Preparación y

Evaluación Proyectos
Sociales
Valeska Barría Salas
Ingeniero Constructor
Email: gloria.barria@uach.cl
CONTENIDO DEL CURSO

- Sesión 1: Introducción a la Evaluación Social

- Sesión 2: Sistema Nacional de Inversiones.

- Sesión 3: Evaluación de proyectos: Precios

Sociales y Beneficios Sociales

- Sesión 4: Sistema de Evaluación de Impacto

Ambiental
 1. Introducción a la preparación y
evaluación Social de proyectos
SESIÓN 1
1.1. Preparación de proyectos
¿Qué es la preparación de
proyectos?
○ Es el estudio y análisis de todos y cada uno de los
antecedentes necesarios que permitan formular un
proyecto, con el objetivo de ser evaluado.

¿Qué es la evaluación de
proyectos?
○ Técnica que tiene por objetivo apoyar en la toma de
decisiones, mediante la determinación de la conveniencia o
inconveniente de asignar recursos a una actividad.

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1. ¿Qué es la preparación de • Identificación del problema: determinación de la
situación que detona la insatisfacción, hecho
proyectos? negativo o necesidad. Se manifiesta como la
carencia de algo bueno, o por la existencia de algo
malo. Se debe identificar, describir y operar el
○ Es el estudio y análisis de todos y cada uno de los problema identificado.
antecedentes necesarios que permitan formular un proyecto
a fin de ser evaluado. • Diagnóstico: proceso de análisis, medición e
interpretación, que ayuda a identificar situaciones
problemas y los factores que causan el problema,
con el objetivo de obtener los antecedentes
En la Metodología General de preparación y evaluación de necesarios para planificar y orientar posibles
proyectos sociales: soluciones.

I. Identificación del problema • Definición de Alternativas: determinar las posibles

II. Diagnóstico de la situación actual
III. Identificación de las alternativas de solución
alternativas que permitan dar solución al problema
definido. Las alternativas viables, pasarán a la fase
de evaluación, para determinar cuál de ellas es más
eficiente desde el punto de vista técnico y
económico.

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 1.1.Identificación del problemas

Ø El problema se debe formular como un estado negativo, que Efecto 1.1 Efecto 1.2 Efecto 2.1
debe ser revertido.
Ø No se debe confundir el problema con la solución.
Efecto 1 Efecto 2 Efecto 3
Ejemplos:

❌ Falta de un Estadio Deportivo en la comuna de Valdivia. Problema

central

✅ Déficit de espacios deportivos para el entrenamiento de

deportistas de primera D en la comuna de Valdivia. Causa 1 Causa 2 Causa 3

❌ Falta de puentes en los ríos Calle-Calle y Valdivia

✅ Alto nivel de congestión vehícular en la comuna de Causa 1.1 Causa 1.2 Causa 2.1
Valdivia.

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 Ejemplo árbol del problemas

Fuente: Diplomado Preparación y Evaluación Social de Proyectos, 2019.

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 Ejemplo árbol de objetivos

Fuente: Diplomado Preparación y Evaluación Social de Proyectos, 2019.

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1.2.Funciones del diágnóstico y fuentes de información

Funciones del Diagnóstico

a) Descripción de la situación actual
b) Explicación de las situaciones ”problema”
c) Predicción de la situación actual sin un “proyecto”

Fuentes de información
a) Fuentes primarias (entrevistas, encuestas específicas,
participación ciudana, etc)
b) Fuentes secundarias (Censos, estadísticas económicas,
estadísticas de vivienda, etc).

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1.3. Diagnóstico de la situación actual
a) Identificación del área de estudio y área de influencia.
Área de estudio:
b) Identificación de la población objetivo o beneficiada con el Zona geográfica que sirve para
proyecto. contextualizar el problema.

Área de influencia:
c) Demanda actual y proyectada.
Marca los límites dentro de los
d) Oferta actual y proyectada. cuales un proyecto podría
constituir una solución real al
problema detectado.
e) Déficit actual y proyectada

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1.3.b. Análisis de la población objetivo
Al analizar la población objetivo o benefiada con el proyecto,
es importante describir las características de la población
afectada por el problema, que se pretende abordar. Población de Referencia
Debido a que las necesidades son ilimitadas y los recursos del
estado son escasos, es necesario delimitar el conjunto de
beneficiarios (o personas con problema), que serán los que Población
Población sin
recibirán el proyecto final. potencial (con
problema
problema)

