinantelsl Fen6menolsl

Veamos, por ejemplo, la investigaci6n de Patricia FailletazI3 a fin de veri-

ficar si en 10s niiios de 9 a 12 aiios de edad, la angustia frente a la muerte se
puede reducir si la discuten con adultos despuks de la lectura de un cuento
l 3 P. Failletaz (1997). "Le deuil v6cu par les enfants de 9 B 12 ans: faut-il parler de mort
avant pour limiter le traumatisme Bmotionnel apr&s...?",Frontisres, vol. 9, n6m. 3, pp. 47-50.
De lo abstract0
a lo concreto
hip6tesis es un enunciado en
forma de "Si X entonces Y'.'
iSabria situar las variables
independientes y dependien-
tes en esa estructura?
Modalidad
Forma que puede adoptar
una variable de la escala
nominal o d e la escala ordinal,
en el que se menciona la muerte. Un primer grupo de niiios ley6 un cuento
que hablaba de la muerte y un segundo grupo de nifios, id6nticos a1 prime-
ro desde todos 10s puntos de vista, ley6 un cuento en el que intervenian 10s
mismos personajes, pero sin que se hablara de la muerte. Despuks, la inves-
tigadora midi6 la angustia frente a la muerte en ambos grupos de nifios por
medio de un cuestionario elaborado para este efecto. La angustia frente a
la muerte era el fen6meno estudiado, es decir, la parte derecha de 10s esque-
mas, mientras que la lectura de dos versiones de un cuento -una que ha-
blaba de la muerte y otra que no- correspondia a1 determinante, es decir, a
la parte izquierda de 10s esquemas (v6ase el esquema de mas adelante). En
esta investigacibn, el grado de angustia Frente a la muerte era la variable de-
pendiente, mientras que las dos versiones del cuento eran la variable in-
dependiente.
Determinante
variable independiente variable dependiente
ejem.: lectura del cuento ejem.: angustia
frente a la muerte
Quiza se pregunte por qu6 las dos versiones del cuento constituyen una
sola variable independiente y no dos. De hecho, la explicaci6n es bastante
simple: para verificar si una variable independiente actda o no sobre una
variable dependiente, la primera tiene siempre que tomar por lo menos dos
formas distintas; de otra manera no seria posible llegar a una conclusi6n
sobre.su efecto. Por ejemplo, si se quiere evaluar el papel del sexo (variable
independiente) en 1H elecci6n de la orientaci6n profesional (variable depen-
diente) entre 10s j6venes y si para ello se intemoga dnicamente a las j6ve-
nes, se sabra qu6 cameras eligen las j6venes, pero no se podr6 decir qu6 papel
desempefia el sex0 en esa elecci6n. Para poder responder a esta pregunta,
por 16gica es absolutamente necesario interrogar tambi6n a j6venes del sexo
masculino. S61o comparando las elecciones de 10s participantes de ambos
grupos, es decir, de las y 10s j6venes, se lograra aislar el papel que desempe-
iia la variable "sexo", si es que tal papel existe. Si la variable "sexo" no tiene
ninguna incidencia en la elecci6n de camera, se comprobari que las j6venes
y 10s j6venes hacen elecciones equivalentes de camera.
Las diversas formas de una variable se llaman modalidades. Con excep-
ci6n de la variable "sexo", que abarca siempre dos modalidades, las demBs
variables estudiadas en ciencias humanas pueden incluir dos o mhs moda-
lidades.
El ndmero de modalidades de una misma variable puede variar de un
estudio a otro, Tomemos por caso dos investigaciones que tienen como fin
verificar en poblaciones diferentes si existe una relaci6n entre 10s aiios de
escolaridad y el ingreso econ6mico. La primera investigaci6n podrh atribuir
solamente cuatro modalidades a la variable independiente "escolaridad"
(primaria, secundaria, bachillerato, universitaria), mientras que la segunda
podra proponer siete (primaria, secundaria, bachillerato, licenciatura,
maestria, doctorado, posdoctorado).
Por consiguiente, a las variables de una investigaci6n se les atribuyen
 De lo abstract0
a lo concreto

tantas modalidades distintas como juzgue necesarias el investigador seg6n

la precisi6n buscada para alcanzar el objetivo o para verificar la hip6tesis
de investigaci6n.
Observemos, sin embargo, que en general es preferible dividir la varia-
bles medidas en nuestra investigaci6n de acuerdo con las mismas modali-
dades que en las investigaciones anteriores efectuadas por otros investiga-
dores para poder comparar 10s resultados. Como podemos ver, ademas de
permitirnos precisar cuales factores son determinantes conocidos o posi-
bles del fen6meno estudiado, la elaboraci6n de la problemitica de investi-
gaci6n influye en la manera de medir 10s determinantes y el fen6meno so-
bre el que trata nuestra investigacibn.
Ademis de las variables dependientes e independientes, existe una ter-
cera categoria de variables que es importante distinguir. Se trata de las va-
riables de control, que son factores diferentes a 10s que eval6an las medicio- Variable de control
nes de variables independientes, per0 que aun asi son susceptibles de influir Factor medido aun cuando
en las variables dependientes. Veamos, por ejemplo, el estudio de Jean- no se encuentre en el centro
Claude Boyer, de la Universidad de Quebec en Hull, y de sus colegas,14quie- de la problemgtica, ya que se
nes se propusieron verificar la hip6tesis seg6n la cual el nivel de compleji- podria revelar como una variable
dad de vocabulario de un texto puede influir en su comprensi6n. Utilizaron independiente de importancia
textos constituidos por palabras de complejidades diversas para verificar su menor.
hip6tesis. No cabe duda de que la variable independiente "complejidad de
vocabulario" puede explicar la diferencia en la comprensi6n de 10s textos.
Pero podemos pensar que el tiempo dedicado a ver televisi6n, el nivel socio-
econ6mico de 10s padres, el sexo de 10s participantes y muchos otros factores
pueden desempefiar igualmente un papel. Estas variables que no estin en
el meollo de la investigaci6n son las variables de control y es importante
medirlas para conocer su impacto.
Evidentemente, determinar y elegir las variables de control no es algo
que se haga de manera arbitraria. Una vez mas, se desprende del anhlisis de
la documentaci6n consultada en el curso de la elaboraci6n de la problema-
tica de investigaci6n.
Se incluyen las variables de control en el cuestionario o en cualquier
otro instrumento de recoleccion para saber si las variables dependientes es-
tAn relacionadas principalmente con las variables independientes que se estin
estudiando o si, por el contrario, esthn m&srelacionadas con otros factores. Si
a1 hacer el analisis de 10s datos no se llega a esta segunda conclusi6n, habra
que sefialarlo en el informe de investigacibn, invitando a otros investigado-
res a examinar el papel que desempefian estos factores evaluados por nues-
tras variables de control.
Por definicibn, las variables de control no son las principales variables
que el investigador se propone medir. Por ello, nunca se eval6an de mane-
ra tan exhaustiva como las variables dependientes e independientes. En la
prhctica, esto significa que se plantearan menos preguntas sobre las varia-
bles de control que sobre las variables independientes y dependientes si se
utiliza la ticnica del cuestionario para recopilar 10s datos.
" J.-C. Boyer, J.-P. Dionne y P. M. Raymond (1993). "L'influence de la structure et d u voca-
bulaire du texte sur l a compdhension des eleves", Revue des sciences de l'education, vol. 29,
nlim. 4, pp. 659-678.
De lo abstract0
a lo concreto
Variable
sociodemogr~fics
Caracteristica mensurable
de las condiciones objetivas
de existencia de un individuo
excluyendo las condiciones
de su entorno fisico.
decir que un lndice
es en cierta rnanera
una "supervariable'.'
indice
Agrupaci6n de rnedidas
de diversas variables.
Una ultima precisi6n antes de concluir esta secci6n: 10s especialistas en
ciencias humanas distinguen entre las variables de comportamiento, las va-
riables de pensamiento y las variables de las condiciones objetivas de existencia.
En la pigina 78 distinguiamos tres categorias de mediciones: las medi-
ciones de comportamientos, las mediciones de opini6n y de intenciones, y las
mediciones de las condiciones objetivas de existencia, pero sin asociarlas
con el concepto de variable. Ahora que usted sabe que el termino "variable" se
aplica a todo concepto definido de manera operativa, comprender8 ficil-
mente que, si el concepto hace referencia a un comportamiento, se evaluar8
por medio de una variable de comportamiento (o variable conductual); si
designa una opini6n o una intencibn, se evaluari mediante una variable de
pensamiento, y si se refiere a las condiciones de vida de una persona, se eva-
luar8 por medio de una o m8s variables de las condiciones objetivas de exis-
tencia. A menudo se utiliza la expresi6n variables sociodemogrcificaspara ha-
cer referencia a las variables de las condiciones objetivas de existencia que
permiten esbozar un retrato descriptivo de cada entrevistado: sexo, edad,
afios de escolaridad y, a veces, ingresos y clase social de origen. Seiialemos
que es comun evaluar las relaciones entre estas variables y las variables de-
pendientes. A1 hacerlo, se tratan como variables de control.
6. LOS PRECIADOS INDICES
CUANDO ELTODO ES SUPERIOR A LA SUMA DE LAS PARTES...
Para esbozar un panorama mAs global de la realidad, a ve-
ces el investigador debe agrupar varios indicadores para
construir con ellos uno nuevo. Se dice entonces que crea
un indice.
El rigor a1 que se cifie el cientifico exige que hasta la cosa m i s minima que
evalue se defina de manera operativa y corresponds a un indicador. Como
resultado, el cientifico se encuentra con una verdadera montafia de peque-
fios hechos. Esta situaci6n es comparable a la del cineasta que ha termina-
do el rodaje de su pelicula per0 aun no ha hecho la edici6n. La pelicula to-
davia no existe, porque si el cineasta presentara todas las escenas rodadas
sin seleccionarlas ni ordenarlas, nadie daria con el gui6n o la intriga. De la
misma manera, la obra del investigador permanece inconclusa mientras no
haya seleccionado y organizado 10s datos que ha recopilado.
La primera configuraci6n de 10s datos consiste en agrupar algunos pa-
ra obtener un panorama mas global y mas significativo de la realidad; esto
se hace mediante la construcci6n de indices. Tomemos un ejemplo del mun-
do escolar. Lo que llamamos una calificaci6n de examen es de hecho un in-
dice que se obtiene agrupando todos 10s resultados de todas las preguntas
que comprende el examen, un indice cuya funci6n es dar una imagen gene-
ral del desempeiio del alumno. Veamos ahora otro ejemplo de dato cons-
truido: 10s famosos indices PIB (product0 interno bruto) de 10s que hablan
sin cesar 10s economistas.
"Cada vez nos damos m i s cuenta de que las mediciones tradicionales
 De lo abstract0
a lo concreto

de evaluaci6n del desempefio econ6mic0, como 10s datos del PIB, del empleo
y del ingreso, n o permiten captar completamente lo que pasa en realidad en
la sociedad, segdn se dice en la phgina web de la Red Canadiense de Inves-
tigaci6n de Politicas P~iblicas.'~Por ello, despuCs de una treintena de afios,
se han concebido indices de calidad de vida. 6stos surgieron de medidas co-
mo el acceso a la atenci6n mCdica (mensurable, por ejemplo, a partir d e las
sumas de dinero que invierte el gobierno por habitante), la disponibilidad
de servicios de guarderia, etcktera.
Entonces, nos damos cuenta de que, mientras que 10s indicadores tie-
nen la funci6n de reducir conceptos abstractos a pequefias unidades men-
surable~,10s indices permiten aprehender una realidad en conjunto.
Como toda variable, el indice pertenece a una escala de medici6n espe-
cifica. Y al igual que toda variable, se sitda ya sea del lado de las causas (de-
terminantes), o del lado de 10s efectos (fen6menos). Asi, el indice obtenido
a1 combinar 10s resultados de variables independientes se ubica del lado de
las causas, mientras que el que se construye a1 combinar variables depen-
dientes describe de una manera mAs global el efecto de ciertos factores en
un f e d m e n o social dado.

E DAN0 BI:
EN INFO RMADO

A cerca de la definicion de 10s cone

- -
A1 leer un documento que transmite informaci6n ad- espontAneamente. En efecto, para estudiar la reali-
quirida mediante el metodo cientifico, un ciudadano dad, el cientifico suele detenerse s61o en algunas de
bien informado pondrA especial atenci6n a 10s indi- las dimensiones de un fen6men0, dejando de lado
cadores elegidos por el investigador. TendrA cuidado otras. Confundir las definiciones del investigador con
de no confundir la definici6n que 6ste ha dado a 10s nuestras definiciones intuitivas nos pone en el gran
conceptos relacionAndolos con indicadores muy par- peligro de tergiversar el sentido de 16s resultados de
ticulares de la definici6n que 81 mismo habria dado 10s que nos enteramos.

joua sa-
-
1. Cuando se pregunta a una recepcionista el prome-
dio del ndmero de llamadas telef6nicas que con-
testa cotidianamente, iqu8 se esth midiendo?
a) Un comportamiento.
b ) Una condici6n objetiva de la existencia.
c ) Una opini6n.
dl Una intenci6n.
2. iQu8 es lo que cada una de las siguientes preguntas
tiene por objeto medir: un comportamiento, una
opini6n o una condici6n objetiva de la existencia?
a) iDiria usted que Jean Charest es la persona me-
jor calificada para volver a situar a Quebec en
camino a la prosperidad econ6mica?
0 Si 0 No
b ) iCuAntas relaciones sexuales ha tenido usted en
el curso de 10s 6ltimos dos meses?
C ) iCuAntos televisores en funcionamiento hay en
su domicilio?
d ) iCu&les su salario bruto anual?

Pagina web consultada el 30 de octubre de 2001. Internet: http:ll~.cpm.com.lcorp_

r/qolip/Defalult.htm#projecttsnapshot.
De lo abstract0
a lo concreto
3. Determine a cuitl escala de medici6n pertenece ca-
da una de las medidas siguientes:
a) La identificacibn del ingreso anual de una per-
sona seglin las cuatro modalidades siguientes:
Menos de 10 000 d6lares
Entre 10 000 y 24 999 d6lares
Entre 25 000 y 44 999 d6lares
45 000 d6lares o m8s
b) La identificaci6nde la principal fuente de infor-
rnaci6n de una persona:
La televisi6n
La radio
Los peri6dicos
Otra (especifique)
C ) El tiempo que emplea un nadador en recorrer
200 metros.
d) La respuesta a la siguiente pregunta: jA qu&
gmpo pertenece usted?
Propietario
Inquilino
Otro (especifique)
e) La respuesta a la siguiente pregunta:
Si boy se celebraran 'elecciones provinciales,
jpor qui6n votaria?
El partido quebequense
El partido liberal
El partido de la acci6n democriitica
Otro
4. iCu5.l de las siguientes operaciones le daria un in- asesor para proceder a la evaluaci6n de la calidad de
dicador valid0 para medir el porcentaje de la po- la formaci6n que ofrecen 10s diferentes programas
blaci6n en busca de empleo en Quebec?
a) Verificar con el Ministerio del Trabajo el nlime- propuestos en su establecimiento.
rode personas que viven en Quebec y que se be-
nefician de las prestaciones del seguro de de-
sempleo.
b) Hacer un sondeo en un gran nlimero de empre-
sas de todos 10s tipos para evaluar el ndmero de
curriculos que reciben cada mes.
c ) Pedir a 10s rectores de un peri6dico de tiraje ele-
vado que llamen a un nlimero telef6nico reser-
vado para este fin para decir si estan buscando
empleo o no.
d) Hacer un sondeo de mil personas de todos 10s
estratos de la sociedad preguntando a 10s entre-
vistados si estiln buscando empleo actualmente.
5. En una investigaci6n que tiene como fin responder
a la pregunta "jExisten diferencias de actitud con
respecto a 10s animales entre estos dos gmpos de
edad: de 10s 35 a 10s 45 aiios y de 70 afios en ade-
lante?", jcuales son, respectivamente, las variables
independiente y dependiente?
6 . De 10s enunciados siguientes, indique cud o cu8les
son verdaderos.
a) En una investigaci6n, el n ~ m e r ode variables
dependientes debe ser siempre el mismo que el
ndmero de variables independientes.
b) La variable dependiente corresponde a la parte
X de la hip6tesis cuando se enuncia esta liltima
en forma de "Si X, entonces I"'.
c) La variable dependiente debe abarcar por lo
menos dos modalidades.
d) En una investigaci6n que tenga linicamente
una variable independiente, 6sta no puede abar-
car mas modalidades que las variables depen-
dientes que haya en el estudio.
Ejercicios
Imagine que un director de Cegep lo contrata como
(ciencias de la naturaleza, ciencias humanas, etc.)
a) Presente un cuadro analog0 a1 de la figura 111.2
para ilustrar las dimensiones y 10s indicadores
que utilizaria para evaluar la formaci6n recibi-
da por 10s estudiantes diplomados. ,
b) iPor d6nde deberia comenzar su analisis para
identificar bien las dimensiones que debe eva-
luar para cumplir su cometido?
c) Su estudio jseria un ejemplo de investigaci6n
aplicada o de investigaci6n basica?
 De lo abstract0
a lo concreto

PALABRAS CLAVES

comportamiento. p. 78 Hip6tesis de investigaci611, p. 66 Referentes empiricos, p. 78

concepto, P. 74
~ondici6nobjetiva de la existencia,
p. 79
~efinici6noperativa, p. 75
Escalade proporciones, p. 81
Escala nominal, p. 80
Escala ordinal, p. 81
Hip6tesis invalidada, p. 66
Variable, p. 85
Indicador, p. 75 Variable de control, p. 87
fndice, p. 88 Variable dependiente, p. 85
Intenci6n, p. 78 Variable independiente, p. 85
Variable sociodemogrAfica, p. 88
Modalidad, p. 86
Objetivo de investigaci6n, p. 66

Hip6tesis confirmada, p. 66 Opini6n. p. 78

Una vez recorrida y estudiada la documentaci6n, es el momento de decidir

si se va a forrnular una hip6tesis o si se va a fijar un objetivo. El objetivo o
la hip6tesis constituyen el hilo conductor de la investigaci6n. La orientan,
le dan un sentido. El objetivo plantea preguntas y abre el camino a la explo-
racibn, mientras que la hip6tesis es una afirmaci6n bien delimitada que exige
ser verificada. El valor de una investigaci6n no depende de la confirmaci6n
de la hip6tesis formulada o del logro del objetivo, sino de 10s esfuerzos des-
plegados para evaluar, mediante indicadores d i d o s , fieles y precisos, 10s
conceptos mencionados en la hip6tesis o en el objetivo de la investigaci6n.
Los indicadores son el resultado del analisis conceptual, que consiste en
relacionar 10s terminos contenidos en la hip6tesis o en el objetivo con refe-
rentes empiricos. Cada concepto se subdivide en varias dimensiones que
son mensurables a traves de indicadores. Los indicadores definidos de ma-
nera operativa se llaman variables. Existen tres clases de variables: inde-
pendientes, dependientes y de control. En ciencias humanas, las medicio-
nes pueden referirse a comportamientos, a intenciones y opiniones de las
personas o a condiciones objetivas de la existencia de individuos, gmpos o
documentos. Toda medici6n registrada se sittla en una u otra de las tres es-
calas siguientes de medici6n: la escala nominal, la escala ordinal y la escala
de relaciones. Muchas veces, para obtener un panorama global de la reali-
dad, se agrupa una serie de indicadores para obtener lo que se conoce co-
mo un indice.
 IV. Metodos y t6cnicas
de muestreo
-

P A R AREALIzm BlEN uNA IwEsTIGAcI6N, el cientifico debe recurrir, como vi-

rnos en el capftulo anterior, a indicadores vAlidos. Se puede considerar al
cientifico como una especie de detective. Ya otros antes de nosotros han
comparado el trabajo del cientifico con el de esa figura ernblematica del de-
tective que es Sherlock Holrnes. Una de las claves de su Cxito es que sabe
seleccionar minuciosamente todas las pmebas necesarias para resolver el
misterio que le preocupa. La habilidad de Holmes no se detiene alli. Sabe a
quiCn, quC, ddnde y cuAndo observar para recabar la informaci6n mas ~ t i l
para su trabajo de investigador y conoce 10s medios mAs apropiados para
recopilar esa informaci6n. El cientifico debe hacer lo misrno. En este capi-
tulo exarninaremos 10s medios (mCtodos y tkcnicas) que utiliza el cientifico
para reunir 10s hechos pertinentes y las tCcnicas de muestreo que permiten
seleccionar 10s elernentos de la poblaci6n que s e r h estudiados.

Tres mhtodos, varias tecnicas

On encuentro con Sherlock Holmes

En esta primera parte, verernos a cuAles mCtodos y tCcnicas puede recurrir

el cientifico en ciencias hurnanas para realizar una investigaci6n. DespuCs
de presentarlas y de examinar todos 10s puntos en c o m h y las diferencias,
nos ocuparernos de las consideraciones que hay que tener en cuenta para
elegir el mCtodo y la ttcnica mas apropiados para una investigaci6n dada.
Metodos y tecnicas
de muestreo

1. MCTODOS V TCCNICAS DE LA INVESTIGAC16N CIENTIFICA

DE SHERLOCK HOLMES AL DR. X

Aunque la ciencia ha evolucionado considerablemente

desde el siglo XIX,10s metodos y las tecnicas de investiga-
ci6n del cientificocontempor&neo,a quien llamaremos el
Dr. X, se parecen mucho a las del celebre detective londi-
nense Sherlock Holmes ...

A1 igual que Sherlock Holmes, el Dr. X es un personaje ficticio. Pero si bien

Sherlock Holmes es el detective mejor conocido en el mundo, el Dr. X, in-
vestigador en ciencias humanas, es un ilustre desconocido. Esto se debe a
que acabamos de inventarlo con el solo prop6sito de establecer un parale-
lismo entre el trabajo de investigaci6n del detective y el del cientifico.
Lo mismo que Sherlock Holmes, el Dr. X debe dar muestras de mCtodo
para dilucidar un misterio. El detective examina un enigma relacionado
con un crimen. Nuestro cientifico, en cambio, se esfuerza por comprender
el funcionamiento del mundo social. En esta secci6n veremos que, a1 igual
que el detective, el cientifico dispone de tres mCtodos para dilucidar el enig-
ma que esti examinando.
Sabemos que Sherlock Holmes es cklebre por la 16gica implacable de su
razonamiento y, m i s precisamente, de sus deducciones. Veamos una mues-
tra de ello extraida de "Un eschndalo en Bohemia".' El buen doctor Watson,
siempre c6mplice del gran detective, queda impresionado una vez mAs por
su rigor:

-Por lo que veo, otra vez ejerciendo la medicina, Watson. No me habia

dicho usted que tenia el prop6sito de volver a su trabajo.
-iPero como lo sabe usted?
-Lo estoy viendo; lo deduzco. iC6mo sC que filtimamente se ha em-
papado y que tiene una sirvienta torpe y descuidada?
-Mi querido Holmes -dije-, esto es demasiado. De haber vivido us-
ted hace unos cuantos siglos, seguro que lo habrian quemado en la ho-
guera. Es verdad que el jueves pasado tuve que hacer una excursi6n a1
campo y que volvi a mi casa todo sucio; pero como me he carnbiado de
ropa, no puedo imaginarme c6mo saca usted esa deducci6n. En cuanto
a Mary Jane, si que es una muchacha incorregible, y por eso mi mujer
le ha dado ya el aviso de despido: pero tampoco sobre ese detalle con-
sigo imaginarme c6mo lo ha sabido.
Sherlock Holmes se ri6 para si y se frot6 las largas y nerviosas
manos.
-Es la cosa m8s sencilla -dijo-. Mis ojos me dicen que en la parte
interior de su zapato izquierdo, precisamente en el punto en que se pro-
yecta la claridad del fuego de la chimenea, esti el cuero marcado por
seis cortes casi paralelos. Es obvio que han sido producidos por alguien
' A. T. Morrison y H. Hunt (1997). "'Reals', 'Roles' and Demand Features: A Critical Look at
Interview Versus Questionnaire Measures of Subjective States", Psychologie canndienne, "01. 2,
nlim. 37, pp. 112.119.
 Mdtodos y tdcnicas
de rnuestreo

que ha rascado sin ningfin cuidado el borde de la suela todo alrededor

para quitar el barro seco. Eso me dio pie para mi doble deducci6n de
que habia salido usted con un tiempo horrible y de que tiene un ejemplar
de sirvienta londinense que rasca las botas con verdadera mala safia. En
lo referente al ejercicio de la medicina, cuando entra un caballero en
mis habitaciones oliendo a cloroformo, con una serial negra de nitrato
de plata en el indice derecho, y veo en uno de 10s costados de su som-
brero de copa un bulto saliente que me indica d6nde ha escondido su
estetoscopio, tendria yo que ser muy torpe para no ver que se trata de
un miembro en activo de la profesi6n m6dica.
No pude sin0 reirme de la facilidad con que explicaba el proceso de
sus deducciones.

Tamhi6n el Dr. X hace razonamientos deductivos. En ciencia, cuando

aplica el mdtodo experimental, el investigador se basa en la Mgica deductiva MBtodo experimental
para sacar a la luz las relaciones de causa-efecto entre un fentimeno y sus En ciencias humanas, metodo
determinantes. de investigaci6n que consiste en
Veamos a qu6 se puede parecer un experimento en ciencias humanas. comparar las reacciones de dos
Imaginemos, por ejemplo, que el Dr. X sospecha que existe una relaci6n en- o mds grupos de participantes
tre el tamafio de 10s caracteres tipogr6ficos de un texto y su comprensibili- expuestos a situaciones identicas
dad. Para confirmar (o invalidar) esta hip6tesis, nuestro buen Dr. X decide salvo por un factor, cuyo papel
realizar un experimento. 1) Comienza por formar dos grupos de sujetos podemos entonces evaluar
perfectamente comparables entre si. 2) Presenta luego a cada uno de ellos como causa del comportamiento
un texto idkntico, con excepci6n de un detalle: el tamafio de 10s caracteres. o d e 10s pensamientos.
Para uno de 10s dos grupos, 10s caracteres son muy pequefios, y para el otro,
son de tamafio normal. 3) Despu6s de dar a 10s participantes un tiempo
igual de lectura, 4) el Dr. X recoge 10s documentos y 5) distribuye a todos
el mismo cuestionario a fin de medir su comprensi6n del texto. Esta se-
cuencia de etapas, gracias a las cuales el Dr. X realiza el experimento, es lla-
mada protocolo experimental. Gracias a su protocolo experimental, el Dr. X Protocolo experimental
se ha colocado en una situaci6n que le permitiri ejercer su 16gica deduc- Descripci6n completa
tiva. Si resulta que 10s resultados del test de comprensi6n varian de mane- de un experimento desde que
ra significativa entre un grupo y otro, de manera forzosa deduciri de ello se recibe a 10s participantes
que solamente el tamafio de 10s caracteres tipogrificos puede explicar esa hasta que abandonan el lugar
diferencia. de experimentaci6n.
Si traducimos el experimento cientifico del Dr. X a la terminologia cien-
tifica (v6ase la pigina 85), diremos que 10s resultados del test de compren-
si6n son la variable dependiente de la investigacibn, y que el tamafio de 10s
caracteres es la variable independiente. Los resultados del cuestionario per-
miten medir el fen6meno de la comprensi6n del texto. Mis precisamente, el
experimento del Dr. X se proponia establecer en qu6 medida un determi-
nante aislado (la variable independiente "tamafio de 10s caracteres") puede las causas de un fenbmeno?
influir en el fen6meno que es objeto de su investigaci6n (medido por medio
de la variable dependiente "comprensi6n").
Observemos que la l6gica de la experimentaci6n obliga a1 investigador
a aislar y medir la influencia de una sola variable independiente a la vez.
Evidentemente, eso no significa que el fen6meno estudiado posea solamen-
MBtodos y t6cnicas
de rnuestreo
Cuestionario
lo En el metodo de encuesta
(nos referimos al sondeo
o al censo) y en el metodo
experimental, tecnica de
recoleccidn de datos que
consiste en que el investigador
plantea de la misma manera
una misma serie de preguntas
a todos 10s participantes en una
investigaci6n.
Z0 Instrumento de recopilaci6n
que consiste en un documento
en el que estbn
inscritas preguntas y se regis-
tran las respuestas de quienes
palticipan en una encuesta
o en un experimento.
T6cnica de l a entrevista
En el metodo de encuesta
y e n el metodo experimental.
tdcnica de recopilaci6n de datos
que consiste en reunir el punto
de vista personal de 10s
participantes acerca de un
tema dado por medio
de un intercambio verbal
personalizado entre ellos
y el investigador.
te una causa, sin0 s610 que, para lograr aislar n causas habra que realizar n
experimento~.~
Volvamos a la comparaci6n entre Sherlock Holmes y el Dr. X para de-
cir que la elaboraci6n de un cuestionario cientifico y su utilizaci6n con 10s
participantes de la investigation no tienen equivalente en el mCtodo del de-
tective. En efecto, este ~ l t i m ojamas plantea sistematicamente la misma
serie de preguntas rigurosamente identicas a todos 10s sospechosos, como se-
ria el caso del cientifico que utiliza el cuestionario.
De hecho, la tCcnica del detective consiste mas bien en elaborar un
cuestionario diferente para cada uno de 10s sospechosos interrogados. Es lo
que se llama la tbcnica de la entrevista.
Tratemos de ilustrar, por ejemplo, la utilizaci6n de la tCcnica de la en-
trevista en el marco de un experimento. Imaginemos que nuestro Dr. X se
ocupa del fendmeno de la discriminaci6n racial. Se pregunta si 10s prejui-
cios raciales tienen alghn efecto en el razonamiento de 10s miembros de un
jurado a1 que se presentan elementos de prueba que incriminan a un acu-
sad0 de raza negra (lo cual se podria medir con ayuda de un cuestionario).
Mas precisamente, se propone averiguar c6mo 10s miembros de ese jurado
reciben, organizan e interpretan las informaciones que se les comunican en
funci6n de sus creencias y c6mo llegan asi a manifestar un juicio racista
acerca del acusado.
Para realizar una investigaci6n experimental acerca de un fen6meno de
este tipo, el Dr. X podria decidirse por estudiar las relaciones entre 10s ciu-
dadanos de ambos sexos de Quebec de raza blanca con sus compatriotas de
raza negra. Para evitar que 10s participantes disimulen sus reacciones es-
pontBneas y para crear un context0 en el que den libre curso a sus posibles
prejuicios raciales, el Dr. X podria optar por disfrazar el verdadero objeto
de su investigaci6n presentandolo simplemente como un estudio acerca de
la influencia de las diversas maneras de exponer elementos de prueba a un
jurado en un proceso. Asi, 10s participantes podrian ser inducidos a creer
que 10s hechos y las informaciones expuestas seran exactamente 10s mis-
mos para todos y que 6nicamente variara el soporte utilizado (cinta de vi-
deo, documento escrito, etcCtera).
DespuCs de recumr a este subterfugio, el Dr. X podria proceder a divi-
dir a 10s participantes en dos grupos perfectamente similares de acuerdo
con sus caracten'sticasy presentarles el video de un juicio cuyo gui6n es exac-
tamente el mismo, con excepci6n de un elemento: para el grupo A, el acusa-
do es de raza negra, y para el grupo B, es de raza blanca. DespuCs de haber
visto el video, el Dr. X podria pedir a todos 10s participantes que dieran un
veredicto. Hecho esto, podria entrevistar largamente y de manera indivi-
dual a 10s sujetos de estos dos grupos para llevar a cada uno a especificar
c6mo recibi6 e integr6 cada uno de 10s elementos de prueba para llegar a
su veredicto. Como se ve, en este experimento se impone la tCcnica de la en-
trevista, porque un cuestionario estandarizado distribuido a todos 10s par-
ticipantes no permitiria a nuestro investigador poner en evidencia las reac-
'Esta afirmaci6n es exacta si procedernos dela manera m8s sencilla. E n cambio, en 10s he-
chos, 10s investigadores han inventado estrategias complejas que permiten aislar m & de una
causa a la vez,
 MBtodos y tecnicas
de muestreo

ciones individuales y el punto de vista personal de cada uno de 10s sujetos

de ambos grupos.
El cuestionario y la entrevista no son 10s dnicos medios que permiten
i-ecopilar la informaci6n necesaria para probar la existencia (o inexistencia)
de una relaci6n de causa-efecto entre un fendmeno y un posible determi-
*ante. Uno de 10s autores de la presente obra particip6 en un experimento
en el que se presentaba a 10s sujetos, de pie Erente a una pantalla, motivos
luminosos parecidos a las seaales que permiten a 10s pilotos posar el avi6n
sobre una pista de aterrizaje. Para este experimento, realizado en el marco
de una investigaci6n sobre el fen6meno de la perdida de equilibrio, 10s par-
ticipantes no llenaron ningdn cuestionario ni tuvieron ninguna entrevista;
simplemente debfan mirar con atenci6n estos motivos luminosos, mientras
eran observados 10s movimientos de su cuerpo.
En este experimento, el investigador utiliz6 la tdcnica de la obsewacidn T6cnica de la
para aislar el efecto especifico de cada uno de 10s motivos luminosos sobre observaci6n
el equilibria de 10s sujetos. La tkcnica de observaci6n del Dr. X correspon- En el metodo de encuesta
de, en cierta manera, a la tkcnica de vigilancia y seguimiento de pistas en el y e n el metodo experimental,
caso de Sherlock Holmes. Sefialemos de paso que, aun cuando 10s proble- tkcnica de recopilacidn de datos
mas que plantea la recopilaci6n rigurosa y minuciosa de las observaciones en la que el investigador mide
son diferentes de 10s que enfrenta el investigador con el cuestionario o la las caracteristicas lfrecuencia,
entrevista, no por ello son menos numerosos. duracidn, retraso, etc.)
El mgtodo experimental, tan frecuentemente utilizado en las ciencias de ciertos cornportamientos de
de la naturaleza, suele ser inaplicable en las ciencias humanas. Imaginemos 10s participantes, haciendose
que nuestro muy polivalente Dr. X realiza una investigaci6n en ciencias eco- testigo inmediato de ellos
n6micas para verificar si la disminuci6n de las prestaciones del seguro de en un context0 determinado.
desempleo erogadas por el gobierno federal podria tener algdn efecto sobre
la eficacia en la bdsqueda de empleo por 10s prestatarios. Si el Dr. X tuviera
todos 10s derechos, podria seleccionar a1 azar a canadienses prestatarios del
seguro de desempleo en todo el pais, dividirlos en dos grupos perfectamen-
te comparables -segfin sexo, origen, lugar de residencia, instrucci6n, expe-
riencia laboral, etc.-, disminuir luego a la mitad las prestaciones de 10s par-
ticipantes del primer grupo y dejar intactas las del otro grupo. Una vez es-
tablecidas estas condiciones, el Dr. X podria medir y comparar, con ayuda de
un equipo de investigadores, el indice de empleo de 10s participantes en ca-
da uno de 10s grupos en un period0 de seis meses a partir del comienzo de
este grandioso experimento (ihum!). Esto permitiria a1 Dr. X saber en quk
medida la disminuci6n de las prestaciones del seguro de desempleo tiene
un efecto en el 6xito de la bfisqueda de empleo por 10s prestatarios.
Evidentemente, en 10s hecbos no se puede pensar en realizar un experi-
mento asi, dados 10s medios que exigiria y las desigualdades que engendra-
ria. Este ejemplo no tiene sin0 una finalidad: demostrar que en las ciencias
humanas 10s experimentos suelen ser irrealizables.
Coma el Dr. X, Sherlock Holmes no siempre estA en posici6n de llevar
a cabo un experimento para establecer la existencia de una relaci6n de causa-
efecto entre un fen6meno y un determinante. Por consiguiente, debe decidir
realizar una encuesta, en otras palabras, recopilar la informaci6n directa-
mente de 10s sospechosos, y luego intentar establecer relaciones de asocia-
ci6n (mis que de causalidad) entre el crimen y esos informes. Asimismo, en
MBtodos y thcnicas
de muestreo
MBtodo de la encuesta
MBtodo de investigacidn
que consiste en medir
comportamientos, pensamientos
o condiciones objetivas de la
existencia de 10s participantes
en una investigaci6n a fin
de establecer una o varias
relaciones de asociaci6n
entre un fenbmeno
v sus determinantes.
Sondeo
Tbcnica de encuesta que
consiste en interrogar
a una pane de la poblacidn
por medio de un cuestionario
para obtener informes acerca
de toda la poblacidn.
Censo
Encuesta realizada por medio
de un cuestionario que se
entrega (en principio) a todos
10s elementos de una poblacidn
Metodo de analisis
de huellas
MBtodo de investigacibn
que consiste en establecer
relaciones entre un fendmeno y
sus determinantes mediante el
examen de las huellas dejadas
por las actividades de seres
humanos.
ciencias humanas, cuando el investigador se dirige de manera directa a 10s
participantes sin recurrir a1 mttodo experimental, se dice que utiliza el md-
todo de la encuesta.
Al contrario del mttodo experimental, el mttodo de la encuesta no per-
mite aislar las causas de u n fen6meno. Sin embargo, sf permite sefialar la
existencia de relaciones de asociaci6n entre un fen6meno y u n determinan-
te. Veamos u n ejemplo real que muestra claramente que el mktodo experi-
mental y el mttodo de la encuesta no ponen en evidencia el mismo tipo de
relaciones entre u n fen6meno y u n determinante. Una encuesta de Statisti-
que Canada*que tenia como fin delimitar las relaciones entre el sex0 de 10s
alumnos, su origen socioecon6mico y la desercibn, muestra que hay 2.2 ve-
ces mAs deserciones escolares en 10s medios de~favorecidos.~ A sabiendas de
esto, ipodemos afirmar que u n nivel socioecon6mico bajo causa la deser-
cibn? A esta pregunta, u n cientifico como nuestro Dr. X responderia categ6-
ricamente que NO. En efecto, esta relaci6n entre u n nivel socioecon6mico
bajo y la deserci6n escolar no es una relaci6n de causa-efecto sino una rela-
ci6n de asociaci6n. En otras palabras, la elevada tasa de deserciones esco-
lares podria explicarse por la existencia de uno o varios de 10s factores mas
conocidos como causas de deserci6n -por ejemplo, la ausencia del padre en
la casa ylo la ausencia de libros-, factores que podrian estar estrechamente
relacionados con u n nivel socioecon6mico bajo, puesto que las familias des-
favorecidas son, en su mayoria, familias monoparentales cuya cabeza es
una mujer que cria sola a sus hijos y carece de ingresos suficientes para
comprarles libros. Pero en la encuesta de Statistique Canada, asi como en
cualquier otra encuesta, todos 10s factores fueron evaluados a1 mismo tiem-
po, sin que se pudiera medir, como con el mttodo experimental, lo que ocu-
rre si se hace variar uno de esos factores mientras 10s demas permanecen
constantes. Por ese motivo, la encuesta no permite aislar la causa o causas
de u n fen6meno.
Subrayemos que, si bien el mttodo de la encuesta y el mttodo experi-
mental arrojan luz sohre relaciones de naturaleza diferente, ambos utilizan
ttcnicas similares de recolecci6n de datos: el test o el sondeo, la entrevista
o la observaci6n. Se da u n nombre particular a la encuesta que se realiza
por medio de u n cuestionario: se habla de sondeo si se interroga solamente
a una parte de 10s individuos que conforman la poblaci6n estudiada, y de
censo si se interroga a todos 10s individuos.
Por liltimo, el tercer y dltimo mktodo de investigaci6n empleado por
Holmes para dilucidar u n enigma nos remite a lo que se ha convertido en
su signo distintivo: la lupa. Se trata, en efecto,del anAlisis de las huellas ma-
teriales que las personas dejan tras de s t rastros de sangre, heridas infligi-
das alas victimas, huellas digitales, cenizas de cigarrillo, cartas y otros es-
critos, etcktera.
El mdtodo de analisis de huellas presta asimismo inmensos servicios a
nuestro amigo cientifico, el Dr. X . Asi, si es historiador, podra utilizar actas
de nacimiento, certificados de defuncibn, correspondencia de u n personaje
* OHcina de Estadisticas de Canads. [N. de l a T I
C. Monpetit (28 de octubre de 1997), "L'6cole sous examen", Le Devoir, p. 82.
MBtodos y tBcnicas
de rnuestreo
utilizar un solo mbtodo
en una misma investigaci6n
o se puede recurrir a varios?
rrido a1 analisis de registros estadisticos para estudiar la relaci6n entre la
salud financiera. de las compafiias de aviaci6n y la incidencia de accidentes
(para llegar con ello a la conclusi6n de que existe una relaci6n entre el en-
deudamiento de un transportista y el riesgo de que uno de sus aviones ten-
ga un accidente) han tenido acceso a datos que son en parte pdblicos (Con-
sejo de Seguridad ACrea de Canada) y en parte privados (estados financie-
ros de las compafiias aCreas).
En el estado actual de la ciencia, es cada vez m i s frecuente que un in-
vestigador cruce diversos mCtodos para realizar su estudio. Cuando Denis
M ~ n i & r eprofesor
,~ de ciencias politicas de la Universidad de Montreal, es-
tudi6 la relaci6n entre la popularidad de 10s partidos politicos y el tiempo
que se les otorga en el aire en 10s noticieros, utiliz6 dos mktodos: por una
parte, el mCtodo del analisis de huellas con la tCcnica del analisis de conte-
nido, para identificar la relaci6n entre el tiempo en el aire y la popularidad
tal como se evalda y, por otra, el metodo de la encuesta con el sondeo de
opini6n.
El cuadro IV.1 permite captar de un vistazo las diversas tCcnicas utili-
zadas por cada uno de 10s tres mCtodos de investigaci6n a 10s que pueden
recurrir 10s investigadores en ciencias humanas para establecer relaciones
entre un fen6meno y sus determinantes. TambiCn sefiala cual es el instru-
mento utilizado para cada tCcnica. En el resto de este capitulo seguiremos
examinando 10s mktodos y las tCcnicas, mientras que en 10s capitulos V a IX
veremos la preparaci6n de 10s instrumentos.
Cuadro IV.1. Metodos, tecnicas e instrumentos
de investigaci6n
Metodos de Tecnicas de recoleccion Instrumento
investigacion y de anelisis de datos
MBtodo experimental Entrevista Esquema de entrevista
ObservaciOn Rejllla de observaci6n
Cuestionario Cuestionario
MBtodo de encuesta Entrevista Esquema de entrevista
Observaclon Rejilla de observaclon
Sondeo o censo Cuestionario
Observacion Rejilla de observaci6n
Metodo de analisis Analisis de contenido Rejilla de analisis
de huellas Analisis de registros Cuadros y graficas, pro-
estadisticos gramas de computaci6n
para estadisticas o modelos
Analisis historic0 Rejilla de analisis
7 D. Moniere (5 de junio de 1997). "Les partis d'opposition, les negliges de I'inforrnation
t6l6vise.e". Le Devoir, p. 47.
 Metodos y tecnicas
de muestreo
- --
EL VOCABULARlO DE LA INVESTIGAC16N E N CIENCIAS HUMANaS

Un gran atolladero sembntico

E n el curso de sus lecturas se darA cuenta de que en cien-

cias hurnanas n o todos 10s autores utilizan 10s rnismos
tkrminos para designar las rnisrnas cosas.

