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con el titulo
ORIENTAL DESPOTISM CONTENIDO
A COMPARATIVE STUDY OF TOTAL POWER
New Haven. 1963
***
Lo tradl\io al espanol
FRANCISCO PRESEDO
dad del gobierno totalitario en cualquier forma que sea. A traves de los
an08 y mas de 10 que puedo expresar, estos hombres han inspirado mi
bUsqueda de un emendimiento mas profundo de fa naturaleza del pader
total.
KARL A. WITTFOGEL
INTRODUCCION 21
20 INTRODUCCION
ducc.i6n estrategicos, y 1a tierra cultivada, 10 que era mas importante. La 6.--El que propone nuevas ideas cientificas inevitablemente descarta
situacion real es mucho mas complicada y, desde e1 punto de vista de las viejas. Tambien inevitablemente sera criticado por los que defienden
caudillaje social, mucho mas ,desconcertante. La historia muestra que 1a posicion antigua. Con frecuencia eetas controversias arrojan nueva luz
en muchas sociedades hidraulicas existia una propiedad privada activa sobre el problema en general. Este ha sido ciertamente el caso de la teo ria
(productiva) rn·uy considerable; pero tamhien muestra que este desarrollo de la sociedad oriental (0 hidriiuli~a).
no amenazaba los regimenes despOticos, dado que los detentadores de 1a Allector no Ie sorprendeni saber que esta teoria ·desperto 1a hostilidad
propiedad, como tales, se mantenian desorganizados y politicamente im- apasionada de una nueva burocracia administrativa totalitaria, que en
potentes. nornbre del comunismo contro1a hoy una gran parte de la poblaci6n del
Sin duda, se ha dicha mucho sobre la propiedad pl'ivada en general mundo. Los ideologos sovieticos, que en 1931 declararon e1 concepto de
y demasiado poco sobre 1a propiedad fuerte y de-hil, y sobre las condicio~ sociedad oriental y burocracia gobernante "funcional" politicamente in-
nes que promovian estas farmas. EI analisis de las variedades de pro- admisible, sin preocuparse de la verclad que contenian 7, admitieron cini-
piedad privada en 1a sociedad hidnlulica determina las limitaciones de eamente que sus objeciones estaban inspiradas por intereses politicos y no
1a propiedad priva-da no burocratica (y burocratica) bajo el despotismo por consideraciones cientificas. En 1950 los Hderes de los estudios sovie-
oriental. Sus resultados contradicen 1a creencia de que practicamente toda tieGs orientales considerahan su mas alta consecuci6n '~la derrota de 1a
forma de planificacion estatal que pretende ser benevolente, es preferible teoria del ~modo de produccion .asiatico'" (t.
a1 predominio de 1a propiedad privada, una condici6n que el moderno La referenda al "modo aSlAtieo de producci6n" indica el tipo de di-
folklore sociologico juzga mas l'epudiable. ficultades que afrDnta el ataque comunista a 1a teona de la sociedad orien-
Y despues existe el problema de clases. Richard Jones y John Stu",1 tal. Para entenderlas debe reeorclarse que Marx acepto fiuehos valores
Mill indicaban que en l~ sociedad oriental los funcionarios gozaban de del mundo occidental, cuyas instituciones modernas basadas en 1a pro-
ventajas de ingresos que en Occidente afluian a los propietarios privados piedad privada deseaba ver destruidas. En eontraste con la concepcion
de tierra y capital. Jones y Mill expresaron una verdad significativa. sovietica de la participacion en ,arte y dencia, Marx rechazaba como
Pero 10 hicieron solo de pasada y sin aelaTar que bajo las condiciones "viles" y "un pecado contra 1a ciencia" todD metodD que subordine la
agrodesp6ticas la burocracia administrativa era la elase gobernante. Por objetividad cientifica a un in teres e.xtrano, inc1uido el de IDS obreros 9. Y
tanto, no pusieron en duda el concepto de clase ampliamente aceptado siguiendoa Richard Jones y John Stuart Mill, empezo, despues de 1850,
que toma, como criterio principal, las diversidades de propiedad privada a usar el eDnceptD de una sociedad ,asiatica u Driental especifica. Subra-
( activa). yando particularmente el sistema asiatico de economia, que el designaba
Nuestra investigaci6n .analiza los- patrones de c1ase en una sociedad como "modo ·de producci6n ashiticD", Marx 'Sostuvo e1 concepto asiatico
cuyos caudillos son los poseedores del poder despotico estatal y no los hasta Bli muerte, esto es, durante 1a mayDr parte de su vida adulta. Engels,
propietarios privados y hombres de empresa. Este metodo, ademas de a pesar de algunas inconsistenclas tempDrales, tambien mantuvD hasta el
modificar 1a nociDn de 10 que eonstituye una clase dirigente, conduce .a final 1a version marxista .del concepto asiatico. Ni Marx ni Engels defi-
una nueva evaluaci6n de fenomenos como e1 senono de la tierra, eapita~ nieron claramente el fenomeno de una sociedad oriental marginal; pero
lismo, hidalguia y gremio. ExpIiea por que en la sociedad hidraulica existe desde 1853 en adelante destacaron 1a cualidad "semi asiatica" de la so·
un senorio burocratico, un capita1ismo burocratico y una hidalguia buro- ciedad zarista y el canicter despOtieo oriental de su gobierno.
criitica. Explica por que en e5ta sociedad las organizadones profesionales, Lenin hab16 elogiosamente del CDncepto de Marx aeerea de un modo
aunque partieipando de ciertos rasgos comunes con los gremios de 1a de producci6n especificamente ashitieo, primero en 1894 y, par ultimo, en
Europa medieval, cran completamente ·distintos socialmente hablando. 1914. Siguiendo a Marx y Engels, reeonocio la signifieaci6n de institu~
Tambit~n expIica por que en una tal sociedad e1 caudillaje autocratico SU~ dones "a.siaticas" para la Rusia zarista, cuya sociedad veia como "semi~
premo es 1a regIa general~. Mientras ]a ley del retorno administrativo asiatica~' y cuyo gobierno consideraba despOtieo 11.1.
decreciente determina el limite inferior de la piramide burocnltica, 1a
tendencia acumulativa del poder ilimitado determina e1 caracter de BU 7.-Me habfan pasado desapercibidas las implicaciones politicas de
vertice. un estudio comparativo del totalitarismo cuandD en e1 invierno de 1922-
1923 Y hajo la influencia de Max Weber empece a investigar las pecu-
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li.a~idades de la sociedad y el estati~mo hidniulicos. Me pasaron desaper- propia teoria parecia inescapable, esto es, que bajo las condiciones del
clhldas, en 1924, y ahora en relaelon con Marx y con Weber, e indique modo de producci6n asiatico 1a burocracia agroadministrativa constituia
como la sociedad "asiatica" 11 estaba dominada por un estado buroeni- la clase gobernante.
tico despotico 12, Me paso inadvertido que habia sacado las conclusio- La ambivalencia de Lenin hacia "el sistema asiatico" es quiza aun
nes de la version -de l\tlarx del concepto asiatico, que el mismo Marx mas reveladora. En 1906·1907 Lenin admitia que la proxima revoluci6n
habia editado, cuando en 1926 y empleando los criterios socioeconorni- rusa, en vez de iniciar una sociedad socialista, podia llevar a una "r€s~
cos del propio Marx, escribi que Ia evolucion de China en la segunda tauraci6n asiatica". Pero cuando la primera guerra mundial abrio nue M
mitad del primer milenia a. de C. hizo del funcionariado administrativo, vas posibilidades para una toma revolucionaria del poder, ahandono
a cuya cabeza estaba -el emperador absoluto, la clase dirigente 13 y que completamente el concepto' asiatico, que con oscilaciones habia manteniM
esta clase gobernante en China como en Egipto e India eTa una "pode- do durante veinte afios. Al dlscutir los puntos de vista marxistas del
rosa burocracia hidniulica [Wasserbau]" 14. Elabore esta tesis en 1926 15, estado sin reproducir las ideas de Marx del estado asiatico y el despo~
1927 16, 1929 17 Y 1931 18 impresionado por la insistencia de Marx acerca tismo oriental de la Rusia zarista, Lenin escribi6 10 que probablemente
de una busqueda imparcial de la verdad *. En 1932 un critico sovietico es el Iibro mas deshonesto de su oarrera politica: El Estado y la Revo-
de mi WiTtschaft und Gesellschaft Chinas denunci6 mi creencia en la lucian. EI abandono gradual del concepto asiatica en la URSS, que en
objetividad de la ciencia 19. Por esta epoca fue .auando 108 editores SOM 1938 lIego a su punto culminante con la extraordinaria referencia de
vieti-cos dejaron de imprimir mis analisis de 1a sociedad asiatica en Stalin cuando reedit6 a Marx, del modo asiatico de produccion sigui6
general y de la sociedad china en particular **. 16gicamente al abandono por Lenin del concepto asiatico en 1a visper,n
En 1930 empece a abandonar la esperanza de que en la URSS la de la revolucion bolchevique.
nacionalizaci6n de todos los medios de producci6n mas importantes POM
dria iniciar el control popular sabre el gobierno y la aparicion de una 8.-La campana contra el concepto asiatico muestra que las mentes
sociedad sin clases. El conocimiento mas profundo del caracter de 1a directoras del campo comunista son incapaces de reforzar Sll negaci6n
sociedad sovietica facilit6 e1 camino para ulteriores penetraciones en la con argumentos racionales. E5to explica a su vez los metodos oblicllOS
estructura e ideologia del despotismo burocratico. Un nuevo examen del y primariamente negativos con que los amigos del totalitarismo comuM
punto de vista marxista~leninista de la sociedad oriental demostro que nista en el mundo no comunista se oponen al concepto fuera de la ley.
Marx, 1ejos ,de crear el concepto "asiatico", 10 encontro elaborado en los Para los no iniciados, estos metod os, que emplean la distorsi6n y el
escritos de los economistas cIasicos. Mas ade1ante me di cuenta que escamoteo antes que la discusi6n abierta, son confusos. Para los iniciados
aunque Marx acepto el punto de vista cIasico en mnchos puntos esen· revelan una vez mas la debilidad cientifica del mas poderoso ataque contra
ciales, no pudo sa.car una conclusion, que desde el punto de vista de su la teona de I. sociedad oriental (hidraulica).
* Yo cite las afirmadones de Marx sohre este punto en 1927 (Wittfogel, 9.-El cuadro- de la sociedad hidrauIica dado en esta investigacion
1927: 296) y de nuevO' en 1929 (ibid., 1929 a: 581 y n. 60; vease tamhien 58-5). implica conceptos definidos de tipo ydesarrollo social. Sin duda hay
** Mi artfculo, "Geopolitik, geographischer Materialismus und Marxismus", que estructura y cohesion en la historia personal del hombre. Todos los in~
argiifa la importancia del factor natural para el crecimiento de Ia sociedad en
general y para la sociedad asiatica en particular (vease Wittrogel, 1929: 725·8) fue dividuos basan su conducta en la convicci6n de que las regularidades de
publicado en Urner dem Banner des Marxismus sin comenfario editorial, mientras ayer estan necesariamente vinculadas a las regularidades de hoy y rna·
en la version rusa del mismo peri6dico (Pod znamenem marxizma. 1929, ntlme~ nana. Y hay estructura y cohesion en la historia de la humanidad. Los
ros 2/3, 6, 7/8) el editor indicaba su desacuerdo con algunos puntos de vista del
autor. En 1930, la revista rehuso publicar la continuaci6n de mi articulo que
individuos y grupos de individuos gustan de hablar de unidades institu-
oontinuaba el anaJ.isis de los fundamentos naturales de la sociedad asiatica (vCase cionales que ven operando en el presente y que esperan que aettleD, 0
Wittfogel, 1932: 593 ss., 597-608). Para las correcciones de algunos de mis anti· que .cambien de un modo previsible en el futuro. Una huida agn6stica
guos punt08 de vista sobre la relaci6n hombre·naturaleza, vease ahajo, cap. I; del problema de la evoluci6n deja de ser plausible tan pronto como se
d. cap. IX. Mi llbro Wirtscha/t and Gesellscha/t Chinas fue traducido a1 ruso, define con precision.
y Ia tra-ducci6n mecanografiada circuI6 entre varios expertos sovieticos a quienes
se perlIa escribir una introduccion crftica. P.or 10 que se, esta introducci6n nunca Sin embargo, 10 absurdo del agnosticismo en la evolucion no da
se escribi6. La traducci6n nunea fue publicada. Iugar a un esquema de cambio historico que insiste en un desarrollo
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de la sociedad rectilineo, irresistible y necesario. La aceptaci6n por Asia" al establecer alli una sociedad no ashitica basada en la propie~
parte de Marx y Engels de la sociedad asiatica -como una conformacion dad '".
separada y estacionaria muestra la falta de sinceridad doctrinal -de los Los s-ucesos siguientes indican que 1\farx sobrevaloraba seriamente
que, en no-mbre de Marx, revenden los esquemas lineales. Y e1 estudio 1a fuerza. transformadora de la economia capitalista. A decir verdad, e1
comparativQ de las confonnaciones sociales demuestra la inconsistencia gobierno occidental en la India y otros paises orientales ofrecio nuevas
empirica doe BU posicion. Un estudio de este tipo saea a la luz un patron posibilidades para una evoluci6n no totalitana; pero al fin de la era
sociohist6rico complejo, que incluye estancarniento junto a desarrollo y del colonialismo oecidental y a pesar de la introduccion de los gobiernos
cambio diversivo y regresi6n tanto como progreso. Al revelar las opor~ parlamentarios de distinta clase, los Hderes politicos de Oriente se en-
tunidades, y las trampas de las situaciones historic as, este concepto asigna cuentran fiUY atraidos por una politica burocratico~administrativa que
a1 hombre una profunda responsabilidad moral, en la que e1 esquema conserva e1 estado extraordinariamente fuerte y al sector de la sociedad
unilinear, con su fatalismo ultimo, no tiene lugar. no burocnitico y privado extracrdinariamente de-bil.
10.-De acuerdo -con los argumentos dados arriba, he iniciado mi 11.~En estas circunstancias, algunos aspectos de la actual evolucion
investigacion can e1 orden social del que forma parte el despotismo agro~ de Rusia merecen un analisis cuidadoso. La civilizaci6n oriental marginal
administrativo; y he destacado la peculiaridad de este orden l1aman~ de la Rusia zarista estaba profundamente influida por Occidente, aun-
dole "sociedad hidraulica". Pero no tengo dificultad en emplear las de- que Rusia no Uego a ser una colonia 0 semicolonia Oriental. La occi-
signaciones tradicionales de "sociedad oriental" y "sociedad asiatica" dentalizaci6n ,de Rusia cambi6 radi-calmente el clima politico y econ6mico
como sinonimas de "sociedad hidniuHca" y "sociedad agroadministra- del pais y en la primavera ,de 1917 sus fuerzas antitotaHtarias tuvieron
tiva"; y al usar los t€mninos "'hldniu1ico"~ "agroburocnitico" y '~despo una oportunidad unica de llevar a cabo 1a revolucion social anti asiatica
tismo oriental" de modo indistinto, he dado preferencia en el titulo a la que Marx, en 1853, habia previsto para la India. Pero en el otono de
formulacion "despotismo oriental", en parte para destacar la profundidad 1917 estas fuerzas antitotalitarias fueron derrotadas por los campeones
historica de mi concepto central y en parte a causa de que la mayoria bolcheviques de un nuevo orden totalitario. Fueron derrotadas porque
de todas las gran des culturas hidniuHcas existieron en 10 que acostum~ fracasaron en la utilizacion del potencial democnitico en una situacion
b~amos a llamar el Oriente. Originariamente habia pens-ado publicar este
historica que estuvo temporalmente abierta. Desde el punte de vista de
estudio hajo el titulo de Sociedad Oriental. la libertad individual y la justicia social, 1917 es probablernente e1 ano
mas fatidico de la historia moderna.
La conservacion ,de la antigua nomenclatura nos 'coloca en buena paM
Los Hderes intelectuales y politicos del Asia no comunista, que pre~
sidon para examinar los hechos recientes. Porque aunque existen algu-
fesan creer en la democracia y que en Sli mayo ria hablan con defe~
nos restos de sociedad hidniuEca en algunas regiones de America latina,
yenda de Marx, 5610 cumpliran su responsabilidad hist6rica si se en-
el legado del orden antiguo es aim evidente en fiuchos paises del Oriente frentan con e1 Iegado despotico del mundo oriental no menos pero mas
propiamente clicho. El problema de la sociedad hidnlulica en transicion claramente de 10 que 10 hizo Marx. A la luz de la experiencia rusa de
es, pues: de modo primario, e1 problema ·de esta zona. 1917 debian estar ,dispuestos a considerar el problema de una restau~
lBajo que influencias y de que manera ,abandonan los pueblos del racion asiatica no solo en relacion con Rusia sino tambiim con el Asia
Oriente las 'condiciones de la sociedad hidraulica que -conservaron dUM actual.
