DIRECTIVA EJECUTIVA REGIONAL N° - 2017-GR/GOB.REG.

TACNA

NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA CONTRATACION DE BIENES Y SERVICIOS MENORES O IGUALES

A OCHO (08) UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBUTARIAS (UIT) DE LA SEDE CENTRAL DEL GOBIERNO
REGIONAL DE TACNA

I. OBJETIVO:
Establecer normas y procedimientos que permitan la atención oportuna en el proceso de
adquisición de bienes y contratación de servicios cuyos montos sean menores o iguales a ocho (8)
Unidades Impositivas Tributarias - UIT, con excepción de aquellos bienes y/o servicios que son
ofertados a través de los Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco en las dependencias de la Sede
del Gobierno Regional Tacna.

II. FINALIDAD:
Uniformizar criterios en la preparación, presentación y atención de los pedidos de adquisición y/o
contratación de bienes y servicios iguales o menores a ocho (08) Unidades Impositivas Tributarias,
permitiendo optimizar en forma integral los requerimientos que solicitan las unidades orgánicas
usuarias de la Sede del Gobierno Regional de Tacna, en el marco de la Ley de Contrataciones del
Estado y su Reglamento.

III. ALCANCE
Las disposiciones contenidas en la presente directiva son de obligatorio cumplimiento para todas
los Órganos y Unidades Orgánicas de la Sede Central del Gobierno Regional Tacna.

IV. BASE LEGAL

 Constitución Política del Estado.
 Ley N° 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificatorias.
 Ley N° 27658: Ley Marco de la Modernización de la Gestión del Estado y sus modificatorias
 Ley N° 27783: Ley de Bases de la Descentralización.
 Ley N° 27785: Ley Orgánica del Sistema de Control y de la Contraloría General de la República; y,
sus normas conexas y complementarias.
 Ley N° 27815: Ley del Código de Ética de la Función Pública
 Ley Orgánica de los Gobiernos Regionales N° 27867 y su modificatoria Ley N° 27902 y
ampliatorias.
 Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
 Ley N° 30518, Ley de Presupuesto del Sector Público para el año Fiscal 2017.
 Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones del Estado, sus modificatorias y directivas conexas.
 Reglamento de la Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones del Estado
 Decreto Supremo N° 350-2015-EF - Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
 Decreto Supremo N° 056-2017-EF que modifica el Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de
Contrataciones del Estado.
 Decreto Legislativo N° 1341 que modifica la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.
 Decreto Supremo N° 056-2017-EF que modifica el Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de
Contrataciones del Estado.
 Decreto Supremo N° 033-2005-PCM: Reglamento de la Ley del Código de Ética de la Función
Pública.
 Ordenanza Regional N° 055-2014-CR/GOB.REG.TACNA, que aprueba el Reglamento de
Organización y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
V. MARCO CONCEPTUAL.
Con el propósito de permitir un mejor entendimiento de los términos empleados en la presente
directiva, se define el siguiente marco conceptual:

a) Área Usuaria.- Órgano o área orgánica cuyas necesidades pretenden ser atendidas con
determinada contratación, o que, dada su especialidad y funciones canaliza los requerimientos
formulados por otras dependencias.
b) Área Técnica.- Órgano o equipo que certifica las especificaciones técnicas de los bienes y
servicios
c) Bienes.- Son objetos que requiere una Entidad para el desarrollo de sus actividades y el
cumplimiento de sus funciones y fines.
d) Consultoría en general.- Son los servicios profesionales altamente calificados.
e) Consultoría de Obras.- Servicios profesionales altamente calificados consistentes en la
elaboración del expediente técnico de obras o en la supervisión de obras. Tratándose de
elaboración de expediente técnico la persona natural o jurídica encargada de dicha labor debe
contar con una experiencia especializada no menor de 1 año; en el caso de supervisiones de
obra la experiencia especializada debe ser no menor de 2 años.
f) Especificaciones Técnicas.- Descripción de las características técnicas y/o requisitos
funcionales del bien a ser contratado. Incluye las cantidades, calidades y las condiciones bajo
las que deben ejecutarse las obligaciones.
g) Ficha Técnica.- Documento estándar mediante el cual se uniformiza la identificación y
descripción de un bien o servicio común, a fin de facilitar la determinación de las necesidades
de la Entidad para su contratación y verificación al momento de la entrega o prestación.
h) Lote.- Conjunto de bienes del mismo tipo.
i) Órgano Encargado de las Contrataciones.- Es la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios
Auxiliares que realiza las actividades relativas a la gestión del abastecimiento al interior del
Gobierno Regional de Tacna, incluida la gestión administrativa de los contratos, Ordenes de
Servicio y Compra.
j) Paquete.- Conjunto de bienes, servicios en general o consultorías distintos pero vinculados
entre sí.
k) Prestación.- La realización del servicio o la entrega del bien.
l) Proveedor.- La persona natural o jurídica que vende o arrienda bienes, presta servicios en
general, o de obra.
m) Pedido.- Requerimiento del bien, servicio en general o de obra formulada por el área usuaria
de la Entidad que comprende las Especificaciones Técnicas, los Términos de Referencia,
respectivamente. Puede incluir, además, los requisitos de calificación que se considere
necesario.
n) Servicio.- Actividad o labor que requiere una Entidad para el desarrollo de sus actividades y el
cumplimiento de sus funciones y fines. Los servicios pueden clasificarse en servicios en general
o consultaría en general o de obra.
o) Servicio en general.- Cualquier servicio que puede estar sujeto a resultados para considerar
terminadas sus prestaciones.
p) Certificación de crédito presupuestario.- Acto administrativo que garantiza la disponibilidad
financiera y presupuestaria para la ejecución del gasto público.
q) Suministro.- La entrega periódica de bienes requeridos por una Entidad para el desarrollo de
sus actividades y el cumplimiento de funciones y fines.
r) Términos de Referencia.- Descripción de las características técnicas y las condiciones en que
se ejecuta la contratación de servicios en general, consultoría en general y consultoría de obra. En
el caso de consultoría, la descripción además incluye los objetivos, las metas o resultados y la
extensión del trabajo que se encomienda (actividades), así como si la Entidad debe suministrar
información básica, con el objeto de facilitar a los proveedores de consultoría la preparación de
sus ofertas.
s) Trabajo similar.- Servicio de naturaleza semejante a la que se desea contratar,
independientemente de su magnitud y fecha de ejecución, aplicable en los casos de servicios en
general y de consultoría.
VI. DISPOSICIONES GENERALES.

6.1 Las contrataciones por montos iguales o inferiores a 8 UIT´s son aquellas que se realizan
mediante acciones directas, encontrándose excluidas de la aplicación de la Ley N° 30225,
Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, sin perjuicio de la supervisión posterior
que el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) pudiera realizar.