Una de las particularidades de las ciencias humanas en relaci6n con las ciencias de la
naturaleza es la diversidad de 10s terminos empleados para designar la misma cosa.
Mientras que Andree Lamoureuxs y Gordon Maces hablan, como nosotros, de "meto-
do experimental': Benolt Gauthierlo prefiere la expresi6n "estructura comparativa" para
designar esencialmente la misma cosa. AdernBs, ciertos autores utilizan la expresi6n
"m6todo hist6rico': y otros la expresi6n "perspectiva hist6rica8' para designar el proce-
dimiento de investigaci6n de un historiador. Por ultimo, en lo que se refiere a la obser-
vacibn, 10s terminos "tecnica" y "m6todoWse utilizan indistintamente.
En la medida en que nuestro primer objetivo es, dentro del marco del curso de "lni-
ciaci6n practica a la metodologia de las ciencias humanas': permitir que usted realice una
investigaci6n 9 aborde 10s problemas metodol6gicos asociados a ella, y no el de iniciar-
lo en discusiones intelectuales sobre la ciencia, limitaremos a tres el numero de meto-
dos que distinguiremos. Mas adelante, en la universidad, usted tendra oportunidad de
formarse una opini6n acerca de las problemBticas esenciales o mas accesorias que plan-
tean estos debates en torno a las denominaciones.
Empleamos el termino metodo para hablar de la experimentaci6n, de la encuesta y MCtod0
del anelisis de huellas. Estrategia de investigacidn
Si bien la denominaci6n "anBlisis de huellas" es inusitada, para nosotros sera una cientfica. En ciencias humanas
manera c6moda de incluir un gran nlimero de operaciones de investigaci6n que no se se utilizan tres metodos de
derivan de la encuesta ni de la experimentaci6n.Vearnos cuales son las diferencias y las investigacibn: el metodo
semejanzas que distinguiremos entre 10s tres metodos. Mientras que el metodo expe- de la encuesta, el metodo expe-
rimental y el metodo de la encuesta ponen al investigador en contacto direct0 con se- rimental y el metodo
res humanos, no ocurre lo mismo con el analisis de huellas. Por el contrario, el metodo del andlisis de huellas.
del anBlisis de huellas y el metodo de la encuesta tienen en cornon que permiten poner
de manifiesto relaciones de asociaci6n entre un fen6meno y sus determinantes. Por su
pane, el metodo experimental es el unico que permite identificar la causa o causas de
un fen6meno. En realidad, la encuesta y el anirlisis de huellas estudian 10s hechos so-
ciales tal como se presentan "en estado natural" y, en cambio, la experimentaci6n lleva
al investigador a manipular voluntariamente solo un factor cada vez para aislar en 61 el
efecto especifico y lograr asi identificar la causa o causas de un fen6meno.
El cuadro IV.2 resume 10s puntos en cotnun y las diferencias entre 10s tres metodos.
El contacto o la falta de contacto con 10s participantes y la posibilidad o imposibilidad de
aislar relaciones de causa-efecto entre determinantes y fen6menos son dos dimensio-

A. Lamoureux (1995), Recherche et mdthodologie en sciences humaines, Montreal, etudes

Vivantes,.
G. Mace (1989). Guide d'dlaborafion d'un projet de recherche, Quebec, Les presses de 1'Uni-
venite Laval. ,
' O B. Gauthier (1993), "La structure de la preuve", e n B. Gauthier. Recherche sociale: De la
~robldmafiqued la collecfe des donndes, 2. ed. rev., Presses de I'Universite de Quebec, Sainte-
b y , Quebec.

Metodos y rgcnicas
de rnuestreo
Tdcnica
Procedimiento de recolecci6n de
datos que perrnite la aplicaci6n
de un metodo de investigacibn.
Perspectiva
Coniunto de posturas te6ricas y
rnetodol6gicas propias de una
disciplina de las ciencias
humanas.
1
nes que perrniten distinguir clararnente 10s rnetodos entre si. Observese que solo uno
de 10s tres rnetodos perrnite aislar las causas de 10s fenornenos. Se trata del rnetodo
experimental, en el que hay contact0 directo con 10s participantes. Por eso, la casilla del
cuadro que se encuentra en el cruce de las cornbinaciones "Contacto indirect0 con 10s
participantes" y "Perrnite aislar las relaciones de causa-efecto" esta vacia.
Cuadro IV.2. Diferencias y semejanzas entre 10s rnetodos
experimental, d e encuesta y de analisis de huellas
Permite aislar las relaciones
De causa-efecto De asociacion
Contacto direct0 Si Metodo experimental Metodo de encuesta
con 10s participantes N~ Metodo de analisis de huellas
A continuation utilizarernos el terrnino tdcnica para designar 10s diversos procedi-
rnientos de recolecci6n de datos ernpleados en cualquiera de 10s tres rnetodos. A pe-
sar de sus diferencias, el rnetodo experimental y el de encuesta ernplean las rnisrnas
tecnicas: el cuestionario (pero en lugar de hablar de cuestionario de encuesta, hablare-
rnos de sondeo, para retornar el terrnino utilizado por Statistique Canada en este con-
t e x t ~ ) ,la entrevista y la observacion. En carnbio, ninguna de estas tecnicas se puede
ernplear en el rnetodo de analisis de huellas, en el que habra que recurrir mas bien a
tecnicas corno el andisis de contenido, el de registros estadisticos o el historico. Por 61-
tirno, utilizarernos el terrnino perspectiva para referirnos a las preocupaciones propias
de una disciplina de las ciencias hurnanas.Tornernos el ejernplo del fenorneno de la de-
serci6n escolar. El sociologo tratara de cornprender por que 10s hijos de deterrninados
estratos de la sociedad son mas susceptibles a desertar que otros. El psicologo tratara
de deterrninar las diferencias de percepcion de sus propias capacidades del nilio que re-
prueba y del que aprueba. El antropologo intentara cornprender corn0 influye el hecho
de vivir en una sociedad centrada en el desernpetio, la eficacia y la rapidez en el nitio
que evoluciona en el rnedio escolar. En cuanto al econornista, se ocupara de las posi-
bles relaciones entre la inversion del Estado en el sisterna escolar y el indice de deser-
ci6n. Recurrirernos, por tanto, a cada una de estas perspectivas -sociol6gica, psicologi-
ca, antropologica y econornica- para poder cornprender el fenorneno social de la deser-
ci6n escolar.
Antes de concluir esta discusion, detengarnonos en la expresion "an8lisis de hue-
Ilas" que hernos propuesto. El gran experto en anelisis de huellas en ciencias hurnanas
es el historiador. El analisis que hace a partir del material historico es irnico en si rnis-
rno. Tarnbien se suele utilizar la expresi6n "rnetodo historico" para designarlo. Pero si
bien todos 10s analisis historicos son analisis de huellas, no todos 10s analisis de huellas
son analisis historicos.
Asi, el econornista que estudia las diferencias entre 10s indices de desernpleo de
dos rnercados sujetos a leyes de intercarnbio cornercial diferentes analizara registros
estadisticos. Corno no le preocupa en absoluto el significado histbrico de 10s indices de
desernpleo cornparados, aplicara un rnetodo que noes el rnetodo historico, sino que co-
rresponde a lo que se denornina metodo de analisis de huellas. Con el Proposito de li-
rnitar el nurnero de rnetodos que varnos a distinguir, hernos preferido considerar que el
 Metodos y thcnicas
de muestreo

metodo que aplica el historiador es una forma particular del metodo del analisis de hue-
llas en vez de considerarlo una categoria aparte."
En el estado actual de la ciencia, es cada vez mas frecuente que 10s especialistas
de diversas disciplinas aunen sus esfuerzos para estudiar u n fen6meno desde perspec-
tivas distintas. Se forman equipos multidisciplinarios de investigacion con soci6logos.
psic6logos, antropologos y medicos que colaboran para estudiar, por ejemplo, el feno-
meno del sida. En el marco de una misma investigacion, se estudiaran entonces las di-
mensiones sociales, psicologicas y medicas del fenomeno, per0 tambien se puede re-
currir a la vez al metodo de encuesta, al de analisis de huellas y a la experimentaci6n.
Como podemos ver, 10s mgtodos no se excluyen mutuamente y las diversas perspecti-
vas son mas bien complementarias que opuestas.

2. (CUAL M ~ T O D O ? (CUAL T ~ C N I C A ?
EL G R A N D I L E M A

Cuando se ha elaborado la problemhtica de la investiga-

ci6n, se ha formulado un objetivo o una hip6tesis de in-
vestigaci6n y se han definido 10s conceptos de manera
operativa, se impone la cuesti6n de escoger un mktodo de
investigaci6n y una tkcnica de recolecci6n de datos. Hay
que reflexionary analizar todas las posibilidades para ha-
cer una elecci6n atinada.

En su trabajo sobre la problemAtica de la investigaci6r1, el investigador acu-

mula informaciones no s61o acerca de las relaciones entre el fen6meno que
lo ocupa y sus determinantes, sino tambien acerca de 10s mCtodos utilizados
por 10s demAs investigadores para estudiar el fen6meno. Esto influira, inevi-
tablemente, en el momento de elegir 10s medios que utilizara para contribuir,
a su vez, a1 enriquecimiento de 10s conocimientos. Asf como el atleta debe su-
perar el desempefio de su contrincante, el investigador tiene que esforzarse
por renovar el enfoque de la problemdtica relacionada con el fen6meno en
cuesti6n y con sus determinantes. Por eso, siempre es acertado recurrir a un
metodo de investigaci6n nuevo o, por lo menos, de mayor validez.
En esta secci6n le proponemos algunas pistas que estimulardn su espi-
ritu de innovaci6n y le ayudaran a elegir el metodo de investigaci6n y la t6c-
nica de recolecci6n m i s apropiados.
En primer lugar, para poder elegir entre 10s tres metodos de investiga-
ci6n que se utilizan en ciencias humanas -la experirnentaci611, la encuesta
y el analisis de huellas- hay que haber estudiado la documentaci6n en la
etapa de elaboraci6n de la problemdtica. A1 tCrmino de la investigaci6n do-
cumental, el investigador debe estar en posici6n de responder a la siguiente
pregunta: "iSe ban mencionado en la documentaci6n algunos determinan-
tes posibles del fen6meno?"

" Esla decisi6n esta motivada tambikn por el hecho de que el melodo hist6rico es muy
complejo, a1 grado de que incluso 10s estudiantes universitarios de historia no lo aplican antes
de cursar la maestria o el doctorado.
~ d t o d o sy tdcnicas
d e muestreo
recolecci6n de datos
jes un medio eficaz para
llegar a poner de manifiesto
la relaci6n entre un fendme-
no y sus determinantes?
Si la respuesta es negativa, hay que seguir trabajando en la elaboraci6n
de la pr~blemiitica'~ hasta poder responder afirmativamente esta pregunta.
Nunca insistiremos lo suficiente en recordar que este trabajo de reflexi6n
es una etapa de importancia capital en la investigaci6n. Es infitil lanzarse
a recolectar datos mientras no se haya identificado ningfin determinante
posible del fen6meno que se quiere estudiar. Mas vale seguir buscando y re-
flexionando.
Cuando por fin se pueda responder positivamente a la pregunta, habra
que preguntarse primero si nuestra investigaci6n tiene como fin poner en
evidencia una relaci6n de causa-efecto entre un fen6meno y sus determinan-
tes. Si asi es, el dilema esta resuelto: 6nicamente el mitodo experimental
permite aislar las causas de 10s fen6menos.
Si nuestra investigaci6n no tiene como fin poner en evidencia una rela-
ci6n de causa-efecto entre un fen6meno y sus determinantes, sin0 examinar
si existe una relaci6n de asociacibn, habra que elegir entre el mktodo de la
encuesta y el de analisis de huellas. Esta elecci6n no proviene de un proceso
de decisi6n lineal. Dicho de otra manera, se basa en varias consideraciones.
Por definicibn, las ciencias humanas se refieren a fen6menos que atafien
a personas que viven o han vivido en una 6poca determinada en un lugar o en
algunos lugares determinados. S i esas personas ya no estin en este mundo,
es evidente que no tiene caso utilizar la encuesta para recopilar datos acer-
ca de ellas. El mitodo de analisis de huellas es entonces el mas apropiado,
porque permite a1 investigador estudiar las manifestaciones de la presencia
(pasada) de esas personas a travis de las huellas que han dejado: textos de
cartas y de diarios intimos, testimonios filmados o cualquier otra prueba
tangible de sus actividades pasadas. Por supuesto que esas huellas deben
estar consignadas en documentos u otras formas y proporcionar informa-
ci6n suficiente para invalidar o confirmar la hip6tesis o alcanzar el objeti-
vo de la investigaci6n.
Observemos que no es imposible utilizar el mitodo de la encuesta para
estudiar un fen6meno que se refiere a personas desaparecidas. Ademas, si
el tiempo lo permite, se utilizara idealmente el m6todo de la encuesta como
complemento del m6todo del analisis de huellas, ya que el primero permi-
te. interrogar a 10s testigos y el segundo permite "interrogar" indirectamente
.
a la persona desaparecida.. Habra que aplicar un cuestionario a testigos
privilegiados que hayan conocido a las personas en cuesti6n o entrevistar-
10s. Estos testigos han de ser ficiles de encontrar y han de estar en condi-
ciones de dar un testimonio vilido.
Por otra parte, el mitodo de analisis de huellas no s610 sirve para estu-
diar 10s fen6menos del pasado o que atafien a personas desaparecidas. Se
puede recurrir igualmente a 61 para estudiar documentos contemporAneos
o para incrementar nuestros conocimientos acerca de fen6menos contem-
poraneos. Por ejemplo: analizar 10s discursos de 10s portavoces de diversos
grupos sociales puede ser un medio muy adecuado para destacar de manera
' l En esta situaci6n. el investigador profesional no dudari, a1 proseguir su investigaci6n
documental, en realizar un estudio explorarono en medio de las entrevistas o d e las observa-
ciones, a fin de obiener por oiro medio las pistas de investigaci6n sobre el fen6meno que le
interesa.
MBtodos y t6cnicas
de muestreo

Si se desea obtener informaci6n sobre comportamientos que tienen la

particularidad de ser privados o intimos, la entrevista y el sondeo son las
6nicas tkcnicas aceptables en el plano de la 6tica. Se pedira entonces a 10s par-
ticipantes que describan, de la manera m b precisa posible, sus comporta-
mientos, garantizandoles la confidencialidad mas estricta en el tratamiento
de 10s datos.
Si se pretende medir pensamientos, la entrevista o el sondeo son las tkc-
nicas a las que habra de darse preferencia. Por m8s que registrasemos minu-
ciosamente una serie de comportamientos en decenas de personas durante
horas y horas, eso no nos informaria sobre lo que les pasa por la cabeza.
Elegir entre la entrevista y el sondeo es u n dilema. Evidentemente, se
puede recurrir a dos o incluso a tres tkcnicas para recopilar todos 10s datos
de una investigaci6n. Asimismo, como ya hemos dicho, si se dispone de 10s
recursos materiales y humanos necesarios, se puede pensar en utilizar m8s de
u n mCtodo en una misma investigaci6n. Tebricamente, nada impide a u n
investigador recopilar una parte de 10s datos mediante el anilisis de huellas
y el resto a travb de encuesta, por ejemplo. No obstante, cuando tienen im-
portantes limitaciones de tiempo, 10s investigadores suelen optar por la t6c-
nica del sondeo. El sondeo, poco costoso, de ripida ejecuci6n y aplicable a
u n gran nhmero de participantes, es considerado por varios investigadores
el instrumento comodin. Esta especie de prejuicio favorable que ha acaba-
do por imponerse deberia ser cuestionado con mayor frecuencia. Ciertas in-
vestigaciones, en particular la de Morrison y Hunt,I4 han demostrado que
no siempre esta justificado. Si bien la entrevista es mas dificil de preparar
y de codificar que el sondeo, permite, entre otras cosas, obtener del entre-
vistado respuestas m8s matizadas, ya que este hltimo no tiene que limitar
todas sus respuestas a las 6nicas modalidades que le ofrece el investigador.
S e g h Morrison y Hunt, 10s datos recopilados mediante entrevista permi-
ten arrojar nueva luz sobre las problematicas de investigaci6n que no han
sido renovadas por falta de audacia de parte de 10s investigadores. No obs-
tante, la entrevista no permite generalizar 10s resultados.
Para mostrar a usted las consideraciones que hay que tener en cuenta
para la elecci6n de u n mktodo y una tkcnica de investigacibn, presentamos
extractos comentados de informes de investigacibn que hubieran podido
realizar estudiantes de CCgep. La informaci6n acerca del metodo y la tkcni-
ca seleccionados se encuentra en la secci6n "Metodologia" del informe de
investigaci6n.

l4 A. T. Morrison y H. Hunt (1997), "'Reals', 'Roles' and Demand Features: A Critical Look
at Interview Versus Queslionnaire Measures of Subjective States", Psychologie canadienne,
val. 2, nlim. 37, pp. 112-1 19.
 EXTRACTO
DE INFORME DE INVESTIGACI~N
Metodos y t6cn1cas
de rnuestreo
!
Extractos de informes de investigacion de estudiantes
en 10s que se utilizan tecnicas diversas'=

~ e t o d oexperimental y la tecnica del cuestionario:

Jmor y el aprendizaje

Resilmen de la problem5tica: En general, 10s alumnos prefieren asistir a un curso

>^.,,,de el profesor da muestras de sentido del humor. El tiempo se les hace menos

rgo. El profesor tiene menos dificultad para captar la atenci6n. El ambiente pare-
: m i s animado. Sin embargo, jes sin6nimo de aprendizaje toda esta actividad?
wiste una relaci6n muy clara entre el humor y la actividad, pero iexiste una rela-
6n de causa-efecto entre el humor y el aprendizaje? La variable independiente, que
iremos variar, es el humor, y la variable dependiente, que variari o no en funci6n
las variaciones de la variable independiente, es el aprendizaje.
La tkcnica utilizada s e r i el cuestionario. Cuando se trata de verificar una rela-
I de causa-efecto, la linica tkcnica que se ha de utilizar es la experirnentaci6n.m Atenci6n: la experimenta-
ci6n es un mttodo, no una ttc-
)resentar&un extracto de una conferencia en video a dos grupos de participan- nica.
tes. Para uno de 10s grupos, el extracto sera muy serio. Para el otro, el grupo expe-
rim,ental, incluiri chistes que el conferenciante contari en uno u otro momento en
el transcurso de su presentation. Por lo demis, ambos extractos serin id6nticos.a
aSe habria tenido que espe-
cificar sobre qu6 iba a tratar la
Des:p u b de la presentaci6n se entregari a 10s participantes un cuestionario que ser- presentacidn.
vir5 para medir la comprensi6n del tema expuesto. La variable dependiente corres-
pan de a1 nlimero de respuestas correctas. Si ese nlimero es el mismo para ambos
grillJOS, la hipdtesis no queda1-d verificada. Si hay una diferencia significativa entre
las I-espuestas correctas de ambos gmpos, la hip6tesis quedari verificada.P Esta segunda lormulaci6n
es mejor que la frase anteriot;
porque en ella intewiene el con-
cepto de diferencia significati-
ietodo d e la encuesta y la tecnica d e la entrevista: "a. De hecho, la expresi6n mfis
entimiento de seguridad en las personas de edad avanzada adecuada hubiera sido "una di-
lerencia estadisticamente signi-
que viven en un asilo ficativa".

Resumen de la problemitica: A1 envejecer, las personas ven disminuir sus faculta-

aes Hsicas e iutelectuales. Saben muy bien que estin en peores condiciones de de-
fen(lerse y que son m i s vulnerables a 10s accidentes. Algunas se welven m i s des-
confiadas, otras viven con el temor continuo de ser agredidas, de que les roben ...
n.~.
rur bltimo, otras inventan robos, historias, y alimentan asi sus temores. En un asi-
lo, las declaraciones de una persona se propagan ripidamente. ~ P o que r se da tan-
ta imponancia a l a s anecdotas? Al interrogar a algunas personas de edad avanzada
""-viven en un asilo, la investigaci6n permitiri otorgar una importancia relativa a
siguientes factores: aburrimiento, temor, problema de memoria, otro.
Elecci6n de la thcnica: La tecnica elegida es la entrevista. La persona de edad
avanzada confiari con m i s facilidad en la entrevista.a Si se le llevan flores o dulces, Ademiis, es mfis Cficil veri-
entrari en confianza. Hay que pedir la autorizaci6n del responsahle del asilo y lle- licar si la persona comprende
bien la prcgunta que se le hace.

" Se trata de extractos licticios creados para las necesidades de este libro.
Metodos y tecnicas
de muestreo
1Este equipo da muestras
de un buen sentido de la htica.
1En el analisis de los resul-
tados sera interesante no
s61o comparar a las j6venes con
10sj6venes. sino tambibn hacer
comparaciones dentro de cada
grupo. Tal vez se pueda verificar
el dicho "Dios 10s cria y ellos se
juntan".
0 Esla afirmaci6n es verda-
dera s61o si se constituye una
muestra aleatoria.
0 Se deben tomar precaucio-
nes particulares pan asegurane
de que el entrevistado esta con-
vencido de que el anonimato esti
garantizado.
var un acompaiiante, si es posible. Ademas, la elecci6n de 10s participantes debe ha-
cerse de acuerdo y con la ayuda de personas responsables. No se debe atemorizar,
compadecer u ocasionar nin@n otro tipo de dafio a las personas entrevistadas.1 Se
debe utilizar un lenguaje apropiado y estar dispuesto a repetir varias veces. La en-
trevista se puede desviar y tomar un rumbo no previsto, lo cual no siempre es ma-
lo; puede abrir horizontes muy interesantes. Esta apertura vuelve a la entrevista su-
mamente enriquecedora.
El metodo de la encuesta y la tecnica de observation:
La ropa de marca y 10sestudiantes
Resumen de la problemitica: La publicidad asume toda clase de formas. Desde las
carteleras publicitarias en 10s margenes de las carreteras hasta 10s carteles en la pa-
red de irtmuebles abandonados, pasando por 10s spots de radio y 10s mensajes lan-
zados desde aviones, la publicidad esti en todas partes. Una forma reciente en el
ambit0 del vestido es la etiqueta de marca. iQui6nes de 10s estudiantes de Ckgep de
sexo masculino o femenino estan mas influidos por la ropa de marca?
La tkcnica utilizada para responder a esta pregunta seri la observaci6n. Con
ayuda de una rejilla de observaci6n que permita indicar el sexo y el uso de una pren-
da de vestir de marca o no, se observari a 10s alumnos por grupos escogidos al azar.
Asi la informaci6n seri directa y sin sesgo en las declaraciones.1
El metodo de la encuesta y la tecnica del sondeo:
Aceptacibn de la homosexualidad
Resumen de l'a problematica: La homosexualidad ha sido considerada durante mu-
cho tiempo un comportamiento reprobable y, por ende, tabd. En cambio, en 10s 61-
timos aAos se ha contribuido en gran medida a incrementar el nivel de aceptaci6n
de 10s homosexuales tanto de sexo masculino corno femenino. Sin embargo, toda-
via no es suficiente para que gays y lesbianas puedan disfrutar de las mismas pers-
pectivas de vida que 10s heterosexuales. Ademis, es posible que exista asimismo una
diferencia de aceptaci6n en el propio sen0 del grupo homosexual (gaysllesbianas).
Por tanto, esta investigaci6n se propondri descubrir si gays y lesbianas son acepta-
dos en la misma medida.
Elecci6n de la tecnica utilizada: el sondeo, ya que el objetivo de esta investiga-
ci6n es descubrir cut41 de 10s grupos, el de gays o el de lesbianas, es el m h aceptado.
Esta tecnica permitira comparar las respuestas a preguntas planteadas a un gran
ndmero de personas. Ademis, el sondeo es la mejor tkcnica, porque permite reco-
ger la opini6n de las personas y e s la 6nica que permite generalizar 10s resultados.0
Permite interrogar a un gran ndmero de personas. El tiempo dedicado a la recolec-
ci6n es relativamente breve. A1 garantizar el anonimato, es posible obtener informa-
ciones personales.P
 Metodos y tecnicas
de muestreo

El metodo de analisis de huellas y la tecnica de analisis de contenido:

La violencia en la televisi6n

Resumen de la problemitica: La violencia en la televisi6n se ha extendido y no ha

perdonado ni a las emisiones destinadas a 10s j6venes. Los nuevos canales especia-
lizados en emisiones para j6venes, como el Canal Familiar y Tklktoon, han hecho
que crezca el inter& de la gente joven por la televisi6n, ya que pueden ver progra-
mas destinados aellos y hacerlo a cualquier hora del dia. Por consiguiente, tenemos
derecho a preguntamos cuales son 10s canales de televisi6n mas violentos y 10s pro-.
gramas m i s violentos.
Elecci6n de la tkcnica: El objetivo de esta investigaci6n consiste en determinar
cuil de dos canales, el Canal Familiar o el Tkl6toon, es el m i s violento. Por tanto, la
tecnica que se utiliz6 es la del analisis del contenido para proceder a un analisis
comparativo, ya que hay que ver 10s programas que transmiten ambos canales y
compararlos entre si para clasificarlos en la categoria correcta. Ademis, como 10s
programas son documentos no cuantificables, el anilisis del contenido es un medio
eficaz para perseguir el objetivo fijado. Nos permite evaluar clara e imparcialmente
10s programas. Esta t6cnica tiene algunas ventajas en lo que se refiere a esta inves-
tigaci6n. Con esta tkcnica se pueden comparar programas de producciones diversas.
El anlisis del contenido nos permite hacer esta comparaci611, porque la evaluaci6n
se hace a partir de elementos precisos que se definen en la rejilla de anilisis, lo cual m ~10si investigadoresse ase-
guran de que la rejilla no con-
proporciona una evaluaci6n uniforme. tiene arnbigiiedades, se pueden
Sin embargo, esta tknica requiere mucho tiempo, porque hay que ver 10s pro- ,partir el trabajo de anilisis y,
gramas de dos canales diferentes y analizarlos.~ asi, acelerarlo.

1. i c o n cuil(es) mktodo(s) de investigaci6n se crean
10s datos a medida que se desarrolla la investiga-
ci6n?
2. i c o n cual(es) mktodo(s) de investigaci6n se man-
tienen "latentes" 10s datos hasta que un investiga-
dor se interese en ellos?
3. iCuales m6todos tienen en com6n el requerimien-
to de que el investigador se dirija directamente a
10s participantes para recopilar 10s datos?
6. Unos investigadores se proponen evaluar la rela-
4. Un investigador, que se ocupa de las relaciones en-
tre 10s empleados de 10s ferrocarriles y sus patro-
nes de 1900 a 1920, emprende el estudio sistema-
tic0 del contenido de 10s peri6dicos The Gazette y
The Globe and Mail de este period0 para localizar
10s indices. iQuk mktodo de investigaci6n usa?
5. Un investigador, que se propone estudiar las rela-
ciones entre 10s empleados de 10s ferrocarriles y
sus patrones de 1950 a 1960, obtiene autorizaci6n
de una compaiiia ferfoviaria para consultar sus ar-
chives. Analiza 10s libros de contabilidad de la em-
presa y elabora, asi, una lista de trabajadores que
estuvieron a su se~vicioen esa dkcada. Luego, en-
tra en contact0 con algunos antiguos empleados
que figuran en la lista y les hace largas entrevistas
para esclarecer la naturaleza de las relaciones con
sus patrones en 10s aiios cincuenta. iCual(es) me-
todo(s) de investigaci6n esta utilizando?
ci6n entre el kxito de 10s alumnos de quinto grado
de secundaria en historia y el nivel de competencia de
10s profesores en esta materia. Por ello, deciden rela-
cionar las estadisticas oficiales del indice de apro-
bados de 10s alumnos de quinto grado de secunda-
ria de diez escuelas con el nivel de escolaridad y el
numero de aiios de experiencia de 10s profesores
de historia de esas mismas escuelas, 10s cuales
aceptaron responder a un cuestionario. iCual(es)
MBtodos y tecnicas
de rnuestreo

mktodo(s) de investigacidn estin utilizando estos
investigadores?
7. Una investigaci6n tiene como objetivo estudiar lo
que hizo el primer ministro de Quebec Robert
Bourassa para intentar resolver la crisis de octu-
bre de 1970. jCuAl(es) mCtodo(s) o tecnica(s) se
verA probablemente obligado a utilizar para alcan-
zar este objetivo?
a ) Entrevista a testigos privilegiados que hayan
conocido a Robert Bourassa en esa Cpoca.
b) Anilisis de huellas de las declaraciones p6-
blicas de Bourassa en esa Cpoca.
c) Experimentacibn.
d) Observation, en el marco de una encuesta,
de las acciones de Bourassa en el pasado.
8. iCuil(es) mktodo(s) o tecnica(s) seria(n) 10s mis
apropiados para evaluar la Erecuencia de 10s pensa-
mientos negativos en un gmpo de personas de-
presivas?
a) Anilisis de huellas.
b) Entrevista.
C) Obsemacion.
d) Experimentaci6n.
9. jCuA1 metodo de investigaci6n utiliza el investi-
gador que estudia las grabaciones de telenovelas
quebequenses transmitidas de 1960 a 1970 para
extraer las principales caracterfsticasde la men-
talidad de la Cpoca?
10. i A cuil mktodo debe usted recurrir si su investi-
gaci6n se propone verificar la siguiente hipbtesis:
"Una de las causas de depresi6n es la actividad
insuficiente del hemisferio izquierdo del cere-
bro"?

Eleccion de nuestro mundo: la muestra

La eleccibn de un mktodo y una tCcnica exige otras elecciones en materia de

Participante
Persona que participa en
una investigacibn cientifica
en calidad de sujeto de estudio
selecci6n de losparticipantes. Cuando se elige la tkcnica de la entrevista, por
lo general no se seleccionan decenas, ni siquiera centenas de participantes
de manera aleatoria. Cuando se decide hacer un sondeo, se interroga a cien-
tos de personas, seleccionadas con ayuda de tkcnicas de muestreo que per-
miten la generalizaci6n de 10s resultadosa toda la poblaci6n de estudio.
En esta parte, presentaremos las principales tkcnicas de muestreo y
abordaremos el concept0 del cAlculo de mkrgenes de error de las medicio-
nes asociadas a ellas.
Nos limitaremos a exponer brevemente las principales maneras de pro-
ceder a la eleccibn de 10s entrevistados e insistiremos sobre todo en 10s pun-
tos fuertes y dCbiles de cada una. Veremos tambikn 10s factores que han de
tomarse en consideraci6n para elegir la tkcnica de muestreo que mAs con-
viene a una investigaci6n determinada. Hablaremos despuks del n6mero de
medidas que hay que tomar seglin 10s diversos mktodos y tkcnicas. Por ul-
timo, presentaremos dos herramientas de organizaci6n de datos que nos se-
r i n de gran utilidad en el momento de concebir el instrumento de recolec-
ci6n de datos-y la propia recolecci6n: el manual de codificaci6n y la matriz
de datos. Terminaremos este capitulo abordando de manera general la
cuesti6n de la prueba piloto del instrumento de recolecci6n. En 10s capitu-
10s siguientes, matizaremos estos temas en hnci6n de la tkcnica y del ins-
trumento de recoleccibn.
 Metodos y tecnicas
de rnuestreo

I. EL ABC DE LAS T ~ C N I C A SDE MUESTREO

LA PARTE POR EL TODO

El investigador cientifico no puede, en general, darse el lujo

de estudiar individualmente todos 10s elementos de la po-
blaci6n de estudio,16salvo si estos son poco nurnerosos.
Por lo tanto, debe constituir una muestra representativa.

Antes de abordar las diversas tCcnicas que permiten seleccionar una mues-
tra de la poblaci6n que se desea estudiar, bemos de familiarizarnos con al-
gunos conceptos fundamentales relativos a1 muestreo, conceptos que el au-
tor Jean-Pierre Beaud nos presenta con ayuda de una analogia bastante
acertada:

Antes de servir un platillo, generalmente hacemos un gesto: lo probamos.