Tante milenios? E1 significado de e8ta pregunta se haee -completamente
claro s6lo ,cuando comprendemos que el despotismo- oriental atomiz6 los 12.-Los amos del totalitarismo moderno construyen instituciones
grupos no burocraticos que en Europa feudal y el Japon acaudillaron enormes e integradas, que, segun dicen, nosotros no podemos emular.
e1 nacimiento de una sociedad comercial e industrial. Parece que en y ,despliegan gran des e integradas ideas que dicen nosotros no podemos
estos lugares la sociedad hidniulica hizo un avance similar sin ayuda combatir. Tienen rawn en un aspecto. Nosotros nO' conservamos siste~
exterior. Por e5ta razon era por 10 que Marx llamaha a 1a sociedad mas totalitarios de poder e ideologia integrados. Las constelaciones fa-
asiatica estacionaria y esperaba que el gobierno britanico en la India vorables ,de los hechos hist6ricos nos han permitido evitar estos desarro-
llevase a cabo "la unica revoluci6n social que podia haber ocurrido en lIos monstruosos que paralizan la busqueda de la verdad cientifica y la
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arro1l6 1a industria a un nivel mecanico sofisticado, actualizo 1a energia esc ala como las limitaciones impuestas ,al desarrollo de instituciones hi-
motriz del agua; y en las riberas de los riDs y corrientes surgieron nue· draulicas por una sociedad esencialmente occidental.
vas empresas (molinos). El descubrimiento del potencial tecnico inherente ! De este modo, demasiada agua 0 demasiado poca no neva necesaria w
en e1 carbon hizo a1 hombre consciente de 1a geologia como nunea 10 ha· mente a1 control gubernamental del agua; ni el control gubernamental del
bia hecho hasta entonces, y el molino de agua paso a ser un recuerdo agua implica necesariamente metodos desp6ticos de estatismo. El hombre
romantico en el paisaje industrial revolucionado, dominado por 1a rna- s610 se mueve, reaccionando especHicamente frente al paisaje deficitario
quina de vapor. de agua, hacia un orden de vida especificamente hidraulico por encima
En los ultimos ailos el hombre ha descubierto las energias productoras del nivel de una economia de subsistencia extractora, mas alia de la in·
de 1a electricidad. De nuevo vuelve Sil atencion a1 saIto de agua. Pero fluencia de fuertes centros de agricultura de lluvia, y por debajo del nivel
incluso cuando el ingeniero del siglo xx erige su planta de energia en el de una cultura industrial basada en la propiedad.
mismo lugar que antes soporto un m.olino textH, actualiza nuevas fuerzas
en el antiguo Iugar. La naturaleza adquiere una nueva fundon; y poco
a poco asume tambien un nuevo aspecto. C. LA BAS E NATURAL
Toaos estos elementos son igualmente esenciales, 1a falta de uno de una cooperacion en gran escala como requisito indispensahle para un
eUos destruye el valor agron6mlco de todos los demas. El cultivo resulta cultivo afortunado. Antes -de la edad maquinista, 1a mayor parte de toda
imposible a menos que 1a accion humana pueda compensar 1a deficiencia la agricultura procedia con mas efectividad cuando labradores aislado5
total de cualquier factor esencial. o pequefios grupos de elIos atendian a las cosechas.
El segundo factor variable, el suelo, sigue un patron parecido, con
limitaciones especiales dictadas por la relativa pesadez de la sustancia
3. Algunos lactores esenciales resisten La acdon compensatoria; atros mineral pulverizada. Mientras que las semi1las y las plantas Be han tras~
responden con mayor facilidad Iadado con frecuencia a zonas de:ficientes~ e1 suela raras veces se ha mo-
vida a regiones esteriles. Sin ,duda, los campos pobres 0 inutiles han sido
La efectividad de la accion compensadora del hombre depende de la mejorados trayendo suelos mejores de lugares distantes. Pero esta acci6n
fa-cilidad con que puede remplazarse 1a ausencia de un factor natural. ea de escasas consecuencias para el caracter de una zona agricola ma-
Algunos faetoTes deren considerarse constantes, porque, bajo condiciones yor 1. L05 esfuerzos del hombre buscan fundamentalmente ajustar e1 suelo
tecno16gicas existentes, estan, en cuanto ,a fines practicos, mas aHa del existente a las necesidades de las cosechas cavando, arando 0 escardando,
control humano. Otros son mas rnaleables. Muchos pueden manejarse 0, y en ocasiones mejorando Stl composicion quimica mediante la aplica~
51 es necesario, cambiarse. cion de fertilizantes.
La temperatura y la superficie son los principales elementos cons· Por tanto, el suelo es susceptible de manipulacion~ pero ,de un ti-
tantes del paisaje agricola. Esto valia para la epoca premaquinista; y po de manipulaci6n que requiere grup-os laborales no mayo res que los
siguen siendo hoy esencialmente vaJidos. Los intentos preindustriales de necesarios para el cultivo de las plantas. Incluso cuando, bajo condiciones
cambiar 1a temperatura de las- zonas cultivadas tuvo, por razones obvias, primitivas, la limpieza del suelo y la reunion de la cosecha se hacian por
un exito negativo; e incIuso realizaciones como 1a calefacci6n central y grandes equipos, 1a tarea real de cultivar los campos se deja frecuente-
el aire ,acondicionado no han logrado un cambio mayor. Ann menos ha mente a uno 0 po'cos individuos.
conseguido el hombre alterar las circunstancias cosmicas, que en ultima
instancia determinan la temperatura de la tierra.
La superficie ·de la tierra ha desafiado igualmente al esfuerzo humano. 4. Las cualidades espedficas del agua
EI hombre ha hecho muchos arreglos menores, como nivelaci6n 0 terra~
zamiento -mas frecuentemente, se diria, en conexion can operaciones Comparada can otros requisitos naturales esenciales de la agricultura,
de hidroagricultura-. Pero antes de que se inventasen las modernas e1 agua es especijica. La temperatura y la superficie, a causa de sus res~
maquinas y los explosivos de gran potencia, el relieve del globe perma- pectiV3S dimensiones c6smica y geologica, han coartado completamente
necia fundamentalmente inalterado. Inc1uso la agricultura movida por o limitado mucho la aecion humana en las epocas preindustrial y poste.
maquinas, como las fonnas de cultivo tecnicamente menos av.anzadas, rior. Por e1 contrario, el agua no es demasiado remota ni demasiado
prospera solamente en las superficies de los valles y altiplanos 0 en las masiva para no sufrir la manipulacion del hombre. En este aspecto se
vertientes suavemente escalonadas de las colinas, y no en el terreno mon- parece a. las otras variables, vegetaci6n y suelo. Pero difiere de ambas
tafioso accidentado. en gU susceptibilidad al movimiento y a las tecnic8s exigidas para mam-
Vegetacion y suelo no resisten la acdon humana en un grado com- pularla.
parable. El agricultor manipula profesionalmente plantas y suelos. Puede El agua es mas pesada que la mayoria de las plantas. Sin embargo,
trasladar plantas utHes a regiones que carecen de elias, y con frecuencia puede manejarse mucho mas facilmente. Libre de la cohesion de la ma-
10 hace as!. Sin embargo, esta accion es esporadica y temporal; cesa teria solida y siguiendo la ley de la gravedad, el agua fiuye automatica-
cuando se alcanza el objetivo limitado. En una zona agricola dada, las mente a los puntos accesib1es mas bajos a su alrededor. Dentrn de un
operac:iones de cultivo y de cosecha se repiten una y otra vez; pero las paisaje agricola determinado, e1 agua es la variable natural por exee-
plantas cubren el suelo de un modo discontinuo y, aunque bajo ciertas cir~ lencia_
cunstancias 1a labor agricola puede coordinarse en equipos, no hay nada Y esto no es todo. Corriendo automaticamente e1 agua aparece des~
en 1a naturaleza de cada planta 0 de conjuntos de plantas que necesite igualmente en el paisaje, reuniendose ya bajo 1a supern.cie como agua
3
34 BASES NATURALES DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA lDEBE ACTUALIZARSE EL POTENCIAL HIDRAULICO? 35
subterninea, 0- encima de ella en cavidades aisladas (charcas, pozos, la· tan separadas que podemos suponer una regularidad en la evaluacion
gos) 0 lechos continuos (cornentes, riDS). Estas fonnaciones son de sig~ como en el procedimiento.
nificado menor en la zona agricola que goza de precipitaciones amplias, El hombre persigue l<J.s ventajas reconocidas. Si cualquier causa in-
pero se haee inmensamente importante en e1 paisaje deficitario de agua. terna 0 externa sugiere un cambio en tecnologia, prodllccion material, 0
El operano humano que tiene que manejar el agua trata con una sus- relaciones soda1es, el compara los meritos de 1a situaci6n existente con
tanda que no s610 es mas movil que otras variables agronomicas, sino las ventajas -y desventajas---< que pueden surgir del cambio imaginado.
tambien mas voluminosa. Se requiere un especial esfuerzo para alcanzar el nuevo objetivo. Y este
Est. ultima cualidad presenta dificultades especialos dondequiera que esfuerzo puede llevar consigo no solo un mayor trabajo y un saIto de
e1 hombre trata de utilizar grandes aglomeraciones de humedad; y esta ocupaciones agradables a otras desagradab1es, sino tambien reajustes
dispuesto a hacerlo cuando las condiciones naturales y tecnologicas 10 sociales y culturales, que incluyen una perdida mas 0 menos grave de
permiten. Ninguna necesidad operacional Ie impele a manipu1ar el suelo iudependencia personal y politica.
o las plantas en cooperacion con muchos otros. Pero e1 volumen de todas Cuando la suma total de beneficios producidos excede clara y con·
las fuentes de suministro de agua, excepto las mas pequeiias, crean una vincentemente los sacrificios requeridos, e1 hombre esta dispuesto· a haeer
tarea tecniea que ha de reso1verse con trabajo masivo 0 dejarlas sin so~ e1 cambia; pero la ventaja problematica irecuentemente Ie deja indife~
lucian. rente. Aqui, como en otras partes, e1 presupuesto humane se compone
de partldas materiales y no materiales; todo intento· de fonnularIas ex~
clusivamente en funcion de cantidades de cosas (bienes) mellores 0 rna·
yores se demostrara insatisfactoria. A decir verdad, el factor material
D. lDEBE ACTUALIZARSE EL POTENCIAL HIDRAULICO? pesa mucho, pero su importancia relativa puede ser definida razonabIe·
mente sOlo cuando se reconocen por completo otros valores tales como
la seguridad personal, ausencia de opresion y patrones de pensamiento
1. Una situaci6n hist6rica abierta, pero con patrones de respuesta y accion con la garantia del pasado.
reconocibles Los historiadores de la cultura han establecido el hecho que durante
la epoca "reciente" de Ia geozoologia 1 grupos de personas adoptaron Ia
La contradicci6n estimulante inherente a un paisaje potencialmente agricultura como ocupaeion complementaria 0, cada vez mas, como su
hidraulico es manifiesta. Tal paisaje tiene una lluvia insuficiente 0 nin· principal economia basica ·de subsistencia. Sin duda eata transicion afec·
guna; pero posee otras fuentes de agua accesibles. Si eI hombre decide to profundamente al destino de 1a humanidad; pero toda referenda a la
utilizarlas, puede transformar las tierras secas en campos y huertos ferti~ ley de la ventaja reconocida debe tener en cuenta a los muchos grupos
le.s. Puede, ~pero quiere? ~Que Ie mueve a meterse en una aventura que primitivos que no se dedicaron al cu1tivo durante los dias de la agricul~
lleva consigo gran esfuerzo y amenaza con consecuencias institucionales tura incipiente 0 despues de la aparicion de las grandes civilizaciones
grandemente prob1ematicas? agrarias estratificadas.
La evidencia historiea revela que numerosos grupes de personas han La alternativa agraria tenia un atractivo mny limitado y ·diverso sabre
tornado esta decision. Sin embargo, tambien revela que muchos otros los grupos no cultivadores cuando el cultivo era primitivo y el caudillaje
han dejado de hacerlo. Durante milenios los recolectores tribales, cazado- no era exigente. Despues de la emergencia de las sociedades agricolas
res, pescadores y pastores habitaron regiones hidraulicas en potencia, a cstratificadas, la eleccion se hizo mas seria. La autoridad detentada por
menudo en estrecha proximidad con agricultores de regadio, pero· pocos los gobiernos y rieos terratenientes de los {undos agrarios proximos ae·
abandonaron sus ocupaciones tradicionales por un modo de vida hidro- tUQ como impedimento, pues bajo tales condiciones un cambio podia
agricola. signifiear la sumision a me-todos desastrosos ·de control politico y de la
Claramente, no hay una necesidad irresistible que obligue a1 hombre propiedad. A menudo las mujeres, los ninos y cautivos de guerra cultiva~
a utilizar las nuevas oportunidades naturales. La situaci6n estaha abierta, han algunos campos cercanos al campamento; pero los miembros domi~
y el modo hidroagricola era s610 uua de las distintas elecciones posibles. nantes de la tribu, los varo-nes adultos, rehusaban -con pertinacia aban~
No obstante, el hombre toma este modo con tanta frecuencia y en zonas donar sus actividades de caza, pesca 0 pastoreo. Los num-erosos pueblos
36 BASES NATURALES DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA 2,DEBE ACTUALIZARSE EL POTENCIAL HIDRAULICO? 37
primitivos que habian sufrido afios e incluso larg-os periodos de ha~re no supone los patrones de organizacion y control social que- -caracterizan
sin haeer el cambio decisivo hacia la agricultura, demostraron la m- a la agricultura hidniulica y a1 despotismo oriental.
mensa ,atraccion de los valores no materiales, cuando una mayor segu~ Estos patrones nacen cuando una comunidad experimental de granje~
ridad material puede obtenerse s610 al precio ·de una sumisi6n politica, ros 0 protogranjeros encuentra grandes recurSQS de humedad en una zona
economica y cultural. seea, pero potencialmente fertil. Si el cultivo de irrigacion depende -del
manejo efectivo de un suministro mayor de agua, la cualidad distintiv-a
del agua -Stl t-endencia a juntarse en maS8- se hace institucionalmente
2. Las ventajas reconocidas de La agricultura de regadio decisiva. Una gran cantidad de agua puede canalizarse y guardarse dentro
de limites 5610 por el usn de una labor masiva; y este trabajo maSlVO
La transicion a la agricultura de regadio plante. el problema de la debe ser coordinado, disciplinado y dirigido. As!, pues, un numero de cuI·
elecci6n en una forma mIn mas compleja. La elecci6n primaria -la de tivadores que se esfuerzan por conquistar valles y llanuras aridas se ven
empezar 0 no la hidroagricultura donde era desconocida anteriormente-- forzados a invocar los ingenios organizativos que ----8 base ,de la tecnolo~
se hizo en general, aunque quiza no en forma exclusiva, por grupos fa- gia premaquinista- ofrecen Ia tiniea posibilidad de exito: dehen traha·
miliares con tecnicas de la primitiva agricultura de lluvia. jar en cooperacion con sus compafieros y subordinarse a ]a autoridad
La eleccion secundaria (derivativa) --la de emnlar 0 no una econo· rectora.
mia de riego establecida- meeta a.l -cwtivador tradicional de lluvia, asi De nuevo 1a historia sigui6 un curso no unidireccional dictado por una
como al hombre: tribal no agricola. Pero el no agricola esta mucho menDS necesidad inevitable. Habia alternativas; y aquellos que se enfrentaban
-preparado teeniea y culturalmente para producir este cambio; y en am· con estas podian hacer una autentiea elecci6-n. Pero cualesquiera que
bos casos Ia decision se haee mas precaria cuando la aeeptaci6n de una fuesen sus decisiones 5e hacian dentro de un marco que ofrecia solo un
economia de riego materialmente atractiva impliea la reduccibn a un numero limit.do de posibilidades f.ctibles.
status social y politico despreciablemente bajo. Por eUo el cambio a una agricultura hidnlulica, 0 BU rechazo, no se
Es evidente por esta razon que el nume'ro de comunidades que prac~ hizo sin orden ni direcci6n. Las distintas decisiones desplegaron regula~
tican el cultivo de lluvia en el sudoeste de China, India y Mesoamerica, ridades en su condicionamiento y motivacion. Pero Ia igualdad relativa
asi como muchas tribus de cazadores, pescadores y pastores en el borde de las elecciones originarias no implic6 una igualdad relativa en los
del mundo hidroagricola no hicieron tal cambio. El destino de los que resultados finales. La mayoria de todos los cazadores, pescadores y culti*
rechazaron Ia ambivalente oportunidad vari6 en gran manera; pero vadores por medio de la Huvia, que mantuvieron su modo tradicional de
fueran cualesquiera sus fortunas subsiguient~~, la historia ofreci6 a ~ vida, fueron reducidos a la insignificancia, cuando no completamente ani~
mayoria una auh~ntica oportunidad de elecclOn, y .el ~om~r~ procech? quilados. Algunos grupos, que practicaban una economia mixta con
no como un instrumento pasivo de una fuerza evolutlva lrresistibie y um~ muy poca 0 ninguna hidroagricultura, fueron bastante fuertes para im~
lineal, sino como un ser discnminante que participa aetivamente en 1a poner su voluntad a las culturas hidniulicas adyacentes.
configuraci6n de su futuro. Los pastores adquirieron categoria como tales en una epoca. relativa-
mente tardia y en una situaci6n geohist6rica especial. A menu do 5e re·
a) Si..., luego ... sistieron a todo tipo de agricultura, y en numerosos casos se lanzaron
a ofensivas devastadoras, logrando conquistas que modificaron profuD-
La agricultura de riego siempre exige mas esfuerzo :£is!co qu~ el damenta Ia estructura politica y social de las culturas agrarias some~
cultivo de lluvia realizado en condiciones similares. Pero reqUlere reaJus~ tidas.
tes sociales y politicos solamente en un ambiente g~.?hist6rico especi~l. Los representantes de la agricultura de lluvia crearon historia en al·
Las taIeas estrictamente locales de cava do, constrncClOn de presas y dlS~ gunas areas de Occidente, que se adecuaban de un modo unico a este
tribuci6n de agua pueden realizarse por un solo campesino, una sola :a~ tipo de economia. Pero los agricultores hidraulicos surgieron y eUmi·
milia 0 un pequeno grupo .de vecinos,. y en ~ste caso no ~on necesarlas naron a la mayoria de los pueblos vecinos donde quiera que las condi-
organizaciones de largo a1cance. La hldroagncult?:-a, culti~o hasado en ciones locales y las circunstancias internacionales unilaterales favorecfan
irrigaci6n en pequefia ,ese-ala, aumenta 1a produccIOn de aInnentos, pero una economia y un estatismo agroadministrativo.