Población
Población de Población Población
Problema Sin
Referencia Potencial objetivo
problema
Alta tasa de Población en Niños entre 6 y Niños entre 6 y Niños/as entre
Población
deserción edad escolar 18 años que 18 años que 6 y 18 años, Objetivo
escolar en de la comuna asiste a la abandonaron que
Comuna de de Valdivia. escuela. la escuela abandonaron
Valdivia. la escuela
durante el
1ªSemestre
Población
Postergada

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1.3.c. Análisis de la demanda
El análisis de la demanda, tiene como objetivo cuantificar la
existencia de personas que consumen o tienen la necesidad de un
bien o servicio (del área de estudio).
Muchas veces es necesario complementar la información con una
caracterización de la demanda, que cuenta con información
detallada del nivel de ingreso, edad de las personas, género,
veces que requiere el bien o servicio, entre otros datos
relevantes.
Se debe definir, la demanda actual (en la situación sin proyecto) y
la demanda proyectada (cuándo cambiaría la utilización del bien
o servicio en la situación con proyecto, tomando en cuenta los
cambios o variaciones del crecimiento poblacional).

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1.3.d. Análisis de la oferta
El análisis de la oferta actual, corresponde a la capacidad que
tiene el área de estudio, para entregar bienes o servicios , estos
de acuerdo a las normas y estándares determinados por la
autoridad que corresponda.
La información de análisis deberá contener la cantidad de
recursos humanos, físico y financiero para otorgar un servicio
respectivo.
Es importante recordar que las condiciones de mala calidad NO
CONSTITUYEN OFERTA.

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1.3.e. Déficit actual y proyectado
El déficit corresponde a la cuantificación de la necesidad no atendida, esto es la diferencia entre Oferta y Demanda.
𝑫é𝒇𝒊𝒄𝒊𝒕 = 𝑶𝒇𝒆𝒓𝒕𝒂 − 𝑫𝒆𝒎𝒂𝒏𝒅𝒂
Cuando la oferta es inexistente, el déficit corresponderá a la totalidad de la demanda estimada

Caso: Cálculo de Déficit Agua Potable

El actual sistema de Agua Poblable de la localidad tiene una capacidad de producción de

5.000 m3/mes; dentro de 3 años se contempla el reemplazo de las actuales bombas, que
Ejemplo permitirán aumentar la producción en un 20% aprovechando toda la capacidad de la fuente.
Por otra parte, se espera que la demanda crezca de acuerdo al aumento de la población,
proyectada en una tasa de crecimiento del 2% anual.

Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 … Año 10

Demanda
12.000 12.240 12.485 12.734 … 14.628
(m3/mes)

Oferta (m3/mes) 5.000 5.000 5.000 6.000 … 6000

Déficit (m3/mes) 7.000 7.240 7.485 6.734 … 8.628

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1.4.Identificación de las alternativas de solución
Ø En esta fase es necesario identificar todas las posibles
alternativas que solucionan el problema planteado.
Ø Se debe considerar el tamaño del proyecto que dará
solución al problema, para ello se debe tener en
consideración la capacidad máxima de producción para un
periodo de tiempo determinado, la disponibilidad de
insumos, la dispobilidad financiera para ejecutar el proyecto.
Ø Se debe determinar la ubicación más conveniente de un
proyecto, la cual está relacionada con la localización que
otorgue el mayor beneficio para la sociedad. Se debe
analizar si la zona cumple con la normativa vigente de los
PRC y ordenanzas, si cuenta con vías de evacuación
expeditas, etc.

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1.4. Identificación alternativas de solución
Para poder considerar la mejor alternativa que satisface la demanda o el problema identificado, se deben
analizar los siguientes aspectos:
a) Optimización de la situación actual
b) Análisis del tamaño del proyecto
c) Análisis de localización
d) Requisitos de operación y mantenimiento (definir administrador del proyecto)
e) Consideración de la sociedad (Participación Ciudadana)

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 Sistema Nacional de
SESIÓN 2
Inversiones (SNI Chile)
2. Sistema Nacional de Inversiones
¿Cuál es su objetivo?
– Contribuir a mejorar la calidad de la inversión nacional,
asignando recursos públicos a iniciativas que generan
mayor bienestar a la sociedad, medido a través de una
mayor retabilidad social y económica de acuerdo a
estándares técnicos, y en conformidad con los
lineamientos de las políticas del Gobierno.
– Proveer al país de un conjunto de buenas iniciativas de
inversión, a fin de que las autoridades puedan ejecutar
las opciones más convenientes para la sociedad en su
conjunto.
La preocupación principal del S.N.I es el uso eficiente de
los recursos públicos.