El principio mismo del sondeo y de las tCcnicas que Cste implica (una de
las cuales es el muestreo) se plantea asi: debemos recopilar informaci6n
acerca de una fracci6n (muestra) del conjunto (poblacidn) que nos pro- Muestra
ponemos estudiar; despuCs, generalizaremos a este conjunto, a veces Fracci6n de la poblaci6n
errbneamente, es cierto, lo que bemos medido en el. subconjunto. En el en estudio cuyas caracterlsticas
ejemplo anterior, la cucharada que tomamos constituye la muestra, y el se van a medir.
platillo, la poblaci6n. Asi como no es necesario comer todo el platillo pa-
ra saber si podemos servirlo (afortunadamente), tampoco es necesario, Poblaci6n
ni deseable, ni a veces posible, estudiar a toda la poblaci6n, es decir, re- Conjunto de todos
currir a un censo, para conocerla bien. 10selement03 a 10sque
Sin embargo, jno se puede elegir la muestra sin precaution! Asi, en el investigador se propone
el caso de una sopa, por ejemplo, s610 cuando se han mezclado bien 10s apiicar las conclusiones
ingredientes y la preparaci6n es homogknea, probamos el platillo. En el de su estudio.
caso de un platillo rnis complejo, constituido por elementos diferentes y
que no pueden mezclarse, s610 despuCs de haber probado cada uno de
10s elementos (carne, verduras, etc.) podemos emitir un juicio sobre el
conjunto. En la teoria del muestreo, de hecho, las cosas se presentan rnis
o menos de la misma manera. Se sabe, por ejemplo, que cuanto rnis ho-
mogdnea es la poblacidn, menos necesidad tendri la muestra de mante- Poblaci6n homogenaa
ner una precisi6n constante y ser de gran tamafio; se sabe tambiCn que Poblaci6n en la que todos
cuando se trata de una poblaci6n compuesta por elementos bien diferen- 10selementos son similares
ciados, es preferible dividirla en subconjuntos relativamente homogC- en lo que se refiere a la variable
neos, es decir, estratificarla." o variables estudiadas.

Ademis de ensefiarnos el sentido de cinco conceptos fundamentales Estratificar

(que aparecen en cursivas) relacionados con el muestreo, la metsfora utili- V6ase rnuestreo estratificado.
zada por Beaud es instmctiva en otros aspectos. Releamos en particular el
fragment0 siguiente:

. .
l6 Ciertos autores orefieren hablar de ooblaci6n de referencia.. de ooblaci6n oroeenitora o
de poblaci6n madre.
l 7 P Beaud (1997).
~. - . en B. Gauthier. Recherche sociale: De la ~robldntati-
"L'echantillonnaee",
9cre d la collecte de donndes, 3a. ed. rev., Les Presses de l'LIniversit.4du Quebec, ~ a i n t - ~Que-
o~,
bec. pp. 187.188.
MBtodos y tecnicas
de muestreo
Muestreo probabilistico
T6cnica de rnuestreo en la que
se seleccionan 10s elernentos al
azar mediante un procedimiento
aplicado al coniunto de la pobla-
ci6n de estudio.
Muestro aleatorio simple
Tecnica de rnuestreo en la que
cada elernento de una poblacidn
dada tiene una posibilidad cono-
cida, igual y no nula de forrnar
parte de la rnuestra.
Error de muestreo
Error de rnedici6n inevitable
lpero que se puede calcular
en una rnuestra probabilistica)
inherente al hecho de que la
rnuestra nunca es una replica
exacta de la poblaci6n de astudio.
candidato tiene tres puntos
de ventaia sobre su adversa-
rio y el rnargen de error
traditional es de 23%.
jse puede decir que posible-
rnente 10s dos candidatos
Base de sondeo
Lista que identifica a todos
10s elernentos de una poblaci6n
En el caso de u n platillo mas complejo, constituido por elementos dife-
rentes y que no pueden mezclarse, s610 despu6s de haber probado cada
uno de 10s elementos (came, verduras, etc.) podemos emitir u n juicio so-
bre el conjunto.
Por supuesto que Beaud no quiere decir con esto que haya que comer-
se la totalidad de 10s alimentos para probarlos. Podemos preguntarnos en-
tonces en qu6 se basa para elegir probar u n aliment0 y no otro. {Se habra
de preferir la zanahoria mas colorida o la mas phlida? {La mas grande o la
mas pequeiia?
A esta pregunta, 10s especialistas en la encuesta de opini6n responden
que vale mas confiar esta elecci6n a1 azar para evitar que nuestros prejui-
cios influyan, aunque no queramos, en la selecci6n de 10s elementos que se
van a estudiar. Cuando la elecci6n de la muestra se basa en el azar, se habla
de muestreo probabilistico. Esta tecnica de muestreo tiene la enorme venta-
jade que permite "evaluar el error cometido cuando se generalizan a toda la
poblaci6n 10s resultados obtenidos de una muestra", nos dice Luc Amyot-
te.I8 Cuando todos 10s elementos de la poblaci6n tienen la misma probabi-
lidad de ser elegidos, se habla de muestreo aleatorio simple.
Si usted ya se ha detenido en 10s resultados de u n sondeo coma 10s que se
publican regularmente en 10s grandes diarios, habrt4 podido obsesvar que
siempre se especifica el error de muestreo. Par ejemplo, en u n sondeo elec-
toral en el que la poblaci6n objetivo es el electorado quebequense, se di-
r a "Para todos 10s entrevistados, se calcula en 3 puntos porcentuales el
margen de en-or maximo en u n nivel de confianza de 95%". Pocas personas
entienden esta jerga, y con raz6n. Dicho con claridad: "se calcula en 3 puntos
porcentuales el margen de error mAximo" significa que si, por ejemplo, el
sondeo revela que 67% de 10s entrevistados tienen intenci6n de votar por
el Pastido Quebequense, el resultado real de ese partido podria variar en
(mt4s o menos) 3 puntos, y que se situa entonces entre 64 y 70% de 10s vo-
tos. La base "en u n nivel de confianza de 95%" asociada a esta predicci6n
significa que solamente hay 5 posibilidades sobre 100 de que el resultado
real obtenido por este partido no se sithe dentro de esta gama de 64 a 70
por ciento.
Existen otros tipos de t6cnicas de muestreo aleatorio ademt4s del mues-
treo aleatorio simple; per0 son mas complejas y hay pocas probabilidades
de que el investigador novato a quien esta dirigido el presente manual las
utilice.
Para muchos especialistas, el muestreo probabilistico es la mejor t6cni-
ca de muestreo. Sin embargo, plantea algunos problemas. En primer lugar,
si alguien se empeiia en constituir una muestra aleatoria cuando no tiene el
tiempo ni 10s medias para ello, probablemente lo hart4 en detriment0 de las
demas etapas de la investigaci6n. Ademis, el muestreo probabilistico exige
poseer una lista de todos 10s miembros de la poblacion estudiada: a partir
de esta base de sondeo, se seleccionan, mediante u n procedimiento aleato-
rio (bolas dentro de una bolsa o un sombrero, selecci6n con ayuda de u n
L. Arnyotte (2002), Mdthode quantitative, 2a. ed., ERM, Saint-Laurent, p. 67.
 MBtodos y tBcnicas
de rnuestreo

programa de computaci6n concebido para este fin, etc.), 10s elementos de

la poblaci6n. Ahora bien, para muchas poblaciones, sencillamente no exis-
te una base de sondeo de este tipo. iD6nde podriamos procurarnos, por
ejemplo, una lista de todos 10s homosexuales (hombres y mujeres) de Quebec
para realizar una encuesta acerca de sus comportamientos seglin el mode-
lo de muestreo probabilistico? No obstante, la ausencia de una base de son-
deo no excluye la posibilidad de realizar un sondeo de un grupo especifico.
Los otros tipos de muestreo son 10s muestreos no probabilisticos. Muestreo no
El muestreo accidental19es el medio mis fAcil, per0 tambi6n.el mis im- probabilistico
perfecto, de constituir una muestra. Es el que utiliza el investigador novato Tdcnica de rnuestreo en la que
que acude en busca de participantes para su encuesta a la cafeteria de estu- no todos 10s elementos de la
diantes y recluta a cualquiera (de ahi el calificativo "accidental"): a uno, poblacidn de estudio tienen
porque sonrie; a otro, porque lo conoce, etc. Evidentemente, esta tCcnica es- una posibilidad conocida, igual
t i lejos de brindar una oportunidad igual, conocida y no nula a cada uno y no nula para formar pane
de 10s miembros de la poblaci6n de estudio (10s estudiantes de un Cdgep, por de la muestra constituida.
ejemplo) para que formen parte de la muestra. Asi, en nuestro ejemplo, eli-
mina a todos aquellos miembros de la comunidad estudiantil a 10s que no Muestreo accidental
les gusta la mhica, el hum0 o el ruido, a 10s que estin en un sal6n de cla- Tdcnica de rnuestreo no
ses, en la biblioteca o en el gimnasio, a 10s que el investigador no aborda probabilistica en la que el propio
por una u otra raz6n, etc. Por consiguiente, una rnuestra constituida asi no investigador selecciona 10s
tiene nada de representativa. elernentos sirnplemente porque
El muestreo a juicioZOtampoco permite constituir una muestra repre- estdn presentes y a la rnano.
sentativa, puesto que esti formado por elementos que el investigador esco-
ge porque le parecen tipicos de la poblaci6n de estudio. Antes de utilizar Muestreo a juicio
tkcnicas estadisticas para extraer sus muestras, 10s investigadores de cien- Tdcnica de muestreo no
cias humanas, sobre todo 10s soci6logos, recurrian a este enfoque para rea- probabilistica en la que el propio
lizar sus encuestas. Menos presionado por el tiempo, el investigador de.an- investigador selecciona 10s
tes se instalaba en un pueblo, se integraba a la poblaci6n y despuds, "me- elementos, porque le parecen
diante una elecci6n atinada", reunia a "elementos susceptibles de encarnar tlpicos del grupo al cual
a 10s personajes de una historia que habia que ~ o n t a r " : el
~ ' patr6n tipico, el pertenecen.
obrero tipico, el representante sindical tipico, etc. Este procedimiento, que
se basaba en el conocimiento que el encuestador tenia del medio y en la
confianza que le otorgaba la poblaci6n en estudio, ha desaparecido total-
mente hoy dia, en particular porque las personas, sobre todo en las grandes
ciudades, vacilan cada vez m i s antes de confiarse a un investigador.
A diferencia de las dos tdcnicas anteriores, el muestreo con voluntarios Muastreo
no se basa en el juicio del investigador. Este liltimo se contenta con difun- con voluntarios
dir por diversos medios (peri6dicos con un gran pfiblico, publicaciones pe- Tbcnica de rnuestreo no
ri6dicas especializadas, boletines internos, radio, charlas, internet, etc.) un probabillstica en la que la
mensaje en el que convoca a voluntarios deseosos de participar en su inves- , rnuestra estd constituida por
tigacibn, la cual se describe brevemente. Aunque esta tCcnica da menos ca- personas que se presentan
bida a la subjetividad del investigador, no asegura en absoluto una selecci6n corn0 voluntarias para participar
aleatoria; se sitlia, por tanto, entre las tCcnicas de muestreo no probabilis- en la investigaci6n.

l9 Ciertos autores prefieren hablar de muestreo a ciegas o de muestreo fortuito. .

20 Ciertos autores prefieren hablar de muestreo tipico.
21 A. Desrosihres (1988), "La partie pour le tout: comment gen&raliser? L a prehistoire de la
contrainte de representativit6". Journal de la Societd de statistique de Paris, "01. 129, nfims. 1
y 2, p. 99.
MBtodos y tdcnicas
de muestreo
ventajoso para un investigador
que utiliza el rnuestreo con
voluntarios recurrir sobre
. SE BUSCA
Particinantes para un estudio
a 10s rnedios; de co-
in
.. $u.uU/h
* Hernuneracton: A -
De-
beran est;ar disponible:r de las
1 2 a las 116 hrs. el sBbad0 5
de septie~
rnbre.
comunicarse
con Julie al 5202.41
efectuadas seglin el rnbtodo
experimental, 10s participantes
son reclutados en general
rnediante rnuestreo
de voluntarios.
Muestreo por cuotas
Tbcnlca de muestreo no
probabilistico en la que
el nlirnero de elernentos
seleccionados en cada categoria
es proporcional al que
se encuentra en la poblacidn
de estudio.
ticas. En efecto, no todos 10s miembros de la poblaci6n tienen las mismas
posibilidades de ser seleccionados. Los voluntarios se distinguen de 10s de-
mis por su inter& en el tema de investigaci6n, su disponibilidad u otras ca-
racteristicas que hacen de ellos sujetos no representatives.
El muestreo de voluntarios permite obtener muchos datos si se ofrece
una remuneraci6n a 10s participantes. Con frecuencia se ha reprochado, a
veces hasta con pruebas, que 10s muestreos de voluntarios son poco repre-
sentativos, porque est6n constituidos por personas que presentan caracte-
risticas diferentes del resto de la poblacibn: escolaridad superior, opiniones
mis liberales, un marcado inter& en el tema de la investigaci611, etc. Exis-
ten medios de evitar este tip0 de sesgos. Uno de ellos consiste en presentar
el tema de la investigaci6n en tQminos exactos pero vagos. Por ejemplo, se
podria describir una investigaci6n sobre las fantasias sexuales de 10s ado-
lescentes como una investigaci6n sobre las expectativas de las personas de
12 a 17 afios con respecto a sus relaciones interpersonales, para evitar que 10s
voluntarios se vean motivados 6nicamente por su inter& en el tema. Asi se
puede reducir a1 minimo 10s propios sesgos para el muestreo de volunta-
nos, evitando cualquier otra forma de seleccidn de 10s participantes, es decir,
aceptando a todos 10s voluntarios que presenten las caracteristicas buscadas
(edad, sexo, etc.). Por liltimo, se puede verificar si existen sesgos en un
muestreo de voluntarios a1 hacer una comparaci6n entre subgrupos dife-
renciados entre si, por ejemplo, por el mod0 de reclutamiento, el mod0 de
respuesta (cuestionario) enviado por correo/cuestionariollenado in situ, etc.),
o incluso la prisa por inscribirse como participante en la investigaci6n.
Mencionemos, para terminar, que si se prevk pedir a 10s participantes
que dediquen m8s de media hora a la investigacidn, se impone el muestreo
de voluntarios, y tambikn habrh que pensar en ofrecerles una retribuci6n.
Asimismo, 10s experimentos, que duran siempre m6s de media hora, se rea-
lizan con muestreos de voluntarios.
El muestreo por cuotas es, seglin numerosos especialistas en sondeos, la
tkcnica de muestreo no probabilistico menos imperfecta. A partir de datos
tornados del censo m L reciente o de un documento que ofrezca informa-
ci6n de naturaleza similar, el investigador intenta construir una muestra a
imagen y semejanza de la poblaci6n que lo ocupa. Por ejemplo, para una
investigaci6n sobre 10s hibitos alimentarios de 10s estudiantes de Ckgep, se
construir6 una muestra que respete la proporci6n de j6venes de cada sex0
que asisten a1 Cegep, la proporci6n de estudiantes que est8n inscritos en pro-
gramas generales y tkcnicos, etc. Entre m& estratos de la poblaci6n de es-
tudio estCn representados en la muestra, m b representativa se considera-
ra. El quid es que, para alcanzar sus cuotas, es decir, para interrogar a to-
das las personas que haga falta para constituir un estrato proporcional a1
de la poblaci6n, el investigador puede proceder como mejor le parezca. No
obstante, el investigador riguroso se esforzar8 por eliminar cualquier sesgo
en la selecci6n de 10s entrevistados y adoptar6 una postura m6s estricta. Por
ejemplo, utilizar8 un cuadro que presente cifras aleatorias o un programa
de computaci6n capaz de producirlo, para decidir en su lugar que la 6a, la
1la y la 19" chicas que franqueen la puerta principal del C6gep formar6n
parte de la muestra. No obstante, este procedimiento, que reduce las pro-
 MBtodos y tbcnicas
de rnuestreo

babilidades de sesgos originados en el investigador, no brindan a cada uno

de 10s miembros de la poblaci6n del Ggep una oportunidad igual, conoci-
da y no nula de ser elegidos. Por tanto, el muestreo por cuotas no permite
aplicar la teoria de las probabilidades para evaluar el margen de error del
muestreo.
AdemBs, en cada una de las tkcnicas de muestreo no probabilistica,
existe el riesgo de que el investigador, falto de entrevistados, sucumba a la
tentaci6n de alcanzar sus cuotas reclutando a personas que conoce, dando
asi rienda suelta a su subjetividad en la selecci6n de 10s participantes.
Por filtimo, las tkcnicas de muestreo probabilfsticas, claramente prefe-
ribles porque permiten calcular el error de muestreo, pueden ser inaplica-
bles y a veces hasta inadecuadas, como veremos en la siguiente secci6n.

LOS ELEMENTOS SUPUESTOS Y LOS ELEMEMTOS EVALUADOS

Saber quien (o qub, si se emplea el metodo de analisis de huellasl se supone que sera objeto de mediciones es un aspect0 cla-
ve de toda investigacidn en ciencias humanas. El termino "supuesto" significa que el elemento posee todas las caracteristicas
buscadas, dado el objetivo o la hip6tesis de investiga~i6n.~~
Por ejemplo, si la investigacidn se refiere a 10s estudiantes de cien-
cias humanas del tiltimo grado de un colegio determinado, todos 10s j6venes de ambos sexos que Sean estudiantes del Oltimo
grado en ese colegio son supuestos participantes, personas cuya colaboraci6n para el estudio nos gustaria obtener.
Un elemento evaluado puede ser una persona, un grupo de personas, una institucidn o un objeto. Asl, si participan 100 per-
sonas en un experimento, se tendran 100 elementos evaluados: si 1 200 personas responden a un sondeo, se tendran 1 200 ele-
mentos evaluados, etc. MBs concretamente, si una antropdloga estudia a 15 familias de una aldea, cada familia es un elemento,
y si una historiadora haca el analisis de la correspondencia de una estrella celebre examinando 105 cartas firmadas a mano por
ella de un posible total de 300. su estudio contara con 105 elementos evaluados.

2. E L E C C I ~ N DE UNA T ~ C N I C A DE MUESTREO
(AL AZAR, BALTASAR7

Como acabamos de ver, existen varias ticnicas para constituir una muestra.
Resta por saber cu5.l nos conviene m8s para nuestra investigaci6n. Para res-
ponder adecuadamente esta pregunta, es necesario volver a1 objetivo o a la
hip6tesis de investigaci6n a fin de establecer claramente I ) cu5.l es la pobla-
ci6n de estudio y 2) quk queremos aprender de ella.

22 Este t6rrnino h e propuesto por 10s tres consejos de investigaci6n de Canada en "EnoncB
de politisue des trois conseils: Gthiaue de la recherche avec des etres humains" [Declaraci6n de
~')lllrcade los ~ r z suonscios: Etica dc la invrrtigacl6n con smes humanos] (cn 1inr.a). agos~o
dc 1998 (consullada en <,otob~rede 20011. Internet: htm: ~mw.nserc.sa/~ro~mmscthics,lrancais
MBtodos y thcnicas
de rnuestreo
Poblaci6n heterogenea
Poblaci6n cuyos elementos son
disimiles en lo que respecta a la
variable o variables estudiadas.
Base de sondeo
conceptual
Lista que, en teoria, incluye
a todos 10s elementos
de una poblaci6n.
~Cufiles la poblaci6n de estudio?
Comencemos por identificar la poblaci6n de estudio. Tomemos como ejem-
plo a un investigador novato que realiza una encuesta acerca de otros estu-
diantes. Es evidente que le exigira mucha menos energia medir la opini6n de
10s estudiantes de su propio colegio que extender su estudio a 10s estudiantes
de todos 10s CCgeps de Quebec.
Idealmente, si la poblaci6n objetivo esta diversificada, es decir, si se tra-
ta de una poblaci6n heterogdnea, el investigador debe optar por una tecnica
de muestreo de tip0 probabilistico. No obstante, como ya hemos dicho (vea-
se la pagina l l l ) , este enfoque requiere una base de sondeo a partir de la
cual se seleccionarin, mediante un procedimiento aleatorio, 10s elementos
de la muestra.
Si no existe la base de sondeo, como suele suceder, se puede crear una
base de sondeo conceptual, a la que el autor Andre Tremblay, profesor de la
Universidad Laval, define como "una lista conceptual, situaci6n que permi-
te reunir a todos 10s miembros de la poblaci6n sin tener que registrar 10s
nombres en un soporte material".23En otras palabras, se podria utilizar la
lista de 10s ndmeros de matricula de la poblaci6n estudiantil de un colegio
como base de sondeo para seleccionar an6nimamente a algunos de ellos co-
mo posibles participantes. Luego se podria pedir a la administraci6n que se
ponga en contact0 con esos estudiantes o incluso publicar sus ndmeros de
matricula y pedirles que se comuniquen con tal persona a prop6sito de una
investigaci6n.
Los institutos de sondeo suelen utilizar para sus encuestas muestras
constituidas a partir de una base de sondeo conceptual que han creado, por
ejemplo, presentando a1 azar una sene de ndmeros telef6nicos. El investiga-
dor marca esos nfimeros y pide, siempre con una base aleatoria, hablar con
una mujer o un hombre, o con una persona desempleada, etc., segdn la pre-
gunta de investigaci6n. Aunque este procedimiento es imperfect0 -puesto
que excluye, por ejemplo, a 10s que carecen de hogar y a las (escasas) per-
sonas que no tienen telefono y, por ende, no brinda a todos 10s miembros
de la poblaci6n una oportunidad igual, conocida y no nula de ser elegidos-,
permite obtener una muestra muy representativa de la poblaci6n.
El proceso que se apoya en una base de sondeo -conceptual o no-
plantea el problema de la accesibilidad de 10s elementos seleccionados. Por
ejemplo, para estudiar una buena muestra, quien realiza el sondeo ha de
dirigirse a todas las personas seleccionadas, aun cuando Sean dificiles de lo-
calizar o incluso si se niegan a responder a un primer llamado. Para lograr
reunirlas a todas, el sondeador profesional 1legarA a insistir basta diez ve-
ces. Si no hiciera todas esas llamadas, no solamente no podrfa calcular el
margen de error de 10s resultados obtenidos, sino que tendria que mencionar
el becho de que esos resultados no se pueden generalizar a toda la pobla-
ci6n, puesto que se recolectaron en una categoria particular de entrevista-
dos (10s que son faciles de localizar en su domicilio, 10s que aceptan dar su
opini6n a la primera llamada, etc6tera).
l 3 A. Tremblay (1991). Sondages: Histoire, pratique et analyse, Gaetan Morin, Boucherville,
p. 160.
 M6todos y tdcnicas
de rnuestreo

Coma subraya B e a ~ d ?un ~ buen n6mero de autores de manuales de

mttodos ven con desprecio las ttcnicas de muestreo no probabilistico. Sin
cmbargo, con objeto de hacer un muestreo probabilistico para una encues-
ta se requieren recursos materiales y humanos considerables de 10sque no
todos 10s investigadores pueden disponer. Por eso, cuando el fen6meno es-
tudiado varia poco de una persona a otra, estA permitido recurrir a una
muestra no probabilistica. Por ejemplo, cuando 10s psic6logos se ocupan de
las bases biol6gicas del comportamiento, casi idtnticas para toda la especie
humana, no tienen que constituir una muestra grande por medio del mues-
treo aleatorio simple. El muestreo de voluntarios es incluso totalmente
apropiado en este c a s ~ . * ~

6 desea saber acerca de la poblaci6n de estudio?

~ Q u se

La naturaleza de lo que se pretende aprender acerca de la poblaci6n de es-

tudio es un factor crucial para la elecci6n de la ttcnica de muestreo.
Si se pretende establecer qut proporci6n de la poblaci6n piensa tal o
cual cosa o se comporta de tal manera o de tal otra, como en el caso de un
sondeo, generalmente se impone el muestreo probabilistico.

F-.-dro IV.3. fndice de la actividad sexual en tres grupos por edades*

50-60 atios 60-70 atios M6s de 70 a i o s

..lujeres casadas 1.08 1.01 0.92
Hombres casados 1.11 1.06 0.92
Mujeres solteras 1.00 0.72 0.57
Hombres solteros 1.08 0.97 0.85
Fuente: E. Brecher y J..Brecher (1986)."ExtractingValid Sexological Findings from Seve-
rely Flawed and Biased Population Samples:' The Journalof Sex Research, vol. 22, ndm. 1,
p. 20.

Si se pretende establecer quB proporci6n de la poblaci6n piensa tal o

cual cosa o se comporta de tal manera u otra, como en el caso de un son-
d e ~generalmente
, se impone el muestreo probabilistico.
No obstante, aun cuando en diversas ciencias humanas el sondeo, con
su instrumento de recoleccibn, el cuestionario, se ha convertido en el prin-
cipal medio para recabar inf0rrnaci6n:~ no constituye el dnico uso posible
del cuestionario. En efecto, en una encuesta o un experimento, par ejem-
plo, el cuestionario puede servir para recopilar datos y para evaluar las re-

24 J. Beaud (1997), "L'Bchantillonage", en B. Gauthier, Recherche sociale: De la probldmatique

d la collecte des d o n n h , 3a. ed. rev., Presses de 1'Universitk du Qubhec, Sainte-Foy, Quebec.
25 NO nos extraiia el hecho de que cierios descubrimientos mkdicos importantes se hayan
hecho sobre la base de muestras sumamente limitadas o bashdose en organismos algo distin-
tos del organism0 humano, como 10s organismos uniceldares.
26 A. Blais y C. Durand (1997). "Le sondage", en B. Gauthier, Recherche sociale: De in pm-
bldmatique d la collecte des donnb, 3a. ed. rev., Presses de I'Universitk du Quebec, Sainte-Foy,
Quebec.
M6todos y thcnicas
de muestreo

laciones entre ciertas variables. Por lo tanto, un muestreo no probabilistico

suele ser satisfactorio. En un articulo muy interesante, Brecher y Brecher
afirrnan a este respecto: "Sin embargo, para responder varias preguntas
cientificas importantes, no solamente es dificil sin0 incluso imposible cons-
tituir una muestra probabilistica, pero en principio tampoco es necesario ni
oportuno h a ~ e r l o "Los
. ~ ~autores ofrecen datos que apoyan su punto de vis;
ta. En el cuadro IV.3 encontrar6 un extract0 de uno de sus cuadros en el que
se relaciona la variable "actividad sexual" con la variable "edad". Sabiendo
que la actividad sexual promedio del conjunto de 10s entrevistados corres-
ponde a la cifra 1.00, es posible calcular, aplicando la regla de tres, ddnde
se sitfia un grupo particular en relaci6n con ese promedio.
Otros investigadores, entre ellos Paul Lazarsfeld, eminencia mundial en
metodologia de la investigacit~n,opinan tambi6n que no siempre es necesa-
rio el muestreo aleatorio para efectuar un estudio serio en ciencias huma-
nas. Lazarsfeld dice a prop6sito de un estudio que realizd con base en una
muestra no probabilistica:

Nosotros [Lazarsfeld y sus colegasl no buscibamos saber por qui6n iba

a votar la poblaci6n, sino por qu6 votaba de la manera como lo hacia.
No queriamos predecir 10s resultados de la elecci6n, sino saber mis so-
bre los mecanismos que intervienen en la formacidn de la opini6n en
materia de comportamiento

S e d n Brecher y Brecher, cuando se busca ante todo poner de manifiesto

vinculos entre dos variables, la representatividad estadistica de la muestra
resulta secundaria;lo importante es interrogar a un gran ndmero de entrevis-
tados, en realidad 10s suficientes para que, cuando se crucen las variables,
las celdas que se forman (el cuadro N.3 comprende 12 celdas) est6n suficiente-
mente "pobladas" para prestarse a1 anilisis cuantitativo mediante pruebas
estadisticas.
Muchas veces, el investigador con recursos materiales y financieros limi-
tados que decide interrogar a un gran nfimero de entrevistados debe recurrir
a1 muestreo accidental. Por lo tanto, se debe cerciorar de la heterogeneidad
de la muestra. y cuidarse de seleccionar a 10s entrevistados en diferentes lu-
gares y momentos.

El. N ~ M E R ODE INDICADORES POR ELEMENT0 SELECCIONADO

Los investigadores no experimentados suelen creer que todas las investigaciones se hacen segljn el mismo mo-
delo y que es posible determinar el nljmero de medidas necesarias por elemento seleccionado incluso antes de
construir el instrumento de recolecci6n de datos. Cuando preguntan: "[CuAntas mediciones hay que hacer?:' les
parece que la respuesta que se les da, "iLas que sean necesarias!:'no tiene sentido. Sin embargo, no hay una me-
jor respuesta.

27 E. M. Brecher y J. Brecher (1986). "ExtractingValid Sexological Findings from Severely

Flawed and Biased Population Samples", The Journal of Sex Research, vol. 22, n6m. 1 , p. 7. Tra-
ducci6n libre.
Citado en J. L. Simony P. Burstein (1985). Basic Research Methods in Social Science, Ran-
dom House, Nueva York, p. 121. Traducci6n lihre.
I
 MBtodos y tecnicas
de rnuestreo

Nunca debe olvidarse que la elaboraci6n del instrumento de recolecci6n se desprende del objetivo ode la h i p b
tesis de investigacidn. Siguiendo las etapas expuestas en la pagina 72, se identifican las diversas dimensiones de
todos 10s conceptos relacionados con el objetivo o'con la hipotesis, y se crean tantos indicadores como Sean ne-
cesarios para medir todas las dirnensiones.
Veamos un ejemplo. Supongamos que una investigaci6n tiene como objetivo evaluar, por medio de una encues-
ta con cuestionario, la incidencia de 10s habitos de lectura de 10s estudiantes de nivel medio superior sobre el do-
mini0 de la lengua escrita. Aqui, el fen6meno estudiado es el dominio de la lengua escrita, y el determinante, 10s
habitos de lectura. Por consiguiente, un cuestionario adecuado debe contener, por una parte, una serie de pregun-
tas que permitan evaluar todo lo que se relaciona directamente con 10s habitos de lectura de 10s estudiantes (tipo
de lectura, frecuencia. lugares y momentos en 10s que 10s estudiantes leen, evoluci6n de 10s habitos de lectura,
etc.)y, por la otra, una serie de preguntas referentes a todos 10s aspectos que, s e g h 10s especialistas en la len-
gua, permiten evaluar el dominio del idioma (vocabulario,ortografia, sintaxis, gramdtica, etcbtera).

3. EL MANUAL DE CODlFlCACldN
NOMBRE DEL C6DIGO S E X 0 007

Para poder tratar cuantitativamente10sdatos, hay que co-

dificarlos con ayuda de una rejilla que se llama manual de
codificaci6n,como en las historias de espionaje.

Cualquiera que sea el mktodo de investigacidn empleado (encuesta, experi-

mentaci6n o analisis de huellas), despu6 de haber recabado todos 10s da-
tos, es necesario proceder a una depuraci6n. Para facilitar esta operacidn y
poder realizar un tratamiento satisfactorio de 10s datos, se atribuye a cada
tipo de medida un cddigo preciso, cuyo significado se indica en un manual
de codificacidn (presentado en la seccion "Metodologia" del informe de in-
vestigacidn). Manual de codificaci6n
El manual de codificaci6n es una especie de rejilla de conversi6n. Per- Cuadro en el que se muestran
mite pasar 10s datos en bmto a una matriz que permitira hacer un analisis las siete caracterlsticas bBsicas
cuantitativo. de las variables de una investiga-
Para esbozar un cuadro completo de la investigacidn, en el manual de ci6n cientifica: 11 nombre.
codificacidn se presenta la totalidad de variables que forman parte de la in- 21 tipo. 31 contenido. 41 escala
vestigaci6n. Los siete elementos esenciales se vinculan con cada una de las de medici6n. 51 namero,
variables. Como se puede ver en el cuadro N.4 (p. 121), se dedica una co- 61 modalidad y 71 c6digo utiliza-
lumna a cada uno de 10s elementos. do para consignar las medidas
en la matriz de datos.
Columna 1
El nombre de la variable
En primer lugar, se da a cada variable un nombre que se utilizara a lo lar-
go de todo el informe de investigacidn cada vez que se quiera comunicar in-
formacidn relativa a esa variable.

Columna 2
El tip0 de la variable
Despuks, hay que especificar para cada una de las variables si mide el fend-
meno que se esta estudiando, es decir, si es una variable dependiente; si mi-
MBtodos y tecnicas
de muestreo

de uno de 10s factores que pueclen tener a l g ~ nefecto sobre este fen6men0,
es decir, si es una variable independiente, o si es una medida de control
(v6ase la secci6n "La variable...", en la pagina 85).
Cuando el estudio no tiene por finalidad verificar la existencia de rela-
ciones entre un fen6meno y sus determinant& (relaciones de asociaci6n o
relaciones de causa-efecto), sino solamente describir un fen6meno -elabo-
rando, por ejeinplo, la lista de productos alimenticios de mayor consumo
en un barrio preciso-, se considera que todas las variables son dependien-
tes. Pero a partir del momento en que se intenta relacionar estos productos
con ciertas caracteristicas de la poblaci6n estudiada (ingresos, profesi6n.
aiios de escolaridad, etc.), la inves'tigaci6n deja de ser puramente descripti-
va. En este caso, determinadas medidas desempefian el papel de variables de-
pendientes, otras, de variables independientes, y otras m&, de variables de
control.

Columna 3
El contenido de la variable
Despuks, se presenta de manera explicita el contenido de la variable. Si se
trata de una pregunta, se indica en qu6 t6rminos escribirla. Generalmente,
en un af&nde ser conciso, se escribe s610 la pregunta que se plantea a 10s
participantes y se mencionan las modalidades de respuesta que se ofrecen
en la columna 6 , titulada "Modalidades o valor".
Si la medici6n se deriva de la observaci6n o el a d i s i s de huellas, el
contenido de la variable corresponde a lo que el investigador registrar&en
su instrumento de recolecci6n. Por ejemplo, el investigador que estudia 10s
comportamientos agresivos de 10s niiios de maternal mediante la t6cnica de
observacidn sistematica anota sus resultados valikndose de enunciados co-
mo Qte: "El nifio x 0 agrede ayuda O abandona al niiio A". El
enunciado aparecer&entonces en la tercera columna de la variable que se
mide con esta observaci6n.

Columna 4
La escala de medici6n de la variable
Se especifica si la variable es una medida de la escala nominal, ordinal o de
relaci6n. De esta manera se garantiza que 10s datos recopilados seran pro-
cesados por medio del instrumento estadistico m&sadecuado.

Columna 5
El n6mero de la variable
Se asigna a cada variable medida un n6mero que le es propio y que servi-
r&,sobre todo, para la elaboraci6n de la matriz de datos.

Columna 6
Las modalidades o el valor
Se indican las modalidades de respuesta, si se trata de una medida de la es-
cala nominal u ordinal, o del valor del dato registrado si se trata de una me-
dida que se s i t ~ en
a una escala de relaciones o correspondencias.
 i
Metodos y tecnicas !

de muestreo

Cuadro IV.4. El manual de codificaci6n

Extract0 (12 variables de 25) del manual de codificaci6n de una investigacidn (que utiliz6 el cuestionario) que se pro-
ponia alcanzar el objetivo contenido en la siguiente pregunta: "iEst$ relacionada la compra de productos de loteria
con el conocimiento de la teoria de las probabilidade~?"~~

Conocimiento lndependiente iCuales son las probabilidades de elegir Ordinal 05 16/521" 8126 0 41131 1
de la teorla de una figura en un paquete de 52 cartas? Otra respuesta 0
probabilidades 2

Conocimiento Independiente En el 6/49,~ c u 6de

l estas dos series de Ordinal 06 1-2-3-4-5-6 0
de la teorla de cifras le da el mayor ndmero de posibili-. 2-23-29-34-4045 0
probabilidades 3 dades de ginar? Ninguna 1
i1-2-3-4-5-6 0 2-23-29-34-1045?

Conocimiento lndependiente Lanza una rnoneda de 25 centavos per- Ordinal 07 0/4 0

de la teoria de fectarnente equilibrada tres veces 114 0
probabilidades 4 seguidas, y las tres veces sale CIUZ. Si 112 1
lama la moneds una cusna vez. 3/4 0
jcuales son las pasibilidadesde que
obtenga cara?

Loterias Decontrol Ordene, de aquella en la que participa Ordinal 08 Banco Rango

preferidas con m s p r frerecuencia a aquella en la Ide 1 a 41
que participa con menor frecuencia, las Ordinal 09 6/49 Rango
cuatro loterias siguientes: Banco, 6/49. (de 1 a 41
Super 7. Mini-iota. Ordinal 10 Super 7 Rango
(de 1 a 41
Ordinal 11 Mini-Loto Rango
(de 1 a 41

... ... ... ... ... ... ...

Indice de lndependiente - Proparciones 25 NIimero de respuestas o

conocimiento correctas para las variables (puede ir
de la teorla de 04 a 07 de 0 a 41
Piobabilidades

Se t r a t a d e un extracto f i c t i c i o creado Dara las necesidades d e este libro

'9
'"P o r rnotivos d c r s p a r i o , no hernos puesto rl c o d i g u
99" sn todo, lor lugal.cr d o n d c h;ibl.(a hido n<cesnrio en c l c u a d r o IV.4.
Sin emhargo, ~ c c u r r J eque deherla aparrcel- cn l a tiltirna c o l u n ~ n ad e cada una de las variables del manual Jt. c o d i f f - a r i d n .
1
 MBtodos y tecnicas
de muestreo

Columna 7
El c6digo de la variable
Por iiltimo, se asigna un c6digo a cada una de las modalidades de respues-
ta. El investigador principiante se preguntara sin duda cuiil c6digo poner en
esta columna cuando se trata de una pregunta abierta. De hecho, como se
vera mas adelante, el problema no existe: una pregunta solamente es abier-
ta para el entrevistado; el investigador, en cambio, siempre tiene que defi-
nir modalidades (que propondri o no a 10s entrevistados) para clasificar las
respuestas registradas.

