Proceso de formulación y

articulación: PDC - PEI - POI

Tellys A. Paucar Anccasi
Analista en procesos de Planeamiento Estratégico
 Proceso de Planeamiento
Estratégico

2
1
2

Fuente: SECO, Bruno Barletti

Ámbitos del Planeamiento

1. Política Territorial 2. Gestión Pública

(El mundo del ciudadano y su entorno) (El mundo de las organizaciones)

Plan de Desarrollo Concertado Plan Estratégico Institucional y Plan Operativo Institucional

PDC PEI-POI
Fases del proceso de Planeamiento Estratégico
Fase de Análisis Prospectivo Fase Estratégica Fase Institucional

Diseño del modelo Misión de la institución

Escenario apuesta
conceptual
Objetivos estratégicos
Identificación y análisis de institucionales,
Visión
tendencias indicadores y metas

Identificación de variables Objetivos estratégicos, Acciones estratégicas

estratégicas indicadores y metas institucionales

Diagnóstico de variables Identificación de la ruta

Acciones estratégicas estratégica institucional
estratégicas

Construcción de Identificación de la ruta Vinculación con la

escenarios estratégica estructura programática
del presupuesto público

Fase de Seguimiento

Coordinación con órganos de la Entidad Recopilación y análisis de la información

Elaboración del Informe de Análisis Estratégico
Ámbitos del Planeamiento

1. Política Territorial 2. Gestión Pública

(El mundo del ciudadano y su entorno) (El mundo de las organizaciones)

Plan de Desarrollo Concertado Plan Estratégico Institucional y Plan Operativo Institucional

PDC PEI-POI
 Articulación PDC y PEI-POI

8
Cadena de Valor Público

Política Territorial Gestión Pública

(El mundo del ciudadano y su entorno) (El mundo de las organizaciones)

Insumos
Productos Procesos RRHH
Impactos Resultados (Bienes y
(Actividades)
Infraestructura y
Servicios) Equipo
Materiales

Planificación del
Disminuir los Patrullajes por patrullaje
delitos robo sector

Disminuir los Mantenimiento y

Disminuir los Promover reposición de
delitos hurto formación técnica
delitos vehículos
patrimoniales laboral
Disminuir los
delitos apropiación
ilícito

Disminuir los
delitos estafa
*A nivel territorial y basado en
… evidencia la causalidad
Cadena de Valor Público
Política Territorial Gestión Pública
(El mundo del ciudadano y su entorno) (El mundo de las organizaciones)

Insumos
Productos Procesos RRHH
Impactos Resultados (Bienes y
(Actividades)
Infraestructura y
Servicios) Equipo
Materiales

Objetivos Acciones
Estratégicos Estratégicas

PDC

Objetivos Acciones
Actividades Elementos
Estratégicos Estratégicas
Operativas críticos
Institucionales Institucionales

PEI POI
La cadena de valor público debe incorporar la dimensión política

Lograr impactos requiere

articulación entre
diferentes ministerios,
con poderes del Estado y
con gobiernos regionales
La cadena de valor público debe incorporar la dimensión política

Medidas de Política
Acciones Ley que prohíbe, obligan o promueven
regulatorias ciertos comportamientos.

Alianzas Articulación con instituciones ajenas al

Estratégica sector para que con sus intervenciones
contribuya al logro de los resultados del
sector.

Legitimación Refuerza la aceptación de los resultados

social que el sector espera lograr en la
sociedad.

Dirección Priorización de Problemas a ser

Estratégica abordados, define el cómo se enfrentan
y la finalidad que se espera alcanzar.

Fuente: Basado en Aníbal Sotelo. La Cadena de Valor Público.