6.2 Las áreas usuarias determinan y cuantifican sus necesidades de bienes y servicios en función
de las actividades previstas en POI o en el Presupuesto Analítico de Obra (ejecución por
administración directa), el monto de la asignación presupuestaria total otorgada por la Oficina
de Presupuesto o la que haga sus veces.

6.3 La necesidad de bienes y servicios de carácter permanente, cuya provisión se requiere de

manera continua o periódica, se programan por periodos no menores a un (01) año, pudiendo
emplearse para la cuantificación de la necesidad el método del consumo histórico, datos
logísticos, estadísticas, correspondiente a la información del periodo o periodos anuales
anteriores, u otros métodos, reduciendo el riesgo de sobreestimación o desabastecimiento del
requerimiento.

6.4 Las Unidades Orgánicas del Gobierno Regional de Tacna, en ningún caso podrán optar por
este mecanismo de contratación, a fin de evitar la realización de un procedimiento de
selección y evadir la aplicación de la Ley de Contrataciones del Estado y de su Reglamento,
bajo responsabilidad.

6.5 Las características técnicas deben sujetarse a criterios objetivos, razonables y congruentes
con el bien o servicio requerido y su costo total, de modo que no se afecte la concurrencia
de la pluralidad de postores.

6.6 Es necesario verificar la existencia de normas específicas que rijan el objeto de la

contratación, a fin de establecer su cumplimiento obligatorio en las especificaciones
técnicas o términos de referencia.

6.7 Los pedidos y/o requerimientos deben ser suscritos por el área usuaria, su Jefe inmediato y
el área técnica que intervino en su elaboración en caso de corresponder y el Supervisor y/o
Inspector, de ser el caso.

6.8 En el caso de requerimientos de consultoría, adicionalmente, el área usuaria debe sustentar

la determinación del valor referencial que ha propuesto en su pedido (presupuesto
desagregado a nivel de partidas – estructura de costos).

6.9 Los pedidos deberán ser ingresados en el Sistema Integrado de Gestión Administrativa –
SIGA, y ser presentados con su respectivo sustento ante la Oficina Regional de
Administración para su autorización, para luego de esto, ser derivados al Órgano Encargado
de las Contrataciones.

6.10 La Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares deberá tener en cuenta la información
del stock de bienes en Almacén, las entregas pendientes de bienes o servicios de contratos
en ejecución, las contrataciones en curso, entre otros, debiendo realizar los ajustes
 pertinentes de manera que la programación de las contrataciones, se ajuste a las cantidades
estrictamente necesarias, optimizando el uso de los recursos.

6.11 Las contrataciones que se realicen bajo el supuesto del inciso a) del Art. 5° de la Ley 30225,
Ley de Contrataciones del Estado, les aplica la obligación de contar con inscripción vigente
en el Registro Nacional de Proveedores, en el registro que corresponda, salvo en aquellas
contrataciones con montos iguales o inferiores a una Unidad Impositiva Tributaria (1 UIT).

6.12 La adquisición de bienes o contratación de servicios por montos de hasta una (01) UIT,
podrán ejecutarse con dos (02) cotizaciones, siempre y cuando ambos proveedores
satisfagan totalmente las especificaciones técnicas o términos de referencia solicitadas por
el órgano o área usuaria. Excepcionalmente, podrá determinarse el valor referencial de la
contratación con una (01) cotización, debiéndose indicar la causa en el cuadro comparativo
y/o informe del Área de Programación.

6.13 La adquisición de bienes o contratación de servicios por un monto mayor a 01 UIT y hasta
ocho (08) UIT´s deberá contar como mínimo con tres (03) cotizaciones o fuentes (catálogos
de precios de bienes y servicios u otros), que satisfagan en su totalidad las especificaciones
técnicas o términos de referencia solicitadas por el área usuaria, y cuyo ganador debe
mantener obligatoriamente su vigencia en el Registro Nacional de Proveedores - RNP y ser
proveedor de la especialidad establecida en los TDR, debidamente registrado en la SUNAT,
debiéndose tener en cuenta en este caso, la oportunidad de atención, excepto el caso de
existencia de un único proveedor local debidamente sustentado.

6.14 Están exceptuados de la aplicación de lo establecido en la presente directiva, los gastos que
se realicen con fondos fijos de caja chica o fondos especiales, asistiéndoles sus propios
lineamientos. Así mismo, todos aquellos bienes y servicios que se encuentren registrados
en los catálogos electrónicos de Acuerdo Marco.

6.15 Está prohibido contar con un bien o servicio sin haber tramitado el respectivo
requerimiento de acuerdo a las disposiciones contenidas en la presente Directiva, de
suscitarse este hecho, el funcionario responsable del órgano o área usuaria, asumirá de su
peculio el pago de los bienes o servicios contratados, además de ser objeto de las sanciones
administrativas que correspondan.

VII. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

7.1 El área usuaria definirá con precisión las especificaciones técnicas del bien y/o los términos de
referencia para servicios a contratar, debiendo contener:

a) La identificación en forma objetiva y precisa de los aspectos sustanciales que se necesitan

contratar, de modo tal, que se precise qué se requiere, para qué se necesita, cómo se
requiere, dónde se debe efectuar la prestación, en qué plazo, qué requisitos mínimos
debe tener el proveedor y/o su personal, la forma de pago, qué área va a otorgar la
conformidad, entre otros aspectos, teniendo presente que una adecuada definición
permitirá contar con aspectos claros y precisos para evaluar las diferentes opciones que
 ofrece el mercado y que mejor se ajusten a las necesidades de las Unidades Orgánicas de
la Sede Central del Gobierno Regional de Tacna.
b) Alternativamente pueden ser formulados por el Órgano Encargado de las Contrataciones
y aprobados por el Área Usuaria.
c) Las especificaciones técnicas y términos de referencia, deben proporcionar acceso al
proceso de contratación en condiciones de igualdad y no tienen por efecto la creación de
obstáculos ni direccionamiento que perjudiquen la competencia en el mismo.
d) No debe hacerse referencia a una fabricación o a una procedencia determinada, o a un
procedimiento concreto que caracterice a los bienes o servicios ofrecidos por un
proveedor determinado, o a marcas, patentes o tipos, o a un origen o a una producción
determinados con la finalidad de favorecer o descartar ciertos proveedores o ciertos
productos.

7.2 No se admitirán requerimientos parciales, con borrones o enmendaduras, ni requerimientos

para la regularización de adquisiciones o contrataciones; cabe recalcar que toda
contratación de bienes o servicios se inicia con el requerimiento integral y oportuno.