La elecci6n de 10s c6digos que se atribuye a las diversas modalidades de

respuesta siempre es arbitraria para las variables nominales. Por ejemplo, se
puede atribuir el c6digo 1 a1 sexo femenino y el c6digo 2 a1 sexo masculino,
o viceversa. Pero puede ocurrir que 10s c6digos tengan una relaci6n 16gica
con la respuesta dada. Asi, si la variable pertenece a la escala de relaciones,
el c6digo se convierte en un contador. Si se mide, por ejemplo, el ndmero
de veces que una persona menciona la palabra "yo" en una conversaci6n, el
cddigo correspondera a1 nfimero de veces que esta palabra haya sido pro-
nunciada. Por otra parte, una practica corriente con las preguntas que eva-
lcian conocimientos consiste en atribuir el c6digo 1 a la respuesta correcta
y el c6digo 0 a las respuestas errtineas. Por dltimo, se reserva el c6digo 99
a 10s casos en 10s que no se ha registrado una medida que se debid haber
registrado, por ejemplo: cuando el entrevistado deja una pregunta sin res-
ponder.
Observemos tambikn que una variable no corresponde forzosamente a
, una sola pregunta u observaci6n, y que una pregunta o una observacibn no
corresponde forzosamente a una sola variable. Veamos el ejemplo de las va-
riables 08 y 11 del cuadro IV.4. Para 10s participantes, ambas se relaciona-
ban con una sola pregunta, formulada asi en el cuestionario: "Ordene, de
aquella en la que participa con mayor frecuencia a aquella en la que parti-
cipa con menor frecuencia ..." En cambio, para 10s investigadores, se trata
de cuatro variables muy diferenciadas.
Detengiimonos un poco en la variable 25, que difiere de las demas. Se
trata de un indice, es decir, de una "supervariable", no porque sea miis ne-
cesaria que las dem&s,sino porque es fruto del agrupamiento de varias va-
riables. Para determinar el valor de esta variable 25, que es el indice de co-
nocimiento de la teoria de las probabilidades, hay que exarninar 10s desem-
peiios de 10s entrevistados para las variables 04 a 07 inclusive.

4. LA MATRIZ DE DATOS
M E N S A J E E N CIFRAS

La matriz de datos es un cuadro que sintetiza todos 10s

datos recopilados por el investigador.

Para tener facil acceso a todos 10s resultados de la investigacibn tras la re-
colecci6n de datos, el investigador debe crear, a partir del manual de codi-
I
 MBtodos y tecnicas
de rnuestreo

ficaci6n, un cuadro que sintetice todos 10s datos recopilados: la matriz de Matriz de datos
datos (vCase el cuadro IV.5). Cuadro que contiene la totalidad
El primer rengl6n de este cuadro sirve para especificar el nombre o el de las medidas registradas
nhmero (seghn la elecci6n del investigador) de cada variable medida. Para para cada variable evaluada
saber m i s acerca de estas variables, se remitiri a1 manual de codificaci6n. en una investigacidn cientifica.

Cuadro IV.5. Ejemplo de una matriz de datos*

:e ejemplo ataiie a tres de 10s participantes del estudio cuyo manual de c6digo le presenta-
mos en la pegina 121.

La primera colurnna proporciona el nhmero de cada uno de 10s elemen-

tos estudiados (personas, documentos, etc). La utilizaci6n de un nfimero
que vuelve an6nimo el elemento seleccionado permite disminuir 10s riesgos
de sesgos de evaluaci6n cuyo origen es el investigador y garantiza la confi-
dencialidad de la informaci6n proporcionada par 10s participantes.
A partir del segundo rengl6n de la matriz, se encuentran 10s valores es-
pecificos de cada una de las variables medidas para cada uno de 10s elemen-
tos estudiados. Si el instrumento de recolecci6n de datos es el cuestionario,
la rejilla de observaci6n, o el esquema de la entrevista, cada rengl6n corres-
ponde alas respuestas o a 10s comportamientos registrados en cada uno de
10s participantes de la investigaci6n.
A partir de la segunda colurnna, toda la informaci6n inscrita corresponde
a 10s valores de una sola y misma variable para cada uno de 10s elementos. La
lista de 10s datos en bmto relativos a una variable se llama serie estadistica.Asi, Serie estadistica
una matriz que comprenda 25 variables constar6 de 25 series estadisticas. Lista de datos en bruto relativos
a una variable.

5. LA PRUEBA PILOT0
ANTES DE DAR EL G R A N SALTO...

Elegir el metodo de investigacidn y la tecnica de recolec-

ci6n m8s apropiados y perfeccionar despues el instmmen-
to de recolecci6n de datos m8s adecuado no son tareas f8- Prueba piloto
ciles, sobre todo para el investigador no experimentado. Verificaci6n de u n instrumento
Por eso se impone una pmeba piloto. d e recolecci6n de datos (validez.
fidelidad y precisi6n de las medi-
Antes de emprender la operaci6n de recolecci6n, es necesario probar el ins- das que permite reunir) antes
trument~de recolecci6n, cualquiera que Cste sea. A esta verificaci6n previa d e la aplicaci6n total de 10s
se le llamaprueba piloto del instrumento de recolecci6n de datos. elementos de la muestra.

121 1
MBtodos y tBcnicas
de muestreo

Para hacer una prueba piloto, elegimos un pequefio grupo de personas

con las cuales actuaremos exactamente como se prev6 que lo haremos con
10s verdaderos participantes. Por ejemplo: si la investigaci6n exige que se
Cree una situaci6n experimental a la cual se exponga a dos grupos de parti-
cipantes, reproduciremos minuciosamente el experiment0 con las personas
que participan en la prueba piloto, es decir, en una escala menor: en lugar
de formar grupos de 20 personas, nos conformaremos con grupos de 3 per-
sonas.
Si la t6cnica elegida es el sondeo, pediremos a cinco o seis personas que
lo respondan, proporcionAndoles las mismas consignas que las previstas
para 10s participantes, pero advirti6ndoles que, una vez realizada la tarea,
hablaremos con ellos de 6sta.
Si el metodo de investigaci6n es el anAlisis de huellas, la situaci6n es
distinta. En efecto, no es posible probar el instrumento de recolecci6n con
seres humanos. Sin embargo, la prueba piloto es necesaria. Veamos un
ejemplo para ver qu6 tipos de puntos de referencia y qu6 clase de modifica-
ciones puede permitir la prueba piloto. Para su investigaci6n sobre el con-
tenido de las predicciones astrol6gicas de las re vista^,^' William Evans pre-
vi6 modalidades que distinguian entre predicciones referentes a relaciones
sentimentales, amistosas y familiares. Ahora bien, la prueba piloto de las
categorfas de analisis le permite observar que, en la pr&ctica,estas modali-
dades eran inadecuadas, porque predicciones como "Un ser querido se ale-
jar& de usted son inclasificables.
Se impone una precisi6n antes de estudiar el camino a seguir que per-
mita sacar el mhximo provecho de la prueba piloto. Mientras que en el cur-
so de la verdadera recolecci6n de datos todos 10s participantes suelen reali-
zar juntos una tarea similar (por ejemplo, responder un cuestionario), en la
prueba piloto ejecutan su tarea uno por uno en presencia de 10s investiga-
dores, que 10s observan con atenci6n, a1 acecho de sus titubeos, dificultades
o incomprensi6n. Es muy aconsejable pedir a 10s participantes que piensen
en voz alta.
Cuando el participante ya ha realizado todas las tareas previstas en la
prueba piloto, uno de 10s investigadores habla con 61, mientras otro examina
10s resultados registrados. Entonces se le pide a1 participante que formule
en sus propias palabras las consignas que se le dieron, se le explica el obje-
tivo o la hip6tesis de investigaci6n y se le pregunta acerca de 10s comenta-
rios que ha expresado y de cualquier otra observaci6n que se le ocurra. Pero
sobre todo, se le incita a que haga sugerencias para mejorar tanto el desa-
rrollo de la investigaci6n como la eficacia del instrumento de medici6n, a
fin de que las medidas registradas durante la recolecci6n real de datos Sean
lo mAs vAlidas y precisas posible. Una vez terminada esta discusi6n, el in-
vestigador que ha examinado 10s resultados puede tambi6n interrogar a1
participante para aclarar algunas de sus respuestas y verificar si el instru-
mento de medici6n debe sufrir algunas modificaciones.
La prueba piloto tiene numerosas ventajas. Entre otras, permite calcular
el tiempo que requieren 10s participantes para realizar su tarea y verificar si
3 ' W. Evans (1996), "Diviningthe Social Order: Class. Gender, and Magazine Astrology Col-
umns", Journalism & Mass Communication Quarterly, vol. 73, n6m. 2, pp. 389-400.
 MBtodos y tBcnicas
de muestreo

las consignas son claras y si la tarea que se esti pidiendo es realizable. E n

el caso de una entrevista o de un cuestionario, permite identificar las pre-
guntas ambiguas, las modalidades de respuesta inadecuadas, 10s espacios
insulicientes para las respuestas, la falta de delicadeza en las preguntas.
Cuando se identifica un problema de formulaci6n, se aconseja explorar en
el acto otras formulaciones junto con la persona que lo ha sefialado, y asi
evitar tener que probar otra vez el instrumento de recolecci6n.
Como el investigador novato suele estar corto de tiempo, puede tener la
impresi6n de que la prueba piloto es una operaci6n superflua. Sin embar-
go, la experiencia prueba que esta etapa de la investigaci6n no s610 es ~ t i l
sino crucial, incluso para 10s investigadores avezados. Ademis de que per-
mite descubrir las lagunas del procedimiento previsto, la prueba piloto
proporciona pistas de interpretacidn para el analisis d e 10s datos que se
recopilarAn.

EL CIUDADANO B l E N INFORMADO

Acerca de la lectura de 10s rnargenes de error

-
Cada vez que se anuncia una elecci6n, se bombardea con el margen de error, 10s liberales llevan una venta-
a1 ciudadano con resultados de sondeos que, a lo lar- ja de por lo menos 1% (49.55% y 42.48%). En efecto,
go de toda una campafia electoral, dan imigenes ins- para esta subdivisi6n de la muestra que son 10s que-
tantheas de la opini6n publica en materia de la in- bequenses, el margen de error seguramente es mayor
tenci6n de voto. Para interpretar correctamente esa que 3%. Por tanto, con esas cifras, en Quebec 10s dos
informaci6n, es necesario tener siempre en cuenta el partidos podrian empatar. Por otra parte, cuando se
margen de error, el famoso 3% a1 que todos 10s son- interpretan las cifras, es de vital importancia poner
deadores se pliegan (19 de cada 20 veces, 10s resultados atenci6n a1 metodo empleado por 10s sondeadores
finales serAn superiores o inferiores en m8s de 3%). para clasificar a 10s indecisos. Por desgracia, muchas
Pero, hay que saber que este margen de error se aplica veces 10s peri6dicos no especifican ni el porcentaje de
a toda la muestra. Asf, si en un sondeo pancanadiense indecisos ni c6mo estAn distribuidos. Estos dos deli-
sobre elecciones federales las intenciones de voto de 10s cados puntos de interpretaci6n no nos deben llevar a
quebequenses son de 52% para 10s liberales y de 45% creer que las cifras mienten, sin0 m8s bien que hay
para 10s conservadores,.no hay que pensar que, incluso que estar vigilantes a1 interpretarlas.

2aut sk?

1. Cada dia, en la secci6n A del peri6dico La Presse,
se plantea una pregunta sobre un tema de actuali-
dad a 10s lectores, a quienes se invita a responder
y a expresar su opini6n marcando un n6mero tele-
f6nico. iSe puede calcular un margen de error pa-
ra este tip0 de sondeo? Justifique su respuesta.
2. En el marco de un sondeo que se propone averi-
guar la opini6n de toda la poblaci6n quebequense
sobre las posibilidades de que el club de hockey
Los Canadienses pase a las series eliminatorias, se
interroga a 968 personas que afirman seguir 10s
partidos de Los Canadienses durante la temporada
regular y a otros 950 que afirman que no siguen
las series eliminatorias. iCuAntos elementos hay
en este estudio?
a) Uno: la poblaci6n de Quebec en general
b) 968
c ) 950
d) 1 918 (968 + 950)
MBtodos y tBcnicas
de rnuestreo
3. El telkfono suena y cuando usted contesta le pre-
guntan: "jPuedo hablar con la sefiora de la casa?
Es para hacer un sondeo acerca de ...", usted inte-
numpe y pregunta si el sefior de la casa podria ha-
cerse cargo. Le responden: "No, ya no necesito
m6s entrevistados de sexo masculine, necesito ha-
blar con una mujer". jCu6l tkcnica de muestreo
parece estar utilizando este sondeador? Justifique
su respuesta.
a ) Muestreo aleatorio simple.
b ) Muestreo accidental.
C) Muestreo por cuotas.
d ) Muestreo a juicio.
4. Para un sondeo que 10s participantes no puedan
responder en menos de dos horas, jcu6l es la tkc-
nica de sondeo m6s adecuada?
5. jCu6l tkcnica de muestreo es la m6s apropiada pa-
ra alcanzar el siguiente objetivo de investigaci6n:
"Calcular el nivel de satisfacci6n promedio de 10s
usuarios del metro de Montreal"? Justifique su res-
puesta.
a) Muestreo aleatorio simple.
b ) Muestreo accidental.
c ) Muestreo por cuotas.
d ) Muestreo a juicio.
6 . Comente la siguiente frase: "Mi muestra es aleato-
ria porque las personas a las que interroguk en la
cafeteria estaban alli por azar".
7. jCu6les variables de la investigaci6n permite co-
nocer el manual de codificaci6n?
a ) Las variables dependientes.
b) Las variables independientes.
C ) Las variables de control.
d ) Todas las variables.
8. En el manual de codificaci6n de un cuestionario,
jcu6ndo es mas arbitrario el c6digo atribuido a
una respuesta?
a ) Cuando la variable medida pertenece a la escala
ordinal.
b) Cuando la variable medida pertenece a la escala
nominal.
C) Cuando la variable medida pertenece a la escala
de proporciones.
9. En un cuestionario, jqu6 c6digo se indica con-
vencionalmente cuando una persona deja una
pregunta sin contestar?
a) 01
b ) 02
c ) 99
d ) 03
10. iC6mo se denomina la etapa de una investigaci6n
en la que los investigadores observan las reaccio-
nes de algunas personas que adoptan el papel de
participantes per0 no integran sus respuestas y
reacciones a 10s resultados de la investigaci6n?
11. jDe cu6ntas celdas constar6 la matriz de datos de
un estudio en el que se miden 12 variables inde-
pendientes y 4 variables dependientes en 50 par-
ticipantes?
Ejercicio
Presente una pregunta de investigaci6n y una hip6te-
sis que pueda desprenderse de ella. Elija luego el m B
todo y la t6cnica de recolecci6n y de analisis de datos
que le parezcan mas apropiados para verificar la hi-
p6tesis y justifique su elecci6n. Por filtimo, elija una
tkcnica de muestreo y justifique su eleccibn.
 MBtodos y tdcnicas
de muestreo

Base de sondeo, p. 112 Mktodo experimental, p. 95 Poblaci6n homogbnea, p. 111

Base de sondeo conceptual,
p. 116
Censo, p. 98
Cuestionario, p. 96
Error de muestreo, p. 112
Estratificar, p. 111
Manual de codificaci6n, p. 119
Matriz de datos, p. 123
Mktodo, p. 101
Mktodo de anilisis de huellas,
p. 98
Mktodo de la encuesta, p. 98
Muestra, p. 111
Muestreo accidental, p. 113
Muestreo a juicio, p. 113
Muestreo aleatorio simple,
p. 112
Muestreo de voluntarios, p. 113
Muestreo no probabilistico,
p. 113
Muestreo por cuotas, p. 114
Muestreo probabilistico, p. 112
Participante, p. 110
Perspectiva, p. 102
PoblacMn, p. 111
Poblaci6n heterogbnea, p. 116
Protocolo experimental, p. 95
Pmeba piloto, p. 123
Serie estadistica, p. 123
Sondeo, p. 98
Tkcnica, p. 102
Tkcnica del analisis de contenido,
p. 99
Tbcnica del analisis de registros
estadisticos, p. 99
Tbcnica del analisis hist6ric0,
p. 99
Tkcnica de la entrevista, p. 96
Tkcnica de la obsemaci6n, p. 97

El investigador en ciencias humanas dispone de tres mCtodos para realizar

sus investigaciones: la experimentaci6n, la encuesta y el anfilisis de huellas.
Para cada uno de estos mktodos, puede recurrir a diferentes tkcnicas (vka-
se el cuadro IV.1, en la pigina 100, para un resumen completo). Para elegir
el mktodo y la tkcnica m i s apropiados, es necesario tomar en consideraci6n
muchos elementos. El m6s importante es el tip0 de relaci6n que se desea
estudiar: relaci6n de causa-efecto entre las variables o relaci6n de asocia-
ci6n. La prirnera relaci6n exige necesariamente la experimentaci6n, mien-
tras que la segunda se puede estudiar por medio de la encuesta o del anili-
sis de huellas. Si para el asunto que nos ocupa existen huellas de cornpor-
tamientos en el pasado que puedan constituir indicadores vilidos para res-
ponder a1 objetivo de investigaci6n o para verificar la hipbtesis, entonces el
anilisis de huellas es el mktodo preferible. En caso contrario, se impone la
encuesta.
La elecci6n de un mktodo y de una tkcnica influye en la elecci6n del tip0
de muestra teniendo en cuenta el objetivo o la hip6tesis de la investigaci6n.
Se distinguen dos categorfas de tkcnicas de muestreo: I ) el muestreo pro-
babilistic~,en el que la selecci6n de la muestra se basa por completo en el
azar, lo cual brinda a todos 10s elementos de una poblaci6n una oportunidad
igual, conocida y no nula de ser seleccionados, y 2) el muestreo no probabi-
l i s t i c ~(muestreo accidental, a juicio, por cuotas y de voluntarios). Si la in-
vestigaci6n tiene por finalidad calcular la proporci6n de 10s miembros de una
poblaci6n de estudio que piensan o actlian de tal o cual manera, se deberi
utilizar el muestreo probabilistico. En cambio, si la investigaci6n tiene co-
MBtodos y tbcnicas
de muestreo

mo prop6sito establecer la existencia de relaciones entre las variables, las

tkcnicas de muestreo no probabilisticas son totalmente adecuadas.
El manual de codificaci6n especifica el numero de variables, tipo, con-
tenido, numero, modalidad y c6digo. Es una herramienta pr&cticaque per-
mite tener una visi6n de conjunto de las variables, asi como asegurarse de
que todos 10s indicadores necesarios se encuentran en el instrumento de re-
coleccibn. Pero ademhs, es una herramienta que ayuda a precisar, por una
parte, 10s andisis que habrti que realizar y, por la otra, las herramientas es-
tadisticas que se deberin utilizar teniendo en cuenta la escala de medici6n
de las variables. Una vez recopilados 10s datos, se inscriben en la matriz de
datos, cuadro cifrado que refine todos 10s resultados en forma de c6digos
definidos en el manual de codificaci6n. La prueba piloto permite ponerse
en el lugar del entrevistado. Permite mejorar las consignas, la formulaci6n
de las preguntas y la elecci6n de las respuestas. AdemAs, permite perfeccio-
nar el protocolo de utilizaci6n del instrumento de recolecci6n. La prueba
piloto es de utilidad no s610 para el mCtodo experimental y para la encues-
ta, sin0 tambiCn para las tkcnicas de anilisis utilizadas en el mCtodo de an&-
lisis de huellas.
 V. El sondeo y su instrumento,
/ el cuestionario
I iPregunte y vera!

UN D ~ AEL T E L ~ F O N OSUENA en centenares, miles de hogares: alguien quie-

re sondear mentes y corazones acerca de un tema cualquiera. A1 dia si-
guiente se expiden los resultados a los clientes, iquienes los difunden con
gran alboroto en 10s medios de comunicaci6n! Gracias a computadoras ul-
trapoderosas que se engullen 10s datos, digieren las evaluaciones y produ-
cen graficas y cuadros a la velocidad del rayo, una compafiia de sondeo co-
mo Lkger et Lkger puede realizar en la actualidad poco mis que un sondeo
cada 48 horas, hazafia que hace apenas algunos afios era inimaginable.
Recurrir a estadisticas derivadas de sondeos se ha convertido en una
practica corriente de gobiernos, organismos privados y hasta gmpos comu-
nitarios. A1 grado de que, actualmente, en muchos sectores es casi indis-
pensable poseer conocimientos acerca de la construcci6n de cuestionarios
y la interpretaci6n de 10s resultados que se obtienen con ellos. En este ca-
pitulo estudiaremos el sondeo dirigido a una muestra de la poblaci6n de es-
tudio. Como atafie a toda la poblaci6n, el censo requiere mucho tiempo y
es sumamente oneroso; dejaremos esta tkcnica a 10s organismos guberna-
mentales como Statistique Canada.
A medio camino entre la observaci6n (que permite registrar medidas
muy precisas, per0 que se aplica s610 a las variables de comportamiento) y
la entrevista (que permite registrar variables de pensamiento y de condicio-
nes objetivas de existencia, per0 a costa de largas conversaciones con 10s
participantes), el sondeo es una tecnica de recolecci6n de datos extremada-
mente flexible y polivalente que permite evaluar con bastante rapidez todos
10s tipos de variables. Por eso su popularidad no deja de crecer.
En este capitulo continuaremos estudiando las etapas del proceso de la
investigaci6n cientifica. En el capitulo anterior comenzamos a hablar de
la tercera etapa, pues examinamos la elecci6n del mktodo y de la tkcnica,
asi como el muestreo y la prueba piloto.
Ahora, en este capitulo y en 10s cuatro siguientes, nos ocuparemos de
las diferentes tecnicas de investigaci6n y de sus instmmentos, asi como
de la recolecci6n de datos asociada a ellos, la cual constituye una cuarta
etapa. El reagmpamiento de 10s datos y 10s principales analisis descripti-
I
El sondeo y s u instrumento,
el cuestionario

vos e inferenciales respecto a ellos se abordartin en el capitulo X. Por con-

siguiente, en este capitulo estudiamos el cuestionario como instrumento de
sondeo. La validez de 10s datos recogidos por sondeo se puede ver afectada
por dos factores: la herramienta misma -el cuestionario- y el entrevistado.
Asi, en una primera parte se tratarA la elaboracidn del cuestionario. Asimis-
mo, se verAn las reglas que hay que respetar para recopilar datos con este
instrumento de medici6n. En una segunda parte, se abordarh 10s princi-
pales problemas relativos a la evaluaci6n de temas delicados. La figura V.1
presenta las diferentes etapas del sondeo. La utilizaci6n del sondeo y del
cuestionario no se limita a1 mktodo de investigaci6n de la encuesta. Nume-
rosos estudios realizados segdn el mktodo experimental utilizan tambikn el
cuestionario como instrumento de recolecci6n. Por tanto, todas las reco-
mendaciones que se hacen en este capitulo acerca del cuestionario y que si-
tuamos en el context0 de la encuesta son igualmente vtilidas para el cues-
tionario que se utiliza en el marco de la experimentation.

Figura V.1. Las diferentes etapas del sondeo

Objetivo o hipbtesis
(capitulo Ill)

n
\
Eleccion de la muestra
lcapitulo IV)
Constmcci6n
del cuestionario
(capituloV)

Recoleccion de datos
(capitulo V)

Organization
y tratamiento
de 10s datos
 El sondeo y s u fnstrumento,
el cuestionario

La elaboracidn del cuestionario

Para elaborar un cuestionario que permita obtener la informaci6n buscada,

es necesario haber hecho el an6lisis conceptual, el plan del instrumento, es
decir, haber repartido las diversas variables en grandes secciones y haber
definido las caracteristicas de la muestra. Eso es lo que vimos en 10s dos ca-
pftulos anteriores. Por tanto, ahora se trata de trabajar con las preguntas en
funci6n del mod0 de circulaci6n elegido, esto es, elegir el tip0 de pregunta Prasuntos participantes
adecuada y elaborar correctamente las preguntas respetando ciertas reglas. Personas que forrnan parte
Tambikn se trata de formular bien las preguntas y las posibles modalidades de la poblaci6n de estudio y que,
de respuesta, s e g ~ nsi se estA midiendo comportamientos, opiniones e in- por consiguiente, pueden ser
tenciones, o condiciones objetivas de existencia. Por ~ l t i m o es
, necesario elesidos corno elernentos de la
presentar bien todo el cuestionario d e manera que se obtengan respuestas rnuestra de una investigaci6n.
vAlidas.

LA ~ T I C ADE LA I N V E S T I G A C I ~ N

LC ordar a I,

El investigador que se propone utilizar el cuestiona-
rio debe abordar a 10s presuntos participantes reve-
lhndoles su identidad y la de 10s miembros de su
equipo, explicando en qui contexto esth llevando a
cab0 su investigaci6n y especificando, sin entrar en
detalles, cuhl es el objetivo general de la investiga-
ci6n. Tambikn debe indicar al presunto participante
la tarea que tendri que desempeiiar si acepta partici-
par y cuinto tiempo le tomari hacerlo. En caso nece-
sario, debe especificar quk retribuci6n financiera se
le otorgari (ksta no debe ser desmesuradamente ele-
vada de mod0 que incite insidiosamente a1 presunto
participante a decir que "sf"). Debe tambikn decir de
manera explicita que, en su calidad de participante,
la persona que consiente podrh suspender su partici-
paci6n en cualquier momento sin que eso le ocasione
ning6n problema. Seg6n la declaraci6n de politica de
10s tres consejo~,~se debe entregar a1 presunto parti-
cipante un documento escrito que proporcione toda
la informaci6n adecuada a fin de permitirle hacer
nna elecci6n libre e informada. Ademis de la identi-
dad de 10s investigadores, el contexto y el objetivo de
la investigacih, la tarea por realizar y la posible re-
tribuci6n, el documento debe indicar 10s medios que
el investigador se propone emplear para garantizar la
confidencialidad de 10s datos recopilados y el anoni-
mato de 10s entrevistados. En cuanto a1 propio conte-
nido del cuestionario, el investigador procurarh que no
se utilicen tkrminos susceptibles de herir a 10s entre-
vistados ("10s negros", "10s pobres", "10s viejos", etc.).
Por 6ltim0, el n6mero de preguntas se reduciri a lo
esencial (el tiempo del entrevistado, lo mismo que el
de usted, es precioso): solamente se plantearhn las
preguntas necesarias para verificar la hip6tesis de
investigaci6n o para alcanzar el objetivo de la inves-
tigaci6n.

' Aun cuando cada una de las secciones que tratan de la Btica se centran en un aspecto par-
ticular de la investigaci6n,abordan cuestiones que tienen un alcance m i s general
. y~-que pueden
~

aplicarse a otras contextos.

"enoncb de politique des trois conseils: ethique de la recherche avec des Ctres humains"
(en linea), agosto de 1998 (consultadoen octubre de 2001). Internet: http:liwww.nserc.calpro-
g?amslethicslkancaislethics-f.pdf,
El sondeo y su instrurnento,
e l cuestionario

1. LOS M O D O S D E CIRCULAC16N DEL CUESTIONARIO

(CON 0 S I N EL INVESTIGADOR7

Los entrevistados pueden responder a1 cuestionario sin

ver ni o i r nunca a1 investigador ...

Cuestionario-entrevista Se distinguen c u a t r o m o d o s d e c i r c u l a c i 6 n d e 10s cuestionarios. L o s dos

Cuestionario en el cual
el entrevistado responde
en conversacidn con el
investigador las preguntas
que Bste le lee.
Cuestionario telef6nico
Cuestionario en el cual
el participante responde a las
preguntas que el encuestador
le hace por telefono.
Cuestionario
autoadministrado
Cuestionario en el cual
el panicipante lee por
si rnisrno las preguntas
p r i m e r o s s o n aquellos e n 10s q u e e l investigador se c o m u n i c a verbalmente
c o n e l entrevistado, y a sea e n persona, e n c u y o caso se h a b l a d e cuestiona-
rio-entrevista, o b i e n p o r teMfono, e n c u y o caso se h a b l a d e cuestionario te-
lefdnico. E s t a m a n e r a d e proceder es muy fastidiosa y 10s indices d e falta d e
respuesta s o n muy elevados. N o obstante, l a u t i l i z a c i 6 n d e n d m e r o s telef6-
n i c o s p e r m i t e c o n s t i t u i r muestras probabilisticas e n las que se puede abar-
c a r a casi l a t o t a l i d a d de l a poblaci6n, y a que se calcula q u e e l i n d i c e d e per-
sonas que no tienen telefono es d e s610 5%. L o s otros dos m o d o s d e c i r c u -
l a c i 6 n s o n aquellos e n 10s q u e e l entrevistado lee p o r sf m i s m o l a s pregun-
tas. Se h a b l a entonces d e cuestionario autoadministrado. El entrevistado en-
trega e l cuestionario l l e n o a1 investigador, e n p r o p i a m a n o o por correo. Es-
t e m o d o d e c i r c u l a c i 6 n es e l u t i l i z a d o c o n m a y o r frecuencia por 10s estu-
diantes d e l curso d e I n i c i a c i 6 n prtictica a l a metodologfa d e l a s ciencias hu-
manas, teniendo e n cuenta e l t i e m p o d e que disponen.
Cada m o d 0 d e c i r c u l a c i 6 n tiene sus ventajas y sus inconvenientes, co-
m o lo m u e s t r a e l c u a d r o V.1.

Y LA WEB ENTRA EN ESCENA

Los cuestionarios difundidos e n la web constituyen otra rnanera de realizar sondeos. La ventaja es que se puede
presentar al entrevistado informaciones complejas (imdgenes y secuencias de videos, por ejemplo) y se puede re-
gistrar su opini6n sobre ellas. Adernhs, difundir un sondeo en la web es poco costoso, puesto que el entrevistado
responde directamente sin la mediaci6n de un entrevistador. Sin embargo, existe una limitaci6n irnportante: es di-
ficil construir rnuestras representativas de la poblaci6n general, puesto que las personas de edad avanzada, de es-
casa escolaridad y 10s ciudadanos con bajos ingresos estBn prhcticamente ausentes del ciberespacio. De hecho.
s61o es posible constituir muestras al azar para ciertos grupos de individuos, por ejemplo, 10s estudiantes de un
CBgep o 10s ernpleados de una gran organization a 10s que se atribuye un correo electr6nico conocido.
En la actualidad, muchas investigaciones se inclinan por la difusi6n de sondeos en la web.3 A fin de entrar en
contact0 con rniembros de la poblaci6n en general, ciertos sondeadores llegan a seleccionar a1 azar a 10s individuos
y a proporcionarles gratuitamente el equipo necesario para que puedan responder cuestionarios en la web.

M. P. Couper (2000), "Web Sumeys: A Review of Issues and Approaches", Public Opinion
Quarterly, vol. 64, n6rn.4, pp. 464-494.

Cuadro V.1. Ventajas e inconvenientes d e los diferentes tipos de sondeo*
Tecnica Ventajss
Cuestionario Disminuye los riesgos de que el entrevistado no
entrevista llegue al final del cuestionario-entrevista.
Aumenta las posibilidades de poder hacer otras
entrevistas al mismo entrevistado.
Permite responder posibles preguntas del entre-
vistado.
Permite comprender bien las respuestas de los
entrevistados.
Permite llevar a cab0 sondeos complejos en
cuanto a la secuencia de las preguntas plantea-
das y a las instrucciones dadas a los entrevista-
dos.
Permite hacer sondeos largos.
Permite plantear preguntas acerca de temas
delicados o personales.
Permite controlar la calidad de las respuestas
orooorcionadas.
Cuestionario Presenta una buena proporci6n calidadlprecio.
telef6nico Requiere supervisi6n de 10s entrevistadores.
Permite reunir fdcilmente muestras de entrevis-
tados.
Requiere poco tiempo para la recopilaci6n de
los datos.
Permite controlar la calidad de las respuestas
proporcionadas.
Cuestionario Presenta una buena proporci6n calidadlprecio.
autoadministrado Permite plantear preguntas de opci6n m0ltiple.
Permite plantear preguntas sobre temas delica-
dos o personales.
Brinda eficacia para la recolecci6n de datos, la
organizacibn y el andlisis.
Cuestionario Presenta una buena proporci6n calidadlprecio.
enviado Permite plantear preguntas sobre temas delica-
por correo dos o personales.
Brinda eficacia para la recolecci6n de datos, la
organizaci6n y el anhlisis.
Cubre una muestra distribuida en el espacio.
Fuente: Adaptado de R. C. Manella, R. Nelson y N. E. Marchand-Martella (19991. Research Methods: Learning to Become a Critical
Research Consumer. Allyn & Bacon. Boston. p. 452.
El sondeo y su instrumento,
e l cuestionario
lnconvenientes
Es costoso.
Requiere entrevistadores calificados.
Estd limitado a muestras fhcilmente accesi-
bles.
Requiere tiempo para recopilar los datos.
Se limita a las personas que tienen tel6fono.
Presenta un indice elevado de falta de
respuestas y toma mucho tiempo.
S61o se puede utilizar para cuestionarios
breves.
Requiere mucho tiempo para perfeccionar el
sondeo.
Consta casi exclusivamente de preguntas
cerradas.
Unicamente se puede dirigir a entrevista-
dos con educaci6n escolar y motivados.
No permite controlar bien la calidad de las
respuestas proporcionadas.
Se restringe a muestras fdcilmente accesi-
bles.
Requiere mucho tiempo para perfeccionar el
sondeo. Indice elevado de falta de respues-
tas.
Comprende casi exclusivamente preguntas
cerradas.
bnicamente se puede dirigir a entrevista-
dos con educaci6n escolar y motivados.
No permite controlar bien la calidad de las
respuestas proporcionadas.
Exige numerosas insistencias.
I
 N sondeo y s u instrumento,
el cuestionario

La pregunta cerrada es mas dificil de redactar que la pregunta abierta,

porque no debe faltar ninguna opci6n de respuesta. Pero la respuesta es
bastante mAs facil de analizar. La pregunta que proponemos a continua-
ci6n, y que se refiere a 10s posibles gastos del gobierno para promover la so-
berania de Quebec, podna tomar la siguiente forma:
iEsta usted de acuerdo con la siguiente afirmaci~jn?:"El gobierno del Par-
tido Quebequense deberfa dedicar dinero a promover la soberania de Quebec".

a) Totalmente de acuerdo.
b) De acuerdo.
C) Un tanto en desacuerdo.
d) Totalmente en desacuerdo.

En ciertos casos, cuando la lista de respuestas propuestas es una enu-

meraci6n de posibilidades, por ejemplo, es prudente afiadir la modalidad
"otro (especifique)". Se crea entonces un tip0 de pregunta: la pregunta lla-
mada semiabierta, que permite asegurarse de que el entrevistado no se verA
obligado a elegir una modalidad que no le convenga. Asi, para la pregunta:
iCuAl es su lengua materna?", las modalidades a) espafiol, b) inglCs, c ) otra
(especifique), resultan perfectamente convenientes, puesto que son exclusi- contraindicado afiadir
vas y exhaustivas. Pero cuando las modalidades son simetricas, es decir, la modalidad d e respuesta
cuando van desde "totalmente verdadero" hasta "totalmente falso", o desde "Otros (especifique)"
"completamente de acuerdo" hasta "completamente en desacuerdo", no de-
be afiadirse la modalidad "otro".

3. LA CORRECTA C O N S T R U C C I 6 N DE LAS PREGUNTAS

LAS REGLAS D E O R 0

La investigaci6n cientifica es una actividad compleja cu-

ya coherencia puede verse comprometida por un error in-
fimo. For lo tanto, para el investigador novato, que se tro-
pieza a veces con aspectos que parecen sencillos, vamos a
dar las reglas ineludibles de la elaboraci6n y la organiza-
ci6n de un cuestionario.

El investigador que utiliza el cuestionario como instrumento de recolecci6n

de datos debe hacerlo de manera que, una vez dadas las consignas, el entre-
vistado no tenga que hacer preguntas a prop6sito de la manera de respon-
derlas. Desde este punto de vista, es de primerisima importancia asegurar-
se de que las preguntas planteadas respeten seis reglas principales.

Regla nfimero 1: nada d e ambigiiedades

La primera regla de oro es utilizar en las preguntas tCrminos que tengan el
mismo sentido para el investigador que para el entrevistado. Para lograr este
resultado, el investigador debe ponerse en el lugar del entrevistado y cues-
tionarse si la pregunta planteada se puede entender de manera diferente a
la que debe entenderse. Tomemos como ejemplo la siguiente pregunta:
El sondeo y s u instrumento,
el cuestionario

(inadecuada) iCuAl es el ingreso de su familia?

