NORMATIVIDAD DE LOS ORGANOS DE GOBIERNO

INDICE

INTRODUCCION …………………………………………………………………. 2

ESTATUS O REGLAS DE OPERACIÓN DE LOS ORGANOS DE GOBIERNO…………………. 2

OPERACIÓN DEL CONSEJO DIRECTIVO ……………….……………….………………. 3

OPERACIÓN DEL CONSEJO ADMINISTRATIVO ……………….………………………… 5

OPERACIÓN DEL COMITÉ DE AUDITORÍA ……………….……………….………………. 6

CODIGO DE ETICA Y CONDUCTA ……………………………………………………………………. 8

CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA GENERAL DE LA EMPRESA ………………………… 8

CÓDIGO DE ETICA Y CONDUCTA BOLSA MEXICANA DE VALORES …………………. 9

BIBLIOGRAFIA Y CONCLUSIONES……………………………………………………………………… 10
 EMPRESA AMERICA MOVIL, SUBSIDIARIAS Y FILIALES

INTRODUCCIÓN

América Móvil, subsidiarias y filiales (“América Móvil”, “la Empresa” o “la Compañía”) es una empresa que cumple con
sus valores y principios. Gracias a éstos, millones de usuarios de telecomunicaciones los prefieren en los países donde
operan.
Han transformado su Empresa: de ser un operador local de voz a posicionarnos como la mejor opción de telefonía fija y
móvil que opera con una banda ancha de gran velocidad y ofrece servicios de televisión de paga, transmisión de datos y
contenidos entre otros, así como una amplia gama de innovadoras soluciones de conectividad para mejorar la vida de
nuestros usuarios. Hoy en día son la empresa de comunicaciones líder de América Latina y una de las más importantes a
nivel mundial.

ESTATUS O REGLAS DE OPERACIÓN DE LOS ORGANOS DE GOBIERNO

Manejamos nuestro actuar bajo estándares éticos, honestos y transparentes, apegándonos a nuestra misión, visión,
valores y filosofía en cada una de nuestras operaciones. Además, contribuimos con las disposiciones sobre Gobierno
Corporativo que se establecen en:

 Estatutos sociales vigentes.

 Regulación bursátil vigente y aplicable en México, incluyendo de manera enunciativa, más no limitativa, la Ley de
Mercado de Valores, la Circular Única de Emisoras, el Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores y el
Código de Mejores Prácticas Corporativas emitido por el Consejo Coordinador Empresarial.
 La regulación bursátil vigente y aplicable en cada uno de los mercados de valores internacionales en los que
actualmente cotizamos.
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  Nuestras Políticas de Gobierno Corporativo y Código de Ética2.
 Nuestras Políticas de Control Aplicables a las Operaciones con Acciones y otros Valores de América Móvil

Para la correcta toma de decisiones, el Consejo de Administración recibe apoyo de dos comités, así como del área de
Auditoría Interna.

 Comité Ejecutivo. Brinda opciones al Consejo de Administración sobre los temas más relevantes para la compañía,
ejerce sus facultades respecto a ciertos asuntos previstos específicamente en los estatutos sociales.
 Comité de Auditoría y Prácticas Societarias. Informa el estado que guardan los mecanismos de control interno y
auditoría interna de la empresa y sus subsidiarias; determina los casos en los que se pudieran presentar
situaciones de conflicto de interés; y aprueba las compensaciones extraordinarias y/o bonos que se asignan a los
directivos relevantes.

OPERACIÓN DEL CONSEJO DIRECTIVO

Artículo 1. Objeto

Las presentes reglas tienen por objeto definir los principios de actuación de los miembros del consejo directivo, así como
su organización, funcionamiento y los deberes de sus miembros.