38 BASES NATURALES DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA 2,DEBE ACTUALIZA..qSE EL POTENCIAL HIDRAULICO? 39
Los pioneros de la agricultura hidraulica, como los pioneros de la o Meridional respectivamente). Pero este estirnulo externo no oenrre ne-
agricultura de lluvia, no se dahan cuenta de las consecuencias Ultimas de cesariamente; si 10 hizo, fue efectivo solamente porque los agricultores
BU eleccion. Persiguiendo una ventaja reconoc1da~ iniciaron un desarro~ de lluvia en las areas "estimuladas" estaban dispuestos a reconocer las
lIo institucional que les lIevo muy lejos del punto de partida. Sus here· ventajas de la nueva teeniea.
deros y sucesores construyeron estructuras politicas y sociales de tamano En la antigua China e1 norte serniarido y el sur arroeero establecie·
colosaI; pero 10 hicieron a costa de muchas de las libertades que los mi conclusion (vease Armilla5, 1948: 109; ibid., 1951: 2455.; Palenn, 1952: 184 5S.).
disidentes consel'vadores trataron y, en parte, consiguieron preservar. Cito particularmente un estudio de Palerm que da numerosos datos historicos sohre
la irrigaci6n en la Mesoamerica prehispanica y protohispanica:
b) Zonas aridas, semhiridas y hfunedas: patrones hipoteticos de in~
4. La mayoria de los sistemas de riego parfX:en haber sido 6610 de importancia
local y no requerian grandes. empresas hidraulicas. No obstante. se emprendieron
teracci6n y desarrollo obras importantes en el valle de M6jico. y el riego aparece en forma coucentrada
en el curso alto de los rios Tula, Lerma y Atlixco, y en la zona eontigua de Co-
AI perseguir la ventaja reconocida, los agricultores de lluvia experi~ lima·JaBseo.
mentaron la hidroagricultura no s610 en las zonas dese-meas ,de aridez 5. Las mayores concentraciones y obras mas import antes de irrigaci6n coinci-
total y zonas esteparias semiaridas, sino tambien en las zon.as humedas den, generalmente, con la mayor densidad de poblaci6n, con la distribuci6n de los
adecuadas al cu1tivo de plantas acuaticas utiles, sabre todo el arroz. centres urhanos mas importantes y con los nucleos de pader politico y expansion
Los dos primeros tipos de paisajes, tornados en conjunto, cubren militar (Palerm, 1954: 71).
casi las tres quintas partes 2 J los tres posiblemente los dos tercios- de lHasta d6nde podemos retrotraer las actividades hidniulicas en Mewamerica?
la superficie del gloho. Dentro de esla lirea cada uno de los tres tipos de ArmiHas cree que el gran avance cultural de Ia cultura de Hohokam, de Arizona
(500·900 d. -de C.), se debi6 probablemente a la construcci6n de canales de r-iego,
paisaje pOlencialmenle hidraulicos pueden haber desempefiado un papel hecho que esta establecido arqueologicamente. Y dado que 105 restos apuntan a
especifico, particularmente en el periodo formativo de 1a -eeonomia hi- reIaciones entre Hohokam y Mesoamerica, cree que "el mismo factor puede influir
draulica. En un sector mayor que comprende los tres tipos, las regiones en el desarrollo cultural en algunas zonas de la Mesoamerica Occidental durante este
semiaridas son muy adecuadas para empresas pequefias y cada vez ma- periodo" (Armillas, 1948: 107). Los datos de Hohokam enlazan con el pedodo
"clasico" de Ia historia mesoamericana, que, en la rona de los lagoe mejicanos,
yores de control del agua. Las regiones aridas ofrecen un terreno de probablemente empezo. en los primeros siglos del primer milenio d. de C. La hipo.·
prueha para las nuevas tecnicas. Y las regiones semiaridas y humedas tesis de Anni11as se ve relorzada por un analisis de polen reciente, que sugiere
ganan ademas por 1a experiencia teeniea y organizadora obtenida en la que la aridez aument6 durante el final del periodo "arcaico" (Sears, 1951: 59 55.).
victoria del hombre sobre el desierto. Palerm ha afirmado que este cambio climatico pudo haber causado "1a emer-
Esta pudo haber sido la secuencia en I. propagacion de 1. agricul·
°
gencia extension de la irrigaci6n" en Mesoamerica (1955: 35).
La aridez ereciente podia explicar la aparicion de poblaciones concentradas
tura hidraulica en zonas tan separadas como 1a antigua Mesopotamia, y la p-ropagaci6n de la construccion monumental en Mesoamerica. Pero 10 que sa·
India y la zona occidental de Sudamerica. Es probable un orden dife- bemns sobre las c'Oudiciones climaticas en Ia epoea postglacial nos pone en guardia
rente de desarrollo para paisajes que son homogeneamente aridos, e in- contra la supervaloracion del significado de los valiosas hallazgos de Sears. La
expansion de la con6truccio.n monumental en Mesoamerica durante la primera parte
cluso otro para l.os que son predominantemente semiaridos. del primer milenio d. de C. pudo haberse debido a una lluvia mellor y una ini·
En cada caso la presencia 0 ausencia de regiones humedas adyacentes gacio.n mayor; pero esto no quiere decir que, antes del period-o "chisico", las pre-
complicaba el patron de desarrollo. En Egipto, recolectores, cazadores cipitaciones no fueran 5uficientemente regulates como p'ara que e1 recurso al riego
y pescadores parecen haber practicado la agricultura como una ocu* constituyese una necesidad. De hecho. las recientes excavaciones de A. Palerm y
pacion subsidiaria en las riberas del Nilo naturalmente inundadas antes E. Wolf apuntan a Is existencia de actividades hidraulicas en el area de los lagoe
mejicanos a mediado-s del primer milenio a. de C.
de que el cultivo {uese la ocupaci6n primaria. En Mesoamerica * y en Otra5 investigaciones emprendidas por estos dos antropologos indican una fecha
China no puede excluirse la difusi6n (de.de Sudamerica y Asia interior relativamente tardia para 1a construcci6n de ohras hidraulicas de gran tamano por
e1 estado territorial de Texcoco, que, cuando los espafiolee llegaron, era el segundo
* Hace HnGS veinte anos yo consideraba al Mejico aztecs. como al Japon pre· despues de Mejico. Claramente la aceptacion de la fecha tardia de este desarrollo
Tokugawa, una sociedad feudal con irrigacion en pequefia escala (Wittfogel, 1932: no impliea la negaci6n de que apareciesen antes actividades hidrauHcas en otras
587 S5.). Sobre la base de una familiaridad mayor con las fuentes antiguas lIegue secciones de la zona de los lagos. Antes bien, los datos sugieren que Texcoco avanzo.
a danne cuenta del caracter hidniulico de las zonas nucleares del Mejico prehispa· lentamente desde unas condiciones marginales hidraulicas a otras mas <centrales.
nico; y Ia ohm recientB de los arque61ogos e historiadores mejicanos me afinna en (Para el problema de la densidad hidraulica cambiante, vease nU1S abajo, -cap. VI.)
40 BASES NATURALES DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA
* Para las primeras formulaciones de este punto: de vista, vease Smith, 1937:
6; Mill. 1909: 131, 144; Marx. DK, I: 300, 322 e8. Los ec-onomistas modernos los
han perpetuado e incluso subrayado. Escribe Seligman (1914: 350): "en el in-
menso dominio de la producci6n agricola In posibilidad de combinacion esul. casi en-
teramente eliminada". Y Marshall (1946: 290); "en la agricultura no hay mucha
division de trabajo, y no hay producci6n a gran escalan,
DIVISION DEL TRABAJO EN LA AGRICULTURA 43
nivel de I. zona habitada, en el Medio Egipto dos metros, y en el Delta trabajo para los servicios hidraulicos y publicos de otros tipos. Los es-
hasta tres metros y medio 9. Los habitantes de la zona lacustre de Mejico critos politicos y legales de la India indican una demanda similar de
podian beneficiarse de su fertilidad s610 aceptando la crecida peri6dica trabajo prestado 17. Las leyes del Perti incaico obligaban a todos los
de sus corrientes estrechas, irregulares y cortas 10, que trataban de con- hombres utiles a prestar servicio de corvee 18. En el Mejico antiguo, tanto
tro1a! mediante distintas abras protectoras. Por tanto, virtualmente en los adolescentes de clase baja como los de Ia clase superior eran instrui~
todas las culturas hidniulicas mayores, las abras preparatorias para fines dos en las tecnica.s de construir canales y diques 19. De vez en cuando
de irrigacion han de ser eompletadas y combinadas con obras protec- los amos de esta zona hidniulica requisaban Ia mano de obra de varios
toras para e1 control de la inundaci6n. esta.dos territoriales par.a sus gigantescas empresas hidraulicas 20.
En el Egipto decimononico ~'toda la poblaci6n obligada a prestacio-
2. Cooperaci6n nes" tTabaj6 en cuatro canales gigantescos para las instalaciones hidrau-
lieas de Mehmed Ali. Cada grupo trabajo en los canales durante cua·
Un estudio de los patrones hidniulicos de China (especialmente norte renta y cinco dias hasta que despues de ciento oehenta dias, la tarea 5e
de China), India, Turquestan, Mesopotamia (especialmente Asiria), Egip~ tennin6 21 • Desde 1881 en adelante, en una epoca de decadencia y desin~
to 0 Mesoamerica (especialmente la region del lago de Mejico) debe con· tegracion, Hel total de 1a corvee cayo sobre las clases mas pobres" 22, sien-
siderar ambas formas de a.ctividades agrohidraulicas. S610 procediendo do compensaJo el numero menor por un aumento en el tiempo de tra-
de esta manera Be puede esperar determinar de un modo realista la di~ bajo hasta noventa dias. En algunas regiones los conscriptos estuvieron
mension y canicter de BU procedimiento organizacional clave: Ia coope- Qcupados "durante dento oehenta dias" 23.
radon.
b) Integracion
a) Dimension
La cooperaci6n metodica impliea integracion planificada. Eata inte~
Cuando una sociedad hidniulica cubre solamente una localidad, tOm graci6n es especiaImente necesaria cuando los objetivos son complicados
dos los varones adultos pueden sel asignados a uno 0 a varios eqnipos, y los equipos de cooperacion grandes.
de trahajo comunales. Las circunstancias y necesidades cambiantes mo- A un nivel superior a1 tribal, las actividades hidniulicas son general~
difican el volumen del trabajo movilizado. En los paises hidriiulieos que mente comprensivas. La mayoria de los escritores que mencionan el as..
tienen varias fuentes independientes de suministro de agua, 1a tarea de- pecto cooperativo de la agricultura hidniulica piensan principalmente en
controlar Ia humedad se lIeva ,a cabo por varios equipos de trahajo la con.struccion de pozos, raetreo y construccion de diques; y las tareas
separados. de organizaci6n que lIevan consigo estas 1ahores son rea1mente consi-
Entre los Hill Suk de Africa Oriental, "cada varon debe asistir a la derahles. Pero los planificadores de una empresa hidraulica mayor se
obra de haeer pozos" 11. En casi todos los Pueblos "la irrigaci6n y
enfrentan con problemas mucho mas complicados. lCuantas personas se
limpieza de Ia fuente es ohra comunal" 12. Entre los Chagga, la conser~·
necesitan? lY donde puede encontrarse ese personal? Sobre Ia base de
vacion de un sistema de riego relativamente complicado se consigue por los registros previamente hechos, los planificadores deben determinar Ia
la '~participaci6n de todo e1 pueblo" 13. En Bali los labradores estan euota y e1 criterio de selecci6n. A la seleccion sigue la notificacion, y a
obJigados a prestar servieio de trabajo para la unidad hidrauliea regio- esta 1a mo-vilizacion. Los grupos reunidos frecuentemente actiian en cow
nal, el subak, a que perteneeen 14. Los amos de la economia sumeria de
lumnas cuasi militares. Habiendo alcanzado su destino los contingentes
los templos esparaban que todo hombre adulto de su jurisdiccion "par· del ejercito hidrttulico dehen ser distribuidos en niimeros adecuados y
ticipase en la cava y limpieza de los canales" 15. La mayoria de las ins~
segiin Ia division de trabajo a realizar (cava, aportacion de fango, etc.),
cripciones del Egipto far.onico dan por supne,to este tipo de trabajo.
S610 en ocasiones un texto especifica e1 caracter de las actividades uni~
Si hay que traer materlas primas como paja, gavillas de lena, m.adera
o piedra, se organizan operaciones auxiliares; y si hay que suministrar
versalmente exigidas, entre las que sobresalen la construccion de canales
a IDS equipos de trabajo, en todD 0' en parte, comida y bebida, es nece-.
y su limpieza 16.
sarlo organizar otros medios de apropiacion, transporte y distribuci6n.
En la China imperial toda familia humilde estaba obligadaa prestar
46 ECONOMIA HlDRAULICA OBRAS GIGANTES E INDUSTRIA PESADA 47
Incluso en su forma mas simple, las operaciones agro~hidniulicas nece w jefe hidniulico, lieganJo a ser, segun los relatos protohistoricos, fun-
sitan una acci6n sustancial e integradora. En sus variantes mas compli- dador de 1a primera dinastia hereditaria Hsia.
cadas, implican el planeamiento de una organizaci6n extensiva y corow No importa que los Hderes .tradicionales no hidraulicos inieiaran 0
pIeja. se apoderaran del aparato hidraulico incipiente, 0 que los amos de este
aparato se transfonnaran en la fuerza motriz detI/is de todas las fun-
ciones puhlicas importantes *", pues no cabe duda que en todos estos
c) Liderazgo
casas el regimen resultante estuvo decisivamente moldeado segUn e1 Ii-
Toda labor de equipo requiere dirigenteB, y Ia obra de gran des equi· derazgo y control social requeridos por la agricultura hidniulica.
pos integrados requiere Hderes y disciplinadores en el terreno mismo,
asi como, y sobre todo, organizadores y planificadores. Las grandes em-
presas de agricultura hidniulica requieren ambos tipos de direcci6n. El B. OBRAS HIDRAULICAS GIGANTES E INDUSTRIA PESADA
capataz generalmente no lleva a cabo ningun trabajo semI; y excepto
algunos especialistas de ingenieria, los sargentos y oficiales del trabajo Respecto a la forma de operar, la agricultura hidraulica presenta
son esenciahnente organizadores. importantes similitudes con Ia industria pesada. Ambos tipos de aetivi~
A decir verdad, nunea falta e1 elemento fisico, incluyendo amenazas clades economicas son preparatorias para el proceso de producci6n ulti-
de castigo y coercion de hecho. Pero aqui mas que en ninguna parte mo. Ambas proveen a los obreros de material esencial para estos proM
son cruciales la experiencia acumulada y la prevision calculada. La cir~ cesos finales. Y ambas tienden a ser comprehensivas, "pesadas". Por estas
cunspeccion, la habilidad y la inteligencia integra dora del !ider supremo razones las gran des empresas de agricultura hidniulica pueden designarse
y sus ayudantes son quienes desempeiian el papel decisivo en la inicia- como "trabajos hidraulicos pesados".
cion, realizacion y conservaci6n de las grandes abras de la economia Pero las diferencias son tan ilustrativas como las similitudes. Las
hidriiulica. obras hidraulicas pesadas de agricultura hidraulica y Ia industria pesada
de la economia moderna se distinguen par numerosas diferencias ba-
sieas, que, definidas con propiedad, pueden ayudarnos a un entendimien-
d) Liderazgo hidriiulico--Liderazgo politico to mas claro de las peculiaridades de Ia soeiedad hidriiulica.
Las obras hidrau1icas pesadas suministran a1 futuro productor agra~
La administracion efectiva de estas obras impliea una trama de
rio un material auxiliar decisivo: el agua. La industria pesada suminis~
organizaci6n que cubre toda, 0 por 10 menos el nueleo dimimico, Ia
tra materiales auxiHares y materias primas de distintas dases, incluyendo
poblaci6n del pais. En consecuencia, los que controlan esta red de tra-
herramientas para la industria pesada y de manufacturas. Las obras hi-
bajo estan especial~ente preparados para asumir el poder politico su- draulicas pesadas cumplen funciones protectoras importantes para el pais
premo. en general; las insta1aeiones protectoras (edificios, etc.) de la industria
Desde el punto de vista de los efectos hist6ricos, es igual que 105 no 10 haeen. Las obras hidIllulicas pesadas cubren en sus comienzos un
jefes del gobierno hidriiulico fueran originariamente jefes de paz que area relativamente extensa; y con e1 desarrollo del orden hidraulico se
de guerra, como que lueran sacerdotes, sumos sacerdotes 0 fun cion-arias
hidniulicos sin titulacion. Entre los Chagga, el trabajo hidriiulico de * Rlistow, quien en genetal acepta el punto de vista de Kern sobre Ia corre·
prestaci6n personal se convoca con el mismo cuerno que tradiciona1mente ladon entre control acuatico a gran eseala y dirigido por el gobierno, y el ca-
reunia a los hombres de 1a tribu para el objeto de hacer la guerra 24. racter centralizado y desp6tioo del estado- en Egipto y Mesopotamia antiguo'S,
supcme que en estas zonas conquistadores nomadas desarrollaron las obras hidrau.
