DERECHO PROCESAL PENAL I.

1. Fase Preparatoria:

Como la etapa inicial dentro de un proceso penal, la encontramos regulada en el código

Procesal Penal, pero se hace necesario construir una definición esto debido a que la ley como tal
no tiende a definir si no su tarea es la de regular, con lo cual podemos extraer sus
características contenidas en el artículo 309 del C.P.P.

1. La investigación debe de realizarse para establecer la verdad

2. El MP deberá de practicar todas las diligencias pertinentes y útiles para determinar la
existencia del hecho, con todas las circunstancias de importancia para la ley penal.
3. Deberá de establecer quienes son los partícipes, procurando su identificación y el
conocimiento de las circunstancias personales que sirvan para valorar su
responsabilidad o influyan en su punibilidad.
4. Deberá verificar también el daño causado por el delito, aún cuando no se haya ejercido
acción civil.

Al momento de actuar del Estado y empezar a ejercer su poder público, es al momento de

cometerse un hecho o conducta con características de delito, y la acción del Estado puede
llegar a través de las siguientes vías, las cuales nuestro código las regula con el nombre de actos
introductorios, contenidos en a partir del artículo 297.

- Por medio de la prevención policial.

- A través de poner en conocimiento por medio de una querella o denuncia.
- Denuncia
- Conocimiento por vía fehaciente, que es parte del programa actual de la policía.

La prevención policial la encontramos fundamentada en el artículo 304 del C.P.P. el cual nos
establece que los funcionarios y agentes policiales que tenga noticia de un hecho que la misma
ley nos realza que debe ser perseguible de oficio, informaran enseguida detalladamente al
Ministerio Público y quien debe de practicar una investigación preliminar, todo esto con el fin
de reunir o asegurar con urgencia los elementos de convicción y evitar la fuga u ocultación de
los sospechosos. La función antes mencionada también pude ser delegada a los Jueces de paz
especificando que sea en los lugares donde no existan agentes del Ministerio Publico o Policía.

En el momento de existir detención por delito flagrante el detenido debe de ser escuchado
dentro del término de 24 horas, pero debe ser puesto a conocimiento de juez competente dentro
del término de 6 seis horas, los dos plazos empiezan a correr dentro del mismo momento, se
denomina poner en conocimiento debido a que al juez se le pone en conocimiento de que
existe una persona detenida, porque razón fue detenida, a qué hora fue detenida y que medios
tiene de evidencia, lo que sigue corre bajo responsabilidad de la autoridad y no de la policía o de
la persona que realizo la detención, en cuyo caso se le denomina detención ciudadana.

Esta fase está a cargo del Ministerio Publico, quien tiene el deber de investigar todos los delitos
que se cometen dentro del territorio de la República. El MP es un órgano auxiliar de la
administración de justicia, posee autonomía y debe de basar su criterio en hechos probados para
fundar sus peticiones, El Ministerio Público tiene la característica de ser parcial, esto debido que
es el ente acusador y el encargado de pedir la condena, pero debe de someter su acusación a un
órgano de justicia, debido a que carece de la potestad jurisdiccional, y el juez en este caso
funciona como contralor pues vela por la juridicidad del MP, esto quiere decir que sus
actuaciones debe de estar apegadas a la ley.

Una de las limitaciones a la investigación que realiza el MP es la objetividad que debe de tener
en sus investigaciones lo cual lo encontramos fundamentado en el artículo 6 del C.P.P. ya que el
epígrafe se denomina “objetividad”, el cual reza de la siguiente manera: “En el ejercicio de sus
funciones el Ministerio Público adecuara sus actos a un criterio objetivo, velando por la
correcta aplicación de la ley penal”.

Al Ministerio Publico le corresponde realizar una investigación, pero esta debe de tener carácter
científica o técnica, o sea una investigación fáctica, debe de estar basada en los hechos
investigados aunque de la misma investigación resulte hechos o pruebas que favorezcan a las
personas acusadas, esto debido que debe velar por el estricto cumplimiento de la ley, todo lo
anterior lo encontramos fundamentado en el artículo 108 del C.P.P. al establecer que el MP
“Deberá de formular los requerimientos y solicitudes conforme a ese criterio, aún a favor del
imputado”.

 II. PRIMERA DECLARACION:

Esta la encontramos regulada en la sección con el epígrafe, declaración del sindicado, antes de
iniciada el juez debe de instruir al sindicado de todo lo relativo a la manera en que va a
desarrollarse el proceso y cuáles son sus finalidades, sus derechos fundamentales y de que debe
de asumir además de proveerse un defensor judicial.

El desarrollo la encontramos regulada en el artículo 81 del C.P.P. de la siguiente manera;

1- Se le concede la palabra al fiscal el cual debe de intimar los hechos que recae sobre la
persona sindicada, además dale la clasificación provisional del delito (que tipo de delito
se trata), además que indique las circunstancias que le son útiles para acusar a la
persona.
2- Se le concede el derecho al sindicado de declarar, pero también pude abstenerse de
hacerlo debido a que el estado de inocencia que le brinda la constitución le permite
hacerlo.