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Administración y Control:
La administración superior del S.N.I. Le corresponde en
conjunto a la División de Planificación, Estudios e Inversión del
Ministerio Desarrollo Social (MDS) y a la Dirección de
Presupuesto (DIPRES) del Ministerio de Hacienda.

Normativa y Legalidad:
○ Decreto Ley Nª1.263, de 1975: Ley de Administración
Financiera del Estado.
○ Ley 1-19.175 de 2005: Ley Orgánica Constitucional de
Gobierno y Administración Regional.
○ Ley Nª20.530, de 2011, que crea el Ministerio de Desarrollo
Social.
○ 2019: Proyecto de Ley que crea el Ministerio de Familia y
Desarrollo Social.
Establece entre sus funciones y atribuciones:
“evaluar las iniciativas de inversión que solicitan
financiamiento del Estado, para determinar su
rentabilidad social, velando por la eficiencia y
eficacia del uso de los fondos públicos, de manera
que respondan a las estrategias y políticas de
crecimiento y desarrollo económico y social que se
determinen para el país”.

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 Informa RATE-Observaciones
Definición de roles Gestor -
Formulador

Preinversión
Genera solicitud de
El S.N.I. Establece claras diferencias financiamiento MDS
y acciones entre las entidades Presenta iniciativa al SNI
ejecutoras, las financieras y las
Informa RATE-Observaciones
evaluadoras de todas las iniciativas
que solicitan financiamiento con Unidad Financiera Miniterio de
recursos públicos. Solicita Asig. Presupestaria Hacienda

Inversión
Asig. Presupuestaria

Unidad Técnica
Contraloría
Operación Control Legalidad General
Unidad Operadora

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Unidad Financiera: entidades Ejecutoras de presupuesto
Instituciones del Estado que ejecutan inversiones con fondos públicos, principalmente
conformado por los Ministerios, Gobiernos Regionales y empresas del Estado. Se encargan
de identificar y priorizar los problemas asociados a su misión y los resuelven a través de la
formulación y evaluación de alternativas de solución más rentables para la sociedad.

Unidad Evaluadora: Ministerio de Desarrollo Social (MDS)

Dicta las normas y pautas para la formulación, presentación y evaluación de iniciativas.
Analiza y emite un resultado del análisis técnico-económico de las iniciativas de inversión,
este resultado se conoce con la sigla RATE.

Unidad Financiera: Ministerio de Hacienda

A través de la Dirección de Presupuestos (DIPRES), determina los marcos presupuestarios,
evalúa la capacidad de gastos de las instituciones y asigna recursos.
Todas las asignaciones de presupuesto, deben contar con una recomendación favorable
(RS), por parte del MDS.

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Composición del S.N.I.
Subsistema de
Evaluación Ex
Ante

Ministerio de Desarrollo Social

Subsistema de
Subsistema de
Evaluación Ex
Post
S.N.I. Formulación
Presupuestari
Ministerio de Hacienda a

Subsistema de
Ejecución
Presupuestaria

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Composición del S.N.I.
Está compuesto por:
○ Subsistema Evaluación Ex Ante
Corresponde al conjunto de normas, instrucciones y
procedimientos que posibilita a las instituciones
públicas disponer de una cartera de iniciativas de
inversión socialmente rentables (RS) y en condiciones
de asignarles recursos para su ejecución. La
administración de este proceso recae a nivel central en
la División de Evaluación Social, a nivel regional en las
Secretarias Regionales de Desarrollo Social.
Administradas y Controladas por el Ministerio de Desarrollo Social
○ Subsistema de Evaluación Ex Post
Corresponde al análisis de los resultados logrados una
vez que el proyecto termina la ejecución o en operación,
para medir el grado de cumplimiento de la eficacia y
eficiencia del uso de los recursos de inversión pública.
Asimismo, estos resultados permiten orientar las
acciones para mejorar la evaluación ex ante, aportar a
las metodologías y aumentar la eficiencia del propio
Sistema.
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Resumen: Subsistema Evaluación Ex Ante:

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¿Qué instituciones pueden
presentar iniciativas de inversión?
○ Las instituciones autorizadas para presentar directamente
las iniciativas de inversión al S.N.I son las que forman parte
del Sector Público, en particular, los Servicios e Instituciones
definidos en el artículo 2ª de la Ley Organica de
Administración Financiera del Estado.
○ Las instituciones que correspondan a fundaciones u
organizaciones sociales sin fines de lucro, deben coordinarse
con la institución financiera pertinente (Gobierno Regional
y/o Municipalidad), para canalizar sus demandas de
inversión en el marco del S.N.I.