Entre los indios Pueblo los jefes de guerra (0 sacerdotes), aunque subor· licas despues de establecer imperios de conquista (Riistow, OG, I: 306).
dinados al cacique (jefe supremo), dirigen y supervisan las actividades Los patrones de liderazgo y disciplina tradidonal a los grupos conquistadores
comunales 25. Las primitivas ciudades-estado hidraulicas de Mesopotamia pudo ser, y probablemente fue, invocada para establecer algunos gobiemos hiM
parecen haber estado en su mayor parte gobernadas por reyes sacerdo- draulicos; pero las sociedades Pueblo, Chagga y hawaiana demuestran que estos
patrones formativos tambien pudieron ser endogenos. En todo caM, los hechos
tes. En China el pionero legendario del control gubernamental de agua, etnograficos e historicos apuntan a un -origen multiple antes que unico de las
61 Gran Yil, se dice baber subido aI rango de rey desde la fundon de sociedades hidrauIicas.
48 ECONOMIA HIDRAULICA CALENDARIO Y ASTRONOMIA 49
extienden aUn mas. Las operaciones de la industria pesada son espacial. calendario son esenciales para e1 exito de las economias hidraulic,as;
mente mucho mas restringidas. Al principia, y por un cierto numero de y hajo condiciones especia1es pueden ser urgentemente necesarias opera-
proces.os preliminares, pueden depender de talleres pe:quefios y dispersos; ciones especiales de medida y calcu10 1. La mBnera de efectuar estas ta~
con e1 crecimiento del orden industrial tienden a converger en uno {) reas afecta al desarrollo politico y cultural de la sociedad hidraulica.
nnos (mantas establecimientos mayores. A decir verdad, el hombre se preocupa hondamente de 1a sucesion
El cataeter de la fuerza laboraI varia conforme a estas diferencias de estaciones bajo todas las formas de economia extractiva y en todo
de operacion y de espacia. Los trabajos hidniulicos pesados estan mejor el mundo agrario. Pero en 1a mayoria de los casos se contenta con
servidos por un personal ampliamente distribuido, mientras que la in· detenninar de una manera general cuando comienza 1a primavera 0 el
dustria pesada requiere que los obreros residan cerea de las grandes em~ verano, cuando vendn! el frio, y cmindo caeran la lluvia 0 1a nieve. En
presas localmente restringidas que los emplean. La demanda hidnlulica las civilizaciones hidrauIicas no basta este conocimiento generaL En las
se satisface con varones agrico-las adultos, que siguen vivien do en sus zonas de plena aridez es decisivo e1 estar preparado para la crecida de
respectivas aldeas j mientras que 1a demanda industrial 5e satisface por los rios cuya inundacion, adecuadamente manejada, aporta 1a fertilidad
una fuerza laboral geognificamente coneentrada. y la vida, y las aguas incontroladas siembran 1a muerte y 1a devastacion.
La masa principal de ttabajadores hidraulicos sigue siendo campesi~ Los diques han de ser reparados en 1a estacion adecuada para que pue~
na, y en 1a mayor parte de los easos son movilizados solo para periodos dan mantenerse en las epoeas de inundaci6n; y los canales han de estar
relativarnente cortos, en el mejor de los casos por unos cuantos dias, y limpios para que la humedad se distribuya satisfactoriamente. En las
en e1 peor por un tiempo que no destruira su utili dad agricola. Esta zonas semiaridas que recihen una lluvia limitada 0 desigual es igual~
division de trabajo agro~hidraulico no va acompaiiada por una corres- mente importante un calendario exacto. Solo cuando los diques, canales
pondiente division de trabajadores. y depOsitos estan dispuestos y en buenas condiciones se puede utilizar
El contraste can la politica laboral de la industria pesada es mani· a1 maximo la eseasa precipitacion atmosferica.
fiesto. A diferencia de las obras hidraulicas pesadas, que pueden CIearse La necesidad de redistribuir los campos peri6dicamente inundados y
y mantenerse durante una fraedon del ano, la industria pesada opera determinar la dimension y volumen de las estructuras hidniulicas y de
con mas e{ectividad si opera continuamente. Los patronos industriales otro tipo proporciona un estimu10 continuo para e1 desarrollo de la
prefieren ocupar a su personal durante todo el ano; y -con e1 creei- geometria y la aritmetica. Herodoto atribuye los comienzos .de la geo~
miento del sistema industrial e1 trabajo de pleno emp1eo· se convierte metria en Egipto a la necesidad de medir cada ano la tierra inundada 2..
en una regia general. Par ello la division del trabajo industrial tiende a No Hene importancia si ]05 primeros pasos cientHicos en este sentido
una division mas 0 menos completa de las tareas laborales. fueron dados en e1 valle del Nilo 0 en MesopotamJa, siendo eminente.
Los dos sectores son administrados de modo distinto. En 10 funda· mente plausible 1a correlacion basica. Sin duda, los pioneros y amos de
mental, la industria pesada moderna esta dirigida por propietarios pri~ la civilizacion hidraulica estahan equipados de un modo singular para
vados 0 por administradores. Las gran des obras de la agricultura hiM echar los· fundamentos de las dos -ciencias mayores e interconexas: as.
draulica estan dirigidas esencialmente por el gobierno. El gobierno tronomia y matematicas.
tambien 5e ocupa de algunas empresas grandes, que en distintas comhina~ Par regIa general, las operaciones de cuenta y medicion cientifica
ciones complementan la economia agro~hidniuliea propiamente dicha. del tiempo fueron llevadas a cabo por dignatarios oficiales 0 por espe-
cialistas sacerdotales (0 seculares) vinculados 01 regimen bidraulico. Arro.
pados en el manto de la magia y la astrologia y rodeados de un pro·
C. CALENDARIO Y ASTRONOMIA fundo secreto, estas operaciones matematicas y astronomicas -{ueron los
FUN ClONES IMPORTANTES DEL REGIMEN HIDRAULICO medias de mejorar la produccion bidraulica y de fortificar el poder suo
perior de los lideres hidraulicos.
Entre las funciones intelectuales desempefiadas par los lide",. de las
actividades agro-hidraulicas, algunas se relacionan solo indirectamente
con 1a organizacion de hombres y material; pero 1a relacion es no obs~
tante altamente significativa. La cuenta del tiempo y la e1aboracion del
4
ACTIVIDADES CONSTRUCTORAS POSTERIORES 51
facilmente aplica sus conocimientos hidraulicos a la provision de agua Entre las gran des conformaciones agrarias de la historia, s610 la
potable. La necesidad de una aecion de este tipo era escasa en la mayor sociedad hidraulica ha construido canales de navegac.ion de tamafio ma~
parte de la Europa medieval, donde la precipitacion anual suministraba yor. Los griegos marineros hicieron del Mediterraneo su carretera y
agua suficiente para los pozos de los cuales dependian la mayor parte evitaron un problema para e1 que las antiguas ciudades·estado estahan
de las ciudades ,. mal equipadas para resolver. Los canales romanos no demasiado nume~
Induso en el mundo hidraulico, el agua potable no es necesariamente rosos fneron a 10 que parece todos cons~ruidos en una epoca en que Ia
un problema. Mientras que los nos, corrientes 0 fuentes lleven bastante creciente orientalizacion del aparato gubernamental estimulaba entre otras
.gua para satisfacer las necesidades potables de la poblaci6n en todo el cosas, un creciente interes por toda dase de obras pubBcas 1.
ano, no surgen mayores problemas. Los habitantes de los valles del Nilo Los agricu1tores de lluvia de la Europa medieval, como sus corres~
* Todo el que se interese en el estudio de los detalles tecnicos y de orga- pondientes en otras partes, evitaban mas que buscahan las orillas inun~
nizacion de un orden hidntulico mayo-r puede consultar la admirable descripcion dadas de las tierras hajas fluviales. Y sus amos feudales prestaron poca
que da Willcocks del control de irrigaci6n e inundacion en Egipto en e1 siglo XIX atencion a la situaci6n de las corrientes de agua, porque no les servian
(Willcocks, 1889: passim). Un estudio completo de las condiciones hidraulicas de nad-a. Ann menos se sintieron obligados a construir canales, es decir,
en la India a finales del siglo XIX fue llevado a cabo por la Indian Irrigation rIOS adicionales y artificiales. Pocos -caso de haberlos-' canales im~
Commission (RRCAD. En mi estudio de la eeonomia y la sociedad ehinas he
analizado sistematicamente los fundamentos ecologicos y los distintos aspectos del portantes se construyeron durante la Edad Media 8, y el comercio y
orden hidniulico tradicional chino (Wittfogel, 1931: 61·93, 188-300, y 410·56). Hoy transporte medievales fueron seriamente difieultados por el estado ,de los
tenemos tambien un estudio arqueo16gico de la aparicion de las construccicmes hi- rios navegables 9.
draulicas -en una epoca y zona limitadas, pero evidentemente representativas: e1 El Occidente empez6 a construir canales a eseala apreciable en re~
valle de Viru en e1 Peru (vease Willey. 1953: 34489).
52 ECONOl1iA HIDRAULlCA
ACTIVIDADES CONSTRUCTORA_S POSTERIORES 53
lacion con el crecimiento del capit~.dismo comercial e industrial fomen·
tado por los gobiernos. El "pionero de los canales de la Europa moder- de los canales de navegaci6n se rem-ontan a la epoca de los estados
ua", el Canal du Midi frances, se completo s610 en la segunda mitad del territoriales --esto es, la epoca anterior al 221 a. de C., cuando los
siglo XVII, en 1681 10, esto es, poco mas de un siglo antes del final del distintos gobiernos regionales aun eran administrados por funcionarios
regimen absolutista. Y en el pais chisico de la navegaci6n interior, In· que redbian tierras del gobierno en pago por sus servicios. La dHerencia
glaterra 11 "poco ... se hiro en Ia construccion de canales ... hasta la mi~ entre e1 sistema de concesiones de tierra por el estado, tal como preva~
tad del siglo XVIII" 12, e8to es, hasta una epoca muy posterior al final de lecio en la antigua China, y el feudalisIDo caballeresco de la Europa
1a epoca del absolutismo ingles e inmediatamente antes del comienzo medieval, esta demostrada palmariamente par 1a ausencia casi completa
de la era maquinista. de ohras puhlica. en Europa feudal y el enorme desarrollo de est.s
Como se dijo antes, los miembros de la mancomunidad hidnlulica obras ~hidraulicas y otras- en los estados territoriales de China'.
pensaban de modo muy distinto aeerca de la administraci6n de las CO~ La unincacion geognlfica y administrativa de China que aument6
rrientes de agua naturales y artificiales. Se aproximaron a los riDs por· enonnemente la necesidad poHtica de canales de navegacion, tambien
tadores de fertilidad todo 10 que pudieron, y al hacerlo teuian que en- aument6 e1 poder organizador del estado para construirlos. Los primeros
contrar medios de drenar los pantanos y de fortifiear y rehacer las siglos del imperio dieron un gran avance no solo en 1a construcci6n
orillas del rio. Naturalrnente e1 problema de la navegaci6n interior no de canales de riego 15, depositos y diques protectores de los rios sino
se planteo en todas partes. Los rios y corrientes existentes po dian ser tamhieD en la construccion de grandes canales con fines administrativos
adecuados para e1 riego, pero no para las embarcaciones (Pueblos, y fiscales 16.
Chagga, altiplano de Peru); 0 el oceano podia dar un medio ideal de
transporte (Hawai, costa del Per",). En dertas localidades In navega- '* Previamente yo- habia considerado. a la China Chou romo una sociedad
cion interior estab.a servida de un modo satisfactorio por los nos (Egipto, feudal con rasgos orientales, que aparedan muy pronto y se hadan cada vez mas
conspicuos. a finales de la epoca, hasta que predominaban completamente (Wittfo-
India) y lagos (Mejico) 0 donde los canales de regadio podian ser bas- gel, 1931: 278 55.; ibid., 1935: 40 as.). La idea de una sociedad que atr-aviesa
tante grandes para las harcas (Mesopotamia). la division institucional es enterarnente compatible con los resultados de la actual
Pero 5i los cursos de agua suplementarios no eran solamente posi~ investigaci6n (vease mas abajo, cap. 6}; y al inter-pretar la sociedad Chou de
bles sino tambien deseables, los organizadores de las obras agro~hidnlu~ esta manera, no tengo que cambiar una posicion largo tiempo sos-tenida. Pero
los estudios oomparativos mas apurados me o-bligan a cambiarla. Los estableci.
Heas tenian poca dificultad para utilizar su aparato cooperativQ para miento-s aridos y semiaridos del norte de China (17 pulgadas de precipitac.ion
conseguirlos. Los nuevos canales pudieron haber sido solamente adi- anual en el antigu-o dominio Chou y 24 pulgadas en e1 dominio de la dinastia
ciones men orb a los cursos de agua existente. Los ,antiguos egipcios preChou, Shang) sugiere agricultura hidraulica para las antiguas areas nucleares.
construyeron canales con el fin de circunnavegar las cataratas intransi- La forma del pais, las inundaeiones de verano y Ia acumuIaci6n peri6dica de
f-;mgo de los rios nec:sit6 medidas generales de control de la inundaci6n espe-
tables, y durante alglin liempo unieron el Nilo con el Mar Rojo 13; pero cmlmente en el corazon de Ia patencia Shang. Una interpretacion realista de
estas empresas tuvieron efectos escasos sobre el patron general -de la las leyendas y fuentes protohistori,cas (d. Wittfo-g-eI y Gold Frank, 1943: passim)
economia hidniulica del pais. En otros casos, los canales de navegacion apunta al surgimiento de un modo de vida hidnlulico mucho antes de 180 dinastia
adquirieron gran importancia. Satisfacian las necesidades de los amos del Shang, cuyos artefactos (brances) e inscripciones reflejan una civilizacion ,agraria
altamente desarr-olIada con tt~cnicas refinadas de anaIes, calculos y astronomia. Las
estado hidraulico: el traslado de parte del sobrante agricola a los cen- instituciones reconocibles de los primeros Chou son las de una soeiedad hidniulica,
tros administrativos y el transporte de mensajeros y tropas. que intensific6 gradualmente su "den6idad" administrativa y hurocratica (para
En Tailandia (Siam) las diferentes tareas hidraulicas se superponen. este concepto- vease mas ahajo, cap. 6). Los soberanos Chou 5e compo-rtaban con
Ademas de los distintos tipos de instalaciones hidraulicas protectoras y los gobemadores territoriales no como primus inter pares sino como amos su-
premos responsahles solo ante el cielo. No tuvieron la culpa de que sus aspiracio.
productoras, el gobierno construy6 en los centr~s de producci6n ano- nes ,despoticas, que posihlemente imitahan a los Shang precedentes. se realizaran
cera y pader estatal numerosos canales, que esencialmente sirvieron -como de un modo imperfeeto y eada vez COn menos fuena. Por el conirario, los D"oher-
"caminos acnaticos", esto es, como medias de transportar el -sobrante nadores de los estados territoriales eran bastante fUCrles par-a comportaree de un
de aITo. a la capital". modo absolutista dentro d.e sus respectivos reinos. Las tierras que ellos asiD"naban
EI desarrollo correspondiente en China esta particularmente bien no se eoncedian de un modo- contractual y a caballeros y varones o-rganizados in~
d-ependientemente (en corp-oraci6n). sino a tenedores y personas de oficio a quienes
documentado. En las gran des !lanuras del norte de China los comienzos 5e pennitia gazar de sinecuras. No eran feudos sino Herras oficiales (vease ahaJo
-capitulos 6·8). •
54 ECONOMIA lIIDRAUUCA ACTIVIDADES CONSTRUCTORAS POSTERIORES 55
Cuando, despUt~s de varias siglos de fragmentaci6n pOlltica, los go .. las operaciones se determinaroll por circunstancias internas y externas.
hernantes Sui a finales del siglo VI volvieron a unifiear a "todas bajo Rodeados de vecinos agresivQs, los indios Puehlo utilizaron can ingenio
e1 Imperio Celeste", fortificaron la nueva estructura politica creando de todo material constructivo a mano para proteger sus establecimientos,
sus primeros comienzos sustanciales el gigantesco canal imperial, conocido que Taras veces comprendian mas de unos cuantos cientos de habitan~
en 1a China de modo significativQ como Yun Ho, "el canal del transpor- tes *. El canicter casi de fortaleza de sus aldeas es manifiesto para los
te" .. Este canal 5e .extie~de hoy por unas 800 millas siendo Bn longitud antrop61ogos actuales; llamo la stencion de los conquistadores espafioles,
eqmvalente a 1a dlstanCIa de los Grandes Lagos americo-canadienses al que se vieron ohligados algunas veces a sitiar un solo establecimiento
Golfo de Me:jico 0 -en terminos europeos- a la distancia de Berlin durante dias y semanas hasta poder tomarlo **. Una rigida cooperacion
a Burdeos 0 de Hamburgo a Roma. Para e1 trabajo en esta obra hi-
draulica gigantesca e1 gobierno Sui movilizo s610 en las regiones al '* Castaneda, 1896-: 512. Bandelier defiende las cifr.as de Castaneda contra
norte del rio Amarillo "mas de un roman de hombres y mujeres" 17, otros juicios opuestos que se hacen en otras fnentes espafiolas antiguas (Bandelier,
FR. I:120 sso y nn.; d. ibid., DH:312, 46 's., 171·3).
esto es, casi 1a mitad de la poblacion total que se supone tenIa Inglaterra ** Castaneda, que fne cronista oficial de la primera expedici6n espanola. anota
entre los siglos XIV y XVI 18. (1896:494) que las tOrtes de defensa de un establecimiento zuni grande estahan
EI esfuerzo gigantesco que supone encauzar los rios y construir los equipadas con "tronerns y saeteras... pam defender los fejados de los distint08
ca~ales de China est" indicado por e1 agranomo americano F. H. King, pisos". Afiade: "Primero habfa que alcamar los tdados, y estas casas superiores
sirven para defenderlas». Las: experiencias de la segunda expediciOn confirmaron
qUlen de un modo prudente estima las longitudes combinadas de las y complementaron las observaciones iniciales. Gallegos concluye sus ohservaciones
corrientes de agua administradas por el hombre en China, Corea y J apOn sohre la construcci6n de los indios Pueblo refiriendose a las escalera-s m6viles
en nnas 200.000 millas. "Cuarenta canales atravesando los Estados Uni: de madera "por medio de las: cuales subian a sus viviendas". Por la noche "las
dos de Este a Oeste y sesenta de Norte a Sur no igualarian hoy en retiraban hacia arriha porque estahan permanentemente en guerra entre sr' (Ga~
liegos, 1927: 265). Obregon tamblen Bubraya el valor militar de las escaleras;
millas a los de e.stos Ires paises. De hecho es probable que esta estima- ademas explica como los mismos edificios scrvian para proteger a la comunidad:
cion no sea demasiado grande para China solamente" 19. "estas casas tienen paredes y txoneras desde las que se defienden y ataean a sus
enemigos en sus batalIas" (Obregon. 1928: 293).
