Código: CCPR2020-011

Vigencia: 2020-05-10
PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIA Versión: 1
INTERA

TIPO DE
DOCUMENTO: PROCEDIMIENTOS PARA AUDITORIA

PROCESO: Control de Calidad

Establecer las pautas necesarias para realizar las auditorías internas en el

OBJETIVO: Laboratorio de ensayo de Trabajamos por El Campo de acuerdo con los
lineamientos y las normas aplicables según los Sistemas de Gestión.
RESPONSABLE: Gerente de Calidad

1. ASPECTOS GENERALES

1.1 ALCANCE

Este procedimiento aplica a las actividades a desarrollar en las auditorías Internas que
se realicen a los procesos y elementos de los Sistemas de Gestión adoptados por en
el Laboratorio de ensayo de Trabajamos por El Campo.

1.3 RESPONSABILIDADES

Responsable de planificar y dirigir: Gerente de Calidad.

Responsable de ejecutar: Gerente de Calidad y Analista de Aseguramiento de la Calidad

1.4 DEFINICIONES

Conclusiones de Auditoría: Resultados de una auditoría que proporciona el equipo

auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la misma.

Criterios de la Auditoría: Comprende la normatividad y documentos utilizados como

referencia para realizar la auditoría.

Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hecho u otra información que sea

pertinente para los criterios de auditoría y que sea verificable.

Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia recopilada en la

auditoría, frente a los criterios de la misma. Los hallazgos pueden indicar conformidad o
no conformidad con los criterios de la auditoría, u oportunidades de mejora.

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CONCEPTOS RELATIVOS A LAS MEDICIONES

Trazabilidad Metrológica: Propiedad de un resultado de medida por la cual el resultado

puede relacionarse con una referencia mediante una cadena ininterrumpida y
documentada de calibraciones, cada una de las cuales contribuye a la incertidumbre de
medida.

Incertidumbre de medida: Parámetro no negativo que caracteriza la dispersión de los

valores atribuidos a un mensurando, a partir de la información que se utiliza.

ETAPA DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS

1. Revisa el estado de los Procesos

de los Sistemas de Gestión
adoptados por el Laboratorios, Analista de - Informe de
Programacion
teniendo en cuenta los siguientes aseguramiento y Auditorías previas.
de auditorías
aspectos, según aplique: control de calidad y
Evaluación de
a) Grado de intervención de los Gestión. - Caracterizaciones
requisitos críticos de norma en cada delos procesos.
uno de los procesos, según la Matriz
de interrelación de requisitos incluida
en el Manual del Sistema de Gestión
Integrado o Manuales de Calidad de
los Laboratorios.

b) Número de No Conformidades
detectadas durante la auditoría - Matriz de
anterior. Interrelación de
Requisitos. Anexo 1
c) Grado de intervención de Manual del Sistema
determinado proceso en los demás de Gestión
procesos del S.G.I. Integrado.

d) Criticidad de los Riesgos.

e) Número de Accidentes/Incidentes.

f) Indicadores.

g) Nivel de significancia de los

Impactos Ambientales.

2. Elabora la propuesta del Programa Analista de

Anual de Auditorías Internas de los aseguramiento y Programa Anual de
Sistemas de Gestión. Para la control de calidad y Auditorías Internas
programación de las auditorías Evaluación de de los Sistemas de
internas, es necesario considerar que Gestión. Gestión.

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todos los procesos, subprocesos, y

Laboratorio deben ser auditados por
lo menos una vez al año.

3. Presenta al Comité del SGI el Analista de control

Programa Anual de Auditorías de calidad y
Internas de los Sistemas de Gestión. Evaluación de
Gestión.
4. En caso de requerirse, realiza los
respectivos ajustes al Programa Analista de
Anual de Auditorías Internas de los aseguramiento y
Sistemas de Gestión, de acuerdo a control de calidad y
las observaciones efectuadas por Evaluación de
Comité del SGI. Gestión.

5. Aprueba el Programa Anual de

Auditorías Internas de los Sistemas Gerente de calidad y
de Gestión.

6. Elabora conjuntamente con el

equipo auditor, el Plan de Auditorías - Plan de Auditorías
PLANEACIÓN Internas de los Sistemas de Gestión, Internas de los
DE definiendo entre otros, los siguientes Auditor Líder y Sistemas de
AUDITORÍAS aspectos: equipo auditor. Gestión.