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Clasificación de Iniciativas de Inversión
Estudios Básicos (Item 01): Gastos por concepto de
iniciativas de inversión destinadas a generar información
sobre recursos humanos, físicos o biológicos, que permiten
generar nuevas iniciativas de inversión.
Se incluyen en este item, los estudios, investigaciones,
informes y otros análogos que sirvan de base para decidir y
llevar a cabo la ejecución futura de proyectos de inversión.

Proyectos (Item 02): Gastos por concepto de estudios
preinversionales de prefactibilidad, factibilidad y diseño,
destinados a generar información que sirva para decidir y
llevar a cabo la ejecución futura de proyectos.
Igualmente considera gastos de inversión para ejecución de
obras de construcción, con el objetivo de incrementar,
mantener o mejorar la producción de bienes o prestación de
servicios.
Programas (Item 03): Gastos por concepto de
iniciativas de inversión destinadas a incrementar,
mantener o recuperar la capacidad de generación de
beneficios de un recurso humano o físico, y que no
correspondan a aquellos inherentes a la Institución
que formula el programa.

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Ciclo de vida de un proyecto
• Pre inversión: corresponde al proceso de
El ciclo de vida de un proyecto se inicia con la identificación del elaboración de los estudios y análisis
problema, necesidad u oportunidad de desarrollo y/o mejora necesarios para la preparación y evaluación
que requiere una solución. Se compone de las siguientes fases: del proyecto que permite resolver el problema
o atender la necesidad que le da origen. Se
obtendrá como resultado la decisión de
realizar o no un proyecto de inversión.
Pre inversión
• Inversión: considera las acciones destinadas a
materializar la solución formulada y evaluada
como conveniente.
Inversión • Operación: en esta fase, el proyecto adquiere
su realización objetiva, es decir, que la unidad
productiva instalada inicia la generación del
producto, bien o servicio, para el
cumplimiento del objetvio específico
Operación orientado a la solución del problema.

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 Pre inversión
Esta fase se compone de las siguientes etapas:
Idea: corresponde a una primera aproximación al
problema, necesidad y oportunidad. Comunmente se
desarrollo a niveles documentales informales, pero es
una etapa importantísima porque da paso e inicia el
proceso de desarrollo del proyecto.
Perfil: en esta etapa se realiza una evaluación más
completa y profunda de las alternativas identificadas
en la etapa de perfil y de las posibles soluciones.
Como resultado de esta etapa, se puede descartar las
alternativas no factibles, seleccionar aquella
alternativa que es técnica y económicamente mejor y
pasar a la etapa de factibilidad o diseño, o postergar
la iniciativa.
Pre Factibilidad: en esta etapa se realiza una
evaluación más completa y profunda de las
alternativas identificadas en la etapa de perfil y de las
posibles soluciones. Como resultado de esta etapa se
puede, descartar las alternativas no factibiles,
seleccionar aquella alternativa que es técnica y
económicamente meor y pasar a la etapa de
factibilidad o diseño o postergar la iniciativa.
Factibilidad: en esta etapa se perfecciona y precisa la
mejor alternativa identificada en la etapa de pre-
factibilidad, sobre la base de información primaria
recolectada especialmente para este fin
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Certidumbre en fase Pre Inversión

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 Inversión

Esta fase se compone de las siguientes etapas:

Diseño: corresponde al diseño de arquitectura,
ingeniería y/o especialidades, se incluye presupuesto
detallado de las obras con requerimientos detallados
de equipos y equipamiento.
Ejecución: corresponde a la etapa en que se ejecutan
las obras diseñadas y se genera la adquisición de
equipos y equipamiento.

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 Operación

Esta fase se compone de las siguientes etapas:

Operación: en esta etapa el proyecto adquiere su
realización objetiva, es decir, que la unidad
productiva instalada inicia la generación del
producto, bien o servicio, para el cumplimiento del
objetivo específico orientado a la solución del
problema.

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Presentación de iniciativas de inversión
o Plazos y Registros
El MDS establece los siguientes plazos máximos, para la revisión y análisis de las iniciativas:

Admisibilidad: 5 días hábiles, a contar del día siguiente de la fecha de postulación registrada en el Banco Integrado de
Proyectos (BIP). Una vez aprobada la Admisibilidad por el Ministerio de Desarrollo Social, se registrará la Fecha de
Ingreso al SNI.
Análisis y emisión del primer RATE: 10 días hábiles a contar del día siguiente a la fecha de ingreso al SIN. Este plazo
será objeto de modificación por parte del Jefe de División de Evaluación Social de inversiones del MDS a solicitud del
SEREMI de Desarrollo Social o de la Jefatura del Departamento de Inversiones de dicha División, cuando la complejidad
de las iniciativas así lo amerite.
Análisis y emisión del primer RATE siguiente: 10 días hábiles a contar del día siguiente de la fecha de ingreso en la
carpeta digital de la iniciativa del oficio con los antecedentes que dan respuesta a las observaciones, y de la fecha de
recepción de correo automático del BIP generado al activar la respuesta a observaciones en el sistema.