 Articulación PDC y PESEM

13
Articulación PDC (Ejemplo de Huancavelica)

PDRC PDLC Provincial PDLC Distrital

Articulación PDC (Ejemplo de Huancavelica)

PDRC ---> PDLC

Articulación PDC (Ejemplo de Huancavelica)

PDRC ---> PDLC

 Articulación PESEM - PDC
SECTORES DEL ESTADO
PROBLEMAS
Educación
Embarazo
Nutrición Básica Transitabili Cultivos Educación Electrificac
y parto Identidad Riego
infantil Regular dad sin plagas tecnificada ión rural
seguro

5 mil
2.5 4 millones 6 millones 5 mil Km 10 mil
600 mil 200 mil 100 mil unidades
millones indocume escolares rehabilita Km.
gestantes Ha. personas productor
< 5 años ntados dos Canales
as
200 mil 350 mil
80 mil < 5 20 mil 3.5 mil 250 un.
Amazonas indocumen escolares 200 km. 350 km. 5 mil Ha.
a. gestantes personas prod.
tados
TERRITORIOS

120 mil 180 mil

95 mil < 5 25 mil 6 mil 350 un.
Apurímac indocumen escolares 300 km. 500 km. 7 mil Ha.
a. gestantes personas prod.
tados

140 mil 200 mil

120 mil < 28 mil 5 mil 450 un.
Ayacucho indocumen escolares 250 km. 450 km. 6 mil Ha.
5 a. gestantes personas prod.
tados
…
250 mil 170 mil
75 mil < 5 26 mil 7.5 mil 200 un.
Ucayali indocumen escolares 400 km. 600 km. 4 mil Ha.
a. gestantes personas prod.
tados

Desarrollo Humano Competitividad

FUENTE: Piloto gestión por resultados
con enfoque territorial - MEF
Vinculación Planeamiento con
otros sistemas

18
a) Vinculación con los
Programas Presupuestales
(formulación de la estrategia)
a) Vinculación Planeamiento con los Programas Presupuestales

Productos Insumos
Procesos CADENA DE
Resultados (Bienes y
(Actividades)
RRHH
VALOR PÚBLICO
Servicios)
Infraestructura y Equipo
Materiales

Plan Estratégico Institucional (PEI) Plan Operativo Institucional (POI)

Objetivos Acciones
Elementos
Estratégicos Estratégicas Actividades
críticos FASE
Institucionales Institucionales INSTITUCIONAL

PROGRAMAS
Resultados Productos Actividades
PRESUPUESTALES
b) Vinculación Planeamiento con
la Asignación Presupuestal y
Abastecimiento
b) Vinculación Planeamiento con la Asignación Presupuestal

Productos Insumos
Procesos CADENA DE
Resultados (Bienes y
(Actividades)
RRHH
VALOR PÚBLICO
Servicios)
Infraestructura y Equipo
Materiales

Plan Estratégico Institucional (PEI) Plan Operativo Institucional (POI)

Objetivos Acciones
Elementos
Estratégicos Estratégicas Actividades
críticos FASE
Institucionales Institucionales INSTITUCIONAL

Insumos (Cuadro de LOGISTICA

Necesidades -CN)

Asignación
PRESUPUESTO
presupuestal
b) Vinculación Planeamiento con la Asignación Presupuestal

Plan
PEI-POI

Logística Presupuesto

PEI POI CN Ppto

b) Vinculación Planeamiento con la Asignación Presupuestal

Órgano encargado de
las contrataciones
asigna el clasificador
de gasto y los valores
del insumo.

Código Valor
Accion Estratégica
Organo Encargado AE Estimado
Unidad Orgánica 1.1 Acción 1.1 .... S/. 0
de Contrataciones
Acción 1.2 Acción 1.2 .... S/. 0
Actividad Tarea Insumo Descripcion Especifica Valor S/.
Estratégica 1.3 Acción 1.3 .... S/. 0
1.1 1.1.1 1.1.1.1 1.1.1.1.1 Descripcion del insumo ...
2.1 Acción 2.1 .... S/. 0
1.1.1.1.2 Descripcion del insumo ...
1.1.1.1.3 Descripcion del insumo ... 2.2 Acción 2.2 .... S/. 0
1.1.1.1.4 Descripcion del insumo ... 2.3 Acción 2.3 .... S/. 0
1.2 1.2.1 1.2.1.1 1.2.1.1.1 Descripcion del insumo ... 3.1 Acción 3.1 .... S/. 0
1.2.1.1.2 Descripcion del insumo ...
1.2.1.1.3 Descripcion del insumo ...
3.2 Acción 3.2 .... S/. 0
1.2.1.1.4 Descripcion del insumo ... 3.2 Acción 3.3 .... S/. 0

Ver cuadro de valorización de actividades (anexo 11)

b) Ejemplo

Incidir en la for mulación de políticas públicas

Objetivo Estratégico 1
priorizadas.
Valor S/.
Información estratégica de temas priorizados de manera
Acciones Estratégicas 1.1 relevante y oportuna para las entidades públicas y
privadas. 234,200
Publicación del acompañamiento al estudio del desarrollo
Actividades Operativas
Z Presupuesto
1.1.1

(Marzo)
territorial OCDE 26,500

X
Redacción de los temas abordados durante los talleres
Tareas 1.1.1.1
OCDE 15,000
1.1.1.2 Corrección de estilo y diagramación del estudio 2,500

En la formulación del
1.1.1.3 Impresión del estudio 9,000
Servicio de terceros para la sistematización de los temas
Insumos 1.1.1.1.1 presupuesto se emplea la

Y
abordados durante los talleres OCDE 15,000

1.1.1.2.1
Servicio de terceros para la diagramación y corrección de propuesta de cuadro de
necesidades para que la
estilos del estudio de desarrollo territorial OCDE 2,500
Servicios de impresión para el estudio de desarrollo
1.1.1.3.1
territorial OCDE 9,000 estructura programática

Y Precio Detalle de responda este alineada a

dicho instrumento.
Insumos Cantidad Sub Total S/.
S/. específica
1.1.1.1.1
Servicio de terceros para la sistematización de los temas
abordados durante los talleres OCDE
2 7,500 15,000 2.3. 2 7. 2 99 En adelante, y mientras
Servicio de terceros para la diagramación y corrección de dure el proceso de
formulación del
1.1.1.2.1 1 2,500 2,500 2.3. 2 7. 2 99
estilos del estudio de desarrollo territorial OCDE

presupuesto, las
Servicios de impresión para el estudio de desarrollo
1.1.1.3.1 9 1,000 9,000 2.3. 2 2. 4 4
territorial OCDE
Total Actividad S/. 26,500 variaciones en este

Z ClasificadoresGenérica
provocaran ajustes en la
de Gasto propuesta de cuadro de
PIA necesidades y del

(Diciembre)
proyecto de POI.
5-21 Personal y obliaciones sociales 2,808,000
5-22 Pension y otras prestaciones sociales -
5-23 Bienes y servicios 11,536,000 Se debe obtener un PIA,
POI y PAC articulados y
5-25 Otros gastos 10,379
aprobados.
6-26 Adquisición de activos no financieros 40,619
Vinculación Planeamiento con Presupuesto y Abastecimiento

Plan Estratégico Institucional - Plan Operativo Institucional Planeamiento

(PEI - POI)

Logística /
Cuadro de Necesidades (CN)
Abastecimiento

Presupuesto
Presupuesto

Logística /
Plan Anual de Contrataciones
Abastecimiento

Responsable
Presupuesto de Bienes, Servicios y Obras
"negocio"
c) Vinculación Planeamiento con
Procesos
Procesos
Cadena de Valor Público
Política Territorial Gestión Pública
(El mundo del ciudadano y su entorno) (El mundo de las organizaciones)

Insumos
Productos Procesos RRHH
Impactos Resultados (Bienes y
(Actividades)
Infraestructura y
Servicios) Equipo
Materiales

Objetivos Acciones
Estratégicos Estratégicas

PDC

Objetivos Acciones
Actividades Elementos
Estratégicos Estratégicas
Operativas críticos
Institucionales Institucionales

PEI POI
d) Vinculación Planeamiento con
sistema de modernización
 PEI Modernización (POI)
Objetivo 1 Estructura
Objetivo 2 Tecnología
Objetivo 3 Personas
… Conocimiento
Acción transversal: …
Modernización
Institucional
 Conclusión

32
 Cuan bien la Medio alto
estrategias (1)
contribuyen al
logro de los
resultados Medio bajo
(2)

Medio bajo Medio alto

(a) (b)

Cuán bien la organización contribuye a la

realización de las estrategias
Gracias
Tellys Paucar
Analista en procesos de Planeamiento Estratégico
tpaucar@ceplan.gob.pe
Taller - Desarrollo Sostenible

Fuente: Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles (BID)

Taller - Desarrollo Sostenible

Fuente: Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles (BID)

Variables
(1) (2) (3) (4)
Tema Condición de cambio Sujeto Variable
(A...Q) (Qué cambia) (Quién cambia)