7.3 El requerimiento deberá ser formulado y presentado por el área usuaria bajo
responsabilidad, dentro de los siguientes plazos:
 Para contratación de servicios y consultorías, como máximo, diez (10) días hábiles antes
del inicio de la ejecución de contratación.
 Para contratación de bienes, como máximo, diez (10) días hábiles antes del inicio de la
ejecución de contratación.

7.4 No se recibirán y serán devueltos los pedidos y requerimientos que no cuenten con los vistos
y autorizaciones de los funcionarios competentes.

7.5 Tratándose de un servicio de impresión de dípticos, trípticos o material publicitario

corporativo, será necesario contar con el V° B° de la Oficina de Relaciones Públicas e Imagen
Institucional.

7.6 Si se requiere adquirir repuestos o la prestación de servicios de reparación y/o

mantenimiento de unidades vehiculares y/o de maquinaria, los términos de referencia y/o
especificaciones técnicas respectivamente, deberán estar visadas en todas sus páginas por
la Oficina Ejecutiva de Equipo Mecánico. Asimismo; debe contar con el informe técnico y/o
diagnóstico de situación del vehículo o maquinaria pesada, incluyendo fotografías que
evidencien la necesidad del servicio a realizar.

7.7 Cuando el bien o servicio a requerir esté relacionado a aspectos informáticos y de sistemas,
el área usuaria presentará el requerimiento previo visto bueno y/o informe del área técnica
según corresponda.

VIII. DEL PROCEDIMIENTO

El procedimiento se inicia con el requerimiento del área usuaria, quien es el responsable de
formular los términos de referencia y/o especificaciones técnicas, documento en el que se
consignará la descripción específica del bien, servicio o consultoría requerido, estableciéndose
con claridad y precisión las condiciones en que se ejecutará la prestación, el interés o finalidad
 pública que se requiere satisfacer con la contratación, así como las actividades y productos que
se espera recibir de la contratación del servicio o adquisición del bien. (Anexo N° 01 y Anexo N°
02 según corresponda).
También se deberá de determinar claramente en los términos de referencia y/o especificaciones
técnicas, dónde y en qué plazo se efectuará la prestación, y a partir de qué condición se inicia el
cómputo del plazo contractual, los requisitos mínimos que deberán ser cumplidos por el proveedor
(perfil), la forma de pago, el área responsable de otorgar la conformidad, entre otros aspectos.

8.1 PRESENTACION DE REQUERIMIENTO

a) La Oficina Regional de Administración recibe el requerimiento para su correspondiente
autorización y remisión a la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares, dentro del
plazo de un (01) día hábil, a fin de que se inicie el procedimiento interno de contratación.
En todo requerimiento deberá indicarse el nombre y teléfono de referencia de la persona
que se encuentra a cargo del trámite para efectos de cualquier coordinación.

b) Una vez autorizado, la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares, a través de la

Área de Programación, verifica el contenido del requerimiento, haciendo énfasis en las
especificaciones técnicas y/o términos de referencia, así como que se encuentre
debidamente programado presupuestalmente (PCA)1. De encontrar conforme el pedido,
se procederá inmediatamente con la estudio de mercado. Caso contrario, se le
comunicará directamente a la persona encargada del trámite, designada por el área
usuaria, para que realice las precisiones necesarias de manera inmediata.

c) Los requerimientos de bienes, servicios o consultorías que necesitan una atención

periódica y/o modalidad de suministro (mayor a 3 meses continuos), necesariamente se
deberá suscribir un contrato; para casos excepcionales, de no poder suscribir contrato,
deberá tener la autorización expresa del Director de la Oficina Regional de Administración
o, de quien haga sus veces; a excepción de las contrataciones que correspondan a
adquisiciones por Acuerdo Marco.

d) La presentación del requerimiento se realizará adjuntando una copia simple de la página

del POI o del Presupuesto Analítico de Obra o Plan de Mantenimiento (para el caso de
requerimientos de bienes y servicios para ejecución de obras bajo la modalidad de
administración directa) en la que se verifique su programación presupuestal. El CCP será
solicitado por la Área de Programación de la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios
Auxiliares a través del SIAF-SP y luego de realizada la estudio de mercado y obtenido el
valor referencial, el mismo que finalmente definirá al proveedor que se encargará de
atender el respectivo requerimiento.

e) El responsable del Área de Programación de la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios

Auxiliares, verificará si es que, los bienes y servicios requeridos se encuentran en el
Catálogo Electrónico de Acuerdo Marco, publicado en el SEACE y, de corresponder,
deberá seguirse al procedimiento establecido en la Ley de Contrataciones del Estado y su

1
Verifica cadena funcional programática y saldos en las específicas de gasto.
 Reglamento, así como en la directiva específica.

8.2 ESTUDIO DE MERCADO

Estará a cargo de la Oficina de Logística y Servicios Auxiliares a través de su Área de
Programación;

a) Con la formalización del requerimiento se dará inicio al estudio de mercado; a través de

solicitudes de cotización (Anexo N° 03), dirigidas a los proveedores que pertenezcan al
rubro del objeto de la contratación, las mismas que podrán ser remitidas a través de
cartas, correos electrónicos institucionales y otros mecanismos que faciliten la
determinación del valor referencial y otras condiciones de mercado, para ello los
proveedores remitirán su propuesta a través de mesa de partes del Gobierno Regional
de Tacna, con atención al Director de la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares
o por medio del correo electrónico institucional que le será proporcionado por el analista.
Así mismo, se solicitará que la cotización sea acompañada, según sea el caso, de los
siguientes documentos:

 Currículum Vite, no documentado (cuando se trate de una consultoría)

 Declaración Jurada de no encontrarse impedido para contratar con el Estado (Anexo
N° 04)
 Declaración Jurada de conocer y someterse a las condiciones establecidas en el
requerimiento y plazo de cumplimiento de la prestación. (Anexo N° 05)
 Folletos, catálogos, o Fichas técnicas, de ser el caso para bienes
 Diseños, esquemas, gráficos o planos, de ser el caso para servicios.
 Lacotización de acuerdo al requerimiento remitido. (Anexo N° 04)

b) Las cotizaciones no deben tener una antigüedad mayor a treinta (30) días calendario,
contados desde su fecha de recepción hasta la emisión de la respectiva O/C – O/S.

c) Con la información obtenida del estudio de mercado, se deberá elaborar el respectivo

"Cuadro Comparativo de Cotizaciones" utilizando el formato establecido en el Anexo N°
06 de la presente Directiva, donde se explicará el procedimiento para la determinación
del precio final y el proveedor a contratar. Dicho documento deberá contar con la firma
del analista que realizó el estudio de mercado, el responsable del Área de Programación
y el V° B° del responsable del Área Usuaria cuando el valor resultante fuera superior al
que programó inicialmente, a fin de validar el procedimiento realizado hasta ese
momento y tomar sus precauciones.

d) Previo a la aprobación del cuadro comparativo de cotizaciones, y en pleno ejercicio del

principio de transparencia, el analista encargado del estudio de mercado podrá además,
solicitar al área usuaria o al área técnica, de ser necesario, su opinión sobre el bien y/o
servicio ofertado por los proveedores en las cotizaciones recibidas a fin de validarlas o
descartarlas en el cuadro comparativo.

e) Cuando no exista más que un solo proveedor, debido a la especialidad y complejidad de

la contratación de Bienes y/o servicios, el Área de Programación procederá a la
adjudicación directa, con la debida sustentación técnica del caso, el mismo que deberá
 obrar en el Expediente de contratación.