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Procedimiento de adminisibilidad
Las iniciativas que ingresan al SNI deben considerar los antecedentes necesarios actualizados para el año que se
postula, que permitan corroborar la pertinencia de la postulación y a su vez posibilitar al Ministerio de Desarrollo Social
entender el alcance y objetivos de la misma.

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Resultado de Análisis Técnico Económico (RATE)
El resultado del RATE, podrá respoder a alguna de las siguientes categorias:

Recomendación Favorable: iniciativa de Objetado Técnicamente: los

RS inversión que cumple con la condición de haber
sido presentada al SIN, con todos los
antecedentes y estudios que la respaldan, los
cuales aseguran su conveniencia de llevarla a
cabo.
Falta Información: los antecedentes presentados
FI son insufientes para respaldar una iniciativa.
OT antecedentes entregados permiten
concluir que no es conveniente llevar a
cabo la inversión , debido principalmente
a que la iniciativa está mal formulada, la
metodología utilizada no es la que
corresponde, la iniciativa no es rentable
social y económicamente.

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Resultado de Análisis Técnico Económico (RATE)
El resultado del RATE, podrá respoder a alguna de las siguientes categorias:

Reevaluación: la iniciativa de inversión es objeto de un nuevo análisis producto de cambios

RE significativos en la situación originalmente recomendada.
Ejemplo: aumento del presupuesto, incorporación de una unidad técnica, incorporación
de nuevos estudios, modificación del plazo del estudio, otros.

Incumplimiento de la Normativa: iniciativa de inversión que sido objeto de asignación de

IN recursos, ha sido adjudicada o ha ejecutado gasto, sin contar previamente con un informe del
MDS. Se ha detectado que la iniciativa no cumple con la normativa del S.N.I.

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 Requisitos de información para proyectos
○ Antecedentes para el Diagnóstico detallado
Definición del problema, análisis de la oferta y demanda del proyecto, estudio de alternativas de solución,
evaluación econónica.
Postulación a Diseño

○ Términos de Referencia
Corresponden a una presentación detallada de la información básica de las materias y/o actividades que debe
contemplar el proyecto en la fase que corresponda, de tal manera que permita determinar la conveniencia de la
ejecución del proyecto.
Contenido: Identificación del problema, objetivos específicos del estudio, contenidos del estudio, cronograma de
actividades, resultados esperados, otros.

○ Presupuesto Detallado de consultoría

Se deberá presentar un presupuesto detallado para el total de la etapa (considerar gastos administrativos, costo
total consultoría, profesionales, etc.)

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 Requisitos de información para proyectos
○ Antecedentes para realizados en etapas anteriores
Todos los antecedentes que respalden la ejecución del proyecto y la solución abordada para este.
Postulación a Ejecución

○ Planos y Especificaciones técnicas del proyecto

Corresponden a una presentación detallada de la información básica de las materias y/o actividades que debe
contemplar el proyecto en la fase que corresponda, de tal manera que permita determinar la conveniencia de la
ejecución del proyecto.
Contenido: Identificación del problema, objetivos específicos del estudio, contenidos del estudio, cronograma de
actividades, resultados esperados, otros.

○ Presupuesto Detallado de obras de construcción

Se deberá presentar los presupuestos totales para gastos administrativos, ejecución de obras, presupuesto de
mantención y operación del proyecto con análisis de precios unitarios respectivos.

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 Metodologías para la formulación y evaluación de proyectos
sociales:
○ Metodología General ○ Metodología para recursos naturales y medio
ambiente.
○ Metodología de comunicaciones e informática
○ Metodología para proyectos de salud
○ Metodología para infraestructura deportiva
○ Metodología para proyectos de seguridad pública
○ Metodología para edificación pública
○ Metodología para proyectos de transporte
○ Metodología para Educación, cultura y patrimonio
○ Metodología para proyectos de turismo y comercio.
○ Metodología para proyectos de electrificación rural
○ Metodología para establecimientos de justicia
○ Metodología para proyectos de pesca artesanal
○ Metodología para proyectos de recursos hídricos

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