Artículo 2. Integración

El consejo directivo está integrado por los asociados que elija la Asamblea General, entre los cuales designa a un
presidente y por lo menos a cuatro vicepresidentes. Para el desarrollo de temas relevantes que deben ser materia de
trabajo de la Fundación, crea Consejos Promotores, quienes tienen a su cargo la definición operativa de proyectos con
fines específicos, acompañados de tareas o Programa de Trabajo para el desarrollo del tema en cuestión, incluyendo la
gestión de recursos para su ejecución.

Artículo 3° Perfil del Consejo Directivo

Los miembros del Consejo deben cumplir con el perfil requerido para el presidente del Consejo, el cual debe contemplar:
a. Vocación social. Tener una fuerte orientación de carácter social y comprometerse a hacer todos los
esfuerzos posibles en beneficio de los fines de la Fundación.

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 b. Integridad y responsabilidad. Ser reconocidos por sus altos estándares éticos y de integridad en su
comportamiento personal y profesional.
c. Colaboración y trabajo en equipo. Trabajar en equipo, respetar el trabajo de los demás y tener capacidad de
comunicación.
d. Compromiso. Ser un ejemplo y promotor del comportamiento ético, comprometerse con el logro de los
objetivos de la Fundación

Artículo 4°. De las responsabilidades del Consejo Directivo El Consejo Directivo tendrá las siguientes responsabilidades:

1. Vigilar por el cumplimiento de los fines de la Fundación, conforme a sus Estatutos.

2. Someter a la Asamblea General de Asociados las reformas a los Estatutos.
3. Proponer a la Asamblea General de Asociados el ingreso de nuevos asociados.
4. Determinar el número de asociados de la Fundación.
5. Designar a los presidentes y miembros de sus Comités.
6. Designar y remover al titular de la Presidencia Ejecutiva.
7. Determinar las facultades de la Comisión Rectora.
8. Establecer los Comités del Consejo Directivo y fijar sus atribuciones.
9. Definir y/o aprobar los temas relevantes que deben ser materia de trabajo de la Fundación.
10. Aprobar la estructura orgánica de la Fundación, a propuesta de la Comisión Rectora.
11. Recibir informes y dar seguimiento a las recomendaciones contempladas en los informes del Comité de Auditoria.
12. Conocer y asegurarse de la suficiencia del sistema de control.
13. Sancionar el programa de trabajo que le presente la Presidencia Ejecutiva.
14. Supervisar el desempeño del programa de trabajo de la Fundación.
15. Sancionar las políticas sobre el manejo de las inversiones del patrimonio y de los fondos administrados por la
Fundación.
16. Ratificar la designación o sustitución de los auditores externos, atendiendo a las recomendaciones del Comité de
Auditoria.

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OPERACIÓN DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN

Artículo 1.- Finalidad 1.

El presente Reglamento tiene por objeto determinar los principios de actuación, y las reglas básicas de organización y
funcionamiento del Consejo de Administración de la Empresa AMERICA MOVIL, SUBSIDIARIAS Y FILIALES; así como
las normas de conducta de sus miembros, y las funciones de supervisión y control que tienen encomendadas con el fin
de alcanzar el mayor grado de eficiencia posible y optimizar su gestión.

Artículo 2.- Interpretación

Corresponde al propio Consejo de Administración resolver las dudas que suscite la aplicación de este Reglamento, de
conformidad con los criterios generales de interpretación de las normas jurídicas, teniendo en cuenta para ello, las
normas legales y estatutarias vigentes, así como los principios de buen gobierno corporativo. En caso de discrepancia
entre lo establecido en el presente Reglamento y los Estatutos Sociales, prevalecerá lo dispuesto en éstos últimos.

Artículo 3.- Funciones

1. Salvo en las materias reservadas a la competencia de la Junta General, el Consejo de Administración es el máximo
órgano de decisión y representación de la Compañía, estando facultado, en consecuencia, para realizar dentro del ámbito
comprendido en el objeto social definido en los Estatutos, cualesquiera actos o negocios jurídicos de disposición y
administración, por cualquier título jurídico, con las únicas limitaciones establecidas en la Ley y en los Estatutos.