8.3 DE LA CERTIFICACION DE CREDITO PRESUPUESTARIO.

La Certificación del Crédito Presupuestario – CCP será otorgada por la Sub Gerencia de
Presupuesto de la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento
Territorial, la misma que no excederá los dos (02) días hábiles de haber sido solicitada.

Para la emisión de la Certificación de Crédito Presupuestario será necesario que la Oficina

Ejecutiva de logística y Servicios Auxiliares, a través de su Área de Programación lo solicite
vía SIAF-SP y lo formalice físicamente con un documento. El monto a ser certificado derivará
del valor referencial determinado en cada estudio de mercado realizado.

8.4 EXPEDIENTE DE CONTRATACION

Con toda la documentación reunida, se procederá a elaborar un informe de estudio de
mercado en el que se describa brevemente el procedimiento realizado, y se adjunten los
documentos en el siguiente orden:

 Elrequerimiento general (de acuerdo al Anexo N° 01 o Anexo N° 02, según corresponda),

 Solicitudes de cotización remitidas a los proveedores (de acuerdo al Anexo N° 03),
 Cotizaciones válidas remitidas por los proveedores (de acuerdo al Anexo N° 03),
 Declaraciones juradas suscritas (de acuerdo a los Anexos N° 4 y 5)
 Búsqueda en el Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido – RNSDD que
administra el SERVIR (para el caso de servicios).
 Cuadro comparativo de cotizaciones suscrito por el analista que lo elaboró y por el
responsable del Área de Programación. (de acuerdo al Anexo N° 06),
 Solicitud de Certificado de crédito presupuestario,
 Certificado de crédito presupuestario,
 Informe de estudio de mercado

El responsable del Área de Programación remitirá el expediente de contratación

debidamente ordenado y foliado al Director de la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios
Auxiliares para su firma de aprobación y derivación al Área de Adquisiciones mediante
memorando o proveído para que continúe con el trámite de contratación.

8.5 DE LA EMISION DE LA ORDEN DE COMPRA O DE SERVICIO

Con el expediente de contratación aprobado y, de acuerdo al informe contenido, el
responsable del Área de Adquisiciones genera y emite la correspondiente Orden de Compra
u Orden de Servicio con el compromiso de los recursos respectivos a través del Sistema
Integrado de Gestión Administrativa - SIGA, verificando los datos del proveedor ganador,
el importe adjudicado, los clasificadores del gasto, la cadena funcional programática, el
Código de Cuenta Interbancaria - CCI y la descripción resumida de las características del
bien o servicio solicitado.

Para los casos en los que en la etapa de estudio de mercado se haya solicitado el Currículum
Vitae a los cotizantes, será necesario que previo a la emisión de la Orden de Servicio, éstos
presenten toda la documentación que sustente lo indicado en el documento presentado.
De igual manera, para el caso de servicios de consultoría en los que se consideren pagos
 parciales, en los términos de referencia, el responsable de la Área de Adquisiciones deberá
requerir una garantía de FIANZA PERSONAL SOLIDARIA2 (Anexo N° 08), del proveedor y/o
del representante legal y/o de los principales accionistas de la empresa o del consorcio de
ser el caso, para que en caso de incumplimiento se recupere por la vía judicial civil, más los
costos e intereses legales, a fin de evitar tener productos intangibles incompletos que no
generan valor para la entidad.

Queda restringido el otorgamiento de adelantos para las contrataciones que se encuentren

en el ámbito de aplicación de la presente directiva.

La Orden de Compra o de Servicio será suscrita por el responsable del Área de

Adquisiciones y por el responsable de la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares.

8.6 DE LA DISTRIBUCIÓN Y/O NOTIFICACIÓN DE LA ORDEN DE COMPRA O DE SERVICIO

El responsable del Área de Adquisiciones, en representación de la Oficina Ejecutiva de
Logística y Servicios Auxiliares, notificará al proveedor la Orden de Compra o Servicio a
través de cualquiera de los siguientes medios:

 Vía correo electrónico, cuando éste haya sido previamente autorizada, para lo cual
deberá obtener la constancia de recepción por parte del proveedor, en un plazo
máximo de 24 horas de notificada, caso contrario, perderá la oportunidad de brindar
la prestación.
 Presencialmente, dejando del hecho a través de su sello y rúbrica en todas las copias
de la Orden de Compra o de Servicios, según corresponda.

Una vez notificada la orden compra o de servicio al proveedor (firmará y sellará todas las
copias de la Orden), se cursará una de las copias (hoja rosada) al área usuaria para que tome
conocimiento del inicio del plazo contractual. Tratándose de bienes, en forma simultánea
se remitirán las 3 horas restantes (Tesorería, Contabilidad y Logística) al Área de Almacén
Central, firmando como cargo una copia adicional de la orden de compra, la misma que le
será devuelta al momento de entregar las copias entregadas debidamente completadas con
la firma y sello en los espacios correspondientes indicando la fecha de internamiento de los
bienes. Así mismo, se entregará una copia simple al Área de Ejecución Contractual para que
realice el seguimiento respectivo y aplique las penalidades cuando corresponda.
Finalmente, si se tratará de un bien patrimonial, se remitirá una copia simple a la Oficina de
Control Patrimonial para su correspondiente registro de Alta.

8.7 PLAZO Y CONFORMIDAD DE LA PRESTACION

El plazo para la entrega de bienes y servicios, se encuentra establecido en las
Especificaciones Técnicas y/o Términos de Referencia de la contratación.

El plazo de entrega será en días calendarios, en caso de ser no laborable el último día de
entrega, éste se correrá al primer día hábil siguiente.