Uno- de los lugartenientes de Coronado, aproximandose a ciertos pueblos Tigua,
"eocontro las aldeas cerradas par empalizadas", Los Pueblo, cuyas hahitantes
2. Grandes construcciones no hidraulicas habfan sido sometidos a distintas formas de extorsion e insultos, "estahan todos
dispuestos para la lucha. Nada podia hacerse, porque no podian hajar a la lIa-
nura y las aldeas son tan fuertes que los espanoles no son capaces de desalojarlas".
a) Grandes estructuras defensivas Atacando una aldea hostil, los soldados espauoles alcanzaron el piso superior poT
sorpresa. Permanecieron en esta peligrosa situaci6n un dia entero, incapaces de
La necesidad de grandes obras de defensa se hace sentir casidesde vencer hasta que los indios mejicanos, que les acompanaban. se aproximaron a los
los ~omienzos de 1a agricultura hidraulica. Contrariamente 81 agricultor Pueblo desde ahaio CRvando una trinchera y ahumando a los defensores (Casta.
plUVIal, qu~ puede proteger sus campos con relativa facilidad, el agri. neda. 1896:496. Para una discusion del informe de Castaneda vease Bandelier,
cnltor de nego depende de una fuente de fertilidad inarnovib1e aunque DH:38 58.).
Sitiando un gran establecimiento Tigua, los hombres de Coronado tuvieron
altarnente recompensadora. En los primeros dias del cultivo hidniu1ico oportunidad de probar el potencial defensivo de un pueblo que no fue tornado JX.Ir
la v~nculaci6n a un sistema fijo de suministro de agua debi6 de haber sorpresa: "como el enemigo- haMa tenido varias dias para proveerse de almacenes,
mOVldo en mnchos casos a 1a comunidad ,agraria a construir fuertes arrojaron tal cantidad de piedras sabre nuestros homhres que muchos {ueron aha.
defensas alrededor de sus casas y campos. tidos e hiriero-n casi a un -centenar con flechas". El sitio duro varias semanas.
En e5ta perspectiva la agricultura hidniulica se mostr6 alecciona. Durante este tiempo los espanoles dieron varios asaltos; pero fueron incapaces
de tomar el puehlo-. Los aldeanos ahando-naron sus defensas fortificadas, no- porque
d.ora en dos aspectos: ensen6 al hombre a manej ar toda clase de mate-- los agresores penetrasen en las defensas, sino a causa de la falta de agua (Casta.
nales de construccion, tierra, piedra, madera, etc., y Ie adiestro en 1a fieda. 1896:498 ss.j d. RDS: 576). Bandelier complementa el infonne de Casta~
manipulacion de estes materiales de una manera organizada. Los consw fieda sabre este hecho significativo con un relato que da Mota Padilla, autor
tructores de canales y cliques 5e transformaron en constructores de trinw del siglo XVIII, quien dice haher tenido acceso a los escritos originales de otro
micmhro del estado mayor de Coronado (Bandelier, DH: 323)' La version de
cheras, torres, empalizadas y extensos muros defensivos. Mota Padilla contiene numerosos detalIes que revelan las tecnicas de Rtaque as;
En esto, como en otros casos paralelos, e1 caracter y magnitud de como la fuerza e ingeniosidad de la defemR. Algunos espanoles "alcanzaron la
.56 ECONOMIA HIDRAULICA ACTIVIDAnES CONSTRlICTORAS POSTERlORES 57
aseguraba 1a seguridad de residencia, exactamente como aseguraba e1 tigacion actual llama la atencion sobre los distintos tipos de fuertes y
ento en 1a agrlcultura. Un observador antiguo subraya eate aspecto muros de defensa mejicanos 25. A causa de su tamafio e importancia,
de 1a vida entre los Puehlo: HTrabajan en corotin para construir las pueden sin duda adseribirse a las empresas dirigidas por el estado. Las
aldeas" '*. fortalezas y mUTos eolosales del Peru prehispanieo, que asomhran a los
Los Chagga eran igualmente efectivos a1 trasladar los patrones de observadores antiguos y modernos 26, se aabe que han sido construidos
trabajo hidniulico a las construcciones militares. Su gran jefe Horombo por orden del gobierno y por equipos de trabajadore. forzados "increlble·
(hacia 1830), empleo "millares de genteH para construir grandes forti- mente" numerosos 'Zl.
ficaciones, aun parciaImente couscrvadas en nuestros dias 20, "Los mu- Muchos textos y representaciones pict6ricas han retratado los mu-
ros de estas fortificaciones son de 1,80 m. de alto, y unGS 275 m. por e1 ros, puertas y torres de Egipto, Sumer, Babilonia, Asiria y Siria antiguas.
Iado sur, 400 m. por eI norte, 250 lll. por eI Iado este, y 135 m. por EI Arthashastra indica e1 modo sistematico con que los gobernantes del
e1 lade oeste" 21, Tuneles, ampHas trincheras y pozos 5e afiadieron a la primer gran imperio indio trataban los problemas de fortificaci6n y
defensa de los establecimientos amurallados, que sparecen desde antiguo defensa 28. En los albores ,de la historia de China 5e crearon nuevas ca~
en Ia historia de los Chagga 22. "Bajo las chozas se excavahan pozos pitales por orden del gobierno, y durante las ultimas centnrias de ]a
profundos que a menudo eonducian a pasajes subterraneos con saUdas epoca Chou los estados territoriales emplearon su mano de obra forza-
a derta distancia, y eran empleados como refugio. Casi todD el pais da para amurallar regiones fronterizas completas, no solo contra los
estaba provisto de gran des trincheras de guerra, que aun hoy "Be ven barbaros tribales sino tambien contra cualquier otro. En eI siglo III a. de
por todas partes y con frecuencia oIrecen una gran profundidad" 23. C. el unificador de China, Ch'in Shih Huang·!i, coordin6 y perfecciono
Estos ejemplos muestran 10 que las sociedades hidraulicas incluso estructuras provinciales mas antiguas para formar la mas larga defensa
primitivas pueden realizar en el campo de la eonstruccion delensiva, sin interrupci6n que el hombre ha nevado a cabo 29. La reeonstruccion
cuando emplean al maximo sus recursos cooperativos. Las soeiedades de Ia Gran Muralla de China representa la continuada efectividad de la
hidniuJicas mas desarroJIadas empleaban y diversificaban eI principio eeonom!. hidraulica y el trabajo masivo dirigido por eI gobierno.
basieo de acuerdo con las circunstancias teenicas e institucionales.
En e1 Mejico precolomhino la ausencia de animales de trabajo ade w
a) Distinta conspicuidad
ron en el Oriente Proximo, India, China 0 la America prehispanica,
fueron grandes constructores. Generalmente esta formula se emp1ea a la La mayo ria de los que han tratado de los gran des constructores de
vez para designar el aspecto estetico y e1 aspecto tecnico de Ia obra; y Asia y America antigua se han ocupado mucho mas de los edificios no
hidraulicos que de los hidniulicos. Dentro de la esfera hidnlulica tam~
* "Yo he ordenado a los que trabajan hacerlo segun tu has exigido" (Breas-
ted. 1927. I: 245). El "pueblo" trae la piedra para e1 templo de Amon; y el bien se presto mayor atencion a los acueductos de agua potable y a los
"pueblo" tamhien haee la construcci6n. Entre los o-breros hay varios tipos de ax- canales de navegaci6n que a las instalaciones productoras y protectoras
'e,anos (ibid., II: 294,293). de la agricultura hidniulica. De hecho, estos ultimos frecuentemente son
** Tezozomoc, 1944: 79 (el templo de Huitzilopochtli) y 157 (el gran edificio pasados por alto. Entre las obras no hidraulicas, las "grandes casas"
Cu del mismo dios).
*** Ixtlilxo-chitl, OH, II: 173 ss. Los Anales de Cuauhtitlan tamMen se re· para el gobierno y la adoracion y las tumbas de los gran des han sido
6eren a esta ooDstrucci6n (Chimalpopoca. 1945: 52), sin embargo sin discutir e1 estudiadas mucho mas cuidadosamente que las grandes instalaciones de
aspecto del trabajo. comunicaci6n y defensa.
64 ECONOMIA HlDRAULICA LOS AMOS DE LA SOCIEDAD HIDIL\ULICA 65
Esta atenci6n desigual hacia las construcciones monstruosas de 1a des-palacio, templos y monumentos reales del Egipto faraonico y la Meso-
sociedad hidniulica no es accidental. Por razones funcionales, esteticas potamia antigua. Todo el que ha vista alguna vez las puertas de las
y sociales, las obras hidniulicas con frecuencia son menos impresionan- ciudade~ y murallas de una capital china, como Pekin, a que ha paseado
tes que las construcciones no hidraulicas. Y razones parecidas favorecen por las mmensas puertas y plazas de los palacios de Ia Ciudad Prohihida
tambien una atencion desigual dentra de eada una de las dos gran des para entrar en sus edificios cortesanos, igualmente inmensos, sus tem-
categorias. plos ancestrales y residencias privadas, no puede dejar de sobrecogerse
Desde el punta de vista funcional, los canales de riego y los diques ante su aspecto monumental.
protectores se extienden amplia y monotonamente sobre e1 paisaje, mien- Las pinimides y tumhas de cupula manifiestan de un modo mas con-
tras que los palacios, tumbas y tempIos se concentran en un 1ugar de- sistente e1 estilo monumental de la construccion hidraulica. Consiguen Sil
terminado. Esh~ticamente hablando, 1a mayona de las obras hidniulicas efecto estftico con un minimo de ideas y un maximo de materiaL La
son emprendidas primariamente con fines utilitarios, mientras que las piraroide es poco mas que un monton inmenso de piedras simetricamente
residencias ·de los gobernantes y sacerdotes, las casas de adoracion y las dispuestas.
tumbas de los gran des estan destinadas a ser bellas. Socialmente ha- La sociedad basada en la propiedad y de un individualismo crecienK
blando, los que organizan 1a distribucion de 1a mano de obra y material te de 1a antigua Grecia abandono la arquitectura masiva, que habia sur-
son las mismas personas que particular y directamente gozan de los be- gido en la epoea micenica cuasi hidniuliea 1. Durante la ultima parte del
neficios de muchas estructuras no hidraulicas. En consecuencia, se preo- primer milenio a. de C., cuando Alejandro y sus sucesores gobernaron
cupan de invertir un maximo de esfuerzo estetico en estas estructuras todo el Oriente Proximo, los conceptos arquitectonicos de Ia Helade
(palacios, templos y ciudades capitales) y un minimo de este esfuerzo transformaron y refinaron el estilo hldniulico, aunque .sin destruir su
en o-tras obras. cualidad monumental.
Por supuesto, el eontraste no es absoluto. Algunas obras de riego, En la arquitectura islamica los dos estilos se funden n:;"'a rre:?r J~!l.
diques, acueductos, canales de navegaci6n, caminos y muros defensivos tercero. Los productos de esta evolucion fueron tan espectaculares en
realizan una considerable belleza funcional. Y la proximidad a los cen· Ia avanzada mas occidental de la cultura islamica -la Espana mora-
tros de poder pueden llevar a los oliciales encargados de construir di- como en sus grandes centros orientales: El Cairo, Bagdad, Bukhara,
ques, acueductos, caminos, puentes, murallas, puertas y torres a obrar Sarnarkanda y Estambul. EI Taj Mahal de Agra y edificios derivados
con todo cuidado por e1 detalle estetico cuanto 10 permiten 1a materia muestran las mismas fuerzas actuando en Ia India, un subcontinente
prima y la mano de obra. que, antes -de la invasion is1cimica, habia desarrollado una rica arquitec-
Pero estas tendencias secundarias no alteran los dos hechos basicos tura monumental propia.
que la mayoria de todas las ohras publicas hidniuHcas y no hidraulicas
son esteticamente menDs notables que los palacios reales y oflciales, tem~ c) El significado institucional
plos y tumbas, y que las mas importantes de las obras hidraulicas -ca-
nales y diques--, desde el punto de vista artistico y estetico, son las Apenas hay -que decir que otras civilizaciones agrarias tambien eombi~
menos espectaculares. naron la belleza a.rquitectonica can la magnitud. Pero los caudillos hidrau·
licos se diferenciaron de los seDores seculares y sacerdota1es del Occidente
antiguo y medieval, primero porque sus operaciones constructivas penetra·
b) EI estilo monumental ron en mas esferas de Ia vida, y segundo porque el control sobre toda
A pesar de estas discrepancias, los palacios, construcciones guber~ la fuerza de trabajo del pais y el materialles permiti6 aleanzar resultados
namentales, templos y tumbas participan de un rasgo de las ohras "pli- mucho mas monumentales.
blicas" propiamente dichas: tambien tienden .a ser grandes. ,El estilo Las dispersas operaciones del cultivo de Huvia no implican el eatable·
arquitectonico de la sociedad hidraulica es monumental. cimiento de patrones nacionales de cooperacion, como 10 haee la agricul~
Este estilo se ve daramente en los establecimientos iortificados de los tura hidraulica. Los num-erosos centros sefioriales de la sociedad caballe~
indios Pueblo. Se ve en los palacios, ciudades.templo y fortalezas de.la resca de Europa dieron lugar a1 nacimiento de muchas residencias forti-
America Central y Meridional antigua. Caracteriza a ,las tum bas" ciuda- ficadas (castillos); y BU tamafio fue limitado por el niimero de siervos
5
66 ECONOMIA HIDRAULICA LAS GRANDES EMPRESAS INDUSTRIALES 67
adscritos. El rey, siendo poco mas que el sefior feudal mas importante, Combinando estos dos hechos con 10 que sabemos de las operaciones
tenia que construir sus castillos con la fuerza labora} proporcionada por constructivas hidraulicas y no hidraulicas del estado, podemos indicar
sus dominios personales. en la tabla siguiente la posicion administrativa del esta'do hidniulico
La concentracion de ingresos en los centros regionales 0 territoria~ tanto -en la agricultura como en la industria. Con fines de comparacion
les de autoridad ec1esiastica permitieron la creaci6n de edificios medieva. incluimos los correspondientes datos de dos 0 tres sociedades agrarias
les individuales mayo res: iglesias, abadias y catedrales. Puede notarse y de 1. Europa mercantilista.
que estos edificios eran erigidos por una institucion que, en eontraste con
todos los cuerpos occidentales destacados, combinaha patrones feudales CUADRO I
con otros cuasi hidniulicos de organizaci6n y adquisici6n.
Sin embargo, respecto al control social y riquezas naturales, los candi. Administraci6n gubernamental en la agricultura y en la industria
Uos constructores del estado hidraulico no tuvieron igual en el mundo
no hidniulico. La modest. Torre de Londres y los dispersos castillos de Ia Agricultura Industria
Europa medieval expresan Ia sociedad baronial equilibrada de Ia Carta Formas
Magna con tanta -claridad como las inmensas ciudades administrativas y institucionales Grandes Agricul~ Industria Manufacturas
obras tura Minas, de Grandes Peauefios
palacios, templos y tumbas col05ales de Asia, Egipto y la America anti~ Hidr.iulicos etc,
construcci6n taHeres ta eres
gua, expresan la coordinacion organizadora y el potencial de movilizaci6n •..
de la economia y estatismo hidraulicos *. Sociedad hidrau-
liea ++ - (+)' ++, + -
Capitales mariti-
mas de Ia Gre.