Objetivo.
Alcance.
Equipo auditor.
Fechas y tiempos de realización de
auditorías.

7. Aprueba y comunica el Plan de Analista de

Auditorías Internas de los Sistemas aseguramiento y
de Gestión al líder del proceso, control de calidad y
subproceso, jefe de unidad o director Evaluación de
de laboratorio a auditar, según Gestión.
aplique. Cualquier modificación al
Plan de Auditoría Interna debe ser
acordada entre las partes antes de
continuar con el proceso de auditoría.
- Documentos y/o
8. Consulta los documentos Auditor Líder y registros de los
pertinentes para el desarrollo de la equipo auditor Procesos,
PREPARACIÓN auditoría. subprocesos,
DE unidades o
AUDITORÍAS Laboratorios
9. Prepara los documentos
Auditor Líder y auditados.
necesarios con base en la revisión de
la información pertinente relacionada equipo auditor
con sus asignaciones de auditoría. Lista de
Entre dichos documentos se verificación.
encuentran las listas de verificación

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creadas por cada auditor.

10. Realiza la reunión de apertura, en - Plan de Auditorías

la cual se presenta el Plan de Internas de los
Auditorías Internas de los Sistemas Sistemas de
de Gestión, y se resuelven las dudas Equipo auditor Gestión.
existentes. Se dejando evidencia de
EJECUCIÓN DE la reunión en el registro Control de - Control de
LAS Asistencia. Asistencia.
AUDITORÍAS
11. Recolecta y verifica la
información de los procesos, Equipo auditor
subprocesos, unidades o laboratorios
que le sean asignados, a través de la
revisión de documentos y registros, Lista de
observación directa y entrevistas al Verificación.
personal; confrontándolo con los
criterios de auditoría para generar los
hallazgos según corresponda,
diligenciando el Formato Lista de
Verificación.

12. Informa al líder del proceso,

subproceso, jefe de unidad o director Equipo auditor
de laboratorio y al personal
involucrado los principales hallazgos
una vez terminada la auditoría.

13. Revisa los hallazgos y prepara el Auditor Líder junto a Lista de

Informe de Auditoría. su equipo auditor Verificación.

14. Realiza la reunión de cierre

presidida por el auditor líder y las
personas responsables de los Auditor Líder Informe de
procesos, subprocesos, unidades o Auditoría Interna.
laboratorios auditados, para
presentar el Informe de Auditoría
haciendo énfasis en:

a) Los hallazgos de la auditoría.

b) Las conclusiones de la auditoría.

Esta información se presenta para

que sea comprendida y reconocida
por el auditado.
- Procedimiento
SEGUIMIENTO AuditorLíder Acciones
Y MEJORA 15a. Se remite al Procedimiento de Proceso/Subproceso Preventivas /
Acciones Preventivas/Correctivas. Gerente de Correctivas.
Laboratorio.

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15b. Realiza la Evaluación de Evaluación de

Desempeño a los miembros del Desempeño del
equipo auditor. Auditor Interno.

16. Analiza los resultados obtenidos Auditor Líder y

en la Evaluación de Desempeño del equipo auditor. Evaluación de
Auditor Interno para ser comentados Desempeño del
con el equipo auditor y presentar Auditor Interno.
reporte al líder de proceso de
Seguimiento.
Analista de
17. Realiza la evaluación de aseguramiento y Evaluación de
Desempeño al Auditor líder, con su control de calidad y Desempeño del
respectiva retroalimentación. Evaluación de Auditor Lider.
Gestión.
18. Analiza conjuntamente con el
auditor líder el reporte de la Evaluación de
Evaluación de desempeño aplicada Desempeño del
al equipo auditor con el fin de tomar Auditor Interno.
las medidas necesarias para mejorar
el proceso.

NOMBRE CARGO FIRMA CARGO FECHA

Gabriela Perez Analista de

REVISADO POR: GP Aseguramiento y 2020-05-10
Control de Calidad
APROBADO POR: Juan Gallardo JG Gerente de Calidad 2020-05-10

REGISTRO DE MODIFICACIONES

REVISIÓN DOCUMENTO FECHA DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN

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