2
Las Fianzas Personales y Solidarias tendrán el mismo tratamiento que las Cartas Fianzas Bancarias y estarán como valores custodiados en
la Oficina Ejecutiva de Tesorería.
 La conformidad, para el caso de bienes, se establece a la entrega total o parcial de los
mismos, de acuerdo a lo estipulado en el requerimiento y en la Orden de Compra, en el
Almacén Central o en el almacén que se haya indicado en el mismo documento, teniendo
en consideración la conformidad técnica por parte del área usuaria si así se señalara en el
requerimiento.

Para el caso de materiales de obra, la entrega de los bienes se realizará en el almacén de

obra de acuerdo a la indicación del requerimiento, debiendo ser comunicado de manera
inmediata al responsable de Almacén Central, quien deberá verificar que el(los) viene(s)
internado(s) sea(n) el(los) descrito(s) en la Orden de Compra. La formalización de la PECOSA
de los referidos bienes estará a cargo del responsable del Almacén Central, quien deberá
coordinar con el Residente responsable de la obra.

Tratándose de bienes y servicios informáticos, el documento de la conformidad debe ser

visado por la Oficina de Tecnologías de la Información y firmado por la Jefatura de la Oficina
Usuaria.

Para el caso de servicios, la conformidad se concreta con el documento emitido por el área
usuaria indicando su plena satisfacción de la totalidad del servicio desarrollado, así como su
acreditación fehaciente de acuerdo a la naturaleza de la prestación.

En el caso de reparaciones y/o mantenimiento de unidades vehiculares y maquinarias

deberá adjuntarse un informe técnico de conformidad el mismo que será suscrito por la
Oficina de Equipo Mecánico.

Para efectos de formalizar el acto de conformidad de la prestación ante el Órgano

Encargado de las Contrataciones, las áreas usuarias de manera obligatoria, deberán tener
en cuenta el Formato N° 09: Formato de Conformidad de la Prestación, a excepción del caso
de bienes que no requieren prestaciones accesorias y/o instalación, en cuyo caso, la
conformidad será consignada mediante la rúbrica del responsable del área usuaria en la
Guía de Remisión, la misma que será señal de aprobación de las características técnicas y
demás condiciones requeridas en su pedido.

Excepcionalmente, para otorgar la conformidad de los servicios básicos3, será suficiente el

visto bueno del responsable del área usuaria en la O/S correspondiente. Se consideran
como tales a los siguientes:
- Arbitrios municipales,
- Servicio Agua potable y alcantarillado,
- Servicio de suministro eléctrico,
- Servicio de telefonía fija y móvil,
- Servicio de Internet,
- Servicio de televisión por cable.

Bajo responsabilidad funcional, el plazo para otorgar la conformidad no debe exceder de

cinco (05) días hábiles de recibido los bienes o de la culminación de la prestación de los

3
Para el caso de suministro eléctrico, agua potable, telefonía fija e internet de la sede central, la conformidad
estará a cargo de la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares.
 servicios. En caso de prestaciones de servicios parciales en los que la conformidad se da de
igual manera, se procederá de acuerdo a lo establecido en los Términos de Referencia.

El Área de Adquisiciones de la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares, podrá

requerir a las áreas usuarias la conformidad de las prestaciones recibidas, en caso no haber
sido presentada oportunamente.

8.8 EXPEDIENTE DE PAGO

Luego de obtenida la conformidad de la prestación contratada, el responsable del Área de
Adquisiciones deberá complementar el expediente de pago, el mismo que deberá contener
los siguientes documentos:
- Contrato (de ser el caso),
- Requerimiento (Pedido SIGA y Especificaciones Técnicas y/o Términos de Referencia
debidamente firmados y autorizados),
- Solicitudes de Cotización,
- Cotizaciones válidas,
- Declaración jurada de conocer y someterse a los requerimientos técnicos mínimos
y/o término de referencia, los plazos y no contar con Impedimento para contratar
con el Estado,
- Cuadro Comparativo de cotizaciones,
- Solicitud de Certificado de Crédito Presupuestal,
- Certificado de Crédito Presupuestal,
- Informe de estudio de mercado,
- Currículum Vitae documentado del personal contratado (para el caso de consultorías
u otros servicios especializados),
- Orden de Compra o de Servicio
- Conformidad de prestación
- Comprobante de Pago autorizado por SUNAT
- Código de Cuenta interbancaria, de corresponder (Anexo N°07).
- Otros documentos que formen parte de la contratación, de ser el caso.

El Área de Adquisiciones realizará el control previo del expediente de pago y, de encontrarse

toda la documentación en orden, será remitido a la Oficina Ejecutiva de Contabilidad para
que efectúe la fase de devengado y luego remitido a la Oficina de Tesorería para que efectúe
la fase Girado y Pagado, debiendo realizarse el pago de conformidad a los documentos que
acrediten que el bien o servicio fue entregado o realizado, según el requerimiento solicitado
por parte del Área Usuaria. El expediente de contratación quedará en custodia definitiva en
la Oficina Ejecutiva de Tesorería.

8.9 INCUMPLIMIENTO POR PARTE DEL PROVEEDOR

En caso que el proveedor incumpla las condiciones de entrega del bien o de prestación del
servicio, dicha situación deberá ser informada a la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios
Auxiliares por el Área Usuaria dentro del plazo de 48 horas de haberse vencido el plazo para
su cumplimiento; se le requerirá mediante carta notarial suscrita por el Director de la
Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares, otorgándole un plazo de tres (03) días
para el cumplimiento de sus obligaciones, bajo apercibimiento de resolverse la Orden de
Compra y/o de Servicio; en caso de persistir el incumplimiento, se dispondrá la resolución
de la Orden de Compra u Orden de Servicio, o resolución de contrato, de ser el caso. En tal
sentido, de corresponder se podrá llamar al proveedor que ocupó el segundo lugar de
acuerdo al cuadro comparativo de cotizaciones.
 El incumplimiento del proveedor por la demora en la entrega del bien y/o prestación,
debidamente comunicada por el Área Usuaria como administrador del contrato y/o orden
de servicio/orden de compra, ocasionará la aplicación de una penalidad por mora por día
de retraso injustificado hasta por el 10% del monto contractual o del ítem o entrega parcial
de ser el caso, la misma que es calculada por el Área de Ejecución Contractual en base al
plazo requerido; dicha penalidad deberá ser establecida claramente en los Términos de
Referencia, Especificaciones Técnicas y en la Orden de Compra o Servicio.

8.10 DE LAS GARANTIAS Y PENALIDADES

Cuando la prestación se realice con entregas periódicas y/o valorizaciones, siendo esta
prestación mayor a 3 UIT hasta llegar a 8 UIT, se efectuará la retención del 10% del monto del
contrato en la primera entregas pactada en el contrato, como garantía de fiel cumplimiento;
el mismo que será devuelto al proveedor al finalizar el mismo, siempre que el área usuaria
emita la conformidad respectiva en la que indique que se ha cumplido con todas las
especificaciones técnicas y/o términos de referencia establecidos en el contrato y no haya
incurrido en incumplimiento de plazos.