F. EL GRUESO DE TODAS LAS GRANDES EMPRESAS INDUSTRIALES, cia cIasica
Europa medieval
-
-
-
(+)'
-
-
-
(+ )'
-
(+ )'
-
-
NO CONSTRUCTIVAS, TAMBIEN SON DIRIGIDAS POR EL GOBIERNO
HIDRAULICO
Europa mercantil - - (-) - - -
1. Vision comparativa Clave:
+ predominante 3 a escala feudal
- inoperante 0 inexistente ++ esendal
Un gobierno capaz ,de manejar la construccion hidraulica y no hidrau~ 1 condiciones simples
2 a escala nacional
(-) alcance limitado 0 modificado por los
factores indicados en este texto
lica mayor puede, si 10 desea, desempeiiar tambien un papel preponderante
en las ramas no constructivas de la industria. Hay industrias de "alimen- En la antigua Grecia, la mineria estaba principaImente en manos de
tacion" como la mineria, canteria, salinas, etc.; y hay industrias de hombres de negocios autorizados. Mientras 'e1 concesionario entregaha
transformacion como la manufactura de armas, tejidos, carros, muebles, una parte fija de su producto a1 estado, gozaba de derechos "muy ex~
etcetera, En la medida en que las actividades en e5tas dos _esferas proce- tensos"; se "decia que compraba la mina, organizaba el trabajo a su
den en gran escala son en su mayor parte ,administradas 0 contro1adas gusto, la mina era suya y podia ceder Sil concesi6n a un tercero" 1, En
de un modo monopolistico por los gobiernos hidraulicos. En las condi~ Is Europa medieval tambien la minerfa se cedia a empresarios privados,
dones rein antes en el Egipto faraonico y el Peru incaico prevaleci6 la quienes, habiendo obtenido una concesi6n de las autoridades reales 0
administracion directa. Bajo condiciones sociales mas diferenciadas, e1 provinciales, procedian con independencia y en su mayoria mediante
gobierno tendio a dejar parte de la mineria, recoleccion de sal, etc., a j cooperativ8s industriales 2, Los gobiernos mercantilistas de Europa explo~
empresarios sujetos a pesados impuestos y cuidadosamente supervisados, taron algunas minas directamente; pero en su mayona fueron admi ..
mientras que el continuaba administrando ,directamente la mayor parte de nistradas por propietarios privados estrictamente supervisados 3.
los grandes talleres manufactureros. Todos estos procedimientos difieren profundamente del sistema de
* Para otra peculiaridad de la arquitectura hidniulica, el caracter "'introvertido" administrar las minas que prevalecia en el Egipto faraonico y en el
de la mavoria de los edificios residenciales. con excepcion -de los del gobernante, Peru incaico. EI uso mercantilista se parece en la forma, pero no en
vease mas' abajo. pig. 86, n. h. su esencia institucional, a la politica perseguida en algunas de las so·
68 ECONOMIA HIDRAULICA LAS GRANDES E',MPRESAS INDUSTRIALES 69
ciedades hidniuHcas mas diferenciadas, clonde la operaci6n gubernamen~
tal de ,algunas minas se combino con la administracion privada, pero 2. El poder del estado hidraulico sabre el trabaja es mayor que el de
con licenda del gobierno, de otras 4. las empresas capitalistas
Exceptuando la mineria, e1 ahsolutismo oriental y e1 occidental son
menos parecidos en la eafera industrial 'de 10 que se ha pretendido, mien~ En ambas esferas el estado hidraulico reqUlso Y contro16 las fuerzas
tras que existe una similitud de aspectos entre la sociedad hidraulica laborales necesarias por metodos coercitivos, invocables por un senor
y la Europa feudal. En la sociedad hidnlulica, la mayo ria de los talleres feudal tan s610 en un area restringida, y que eran completamente dis·
industriales no demasiado gran des era administrada por el gobierno. En tintas de los metodos acostumhrados bajo· las condiciones- capitalistas.
e1 Occidente mercantilista fneron, bajo distintas formas de supervision Los caudillos hidraulicos eran suficientemente fuertes para hacer a esca1a
estatal, poseidos principalmente y dirigidos pOl' empresarios privacios. nacional 10 que un soberano 0 sefior feudal podian realizar tan s610
En las ciudades-estados costeras de la Grecia dasica el gobierno no dentro de los limites de su dominio. Ellos obligaban a los homhres del
estaba preparado ni dispuesto a meterse en a-ctividades industriales. Los comun en condiciones Hsicas a trabajar para elIos- mediante e1 sistema
gobernantes de la Europa medieval, frente a una situacion distinta, pro~ de la prestaci6n de trabajo. Esta prestaci6n de trabajo es un trabajo
cedian de modo diferente. En sus talleres residenciales empleaban a nu~ forzada. Pero a diferencia .del trabajo esc1avo, que se eJdge de un modo
merosos artesanos~siervos que se ocupaban de satisfacer las necesidades permanente, el trabajo de prestacion se cons-cribe sobre una base tern,.
de sus amos. Los senores feudales tambien pedian trabajo servil para la poral, aunque recurrente. Despues de cumplir e1 servicio de Ia presta-
construcci6n de sus "grandes casas", es decir: los castillos. La simi~ cion, el trahajador puede ir a su casa y continuar su aetividad propia.
litud entre este sistema senoria1 de trabajo cooperativo y el patron hi- As!, pues, e1 trahajador de prestaci6n es mas libre que el esclavo.
draulieo es evidente. Pero tambien la similitud funcional se limits por Pero es menos libre que el trabajador asalariado. No goza de las ven~
las diferencias de la organizacion de la sociedad. Los reyes y barones tajas de regateo del mercado IaboraI, y este es el caso aun cuando el
medievales podian disponer sola mente de la fuerza laboral de sus do· estado Ie ,de alimento (en ei Oriente Proximo antiguo, a menudo "pan
minios y fundos propios, mientras que los gobernadores hidraulicos po- y cerveza") 0 aiglin dinero. En zonas con una economia monetaria muy
dian disponer de todo el trabajo cualificado y no cualificado de grandes desarrollada el gobierno hidl'aulico puede exigir un impuesto de pres~
territorios, y, en ultima instancia, del de to do el pais. tacion de trabajo y alquilar en vez de conscribir el trabajo necesario.
Sin embargo, la diferencia decisiva entre la sociedad hidraulica y Esto se hacia en China a finales de la dinastia Ming y durante la mayor
las tres civilizaciones con que la comparamos, descansa, en 10 que 5e- parte del gobierno Ch'ing.
refiere a la industria, en el campo de la construcci6n, Esta esfera es Pero aUi como en otras partes e1 gobierno fijaba al'bitrariamente
la que demuestra -mas que ning1in otro sector de la industria el poder el salario. Y siempre tuvo a los trabajadore5 bajo una disciplina cuasi
organizador de la sociedad hidraulica. Y es esta esfera la que consigue miHtar 5, Excepto en tiempos de abierta crisis politica, el estado hidrau~
resultados nunea alcanzados par otra sociedad agraria 0 mercantillsta. lieo siempre podia requerir las fuerzas Iaborales necesarias; y e5to tanto
La plena significaci6n institucional de este hecho se haee mas claro 8i los obreros eran conscritos como si eran pagados. 5e ha dicho que
cuando 10 relacionamos con el correspondiente desarrollo agrario. Las ej gobernante mogol Akbar, "por su jiTman (orden) podia reunir el
grandes obras hidraulicas dirigidas por el estado colocan el aparato numero de hombres que queria. No habia limite para Stl concentracion
alimentador a gran eseaIa de la agricultura en manos del estado. La de trabajadores, excepto e1 numero de habitantes de su imperio" 6.
construccion dirigida por e1 gohierno haee que e1 estado sea e1 amo Mutatis mutandis, esta anrmac.ion es valida para todas las civilizaciones
indiscutido del sector mas completo de industria a gran escala. En las hidraulicas.
dos esferas principales de Ia produccion el estado ocupo una posicion
sin rival de liderazgo operacional y control organizador.
G. UN TIPO GENUINO Y ESPECIFICO DE REGIMEN ADMINISTRATIVO
Pero las fuerzas rivales carecian de la fuerza de propiedad y organiza. o residencias feuda1es, sino las ciudades y aldeas de naciones e impe-
dora que en la antigiiedad griega y romana, asi como en la Europa rios cornpletos. Los senores de la sociedad hidniulica fueron grandes
medieval, lortificaba las fuerzas no gubernamentales de la sociedad. En constructores porque eran gran des organizadores; y fueron grandes or~
las civilizaciones hidnlulicas los hombres ,d~l gobierno evitaban la con~ ganizadores porque fueron grandes conservadores de datos.
solidacion organizativa de todos los grupes no gubernamentales. Su es. Las cuerdas de colores y anudadas (quipus), mediante las cuales los
tado se hizo "mas fueTte que la sociedad" 1. Tocla organizaci6n que da ineas conservaban los resultados de sus frecuentes recuentos 1, demues~
a sus representantes un poder incontrolado sobre sus subditos puede set tran que Ia earencia de escritura no constituye una barrera inveneible
considerada como un "aparato". En contraste con el estado controlado para numerar y registrar la poblacion. En el Mejico prehispanico las
de sociedades multicentradas, el estado de Ia sociedad hidniulica mo· distintas formas de tierra y las ohligaciones inherentes eran cuidadosa-
nocentrico era un verdadero estado aparato. mente pintadas en codices; y los proeedimientos de los administradores
locales se hasaban seguramente en estos documentos importantisimos 2.
En China existia un sistema e1aborado de escritura y cuentas ya en
B. EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO HIDRAULICO
la dinastia Yin (Shang), esto es, en el segundo milenio a. de C. Bajo Ia
1. Los grandes constructores de la sociedad hidraulica son grandes dinastia Chou siguiente se empleaban listas de censo para determinar
organizadores los soldados y campesinos en potencia y para estimar los ingresos y
gastos. Testimonios especificos atestiguan un detallado sistema de contar
El poder organizador superior puede tener distintas raices. En un y registrar en el estado de Chou', y sabemos que a finales de la opoea
cuadro hidniulico, la necesidad de una organizacion completa es inhe~ Chou el pueblo estab. registrado en el gran pais norte.occidental de
rente a las construcciones comprensivas exigidas 0 sugeridas por las Ch'in 4, y tambien en Ch'i. En Ch'i e1 censo se dice que se hacia todos
peculiaridades del orden agrario. los anos en oiono 5. En esta estacion era tambien cuando el pueblo se
Estas construcciones plantean numerosos problemas t13cnicos y siem- contaba bajo la primera dinastla imperial de larga vida, la Han 6. Docu·
pre requieren una organizaci6n a gran escala. Deeir que los amos de mentos de bambu conservados indican que los registros Han seguian
la sociedad hidniulica son grandes constructores es tan s610 decir de un modelo regular 7. Las dos series de las cifras del eenso Han conte-
otra manera que son gran des organizadores. nidas en la historia oficial del periodo 8 son los datos sobre poblaci6n
mas completos llegados a nosotros de las grandes culturas, incluido e1
2. Fundamentos de fa organizacion efectiva: contabilidad y registTo Imperio Romano.
de datos La historia posterior del censo chino plantea muchos problemas que
distan de estar resueltos. Los ID13todos y la exactitud de los procOOi-
Un organizador com-bina elementos dispares para crear un todD in~ mientos cambio mucho con el tiempo, pero no ha de ponerse en duda
tegral. Puede hacer10 ex tempore 8i su ambicion es simple 0 pasajera. el papel del gohierno en el manejo de estos asuntos. De una manera
Debe hacer preparativos mas elaborados 8i se enfrenta con una tarea u otra, la burocracia imperial logro guardar la cuenta de sus recursos
permanente y dificil. Tratando con seres humanos -Sil potencia de tra. humanos y materiales.
bajo, Sil potencial militar, y BU capacidad de pagar impuestos- debe Lo mismo puede decirse de la India. EI Arthashastra 9 y las fuentes
conocer su numero y condicion. Para este fin debe contar e1 pueblo. Y S1 islamic as 10 revelan e1 interes que los gobernantes, tanto indigenas como
espera saear ,de ellos algo con irecuencia y regula rid ad, debe conservar extranjeros, prestaron a1 recuento de sus subditos y la estimacion de
los resultados de su cuenta a-cordandose de memoria 0, superando e1 sus ingresos. Y este interes no era en modo alguno academico. Me~
nivel mas primitivo, utilizando simbolos preliterarios 0 literarios. gasthenes encontro varios grupos de funcionarios en e1 imperio Maurya
No es un accidente que entre todos los pueblos sedentarios los pia· encargados de o11cios como el medir los campos y cantar a Ia gente 11.
neros de la agricultura y estatismo hidniulicos fueron los primeros en Numerosas inscripdones proyectan luz sabre los recuentos hechos du~
desarrollar sistemas racionales de cuentas y escritura. No es accidental rante el ultimo periodo de la India hindu 12.
tampoco que los an ales de Ia sociedad hidraulica cubrieran no 5610 las Despues de China, probablemente las mejores informaciones que
areas limitadas de las ciudades 0 ciudades-estado, de los dominios reales poseemos sobre e1 desarrollo del recuento y registro gubernamental son
74 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO 75
los del Oriente Proximo. Las mas antiguas descripciones descHradas b) Aciministraci6n hidniulica
que tratan de la economia de un templo·ciudad mesopotamico contienen Las formas destacadas de la aciministracion hidraulica (como yux·
muchos datos numericos sobre la tierra, gente, agricultura y servicios tapuesta a construcci6n) son la distrihucion del agua de riego y la
publicos 13, En el Egipto faraonico e1 pueblo se contaba regularmente vigilancia de la inundacion. En general, es-tas dos operaciones requieren
desde los tiempos del Imperio Antiguo 14. La evidenda documental de la mucha menos mano ,de obra que el trabajo de construccion y reparaci6n,
relaci6n entre e1 cenSQ y las obligaciones fiscales y personales existen pero los que se emplean en las primeras deben cooperar con mucha
solamente para los imperios Media y Nuevo, pero la ausenda de datos precision.
mas antiguos sobre este punto es sin duda accidental 15, En la aurora de Megasthenes describe el cui dado con el que los oficiales del imperio
la epaea helenistica pareee que las personas y las propiedades 5e inven~ Maurya abrian y cerraban los canales y conducciones para regular 1a
tariaban cada ano 16; y probablemente los Ptolomeos perpetuaron e1 distribucion del agua de riego *. EI manual muy sistematizado del esta·
antiguo sistema. Los papiros sugieren que habia dos catastros empleados tismo chino, el Chou Li, habla de funcionarios especiales que cuidahan
para su comprobacion mutua. Uno en las a1deas y otro en 1a metro. de la conducci6n del agua de riego desde los dep6sitos y grandes canales
poli 11. a los canales y acequias mas pequenos 22. Herodoto, en un pasaje fiUY
Bajo los regimenes siguientes los metodos de contar 1a gente y la citado, dice como en la Persia aquemenida el soberano en persona su·
propiedad, particularmente la tierra, s-ufrieron muchas modificaciones; pervisaba las operaciones hidntulicas mayores: "El rey ordena que las
pero como en la India y China, continuo en vigor e1 principia subya. gran des compuertas se abran hacia e1 pais que tiene mayor necesidad,
rente. Los romanos heredaron el patron helenistico 18 y los arabes basa- y deja que el suelo se empape hasta que tenga bastante; despues de 10
ron Stl sistema sobre e1 de la Roma Oriental 19• Los mamelucos conser· cual, las puertas de este Iado se derran, y otras se abren para 1a region
varon este sistema venerable de registros 20 como 10 hicieron los turcos que entre las restantes es la mas necesitada" 23.
otomanos que durante la ventolera de su poder insistieron en que Megasthenes y Herodoto dicen claramente que el gobierno era e1
"cada 30'anos debia hacerse un cengo~ y los muertos y enfermos debian agente distribuidor del agua de riego; pero no dan detalles de la or·
separarse, y los que no estahan en los documentos debfan ser anotados ganizaci6n. Tales datos estan sepultados en los manuales administrativos
de nuevo Jt 21. y ordenanzas que, a causa de su naturaleza principalmente teeniea, han
recibido poca atencion de los estudiosos. Entre las excepciones se cuen·
3. Direcci6n hidraulica y organizativa tan algunas descripciones de Persia de los siglos X y XVI (0 XVII) Y
algunos codigos de riego descubiertos en Bali.
Una ojeada a los centr~s metropolitanos y locales de registros hi· Los documentos que tratan de las condiciones persas muestran el
drau1icos recuerda el significado originario del termino "burocracia": euidado con que se distribuia el agua disponible. Indican tambien la
"gobierno por medio de las oficinas". El pader del regimen agroinsti~ cooperacion exactisima entre el "amo del agua" (mirab), sus funciona~
tuciona1 estaba realmente mny vincu1ado al control "burocratico" que rios y ayudantes subordinados y los jefes de las aldeas **. Los datos de
el gobierno ejercia sobre sus subditos. Bali nos familiarizan can las obras de un orden hidraulico bien inte-
a) La tarea organizativa inherente a las grandes construcciones, grado. Aqul el gobernante y el ministro de los ingresos (sedahan agong)
hidraulicas y de otro tipo "* Estrahon 15.1.50. Smith, 1914; 132. Buddha se dice haber arreglado en per-
Como antes se dijo, las enormes tareas de organizacion son inheren. sona un conflicto entre dos ciudades-estado sohre SUB derechos a utilaar las aguas
de un rio eercano (Jatakam, V: 219).
tes a las grandes construcciones que e1 estado agrario de aparato lleva ** Lambtom, 1948; 589 5S. I bid., 1938: 665 SS. La organizacion del sistema
a cabo y que, particularmente en BU forma hidnlulica, juegan, un pape1 de riego en Persia Oriental en la epoea del ealifato Ahbasida se describe en las
decisivo en la cristalizaci6n de la conformacion general. Hablendo tra- fnentes arabas. EI jefe de la oficina del agua en Merv tenia a su diBposicion
tado en el capitulo precedente con cierta extension de algunos desarro- 10.000 manos, y su poder sobrepasaha al del jefe de po-lieia del distrito. El clique
de almacenamiento mas abajo de Ia ciudad era movido por 400 guardas; y Ia
lios constructivos de la sociedad hidniulica, nos limitaremos aqui a des- teenica de medir y distribuir el agua estaba minuciosamente regulada (Mez, 1922:
tacar una vez mas la importancia cardinal de la organizaci6n en este 423 ss.). Para Ia instituci6n del eje del agua en la Arabia meridional antigua y
eampo. modema, vease Grohmann, 1933: 31.
