Módulo 09 AUDITORIA

Y REVISIÓN ALTA DIRECCIÓN

Kit de Herramientas
PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DEL sg-sst
50
horas
 Módulo 09
AUDITORIA Y REVISIÓN
ALTA DIRECCIÓN

Kit de Herramientas
PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DEL sg-sst
50
horas
 AUDITORIA DE Proceso sistemático, independiente y documentado para

CUMPLIMIENTO obtener la evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera

DEL SG SST objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los

criterios de un referente.

Permite evidenciar el progreso de los sistemas frente a su

implementación y mantenimiento, logrando demostrar si estos

se están desarrollando eficazmente.

Por medio de estas se realiza seguimiento al cumplimiento de

los diferentes requisitos (partes interesadas, implícitos, legales

u organizacionales), según el enfoque que maneje.

 Los pasos para realizar una auditoria son

- Programa de Auditorias: Conjunto de una o más auditorias

planificadas y organizadas por la empresa para un periodo de

tiempo y dirigidas para determinar la conformidad de los

requisitos evaluados en el SG SST.

Debe considerar los requerimientos del sistema, áreas críticas,

auditorias de seguimiento, proveedores, entre otros y con base

en ello la asignación de los recursos.

- Plan de Auditorias. Elaborado por el responsable o líder de la

realización de las auditorías. Describe los detalles y actividades

acordados de una auditoria. Su elaboración es consensuada de

acuerdo con el auditado y establece una guía de los horarios y

de las necesidades existentes de coordinación entre todas las

partes que intervienen.

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 El plan de auditorias debe contener

- El objetivo de auditoria.

- Criterios de auditoria y cualquier documento de referencia.

- Fechas y los lugares de las actividades en sitios

- Hora y duración esperada de las actividades en sitio.

- Funciones y responsabilidades de los miembros del equipo

auditor y personas acompañantes.

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 Recuerde: La conformidad del SG-SST está definida como el

Nota Anexo 30. Auditorias de cumplimiento / Anexo

cumplimiento de un requisito establecido.

En la lógica de mejoramiento continuo debe estar adecuadamente

planeado, diseñado, implementado y con seguimiento por parte de

la organizarón.

La no conformidad se relaciona al no cumplimiento de un

31. Plan Anual de Auditorias

requisito.

Puede ser una desviación de estándares, prácticas,

procedimientos de trabajo, requisitos normativos aplicables, entre

otros.

Video Auditoria del SG-SST

https://www.youtube.com/watch?v=Fu7TpT5Cdos

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 Investigacion de
Prevención de accidentes y enfermedades laborales
incidentes, accidentes
y enfermedades
Todo empleador debe gestionar la prevención de los accidentes
laborales
de trabajo (AT) y las enfermedades laborales (EL)

-Desarrollando actividades de prevención de accidentes de

trabajo y enfermedades.

- Promoviendo la seguridad y salud de los trabajadores en el

SGSST de conformidad con la normatividad vigente y con la

mejora continúa.

Las empresas deben asegurar las mejores condiciones

laborales, seguridad y salud en el trabajo y bienestar laboral, por

ello es de vital relevación asegurar un SG-SST conforme las

necesidades de cada empresa.

Un adecuado SG-SST permite anticipar, reconocer, evaluar y

controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y la salud

en el trabajo.

La finalidad de las investigaciones de los incidentes, accidente y

enfermedades laborales es llegar a la causa raíz (causas

básicas) de estos para tomar acciones que puedan eliminar o

reducir la probabilidad de ocurrencia, con la participación.

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 activa del equipo interdisciplinario de investigación y la

realización de seguimiento a los planes de acción para verificar

que estos se cumplan en los tiempos definidos.

Tenga en cuenta en la investigación de accidentes

Todos los incidentes y accidentes deben ser investigados dentro

de los 15 días siguientes a su ocurrencia.

La investigación de los Accidentes graves y mortales deben

remitirse a la ARL, dentro de los 15 días siguientes a su

ocurrencia.

Recopilar y consolidar información del día del evento ocurrido

(registros fotográficos, documentos, versión del trabajador, de

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 testigos, planos, mapas, etc.)

Revisar y analizar toda la información recopilada (como, cuando,

donde, etc.) que le pueda indicar las causas del accidente.

Analizar la información recopilada para identificar todos los

factores causales inmediatos y básicos, usando una

metodología espina de pescado, árbol causal, cinco porque,

entre otras.

Establecer a cada causa básica identificada un plan de acción

enfocadas en la jerarquización: Eliminación, Sustitución, Control

Ingeniería, Medias Administrativas, EPP, definiendo

responsables y fechas de ejecución.