2. El Consejo de Administración ejercerá dichas funciones por sí mismo, y a través de sus órganos delegados en la
forma establecida en este Reglamento, asumiendo en todo caso el desempeño de la función general de supervisión y
control, y encomendando la gestión ordinaria de los negocios de la compañía en favor de los órganos ejecutivos y del
equipo de dirección.

3. No podrán ser objeto de delegación las facultades legal o estatutariamente reservadas al exclusivo conocimiento del
Consejo, ni aquellas otras necesarias para un responsable ejercicio de su función básica de supervisión y control.

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En concreto, el Consejo no podrá delegar en ningún caso las siguientes facultades: A) La supervisión del efectivo
funcionamiento de las comisiones que hubiera constituido y de la actuación de los órganos delegados y de los directivos
que hubiera designado; B) La determinación de las políticas y estrategias generales de la sociedad. C) La autorización o
dispensa de las obligaciones derivadas del deber de lealtad conforme a lo dispuesto en la legislación vigente. D) Su
propia organización y funcionamiento. E) La formulación de las cuentas anuales y su presentación a la Junta General de
Accionistas.  La formulación de cualquier clase de informe exigido por la ley al órgano de administración siempre y
cuando la operación a que se refiere el informe no pueda ser delegada. E) El nombramiento y destitución de los
consejeros delegados de la sociedad, así como el establecimiento de las condiciones de su contrato. F) El nombramiento
y destitución de los directivos que tuvieran dependencia directa

OPERACIÓN DEL COMITÉ DE AUDITORIA

CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES

Artículo 1° Alcance: El presente reglamento regula el funcionamiento y la operación del Comité de Auditoria de la
sociedad AMERICA MOVIL, SUBSIDIARIAS Y FILIALES, en adelante el Comité.

Artículo 2° Objetivo del Comité: El comité es un órgano dependiente de la Junta Directiva de AMERICA MOVIL,
SUBSIDIARIAS Y FILIALES, confirmado con el propósito de apoyar a la Junta Directiva en su labor de vigilancia y de
mejoramiento continuo.

CAPITULO II ESTRUCTURA DEL COMITÉ:

Artículo 3° Designación y Composición: El comité estará conformado con al menos tres (3) miembros principales de la
Junta Directiva. Serán miembros del comité aquellos que cumplan con la condición de independientes. Respetando esta
regla, será potestativo de la Junta Directiva establecer el número de miembros que participaran del mencionado comité.
El comité contará con un presidente que deberá cumplir con la condición de independiente. Igualmente, el Gerente
General, Gerente Financiero y el del Revisor Fiscal asistirán a las reuniones con voz pero sin voto.

Artículo 4° Periodo: El periodo de elección de los miembros del comité será aquel por el cual fueron elegidos como
miembros del a Junta Directiva de la sociedad.

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 Artículo 5° secretario: El comité contará con un secretario, que será elegido por el mismo comité. El secretario deberá
realizar las actas y llevar los libros. Las actas del comité deberán ser firmadas por el presidente y el secretario.

CAPITULO III: FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ:

Artículo 6° Normas Aplicables: El comité se regirá por el presente reglamento, los estatutos sociales, las prácticas de
gobierno corporativo y en lo no previsto por las normas de los emisores de valores del mercado colombiano.

Artículo 7° Reuniones: El comité se reunirá al menos una vez cada trimestre y podrá sesionar y decidir válidamente con la
mayoría de sus miembros. Las reuniones se realizarán en el domicilio social o en el lugar que acuerde el comité para las
reuniones.