3- El fiscal puede realizar una interrogación y también puede hacerlo el defensor, si

alguien previamente no ha sido escuchado no puede tipificársele un delito, y el juez
debe anteriormente indicarle que debe manifestarse con la verdad, pero no es
coaccionado para hacerlo debido a que no se le juramenta para hacerlo, y lo sigue
protegiendo el estado o condición de inocencia, por esa razón el sindicato tiene la
libertad de contestar o no al interrogatorio, por el mismo estado de inocencia que le
asiste.
4- El fiscal y el defensor, deben de argumentar para que el juez realice su primera
decisión, la cual consiste en la necesidad de ligar o no a proceso a la persona que es
sindicada, esta debe de llevarse a cabo si existen indicios racionales suficientes para
vincularlo a proceso o dictar una falta de mérito, en este momento puede alegarse
una relación de causalidad, y es en estas dos formas que puede desembocar la decisión
del juez vincularlo, obligarlo o incluir o dictar una falta de mérito.
 5- Después de este fase el fiscal y el defensor deben de argumentar sobre ligar a una
persona a medida de coerción la cual el juez debe de resolver inmediatamente.
6- Se discute cuanto tiempo va a durar la fase preparatoria, además se norma la fase
intermedia, cuando termina la investigación y también regula el periodo de prueba.
Si en esta declaración se ha constituido querellante, las partes no pueden oponerse a la
presencia del querellante de la misma, este querellante debe de estar acreditado.

El juez en esta parte puede tomar las siguientes decisiones:

1- Falta de Merito
2- Auto de procesamiento, que puede decretar una medida de coerción y entre estas
encontramos la prisión preventiva o una medida sustitutiva.

Falta de mérito: Esta indica la libertad de la persona sindicada, no se quiere dar a entender que
con ello se deje de seguir el proceso, sino mas bien debe de ser mejorada la investigación
preliminar por parte del MP, y a cuando se mejora la investigación se puede nuevamente
someter a una medida de coerción a la persona sindicada, esta acción no violenta el principio –
NON BIS IN IDEM- O –NE BIS IN IDEM-, o sea una doble persecución debido a que el
proceso nunca fue dejado de seguir, simplemente se mantuvo en suspenso.

En la falta de mérito aún no se ha ligado a una persona a proceso, porque de lo contrario se

dictaría un sobreseimiento.

La falta de mérito la encontramos regulada en el artículo 272 del CPP, este articulo nos indica
cuales son las condiciones y efectos de dictar esta decisión.

Auto de procesamiento: Empecemos por hacer una diferencia entre autos y decretos, debido a
que los decretos en esto no hay necesidad de audiencia para dictarse y resuelven situaciones de
mero trámite, los decretos son conocidos en la doctrina como sentencias interlocutorias,
debido a que le ponen fin a un procedimiento e incidente.

El auto de procesamiento debe de dictarse durante la etapa preparatoria solamente después de

que se indaga a la persona contra quien es emitida, podrá ser reformable de oficio o a instancia
de parte solamente en la fase preparatoria, antes de la acusación, garantizando el derecho de
audiencia.

El auto de procesamiento debe de contener las medidas de coerción, las cuales se determinan
durante la primera audiencia en la discusión dada entre el fiscal y el defensor, y la tarea de
dictarla es del juez.

Las medidas de coerción pueden ser patrimoniales y personales y se definen como una medida
de coerción para asegurar que la persona llegara a las audiencias, es una medida de seguridad
que debe dictársele al imputado o acusado.

Entre las personales encontramos la prisión preventiva o exclusión, y debe de entenderse que
tiene carácter de excepcional, debido a que la regla general es que todas las personas puedan
gozar de medida sustitutiva, está la encontramos regulada en el artículo 259 del código procesal
penal.
La regla general es que toda persona pueda gozar una medida sustitutiva de las contenidas en
los numerales del artículo 264, las cuales se deben de indicar que son la regla general y
excepcionalmente debe dictarse prisión preventiva.

Para dictar una medida sustitutiva debe de determinarse las siguientes condiciones establecidas
en el artículo 261 del C.P.P. desarrolladas de en los posteriores artículos de la siguiente manera:

1. Que no debe existir peligro de fuga, lo cual obstaculizara el proceso penal y debe
de tomarse en cuenta las siguientes circunstancias:
- Arraigo en el país, determinado por el domicilio, residencia habitual, asiento de la
familia, de sus negocios o trabajo, y las facilidades para abandonar definitivamente el
país o permanecer oculto.
- La pena que se espera como resultado del procedimiento.
- La importancia del daño resarcible y la aptitud que el sindicado o imputado demuestre
hacía este.
- El comportamiento del sindicado o imputado durante el procedimiento o durante otro
procedimiento anterior, en la medida que indique su voluntad de someterse al
procedimiento penal.
- La conducta anterior del imputado.