Registrar la información en el formato de investigación, realizar

seguimiento al plan de acción

Realizar y divulgar la lección aprendida para evitar la ocurrencia

de eventos nuevos o similares.

Reporte de ATEL

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 Reporte de ATEL

Accidente de Enfermedad
Actividad
trabajo laboral

Casos que se reportan Todos los accidentes Todas las enfermedades

diagnosticadas como

laborales

Tiempo para el reporte Dos dias hábiles a Dos dias hábiles a

partir de la ocurrencia partir de recibir el

diagnóstico

A quien se le reporta Entidades promotoras Entidades promotoras

de salud ( EPS) de salud ( EPS)

Administradora de Administradora de

riesgos laborales (ARL) riesgos laborales (ARL)

Dirección territorial del Dirección territorial del

ministerio de trabajo en ministerio de trabajo en

caso de accidente grave caso de ser

o mortal diagnosticado la

enfermedad laboral

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 Todo accidente o enfermedad con incapacidad temporal

superior a un día y que afecte la salud del trabajador debe ser

reportado y llevado a las estadísticas de ATEL de la empresa.

Los incidentes, aquellos que tuvieron el potencial de generar

daño al trabajador, no son reporte obligatorio ante EPS, ARL o

Ministerio de trabajo, sin embargo, el empleador o contratante

debe establecer el mecanismo de reporte al interior de la

empresa, investigarlo y establecer medidas de control para que

este no se convierta en accidentes de trabajo AT.

En caso de requerirse la determinación de origen, será un

Importancia del insumo probatorio

reporte de ATEL
- Tener información base para realizar la investigación de ATEL.

- Tener conocimiento de las posibles causas de los eventos

para tomar las acciones correctivas o preventivas

correspondientes.

- Evitar sanciones administrativas.

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 Recuerde

- El no reporte podrá ocasionar sanciones de 1000 smmlv

- El reporte extemporáneo la sanción máxima será de

200smmlv.

- El reporte deberá realizarse con el formato único de reporte

de Accidente de Trabajo FURAT o el reporte único de

enfermedad laboral FUREL (Resolución 156 de 2005) firmado

por el empleador

- La investigación de las causas de los incidentes, accidentes

de trabajo y enfermedades laborales, se realiza para:

- Identificar las causas, hechos y situaciones que los han

generado.

- Implementar las medidas correctivas encaminadas a eliminar

o minimizar condiciones de riesgo.

- Evitar su recurrencia.

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 Por ello debe

Conformar el equipo Definir una metodología Investigar conforme

y un formato para la metodología
investigador
investigar los eventos establecida

Registrar toda la Implementar las medidas y

información que conduzca acciones correctivas
a la identificación de las producto de la
causas reales del evento investigación

Proveer los recursos

necesarios para
implementar las
medidas

Realizar seguimiento Llevar indicadores de

a las acciones seguimiento y
ejecutadas control

Remitir a la ARL los informes de

investigación de los accidentes

de trabajo mortal y de los

accidentes graves

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 Equipo investigador

El equipo investigador debe estar Integrado como mínimo por:

- Jefe inmediato o supervisor

- Un representante del COPASST o el vigía

- Líder del desarrollo SGSST.

- Brigadista

- Si el AT es grave o mortal un profesional con licencia de SST

propio o contratado

Funciones del Equipo Investigador

- Investigar los eventos en los tiempos que señala la ley.

- Revisar y registrar todos los hechos de interés a través de los

procedimientos definidos, observaciones y entrevistas.

- Realizar el análisis causal del accidente: Causas básicas e

inmediatas.

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 - Preparar el informe de investigación.

Nota: Anexo 33. Investigación de Accidentes e incidentes

- Informar de sus resultados al empleador y en especial a los

directamente relacionados con sus causas o con sus controles

Fuente: Resolución 1401 de 2007/ Decreto 1072 de 2015 art

2.2.4.2.2.15 numeral 2.

- Tenga en cuenta que estos temas los puede profundizar en la

resolución 1401 de 2007.

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 Revision por la alta direccion

Se realiza seguimiento y verificación del estado de

implementación y mantenimiento del SG SST, para determinar

en que medida se cumple con la política y los objetivos de SST

y se controlan los riesgos

Requisitos para Revisión por la Alta Dirección

- Los resultados deben ser documentados.

- Los resultados deben ser comunicados (COPASST / Vigía,

Responsable del SG SST).

- Establecer AC / AP y de mejora.

- Realizarla por lo menos una vez al año.

- Tener en cuenta la ejecución de modificaciones en los

procesos, resultados de auditoria y demás informes.