Artículo 8° Funciones y Atribuciones: Son funciones del comité las establecidas en la ley, los estatutos sociales, las
prácticas de buen gobierno corporativo y el presente reglamento, en todo caso deberá: -Supervisar el cumplimiento del
programa de auditoria interna de la compañía.
-Revisar y evaluar el cumplimiento del programa de Auditoria Externa de la Revisoría Fiscal.
-Evaluar los riesgos del negocio y la totalidad de las áreas de la sociedad.
-Velar porque la preparación, presentación y revelación de la información financiera se ajuste a la ley.
-Considerar los estados financieros que sean sometidos a su estudio antes de su presentación a Junta Directiva y
a la reunión de la Asamblea de Accionistas.

Artículo 9° Modificaciones: El comité revisará periódicamente este reglamento y de ser el caso presentará sus propuestas
de modificación a la Junta Directiva.

Artículo 10° Actas: Las decisiones del comité de auditoría se harán constar en actas, para lo cual se aplicará lo dispuesto
en el artículo 189 del Código de Comercio, Dicho libro estará bajo la custodia de la Dirección Jurídica de la compañía.
Artículo 11° Divulgación: El presente reglamento deberá darse a conocer a los accionistas de la sociedad mediante su
publicación en la página de internet de la compañía.

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 CODIGO DE ETICA Y CONDUCTA INTERIOR EN AMÉRICA MÓVIL

Nuestro Código de Ética representa los valores de nuestra Empresa por lo que es de aplicación general para todos
nuestros empleados, directivos y consejeros.

Es muy importante para nosotros que nuestros accionistas, proveedores, distribuidores, socios comerciales o cualquier
persona vinculada con la Compañía asuma y haga suyos estos principios y valores.
Este Código establece tu responsabilidad como empleado o socio de América Móvil.

El éxito de nuestra Empresa depende en gran medida del cumplimiento de los lineamientos aquí señalados.
Eres un miembro importante de esta comunidad empresarial y tu apoyo es esencial para lograr los objetivos que nos
hemos planteado.

Este Código de Ética y Conducta se deberá revisar de manera integral durante el primer trimestre de cada año, por la
Dirección de Cumplimiento Regulatorio y Corporativo, informando a la Dirección General de la empresa sobre el resultado
de la revisión, y actualizando el Código en caso de ser necesario, con el visto bueno del Comité de Auditoría y la
autorización del Consejo de Administración.

Los colaboradores de Grupo AMERICA MOVIL deben firmar una carta compromiso y de adhesión a este Código de Ética
y Conducta, que proporciona la Dirección de Cumplimiento Regulatorio y Corporativo, mediante la cual manifiesta su
compromiso y responsabilidad de vivir los valores y principios establecidos en este Código. Asimismo, firmarán las cartas
adicionales de adhesión que sean necesarias, cuando se realiza alguna modificación a este ordenamiento.

CÓDIGO DE ÉTICA BOLSA MEXICANA DE VALORES

PRINCIPIOS ÉTICOS GENERALES

Los Profesionales, en la realización de sus actividades, tienen en todo momento el deber de conducirse con honestidad,
integridad, diligencia, imparcialidad, probidad y buena fe. Asimismo, deberán generar las condiciones que propicien que
los demás Profesionales tengan una adecuada actuación profesional que incremente la credibilidad del mercado bursátil