Cuando la prestación supere las 3 UIT hasta 8 UIT y, el proveedor no haya cumplido con lo
señalado en las cláusulas del contrato, será de aplicación alternativa y/o discrecional lo
siguiente:

 Anulación de la Orden de Compra u Orden de Servicio.

 Penalidad por mora en la ejecución de la prestación, y se calculará de acuerdo con la
siguiente fórmula:
0.10 x Monto
Penalidad diaria = -------------------------
F x Plazo en días

Donde F tendrá los siguientes valores:

 para plazos menores o iguales a 60 días para bienes y servicios: F = 0.40

 para plazos mayores a 60 días para bienes y servicios: F = 0.25

Tanto el monto como el plazo se refieren, según corresponda, al contrato o ítem que debió
ejecutarse o, en caso que estos involucraran obligaciones de ejecución periódica, a la
prestación parcial que fuera materia de retraso.

La penalidad máxima a aplicar será hasta el 10% del monto del contrato, para lo cual se
empleará el Formato: Constancia de Cálculo de Penalidad (Anexo 10).

Cuando se presenten estos casos, el Director de la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios

Auxiliares, debe comunicar a la Oficina Regional de Administración, con el objeto de que
además de aplicar la penalidad que corresponda, evalúe si amerita iniciar las acciones legales
de carácter civil, según la normatividad vigente.

Los Términos de Referencia o Especificaciones Técnicas, pueden establecer penalidades

distintas a la penalidad por mora, siempre y cuando sean objetivas, razonables, congruentes
y proporcionales con el objeto de la contratación. Para éstos efectos deben incluir los
supuestos de aplicación de penalidad, distintos al retraso o mora, la forma de cálculo de la
penalidad para cada supuesto y el procedimiento mediante el cual se verifica el supuesto a
 penalizar.

IX. RESPONSABILIDADES.
1. Todos los Órganos y Unidades Orgánicas del Gobierno Regional de Tacna, son los responsables
de la aplicación de la presente Directiva en lo que le compete y sean sus atribuciones.
2. La Oficina de Tecnologías de la Información será la responsable de la publicación de la presente
Directiva.
3. La Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares, la Oficina Ejecutiva de Contabilidad, la
Oficina Ejecutiva de Tesorería y la Sub Gerencia de Presupuesto son responsables del
procedimiento establecido en la presente Directiva.
4. El Órgano de Control Interno del Gobierno Regional de Tacna, en el marco de la Ley Orgánica
del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, será responsable
de verificar el cumplimiento de la presente Directiva.

X. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES.

PRIMERA.- El incumplimiento al Art. 19° del D.S. Nº 350-2015-EF, Reglamento de la Ley N°

30225, modificado mediante D.S. N° 056-2017-EF, sobre la prohibición de
fraccionamiento para la contratación de bienes y servicios con el objeto de modificar
el tipo de procedimiento de selección, será de entera responsabilidad del Área Usuaria;
debiendo explicar las razones por las que no le fue posible prever estas necesidades
en forma total.

SEGUNDA: Las contrataciones de bienes y servicios cuyos montos son menores o iguales a ocho (08)
UIT, en marco de la presente Directiva, serán registradas en la plataforma del SEACE,
cuya responsabilidad es exclusivamente de la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios
Auxiliares.
TERCERA: Las Unidades Operativas del Gobierno Regional deberán adecuar sus procedimientos
según corresponda al procedimiento establecido en la presente Directiva.
CUARTA: Déjese sin efecto las disposiciones que se opongan a la presente directiva.

XI. VIGENCIA Y DISTRIBUCIÓN

La presente Directiva entrará en vigencia al día siguiente de su aprobación mediante acto resolutivo
correspondiente y será distribuido a los Órganos y Unidades Orgánicas de la Sede del Gobierno
Regional, para su conocimiento, cumplimiento e implementación.

XII. ANEXOS
Forman parte de la presente directiva los siguientes anexos:

Anexo 01: REQUERIMIENTO GENERAL PARA LA CONTRATACIÓN DE BIENES

Anexo 02: REQUERIMIENTO GENERAL PARA LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS

Anexo 03: FORMATO DE SOLICITUD DE COTIZACIÓN

Anexo 04: DECLARACIÓN JURADA DE NO TENER IMPEDIMENTOS PARA CONTRATAR CON LA

ENTIDAD

Anexo 05: DECLARACIÓN JURADA DE CUMPLIMIENTO DE LA PRESTACION Y SOMETERSE A LAS

ESPECIFICACIONES TECNICAS Y/O TERMINOS DE REFERENCIA

Anexo 06: CUADRO COMPARATIVO DE COTIZACIONES

Anexo 07: CARTA DE AUTORIZACION PARA EL PAGO CON ABONO EN CUENTA BANCARIA

Anexo 08: CARTA FIANZA PERSONAL SOLIDARIA.

Anexo 09: CONFORMIDAD DE PRESTACIÓN.

Anexo10: CONSTANCIA DE CÁLCULO DE PENALIDAD.

Anexo 11: FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO.

 ANEXO N° 01
FORMATO GENERAL DE REQUERIMIENTO PARA LA CONTRATACIÓN DE BIENES

DIA MES AÑO

1. Área usuaria y Denominación de la contratación
2. Finalidad publica
3. Antecedentes
4. Objetivos de la contratación
5. Alcance y descripción de los bienes a contratar
5.1 Características y condiciones
5.1.1 Características técnicas
5.1.2 Condiciones de operación
5.1.3 Embalaje y rotulado
5.1.4 Reglamentos Técnicos, Normas Metrológicas y/o Sanitarias nacionales
5.1.5 Normas técnicas
5.1.6 Impacto Ambiental
5.1.7 Acondicionamiento, montaje o instalación
5.1.8 Modalidad de ejecución contractual
5.1.9 Transporte y Seguros
5.1.10 Garantía comercial
5.1.11 Disponibilidad de servicios y repuestos
5.1.12 Visita y muestras
5.2 Prestaciones accesorias a la prestación principal
5.2.1 Mantenimiento preventivos
5.2.2 Soporte técnico
5.2.3 Capacitación y/o entrenamiento
5.3 Requisitos del proveedor y/o personal
5.4 Lugar y plazo de ejecución de la prestación
5.5 Entregables
5.6 Otras obligaciones
5.7 Adelantos
5.8 Subcontratación
5.9 Confidencialidad
5.10 Medidas de control durante la ejecución contractual
5.11 Pruebas de control para la conformidad de los bienes
5.11.1 Pruebas o ensayos para la conformidad de los bienes.
5.11.2 Pruebas de puesta en funcionamiento para la conformidad de los bienes
5.12 Co nfo rm idad y pago
5.13 Formula de reajuste
5.14 Otras penalidades aplicables
5.15 Responsabilidad por vicios ocultos
5.16 Declaratoria de viabilidad
5.17 Normativa específica
6. Anexos
FIRMA Y SELLO / USUARIO V° B°/ Jefe Inmediato
 ANEXO N° 02
FORMATO GENERAL DE REQUERIMIENTO PARA LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS

DIA MES AÑO

1. Área usuaria y Denominación de la contratación
2. Finalidad publica
3. Antecedentes
4. Objetivos de la contratación
5. Alcance y descripción del servicio a contratar
5.1 Actividades
5.2 Procedimiento
5.3 Plan de trabajo
5.4 Recursos a ser provistos por el proveedor
5.5 Recursos y facilidades a ser provistos por la Entidad
5.6 Reglamentos Técnicos, Normas Metrológicas y/o Sanitarias nacionales
5.7 Normas técnicas
5.8 Impacto ambiental
5.9 Seguros
5.10 Prestaciones accesorias a la prestación principal
5.10.1 Mantenimiento preventivo
5.10.2 Soporte técnico
5.10.3 Capacitación ylo entrenamiento
5.11 Requerimientos del proveedor y de su personal
5.12 Lugar y plazo de prestación del servicio
5.13 Resultados esperados
5.14 Otras obligaciones del contratista
5.15 Adelantos
5.16 Subcontratación
5.17 Confidencialidad
5.18 Propiedad intelectual
5.19 Medidas de control durante la ejecución contractual
5.20 conformidad y pago
5.21 Fórmula de reajuste
5.22 Otras penalidades aplicables
5.23 Responsabilidad por vicios ocultos
5.24 Declaratoria de viabilidad
5.25 Normativa específica
6. Anexos

FIRMA Y SELLO / USUARIO V° B°/Jefe Inmediato

 ANEXO N° 03
FORMATO DE SOLICITUD DE COTIZACIÓN

NUMERO FECHA
GOBIERNO REGIONAL
DE TACNA
Av. GREGORIO ALBARRACIN NRO. 526
RUC 20519752515
FONO FAX : 052-583430
SOLICITUD DE COTIZACIÓN

REFERENCIA : ___________________________________________ RUC : ______________

SEÑOR : ___________________________________________ TELEFONO : ______________
DIRECCIÓN : ___________________________________________ CELULAR : ______________
E-M@IL : ___________________________________________ RPM / RPC : ______________

N° PEDIDO CADENA - (META) - DESCRIPCIÓN CENTRO COSTO

Sirva(n)se cotizar(nos) precios netos en moneda nacional de los artículos que se detallan a continuación:
ARTICULOS PRECIOS
N° CÓDIGO DESCRIPCIÓN MARCA / MODELO UNI. MED. CANTIDAD UNITARIO TOTAL
 ANEXO N° 04
DECLARACIÓN JURADA DE NO TENER IMPEDIMENTOS PARA CONTRATAR CON LA ENTIDAD

Yo,……………………………………………………………………. identificado(a) con DNI N°………………… RUC N°……………..……….

y con domicilio en………………………………………………………………………………

DECLARO BAJO JURAMENTO:

INCOMPATIBILIDAD

No tener impedimento de contratar con el Estado ni estar dentro de las prohibiciones e incompatibilidades
señaladas en el Art. 11 del Derecho Legislativo N° 1341, que modifica a la Ley N° 30225.

NEPOTISMO

No tener grado de parentesco hasta el cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad y por razones de
matrimonio con los funcionarios de dirección y/o personal de confianza de la UE SEDE CENTRAL, que gozan de
la facultad de nombramiento y contratación de personal o que tengan injerencia directa o indirecta en la
contratación directa de bienes y servicios.

La presente Declaración Jurada para prevenir casos de nepotismo, la presento dentro del marco de la Ley
N°26771 y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N°021-2001-PCM, modificado por el Decreto
Supremo N°034-2005-PCM.

ANTECEDENTES PENALES Y POLICIALES

No tener antecedentes penales ni policiales.

PROHIBICIÓN DE PERCIBIR DOBLE INGRESO POR PARTE DEL ESTADO

Declaro no percibir remuneración o pensión de otra institución pública, retribución, emolumento o cualquier
tipo de ingresos, así como declaro que tengo conocimiento de la Ley N°28175 en su Art. 3 Prohibición de Doble
Percepción de ingresos.

Que, toda la información consignada y que los documentos presentados son copia fiel del original, caso
contrario estaré incurriendo en delito contra el Código Penal vigente.

Formulo la presente declaración jurada en honor a la verdad, en caso de comprobarse falsedad declaro haber
incurrido en el Delito contra la fe Pública, falsificación de documentos, (Art. 427° de código Penal en
concordancia con el Art. IV inciso 1.7) "Principio de Presunción de Veracidad" del Título Preliminar de la Ley de
Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444.

Tacna ,…………de………….del 20…..

FIRMA:…………………………..…

Huella Digital

(*) Establece prohibiciones e incompatibilidades de funcionarios y servidores públicos, así como de las personas que
presenten servicios bajo cualquier modalidad contractual.

NOTA: Cualquier falta u omisión será causa de nulidad de la Orden de Compra y/o Servicio, sin perjuicio de las acciones
administrativas, civiles y/o pénales que hubiere lugar.
 ANEXO N° 05
DECLARACIÓN JURADA DE CUMPLIMIENTO DE LA PRESTACION Y SOMETERSE A LAS
ESPECIFICACIONES TECNICAS Y/O TERMINOS DE REFERENCIA

Señores:
GOBIERNO REGIONAL DE TACNA
Dirección:

Atención:

REFERENCIA: OFICIO N°

Mediante el presente el suscrito, postor y/o Representante Legal

……………………………………………………………………………, declaro bajo juramento:

a) Cumplir con los requisitos y condiciones establecidas en las Especificaciones Técnicas y/o
Términos de Referencia
b) No tener impedimento para participar en el presente procedimiento de selección.
c) Conocer, aceptar y someterme a las condiciones y reglas del presente proceso selección.
d) Ser responsable de la veracidad de los documentos e información que presento en el presente
proceso.
e) Comprometerme a mantener la oferta presentada durante el proceso y a cumplir con lo establecido
en la Orden de Compra y/o Servicio.
f) Someterme a las penalidades indicadas en la Directiva Administrativa emitida por la Entidad en
cuanto a adquisición y/o contratación de bienes y/o servicios.
g) Conocer las sanciones contenidas en la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General.