2. Que no exista peligro de obstaculización, es tomar en cuenta la sospecha de que el

imputado puede realizar acciones para oponerse a una debida persecución penal y deben
de tomarse en cuenta las siguientes circunstancias:
- Destruir, modificar, ocultar o suprimir o falsificar elementos de prueba.
- Influir para que coimputados, testigos o peritos informen falsamente o se comporten de
manera desleal o reticente.
- Inducir a otros para que realicen tales comportamientos.

3. Que no exista una prohibición para otorgar esta medidas, lo que indica es que en el
artículo 264, existen determinados delitos que no gozan de medida sustitutiva y son los
siguientes:
- Ser reincidente, o ser delincuente habitual.
- Delitos de homicidio doloso, asesinato, parricidio.
- Violación agravada, violación calificada, violación de menor de doce años.
- Plagio o secuestro en todas sus formas.
- Sabotaje, robo agravado o hurto agravado.

El auto de procesamiento puede ser modificado a favor o en contra, se puede cambiar el tipo por
el cual estaba siendo acusado, si se desea el auto o medida debe de ser pedido en audiencia, y
las medidas de coerción personal pueden hacerse en forma unilateral o bilateral.

En síntesis podemos mencionar lo siguiente:

En la primera audiencia se puede decidir por parte del juez las medidas de coerción (personales
o patrimoniales), o decretarse una falta de mérito, el pago de las multas la reparación digna o
reparación civil.

Falta de mérito, en una primera declaración deben tipificarse el delito, y si no existen indicios
racionales suficientes para ligar a persona al proceso procede la desestimación, cuando el hecho
de la denuncia, querella o prevención policial no sea constitutivo de delito o no pueda proceder,
lo relativo a esto se regula en el artículo 310 y 311 del C.P.P. Este es el archivo del acto
introductorio por no existir indicios racionales suficientes para proceder judicialmente.

Si se le vincula al proceso tiene que dictarse auto de procesamiento es el que determina la

terminación de la fase preparatoria o preliminar y ahora al MP le toca encontrar evidencia para
solicitar y fundamentar un juicio o debate.

Actos jurisdiccionales contenidos en el artículo 317 que se refiere a el anticipo de prueba y

auque no se le otorga valoración ya fue ingresada al proceso.

Lo siguiente se realiza para detectar el medio de investigación:

-Reproducir.

-Presentarlo

-valorarlo

Y será precisamente en el debate donde se diligenciara el medio de prueba.

ACTOS INTRODUCTORIOS:

Estos pueden ser:

-Denuncia

-Querella

-Prevención policial

-Conocimiento por vía fehaciente, que es el programa actual de la policía.

La denuncia presentada ante la policía nacional civil puede ser de nivel tan básica que esto
genera que la policía actúe en la prevención policial, y un requisito esencial es que la persona
que denuncia debe de identificarse. En la denuncia deben de fundamentarse, elaborarse y darle
carácter técnico para alcanzar mayor objetividad.

En la denuncia puede mencionarse:

-Hay personas facultativas o que tiene el derecho de denunciar

-Hay personas que se encuentran obligadas a denunciar

-Hay personas que se exceptúan de la obligación de denunciar según lo determine la ley.

La PNC tiene la obligación de llevar a cabo la investigación preliminar una vez tenga
conocimientos de un acto o conducta humana con características delictiva.

La denuncia que se realice ante un juez, este debe de investigar preliminarmente y luego
enviarla al MP, para que inicie la investigación correspondiente.

Querella, obliga a portar medios de prueba, hacerse una tipicidad y debe de hacer la
investigación preliminar, y por esa vía se inicia el proceso. En una querella debe de anunciarse
la cantidad del daño causado y además la cantidad de pérdida patrimonial percibida.

La querella se caracteriza en que la persona que la persona desea adherirse al proceso y además
se le faculta para presentarse a la primera declaración, en todos los demás actos introductorios
solo es de poner en conocimiento el acto o conducta con características de delito a la autoridad,
y se le considera como el común denominador.

El MP luego de dictar el respectivo decreto para la querella se le envía a la respectiva fiscalía y

ellos deben de realizar la respectiva investigación preliminar.

En caso de presentar la querella al MP, este la debe enviar al juez. Debido a que es el único que
puede darse la calidad de querellante o parte dentro de un proceso, en la querella es requisito
esencial contar con el auxilio de un abogado, distinto a los otros casos.

Si en determinado caso no se constituyen todos los requisitos exigidos por la querella se le

considera como una denuncia, si se omite algún requisito s le fija un plazo para subsanarlo.

ACTIVIDADES DEL MP:

Dentro de las actividades del ministerio publico podemos mencionar las de persecución y de
investigación,