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 PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DE ACTUACIÓN EN EL MERCADO BURSÁTIL
1. ACTÚA DE ACUERDO CON LAS DISPOSICIONES APLICABLES Y LAS SANAS PRÁCTICAS DE MERCADO La
actuación de los Profesionales debe estar apegada a las leyes, reglamentos y disposiciones de carácter general
expedidas por las autoridades competentes, así como a la normatividad de las Entidades Autor regulatorias, por lo
cual requieren tener un conocimiento amplio de la normatividad en materia bursátil.
2. ACTÚA CON BASE EN UNA CONDUCTA PROFESIONAL ÍNTEGRA QUE PERMITA EL DESARROLLO
TRANSPARENTE Y ORDENADO DEL MERCADO. Es responsabilidad de los Profesionales actuar con integridad
personal, pues sus conductas no sólo afectan su reputación y la de la persona moral con la cual se encuentran
vinculados, sino también la del mercado bursátil en su totalidad. Para permitir el desarrollo transparente y
ordenado del mercado bursátil, los Profesionales no deberán participar en actividades que: a) Creen condiciones
falsas de demanda o de oferta que influyan en los precios o tasas; b) Alteren los precios o tasas por medio del
engaño o del rumor; c) No deriven del libre contacto de la oferta y la demanda, y d) Alteren o interrumpan sin
justificación la normalidad de las operaciones en el mercado bursátil.
3. HAZ PREVALECER EL INTERÉS DE TU CLIENTE El público inversionista es la razón de ser del mercado bursátil,
por lo cual es indispensable que los Profesionales generen confianza entre sus clientes a través de una actuación
transparente, imparcial y de buena fe, sin anteponer otros intereses.
4. EVITA LOS CONFLICTOS ENTRE TU INTERÉS PERSONAL Y EL DE TERCEROS Los Profesionales, en la
realización de sus actividades, deberán evitar conflictos de interés con sus clientes, entre éstos o con la persona
moral con la que se encuentren vinculados.
5. PROPORCIONA AL MERCADO INFORMACIÓN VERAZ, CLARA, COMPLETA Y OPORTUNA La eficiencia de un
mercado bursátil depende en gran medida de la calidad de la información que se hace pública, así como de la
amplitud y oportunidad con la cual se divulga.
6. SALVAGUARDA LA CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACIÓN DE LOS CLIENTES Este principio tiene como
propósito fundamental salvaguardar la confidencialidad de la información que los Profesionales poseen de sus
clientes como consecuencia de sus actividades y limitar su divulgación únicamente a las autoridades y Entidades
Autorregulatorias competentes.
7. NO USES NI DIVULGUES INFORMACIÓN PRIVILEGIADA Este principio tiene como propósito fundamental evitar
el uso y la diseminación indebida de información privilegiada.

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 8. COMPITE EN FORMA LEAL Los Profesionales deben procurar que la competencia de servicios en materia bursátil
se desarrolle en forma honrada y de buena fe.

ADHESIONES PRIMERA:
La Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles, A.C., se adhirió a este código, mediante acuerdo adoptado en sesión de su
Consejo Directivo de fecha 25 de septiembre de 2016.
SEGUNDA: La S.D. Indeval, S.A. de C.V., Institución para el Depósito de Valores, se adhirió a este código mediante acuerdo
adoptado en sesión de su Consejo de Administración de fecha 26 de noviembre de 2016.
TERCERA: El MexDer, Mercado Mexicano de Derivados, se adhirió a este código en el acto de su constitución de fecha 18 de
agosto de 2016, en cumplimiento a lo acordado por el Consejo de Administración Preconstitutivo en su sesión del 29 de octubre de
2017.
CUARTA: Asigna, Compensación y Liquidación, se adhirió a este código en el acto de su constitución de fecha 7 de diciembre de
2017, en cumplimiento a lo acordado por el Comité Técnico Preconstitutivo en su sesión del 30 de octubre de 2016.

CONCLUSIONES
Es fundamental tener una normatividad de los órganos de gobierno, ya que estos fundamentan el adecuado
funcionamiento de la empresa en todas sus áreas y, mediante el código de ética, tener un trabajo apropiado, pero sin
romper ni la normatividad ni los principios éticos o morales de la empresa y que van de la mano con los valores de la
misma. Cada órgano (consejo, comité, etcétera) es fundamental para la empresa y debe ser regulado apropiadamente en
lineamientos, políticas, reglas y normas adecuadamente establecidas por la empresa.

Bibliografía:
“Informe anual de sustentabilidad 2014”. América Móvil. (2014). Sitio web: www.americamovil.com/es/acerca-de-
nosotros/sustentabilidad
“Código de ética”. América Móvil. Sitio web: http://www.americamovil.com/es/relaci%C3%B3n-con-
inversionistas/liderazgo/consejo-de-administraci%C3%B3n