76 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL PODER ORGAl~IZADOR DEL ESTADO 77
toman las decisiones claves sobre como y cuando inundar las distintas. producci6n. Siendo capaz de establecer su autoridad no solo sobre un
unidades hidniulicas locales, los subak 24. EI funcionario jefe de una ~',dominio real" Jimitado y un numero de ciudades reales -como hace
serie de estas unidades supervisa eI suministro de agua para cada su- e1 estado feudal tipieo- el regimen hidniulieo -coloea sus administrado~
baP'; y el jefe de 1a unidad local, e1 klian subak, coordina a los 1a- res y oliGiales en todos los establecimientos mayo res, los cuales asumen
bradores, que prestan un juramento solemne de someterse a las regula~ virtualmente en todas partes e1 caracter de ciudades de guarnici6n y ad~
ciones mientras que los campos de' arroz, sawah, son inundados 26. "De ministrativas controladas por e1 gobierno.
este modo la distribucion ordenada del agua entre los distintos arren~ El control gubernamental efectivo impHea en primer lugar 1a supew
datarios de sawah 5e lleva a cabo con extrema cuidado, y tambien con rioridad politica y fiscal del organismo director, y en segundo, los
razones fundamentadas. El poseedor de un sawah no puede en momento medios ,de transmitir ordenes y enviar jefes a los centros secundarios
alguno disponer mas que de la parte de suministro -de agua, cuando <Ie controL E1 deseo de ejercer eI poder mediante e1 control de comu-
esta escasea. Los propietarios de sawah, aunque pertenezcan al mismo- nicaciones caracteriza a todas las jerarquias politicas; pero las circuns-
subak, deben repartir e1 agua disponib1e e inundar sus sawah segun tancias determinan la extension en que este deseo se ha de satisfacer.
el orden establecido" 27. EI senor de una sociedad feudal aprecia las comunicaciones nlpidas
Las operaciones de organizaci6n implicadas en la distribuci6n del tanto como un despota oriental; pero la distrihucion de sus centros
agua de riego son notables por su sutileza y poT la eentralizacion de Stl administrativos y la carencia de buenos eaminos, polfticamente condicio~
direccion. Los conflictos son frecuentes entre cultivador y cultivador y mados, evita que sus mensajes viajen con tanta rapidez y seguridad como
entre subak y subak. "Si cada poseedor de sawah pudiera obrar avo- 10 hacen los mensajes del soberano hidriiulico.
Iuntad, pronto se produciria el mayor desorden~ y los subak mas bajos El desarrollo de gran des eaminos y canales de navegacion es tan
probablemente nunea conseguirian agua". Todos estos problemas han ·s6~0 otra manifestacion del extraordinario poder constructivo de la so~
sido resueltos can exito porque esencialmente Hia distribucion del agua asi 'dedad hidrauliea. De un modo similar el desarrollo .de sistemas efectivos
como las leyes sabre ella estan en manos de una sola persona" 28, de comunicacion es solamente otra manifestadon de su extraordinario
El. control del agua de inundacion necesita un gran esfuerzo de or- potencial de organizaci6n. Casi todos los estados hidraulicos fortificaron
ganizacion tan solo bajo circunstancias especiales. Un problema opera- su pader elaborando sistemas de comunicacion "postal" y de enlace.
cional se presenta en principio donde la inundaci6n estacional de una Los terminos "correo" 0 "servido postal" expresan e1 he-cho de que
gran fuente de agua amenaza el sistema de riego y la seguridad de los .algunas personas son "situadas"" a intervalos a 10 largo del camino;
que dependen de ella. En Bali los cursos superiores del rio han de ser la formula "sistema ,de relevos" apunta ,a la interaccion regulada entre
vigilados; y hombres especialmente designados cumplen e5ta fundon las personas asi situadas, Estos tt~rminos se emplearan indistintamente,
como una parte regular de Sil prestaci6n hidraulica de trabajo 29, En la en la inteligencia de que, en nuestro contexto, se refieren a una orga~
China imperial, incluso en tiempos de decadencia, el gobierno ponia nizadon mantenida por el estado con fines estatales. A veces la posta
miles de personas a 10 largo de sus extensos diques en la batalla contra trata con mercancias raras y de breve conservacion (fruta y pescado para
las inundaciones en pOlencia ". Entre 1883 y 1888 el gobierno egipcio la corte, etc.). Pero su cometido primordial era el movimiento de per~
hizo una leva de 100.000 personas anualmente para vigilar y combatir "Sonas privilegiadas (enviados, fundonaTios, diplomaticos extranjeros),
la inundacion 31. mensajeros y mensajes, incluyendo estos liltimos informes del tipo mas
confidencial, importante y delicado.
4. La organizacion de la locomocion rapida y de los servicios de in- En 1a sociedad descentralizada de 1a Europa medieval los individuos
teligencia () grupos de individuos (mercaderes, eamiceros, ciudades) establecieron
comunicaciones terrestres mueho antes de que el gobierno emprendiese
Bajo las condiciones hidraulicas de la agricultura, es necesario or~ la organizacion de un servicio postal sistematico 32. En el mundo hi-
ganizar algunas gran des operaciones de construcci6n y administraci6n~ draulico, no faltan las comunicaciones privadas 33, pero nunea rivali-
Otras actividades de organizacion no son imperativas, pero se hacen i
posibles por una economia politiea que impele al gohierno a mantener * Esta idea D{t es exacta en castellano. El autor se refiere a Ia oorrelad6n
centr~s de direcci6n y coordinacion en todos los campos mayores de >etimo16gica de post=correo y to post=situar, colocar. Cf. p08ta-apo5taT. (N. del T.).
78 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD
EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO 79
zaron con el sistema de relevos extenso y efectivo del Estado. Al dirigir comienzos e1 cursus publicus estaba destinado en principia .a dar infor~
el correo como una institucion politica, los representantes del gobierno macion al centro imperial 42. Al establecer el correo, Augusto echo los
oriental conservaron un monopolio sobre la 10comoci6n rapida, el eual cimientos de un sistema de inteligencia completo. Funcionarios especia~
--entrelazado con un elaborado servicio de informaei6n- se transfonno le5, primeramente llamados frumentarii y a partir de Diocleciano agentes
en un arma formidable de control social. in rebus, operaban en cooperacion con el estado mayor te-enico. Sus
Los paises hidniulicos de la America antigua presentan el sistema actividades fortificaron enormemente e1 pader de la autocracia sabre sus
de relevos en una forma simple pero altamente eficaz. Careciendo de un suhditos 43,
animal de transporte adecuado, los mensajes eran llevados por corre~ Se dice que a comienzos de 1a epoca bizantina el sistema postal era
dores, que en la zona mejieana discurrian a 10 largo de caminos mas 0 excelente 44, Segiin Procopio, permiti6 a los -COTreos cubrir en un dia 1a
menos incipientes y, en la zona andina, a 10 largo de excelentes earninos distancia que requeria diez dias 45. Los gobernantes sasanidas de Persia
del estado. Las estaciones de relevos mejicanas se -dice que estuvieron siguieron la tradicion aquemenida tanto en 1a conservacion de un servicio
separadas por unas dos leguas (alrededor de 10 km.) 34; y, segun Tor· postal eficaz como en BU empleo esencialmente para fines del estado 46.
quemada, la rapidez con que estos mensajes eran entregados pasaba Se pretende generalmente que los califas modelaron su sistema postal
de 100 leguas (500 km.) por dia ". Las estacionos a 10 largo del camino de acuerdo con el modelo persa 47. Esto parece ser cierto con una eua-
de los incas estaban mas proximas entre sl, a veces no mas de 1.250 me- lificacion importante. Los arabes, que llevaban consigo 1a tradicion de
tros. Los corredores podian moverse a una rapidez de 250 km. por ,dia. 1a estepa y el desierto, se movian a caballo 0 por medio de caravanas
Segiin Cobo, un mensaje era Ilevado desde la ciudad costera de Lima al de camellos. En consecuencia prestaron poea atencion 48 a los caminos
euzco, capital del altiplano, aproximadamente unos 650 km. de terreno cuidados, que hahian sido la gloria del servicio postal del Proximo
dificil y a menudo en cuesta, en unos tres dias. Cien anos despues de Oriente hasta los dias de los sasanidas. Por otra parte se preocuparon
la conquista el eorreo espanol a caballo tardaba 13 dias en cubrir la realmente de mantener la posta gubernamental en buenas condiciones.
misma distancia *. Mientras estaban de servicio, los corredores ten ian En el siglo IX se decla que el califato mantenia mas de 900 estaciones
que alimentarse; y esto era responsabilidad de los establecimientos por de relevo 49.
los que pasaban los eaminos de relevos 36. De hecho, en todas las partes Ba jo los califas e1 jefe de correos era frecuentemente a1 mismo tiem o
del mundo hidniuJico los que vivian a 10 largo de los caminos de la po jefe del servicio de inteligencia so. Un decreto de nombramiento del
posta estaban obligados generahnente a aprovisionar las estaciones, su~ ana 315 de la hegira (927·28 d. de G.) afirma claramente que el califa
ministrar trahajo auxiIiar, y procurar los animales de carga y tiro, dese.ha que el jefe del servicio postal observase en detalle el estado de
carruajes, sillas 0 botes exigidos por los funcionarios del servicio. la agricultura, la situaci6n de la poblacion, la conducta de los jueces
Se dice que los incas estaban extraordinariamente bien informados oficiales, las cecas, y otros Hsuntos de interes. Los informes secretos eran
sobre las regiones mas remotas de su imperio 37. La organizaci6n de tratados por separado con distintas cIases de funcionarios, jueces, ofi~
gran alcance del sistema postal de la Persia aquemenida impresiono dales de policia, personas encargadas de los impuestos, etc. 51. Las di~
enonnemente a Herodoto 38. Tambien podian llevarse cartas particulares, rectrices implican metodos elaborados de reunir y registrar la infor·
pero por razones de seguridad eran Ieidas por los funcionarios posta~ madon.
les39• Jenofonte insiste en la transmisi6n de informes. Mediante la posta Los fatimitas perpetuaron la tradicion postal de sus predecesores
real los reyes aquemenidas podian "saber con gran rapidez el estado arabes 52; y los mamelucos se preocuparon, por 10 menos tanto como
de los negocios a cualquier distancia" 40, eUos, de mantener la posta estatal, que durante el periodo de su pros·
Las peculiaridades tecnicas del correo romano han sido descritas con peridad relacionaba las metropolis egipcias con las distintas regiones de
frecuencia. La distribuci6n de sus estaciones grandes y pequefias {man- Siria 53. Qalqashandi anota la conexion entre el sistema postal regular y
siones y mutationes} y e1 patron de organizacion de Ia instituci6n son la organizaci6n de los servidos de inteligencia y espionaje. Las oficinas
realmente notables 41. Pero es importante recordar que desde sus mismos gubernamentales que trataban de estas materias estahan a cargo del mis-
mo ministerio, el DiwCtn de la correspondencia 54. Los portadores de des·
* Coho, HNM, III:269; Rowe. 1946:231 SS. Segun Cieza (1945:137), un men~ pachos del gobierno otomano llevaban la correspondencia politica y
saje recorrla esta distancia en ocho dias.
80 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD
EL PODER ORGAt'ilZADOR DEL ESTADO
administrativa del gobierno '''a 10 ancho y a 10 largo del imperio oto-
mana" 55. servaron un nu~ero enormemente grande de caballos. Pero es digno de
Megasthenes menciona las actividades de los fundonarios de infor- notar que ademas de conservar muchas casas de posta a caballo inc1uso
macion en la India maurya "'; y el Arthashastra y el Libro de Manu est05 conquistadores montados, tenian muchas estaciones meno~es para
diseuten con cierto detaUe los metodos a emplear por los espias 51, La uso de los eorredores a pie. Mediante estos, cuyo niimero era "inmenso"
relaci6n entre el sistema de correas mantenido por el gobierno y la in- el imperio mongollco recibia "despachos con notieias de lugares a di~
teligencia secreta se haee clara en los textos que tratan de la epoca ruas de viaje en un solo dia y una sola noche" 69.
Gupta (siglos III a VIII d. de C.) 50; Y puede tambiim documentarse para El empleo de corredores a pie -como complemento del correo a
Ia epoca musulmana 59. En la epoca maga! la inteligencia local estaba caballo y en barca- continuo hasta el final de la dinaslia imperial
organizada burocniticamente bajo un oficial llama do kotwal 60 , Parece Ch'ing (1616-1912). En 1825 el .ervicio postal utilizaba una complicada
legitimo suponer que e1 servicio nacional de inteligencia estaba vinculado red de eaminos prineipales y secundarios con mas de 2.000 estaciones y
al sistema de eaminos, cuyas posadas public as (sarais) y otras convenien- casi 15.000 estaciones para mensajeros. a pie. Para los primeros, la ad-
da5 estaban organizadas "de acuerdo con la pnlctica de los mejores ministracion sumini-straha 30.526 caballos y 71.279 hombres de servicio,
reyes hindues de la epoea antigua" 1S-1. y, para los ultimos, 47.435 mensajeros a pie. Estas cHras comprenden
En China el sistema de relevos se desarrollo junto con los caminos solamente el personal tecnico; la informacion oficial y la inteligencia
del estado y de los canales. Perpetuando y elaborando modelos mas an· s?ereta cran llevados por funcionarios regionales y locales, euya vigilan-
tiguos 62, los amos -del imperio establecieron un servicio postal que, con CIa era fomcntada por amenazas de severos castigos.
numerosas averias y modificaciones, duro mas de 2.000 anos. La posta Es ohvio e1 esfuerzo organizador que implicaba e1 mantenimiento de
imperial suministraba al gobierno informacion Hlpida y confidencial esta red gigantesca. Las extraordinarias oportunidades de infonnacion
sobre todas las partes del pais. Durante la epoea Han, los barbaros rapida y confidencial no son menDS impresionantes. La provincia me-
rebeldes incendiaban con cierta frecuencia las estaciones postales 63. Un tropolitana, Chihli, ella sola tenia 185 estaciones rapidas y 923 puestos de
alto dignatario, titulado rey de Yen, que conspir6 para ser emperador, corredores a pie. ~as cifras correspondientes para Shantung son 139 y
estableci6 un sistema de relevos para 1a transmision nipida de mensa- 1.062; para Shansl, 127 y 988; para Shensi, 148 y 544; para Szecbwan,
jes 64. Un antiguo oficial, perseguido por el gobierno, afinno en un me· 66 y 1.409; ,.para Y ~n?an, 76 y 425. Durante los siglos XVII y XVIII el
morandum de queja que el gobierno empez6 511 busqueda despachando goblerno Ch mg destmo el 10 por 100 de sus gastos total.. al manteni-
"mensajes por el servicio de posta y el sistema de correo a caballo para miento de su sistema postal 70.
hacer la proc1ama cerea y lejos". Sus perseguidores "examinaron todas
1as huellas del hombre" y Usiguieron las rodadas del carruaje". AI fin Ia 5. La organizacion de lo guerra en la ,ociedad hidraulica
red que "se extendfa por to do el imperio" se cerro sobre el fugitivo; fue EI control organizado .obre el grueso de la poblacion en epocas de
cogido y entregado a la muerte 65. paz da al gobierno oportunidades extraordinarias para coordinar la ac.
EI sistema de relevos del gobierno Tang (618.907) operaba por medio cion masiva tambien en tiempo ,de guerra. Esto se haee claro tan pronto
I
de mas de 1.500 estaciones, de las que casi 1.300 servian comunicaciones como contemplamos aspectos cruciales de dmenss, tales como la mono. .
terrestres, 260 funcionaban como Upuestos aeuaticos" y 86 de ambas for· polizacion y coordinacion de las operaciones militares, la o-rganizaci6n
mas 66. EI correo Liao estaba tambien exclusivamente reservado para usa de suministros, la teona militar y el potencial de las fuerzas armadas.