Tacna, ,……………de………….del 20…..

FIRMA:……………………………

Huella Digital

NOTA : Cualquier falta u omisión será causa de procederse a las acciones administrativas, civiles y/o penales
que hubiere lugar.
 ANEXO N° 06
CUADRO COMPARATIVO DE COTIZACIONES
 ANEXO N° 07
CARTA DE AUTORIZACION PARA El PAGO CON ABONO EN CUENTA BANCARIA

Tacna, de del 20__

Señores:
GOBIERNO REGIONAL DE TACNA
Dirección:
Presente:

Atención: Oficina Regional de Administración:

Asunto: Autorización para el pago con abonos en cuenta.

Por medio de la presente comunico a Ud. que el número del código de cuenta
interbancaria (CCI) es el N° …………………………………….. de la empresa que represento es
………………………………………………...

Agradeciéndole se sirva disponer lo conveniente para que los pagos a nombre de mi

representada sean abonados en la cuenta que corresponde al indicado CCI en el Banco
…………………………………………….. Asimismo dejo constancia que el comprobante de pago a ser emitido
por mi representada una vez cumplida o atendida la correspondiente Orden de Compra o de Servicio
o las prestaciones en bienes y/o servicios materia del contrato, quedará cancelada para todos sus
efectos mediante la sola acreditación del importe de la referida factura a favor de la cuenta en la
entidad bancaria a que se refiere el primer párrafo de la presente.

Atentamente;

Firma del proveedor o de su representante legal

Debidamente acreditado ante la UE
 ANEXO N° 08
CARTA FIANZA PERSONAL SOLIDARIA

Yo; ……………………………………………………………, con DNI…………………, domiciliado en la calle

…………………………………………….; Gerente General y representante legal de la empresa
……………………………………………….., con RUC. …………………………….., con domicilio fiscal en la
calle……………………………………, me constituyo como FIADOR PERSONAL SOLIDARIO de la empresa a mi
cargo, a favor del Gobierno Regional de Tacna, por el 40% otorgado en calidad de adelanto, por S/.
…………………….., a razón de haber salido como ganador de la Buena Pro, para la ejecución de la
PRESTACIÓN denominada ……………………………………………………………………

Por lo expuesto; en caso mi persona y/o la empresa a mi cargo no cumpla con realizar dentro del plazo
otorgado en el contrato, el servicio ofertado, me comprometo a devolver el monto recibido como
pago a cuenta, más los gastos e intereses corridos a la Tasa referencial del BCR, desde la fecha de cada
uno de los depósitos recibidos y de pagar el importe resultante, en el término máximo de 05 días
hábiles, desde la notificación por parte de la Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares del
Gobierno Regional de Tacna.

Debo manifestar que en la suscripción de la presente fianza personal no ha mediado dolo, presión,
mala fe u otra causal que pudiera invalidarla; por lo que en caso necesario o de controversias
insalvables me someto a la jurisdicción de los jueces y tribunales de la Ciudad de Tacna.

Estando a lo mencionado, suscribo el presente en señal de conformidad a los ………………… días del
mes de …………………………… del año 20….

Atentamente,

--------------------------------
SR.
DNI:
FIADOR PERSONAL
 ANEXO N° 09
FORMATO DE CONFORMIDAD DE LA PRESTACIÓN
CONFORMIDAD DE PRESTACIÓN
(Bienes y Servicios en General)
1 Fecha de Emisión del Documento
2 Dependencia Usuaria
DATOS DEL CONTRATISTA
3 Proveedor:
4 RUC:
DATOS DE LA CONTRATACIÓN
5 Procedimiento de Selección / Compra < 8UIT
6 Objeto de la Contratación
7 Nº Contrato ( )
8 Nº O/C ( ) O/S ( )
9 Monto Adjudicado:
Contrato ( )
10 Fecha de Firma / Notificación O/C ( )
O/S ( )
O/C ( )
11 Plazo de Ejecución Contractual
O/S ( )
Bien ( )
12 Fecha de Entrega
Servicio ( )
Días de Retraso de Ejecución Contractual (Según
13
corresponda)
SI ( ) Por mora ( )
14 ¿Contratación tiene penalidad?
NO ( ) Otras ( ) ___________________________.
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA PRESTACIÓN
Se cumplió con las Especificaciones Técnicas o
14 Conforme ( ) No Conforme ( )
Términos de Referencia

15 Cumplimiento del Plazo Si Cumple ( ) No Cumple ( )

Documentos o medio a través del(los) cual(es) se Bienes: Acreditar con: Fotografías, copia de Guía
acredita la Conformidad de los bienes ( ) de Remisión, PECOSA, otros.
16 Servicios: Acreditar con: Informe de prestación de
Documentos o medio a través del(los) cual(es) se servicios, copia de producto elaborado por
acredita la Conformidad de los servicios ( ) consultor o prestador de servicios, otros.
17 Observaciones
IMPORTANTE: De acuerdo con lo establecido en el artículo 146 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, la
recepción conforme de la Entidad no enerva su derecho a reclamar posteriormente por vicios ocultos.

Tacna …..../…..../……..

Firma y sello del Área Usuaria Firma y sello del Área Técnica (De Firma y sello del Inspector
corresponder) (De corresponder)
 ANEXO N° 10
CONSTANCIA DE CÁLCULO DE PENALIDAD

Tacna, ….. de ………….……. de 201…….

Mediante el presente se emite constancia de cálculo de penalidad, según el siguiente detalle:
Nº DE ORDEN DE COMPRA / CONTRATO

Fecha orden de compra / Contrato

RUC de proveedor

Denominación de Proveedor

Objeto de Contratación

Importe de orden de compra / Contrato S/

Fecha de notificación de orden de compra / Contrato

Plazo de entrega de bienes y/o prestación de servicio según

cotización de proveedor adjudicado en base a los TDR y EETT
presentados por el área usuaria

Fecha de culminación de entrega de bienes

y/o prestación de servicios dados por el proveedor

Fecha de conformidad de recepción de bienes

Conformidad de servicios

Días de Retraso de entre bienes y/o prestación de servicios

Importe de aplicación de penalidad S/

0.10 x Monto
Penalidad Diaria =
F x Plazo en días

Donde F tendrá los siguientes valores:

o Para plazos menores o iguales a sesenta (60) días, para bienes, servicio y ejecución de obras F=0.40
o Para plazos mayores a sesenta (60) días F= 0.25
Aplicación de penalidad solo hasta por un monto máximo equivalente del 10% del monto total
contratado.

Área de Ejecución Contractual Director de la Oficina Ejecutiva de Logística y SA.

 ANEXO N° 11
FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO