INSTRUMENTO AUDITORIA, HOJA DE PLANIFICACIÓN DEL TRABAJO (HPT) Y ANALISIS DE

RIESGOS DEL TRABAJO (ART) (Herramientas Preventivas del día a día)

F-IA-019
A.- Identificación, Grcia., Suptcia. y/o Empresa Evaluada, Fecha, Auditor y N° Auditoria HPT, ART
Gerencia / Suptcia. / Área: Fecha Auditoría:
Nombre Empresa Colaboradora: OBS:
Nombre Auditor: Empresa a la que pertenece Auditor:
Primera Evaluación (si o no): N° Auditoria HPT, ART:

ITEM Estándares en Evaluación SI NO Observ.

A.- Capacitación y/o Entrenamiento en HPT, ART y otras Herramientas Preventivas del Día a Día
1
Administrador EECC, ¿está capacitado en el uso de herramientas preventivas que se usan en el día a
día (HPT, ART y otros)?, ¿Se poseen evidencias objetivas de respaldo?.
2 Administrador ¿asistió a Curso Liderazgo Prevención de Riesgos que dicta MLCC?.
3
¿100% supervisores EECC están capacitados e instruidos en uso de herramientas preventivas que se
usan en el día a día (HPT, ART y otros)? (Incluye Capataces y Expertos en Prevención). Curso Liderazgo
4
¿El 100% Superv. (Incluye Expertos en Prevención) asistieron a Curso Liderazgo Prevención de
Riesgos que dicta MLCC? (entre otros, se capacita en uso de herramientas preventivas).
5
Experto(s) en Prev. de Riesgos de EECC, ¿Cuentan con curso formal y ppt respectivos dictado por
MLCC sobre el uso de herramientas preventivas?, ¿Se poseen evidencias objetivas de respaldo?.
6
100% trabajadores EECC, ¿Están capacitados e instruidos en uso de herramientas preventivas que se
usan en el día a día (HPT, ART y otros)?, ¿Se poseen evidencias objetivas de respaldo?.
7
Administrador y 100% supervisores ¿han sido reinstruidos en herramientas preventivas que se usan
en el día a día (HPT, ART y otros)? (vigencia 2 años).
8 Capacitación y entrenamientos, ¿están vigentes? (2 años de antigüedad como máximo).
B.- Formularios HPT, ART y Otras Herramientas Preventivas del Día a Día
9 Supervisión y Expertos en Prevención de la EECC, ¿cuentan con formularios de HPT y ART?.
10
Si la EECC trabaja en la Grcia. Mina y/o Grcia. Plantas, ¿la supervisión y/o Expertos en Prevención de
la EECC, cuentan con los formularios de HPT / ART que se usan en dichas Grcias.?.
11 Si la respuesta anterior es afirmativa, ¿Se cuenta con evidencias de ello?.
12 Formularios de HPT / ART, ¿No han sido modificados por la EECC?.
13 Formulario después de su uso, o registros de HPT / ART, ¿son guardados por lo menos 1 mes?.
14
Experto en Prevención de la EECC, ¿ha efectuado análisis cuanti cualitativos de los registros de HPT /
ART a fin de evaluar su correcto uso?, ¿Hay evidencia objetiva de ello?.
15
Si la respuesta anterior es afirmativa, ¿se han generado y llevado a la acción planes de mejoramiento
de uso de herramientas preventivas?, ¿hay evidencia de dichos planes de acción?.
C.- Uso de Formularios HPT, ART y Otras Herramientas Preventivas del Día a Día
16
El criterio de uso de las herramientas preventivas HPT, ART y otros, es ¿obligatorio para cada tarea
que se desarrolla independientemente si existe o no, un procedimiento o instructivo de trabajo?.
17
Si la tarea es rutinaria, ¿se desarrolla un HPT y ART riguroso en el 1 er día del turno, y si no hay cambios
en los días subsiguientes, se revisan los mismos cada día y se revalidan con las firmas respectivas?.
18
Si la tarea no es rutinaria, ¿se desarrolla un HPT y ART riguroso a la entrada del turno, y si hay
cambios o se incluyen nuevas tareas, se hace un nuevo un HPT y ART?.
19
Para los casos anteriores (17 y 18), ¿los trabajos se realizan si y solo si, los controles de riesgos, están
activos y los HPT y ART están firmados por las jefaturas que correspondan y por los trabajadores?.
20
¿Se han realizado trabajos con HPT y ART que no han sido firmados por las jefaturas que
correspondan?, ¿Se han reiterado casos todos los meses como el de la pregunta anterior?.
21
El ART incluye todas las etapas de la tarea y están identificados todos los peligros / riesgos asociados y
definidos los controles respectivos.
22
Las medidas de control del ART, ¿son apropiados para la magnitud del riesgo y se incluyen tanto
barreras duras como administrativas?.
23
Registros mensuales de HPT y ART se guardan en archivos y Experto en Prevención EECC, ¿ha
realizado análisis mensual del uso de éstos y ha generado planes de acción tendientes a mejorar?.