Pongamonos en el lugar de un entrevistado de 16 afios que vive con su

madre divorciada y su nuevo c6nyuge. E S persona,
~ despu6s de haber leido
la pregunta, podria preguntarse 1) si debe incluir en el ingreso de su fami-
lia el del c6nyuge de su madre, a quien no considera parte de su familia, la
pensi6n alimentaria que paga su padre, a quien no ha visto desde que tenia
3 afios, y el dinero que ella gana cuidando niiios por las noches; 2 ) si se tra-
ta del ingreso net0 o del ingreso bruto; 3) si se trata del ingreso anual, rnen-
sual o semanal. Como podemos ver, una pregunta, que a un aprendiz de in-
vestigador le parece muy sencilla, puede ser muy ambigua para el entrevis-
tado. El investigador debe prever todas las precisiones necesarias Seglin la
inforrnaci6n que desee obtener, podr5 preguntar:

(versibn mejorada) La suma de 10singresos anuales -sin descontar

10s irnpuestos- percibidos por usted y por las
personas que viven bajo el mismo techo que
usted asciende a:
rnenos de $19 999 0
entre $20 0d0 y $39 999 O
entre $40 000 y $49 999 0
entre $50 000 y $59 999 0
mas de $60 000 0

Regla numero 2: un vocabulario de uso comun

En el mismo tenor, la segunda regla indica que el investigador debe procu-
rar no utilizar un vocabulario desconocido para el entrevistado. En otras
palabras, para asegurarse de que la pregunta sea comprendida por todos 10s
entrevistados, el investigador debe recurrir a veces a una formulaci6n rne-
nos elegante pero mas comlin y corriente. Utilizar5, segdn sea necesario,
t6rminos no especializados o imprecisos, per0 conocidos por todos. Por
ejemplo: en un cuestionario que trate de la frecuencia de diversos tipos de
lesiones en el futbol, en vez de preguntar:

(inadecuado) <Ha llegado usted a sufrir lesiones en 10s ma-

16010s jugando futbol?
Si 0
No 0

es preferible preguntar:

(versibn mejorada) iHa llegado usted a sufrir lesiones en 10s tobi-

110s jugando futbol?
Si O
No 0

El t6rmino "mal6olos" es rnhs exacto desde el punto de vista rnkdico, pe-

ro es poco conocido, a diferencia del thmino "tobillos".
 El sondeo y su instrurnento,
el cuestionario

Igualmente, la pregunta:

(inadecuada) iQu6 tip0 de aceite consume usted con mayor

frecuencia?
Monosaturado O
Monoinsaturado O

podrian no ser entendida por 10s entrevistados. Para eliminar cualquier

riesgo de incomprensi6n, seria mejor redactar una lista de 10s diversos acei-
tes y pedir a1 entrevistado que indique c u d de ellos consume con mayor fre-
cuencia. Por ejemplo:

(versi6n mejorada) iQu6 tip0 de aceite consume usted con mayor

frecuencia?
a) Aceite de oliva
b) Aceite de cacahuate
C ) Aceite de cinola
d) Aceite de girasol
e ) Otro (especifique)

AdemBs, se deben evitar totalmente las abreviaturas y las siglas ( c s s ~ ,

FGTQ, etc.) en las preguntas y en las opciones de respuesta, porque se come
el riesgo de que 10s entrevistados no las entiendan. Desde luego que cuan-
do una palabra ha pasado a formar parte del lenguaje combn, como la pa-
labra Ckgep, sf se podrh utilizar.
Se puede objetar que el entrevistado que entiende ma1 una pregunta s610
tiene que pedir precisiones a1 investigador. Pero el investigador no necesa-
riamente se encuentra cerca. Ademas, se come el riesgo de que el entrevista-
do no admita que no entiende. Los investigadores alemanes han demostrado
que, ante una pregunta ambigua, el entrevistado busca aclaraciones en las
preguntas anteriores o siguientes en vez de dirigirse a1 investigador. Es una
cuesti6n de orgullo...
Los temas delicados suscitan igualmente problemas de vocabulario.
Los principales son 10s siguientes: la religi6n, el sexo, la politica y 10s ingre-
sos. Es preferible colocar las preguntas acerca de estos temas a1 final del
cuestionario para no turbar a1 entrevistado de entrada. Para este tip0 de
pregunta, hay que evitar 10s t6rminos demasiado crudos y preferir las res-
puestas de escala a las preguntas de respuestas dicot6micas (de dos opcio-
nes solamente: verdadero o falso, si o no...). Por ejemplo, no se preguntark

(inadecuado) ~Golpeausted a su hijo?

Sf 0
No 0

sino:
El sondeo y s u instrumento,
el cuestionario

(versi6n mejorada) iHa recurrido usted a castigos corporales para

educar a su hijo?
a) Excepcionalmente, si no es que nunca
. b) Rara vez
c ) Ocasionalmente
d) Con frecuencia

Hablaremos con mayor detalle sobre estos temas delicados a1 final de

este capitulo.

Regla numero 3: t6rminos neutros

La voluntad del entrevistado de proyectar una buena imagen de st mismo y
parecer normal nos lleva a la tercera regla de oro: la pregunta debe formu-
larse en terminos neutros, exentos de todo juicio de valor, a fin de noorien-
tar a1 entrevistado a una respuesta mas aceptable desde el punto de vista so-
cial. Por ejemplo, una pregunta como:

(inadecuada) iEstA usted de acuerdo en que se apruebe una

ley contra el tabaco para proteger la salud de la
poblacibn?

coloca a 10s entrevistados en una posici6n delicada. Por la formulaci6n de

esta pregunta, el entrevistado que se pronuncie contra la aprobaci6n de una
ley contra el tabaco quedaria a1 mismo tiempo como si estuviera en contra
de proteger la salud de la poblaci6n.. . Se podna evaluar la neutralidad de 10s
t6rminos de la pregunta y de la pregunta en su conjunto en el curso de una
prueba piloto del cuestionario. Seria mejor, por ejemplo, formular la pre-
gunta como sigue:

(versi6n mejorada) iEst6 usted de acuerdo con que seapruebe una

ley contra el tabaco, o esta mas bien en contra
de la aprobaci6n de una ley contra el tabaco?

Para que la pregunta sea neutra, es importante mencionar la contraparti-

da implicita. Si ~nicamentese menciona una opcibn, se da mayor impor-
tancia a esa opci6n. Si ademas se apoya con un motivo, se tergiversan to-
talmente 10s resultados. La pregunta parece menos elegante, per0 es mas
neutra, y eso es lo que se busca.

Regla ncmero 4: un elemento cada vez

La cuarta regla de oro dice que una pregunta debe referirse a un solo ele-
mento cada vez. Por ejemplo, la pregunta siguiente es inadecuada:

(inadecuada) Su madre y su padre itienen trabajo?

Sf 0
No 0

Es mas adecuado decir:

 N sondeo y su instrumento,
el cuestionario

(versi6n mejorada) iCuil es la situaci6n de su madre en el merca-

do del trabajo?
a) Trabajadora de tiempo completo (por lo me-
nos 32 horas a la semana en promedio)
b) Trabajadora de medio tiempo (menos de 32
horas a la semana en promedio)
c) Sin empleo

y despuCs plantear una segunda pregunta:

iCuAl es la situaci6n de su padre en el merca-

do del trabajo?
a) Trabajador de tiempo completo (por lo me-
nos 32 horas a la semana en promedio)
b) Trabajador de medio tiempo (menos de 32
horas a la semana en promedio)
C) Sin empleo

Si se evita el uso de las conjunciones y yo, se reduce el riesgo de formu-

lar una pregunta dernasiado compleja. Pero eso no garantiza la sencillez.
Volvamos a1 ejemplo de la pregunta sobre la ley contra el tabaco:

(inadecuada) , iEst5. usted de acuerdo en que se adopte una

ley contra el tabaco para proteger la salud de la
poblaci6n?
Si 0
No 0

Algunos entrevistados asociarAn la "ley antitabaco" con la prohibici6n

de h m a r en lugares publicos; otros, con la prohibici6n de hacer publicidad
a1 tabaco, y otros mas, con la prohibici6n de vender tabaco a menores de 18
afios. Para simplificar una pregunta, mucbas veces es necesario descompo-
nerla. En el caso de nuestro ejemplo, el resultado podria ser:

(versi6n mejorada) Marque la casilla correspondiente a su punto

de vista.

i E ~ t dusted de acuerdo con la aprobacidn de una ley que prohi'ba:

Totalmente Un tanto de Un tanto en Totalmente en

de acuerdo acuerdo desacuerdo desacuerdo
Fumar en lugares
p6blicos? 0 0 0 0
Vender cigarrillos a
menores de 18 afios? 0 0 0 0
Anunciar tabaco
en la televisi6n? 0 0 0 0
El sondeo y su instrurnento,
el cuestionario

Regla n6mero 5: no utilizar la negaci6n

La quinta regla de oro consiste en no utilizar la negaci6n en las preguntas.
Con frecuencia, las peliculas en las que 10s protagonistas son abogados nos
dan oportunidad de ver c6mo una pregunta fonnulada en forma negativa
puede sembrar la confusi6n en el que ha de responderla: "iEs verdad que
usted no estaba en condiciones de negar.. .?" De la misrna manera, en un
sondeo es necesario evitar preguntas como:

(inadecuada) iEstA usted de acuerdo o no con el hecho de

que la asociaci6n de estudiantes no deberia
utilizar las cuotas estudiantiles para organizar
espectAculos presentados de noche en el Cegep?
De acuerdo 0
En desacuerdo 0

Habria que formular mas bien la pregunta como sigue:

(versi6n mejorada) iEsta usted de acuerdo con la siguiente afir-

maci6n o no?
La asociaci6n de estudiantes deberia utilizar el
dinero de las cuotas estudiantiles para organizar
espectAculos presentados de noche en el Ckgep.
De acuerdo 0
En desacuerdo 0

Regla ntimero 6: ni preguntas de anticipaci6n

ni preguntas inverosimiles
Por liltimo, seg6n la sexta y 6ltima regla de oro no se deben hacer pregun-
tas de anticipaci6n ni preguntas inverosfmiles. Si a usted se le pregunta:
"~Creeusted que vendran ovnis a destruir el edificio del Empire State en
Navidad, iqu6 responderfa? Se veria remitido no solamente a sus creencias
(no cientificas), sin0 tambi6n a sus capacidades de anticipar el porvenir. Se
veria confundido. No se pueden juzgar cientificamente las capacidades de
anticipaci6n de un individuo a partir de su buena fe. Menos a6n se pueden
tener en cuenta fen6menos no confirmados cientificamente basandose 6ni-
camente en 10s resultados de un sondeo. Este terreno es muy resbaladizo.
No es cientifico y no debemos aventurarnos en 61. Sin embargo, se puede
sondear a las personas sobre lo que piensan o sienten con respecto a1 futu-
ro o a lo paranormal, haci6ndoles preguntas de este tipo: "~Temeusted que
se reproduzcan acontecimientos similares a 10s del 11 de septiembre de
2001?" o "iCree usted en civilizaciones extraterrestres?" Entonces, se obten-
dran 6nicamente sus percepciones en un momento dado.
El cuadro V.2 resume las seis reglas que hay que respetar para construir
bien las preguntas.
 El sondeo y s u instrumento,
el cuestionario

Cuadro V.2. Reglas de oro para preguntas bien construidas

1. Evitar los tbrminos ambiguos.
2. Utilizar un vocabulario de uso comun y evitar 10s t6rminos complicados.
3. Emplear tbrminos neutros.
4. lnterrogar sobre un solo elemento cada vez.
5. No utilizar la forma negativa sino la afirmativa.
6. No plantear preguntas de anticipaci6n ni preguntas inverosimiles.

4. LA M E D I C I 6 N D E LOS COMPORTAMIENTOS
LA ELECCldN JUICIOSA DE LAS MODALIDADES D E RESPUESTA

La elecci6n de las rnodalidades de respuesta es de impor-

tancia capital en el arte de rnedir comportamientos.

La evaluacidn de las variables de comportamiento plantea problemas par-

ticulares con 10s que uno no necesariamente se topa cuando evalda inten-
ciones o condiciones objetivas de existencia. Por consiguiente, antes de for-
mular una pregunta es crucial saber de qu6 categoria de medici6n se trata.
"iJamas volverk a beber!", dice el borracho. Pero ese jamas se convierte
en excepcionalmente, luego en ocasionalmente, y despuks ... Este ejemplo
suscita la cuestidn del valor real de 10s moduladores, esas expresiones co- Modulador
rrientes que se suelen proponer en las preguntas de opcidn mdltiple de 10s En u n cuestionario de preguntas
cuestionarios como modalidades de respuesta para indicar la frecuencia de cerradas, expresi6n que precede

-
un comportamiento (frequency expressions), pudikndose elegir una sola mo- a la modalidad y el matiz
dalidad. leiem.: rnuy a menudo, bastanre
Numerosas investigaciones han intentado traducir estos moduladores a menudo, etc6teral.
en cifras. Por ejemplo, cuando se juzga un comportamiento muy frecuente,
jse entiende por ello que se produce 5 veces, 2 o mas veces o 1.5 veces mAs
a menudo que un comportamiento considerado fiecuente? En tkrminos ge-
nerales, de estas investigaciones se desprende5 que 10s moduladores tienen
un sentido muy elastic0 que varia segdn 10s comportamientos evaluados y
10s individuos que 10s evaldan.
Entonces jpor quk persisten 10s investigadores en pedir a 10s entrevis-
tados que evalden la frecuencia de sus cornportamientos con la ayuda de
moduladores tales como "muy a menudo", "a menudo", etc.? Eso se debe a
que las investigaciones indican tambi6n que 10s participantes prefieren ca-
tegorizar la frecuencia de algunos de sus comportamientos con la ayuda de
modalidades que se mantengan vagas.
Una cosa es segura: entre mas se facilite la tarea del entrevistado esti-
mulando su memoria, mas se sentira este en condiciones de evaluar con re- Un modulador jes una cifra?
lativa exactitud la frecuencia de sus comportamientos. Por eso, en lugar de
interrogarlo acerca de sus comportamientos en general, es mejor detenerse
en un solo comportamiento cada vez y en un periodo preciso. Se pedira a1
participante que pase revista a un periodo preciso de su vida incitandolo, si
S. Pepper (1981). "Problems in the Quantification of Frequency Expressions", Problems
with Language Imprecision, "01. 9, San Francisco, D. Fiske. New Directions for Methodology o f
Social and Behavioral Science, Jossey-Bass Publishen.
El sondeo y su instrumento,
el cuestionario
Periodo de referencia
En u n cuestionario o una
entrevista, periodo que se pide
al entrevistado que examine
con el fin de responder con la
mayor precisi6n posible
una pregunta sobre
un tema dado.
considerar para elegir
la duraci6n del periodo
de referencia descrito
es posible, a contar (en vez de evaluar globalmente) cuantas veces manifes-
t6 ese comportamiento. Entre mayor sea la precisi6n con la que se descri-
be el comportamiento, mas exacta seri la respuesta. Algunas investigacio-
nes sefialan tambikn que es posible reducir la distorsi6n de las evaluaciones
delimitando claramente el inicio del periodo de referencia mediante un
acontecimiento significativo para el entre~istado.~ Asi, en vez de preguntar:
(inadecuado) En promedio, jcuintas veces a1 mes ha ido a1
cine?
mas bien habrA que preguntar:
(versi6n mejorada) En el transcurso del mes pasado jcuantas ve-
ces fue usted al cine?
Si se decide seguir estas dos recomendaciones y, por tanto, se evoca un
periodo precis0 y un acontecimiento significativo, se dara preferencia a la
forma de pregunta abierta de respuesta breve. Por ejemplo, se podria hacer
la siguiente pregunta a 10s estudiantes de C6gep:
(versi6n mejorada) En el transcurso del mes pasado, es decir, des-
de Halloween, jcuintas peliculas diferentes ha
visto usted en el cine?
Esta pregunta tiene la ventaja de que especifica a1 entrevistado lo que
deberi responder si ha visto mas de una vez la misma pelicula. La duraci6n
del periodo que se pide a1 entrevistado que examine, o periodo de referen-
cia, depende de la presunta frecuencia del comportamiento. Entre mAs lie-
cuente sea el comportamiento para el entrevistado (ver televisidn, salir con
amigos, etc.), mis breve y mas cercano a1 momento presente debera de ser
el periodo que se va a examinar. En general, se aconseja limitar ese periodo
a1 mes anterior, a reserva de multiplicar luego la respuesta por la cifra apro-
piada para conocer la frecuencia del comportamiento en un periodo de seis
meses o de un aAo.
Si el comportamiento cuya frecuencia se va a evaluar es mas raro, se
tendra que ampliar el periodo de referencia.' No obstante, se considera que
mas all&de un afio las evaluaciones de 10s entrevistados pierden confiabilidad.
Si el investigador no se propone evaluar la frecuencia de un comporta-
miento sino la importancia relativa de varios comportamientos, no tiene al-
ternativa: tendri que abandonar la pregunta abierta y proponer una lista de
Vease E. Lofius y W.Marburger (1983). "Since the Eruption of Mt. St. Helens, Has Any-
one Beaten You Up? Improving the Accuracy of Retrospective Reports With Landmark Events",
Memory and Cognition, "01. 11, ndm. 2, pp. 114-120. Se ha podido demostrar el electo positivo
de la utilizaci6n de un periodo de referencia a1 pedir a 10s entrevistados que evalrien la frecuen-
cia de un comportamiento y despubs evaluar la precisi6n de sus declamciones a la luz de ele-
mentos ohjetivos (expediente mbdico, etcetera).
' El investigador que dispone de poco tiempo para elaborar el cuestionario, a falta de algo
mejor, puede apoyarse en la infomaci6n recopilada durante la pmeba piloto para ajustar el pe-
riodo de referencia.
 El sondeo y s u instrumento,
el cuestionario

comportamientos, creando asi una pregunta de enumeracidn de temas para

clasificar. Veamos un ejemplo de este tip0 de pregunta:

Ordene las siguientes actividades de esparci-

miento desde la mas Erecuente hasta la menos
frecuente: [...I

Si la lista es larga, la tarea resulta demasiado exigente para el entrevis-

tado. Se puede acortar, siempre con el prop6sito de aumentar la precisi6n
de las respuestas, pidiendo que 6nicamente se clasifiquen, por ejemplo, las
tres actividades practicadas con mayor frecuencia. Se debe ofrecer siempre
la opci6n "Otra(s)", por si la lista no es lo suficientementeexhaustiva a 10s
ojos del entrevistado. TambiCn en este caso las respuestas seran tanto mas
exactas cuanto mAs se ayude a1 entrevistado a explorar sus recuerdos.

5. LA M E D I C I ~ N DE LAS OPINIONES Y DE LAS INTENCIONES

LEER LOS PENSAMIENTOS

iC6mo convencer a 10s entrevistados de que revelen sus

pensamientos llenando un cuestionario? iplanteando las
preguntas correctas, evidentemente!

Desde hace diez aAos, la invenci6n de aparatos sumamente precisos que

permiten seguir la actividad del cerebro mientras un ser humano reflexiona
ha dado nueva vida a la vieja fantasia de la maquina para leer el pensamien-
to. Sin embargo, mientras espera a que se invente esa mAquina, el investi-
gador en ciencias humanas ha de seguir dirigikndose directamente a 10s
miembros de la poblaci6n que le interesa para preguntarles qu6 piensan
acerca de tal o cual tema. Por consiguiente, el cuestionario sigue siendo uno
de 10s medios predilectos para evaluar las opiniones e intenciones de 10s
participantes en el marco de una encuesta o de un experimento.
Ademas de que no son directamente accesibles, 10s pensamientos se ca-
racterizan por estar siempre en evoluci6n y en interacci6n unos con otros.
Pedirle a una persona que nos d i a conocer sus opiniones o sus intenciones
equivale a exigirle I) que examine con atenci6n el contenido de su pensa-
miento, 2) que haga una sintesis de Cste y 3) que revele lo esencial utilizan-
do un vocabulario que comparte con el investigador. Un error de trayecto
en cualquiera de esas tres etapas implica el riesgo de comprometer la co-
municaci6n entre el entrevistado y el investigador.
Como ocui-re con las variables de comportamiento, la precisi6n de la
pregunta planteada a1 entrevistado es el factor mAs susceptible de influir en
la validez de las respuestas en el caso de opiniones o de intenciones. Asi,
en la siguiente pregunta:

(inadecuada) iEstA usted a favor de la pena de muerte?

Si 0
No 0
 El sondeo y s u instrumento,
el cuestionario
en general ljresentar un
nornero par de rnodalidades
de respuesta a una pregunta?
polo
En un cuestionario, cada uno de
10s extrernos de las rnodalidades
de respuesta.
I
un mismo entrevistado puede expresar una opini6n diametralmente opues-
ta segdn asocie la pena de muerte a un asesinato, a un crimen sexual o a un
asalto a mano armada. En cambio, si se reformula la pregunta como sigue:
(versibn mejorada) iEsti usted a favor de la pena de muerte para
10s criminales reconocidos como culpables de
asesinato?
Si 0
No 0
probablemente sera interpretada de la misma manera por todos 10s entre-
vistados.
Cada vez que se desea medir una variable de pensamiento se procede
mas o menos de la misma manera, es decir, proponiendo a1 entrevistado
una afirmaci6n a la que deber5 reaccionar. Se le podrs ofrecer una opcidn
dicotdmica (silno, verdaderolfalso, de acuerdolen desacuerdo, etc.), o bien
se le podrin proponer cuatro o cinco modalidades de respuesta. Como su-
braya Tremblay (l991), "Las preguntas dicot6micas rara vez son adecuadas
para las cuestiones de opini6n. Dan la impresi6n de que la vida es totalmen-
te negra o totalmente blanca, sin matices"?
Observemos que, si bien las preguntas dicot6micas son mas apropiadas
para medir conocimientos, la medida obtenida lleva aparejado un margen de
error considerable, ya que el entrevistado tiene una posibilidad sobre dos
de obtener la respuesta correcta por azar. AAadiendo la modalidad de res-
puesta "No s6" se puede disminuir el ndmero de respuestas adivinadas.
Por lo que se refiere a las preguntas no dicot6micas en las que se pide
una opini6n, es importante que el ndmero de modalidades de respuesta sea
par, de manera que se obligue a1 entrevistado a adoptar una postura. De
otra manera existe el gran riesgo de obtener un numero anormalmente ele-
vado de respuestas "centrales" (por tkrmino medio) o mas o menos neutras.
Por ejemplo, para la pregunta: "iEstA usted satisfecho con su alcalde?", se
podrian proponer las siguientes opciones de respuesta:
a) Muy satisfecho 0
b) Satisfecho 0
c) Insatisfecho 0
d) Muy insatisfecho 0
La mayoria de las investigaciones acerca del nfimero 6ptimo de moda-
lidades para medir las variables de pensamiento indican que, pasando de
cinco modalidades, a1 entrevistado le cuesta trabajo matizar suficientemen-
te su punto de vista para elegir una de ellas sin titubeos. Si es absolutamen-
te necesario ofrecer una categorizaci6n mas matizada, se puede poner en
una linea una serie de cifras, por ejernplo del 1 a1 7, asociando una afirma-
ci6n a cada uno de 10s dos polos. Por ejemplo:
A. Trernblay (19911, Sondages: Hisloire, pratique el analyse, Gaetan Morin. Bouchenrille.
p. 136.
 El sondeo y s u instrumento,
el cuestionario

iQuk piensa usted de la siguiente afirmacidn?

En general, las exigencias escolares en la preparatoria son realistas.

De En des-
acuerdo acuerdo

1 2 3 4 5 6 7

Cuando se presentan varias modalidades de respuesta, es necesario ase-

gurarse de que el conjunto sea equilibrado, es decir, que no favorezca la ex-
presi6n de una opini6n en detriment0 de otra o de otras. Asi, la pregunta si-
guiente no es equilibrada:

(inadecuada) ~Diriausted que el gobierno de Jean Chrktien

es.. .
honesto? 0
deshonesto? 0
muy deshonesto? 0
extremadamente deshonesto? 0

Seria preferible la pregunta siguiente:

(versi6n mejorada) iDiria usted que el gobierno de Jean Chrktien

es...
muy honesto? 0
honesto? 0
deshonesto? 0
muy deshonesto? 0

Todas estas precauciones no bastan. En efecto, cuando se desea medir

pensamientos, existe otro factor muy importante: el orden de las preguntas.
En el curso de una serie de sondeos sobre el derecho a1 aborto efectuados
en Estados Unidos, se pregunt6 a 10s entrevistados si les parecia legitimo
que una mujer recurriera a1 aborto en las tres circunstancias siguientes:
cuando el beb.6 estA en riesgo de presentar malformaciones congknitas; cuan-
do el embarazo es resultado de una violacih, y cuando se trata de un em-
barazo no deseado. Ahora bien, las respuestas asociadas a una de esas tres
circunstancias variaban considerablemente s e g ~ nel orden en el que se
planteaban las preguntas. He aqui un ejemplo espectacular de la incidencia
del orden de las preguntas, tambikn llamado efecto de contexto. Para redu- Efecto de contexto
cirlo a1 minimo, 10s investigadores Sudman, Bradburn y Schwarz9sugieren Diferencia entre una raspuesta o
que se afiada una consigna que podria leerse ask un comportamiento registrado
y su forma normal o habitual
Haciendo abstracci6n de sus posturas en relaci6n con las n pregun- provocada por la disposicidn
tas anteriores, iquk piensa usted de la siguiente afirmaci6n? [...I particular de la situaci6n a la
que se expone al participante.

S. Sudman, N.M. Bradburn y N. Schwarz (19961, Thinking About Answers: The Application
of Cognitive Processes to Survey Methodology, Jossey-Bass Ptlblishers, San Francisco.
 El sondeo y su instrumento,
el cuestionario
el efecto de contexto en un
Modalidedes exhaustivas
Modalidades que cubren todas
las forrnas que puede adoptar
el hecho rnedido.
I
Para atenuar el efecto de contexto, que no es posible anular por com-
pleto, tambitn se pueden espaciar las preguntas que traten de temas estre-
chamente relacionados. Con un poco de suerte, quizA la segunda vez el en-
trevistado haya olvidado un poco la pregunta anterior. Se podrA llenar el es-
pacio entre las preguntas delicadas insertando preguntas que tengan por fi-
nalidad medir variables de control (vtase la pfigina 85). Por altimo, 10s es-
pecialistas en cuestionarios sugieren habitualmente que se proceda en forma
de embudo, es decir, que se planteen primer0 las preguntas mAs globales
para proseguir desputs con las preguntas mfis precisas. De otra manera, a1
parecer 10s entrevistados suelen excluir del juicio global que se les pide 10s
aspectos ya evaluados por las preguntas m L precisas.
6 . LA MEDICION D E LAS CONDICIONES OBJETIVAS DE EXISTENCIA
( V I V E USTED C O N S U S PADRES?
En las secciones anteriores hemos visto que tanto la me-
dici6n de comportamientos como la de pensamientos
plantean problemas particulares. Lo mismo ocurre con la
medici6n de las condiciones objetivas de existencia.
Una de las particularidades de la medici6n de las condiciones objetivas de
existencia es que no se estA obligado a dirigirse directamente a las personas
para obtener la informaci6n que se busca. Si es posible obtener legalmente
de fuentes oficiales la informaci6n que se desea de 10s entrevistados y su me-
dio, se asegura asi una mayor validez de la informaci6n recopilada. Por ejem-
plo, si se trata de las dimensiones de las residencias de un grupo de personas
y 10s municipios respectivos pueden proporcionarnos la informaci6n, es pre-
ferible fiarse de 10s documentos oficiales y objetivos de las municipalidades
que fiarse de las declaraciones de 10s entrevistados. De la misma manera, si
se desea comparar el nivel de ingresos de 10s participantes con el ingreso pro-
medio de la poblaci6n del pais, es preferible fiarse de 10s datos de Statistique
Canada que confiar en la informaci6n proporcionada por 10s entrevistados.
Suele ocurrir que la informaci6n deseada no estt registrada en ningu-
na parte o que est6 protegida por la ley. En este caso, dnicamente el entre-
vistado puede informarnos. Entonces se le tendrfin que plantear preguntas
que, como todas las demfis, deberAn ser explicitas y precisas. Por ejemplo:
si se hace a 10s entrevistados una pregunta abierta como "iCuAnta agua po-
table consume usted cada aiio?", es probable que varios de ellos no sepan
muy bien qu6 tip0 de informaci6n se espera de ellos. iSe incluye el agua de
la piscina, del bafio, de 10s inodoros y el agua utilizada para cocinar, o se es-
tfi hablando dnicamente del agua para beber? Para simplificar la tarea del
entrevistado (y la tarea propia del investigador que consiste en codificar las
respuestas), se utilizarAn preguntas cerradas con modalidades de respuesta
que Sean, a1 mismo tiempo, exhaustivas y mutuamente excluyentes.
Las modalidades exhaustivas son las modalidades que ofrecen a todos
10s entrevistados una categorfa apropiada para responder, por ejemplo, pa-
ra describir su estado civil. Asi, la pregunta:
 El sondeo y su instrumento,
el cuestfonario

(inadecuada) ~ E usted
s ...
casadolcasada? 0
viudolviuda? 0

no es exhaustiva. Para que lo sea, habria que formularla ask

(versi6n mejorada) ~ E s tusted..

i .
casadolcasada? 0
viudolviuda? 0
divorciadoldivorciada? 0
separadolseparada? 0
solterolsoltera? 0 condicidn objetiva
en uni6n libre? 0 de existencia se mide
otro (especifique) 0 siempre por medio de una

Cada quien debe poder ubicarse en una modalidad. Cuando no se esti

seguro de que las modalidades Sean exhaustivas, se afiade la modalidad
"Otro (epecifique)". Si despuCs de la prueba piloto se teme, por ejemplo,
que algunos entrevistados Sean incapaces de proporcionar la informaci6n
solicitada, se puede afiadir la modalidad "No sC".
Las modalidades mutuamente excluyentes son mAs ficiles de evaluar. Modalidades
Basta con asegurarse de que las modalidades ofrecidas no permitan a un rnutuamente excluyentas
mismo entrevistado situarse en m b de una categoria a la vez. En el siguien- Modalidades de una variable
te ejemplo, las modalidades de respuesta propuestas a 10s estudiantes en- que no pueden confundirse
trevistados no son mutuamente excluyentes, puesto que coinciden en parte unas con otras.
y se puede marcar mis de una casilla:

(inadecuada) iCuintas horas a la semana trabaja usted?

10 o menos 0
10 a 15 0
15 a 2 0 0
20 a 25 0

La siguiente pregunta es rnis adecuada:

(versi6n mejorada) iCuintas horas a la semana trabaja usted?

Menos de 10 horas 0
de 10 a menos de 15 horas 0
de 15 a menos de 20 horas 0
de 20 a menos de 25 horas 0
25 horas o mis 0
El sondeo y s u instrumento,
el cuestionario

7. C 6 M O ABORDAR A LOS PRESUNTOS PARTICIPANTES

V ASEGURAR S U COLABORAC16N
"DISCULPE SENOR, DISCULPE SENORA"

La decisi6n de un presunto entrevistado de participar o no

en una investigaci6n depende de factores sutiles como la
manera en que se le pide que responda el cuestionario,
la inteligibilidad de las consignas y la claridad de compa-
ginacidn del cuestionario.

Como vimos en el capitulo IV,10s sondeadores profesionales se pueden di-

rigir a varios miles de presuntos entrevistados para constituir una muestra
representativa de la poblaci6n. Los investigadores que no disponen de mu-
chos medios se conforman con un centenar de entrevistados, pero aun asi,
, deben saber c6mo abordarlos y quC informaci6n proporcionarles.
La primera impresi6n que el presunto entrevistado tiene del investiga-
dor es determinante en su decisi6n de participar o no en la investigaci6n.
Por eso, hay que abordar con una gran delicadeza a la persona cuya parti-
cipaci6n se solicita. Una actitud amable y respetuosa es garantia de Cxito.
En lo que respecta a la informaci6n que se debe proporcionar, lo primer0
que hay que decir a la persona que se aborda es el motivo por el que uno se
esta dirigiendo a ella y cuAl es el tema de la investigacidn. No se debe en-
trar en detalle a1 grado de precisar el objetivo o la hip6tesis de investigacion.
Una presentaci6n general basta. En efecto, parece que ser mas explicito no
mejora ni 10s indices de participaci6n ni la validez de 10s resultados regis-
trados.1° Despub, se debe especificar el marco dentro del cual se esta reali-
zando la investigaci6n. Frases como "Estamos realizando una encuesta por
cuenta de ..." o "Estamos haciendo esta investigaci6n en el marco de nues-
tro curso de ..."son Mrmulas que 10s investigadores suelen utilizar para pro-
porcionar este segundo tip0 de informaci6n.
DespuCs viene la pregunta inevitable: "{Podria concedernos algunos mi-
nutos para responder las preguntas de nuestra encuesta acerca de ...?"Si la
respuesta es afirmativa, se le dan solicitamente las gracias a1 participante.
DespuCs, se lo sensibiliza sobre la importancia de la validez de 10s resulta-
dos, pidiCndole expresamente que responda con la mayor honestidad posi-
ble. Con Frecuencia, se recomienda invitar a1 entrevistado a reunirse con el
investigador en un lugar tranquil0 -el mismo para todos 10s entrevistados-
para que nadie 10s moleste. Para asegurarle la confidencialidad de sus res-
puestas, cuando se trata de un cuestionario autoadministrado, se le puede
entregar, ademas de un lapiz -idCntico para todos 10s entrevistados-, un so-
bre en el cual introduciri su cuestionario una vez llenado. Cualquiera que
sea el mod0 de circulaci6q del cuestionario, es necesario hacer saber a las
personas a las que uno se dirige que no estin obligadas a responder y que
pueden dejar de hacerlo en cualquier momento. Por Gltimo, se acostumbra
dar las gracias a1 entrevistado por su participacidn y hacerle saber que, si
asi lo desea, podra enterarse de 10s resultados de la encuesta dirigitndose
a1 responsable de la investigaci6n a partir de un momento determinado.
'OE. Singer (1978). 'Tnfomed Consent",American SociologicalReview, n6m. 43, pp. 144-161.
 El sondeo y s u instrumento,
el cuestionario

Veamos el texto leido a presuntos participantes por las estudiantes del

Colegio Maisonneuve cuyo trabajo ya hemos presentado.

EXTRACTO
DE INFORME DE INVESTIGACI6N

La conduction de automoviles entre 10s alumnos

del Colegio Maisonneuve y 10s cursos de manejo"

Buenos dias,

Actualmente estamos tomando el curso Iniciaci6n pdctica a la metodologfa de las

ciencias humanas. Para aprobar este curso tenemos que efectuar todas las etapas
de una investigaci6n cientfica. La investigaci6n que hemos elegido trata de la con-
ducci6n de autom6viles entre 10s alumnos del Colegio Maisonneuve y la tkcnica
utilizada es el sondeo. Tenemos una gran necesidad de contar con su ayuda para
alcanzar nuestro objetivo. La seriedad con la que usted participe condicionari la
calidad del resultado. Responder este cuestionario no debed tomarle mis de 10
minutos y le estaremos sumamente agradecidas.Tenga la seguridad de que sus res-
puestas sedn tratadas con total confidencialidad. Le damos las gracias de antemano.
Stefanie Cacchione-Lucente
Julie Daneau
Isabelle Huot
Linda Lee

Proporcionar consignas

Cuando un presunto entrevistado acepta participar en la investigaci611, es

importante asegurarse de que no se retirarh antes de terminar de llenar el
cuestionario. La facilidad con la que efecthe la tarea que se le pide serh de-
terminante a este respecto. Por eso, antes de cada tip0 de pregunta y al co-
mienzo de cada phgina, es necesario proporcionar una consigna clara, ma-
nifiesta y, si es posible, acompafiada de un ejemplo. Asi, para una pregunta
cerrada, se puede escribir en negritas y en mayhculas en un recuadro:

MARQUE UNA SOLA RESPUESTA, DE LO CONTRARIO,

TENDREMOS QUE DESCARTAR SU RESPUESTA
A ESTA PREGUNTA. SI NO SE DECIDE POR NINGUNA,
MARQUE LA O P C I ~ NOTRO (especifique).

Esta formulaci6n ha resultado eficaz en diversas investigaciones. En

efecto, algunos entrevistados requieren una gran precisi6n y les cuesta tra-
bajo responder a consignas que parecen claras, per0 que son menos precisas.
Algunas consignas sirven para dirigir a1 entrevistado a travks del cues-
tionario. Como no todas las preguntas estAn forzosamente destinadas a 4,

" Stefanie Cacchione-Lucente,Julie Daneau, Isabelle Huot y Linda Lee (diciembrede 2000).
La conduite automobile chez les colldgiens de Maisonneuve et les cours de conduite, informe de
investigaci6n realizado en el marco del curso de Iniciaci6n a la metodologia de las ciencias hu-
manas, Colegio Maisonneuve de Montreal.
 El sondeo y su instrumento,
el cuestionario

La conduccidn de automdvlles entre 10s alumnos

del Colegio Maisonneuve y 10s cursos de m a n e j ~ ' ~

Cusstlonarfo de encuesta
Buenos dias. Somos estudiantes y estamos tomando un curso de investigaci6n en
ciencias humanas. Necesitamos su colaboraci6n para poder cumplir con nuestro
trabajo y aprobar.
La investigaci6n trata de la conducci6n de autom6viles entre 10s alumnos del
Colegio Maisonneuve. Si desea contestar las preguntas siguientes, le tomari s610
unos minutos de su tiempo. Es an6nimo.m 0 No hay que confundir
anonimato con confidenciali-
Le damos las gracias de antemano. dad. Se habla de anonimato
Cacchione-Lucente, Stehnie cuando nadie puede identificar
Daneau, Julie a1entrevistado, y de confidencia-
Huot, Isabelle lidad cuando se dice que no se
divulgari a nadie la identidad
Lee, Linda del entrevistado.

C6mo contestar:
Marque con una X la casilla correspondiente a su 0 ~ c i 6 n . I I La consigna deberia indi-
car expllcitamente a1 entrevista-
1. (Tiene usted entre 17 y 2 1 aiios? do cuantas modalidades puede
( ) Sf elegir.
ON0
Si respondi6 no, no es necesario que prosiga este cuestionario.
2. ~Poseeun permiso de aprendiz de conductor, un permiso de prueba o una
licencia permanente?
( ) si
ON0
Si respondi6 no, no es necesario que prosiga este cuestionario.
3. (Ha tomado o esti tomando un curso prictico de manejo?
( ) Si
ON0
4. (A qu6 sex0 pertenece?
( ) Masculino -..
( ) Fernenino
5. (A qu6 hora del dia maneja con mayor frecuencia? Deberia figurar la opci6n
"otro" para las personas que
( ) Por la mafiana manejan a otras horas. Proble-
( ) Temprano en la tarde ma de exhaustividad.
( ) Por la tarde (antes de las 10 hrs.)
( ) Por la noche (despuks de las 10 hrs.18
6. (En qu6 regi6n maneja con mayor frecuencia?
( ) En la Isla de Montreal
( ) En la Orilla Sur o en la Orilla Norte
( ) Otros (especifique):

l2 StefanieCacchione-Lucente,Julie Daneau, Isabelle Huot y Linda Lee (diciembrede 2000).