- No debe ser realizada de manera reactiva.

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Etapas para efectuar la revisión por la alta dirección

- Realizar planificación (fecha, lugar, agenda, participantes).

Esta actividad debe ser incluida en el plan de trabajo.

- Solicitar información requerida estableciendo tiempos de

entrega, para la consolidación y análisis de la información, así

mismo verificar que llegue en su totalidad.

- Realizar la revisión por la alta dirección.

- Definir AC / AP, las cuales deben comunicarse a los

responsables de su ejecución y realizar el respectivo

seguimiento.
 Elementos de entrada para la revision por la alta direccion

Resultados de la participación yconsulta de todas partes

interesadas.

Análisis al grado de cumplimiento de los objetivos , metas e

indicadores del SGSST para el periodo.

Resultados de los programas de gestión de SST.

Cumplimiento de requisitos legales y otros.

Resultados de la rendición de cuentas en SST del personal

Estado de las acciones correctivas , preventivas y de mejora

Oportunidades de mejora

Informes sobre rendición de cuentas en SST

Los cambios en cuestiones (interno/externos) que sean

pertinentes al sistema

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Gestión de la salud / riesgos / de amenazas

Informes de desempeño de grupos de apoyo del SG-SST

(Copasst , brigada de emergencias , comité de seguridad vial

comité de convivencia laboral , otros)

Demás informes que permitan recopilar información sobre su

funcionamiento

• Resultados de auditorías internas y externas realizadas

al SG-SST

• Estado de revisión previas por la alta dirección

• La adecuación de los recursos

 Aspectos a revisar por la alta direccion

1. Revisar las estratégias

2. Revisar el cumplimiento del plan
implementadas y determinar si han
de trabajo anual en seguridad y
sido eficaces para alcanzar los
salud en el trabajo y su
objetivos, metas y resultados
cronograma
Conservación esperados del SG-SST

Documental

3. Analizar la suficiencia de los

4. Revisar la capacidad, para
recursos asignados para la
satisfacer las necesidades globales
implementación del SG-SST y el
de la empresa en materia de SST.
cumplimiento de los resultados

esperados

5. Analizar la necesidad de realizar 6. Evaluar la eficacia de las

cambios en el SG-SST, incluida la medidas de seguimiento con base
revisión de la política y sus en las revisiones anterioires de alta
objetivos dirección y realizar los ajustes

necesarios

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 7. Analizar el resultado de los 8. Aportar información sobre
indicadores y de las auditorias nuevas prioridades y objetivos

anteriores del SG-SST. estratégicos de la organización que

puedan ser insumos para la

planificación y la mejora continua

9. Recolectar información para

10. Intercambiar información con
determinar si las medidas de
los trabajadores sobre los
prevención y control de peligros y
resultados y su desempeño
riegos se aplican y son eficaces.
en SST.

11. Servir de base para la adopción 12. Determinar y promover la

de decisiones que tengan por
participación de los trabajadores.
objeto mejorar la identificación de
peligros y el control de los riesgos y
en general mejorar la gestión en
SST de la empresa.

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 13. Evidenciar que se cumpla con la normatividad
nacional vigente aplicable en materia de riesgos

laborales, el cumpliento de los estándares mínimos del

sistema de garantia de calidad del Sistema General de

Riesgos Laborales que le apliquen

14. Establecer acciones que 15. Establecer el cumplimiento de

permitan la mejora continua en SST. planes específicos, de las metas

establecidas y de los objetivos

propuestos.

16. Inspeccionar sistemáticamente 17. Vigilar las condiciones en los

los puestos de trabajo, las ambientes de trabajo.
máquinas y equipos y en general,
las instalaciones de la empresa.

18. Vigilar las condiciones de salud

de los trabajadores

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 19. Mantener actualizada la 20. Identificar la notificación y la
identificación de peligros, la investigación de incidentes,

evaluación y valoración de los accidentes de trabajo y

riesgos. enfermedades laborales.

21. Identificar ausentismo laboral 22. Identificar pérdidas como

daños a la propiedad, máquinas y
por causas asociadas con SST
equipos entre otros relacionados
con SST.

23.Identificar deficiencias en la 24. Identificar la efectividad de los

géstion de la SST. programas de rehabilitación de la

salud de los trabajadores.

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 Video

Nota: Anexo 32. Revisión de la alta dirección /

Auditoria y Revisión de la Alta Dirección del SG-SST

Anexo 32.1. Formato de la Revisión por la

https://www.youtube.com/watch?v=lBgWOm1BVm4

https://www.youtube.com/watch?v=Fi0wlUmbsU8

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