La conduite automobile chez les colldgiens de Maisonneuve et les cours de conduite, informe de
investigaci6n realizado en el mamo del curso de Iniciaci6n a la metodologla de las ciencias
humanas, Colegio Maisonneuve de Montreal.
El sondeo y s u instrumento,
e l cuestionario
7. <Ha perdido ya puntos d e dem&rito?n
1 Esta pregunta plantea un
problema relacionado con el he- ( ) Nunca
cho de que no se especifica un ( ) Algunos
period0 de referencia que tomar ( ) He perdido la l i c e n c i a
en consideracibn. Los entrevis-
tados que manejan desde hace 8. iCuhl e s el estado del autom6vil que utiliza?
mucho tiempo tienen necesaria- ( ) Nuevo (menos d e 4 afios)
mente m b posibilidades de ha- ( ) Mediano (entre 5 y 10 afios)
ber perdido m& puntos. Ahora
( ) Viejo (mhs d e 10 afios)
bien, ninguna pregunta permite
saber desde cu6ndo el entrevis- 9. Cuando maneja, ipresta atenci6n a1 manejo de 10s d e m b automovilistas?8
tad0 maneja un vehiculo. ( ) Nunca
1Hay que revisar las moda- ( ) A veces
lidades. Los que ven con muy ( ) A menudo
malos ojos el hecho de perder
puntos se podrlan ver tentados a ( ) Siempre
mentir y a responder "nunca" 10. ~ R e s p e t a10s limites d e velocidad?
para no dar a1 investigador la ( ) Nunca
impresibn de que forman parte
( ) A veces
de la misma clase que otms que
deberlan responder "algunos" ( ) A menudo
porque, sin haber perdido la li- ( ) Siempre
cencia, han perdido muchos 11. <Ha dejado d e respetar las luces d e seiializaci6n?
puntos.
( ) Nunca
1 Sin duda, el enunciado de ( ) A veces
la pregunta no corresponde a lo
que el investigador desea saber, ( ) A menudo
ya que ningdn conductor podrla ( ) Siempre
declarar que "nunca" presta
12. jverifica sus puntos ciegos?
atenci6n al manejo de 10s dem6s
o que s61o lo hace "a veces". Un ( ) Nunca
entrevistado que respondiera ( ) A veces
asl iprobahlemente ya no esta- ( ) A menudo
ria vivo!
( ) siempra 1
0 Utilizar las mismas modali- 13. i H a chocado a1 estacionar s u vehfculo?
dades en una serie de preguntas
ilo hace toda muy mon6tono! ()Sf
1 i"A veces" no es nada pre- ON0
ciso! 14. i H a manejado bajo la influencia del alcohol o d e alguna droga?
1 La modalidad "siempre" ( ) Nunca
parece poco adecuada. ( ) A veces
misepretende medir la rea- ( ) A menudo
lidad, o la percepci6n que 10sj6- ( ) siempr4
vencs tienen de ella?
15. i E s paciente a1 volante?
q como no se sabe a qu.6 ( ) Nunca
contcxto se referira el entrevis-
tado al contestar, sera muy d i S ( ) A veces
cil interpretar 10s resultados. ( ) A menudo
Hubiera sido preferible especifi- ( ) siemprem
car un contexto. Por ejemplo:
"Si llega a una interseccibn en la 16. iCede el paso a 10s peatones?
noche y no hay ning6n vehlculo ( ) Nunca
ni peat6n a la vista, iharia ... ( ) A veces
( ) un alto parcial y mirar a am- ( ) A menudo
bos lados? ( ) Siempre
(. )
.un alto total v mirar a ambos
lados? 17. iHace alto total y mira a ambos lados?m
( ) ningdn tip0 de alto?" ( ) Nunca
 El sondeo y su instrumento,
el cuestionario
( ) A veces
( ) A menudo
( ) Siempre
18. iRespeta 10s carriles reservados para 10s autobuses?
( ) Nunca
( ) A veces
( ) A menudo
( ) Siempre
Muchas gracias por su participaci6n.

EL INVESTIGADOR EFICIENTE

UItilizacio n del cutestionari o de sor

- -
0 Efectuar la prueba piloto. O Asegurarse de que no estk previsto ninglin aconte-
0 Hacer 10s ajustes necesarios a1 cuestionario. cimiento especial el dia de la difusi6n y procurar
0 Tener a la mano 24 horas antes de circularlos: que la selecci6n de 10s entrevistados y el "llenado"

.el nlimero necesario de cuestionarios. de 10s cuestionarios no sufran perturbaciones.

las consignas impresas que se leeran y entrega- 0 Ponerse en contact0 con 10s presuntos participan-
rAn a 10s entrevistados. tes.
suficientes lapices idknticos (en el caso de un 0 Recoger 10s cuestionarios llenos.
cuestionario autoadministrado) para asegurar
al entrevistado el anonimato de sus respuestas.

-
-
1. Si tuviera que realizar un sondeo acerca de la opi-
ni6n de 10s quebequenses a prop6sito del desem-
pefio de sus atletas en 10s juegos olimpicos de Salt
Lake City, ique mod0 de circulaci6n escogerfa?
iPor quk? 5.
2. Si dispusiera de unos cuantos dias para realizar un
sondeo para un grupo comunitario que desea eva-
luar la opini6n de 10s j6venes de 16 a 21 afios acer-
ca de las politicas del gobierno en materia de ayu-
da a 10s estudios poco despues de la Cumbre de la
Juventud, iqu6 mod0 de circulaci6n elegiria usted?
iPor quk?
3. iQu6 tip0 de pregunta plantea el menor nlimero
de problemas para la codificaci6n de las respues-
tas: las preguntas cerradas o las preguntas abier-
tas? Explique su respuesta.
modalidades de respuesta a una pregunta cuya fi-
nalidad es medir el grado de coincidencia con una
afirmaci6n.
iCuAl es el principal defect0 de la pregunta si-
guiente?
iEstA usted de acuerdo con la mayoria de la pobla-
ci6n se&n la cual 10s periodistas de 10s diarios an-
glocanadienses son antinacionalistas?
0 Sf 0 No
6. iCu6l es el principal defecto de la pregunta si-
guiente en un cuestionario acerca del idioma?
iDiria usted que emplea giros idiomAticos...
0 muy frecuentemente?
0 frecuentemente?
0 rara vez?
0 nunca?

4. El entrevistado tiene dificultades para matizar su

punto de vista cuando se le proponen mAs de -
El sondeo y su instrumento,
el cuestionario

7. iCudl es el principal defect0 de la pregunta si- a) El propio entrevistado.

guiente? bl Un allegado a1 entrevistado.
jVa usted con frecuencia al cine? c ) El expediente escolar del entrevistado.
0 Si 0 No
11. jPara quC sirven las consignas en un cuestiona-
8. Mencione dos precauciones que el investigador puede ria?
tomar para ayudar al participante a responder con
mayor exactitud una pregunta cuya finalidad es me- 12. Muchos entrevistados han marcado mAs de una
dir la frecuencia de uno de sus comportamientos. respuesta. Sin embargo, usted mencionaba en la
primera pdgina la siguiente consigna: "Marque
9. jC6mo se llaman 10s dos extremos de las siguientes Clnicamente la modalidad que corresponds a su
modalidades de respuesta? opci6nn. iEn qu6 es imperfecta esta consigna?
Nunca Siempre jQu6 consigna sugiere usted para evitar que un
1 2 3 4 5 6 7 entrevistado elija mds de una respuesta?
a) Categorias.
b) Variables. 13. La manera de abordar al presunto participante
c) fndices. jes la misma independientemente de cudles sean
dl Polos. sus caracteristicas? Explique su respuesta.

10. El tema de su encuesta le exige obtener informes
acerca de los resultados escolares de 10s participan-
tes. i A cud1 fuente de informaci6n deberia usted dar
preferencia, suponiendo que ninguna de ellas plan-
tee problemas de accesibilidad?
14. iPara qu6 sirven las preguntas filtro? D6 un ejem-
plo.
15. jPor qu6 es necesario un texto de presentaci6n a1
principio del cuestionario?

Problemas particulares

Los sondeos de opini6n se multiplican a una velocidad asombrosa y, para-

lelamente, se observa que las personas vacilan cada vez m8s en participar
en ellos.
E n esta 6ltima parte del capitulo hablaremos de 10s problemas particu-
lares que plantean las investigaciones que tratan de temas delicados, asi co-
mo de las estrategias perfeccionadas por 10s investigadores profesionales
para recopilar datos vftlidos acerca de esos temas por medio del cuestiona-
rio. TambiCn nos ocuparemos de las caracteristicas de 10s participantes, las
cuales deber8 tener en cuenta el investigador cuando elabore su cuestiona-
rio y formule sus preguntas.
 El sondeo y su instrumento,
el cuestionario

1. LOS TEMAS DELICADOS Y LA DESEABILIDAD SOCIAL

"TODO MUNDO ES BUENO, TODO MUNDO ES AMABLE"

A todo mundo le gusta proyectar una buena imagen de si

mismo y 10s entrevistados no son la excepci6n a esta re-
gla. Esto plantea algunos problemas al investigador que
desea conocer la verdad.

Seg6n 10s resultados de un sondeo citado como ejemplo por Dominique

Merlli6,I310s hombres, en 1991, declaraban tener en promedio 1.57 parejas
sexuales por afio, mientras que las mujeres decian no tener mas que 1.11...
Ahora bien, explica Dominique Merllie, ni la prostituci6n ni la homosexua-
lidad pueden justificar esa diferencia en el numero de parejas sexuales que
declaran 10s hombres y las mujeres. Segun MerlliC, esa disparidad de las de-
claraciones se explicaria de una manera mas convincente por el deseo de
10s entrevistados de dar una buena imagen. En efecto, seglin las convencio-
nes sociales, tener varias parejas es un tanto bien visto en un hombre y al-
go ma1 visto en una mujer.
Ciertos temas de investigaci6n delicados, como la politica, la sexuali-
dad, la religi6n y 10s ingresos de 10s entrevistados, y algunas preguntas de-
licadas sobre estos temas en un cuestionario, exigen ciertas precauciones si
se desea obtener respuestas, y respuestas que no sean tendenciosas. A la
gente no le gusta distinguirse y tiene la impresi6n de que se esta violando
su intimidad cuando se le plantean este tipo de preguntas. En consecuen-
cia, muchos se ven tentados a responder como lo haria, seglin ellos, todo
buen ciudadano. Este fen6meno se conoce como la deseabilidad social, ten-
dencia que se puede evitar utilizando diversas estrategias.
Cuando se miden variables de pensamiento sancionadas por la rectitud
politica (racismo, sexismo, etc.) a trav6 de preguntas cerradas, es bueno
presentar las modalidades de respuesta, como sugieren Sudman y Brad-
burn,I4comenzando por la menos deseable socialmente, para limitar a1 mi-
nim~ el riesgo de falseamiento de la declaraci6n:
La cohabitaci6n de individuos de diversos orfgenes etnicos puede dar lu-
gar a divergencias de opini6n. (Ha llegado usted a desear que las minorfa Ct- la expresidn "falsear
nicas disfruten de menos derechos que 10s que se les otorga en la actualidad?

0 A menudo
0 En ocasiones
0 Rara vez
0 Muy rara vez

En efecto, si se presentara desde el principio la modalidad "Muy rara vez",

el entrevistado se veria fuertemente tentado a elegir esta opini6n mas acep-
table socialmente, incluso antes de enterarse de las dem6.s modalidades.

l 3 D.Merllie (1993). "Le travail des categories statistiques", Socidt& contemporaines, noms.
14-15 (nrimero doble), pp. 149-163.
l4 N . M. Bradbum y S. Sudman (1979), Improving Interview Method and Questionnaire
Design, Jossey-Bass Publishers, San Francisco.
El sondeo y s u instrumento,
el cuestionario
Pre&rnbulo
En un cuestionario, texto breve
que precede o acornpafia a una
pregunta y cuya funcidn es in-
crernentar la validez, la fidelidad
y la precisi6n de las medidas
obtenidaspor esa pregunta.
una pregunta larga sea
preferible a una pregunta
corta?
Como posiblemente habri observado, esta pregunta encierra un predm-
bulo cuya finalidad es tranquilizar a1 entrevistado, dindole a entender que,
por lo que se refiere a este tema, una posici6n poco aceptable socialmente
es menos marginal de lo que 61 pudiera creer. Ciertamente, un preimbulo
asi alarga la pregunta y se suele creer que una pregunta larga ~0nllevael
riesgo de ser ma1 comprendida. Ademis, poi- lo general asi es. Pero, segun
10s trabajos de Bradbum y Sudman,15cuando se trata de temas delicados, 10s
entrevistados dan muestras de una mayor honestidad cuando responden a
una pregunta larga que cuando responden a una pregunta corta.
Existen varios tipos de preimbulos cuya funci6n es reducir el riesgo de
falseamiento de la declaraci6n. Como en el ejemplo anterior, se puede pre-
sentar el comportamiento o la creencia socialmente indeseable como nor-
mal. De la misma manera, se puede presentar el punto de vista de un exper-
to. Por ejemplo:
Numerosos especialistas de la salud consideran que el consumo cotidia-
no de vino tinto disminuye 10s riesgos de infarto cardiaco. ~ C u i n t a co-
s
pas de vino considera usted que consume a la semana?
Se pueden presentar incluso todas las opciones como aceptables. Por
ejemplo:
Puede haber muchos motivos para poseer una arma de fuego: la caza,
la autodefensa y la seguridad de su familia, una colecci6n preciosa que
proteger, etc, {Posee usted una arma de fuego?
0 Sf
Asimismo, puede no haber ningun preAmbulo y formularse la pregunta
como si se diera por hecho que el entrevistado tiene el comportamiento, la
opini6n o la intenci6n que se pretende medir. Se le pregunta-A, por ejemplo:
~Cuintoscigarrillos a1 dia fuma usted?
El entrevistado que no fume respondera "Ninguno". En cuanto a 10s de-
mis, vacilarin menos en responder, ya que la pregunta presenta el acto de
fumar como normal.
Por otra parte, las investigacionessobre la formulaci6n de preguntas re-
ferentes a comportamientos socialmente indeseables indican que las perso-
nas admiten con mayor facilidad tener ese tip0 de comportamientos si se
10s situa en el pasado en vez de en el presente. Por ejemplo, en un sondeo
acerca de la violencia conyugal, se preguntarit
En el pasado ?ha llegado usted, aunque haya sido una sola vez, a mani-
Festar violencia fisica hacia su c6nyuge?
0 Sf
0 No
 El sondeo y su instrumento,
el cuestionario

Si se desea averiguar con mayor detalle, se podri hacer referencia a un

period0 mas reciente, per0 s610 despub de haber abordado el tema con una
pregunta acerca del pasado.
Esto nos lleva a hablar del orden de las preguntas. Hay un consenso
unanime entre 10s especialistas a este respecto: siempre hay que abordar un
tema delicado comenzando por las preguntas menos turbadoras. Por eso
las preguntas consideradas indiscretas, como las que miden ciertas condi-
ciones objetivas de existencia (ingresos, afios de escolaridad, etc.), se plan-
tean a1 final del cuestionario, cuando el entrevistado se siente mas en con-
fianza. Observemos de paso que es aconsejable medir esas variables por
medio de preguntas cerradas.

Se calcula que en 2025, en Canada una de cada cuatro

personas tendra 65 aAos o mis, mientras que hoy dia es-
ta proporci6n es de una persona sobre ocho (12%). Es de-
cir, que el investigador profesional debera aprender a te-
ner en cuenta una serie de particularidades propias de las
personas mayores.

Un estudio realizado por Knauper16 muestra que las personas mayores, es-
pecialmente las que tienen m i s de 70 afios, son mucho mas sensibles a1 or-
den de las modalidades de respuesta que 10s demis entrevistados. Con mu-
cha mayor frecuencia optan por el enunciado que ocupa el ultimo lugar. En
cambio, parecen ser mucho menos sensibles que las personas mas j6venes
a1 orden de las preguntas.
Con las personas mayores, m i s suceptibles a padecer problemas de
vista o de memoria, parece preferible utilizar el cuestionario-entrevista en
lugar del cuestionario autoadministrado. No solamente se les leerin las pre-
guntas, sin0 que tambien se podran utilizar las preguntas litero-visuales, es
decir, las preguntas cuyas modalidades de respuesta se presentan a la vez
en forma escrita y en forma imaginada. Por ultimo, el investigador tendra
todo el inter& en seiialar las trampas con que 10s mayores pueden tropezar.

l6 B. Knsuper (1996), "Age and Response EHects in Attitude Measurement", Working Paper /
The University o f Michigan Zmsfitute for Social Research Survey Research Center, nlim. 037,
pp. 1-22.
El sondeo y s u instrumento,
el cuestionario
EL CIUDADANO B l E N INFORMADO
El derecho a una inforrnacion precisa
Los acontecimientos del 11 de septiembre de 2001 y
la decisi6n del gobierno estadunidense de pedir alas
cadenas de televisi6n que dejaran de difundir 10s men-
sajes de Ossama bin Laden suscitaron la cuesti6n del
derecho a la informaci6n. A fin de proteger ese dere-
cho a la informacih, para que 10s ciudadanos tuvie-
sen una informaci6n completa y pudieran actuar de
manera lbcida, el ComitB de Sondeos de la Agmpaci6n
Quebequense de Ciencias Sociales pide desde hace
varios arios a 10s peri6dicos que comuniquen, ademas
de 10s principales resultados de 10s sondeos que pu-
blican, 10s detalles metodol6gicos. Segbn la agrupa-
ci6n, esos detalles podrian ayudar a 10s ciudadanos a
comprender mejor cuAl es la opini6n pitblica con res-
pecto a posiciones politicas y sociales. Entre la infor-
SB?
Z Q U ~
1. jC6mo llaman 10s investigadores a la tendencia de
un entrevistado a querer presentar una imagen
de si mismo conforme con lo que espera el gmpo
social al cual pertenece?
2. Para limitar el riesgo de falseamiento de la decla-
raci6n cuando se plantea una pregunta susceptible
de generar una respuesta que contravenga la recti-
tud politica (es decir, tachada de racismo, de sexis-
mo, etc.), jes mejor presentar la modalidad de res-
puesta menos ortodoxa ...
a) a1 principio de la secuencia?
b) a1 final de la secuencia?
C) a la mitad de la secuencia?
l 7 Para la lista completa de su rrquerirniento, "ease G. Lachapelle, E.Cloutier y J.-P. Beaud
(1989), "Sonder, oui. mais il faut bien informer le public", La Presse, 20 de septiembre de 1989,
p. B3.
Vease A. Krol (1' de octubre de 1998). "Dis-moi pour qui tu sondes", L'actualitk, vol. 23,
nBm. 15. p. 42.
-
-
maci6n metodol6gica que suele mantenerse en silen-
cio (pero que sin embargo se proporciona a aquellos
peri6dicos que son clientes de 10s institutos de son-
deo) y que debe tenerse en cuenta para interpretar
juiciosamente 10s resultados de un sondeo, citan:I7 la
identidad que encarga el sondeo,18la descripci6n de
la poblaci6n aludida, la redacci6n exacta de las pre-
guntas. En el caso de 10s sondeos realizados por LBger
et LBger, el ciudadano critic0 podrA obtener toda esa
informaci6n en la pagina web de la empresa: www.
leger-1eger.qc.ca. Como lector de peribdicos, usted
tambien tiene el derecho de dirigirse a1 responsable de
la informaci6n de un peri6dico para expresarle su de-
seo de obtener informaci6n precisa y completa.
-
3. Redacte un preimbulo que pueda reducir el riesgo
de falseamiento de la declaraci6n en una respues-
ta a una pregunta que trata de
a) el ndmero de relaciones sexuales en una pareja.
b) la creencia en la vida eterna.
c) el voto en las itltimas elecciones.
d ) el salario anual del hombre en una pareja.
Ejercicio
En equipo, examine el cuestionario de las estudiantes
del Cegep Maisonneuve presentado en la p. 151 y ha-
ga comentarios y criticas.
 El sondeo y s u instrumento,
el cuestionarlo

Cuestionario autoadministrado, Modalidad, p. 134 Polo, p. 144

p. 132
Cuestionario-entrevista, p. 132
Cuestionario telef6nic0, p. 132
Efecto de contexto, p. 145
Modalidades exhaustivas, p. 146
Modalidades mutuamente excluyen-
tes, p. 147
Modulador, p. 141
Periodo de referencia, p. 142
Preimbulo, p. 156
Pregunta abierta, p. 134
Pregunta cerrada, p. 134
Pregunta filtro, p. 150
Pregunta semiabierta, p. 134
Presuntos participantes, p. 131

Hay cuatro modos principales de circulaci6n de un cuestionario de sondeo:

como entrevista, por telefono, autoadministrado y enviado por correo. Las
preguntas son de ires tipos: abiertas, cerradas y semiabiertas. La formula-
ci6n de las preguntas de un cuestionario debe obedecer a seis reglas de oro:
I ) las preguntas no deben ser ambiguas; 2) deben comprender tCrminos de
uso corriente; 3) deben plantearse en forma afirmativa; 4) deben ser neu-
tras; 5) unicamente deben tratar de un elemento cada vez, y 6) deben serve-
rosimiles. En lo que se refiere a las modalidades de respuesta, deben ser ex-
haustivas y mutuamente excluyentes.
Segun se estCn midiendo comportamientos, pensamientos o condicio-
nes objetivas de existencia de 10s entrevistados, se deben tomar precauciones
particulares a1 formular las preguntas. Asi, cuando se miden comporta-
mientos, siempre se deberi describir bien el comportamiento a1 cual se re-
fiere la pregunta y se deberi especificar un period0 de referencia. Cuando se
miden pensamientos, se suele presentar enunciados a1 entrevistado y pedirle
que exprese el grado en que esti de acuerdo con su contenido. No se deberAn
proponer mis de cinco modalidades. Por ultimo, cuando se quiere medir
las condiciones objetivas de existencia de 10s participantes, antes de dirigirse
directamente a 10s entrevistados, se debe verificar primero si es posible te-
ner acceso legalmente a las fuentes (huellas) m i s confiables (datos y esta-
disticas oficiales, expedientes, informes, etcCtera).
La medici6n de variables relacionadas con comportamientos o con opi-
niones indeseables (sexismo, racismo, etc.) por medio del cuestionario
plantea numerosos problemas. Sin duda, el m L importante es la deseabilidad
social, esa tendencia del entrevistado a proyectar una imagen de sf mismo
conforme a las expectativas de su grupo social que puede llevarlo a defor-
mar la verdad. Para reducir el riesgo de falseamiento de la declaraci6n, se
deben formular las preguntas de tal manera que no den a1 entrevistado la
impresi6n de que seri juzgado y posiblemente condenado. Por ultimo, a1 ele-
gir el modo de circulaci6n del cuestionario y 10s tipos de preguntas, hay que
tener en cuenta las caracteristicas del entrevistado, por ejemplo, su edad.
 VI. La entrevista
iAguce el oido!

LA PAULBRA ES,SIN DUDA, la principal diferencia observable entre el ser hu-

mano -el objeto de estudio de las ciencias humanas- y el animal. En este
capitulo hablaremos de la entrevista de investigaci6n como t6cnica de re-
colecci6n de datos. Examinaremos en una primera parte algunas generali-
dades respecto a ella. Asi, veremos en qu6 se parece a1 sondeo y en qu6 se
distingue de 61. Tambi6n estudiaremos someramente las principales formas
de la entrevista. DespuCs, en una segunda parte, nos ocuparemos de la es-
tructura misma de la entrevista -la preparacih, junto con el esquema de
entrevista-, per0 tambiCn de las etapas que deben seguirse para hacer una
buena entrevista. Asimismo, abordaremos el papel que desempefia la em-
patia, que hace que esta t6cnica sea muy particular. Por dltimo, explicare-
mos c6mo elegir a 10s participantes.

Algunas generalidades de la entrevista

Como tecnica de encuesta, la entrevista tiene puntos en comdn con otras

tecnicas, per0 tambi6n posee caracterfsticas 6nicas. En la primera parte de
este capitulo hablaremos de estas caracteristicas y abordaremos las cues-
tiones relacionadas con las semejanzas y las diferencias entre 10s diversos
tipos de entrevistas. Explicaremos tambien las posturas 6ticas propias de la
tCcnica de la entrevista.
 La entrevista
jAguce el oido!

1. DEL CUESTIONARIO A LA ENTREVISTA

D ~ G A L OCON sus PROPIAS PALABRAS

Mientras que el cuestionario impone a1 entrevistado un

marco para expresarse, la entrevista exige a1 entrevistador
que haga el esfuerzo de adaptarse al entrevistado y de es-
cuchar todo lo que este dltimo est6 dispuesto a revelar
acerca de su visi6n del mundo.

La entrevista y la observaci6n tienen en comfin que dan a1 entrevistado una

gran libertad de expresi6n. La primera le permite elegir sus palabras, mien-
tras que la segunda lo deja en libertad de decidir sus actos. Por otra parte,
a diferencia de otras tecnicas de investigaci6n, el sondeo y la entrevista tie-
nen la caracterfstica comfin de permitir la recopilaci6n de datos del propio
participante, quien 10s proporciona verbalmente o por escrito. Arnbos per-
miten obtener la opini6n de 10s participantes o conocer sus intenciones. Pe-
ro entonces, jcuil es la diferencia entre 10s datos que resultan de la entre-
vista y 10s datos que provienen del sondeo? Intentaremos verlo apoyando-
nos en la obra de Blanchet y Gotean.'

Primera diferencia: El sondeo produce respuestas, mientras que la entre-

vista produce un discurso. Por lo tanto, la entrevista permite profundizar en
el pensamiento de una persona.
Segunda diferencia: Mientras que el sondeo registra respuestas que pro-
vienen de un gran nfimero de encuestados, la entrevista permite destacar la
visi6n subjetiva del mundo de un pequefio nfimero de personas.
Tercera diferencia:A1 contrario del sondeo, la entrevista es finica y no se
puede repetir de manera idkntica. Como se trata de una conversaci6n ken-
te a frente entre el entrevistado y el entrevistador, la entrevista implica una
relaci6n interpersonal intensa. Como especifican Blanchet y Gotman, la in-
teracci6n entre el entrevistador y el entrevistado es lo que decide el desarro-
110 de una entrevista.

Conversar con alguien es, mas que un interrogatorio, una experiencia,

mas frecuentemente la t6cni- un acontecimiento singular, que se puede dominar y codificar, pero que
irnplica siempre cierto nfimero de factores desconocidos (y por tanto de
riesgos) inherentes a1 becho de que se trata de un proceso de interlocu-
ci6n y no un mero levantamiento de inf0rmaci6n.~

Teniendo en cuenta estas diferencias entre la entrevista y el sondeo, la

elecci6n entre una de estas dos tCcnicas depende del estado de 10s conoci-
rnientos sobre el fen6meno que se esta estudiando. Si la comunidad cienti-
fica sabe poco sobre el fen6men0, hay que explorarlo primer0 y, para ello,
la entrevista suele ser rn6s apropiada que el sondeo, donde las preguntas no
van'an nunca de una persona a otra y cuyas preguntas cerradas no permi-
ten descubrir factores nuevos.
' A. Blanchet y A. Gotman (19921, L'enqugte et ses mdthodes: l'entretien, Nathan, Park.
'Ibid.,pp. 21-22.
1
. .

162
 La entrevista
iAguce el oido!

Algunos investigadores comienzan por el sondeo y s610 despuCs hacen

entrevistas. Tal es el caso, por ejemplo, de Bernard Rivikre, de la Universi-
dad de Quebec en Montreal, y de JosCe Jacques, incorporada a1 Ckgep de
Rosemont. En efecto, estos dos investigadores han realizado entrevistas en
profundidad con algunos estudiantes de nivel CCgep, despuis de haber pre-
sentado un cuestionario a un gran ndmero de estudiantes. A partir de 20
conversa~iones,~ pudieron extraer cinco grandes clases de estudiantes de
CCgep. Relacionaron la percepci6n que cada uno de estos grupos de indivi-
duos tenta del CCgep con otras dimensiones de su vida, como el Cxito pro-
fesional, el kxito personal y la pertenencia sexual (c6mo ven el hecho de ser
mujeres u hombres). Como dicen 10s autores en la conclusi6n de su estu-
dio: "Estas diversas representaciones sociales del Cxito y de lo masculino y
lo femenino engendran actitudes y comportamientos que influyen no s61o
en 10s resultados escolares sin0 tambikn en las relaciones entre chicas y chi-
COS".~ Este tip0 de estudios puede ayudar a 10s responsables de 10s progra-
mas a instaurar ambientes m i s favorables para el desarrollo pleno tanto de
las chicas como de 10s chicos en el Ckgep. Volveremos a esta investigaci6n
en la pigina 166.
Segdn el objeto de estudio, podemos conformarnos con i n sondeo o
con una entrevista. Sin embargo, si la investigaci6n es exploratoria, convie-
ne comenzar por la entrevista para determinar 10s factores que intervienen
y luego hacer un sondeo para verificar c6mo se sitda la poblaci6n en rela-
ci6n con estos factores. A veces ocurre lo contrario. Se comienza por un
sondeo para dirigirse a una clientela particular y despuCs se elige a 10s par-
ticipantes entre aquellas personas que tienen las caracteristicas buscadas y
se les hace una entrevista con el prop6sito de entender 10s comportamien-
tos estudiados.

LP
Cc lalldad g da, salvc
-
En virtud de la relativa intimidad que se establece en-
tre el investigador y el participante, la entrevista es
una tecnica que implica ciertas posturas eticas 6ni-
cas. Por ejemplo, si el investigador desea grabar la
entrevista porque el material que 6sta revela es fugaz
y denso, debe obtener por escrito la autorizaci6n del
participante. Ademhs, debe estar en condiciones de
asegurarle que no se harh ninguna copia de la graba-
ci6n y especificarle,por una parte, que tendri acceso
a esa grabaci6n y, por la otra, que se le devolverh la
grabaci6n una vez que este terminada la investiga-
ci6n. Idealmente, el entrevistado deberia recuperarla.
iQu6 hacer si en el curso de la entrevista uno se
entera, por ejemplo, de que el entrevistado tiene la in-
tenci6n de atentar contra la vida de alguien o de que
una tercera persona quiere atacar a otra? El docu-
mento de 10s tres consejos para la investigaci6n en
Canada indica que existen "intereses pdblicos indis-
cutibles y estrictamente delimitados -protecci6n de
la salud, de la vida, de la seguridad, etc.- que a

". Rivihre y J. Jacques (2001), "Lescegepiens et leurs reprhsentations sociales de la reus-

site", en Monique Lebrun (dir.). Les reprdsentations sociales: Des mdthodes de recherche aux pro-
blames de socidtd, pp. 339-359.
' Ibid.
La entrevista
iAguce el oido!

veces justifican violaciones de la confidencialidad e
ingerencias en la vida pri~ada".~ Esto quiere decir
que si el investigador se entera de que la salud o la se-
guridad del entrevistado o de otras personas esth en
peligro, tiene el deber de reportarlo a las autoridades
competentes (policia, medico, etc., y no, por ejemplo,
a 10s medios de comunicaci6n).
Por bltimo, si la relaci6n entre el investigador y
el entrevistado estA imbuida de una cierta intimidad,
conviene guardar distancia entre uno mismo y el par-
ticipante, per0 dando muestras de apertura con res-
pecto a 6te. En virtud de esta caracteristica intimis-
ta de la entrevista, el entrevistador no debe realizar
investigaciones con personas alas que ya conocia an-
tes de la entrevista.Por otra parte, debe abstenerse de
dar su opini6n o de ofrecer consejos a1 entrevistado.

2. LAS DIVERSAS FORMAS DE ENTREVISTAS DE I N V E S T I G A C I ~ N

DIFERENTES TlPOS DE ENTREVISTAS

Se sabe que existen varios tipos de entrevistas. En este ca-

pitulo insistimos en la entrevista de investigaci6n indivi-
dual semidirigida.

La entrevista de investigaci6n se realiza con el prop6sito de aprender mas

Entrevista
de investigaci6n
Entrevlsta real~zadacon el propb
slto de aprender mas sobre 10s
determ~nantesde u n fenheno
acerca de 10s determinantes de un fen6meno. Segdn si el investigador es an-
trop6log0, soci6log0, psic6logo o especialista en mercadotecnia, por ejem-
plo, utilizara esta tecnica con fines diversos.
La entrevista pone siempre en relaci6n por lo menos a dos personas: el
entrevistador y el entrevistado. Sin embargo, existen diferentes tipos de en-
trevistas y diferentes medios para registrar la infomaci6n acerca del entre-
vistado.
Se impone una primera distinci6n segdn el origen de la entrevista, es
decir, seglin si es el entrevistado o el entrevistador quien solicita la entrevis-
ta. Asi, si el entrevistado recurre a 10s servicios de un interventor para co-
rregir lo que considera que es un problema de adaptaci6n psicol6gica, se di-
r i que se trata de una entrevista terapeutica. El entrevistado tambien pue-
de solicitar una entrevista con fines no terapkuticos, por ejemplo una entre-
vista de contrataci6n. Evidentemente, este manual no es el lugar para dis-
cutir la entrevista terapeutica ni la entrevista de contrataci6n." Aqui habla-
remos linicamente de la entrevista solicitada por el entrevistador y, m b
precisamente, de la entrevista de investigaci6n, calificada asi porque se ins-
cribe dentro del proyecto global de la ciencia que consiste en poner de ma-
nifiesto la existencia de relaciones entre un fen6meno y sus determinantes.
La entrevista de investigaci6n permite a1 investigador comprender el mar-
co de referencia (10s valores, 10s temores, las creencias, etc.) del entrevista-
do y, de esta manera, "compartir su manera de ver la realidad".
Una segunda distincion es la que concierne a la estructuraci6n de la en-
trevista. Si se establecen de antemano el orden y la formulaci6n de las pre-

'%nonce de politique des trois conseils: fithique de la recherche avec des etres humains"
(en lfnea), agosto de 1998 (consultado en octubre de 2001), p. 3.1. Internet: http://www.nserc.
ca/prograrns/ethicdfrancais/ethics-f.pdf.
Para mas informaci6n acerca de estos tipos de entrevistas, vease e. Pauz6 (1984), Techni-
ques d'entretien et d'entrevue, Modulo, Mont-Royal.
 La entrevista
iAguce el oido!

guntas planteadas a1 entrevistado, se habla de entrevista dirigida o de cues- Entrevista dirigida

tionario-entrevista (vtase la p6gina 132). Es el tip0 de entrevista que esco- Entrevista en la que se estable-
gen casi todos 10s investigadores que utilizan el mitodo experimental. Si no cen de antemano el orden de las
se establecen de antemano el orden y la formulaci6n de las preguntas y la preguntas y su formulacibn.
direcci6n de la entrevista est6 completamente a cargo del entrevistado, se
habla de entrevista no dirigida. En el m6todo de la encuesta se puede recu- Entrevista no dirigida
rrir a este tip0 de entrevista. Por 6ltim0, si el entrevistador lleva a1 entrevis- Entrevista en la que el entrevis-
tad0 a abordar determinado nlimero de temas ineludibles permititndole tad0 es libre de abordar cual-
detenerse en aquellos que considere m6s importantes y m6s significativos, quier aspect0 del tema de discu-
se habla de entrevista semidirigida, o de entrevista no directiva. Este tip0 de si6n. en cualquier orden.
entrevista se sitlia entre 10s dos extremos que son la entrevista dirigida y la
entrevista no dirigida. Puesto que la entrevista dirigida se parece mucho a1 Entrevista semidirigida
cuestionario de encuesta, que estudiamos detalladamente en el capitulo an- lo no directiva)
terior, tomaremos aqui la entrevista semidirigida como modelo de entrevis- Entrevista en la que el entrevis-
ta de investigaci6n. tador se asegura de que
Por liltimo, la tercera y liltima distinci6n es la que se hace entre la en- el entrevistado le comunique
trevista individual y la entrevista de grupo. La entrevista de grupo exige una su punto de vista acerca de
gran vivacidad mental de parte del entrevistador, que debe estar atento alas determinados aspectos precisos
reacciones de una decena de personas a1 mismo tiempo. Puesto que gene- del tema de discusi6n. dejBndolo
ralmente refine a personas que presentan rasgos comunes -un mismo pro- en libertad de abordarlos
blema (alcoholismo, violencia conyugal, etc.), una misma pertenencia (es- en el orden que le parezca
cuela, empresa, secta religiosa, grupo social, etc.), un mismo h6bito de con- conveniente.
sumo (bebedores de cafi, lectores de revistas, suscriptores de cablevis%n,
etc.), este tip0 de entrevista perrnite extraer r6pidamente otras caracterlsti-
cas comunes: motivaciones, expectativas, temores, etc. Por consiguiente, se
utiliza mucho en 10s estudios de mercadeo, tanto para la evaluaci6n de un
product0 o de un servicio existente, como para la creaci6n de un nuevo pro-
ducto o servicio.' Su principal ventaja es la rapidez con que permite reco-
pilar un mont6n de datos. No obstante, se&n un estudio de Edward Fern,8
profesor de mercadotecnia de la Escuela Polittcnica de Virginia, a1 parecer
la entrevista individual estimula m6s la expresividad de 10s participantes
que la entrevista de grupo. En virtud de 10s resultados de este estudio, y tam-
biin porque es preferible que el investigador novato se inicie en la ticnica de
la entrevista con un solo participante a la vez, en este capitulo examinaremos
la entrevista individual.

1. Mencione 10s tres aspectos que permiten distin- 3. Comente: La entrevista requiere poco trabajo ya
guir entre 10s diversos tipos de entrevistas. que s610 se interroga a unas cuantas personas.
2. iPor qu6 se utiliza a veces la entrevista en lugar del
sondeo?

Observemos que, si bien la entrevista de grupo puede ser terapbutica -pensemos en Alco-
h6licos An6nimos, en 10s jugadores compulsivos an6nimos, etc.-, no puede ser n o dirigida, ya
We pronto se transformarla en u n caos.
E. E Fern (1982). "The Use of Focus Groups for Idea Generation: The Effects of Group Si-
ze. Acquaintanceship and Moderator on Response Quantity and Quality", Journal of Marketing
Research. n6m. 19, pp. 1-13.
I
La entrevista
jAguce el oido!

La estructura de la entrevista

A menos que sea un especialista en entrevistas, para el investigador en cien-

cias humanas es muy importante abordar a la persona entrevistada ponien-
do ciertos limites para no dejarse llevar completamente por el entrevistado
y, por tanto, ir adonde debe de ir para conocer la visi6n del mundo de este
tiltimo. Esta parte presenta 10s aspectos m i s tkcnicos de la realizacidn de
una entrevista: el esquema de entrevista, las etapas de la entrevista, el tono
y el ambiente, y la elecci6n de 10s participantes.

1. EL ESQUEMA DE LA ENTREVISTA
COMO UN MAPA DE CARRETERAS...

El esquema de la entrevista no impone una ruta totalmen-

te trazada; simplemente permite prever todos 10s itinera-
rios posibles, desde el punto de partida hasta el punto de
llegada.

Para realizar bien una entrevista semidirigida, el investigador debe recurrir

a un esquema de la entrevista. Este documento contiene todos 10s aspectos
del tema que se deberin abordar en el curso de las reuniones con 10s entre-
vistados. Asimismo, especifica el tip0 de informaci6n que el entrevistador
desea obtener. Por ejemplo, para una investigaci6n acerca de la integraci6n
de 10s inmigrantes a un pais que 10s acoja, el entrevistador podri indicar en
el esquema de entrevista que desea conocer las condiciones materiales en las
que han inmigrado las personas, asi como sus sentimientos, opiniones y ex-
pectativas en el momento de su llegada.
Lo mismo que el sondeo, la entrevista permite recolectar tres tipos de in-
formaci6n. El testimonio del entrevistado proporciona datos acerca de: I ) sus
comportamientos, 2) las condiciones objetivas de existencia en las que se
inscriben o se inscribian esos comportamientos, y 3) sus opiniones y sus
sentimientos, en pocas palabras, su experiencia subjetiva.
No obstante, si bien 10s datos recopilados por medio de la entrevista son
de la misma naturaleza que 10s datos recopilados mediante el sonde^,^ la
entrevista sigue siendo, en primer lugar y ante todo, una t6cnica dedicada a
la investigaci6n cualitativa1° y a veces es imposible cuantificar la informa-
ci6n recopilada. La entrevista, que se basa en una relaci6n interpersonal,
permite a1 investigador ayudar a cada participante a expresar su punto de
vista de una manera m i s acertada y mAs completa.
El esquema de la entrevista debe contener por lo menos una pregunta
formulada explicitamente:" una pregunta abierta que sirve para iniciar la

Vbase la pigina 78.

lo . - (iulio
Vbanse las oaeinas 39 v 66. V6ase David Wainwright - de 1997). "Can Socioloeical-
Research Be Qualitative, Critical and Valid?', Qualitative Report, vol. 3, nlim. 2. Internet:
http://www.nova.edu/ssss/QR/QR3-2lwain.html.
" Observe que si todas las preguntas ya estuvieran formuladas,se tratarla mas bien de un
cuestionario-entrevista.
 La entrevista
jAguce el oido!

entrevista. Por ejemplo, en una investigaci6n cuya finalidad es establecer si

en las parejas heterosexuales la variable "sexo" (masculino o femenino) in-
fluye en su percepci6n de'la fidelidad, se podn'a comenzar la entrevista a un
hombre con la siguiente pregunta:

No todas las personas dan la misma importancia a la fidelidad en una

pareja. Basandose en su experiencia personal, ipodria usted decirme
c6mo percibe usted, como hombre, la fidelidad en la pareja y c6m0, en
su opinibn, la percibe su compafiera?

Esta pregunta, que en un principio es muy amplia, tiene la ventaja de

permitir a1 entrevistado abordar libremente casi todos 10s aspectos de la fi-
delidad en la pareja. Por el contrario, una pregunta corno:

Segdn usted, jen quC difiere la concepci6n que tienen 10s hombres de
la fidelidad en la pareja de la que tienen las mujeres?

no seria adecuada para iniciar la entrevista, a1 menos por tres motivos. En

primer lugar, obliga a1 entrevistado a aprobar el punto de vista de que hom-
bres y mujeres no tienen la misma concepci6n de la fidelidad en la pareja.
Despuks, lejos de incitar a1 entrevistado a responder a la luz de su experien-
cia personal, lo invita a expresar lo que 61 supone que es la concepci6n de
la fidelidad que tienen en general hombres y mujeres. Por 6ltim0, supone
que el entrevistado es una especie de experto capaz de responder a la pre-
gunta del investigador. Ahora bien, cualquiera que sea su experiencia per-
sonal, incluso si es mucho mis amplia que la del investigador, el entrevista-
do no necesariamente conoce o comprende 10s determinantes de sus pen-
samientos o de sus comportamientos.
En 10s hechos, la perspicacia de 10s seres humanos con respecto a sus
propias conductas esti lejos de haber sido demostrada. Creer que se estA
mejor situado que cualquier otra persona para comprender lo que le sucede
es actuar como Arturo, el pajarito del cuento de La espada en la piedva (en
la versidn de Walt Disney). En una escena rica en ensefianzas acerca de las
fuentes de 10s conocimientos, Arquimedes explica a1 pijaro Arturo c6mo la
forma de su cuerpo le permite volar. Este dltimo, incrkdulo, replica: '73-
mo te atreves a pretender saber c6mo vuelo yo, cuando td no eres capaz de
volar!" Eso no impide que Arquimedes tuviera raz6n. .. Cuando se recurre a
la entrevista como t6cnica de recolecci6n de datos, lo dnico que se le puede
pedir a1 entrevistado es que exponga, de la manera mas honesta posible, sus
comportamientos,sus pensamientos y sus condiciones objetivas de existencia.
A1 investigador le corresponde la tarea de sintetizar la posici6n de cada par-
ticipante y, si se da el caso, poner de relieve las relaciones que le parezcan
estables entre el fen6meno que lo ocupa y sus detehinantes. Asi, s610 des-
pu6s de haber entrevistado a determinado n6mero de hombres y mujeres
acerca de la fidelidad en la pareja podra el investigador comprender mejor
la influencia de la variable "sexo" en la concepci6n que unos y otras tienen.
Dicho esto, volvamos a la pregunta del inicio. Como generalmente la
entrevista no se utiliza para evaluar 10s conocimientos del entrevistado, si-
La entrevista
jAguce el oido!

no para conocer su punto de vista, la pregunta con que inicia la entrevista

debe incitarlo a explorar sus posturas con respecto a un tema dado. Por
ello, se debe evitar plantear una pregunta cerrada a la que hicamente ten-
ga que responder si o no. De esta manera, en una investigaci6n acerca de la
decirse que hay respuestas integraci6n de 10s inmigrantes a Quebec, la siguiente pregunta podria ser
un buen comienzo:

~ Q u piensa
t usted del recibimiento que generalmente les reservan a las
minorias ttnicas 10s quebequenses de Montreal y de otros lugares de la
provincia?

El resto del esquema de la entrevista esth cornpuesto por preguntas y

sugerencias que el entrevistador organiza y formula, bashndose en el an&
sis conceptual.
Afiadiremos, para terminar, que el investigador puede utilizar el esque-
ma de la entrevista no s610 para realizar tsta, sino tarnbitn para tomar no-
tas, si esto resulta esencial. Si resume las palabras del entrevistado a1 mar-
gen de cada uno de 10s aspectos abordados, le bastar5 un vistazo para sa-
ber q u t aspectos quedan todavia por tratar.
A manera de ejemplo, presentamos extractos del esquema de la entre-
vista de la investigaci6n de Bernard Rivi&rey Joste Jacques de la que habla-
mos en la phgina 163. El esquema completo se encuentra en la pAgina web
de este manual.

Los estudiantes de Cegep y sus representaciones sociales del exito12

Las representaciones de 10s estudiantes frente al exito profesional,

al exito escolar y al exito personal

Problematica: Los resultados obtenidos, despues del analisis de las respuestas

de 10s estudiantes del colegio a un cuestionario, indican que
existen diferencias entre las representaciones que 10sj6venes de
uno y otro sexo se hacen del exit0 personal, del &xitoescolar y
del exit0 personal. Por otra parte, deseamos explorar si existe
una relaci6n entre las creencias y el exito escolar, independien-
temente del sexo del estudiante. Asi, el objetivo de las entrevis-
tas es profundizar en el sentido y las relaciones que 10s estu-
diantes, de amhos sexos, atribuyen a estos tres tipos de exito.
Conceptos: Exito escolar: progreso seguido en la red escolar.
Exito socioprofesional:correspondencia entre la formaci6n
escolar y el lugar que se ocupa en el mercado de trabajo.
'*B. Rivitre y J. Jacques (2001), "Les cdgdpiens et leurs representations sociales de la reus-
site", en Monique Lebrun (dir.),Les reprdsentationssociales: D a mdrhodes de recherche auxpro-
blhmes de socidtd, pp. 339-359.
 La entrevista
jAguce el oido!

gxito personal: autorrealizaci6n que no necesariamente se re-

mite a criterios escolares o profesionales. Puede tratarse de rea-
lizaciones personales como la prhctica de actividades artisticas
o deportivas, o de reflexih, etcetera.
Consignas: Es importante alentar al interlocutor a que sea lo mhs exhausti-
vo posible, es decir, alentarlo a desarrollar sus respuestas. Por
consiguiente, no vacile en pedirle aclaraciones, reformular, cues-
tionar.. .
Si una respuesta suscita su curiosidad o da lugar a otras pre-
guntas, profundice, pero permanezca dentro del marco de la in-
vestigaci6n. Establezca una relaci6n chlida, dejhndose llevar por
la espontaneidad a la vez que respetando la intimidad de su in-
terlocutor.
Asegure al interlocutor la confidencialidad de sus respuestas
y hhgalo firmar el consentimiento del entrevistado. Explique la
necesidad de utilizar una grabadora.
Notifique a su interlocutor que no hay respuestas comctas ni in-
correctas. Onicamente cuentan sus percepciones y sus opiniones.
Lea las preguntas antes de proceder a la entrevista, a fin de
delimitar bien el sentido de la investigaci6n. Esto le permitirh
ser mhs natural.
Como sabes, un equipo de investigaci6n del colegio esth tra-
bajando actualmente en un estudio cuya finalidad es explorar
tus conceptos del &xitoprofesional, asi como social y personal, y
tus opiniones sobre el tema. Vamos a trabajar juntos durante
unos 45 a 60 minutos. Si determinadas preguntas te resultan
molestas o te incomodan, s610 tienes que decirmelo y pasaremos
alas siguientes. Como ya te dije, esta entrevista serh utilizada so-
lamente en el marco de una investigaciijn, asi que eres comple-
tamente libre de responder como gustes.
Dar a firmar el cornentimiento del entrevistado.
En el curso de nuestra conversaci6n abordaremos diferentes
temas. Antes de comenzar, jtienes alguna pregunta? Entonces,
para empezar.. .
Me gustaria que me hablaras de tu trayectoria escolar y d e
trabajo ...
Estudios de secundaria ... de bachillerato ... programa (cam-
bio) ... intenupci6n... etcetera.
Ahora, quisiera que abordhmos la cuesti6n del Bxito escolar ...
Definici6n: jC6mo definirias el 6xito escolar?
jQu6 papel desempeiia el exit0 escolar en tu poivenir?
Motivaci6n: Si hubieras tenido un empleo bien remunerado despuks de la se-
cundaria, jestarias ahora en el bachillerato? jPor quk?
-L...J -
Como un tercer tema, abordaremos la noci6n del Bxito profesional ...
Definici6n: S e w n tfi, jqu6 quiere decir tener exit0 en la vida profesional
L...J
Ahora me gustaria que explorhramos juntos tu concept0 del Bxito personal ...
La entrevista
jAguce el oido!

Definici6n: jEn qu6 t6rminos definirias el &xitopersonal?

(Practicas algunas actividades de las que estbs orgulloso y
que no tengan por finalidad el Qito profesional o escolar?
jPor qu6 las practicas?
[...I
En relaci6n iQu6 significa para ti desarrollarse plenamente?
con la escuela ~Encuentrasque el C6gep desempeiia un papel en tu desarrollo
pleno? (For qu6?
L...j
Como liltimo punto, ahordarernos tu concepto de las relaciones entre hombres y
mujeres (estereotipos) ...
jCrees que el hecho de ser hombre o mujer proporciona ciertos
privilegios para alcanzar el &it0 en el plano profesional? jEn el
plano escolar?
Los j6venes y las j6venes ile dan la misma importancia a1 &xi-
to profesional?, jal Qito escolar? iQu&piensas N en lo personal?

Hemos terminado. Te damos sinceramente las gracias por haber participado en es-
ta investigaci6n. iTienes alguna pregunta o algrin comentario acerca de esta entre-
vista? Otra vez gracias. iAdi6s!

Inmediatamente despu6s de la entrevista, anote sus impresiones sobre el desa-

rrollo de la 6sta, la participaci6n de la entrevistada o el entrevistado y toda la
informaci6n pertinente comunicada despu6s de la grahaci6n.

2. LAS CUATRO ETAPAS DE LA ENTREVISTA

LA TRAYECTORIA DEL DISCURSO

Aun cuando exige flexibilidad y da lugar a la improvisa-

ci6n, la entrevista semidirigida se desarrolla en cuatro
etapas ineludibles.

Optar por la entrevista "es dar preferencia a1 medio d e la relacion interper.

sonal", afirma el psic6logo Jean-Paul Daunais.13 De todas las tkcnicas de re.
coleccion de datos, la entrevista es la que exige mks improvisacidn de par.
te del investigador, que debe irse acomodando a las reacciones del entrevis-
tado. Algunos investigadores novatos deducen de ello que es i n M l preparal
una entrevista de investigaci6n. Aunque esta actitud es comprensible, se co.
rre el riesgo de perjudicar la eficacia de la entrevista como tkcnica cientifi.
ca d e recolecci6n de datos. E n efecto, si bien la entrevista debe permiti]
cierta flexibilidad en su desarrollo, tambi6n debe guardar una cierta estruc
tura. Como veremos, comprende cuatro grandes etapas.

l 3 J:P. Daunais (1993), "Centretien non directif', en B. Gauthier, Recherche sociale: De 1~

problhatique d la collecte des donndes, 2a. ed. rev., Presses de l'Universit6 du Quebec, Sainte
Fay, Quebec, p. 274.
 La entrevista
iAguce el oido!

primera etapa: la discusi6n de entrada

Cuando se encuentra por primera vez con el entrevistador, el entrevistado

lo observa atentamente: su aspecto fisico, su manera de vestir, su postura,
su actitud, su tono, todo contribuye a la opini6n que se formara de 61. Por su
parte, el investigador, consciente de lo que hace, debe esforzarse por sus-
pender su juicio acerca del entrevistado y dar muestras de espontaneidad y
de cortesia hacia 61. Lo mejor es jugar limpio. Es infitil, por ejemplo, vestirse
como 10s entrevistados con el pretexto de hacer que se sientan c6modos si
esa forma de vestir no es habitual en nosotros.
El discurso de recepci6n debe adaptarse a las caracteristicas de la per-
sona entrevistada (persona mayor, joven obrero, estudiante): un hermoso
apartamento, tiempo precioso.. . Se le puede ofrecer una flor si se trata de
una persona mayor de sexo femenino, a quien se entrevistara de preferen-
cia en su propio hogar para generar confianza.
El lugar de la entrevista puede influir en el contenido de la informaci6n
revelada por el entrevistado. Su discurso sera mas emotivo y se centrara desarrolla la entrevista un
mas en el significado que la persona da a lo que le sucede en la vida si el en- efecto sobre lo que dice
cuentro tiene lugar en un medio que le sea familiar. Sera mas descriptivo si el entrevistado?
se desarrolla en otro lugar elegido por el entrevistador.

Segunda etapa: el inicio de la entrevista

Sin poner fin abruptamente a1 discurso de recepcibn, el entrevistador debe

tomar la iniciativa de iniciar la entrevista en sf. Cuando considere que el
momento es propicio, puede lanzar una frase como:

Me da mucho gusto que usted haya aceptado participar en una discu-

si6n acerca de. ..

Antes de comenzar de lleno la entrevista, si el entrevistador habia con-

venido con el participante en grabar la conversaci6n, el investigador le ad-
vierte que encendera la grabadora (o en su caso la d m a r a de video). Algu-
nos entrevistados manifiestan algunas reticencias a este respecto, pero por
lo general se logra apaciguar sus temores asegurandoles que sus palabras
seran estrictamente confidenciales y que la grabaci6n sera de gran utilidad
para la investigaci6n.

Tercera etapa: el cuerpo de la entrevista

Con ayuda de su esquema de la entrevista, el investigador abordara luego

10s diversos aspectos del tema que le interesa, en un orden que respete to-
do lo posible el flujo natural del discurso del entrevistado. Plantear6 primer0 las preguntas y las
la pregunta de inicio y cuando considere que el entrevistado la ha respon- subpreguntas utilizadas
dido de una manera suficientemente matizada y precisa, decidirA hacia qu6 durante la entrevista?
otro aspecto de la problematica desea orientar la entrevista por medio de su
La entrevista
jAguce el oido!

siguiente pregunta. Por consiguiente, el curso de la entrevista difiere de un

entrevistado a otro.
El investigador marca las preguntas a medida que progresa la entrevis-
ta. No tiene que tomar notas; eso perturbaria a la persona entrevistada. De
cualquier manera la entrevista estB grabada. Debe ser discreto para no in-
fluir en el entrevistado.
ManteniCndose atento a1 discurso del entrevistado, asi como a sus com-
portamientos no verbales, que pueden revelar informaci6n suplementaria
-ansiedad, vacilaci611, mentira, etc.-,I4 el investigador debe estar atento a la
hora. Si el tiempo reservado para la entrevista estB llegando a su fin, inten-
ta con delicadeza acelerar las cosas. Si por el contrario, no come ninguna
prisa, intenta llevar con tacto a1 entrevistado a descubrirse m&scon ayuda
de subpreguntas.

Cuarta etapa: el cierre de la entrevista

Una vez transcurrido el tiempo previsto para el encuentro, el entrevistador

debe iniciar el cierre de la entrevista. En una entrevista acerca del aborto,
por ejemplo, podr&decir a la entrevistada:

Estamos llegando a1 final del period0 que tenemos asignado. Hemos

abordado varios aspectos del aborto. Usted ha hablado de 61 muy libre-
mente, y eso es bueno. Debo decirle que le estoy muy agradecido por su
participaci6n en la investigaci6n.

Algunas obras dedicadas a la entrevista aconsejan aprovechar este mo-

mento para presentar a1 entrevistado un resumen de lo que ha dicho. Esta
recapitulaci6n debe ser lo m h neutra posible. AdemBs, es necesario evitar
que suscite en el entrevistado el deseo de proseguir la discusibn. Si Cste es
el caso, el entrevistador deberB darle a entender amablemente que es nece-
sario poner fin a la entrevista.
Una vez realizadas todas las entrevistas, el trabajo dista de estar termi-
nado. Es necesario compilar 10s datos y presentarlos de manera que puedan
ser analizados.
Para ello, primero hay que transcribir literalmente toda la entrevista, es
decir, las preguntas y respuestas que figuran en la cinta grabada, palabra
por palabra. Se puede acordar con el profesor ignorar aquellas reflexiones
que no tengan relaci6n alguna con el tema, como 10s comentarios sobre el
clima. Este trabajo de transcripci6n exige tiempo y paciencia. Se necesita
un walkman o audifonos. Luego se puede pasar a1 anilisis. El capitulo acer-
ca del anBlisis de huellas le proporcionari toda la informaci6n necesaria
para obtener el mayor n ~ m e r oposible de datos objetivos de este c ~ m u l ode
informaci6n.

l4 Acerca de este tema, d a s e P.Feyereisen (1985). La psychologie du geste. Mardaga, Bru-

selas.
 La entrevista
iAguce el oido!

3. EL T O N 0 V EL AMBIENTE DE LA ENTREVISTA
LA PALABRA CLAVE: EMPAT~A

El tono de la entrevista, ni oficial ni intimo, debe situarse

en alglin lugar entre estos dos polos. El investigador debe
hacer que el entrevistado se sienta en confianza.

Desde ciertos puntos de vista, la entrevista se parece a una conversaci6n

amistosa, puesto que se trata de una comunicaci6n verbal entre dos personas
que se encuentran a gusto juntas. Sin embargo, en otros aspectos, la entre-
vista reviste un carActer oficial que la aproxima a la conversaci6n de carActer
administrativo: se centra en un tema predeterminado y tiene un objetivo
preciso. AdemAs, mientras que uno de 10s interlocutores -el entrevistado-
desempeiia el papel de emisor, el otro desempefia, sobre todo, el papel de
receptor. Por tiltimo, si en la conversaci6n amistosa hay intercambio de ar-
gumentos, esto no ocurre en absoluto en la entrevista.
En consecuencia, el investigador debe establecer un tono y un ambiente
que sitfien a1 entrevistado a medio camino entre la conversaci6n amistosa
y la conversaci6n de carkter administrativo. MAS precisamente, ha de es-
forzarse con su actitud en crear un clima de confianza imbuido de respeto
y sinceridad, un clima que permita a1 entrevistado revelar sus pensamien-
tos y hablar de sus comportamientos y de sus condiciones objetivas de exis-
tencia a mod0 de intercambio y sin sentirse juzgado.
Mbs que cualquier otra tkcnica de investigacibn en ciencias humanas,
la entrevista permite circunscribir las emociones, las percepciones y las
contradicciones de una persona sobre un tema dado.
En la jerga tkcnica se dice que el investigador ha de ser capaz de tener
empatfa. Veamos lo que dice Pauzk: Empatia
Actitud del entrevistador que
La empatia no es sin6nimo de simpatia. Esta 6ltima actitud desembo- consiste en tratar d e compren-
ca en una especie de identificaci6n y de implicaci6n emotional de par- der al entrevistado poniendose
te del interventor [el investigador], que hace suyos 10s problemas del en su lugar, per0 sin perder ni
cliente [el entrevistado] [...I La empatia, en cambio, Ueva a1 intenrentor a objetividad ni neutralidad.
expresar la comprensi6n que tiene de su cliente [el entrevistado], con-
senrando a la vez una lucidez y una objetividad con respecto a la situaci6n
que constituye el objeto de la entrevista y a su interlocutor. Por consi-
guiente, la empatia es una capacidad de ponerse "en la piel" del otro,
conservando a la vez la sangre Ma, la objetividad y la neutralidad.15

La tarea asignada a1 entrevistado no es menos exigente. Ha de exami-

nar sus comportamientos, sus pensamientos y tratar de describirlos lo mAs tecnico para designar
honestamente posible. AdemAs, participar en una investigaci6n en la que la la simpatia de la que debe
tkcnica de recolecci6n de datos es la entrevista exige mAs tiempo y compro- dar muestra el investigador
miso personal de 10s participantes que hacerlo en una investigaci6n en la
que la tkcnica es el cuestionario o la observaci6n. Por ello, es importante que
el entrevistador logre crear un clima.propicio a la confianza. Si bien su in-

l5 8. Pauz6 (1984). Techniques d'entretien et d'entrevue, Modulo, Mont-Royal, p. 99

La entrevista
jAguce el oido!

tenci6n es ser neutro y objetivo, el investigador que entra en relaci6n con el

Reformulacidn
En la tBcnica de la entrevista.
estrategia del entrevistador que
consiste en resumir en voz alta
algunas palabras def entrevista-
do para asegurarse de que ha
comprendido bien.
Reformulaci6n
en sintesis
En la tBcnica de la entrevista, es-
trategia del entrevistador que
consiste en seleccionar 10s ele-
mentos esenciales de la entre-
vista y presentar un resumen al
entrevistado.
Aclaraci6n
En la tBcnica de la entrevista,
medio que el investigador puede
utilizar para establecer una
comunicacidn empdtica.
entrevistado nunca esta completamente exento de ideas, de opiniones e in-
cluso de convicciones acerca de la problematica que constituye el meollo de
la entrevista. Ademas, su estatus de investigador cientifico hace que a me-
nudo el entrevistado lo perciba como un especialista o incluso un experto
en la materia. Por tanto, ha de procurar que sus reacciones y sus gestos no
le den a1 participante la impresi6n de que estfi siendo juzgado, desaproba-
do o incluso condenado por sus revelaciones.
No existen recetas hechas que indiquen a1 investigador c6mo establecer
una verdadera comunicaci6n empatica con el entrevistado. No obstante, las
obras dedicadas a la t6cnica de la entrevista proponen ciertas conductas
susceptibles de favorecerla.
La refomulacidn es el medio privilegiado para comunicar la compren-
si6n empatica. Pauzk explica que reformular es "volver a decir, en otras pa-
labras y de manera mfis concisa o mAs sencilla, lo que el cliente [el entre-
vistado] acaba de expresar, de mod0 que se obtenga la aprobaci6n de este
61timo".16A menudo, reformular consiste en verbalizar lo que el entrevista-
do parece sentir sin poder encontrar las palabras exactas para expresarlo.
La reformulacion, generalmente introducida por expresiones como "Si bien
entiendo, usted ...", "iQuiere usted decir que ...?", o incluso, "Asf que, seglin
usted ...", se ha de expresar de manera que nunca ofenda a1 entrevistado.
En ocasiones la reformulaci6n puede abarcar amplios segmentos de la
entrevista. Se habla entonces de refomulacidn en sintesis. Esta operaci6n
es mas delicada, porque exige que el investigador seleccione lo que le pare-
ce esencial entre las numerosas informaciones proporcionadas por el entre-
vistado.
La aclaracidn es otro medio que el investigador puede utilizar para es-
tablecer una comunicaci6n empatica con el entrevistado. Para captar bien
el punto de vista del entrevistado, cuando lo considera necesario el investi-
gador le pide que precise su pensamiento. Para ello utiliza expresiones co-
mo "Me gustaria entender mejor su punto de vista", o "iSeria exacto decir
que usted. ..?",etdtera.

ACOSTUMBRARSE A L SlLENClD

En el curso de una entrevista, no son raros 10s lapsos prolongados de silencio. El entrevistado reflexiona, trata de recordar, vacila
en confiarse, le faltan palabras para verbalizar lo que siente 0, sencillamente. esta demasiado turbado para hablar.
Muchas veces el entrevistador no experimentado tendrd tendencia a romper estos silencios. Sin embargo, 10s especialistas en en-
trevista son de la opinion de que 10s silencios forman pane de Bsta y que el entrevistador debe acostumbrarse a ellos. Seglin Dau-
nais,I7 cuando el investigador rornpe el silencio, por ejernplo reforrnulando la pregunta que le ha hecho al panicipante, le transmite in-
conscientemente un juicio de incompetencia, un poco como si le dijera: "Td no entiendes la pregunta, as1que tengo que reformularla:'

l6 Zbid., p. 103.
J.-P. Daunais (1993), "Centretien non directif", en B. Gauthier, Recherche sociale: De la
probldntatique d la collecte des donndes) 2a. ed, rev., Presses de I'Universitb du Qubbec, Sainte-
Foy, Quebec. pp. 273-293.
 La entrevista
iAguce el oido!

Adem6.s de favorecer una cornunicaci6n ernpAtica, la reformulaci6n y la

aclaraci6n hacen que progrese la entrevista y permiten cubrir todos 10s as-
pectos del tema de investigaci6n.
Desde luego, el investigador debe intervenir puntualmente, per0 tam-
bikn se ha de asegurar de que toda la entrevista se desarrolle en un clima
de autenticidad. Eso significa que, si decide expresarse en voz alta sobre lo
que se estB diciendo, procurari comunicar a1 entrevistado lo que realmente
siente. La sinceridad es lo correct0 en este caso, porque como dice Pauzk

En su relaci6n con el otro, el entrevistador puede optar por comunicar

o no lo que piensa o siente, per0 si opta por hacerlo, su expresibn, para
ser autkntica, debe ser el reflejo fie1 de lo que piensa y siente en su in-
terior. Por consiguiente, una actitud asi no obliga a1 interventor a decir-
lo todo, sino a decir exactamente lo que siente y piensa. De cualquier
manera, un comentario que no concordara con el mundo interior del
entrevistador conllevaria un riesgo de llamar la atenci6n del cliente [del en-
trevistadol, aunque s610 sea par estar en desacuerdo con el lenguaje no
verbal que lo a~ornpafia.'~

4. LA E L E C C I ~ NDE LOS PARTICIPANTES EN LA T ~ C N I C A DE LA ENTREVISTA

( Q U l e N SE OFRECE C O M O VOLUNTARIO?

Antes de entrevistar a 10s participantes en la investiga-

ci6n, evidentemente es necesario seleccionarlos...

Lo primer0 que hay que hacer cuando se utiliza la tecnica de la entrevista

es ponerse en contacto con cierto nfirnero de personas, 10s presuntos entre-
vistados, elegidos en funci6n del objetivo o de la hip6tesis de investigaci6n.
Puesto que la tkcnica de la entrevista generalmente tiene por fin compren-
der mejor la experiencia de vida de un tip0 muy precis0 de personas, la mayor
parte del tiempo se utiliza el muestreo de voluntarios. Si la poblaci6n de estu-
dio es en verdad muy especifica, se puede recurrir a infomantes-enlace para Informante-enlace
localizar a posibles participantes, coma lo especifican Blanchet y Gotman: Persona que pone al investigador
en contacto con posibles
Estos informantes-enlace son personas de las que se sabe que estBn in- participantes en la investigacibn.
tegradas en el centro de redes sociales m6.s amplias (personal munici-
pal, responsables de asociaciones,. ..) y en posici6n de indicar el nom-
bre y la direcci6n de personas a las que atafie la encuesta.19

A fin de uniformar la selection, se le dan a1 informante-enlace consig-

nas claras sobre la informaci6n que deberB comunicar a las personas con
las que harB las gestiones. Por lo general, el papel del informante-enlace se
limita a transmitir a1 investigador 10s nfimeros telef6nicos de las personas
que desean participar en la investigaci6n.
$. Pauzb op. cit., p. 114.
l9 A. Blanchet y A. Gotman (1992). Cenqu&e et ses mlthodes il'entretien, Nathan, Paris, p. 59.
La entrevista
jAguce e l oido!

tesis. Por filtimo, mediante el cierre de la entrevista, pone t6rmino a la con-

versaci6n. El tono y el ambiente de la entrevista deben situarla entre la conver-
saci6n amistosa y la conversaci6n de carkter administrativo. Para elegir a
10s participantes, lo mas frecuente es utilizar muestreos de voluntarios,
puesto que la entrevista tiene por finalidad comprender mejor la experiencia
de vida de un tip0 de personas. El orden y la formulaci6n de las interven-
ciones del investigador pueden variar considerablemente de una entrevista
a otra. La entrevista no adopta nunca el mismo giro de un entrevistado a
otro. Pero si se realiza bien, permite a1 entrevistado abordar de manera na-
tural 10s diferentes aspectos del tema de la investigaci6n.
 VII. La observacion
Mas alla de las apariencias ...

LA OBSERVACI~N ES LA T ~ C N I C Amis
antigua de recolecci6n de datos cienti-
ficos, y la mas generalizada si consideramos la ciencia en su conjunto. Es-
to se explica ficilmente. Los cientificos de las ciencias mis antiguas, que
son la fisica y la quimica, se ocupaban de objetos que no saben leer ni es-
cribir ni hablar. Por tanto, no tenian otra opci6n que recurrir a la tCcnica
de la observaci6n. En las ciencias humanas, la tCcnica de la observaci6n es
asimismo muy fitil. Para retomar 10s t6rminos de Quivy y Campenhoudt, se
ajusta perfectamente "a1 anilisis de lo no verbal y de lo que Cste revela: las
conductas instituidas y 10s c6digos de comportamiento, la relaci6n con el
cuerpo, 10s modos de vida y 10s rasgos culturales, la organizacidn espacial
de 10s grupos y de la sociedad, etc6teran.'
Existen dos grandes formas de observaci6n. La primera es la observa-
ci6n en un medio controlado, a la que se recurre sobre todo en psicologia.
En efecto, 10s psic6logos especialistas en el desarrollo no podian encontrar
respuesta a preguntas como "iA quC edad distingue el lactante el rostro de
su madre del de otra mujer?" o "jReconoce m h ripidamente su olor que su
rostro?" interrogando a 10s beb6s. Por ello tuvieron que perfeccionar estrate-
gias basadas en la observaci6n de 10s comportamientos en diversas situacio-
nes especialmente creadas para poner de manifiesto las capacidades del lac-
tante. La segunda forma de observaci6n, utilizada por la psicologia per0
tambi6n por otras disciplinas, es la observaci6n en el medio natural. Nume-
rosas investigaciones realizadas en el dominio de la mercadotecnia sobre 10s
comportamientos de 10s consumidores recurren igualmente a esta forma de
observaci6n. El observador se desplaza en el ambiente del participante, a1
cual observa para ver el comportamiento tal como se manifiesta en estado
natural. Nos detendremos en esta segunda forma de observaci6n en este capi-
tulo. Para comenzar, distinguiremos entre 10s diversos tipos de observaciones,
despub veremos c6mo la observaci6n segmenta la realidad. Luego definire-
mos qu6 es una rejilla de observaci6n e ilustraremos nuestras palabras. Por
filtimo, presentaremos las particularidades de la observaci6n participante.
'R.Quivy y L. van Carnpenhoudt (1988). Manuel de recherche en sciences humaines. Bordas,
Paris, p. 190.
La observacidn
MBs all2 de /as apariencias

Observaci6n disimulada o no disimulada

y observacion participante o no participante
2Me callo o me estis oyendo?
~ D e s d efuera o desde dentro?

iPuede observarse un fen6meno sin modificarlo? iEs me-

jor, como sugerfa el investigador Claude Bernard en el si-
glo XIX,guardar distancia en relaci6n con el fen6meno ob-
servado o , por el coutrario, sumergirse alegremente en 61?
Estas preguntas siguen siendo de actualidad...

Con su obra Introducci6n a1 estudio de la medicina experimental, escrita en

1865 y que despuQ lleg6 a ser un clbico del gknero, el investigador Claude
Bernard (1813-1878), miembro de la Academia de Ciencias de Francia, se
convirti6 en un verdadero maestro del pensar. Entre otras cosas, explica en
una prosa notable c6rno concibe la ttcnica de la observaci6n. Esta exposi-
cion, que establece claramente la diferencia entre la observaci6n en el mB
todo de la encuesta y la observaci6n aplicada a1 rnktodo experimental, en un
medio controlado, nos permite tarnbitn captar que la observaci6n se apoya
en un punto de vista criticable. Veamos algunos extractos de este texto:

Hay ciencias que, como la astronornia, siernpre serAn para nosotros

ciencias de observaci6n, puesto que 10s fen6menos que estudian estAn
fuera de nuestra esfera de acci6n; per0 las ciencias terrestres [entre las
que pueden incluirse las ciencias humanas] pueden ser a la vez ciencias
de observaci6n y ciencias experimentales. Hay que aiiadir que todas es-
tas ciencias comienzan por ser ciencias de observaci6n pura; s610 en
virtud del avance del analisis de 10s fen6menos se convierten en experi-
mentales, porque el observador, a1 transforrnarse en experimentador,
imagina procedimientos de investigaci6n para penetrar en 10s cuerpos
y hacer variar las condiciones de 10s fen6men0s.~
[...I A pesar de la importante diferencia que acabamos de sefialar
entre las ciencias llamadas de observacion y las ciencias llarnadas de ex-
perirnentacion, en sus investigaciones, el observador y el experimentador
tienen por igual como finalidad comlin e inmediata establecer y cons-
tatar hechos o fen6menos de la manera mAs rigurosa posible.
El observador, como hemos dicho, constata de manera pura y simple
el fen6meno que tiene ante sus ojos. No debe tener otra preocupaci6n
que prevenirse contra 10s errores de observaci6n que podrlan hacerle
ver un fen6rneno de manera incornpleta o definirlo equivocadamente.
[...I El observador debe ser el fotografo de 10s fen6menos, su observa-
ci6n debe representar exactamente la naturaleza. Debe observar sin ideas
preconcebidas; el espiritu del observador debe ser pasivo, es decir, se
debe callar; escucha a la naturaleza y escribe bajo su d i ~ t a d o . ~

' C. Bernard (1865), D e I'observatton ei de I'cxp61~1rncnrar1on". e n M. P. Michels-Philippe

(19841. I.'observar~otr:Texres de base ee,r ~ n c h o l o r i eDclachaux
, er Nicstlc'. Paris on. 106-107.
 La observacidn
MBs all2 de /as apariencias
I
Lo que nos impresiona en estos extractos, ademtis de la belleza de la
prosa, es la ingenuidad del autor. En efecto, hoy dia se sabe que el simple
hecho de observar a alguien puede ser suficiente para modificar su compor-
tamiento. Este fen6meno se llama efecto de intrusidn del observador. Efecto de intrusi6n
Se han propuesto diversas estrategias para contramestar el efecto de in- del observador
trusi6n del observador. Una de ellas, preconizada por 10s partidarios de la En la tecnica de la observacibn.
observacidn no disimulada, consiste en admitir abiertamente la imposibili- deformaci6n de la rnedida de un
dad de distanciarse verdaderamente del objeto de observaci6n e intentar, en comportamiento provocada por la
cambio, aproximarse a 6ste lo m&sposible, a1 grado de integrarse en su am- simple presencia del observador
biente a fin de esbozar una descripci6n global de sus actividades. Esto es lo cerca del observado.
que ha hecho el antrop6logo Daniel R. Wolf, que entr6 en una comunidad
de motociclistas para comprender su hncionamiento. Sin ocultar sus inten- Observaci6n
ciones reales, per0 garantizando a 10s motociclistas el anonimato, observ6 no disimuleda
a estos individuos con el prop6sito de entender el hncionamiento de las Tecnica de observaci6n en la
bandas organizadas. La observaci6n no disimulada suele ser a1 mismo que las personas saben que
tiempo una observacidn participante, es decir, una ohservaci6n en la que el ester' siendo observadas.
observador act6a en el seno mismo del grupo cuyos comportamientos ob-
serva. Un investigador docente que quisiera conocer las caracteristicas de Obsarvaci6n participante
10s estudiantes que llegan a consultarlo entre sus horas de clase podria, por Tecnica de observaci6n en la
tanto, a1 mismo tiempo que les da explicaciones, procurar observar algunos que el investigador se integra al
de sus comportamientos. Si les dice que estA haciendo una serie de obser- grupo que esta estudiando.
vaciones cuando 10s recibe, se encuentra en la misma situaci6n que Wolf.
Si por el contrario, calla sus intenciones de observador, su estatus es ligera-
mente diferente del de Wolf, puesto que practica la observacidn disimulada. Observaci6n disimulada
Veamos otros ejemplos. Paul Snyder no tiene miedo de comer riesgos Observaci6n ignorada por 10s
para entender c6mo se comportan las prostitutas en su medio de trabajo. sujetos observados.
En efecto, durante 25 afios, bajo mfiltiples identidades, se entreg6 a activi-
dades sexuales con prostitutas de 19 paises sin revelarles sus intenciones de
observador. Por lo tanto, practic6 la observaci6n participante y disimulada.
Sus observaciones han sido objeto de una publicaci6n cientifica en el peri6-
dico The Journal of Sen Re~earch.~
En un registro totalmente distinto, supongamos que un investigador, a
quien llamaremos el Dr. Peron, se. interesa en las reacciones de 10s consu-
midores que aguardan en la sala de espera de una clinica mkdica. Podrfa no
anunciar sus intenciones de observador y evitar a1 mismo tiempo toda inter-
acci6n con las personas observadas. Hacikndose pasar por un paciente,
anotaria minuciosamente ciertos comportamientos de 10s pacientes aut6n-
ticos. Practicarfa la observacidn no participante y disimulada. Observaci6n
Por dltimo! un observador visible, reconocido por 10s alumnos como un no participante
observador externo, per0 que no entrara de manera alguna en contact0 con Tbcnica.de observacidn en la
ellos, tendria un estatus diferente del de todos 10s investigadores de 10s que que el observador no participa
hemos hablado en esta secci6n. Este observador, a quien podrfamos llamar en las actividades del grupo que
el Dr. Albert, seria un observador no participante y no disimulado. esfa estudiando.
Por consiguiente, el investigador puede ser participante o no participan-
te, disimulado o no disimulado. Estas diferentes posihilidades combinadas
La observaci6n
Miis all4 de /as apariencias

Cuadro VII.l. Las cuatro combinaciones de las dos dimensiones

cuadroVII.1, una persona que en las que puede variar la observaci6n
observara desde un cuarto de ObsawacUn ObsewacYn
hotel, a travbs de binoculares. partlclpants no partlcipante
10scomportamientos de la Observaci6n disimulada Paul Snyder Dr. Peron
multitud en el Festival de Observaci6n no disirnulada Dr. Albert
Daniel R. Wolf
Jazz de Montreal?

dan cuatro maneras diferentes de abordar el problema de la intrusi6n del

observador, como lo resume el cuadro VII.l. La observacion disimulada tie-
ne el m6rito de que resuelve el problema de la intrusi6n del observador, pe-
ro da lugar a espinosos problemas 6ticos. En lo que se refiere a la observaci6n
no disimulada, es menos controvertible desde el punto de vista 6tic0, per0
es mAs discutible desde el punto de vista de la objetividad cientifica.

LA BTICA DE LA I N V E S T I G A C I ~ N

La I cuestio

El problema Btico que plantea la tecnica de observa-
ci6n es indiscutiblemente el de la recolecci6n de in-
formaci6n sin la autorizaci6n del participante. En
efecto, con mucha frecuencia es necesario disimular
la observaci6n para que el comportamiento estudia-
do no difiera del comportamiento "natural" del indi-
viduo observado. Los tres consejos para la investiga-
ci6n en Canadi declaran que "la observaci6n en el
medio natural deberia hacer mucho caso de las con-
secuencias kticas de ciertos factores, como la natura-
leza de las actividades que deben ser ob~ervadas".~ A1
mismo tiempo debe respetar la confidencialidad de
las informaciones proporcionadas por 10s individuos
observados cuando se publiquen 10s resultados. Eso
quiere decir que es menos grave, por ejemplo, obser-
var las interacciones entre clientes y prostitutas en la
calle que inmiscuine en la vida privada de una pare-
ja para observar sus retozos amorosos. Por otra par-
te, la declaraci6n politica de 10s tres consejos indica
que, cada vez que el investigador pueda pedir a una
tercera persona autorizada (responsable, padre, ami-
go), siempre y cuando 6ste no sea miembro del equi-
po de investigaci611, que juzgue y reconozca que la
observaci6n planeada no presenta mis que un riesgo
minimo para el individuo observado, deberi obtener
el consentimiento de esa tercera persona. Si es impo-
sible obtener un consentimiento antes de efectuar las
observaciones y si la publicaci6n de detalles tales co-
mo el lugar, las particularidades de 10s participantes
o la naturaleza de 10s comportamientos observados
dificilmente permite identificar a 10s individuos ob-
servados, la obtenci6n del consentimiento de estos
dltimos para la utilizaci6n de 10s datos no es absolu-
tamente necesaria. No obstante, si hay detalles que
permitan identificar a 10s participantes, es absoluta-
mente necesario obtener, despub de la observaci6n,
el consentimiento de estos en relaci6n con la utiliza-
ci6n de 10s datos.

i'"finonc6 de politique des trois conseils: fithique de la recherche avec des &treshumains"
(en linea), agosto de 1998 (consultado en octuhre de 2001), p. 2.5. Internet: http://www.nserc-
. ca/programs/ethics/francais/ethics-f.pdF.
 La observacidn
MBs all4 de /as apariencias
I
La observacidn sistemlitica
La realidad hecha pedazos

La observaci6n sistemAtica permite a1 investigador obser-

var comportamientos que 61 no ha provocado, y medir su
frecuencia, duracibn, contexto, orden e incluso su laten-
cia. iC6mo? Segmentando la realidad.

La tkcnica de la observaci6n se propone, en primer lugar, "medir" 10s actos

de 10s seres humanos. A diferencia de la entrevista y del cuestionario, se li-
mita entonces a medir variables de comportamiento. La observaci6n en el
medio natural permite recopilar datos que no han sido solicitados por el in-
vestigador, ya que 10s comportamientos de las personas observadas son (re-
lativamente) espontaneos y naturales. Como dicen Quivy y Campenhoudt:
"Es m b f6cil mentir con la boca que con el ~ u e r p o " . ~
En cuanto a1 registro mismo de lo que se observa, se distinguen dos ti-
pos de observaciones, cada una de las cuales tiene sus partidarios. En pri-
I
mer lugar, esti la obsetvacidn fibre, que se@n algunos es mas rica. Permite a1 Observaci6n libra
investigador anotar todas las reacciones observadas. Los antrop6logos re- Tbcnica de observaci6n
curren regularmente a la observaci6n libre para estudiar a 10s pueblos con en la que 10scomportamientos
10s que entran en contacto. Evidentemente, esta manera de proceder susci- que se van a observar no estgn
ta debates relacionados con la objetividad. Si usted y yo observamos a una determinado~de antemano.
tribu de aborigenes aislados del resto del mundo, notaremos, sobre todo, su
lengua incomprensible, sus costumbres extrafias, etc. Por el contrario, un Observaci6n sistem6tica
antrop6logo sagaz podra observar sin esfuerzo la organizaci6n del grupo, la Tbcnica de observaci6n en la
distribuci6n de funciones y de tareas, etc. En consecuencia, dos observado- que el investigador procede
res diferentes no anotarfin las mismas cosas. Sin embargo, el fen6meno ob- al registro exhaustivo de
servado es exactamente el mismo. .. comportamientos precisos en u n
En contraposici6n a la observaci6n libre se encuentra la observacidn contexto relativamente limitado.
sistemdtica, en la cual nos detendremos en esta secci6n. La observaci6n sis-
tematica exige del investigador que mida de la manera mas minuciosa po-
sible ciertos datos de 10s que es testigo e ignore otros. Observar de manera sis-
tematica no significa observarlo y registrarlo todo, sino, por el contrario,
observar pocas cosas y consignarlas de manera muy rigurosa en una rejilla
prevista para este efecto. A fin de realizar este tip0 de observaci6n, el obser-
vador debe segmentar la realidad, es decir, registrar dnicamente ciertos
comportamientos precisos en las personas que ha elegido observar, y esto,
en un contexto precis0 de la realidad que ha decidido estudiar.
La observaci6n sistematica puede abarcar cinco dimensiones diferentes Fracuencia
del comportamiento. Las mas de las veces se refiere a la frecuencia de u n Nljmero de veces que se regis-
comportamiento, es decir, a1 ndmero de veces que el comportamiento ocurre tra un hecho (compoiiamiento,
en un period0 determinado. A menudo tambikn se refiere a la duracidn de respuesta, etc6tera).
un comportamiento. Pero no siempre es fAci1 definir de manera operativa, es
decir, mensurable y observable, el principio y el fin de un comportamiento. Duraci6n
Asi, cuando se observa la interacci6n de las personas en una fila de espera, Periodo durante el cual se
si dos personas intercambian palabras, luego se callan durante diez segundos mantiene un compoiiamiento,
u n pensamiento o una condici6n
R. Quivy y L. van Campenhoudt (1988). Manuel de recherche en sciences humaines, Bor-
das. Paris. objetiva de existencia.
La observacidn
M4s all4 de /as apariencias
Contexto
Ambiente flsico y social en el
cual ocurre un fem5meno.
Orden
Dimensi6n mensurable
de un componamiento que se
refiere al lugar que ocupa
en el tiempo con respecto
a mros comportamientos.
Latencia
Periodo que transcurre entre
la aparici6n de un estimulo
en el ambiente y el inicio
de una reacci6n conductual.
y luego comienzan de nuevo a hablar entre si, jse debe considerar que s
trata de dos comportamientos distintos o de un solo comportamiento intc
numpido y reanudado desputs de una pausa? Este ejemplo muestra bie
que, incluso para el comportamiento mas banal, no siempre es facil establ~
cer criterios objetivos que permitan observaciones exentas de interpretacic
nes subjetivas de parte del investigador.
Para mejorar la objetividad de una observacidn, ademas de la frecuer
cia y de la duracibn de un comportamiento, se puede evaluar el contexto e
el cual ocurre el cornportamiento. Asi, en una guarderia se puede registra
de manera sistemitica si la presencia de un educador influye en la frecuer
cia y duracidn de un comportamiento dado, por ejemplo, el act0 agresiv
de un niAo con respecto a otro.
El investigador puede tambikn registrar el orden en el que tiene lug2
una secuencia de comportamientos. En el momento del analisis de 10s dx
tos, podra verificar si existe una estructura global que rija un conjunto d
comportamientos. Asi, si se observa la progresidn de 10s intercambios ve
bales entre 10s comensales en el transcurso de una comida, se podra obse
var que, a1 principio, las personas interactfian mas con 10s que estan m:
cerca de ellos y desputs, poco a poco, hablan igualmente con 10s que esta
mas alejados. Las observaciones repetidas de personas que comparten ur
comida podrian revelar que factores como el numero de comensales, la dl
racidn de la comida, la disposicibn de 10s comensales, etc., determinan e
parte las interacciones.
Por ultimo, tambikn se puede medir la latencia, es decir, el tiempo q~
transcurre entre el inicio de un estimulo y el inicio del comportamiento que
sigue. Por estimulo se entiende la llegada de una persona, el gesto de ur
persona, una sefial fisica, etc. El comportamiento que le sigue puede ser u
gesto, una mimica, una accibn, etc. Por ejemplo, en psicologia, hay varic
experimentos que consisten en presentar palabras y pedir a1 participan
que nombre lo mas rapid0 posible la categorfa gramatical (verbo, nombr
adjetivo, etc.) a la que pertenecen. El tiempo de reaccidn se considera un ii
dice de la complejidad del trabajo cognitivo de reconocimiento que del
efectuar el participante para categorizar la pa lab^-a.7
La figura VII.l presenta una sintesis de las tres dimensiones princip
les de las observaciones en un medio natural, tal como las presentamos c
10s dos primeros apartados de este capitulo, y las combinaciones a las q~
dan lugar: el grado de libertad de 10s registros de las observaciones, el niv
de contact0 con 10s individuos observados y el hecho de ocultar o no el pr
pio papel de observador.
7 E n ciertas investigaciones, sobre todo experimentales, se habla de tiempos de reacch
m6s que de latencia. Los tiempos de reacci6n generalmente son muy breves (del orden de ur
cuantas mil6simas de segundo) y s61a pueden medirse con instrumentos de gran precisibn,
 La observacidn
Mils allil de /as apariencias

Figura VII.l. Los diferentes tipos de observaciones en el medio natural

Observaciones en el rnedio natural

I

Observaciones libres Observaciones sisternaticas

(sin rejilla de observacibn) (con reiilla de observaci6nl

Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones

participantes no participantes partitipantes no participantes

Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones

no disimuladas disirnuladas no disirnuladas disimuladas no disimuladas disirnuladas no disirnuladas disimuladas

La rejilla de observacidn
~Observarqu6, a quien, ddnde y cuhndo?

La rejilla de observaci6n de 10s comportamientos especi-

fica qu6 y a quien observara el investigador, asf como d6n-
de y cuhndo lo hari.

Como acabamos de ver en la secci6n anterior, se pueden medir muchos as-

pectos de 10s comportamientos. Por tanto, antes de comenzar su trabajo, el
observador debe determinar 10s comportamientos que va a estudiar y las di-
mensiones de esos comportamientos que debera registrar teniendo en
cuenta su objetivo o su hip6tesis de investigaci6n.
La rejilla de observaci6n consta de cuatro partes que corresponden alas Rejilla de observaci6n
preguntas habituales: iqud, a quidn, d6nde y cudndo se observa? La prime- En la t6cn1cade la observac16n.
ra parte comprende la descripci6n de todos 10s comportamientos que se de- cuadro que espectf~ca11 qu6,
bera observar, asi como 10s c6digos que se utilizarAn para registrarlos. Se 21 a qu16n. 31 d6nde
trata de responder a la pregunta "iQuC se observa?" Atenci6n: es necesario y 41 cuBndo observar
distinguir bien entre la descripci6n de un comportamiento y su evaluaci6n.
El malestar, el nerviosismo y la agresividad son evaluaciones, interpretacio- .
nes que se hacen de cornportamientos tales como ruborizarse cuando al-
guien nos dirige la palabra, tartamudear y rascarse o incluso golpear a otra
persona. Los comportamientos se deben definir de manera observable y
mensurable, y el investigador se ha de poder basar por lo menos en un cri-
terio precis0 para distinguir entre 10s cornportamientos. Puesto que el obser-
vador registra en vivo todo aquello de lo cual es testigo en la primera parte
de la rejilla, Csta debe ser facil de llenar.
La segunda parte de la rejilla comprende 10s nombres de las personas
observadas o una lista de criterios relativos a las personas observadas. El
I
La observacidn
Msis all2 de /as apariencias
dores utilizan una rejilla de
observacidn y otros no?
observador responde entonces a la pregunta "LAqui6n se observa?", y anota
el nombre de la persona observada o un c6digo que permita identificarla.
Las partes tercera y cuarta de la rejilla de obserraci6n indican las situa-
ciones -en otras palabras, 10s segmentos de realidad- que el investigador
escoge observar entre todos aquellos de 10s cuales puede ser testigo. Por
consiguiente, incluyen la indicaci6n del lugar en el que evolucionan las per-
sonas observadas y el momento de la observaci6n. Se trata de responder a
las preguntas "jd6nde se observa?" y "jcuindo se observa?" Evidentemente,
el o 10s segmentos de realidad elegidos deben ser 10s mks propicios para la
recolecci6n de datos abundantes y variados, de manera que favorezcan el
logro del objetivo o la verificaci6n de la hip6tesis de investigaci6n.
El lugar de la observaci6n debe ser de ficil acceso para el observador.
Asimismo, debe permitirle trabajar a gusto. Observar a ravers y consignar
sus observaciones en medio de una pista de danza seria una hazaiia mAs
bien de acrobacia que de investigaci6n cientifica.
El momento de la observaci6n es algo complejo de elegir, puesto que de-
be ser representativo de la realidad. Por ejemplo, se puede decidir observar,
en el transcurso de una hora, durante seis periodos de cinco minutos sepa-
rados por intervalos iguales de cinco minutos. Para aumentar la represen-
tatividad de 10s periodos de observaci6n, se puede dividir la hora en doce
periodos de cinco minutos entre 10s cuales se eligen seis por sorteo. Desde
luego, se podrk proceder tambi6n a un registro continuo de 10s comporta-
mientos.
La idea dominante que debe guiar la construcci6n de la rejilla de observa-
ci6n siempre es la misma: garantizar el registro eficaz de 10s datos necesarios
para lograr el objetivo o verificar la hip6tesis de investigaci6n. Se aconseja
enfiticamente, antes de comenzar las observaciones "oficiales", ejercitarse en
la utilizaci6n de la rejilla. Idealmente, dos miembros del equipo observan
una misma escena, similar a la que se observari para la recolecci6n real de
10s datos, y despu6s comparan las rejillas llenas. El grado de semejanza en-
tre ambas arroja indices acerca de la confiabilidad del registro. Segun sea
necesario, se definirkn mis precisamente algunos de 10s elementos que se
van a observar. Este ejercicio hace las veces de prueba piloto de la rejilla.
Para concluir esta secci6n de una manera m h concreta, veamos, con
ayuda de dos ejemplos, a qu6 se puede parecer una rejilla de observaci6n de
10scomportamientos. En la figura VII.2 presentamos la primera rejilla pro-
puesta como ejemplo; fue concebida para registrar ciertos comportamien-
tos susceptibles de manifestarse durante una toma de decisiones de grupo.
La segunda rejilla propuesta como ejemplo se representa en la figura
VI1.3, y fue concebida para registrar la presencia o ausencia de ciertos com-
portamientos. Para verificar la hip6tesis de que 10s nifios son m L violentos
fisicamente que las nifias en sus juegos, se redact6 una lista de comporta-
mientos violentos que observar en un patio de recreo. Cada gesto de violen-
cia observado se registra por medio de un c6digo. Despu6 se podrA ponde-
rar 10s gestos s e g h el grado de violencia: empujar es menos violento que
morder, etc6tera.
La rejilla de la figura VII.3 es miis completa que la de la figura VII.2. A
menudo se utilizan en psicologia rejillas elaboradas de la misma manera.
 La observacidn
MEIS all$ de /as apariencias

fistas permiten registrar no s610 10s tipos de comportamiento, sino tambikn

10s momentos en 10s cuales se manifiestan esos comportamientos, asi como
muchos otros factores. Volvamos a la hip6tesis enunciada arriba para de-
mostrar c6mo se codificarian 10s comportamientos. La observaci6n se desa-
rrolla en una guarderia y 10s grupos observados estan compuestos por mas
o menos ocho nifios confiados a un supervisor (huelga decir que la obser-
vaci6n s610 tiene lugar una vez que el observador conoce a 10s nifios).

FiguraV11.2. Rejilla de observaci6n de la participacion y de la comunicaci6n

durante una actividad de toma de decisiones

Objeto de estudio:
Fechalhora:
Observador:

PARTICIPANTES
(Identificadospor la primera tetra de su nombre):
Nicolhs = N
Mateo = M

personajes ficticios incluidos

COMPORTAMIENTOS OUE OBSERVAR:

*Plantea una pregunta (quien pregunta a qui6n): M a N

*Interrumpe (qui6n interrumpe a quien):T a N
Da su opinion: P
Desaprueba mediante un comportamiento no verbal la proposicion
de otro: T; P
~Desapruebaverbalmente la proposicion de otro: T

NOTAS PARTICULARES:

. v. P .Dara mostrar
* Eiemplo de reiilla de observacidn sencilla. Hemos Duesto las letras M. N.T
el g6nero de inforiaciones que se podrla encontrar en la rejilla despues de registrar durante al.
gunos segundos las interacciones entre Mateo, Nicolds, Tomas v Pascual.
Fuente: inspirada en Johanne Bernier; Centro de estudios medios superiores en Charlevoix,
2001.

A partir del momento en el que el investigador domina bien las conven-

ciones de codificaci611, lo cual es necesario para codificar rapidamente 10s
comportamientos, puede efectuar la observaci6n. La parte de abajo de la
figura VII.3 en la siguiente pagina muestra la rejilla despuCs de una obser-
vaci6n de 33 minutos (de las 10:42 a las 11:15 hrs.). Asi, alas 10:42 se sefiala
La observacidn
Msis all& de /as apariencias

Figura V11.3. Ejernplo de rejilla de observaci6n de cornportarnientos

mbre del observador: Svlvain Giroux I

lar de observaci6n: Guarderia Saint-Maxime

I
. .. . .. .. -,
Fin de la observacidn: 11:30 hrs.
Monitor: Jean-Fran~ois
mero I
niiio Codigos de comport
- -- - 8

-1
IVI~~II~ I E = trnp~lar RG = Rasgufiar Cornporta-
Alejandro 2 QJ = Quitar un juguete M = Morder mientos que
Sofia 3 JC = Jalar 10s cabellos G = Golpear observar
Julia 4
Antonio 5 Ejemplo
Partici-
Genoveva 6 A = Agresor
Lara 7 Ei.: A4M = La niha nlirn. 4 rnuerde a otra niha.
pantes
Guido 8 V = Victima
Ejern.: V7 = La victima es la niiia nlim. 7,
R =Replica (La victima responde por medio de una
agresidn en 10s cinco segundos siguientes.)
Ei.: R7G = La niiia nlim. 7 responde a un ataque golpeando
a la agresora.
 La observacidn
MBs all4 de /as apariencias

que Martin (1) es agresor (A) y empuja a Julia (4), que es victima (V)y no
replica inmediatamente. Dos minutos m i s tarde, a las 10:44, Julia le quita
un juguete a Martin, que replica (R) empujindola. Se observarin otros nue-
ve comportamientos despues de las 10:44 hrs.
Aun cuando esta rejilla de observaci6n abarca unicamente seis compor- es rn6s eficaz utilizar c6digos
tamientos, se entiende c6mo puede permitir a1 observador no s61o saber corno A1 EV4 en la rejilla.
qui6n es el nifio m i s agresivo del grupo y a quick ataca con mayor frecuen- en lugar d e escribir: "Martin
cia, sino tambi6n detectar las alianzas entre 10s niiios, analizando la ayuda
que reciben las victimas. Esta rejilla tambien podria servir para diagnosti-
car las relaciones de dominio y de sumisi6n, asi como el efecto particular
de cada uno de 10s educadores de la guarderia sobre las relaciones entre 10s
nifios. Como vemos, una rejilla de observaci6n que aun no es demasiado
complicada ofrece una serie de posibilidades para el anilisis de 10s compor-
tamientos.

La observacidn participante
Vivir con 10s rebeldes

La ciencia lleva a todo. Imaginese a un investigador an-

trop6logo entre motociclistas delincuentes...

El antropdogo Daniel R. Wolf ha "rolado" durante tres afios con 10s Re-
bels," un grupo de motociclistas delincuentes de Edmonton. Durante la pri-
mera mitad de su periplo, se esforz6 por hacerse un lugar en el seno de 10s
Rebels. Atenci6n: lejos de jugar a1 motociclista delincuente, se convirti6 po-
co a poco en uno de ellos.
Una vez bien integrado en la banda, Wolf explic6 a 10s que se habian
convertido en sus hermanos que no era solamente un biker sino que tam-
bi6n era antrop6log0, y les pidi6 permiso para hacer su tesis de doctorado
sobre ellos (v6ase la figura VII. 1, p. 185). Negociar una intrusi6n semejan-
te en un grupo tan cerrado no fue alga facil, per0 gracias a sus relaciones
con varios miembros de la banda su proyecto fue a c e p t a d ~ . ~
Durante 10s 18 meses siguientes, Wolf llev6 a cab0 observacidn partici-
pante. Para ello, explica el antrop6logo quebequense Pierre Maranda:

Es necesario estar en el ajo, es necesario pescar, hacer rituales con 10s

demis, per0 a1 mismo tiempo, ser consciente de que uno esti observan-
do. Hay que observarse observar?

Gracias a sus obsenraciones prolongadas, asi como alas entrevistas con

varios motociclistas, Wolf logr6 dilucidar la organizaci6n de la banda: 10s
criterios de admisibn, 10s reglamentos, la estructura politica y de toma de
decisiones, la naturaleza y el desarrollo de las actividades delictivas planea-
* Los Rebeldes. [N. de la T.]
No siernpre 10s investigadores que observan a un grupo desde dentro revelan su identi-
dad. Para Wolf, esta era una cuesti6n de principio.
A. Robitaille (7 de abril de 1997). "Pieme Maranda: I'anthropologue curieux", Le Devoir,
P.B1.
 L a observacidn
M B s all4 d e las apariencias

LA ALIANZA CIENCIA-TECNOLOGIA

Uns psreja fecunda

A1 identificar 10s deterrninantes de 10s fendmenos, la ciencia perrnite perfeccionar 10s aparatos
tecnol6gicos. 10s cuales, a su vez, perrniten hacer nuevos descubrirnientos cientificos, y asisu-
cesivarnente.

El objetivo de la ciencia, corn0 ya hernos repetido rnuchas veces, es identificar 10s deterrninantes de 10s fen6rnenos. La tecno-
logia aplica 10s descubrirnientos cientificos a fines militares, industriales u otros, generalrnente en este orden de prioridad.
Asirnisrno, la tecnologia aplica 10s descubrirnientos cientificos a fines de investigacidn cientlfica. Por consiguiente, la ciencia
y la tecnologia evolucionan en sirnbiosis. La rnayorla de 10s cientificos utilizan ahora la cornputadora, y rnuchos se sirven de ins-
trurnentos de rnedicidn que utilizan una tecnologia concebida por ellos rnisrnos o por otros. El ejernplo cldsico es el de Galileo.
que perfeccion6 un telescopio lo bastante potente para observar de cerca la Luna y asi descubrid que IaTierra giraba alrededor
del Sol, y no a la inversa. Este descubrirniento, que revolucion6 la percepci6n que 10s seres hurnanos tenian de si rnisrnos, rnar-
ca el inicio de la ciencia rnoderna.
Si bien la observacidn instrumental, es decir, la observaci6n que utiliza aparatos de rnedicibn, se practica rnenos en las cien-
cias hurnanas queen las de la naturaleza, es cada vez rnCIs corntin. Hoy dia, por rnedio de un sisterna de rayos ICIser, el psic6lo-
go puede observar el rnovirniento de nuestros ojos cuando rnirarnos una irnagen, lo cual le perrnite cornprender rnejor c6rno per-
cibirnos las forrnas. De la rnisrna rnanera, puede rnedir la dilatacidn de la pupila para evaluar el esfuerzo de rnernorizacibn. Por
otra parte, en investigaciones recientes acerca de la precisi6n de 10s recuerdos que guardarnos de una lista de palabras unos rni-
nutos despues de que nos la han presentado, se han utilizado potentes escan6grafos que rnuestran en direct0 la activided del
cerebro iy que perrniten distinguir 10s recuerdos verdaderos de 10s falsos! En efecto, las palabras que realrnente forrnan parte
de la lista producen una signatura neuroldgica(rnodelo de ectividad del sisterna nervioso) diferente de la de 10s falsos recuerdos.
en 10s que el participante Cree recordar que le han presentado una palabra cuando noes el caso.
El psic6logo noes el ljnico investigador en ciencias hurnanas que ha recurrido a la tecnologia para rnedir 10s [enbrnenos que
lo ocupan. Para dar s6lo unos cuantos eiernplos, el antrop6logo utiliza la rnedida del carbon0 14 para calcular la edad de un ves-
tigio del pasado y el ge6grafo se sirve de sisternas de teledeteccidn por satelite, perfeccionados por 10s flsicos, para seguir rne-
jor la evoluci6n del desarrollo de una regidn y su irnpacto en la poblacibn.
Las observaciones que 10s aparatos tecnoldgicos de alta precisidn perrniten hacer ofrecen por lo rnenos tres ventajas consi-
derables. En primer lugar, ios datos registrados son mas precisos. En segundo lugar, estdn rnenos sujetos a 10s prejuicios de ob-
servaci6n que 10s que el investigador recopila a traves de 10s sentidos. En tercer lugar, en la rnedida en que 10s aparatos utiliza-
dos son sensibles a cornportarnientos que 10s observados no pueden refrenar, la validez de 10s datos es superior (por ejernplo,
no se puede ejercer un control voluntario sobre el diarnetro de apertura de la pupila).
La utilizacidnde estos instrurnentos presenta tarnbihn inconvenientes.AdernCIs de que estos aparatos generalrnente son rnuy
costosos y de dificil acceso, exigen una pericia tecnica considerable de parte del investigador, y su calibraci6n debe ser objeto
de verificaciones regulares.

Observaci6n
instrumental
Observacidn realizada por rnedio
de un aparato capaz de conservar
la huella de las rnanifestaciones
de un cornportarniento.
I
das, etc. Mas interesante aun, pudo precisar el sentido de cada uno de es-
tos elementos para 10s propios motociclistas.
Para 10s Rebels, Wolf era un chum* antes que un observador. Esto le
permiti6 repetir sus observaciones y validar sus interpretaciones aplicando
asi la recornendaci6n de Quivy y Campenhoudt:
* Cuate. [N. de la T.]
 La observacidn
MBs all4 de /as apariencias

El investigador estara particularmente atento a la reproducci6n o n o de

10s fen6menos observados, asi como a la convergencia entre las diver-
sas informaciones obtenidas que es necesario cotejar de manera siste-
matica. A partir de esos procedimientos, las 16gicas sociales y cultura-
les se podrin mostrar de manera mas clara y las hip6tesis se podrin
probar y afinar.10

Corno suele ser el caso en la observaci6n participante, gracias a su es-

tancia prolongada en el sen0 de 10s Rebels, Wolf pudo esbozar un retrato de
conjunto del medio observado. Adem& de ser u n observador participante,
Wolf observ6 sin una rejilla. A este respecto, la observation libre difiere sen-
siblemente de la observaci6n sistemitica, en la cual el observador concen-
tra su atenci6n en u n aspect0 preciso de una situaci6n con el prop6sito de
medir 10s comportamientos que genera. Ademis, la observaci6n libre gene-
ralmente n o se propone medir comportamientos, sin0 encontrar el sentido de objetivo perseguido por
que 10s observados dan a sus acciones.
Diremos para terminar que, a diferencia de la observaci6n sistemitica
centrada en el andisis cuantitativo, la observaci6n participante se basa en
el anilisis cualitativo. Asi, las cuatrocientas paginas del libro en el que Wolf
da cuenta de sus descubrimientos acerca de 10s Rebels no contiene el m i s
minimo dato en cifras.. .I1

E D A N 0 BI EN I N F O RMADO

E ador ace ptado

- -
La validez de 10s datos obtenidos por medio de la t6c-
nica de observaci6n esth condicionada por la integra-
ci6n del observador en el medio observado, a menos
que 6ste haya hecho observaci6n disimulada. En cali-
dad de observadores participantes, algunos antrop6-
logos han dedicado varias semanas a integrarse en el
grupo antes de comenzar la verdadera recolecci6n de
informaci6n. En general, la duraci6n del periodo de in-
tegraci6n es proporcional a1 grado de interacci6n que
el investigador quiere tener con 10s individuos obser-
vados. La presencia o ausencia, en las revistas que in-
forman acerca de 10s resultados de una investigaci6n
que utiliza la tkcnica de la observaci6n participante, de
la menci6n de un periodo de aclimataci6n da indica-
- -
ciones sobre la validez de 10s resultados. Habitual-
mente, el investigador que informa cuidadosamente
sobre c6mo se desarroll6 su integraci6n en la comuni-
dad observada demuestra que tiene conciencia de que
su presencia implicaba el riesgo de alterar 10s corn-
portamientos "naturales" de la comunidad observada.
Ademis, en general, cuanto mis consciente es un in-
vestigador de 10s posibles prejuicios que pueden afectar
negativamente a la recolecci6n de datos, mis precau-
ciones toma para disminuirlos. El individuo que da
muestras de un verdadero espiritu cientifico siempre
esth al acecho de 10s riesgos de tergiversaci6n y, cuan-
do es investigador, encuentra las soluciones para ate-
nuarlos.

lo R. Quivyy L. van Campenhoudt (1988), Manuel de recherche en sciences humaines, Bor-

das, Paris, p. 189.
" R. D. Wolf (1995), Les "Rebels'',une frnternitd de motards hors-la-loi, Les fiditians Balzac.
Montreal.
La observation
Mds all4 de /as apariencias
EL INVESTIGADOR EFICIENT-
icacion I nica de (
0 Efectuar la prueba piloto de la rejilla de observa-
ci6n.
0 Hacer 10s ajustes necesarios a la rejillla.
0 Ejercitarse para llenar la rejilla de observaci6n de
manera eficaz.
0 Por lo menos tres dias antes de la observaci6n, ob-
tener de las personas involucradas todas las auto-
rizaciones necesarias para observar.
CJ Asegurarse de que no estk previsto ningun evento
en el lugar y momento en 10s que han de llevarse a
cab0 las observaciones.
0 Tener a 1; mano, 24 horas antes de cada observa-
cibn, 10s aparatos y materiales necesarios: cron6-
metro o cimara, cable elkctrico, un ndmero sufi-
-la
1. iC6mo se denomina el efecto que puede tener
un observador en el comportamiento de un ob-
servado?
2. Nombre las cuatro partes que debe contener la re-
jilla de observaci6n.
3. iCuill es la diferencia entre la obsewaci6n libre y
la observaci6n sistemiltica?
4. iCu6l es el enfoque opuesto a la observaci6n parti-
cipante y a la observaci6n libre?
5. De un ejemplo de investigaci6n para la que serfa
preferible elegir:
a) la observaci6n sistemiltica.
b) la observaci6n participante.
6. iD6nde estaria situado en el cuadro VIL1 un obser-
vador que se integrara directamente a una multitud
de manifestantes a fin de observar, sin valerse de
una rejilla, c6mo comienzan 10s comportamientos
de agitaci6n?
ciente de cintas, en las que se inscribir6 la fecha,
la hora y el lugar de las observaciones.
0 Tener a la mano suficientes ejemplares de la rejilla
de observaci6n para el numero de observaciones
previstas.
0 Tener tambi6n a la mano, 24 horas antes de la obser-
vaci6n, la consigna impresa que se leer6 y entregaril
alas personas involucradas antes de la observaci6n.
si se trata de una observaci6n no disimulada, o el
texto que se leer6 despues de la observaci6n a fin
de pedir autorizaci6n para utilizar 10s datos reco-
pilados, si se trata de una observaci6n disimulada.
D Registrar las observaciones.
7. Dk dos argumentos a favor de la utilizaci6n de ins-
trumentos de medici6n teenol6gicos en la t6cnica
de observaci6n.
8. iC6mo se denomina el tipo de observaci6n cuya fi-
nalidad es determinar el sentido que 10s actores so-
ciales dan a sus propios actos y a los de su grupo?
9. Para cada uno de 10s siguientes comentarios, di-
ga si el investigador est6 describiendo el fen6meno
o si lo estil evaluando (implica un juicio):
a ) La persona mayor parecia ansiosa.
b) El nifio temblaba y se sofocaba.
c ) El conductor, enloquecido de rabia, trat6 de
aporrear a1 automovilista que lo seguia dema-
siado cerca.
d) Las personas deprimidas bablan poco, lloran
con frecuencia y muestran indicios de tension.
e) El hombre y el perro de compaiiia pronto se
hicieron amigos.
 La observaci6n
MBs all4 de /as apariencias

10. Distinguir 10s comportamientos de las evalua-
ciones: golpear, estar celoso, llorar, estar nervioso,
refr, sonreir, titubear, estar orgulloso. iQu6 nota
usted en relaci6n con 10s terminos que son evalua-
ciones y con 10s que son descripciones?
Ejercicios
1. Supongamos que se deduce de una problemitica
que 10s signos asociados con el nerviosismo son:
a) la manipulaci6n de un objeto (un clip, un lapiz,
una joya, etcetera),
b) la transpiraci611,
C) la agitacih,
d) otro signo,
y que la hip6tesis de investigaci6n es que 10s mu-
chachos se ponen mas nerviosos que las mucha-
chas en 10s eximenes.
Constmya un esbozo de rejilla de observaci6n
que permita verificar esta hip6tesis.
2. Sup6ngase la siguiente hip6tesis: Las j6venes utili-
zan m&saccesorios que 10s j6venes para tomar no-
tas durante las clases.
Coloque las siguientes operaciones en el orden en
el que deberian realizarse.
a) Con ayuda de la rejilla, anote 10s accesorios pre-
sentes en cada mesa asi como el sex0 del alum-
no correspondiente.
b) Extraer una conclusi6n en relaci6n con la hip6
tesis.
C ) Estahlecer una lista de accesorios (ejem.: liqui-
do corrector, goma, rotulador fluorescente, et-
cetera).
d) Extraer, en su caso, otras conclusiones.
e ) Constmir un esbozo de rejilla de ohservaci6n.

Contexto, p. 184 Latencia, p. 184 Observaci6n no participante,

p. 181
Ohservaci6n disimulada, Observaci6n participante,
p. 181 p. 181
Efecto de intmsi6n Observaci6n instrumental, Ohservaci6n sistematica.
del ohservados p. 181 p. 190 p. 183
Observaci6n libre, p. 183 Orden, p. 184
Frecuencia, p. 183 Observacibn no disimulada,
p. 181 Rejilla de observaci6n. p. 185

A diferencia de la entrevista, que exige de cada uno de 10s participantes una

colaboraci6n plena y total, la tkcnica de la observaci6n finicamente exige de
ellos el comportamiento mAs natural posible a pesar de la presencia de un
observador que toma nota de sus actos.
Se han propuesto diversas estrategias, cada una de las cuales tiene sus
partidarios, para resolver el problema del efecto de intrusi6n del observa-
dor. Estas estrategias combinan el hecho de disimular o no la observaci6n
Y el hecho de participar o n o en las actividades ile las personas observadas.
Los que estin a favor de la observaci6n no disimulada, es decir, que creen
La observacidn
M2s all2 de /as apariencias

que es necesario admitir su intenci6n de observador, suelen favorecer la ob-

servaci6n participante, en la que el observador act6a en el grupo en la mis-
ma condition que 10s demds.
La observaci6n libre y la observaci6n sistemdtica son dos maneras de
concebir la organizaci6n de la recoleccion de 10s datos. En la observation
libre, el investigador simplemente anota todo lo que quiere en una bitdcora
o en una libreta de apuntes. En carnbio, en la observaci6n sistemdtica, el in-
vestigador se concentra en algunos comportamientos y consigna sus obser-
vaciones en una rejilla especialmente concebida que especifica lo que se de-
be observar, a quiCn se debe observar y d6nde y cudndo se debe efectuar la
observaci6n.