-del estado. Su mantenimiento seguia estando a cargo del pueblo. "Se orde· Un examen comparativo de estos hechos y otros con ellos relacionados-
naba que cada region tuviese sus propias estaciones de relevo para las revela las peeuliaridades institucionales de la sociedad bidn\ulica en este
I
que la poblacion local babla de suministrar los caballos y bueyes nece- campo como en otras.
sarios" 67.
a) Monopalizacion y coordinaci6n
Comparado con estos precedentes historicos, las noticins que da
Marco Polo del sistema postal de la China mongolica no parece sin rawn, EI soberano de un pais feudal no posee un monopoHo de accion mi.
particularmente si recordamos que el imperio del gran Khan incluia mu· Htar. Por regIa general podia movilizar sus vasallos durante una epoca
chos "trayectos ~in eaminos" 611, Los gobernantes mongoles de China con· limitada so;amen.te,. al principia quiza por tres meses y mas tarde por
cuarenta dlas, sUVlendo los poseedares de pequefios feudos tan solo
6
82 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADQ 83
durante veinte 0 diez dias, 0 incluso menos 71. Esta leva temporal tendia cornbativo. Respeeto a teenica, estos hombres eran inferiores a una
a afectar solamente a parte de la fuerza militar de los vasallos, qUiZR hueste feudal, cuyos miembros cran cuidadosamente entrenados, y en
un tercia 0 un cuarto, 0 inc1usD una fraccion menor 72. Y {recuentemente,. cuanto a moral podian ser inferiores a los guerreros de la Grec.ia antigua
induso, esta fraeclon no estaba obligada a seguir al soberano cuando y de la Europa feudal. Pero en coordinacion planificada se aproximaban
este combatia en el extranjero 73. a los griegos antiguos y sobrepasaban con mucho a los caballeros eu~
EI soberano nadonal tenia pleno control s610 sobre sus propias tro- Topeos.
pas, que, de aeuerdo con el canlcter descentralizado de la sociedad, CUADRO II
constituian solo una parte -y a menudo no la mayor- de los ejercitos Tipos de sociedades y tipos de combatientes
nacionales temporalmente reunidos. En Inglaterra la conquista norman-
da acelero el crecimiento del pader gubel'namental; pero aun aqui el Ejercitos de
nueleo real tardD en predominar. En 1300, durante 1a campana de Car~
Tipos
laverock, el rey neva a cabo 10 que Tout considera una movilizacion Sociedades hidraulicas Grech cIasica y Europa
maxima de los "guardias a caballo de 1a corona". En esta epoca el "ejer~ feudal
cito personal del rey" efa "aproximadamente un cuarto del numcro total
de los hombres de armas"; en el mejor de los casos, estaba "mas cerea T R T R
de un tercio que de un cuarto" 74. En 1467 el emperador aleman trato. -,-.-~ I \ I
de reunir un ejercito de 5.217 jinetes y 13.285 infantes para luchar con~ + -
tra los turcos. Del total, el contingente propio del etnperador debia Hegar
Adiestl'amiento + +
Moml + - + +
a 300 jinetes y 700 infantes, mientras que seis electores dehian de con* Coordinacion + + + -
tribuir con 320 y 740 respectivamente; 47 arzobispos y obispos, 721 y
Clave:
1.813; 21 principes, 735 y 1.730; varios con des y senores, 679 y 1.383; T tropas profesionales + caracteristica desarrollada
Y 79 ciudades, 1.059 y 2.926 75. R le\'a "militia» - caracteristica debil 0 ausente
En todos estos aspectos los ejercitos de los estados hidrauHcos pro~
Los griegos, que reconocieron 1a alta ca1idad de 1a elite de guerreros
cedian a un nive! completamente distinto. Los soldados no estaban pro~
orientales *, hablaban con desprecio de 1a masa escasamente entrenada
tegidos por garantias democniticas 0 contratos feudales. No importaba
de soldados auxiliares 77, que sin duda eran reclutas. La mayo ria care~
que tuviesen tierra del estado 0 no, tenian que acndir cuando se les
dan del espfritu de integracion que era el orguno de los ejercitos ciu~
ordenaba; marchaban a donde se les decia; luchaban mientras que sus
dadanos griegos 78. Pero frente a las huestes desordenadas de Ia Europa
gobernantes deseaban que luchasen, y no habia problema sobre quien
medieval las tropas bien coordinadas de las monarqufas orientales cons~
daba las ordenes 0 quien las obedecia.
tituian enemigos formidables. Hacia el anD 900 d. de C., el autor de la
La rotaci6n constante de los numerosos contingentes armadas, que de
Tactica, el emperador Leon VI **, aconsejaba a sus generales "aprove~
acuerdo con el contrato feudal servian solo por un corto periodo de
char Ja ventaja de su (de los francos y lombardos) indisciplina y desor-
tiempo, constituia la razon principal de la turbulencia que caracterizo
den". HNo tienen organizacion ni instruccion militar", y por tanto,
virtua1mente a todDs los ejercitos fendales compuestos. Otra razon fue 1a
"cuando luchan a pie 0 a caballo, cargan en masas densas y pesadas que
falta de una autoridad abso1uta. Donde el soherano era poco mas que
no pueden maniobrar" 79. En la organizacion de los ejercitos occidentales
un primus inter pares, y donde los numerosos senores insistian can or~
guIlo en los privilegios de su posicion, facilmente la disputa remplazaba r "no hay nada comparable a nuestra division ordenada en batallones y
brigadas". Sus campamentos son pobres, de modo que pueden ser ata~
a la obediencia. En consecuencia, 1a aecion militar se caracterizaba tanto
por la falta de disdplina como por el valor individual". * Vease el relato en Herodoto de la canversacion entre el rey espartano Dema·
rato, desterrado, y Jerjes (Herodoto, 7.103 ss.).
b) Entrenamiento y moral ! ** Por las razones arriba indic.adas en 18 introducci6-n, nuestra problemati-ca
incluye referencias a Bizancio despues de las conquistas aubes, al imperiO' Liao,
El ejercito de un estado hidraulico podia incluir entre los que I" a Ia sO'ciedad maya, y a otras culturas hidniuIicas marginales. Las zonas marginales
forma ban muchas personas de pobre entrenamiento y escaso espiritn del mund'O hidniulico se discuten con mas extension en e1 cap. VI.
84 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO 85
cados facilmente durante 1a noche. "No 5e preocupan del suministro." d) Estrategia y teoda miHtar
Bajo las privaciones, sus filas tienden a desintegrarse "porque carecen La guerra feudal, ,iendo desfavorable al desarrollo de la tiietica y
de todo respeto para SllS comandantes -un noble 5e cree tan buena la estrategia en el sentido pro pia de estos terminos 90, tampoeo logro
como otro-, y desohedeceran deliberadamente las ordenes cuando se desarrollar la teo ria militar. Las cronieas militares contienen innume-
apodere de elios e1 descontento" 80. rabIes referencias a batallas, y la epica caballeresca nunea se cansa
Este cuadro de "Wl ejercito occidental de los siglos IX 0 x, la epoca de descrihir aventuras militares. Pero se ocupan ,esencialmente de proe-
exacta del desarrollo de la caballeria feudal" 81, sigue siendo valido con zas de los combatientes individuales. Las consideraciones lacticas care-
ciertas modificaciones para tada la epoca del feudalismo europeo. Oman cen de importancia tanto en la literatura como en la realidad.
describe las huestes de los cruzados como "una multitud mezclada, con En e1 mundo hidriiulico la organizaci6n de la guerra fue discutida
poca 0 ninguna organizaci6n" 82. ~'Su carenda de disciplina era tan no- en detalle. Los expertos militares gustaban de evaluar sus experiencias
table como su inclinacion a la rapina; la desobediencia deliberada por en tratados sobre tactica y estrategia *. El Arthashastra. muestra a la
parte de los oficia1es era tan cordente como 1a falta de cuidado par parte India maurya con plena conciencia de los problemas de ataque y de~
de los soldados. Este fue siempre el caso de los ejercitos feud ales" 83. fensa 91. La literatura bizantina sobre la guerra indica los numerosos
EI moderno historiador egipcio Atiya atribuye la victoria de los problemas planteado, por la e'trategia defensiva del imperio ".
turcoa en la (iltima gran cruzada a que los cristianos carec:ian ,de "uni~ La tendencia organizadora de Ia guerra isliimica esta destacada de
dad de armas y compafiias" y de "tactica homogenea". Por el contrario, un modo significativo en el pasaje del COTan, que asegura el arnor de
e1 "ejerdto tureo era ... un ejemplo perfecto de la mas dura disciplina, .Ala a los que luchaban por eI "en filas que parecen un edificio COID"
de una rigurosa e incluso fanatica unidad de propOsito, de la eoncentra- pacto" 93. Mas tarde muchos escritores musulmanes discutieron cuestio~
cion del mando tactico supremo en 1a sola persona del sultan" 84. nes militares 94.
Sin embargo, probablemente ninguna civilizacion hidraulica produjo
c) Organizaci6n de suministros una literatura militar tan extensa como China. Contra 1a opini6n co-
Los amos de la sociedad hidraulica aplicaban en la esfera militar rnente, los estadistas chinos prestaron mucha atencion a los problemas
los mismos ingenios de organizacion empleados con tanto exito en 1a militares; ya 10 haMan hecho durante la epoca de los estados territo~
construcci6n y en las comunicaciones. En muchos casos los reclutas para riales, que en este aspecto, como en otros much os, siguieron los modelos
18 guerra podfan ser movilizados como los reclutas para el trabajo. Los hidraulicos ante, que 10, feudales. EI autor del Arte de la Guerra, Sun
ejercitos reunidos se movian de una forma ordenada, y los campamentos Tzu 9S, aunque hrillante, no fue el (inico gran teorico militar en este
y vivacs eran a menudo de gran perfeccian. Donde era posible, los ejer- periodo. Sun Ping y Wu Ch'i son de gran valor ", y mucha, ideas de
citos vivian sobre e1 terreno; pero se adoptaban numerosos medios Sun Tzu se basan en escritos mas antiguos 97.
para veneer las posibles escaseces. Casi todos los estados provincia1es mayores tenian Sil propia escue1a
Los incas tenlan un uesplendido sistema de suministros" 85. EI rey de teoria militar 98. Pero no impQrta 1a antigiiedad con que los distintos
persa Jerjes, en la preparaci6n de su invasion de Grecia, "puso almace- conceptos fueron formulados por primera vez, porque fue en e1 periodo
nes de provisiones en muchos lugares... Se inform6 cuidadosamente de los estados provinciales cuando adquirieron Sil forma c1asica. Por
acerca de las posiciones, y almaceno las provisiones en los sitios mas con- razones pragmaticas, el imperio conservo un vivo interes por los pro~
venientes, haciendolas traer de varias partes de Asia y de distintas ma- blemas de Ia guerra. Para mencionar un solo testimonio, todas las gran-
neras, algunas por tierra y otras par mar" 86. Los generales bizantinos de, historias oliciale, de la dinastla Tang (618.907) en adelante incluyen
se ocupahan del "suministro" de sus tropas 87. Los arabes y turcos, en secciones especiales, a rnenudo extensas, sobre temas militares.
su momento de mayor potencia, prestaban considerable atenci6n al pro-
e) Efectivo,
blema del suministro, y empleaban metodos adecuados a BU forma especial
de hacer 1a guerra 88. La historia de la guerra en China esta Ilena de re- Los amos del estado hidniulico, que monopolizaron la accian militar
ferenCias a este tema 69. coordinada, podian, si 10 deseaban, levantar gran des ejercitos. Su poten~
* Los escritQS militares de la antigua Grecia reflejan un interes similar, aun"
que pox diferentes causas, por la guerra organizada.
I.
86 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO 87
cia} de movilizacion era completamente diferente, y rouy superior, al de los primeros calHas Omeyas se dice que contaban unos 60.000 hombres;
1. Europa feudal. y a1 ultimo gobernante de esta dinastia Ie atribuye Ibne~al·Athir una hues M
En la Inglaterra medieval, los normandos heredaron una ordena~ te de 120.000 soldados 105. Harun al·Raschid emprendi6 una vez una cam·
cion militar, ademas de una elite feudal que contenia elementos de una pafia de verano con 135.000 soldados regulares y un numero no especi~
leva tribal mas antigua. Los. conquistadores lograron conservar y des~ floado de voluntarios 106.
arrollar estos rudimentos de un ejercito nac.ional; pero inc1uso en In~ Igualmente instructiva es una comparaci6n de los ejercitos de 1a
glalerra el eslado feudal solo pudo conscribir una parte de la poblaci6n. Europa feudal con los del "califato occidental" de Cordoba. Segun la5
Los ejercitos de las civilizaciones hidniulicas no erall tan limitados. iuentes ishimicas, la Espana arabe en el siglo X envi6 20.000 jinetes a
Su fuerza numerica variaba segun faetores tales como las tecnicas mi~ una campana en el norte. L.ot duda de esta cifra porque en 1a Europa
litares (infanteria, carros y caballeria ligera 0 pesada), condiciones eeo· contemponinea parece increiblemente grande. Dice: "Toda Europa era
nornicas (economia natural 0 monetaria) y composici6n nacional (go~ incapaz de levar en esta epoca un numero tal" 1(17. Su comentario ee tan
bierno indigena 0 sumisi6n a un pueblo conquistador). Pero potencial- correcto como inconcluyente. EI mismo distinguido historiador anota los
mente era grande. enonnes ingresos recaudados por el califato de Cordoba: "jQue contra8te
Donde los soldados luchaban todos a pie -porque se carecia de ani- con e1 imperio Carolingio 0 e1 imperio Otomano, estados sin finanzas! S610
males adecuados 0 porque los carros 0 la caballeria eran ingenios des- el emperador de la Roma oriental, el basileus bizantino, tenia quiza recur~
conocidos·- las cifras tienden a ser importantes, aun cuando distintas 80S equivalentes" 108. En otra parte de su estudio adm-ite que el imperio
partes del ejercito fueran armadas y entrenadas de modo diferente. En biz.antino en sus comienzos tuviese dos ejercitos de 18.000 hombres
el Mejico antiguo 99, asi como en e1 Peru incaico 100, e1 gobierno reclutaha
cada uno, mas un numero desconocido de tropas de ocupacion en Afr.ica
grandes ejercitos de infanteria. Donde se practicaba el combate en ca-
e Italia 109, e8to es, una fuerza de mas, y quizei mucho mas de 4,0.000
rros 0 a caballo los infantes podian contar menos y sus efectivos de-
crecer sustancialmente. La aparicion de una economia monetaria favore- hombres. Ante estos hechos no hay razon para dudar de que la Espana
ce la recluta de mercenarios, que pueden constituir solos el cuadro arahe, un pais hidraulico con una pohlaci6n muy densa y unos ingresos
principal del ejercito 0 aervir junto a una elite "noble". rouy superiores a cualquiera de sus eontemporaneos europeos, pudiera
Y despues esm la conquista. A menudo, y especialmente en los co- poner en el campo un ejercito la mitad de grande que el ejercito del
mienzos de una dinastia conquistadora, el gobernante extranjero depen~ imper.io bizantino, cuyos ingresos, segun la propia afirmacion de Lot,
dera de sus propios compatriotas para asegurar su poder, y dara poco igualaba facilmente.
entrenamiento especial a sus subditos reciim adquiridos 101. En la epoca de la Persia aquemenida, los soldados de a pie aUn cons-
Pero sea cualquiera la condicion de los ejercitos del despotlsmo tituian el grueso de todos los oombatientes. Herodoto estima que el gran
agrario, raras veces desaparecen las ventajas del tamano. Los mejores rey persa movilizo contra los griegos unos 2 millones de hombres 110, in~
ejercitos de tipo avanzado son frecuentemente cuerpos compuestos 102. cluida BU elite de combatientes, los 10.000 "inmortales" lll. Delhriick tiene
Como hemos dicho arriba, los ejercitos feudales de la Europa me- raz6n al dudar de que un ejercito tan grande 5e enviase de hecho a Eu-
dieval eran pequefias unidades de combatientes montados de elite. Un ropa, pero BU argumento se haee problematico en extremo cuando su-
ejercito enviado par Carlos e1 Calvo contaba menos de 5.000 guerrerost giere que el ejercito de invasion contaba solamente unos 5 6 6.000 hom-
y en varias ocasiones posteriores los an ales hablan solamente de un par bres armados 112. Tampoco hay razon para rechazar la posibilidad de
de dentos de jinetes 103. Los ejercitos internacionales de los cruzados que, dentro de sus confines, el imperio persa fuera capaz de Ievantar
frecuentemente se componian de unos cuantos miles, que no ,alcanzaban ejercitos de varios dentos de miles de hombres. Munro sugiere que He-
a mas de 10.000 hombres *. Los arabes tenian ejercitos con bril1antes rodoto interpreto mal una fuente oficial persa cuando estimo la fuerza
cuadros de combatientes montados, que eran complementados por con- lotal armada de Persia en 1.800.000 hombres. EI mismo Munro su-
siderables unidades de tropas auxiliares 104. Los ejercitos movilizados de
los hungaros, directamente amenazados. Se dice que los hungaros haMan movili-
* Lot, 1946, I: 130, 175, 201. Inc1uso al final de las Cruzadas el ejercito eu- zado unos 60.000 hombres (Atiya, 1934: 67), que debi6 de haber sido algo asi como
ropeo internacional que luchO en 1396 en Nicopolis contra los turcos invasores no
tenia ning6.n contingente nacional superior a 10.000 guerreros, excepto el de una leva en masa.
88 UN ESTADQ MA S FUERTE QUE LA_ SOCIEDAD EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO 89
pone que Jerjes pudo man dar 360.000 hombres y que la fuerza expe· des poblaciones. Con todD, distintas condiciones externas e internas
dicionaria contra Grec;a pudo haber sumado 180.000 hombres '. crean un amplio margen de porcentajes de la poblaci6n total, incluida en
La magnitud de los ejercitos indios antiguos, que parece "increible las fuerzas combatientes.
a primera vista" 113, se hace posible por la -comparaci6n can las cUras EI ejercito de los ultimos Ch'ing probablemente constitnia menos
que tenemos para la fase posterior de la India musulmana. Segan las del 0,2 por 100 de la poblaeion total. En el imperio Han todo labrador
fuentes griegas, en la aurora del imperio manrya el rey Mahapadma capaz fisicamente estaba obligado a prestar servicio de trabajo y de-
Nanda se dice que tenia 80.000 jinetes, 200.000 infantes, 8.000 carros, fensa. Te6rieamente esto afectaba a un 40 por 100 de la poblaci6n
6.000 elefantes de guerra 114; y las cilras dadas para el ejercito de rural '22 0 algo asi como el 32 por 100 de toda la poblacion. El ejercito
Chandragupta son, can excepci6n de la caballeria, mucho mayo res, to~ regular de la dinastia Liao ]Jegabaa un 1 por 100 de la poblaei6n. La
talizando "690.000 hombres en eonjunto, exeluyendo los seguidores y miliciacampesina eomprendia sobre el papel alrededor de un 20 por
auxiliares" 115. Los datos de los periodos posteriores dan ejercitos de 100. Los datos de Herodoto, tal como los interpreta Munro, sugieren
100.000 soldados de a pie en el reino Andbr. y cientos de miles hasta que en la Persia aquemenida en una poblaci6n de menDs de 20.000.000 ill
varios millones de soldados hajo los iiltimos reyes hindiies del sur 116 se podia movilizar un 1,8 por 100. Suponiendo que la poblaeion de la
y los gran des caudillos- musulmanes 117. China de los ultimo. Chou era tan grande como la del imperio Han en su
En la Chinaantigua las unidades seleetas de soldados en earros Iu· mejor momento, es deeir, unos 60.000.000 (que probablemente no era
chaban junto a grandes desta-camentos de infantes. Durante el iiltimo tanto), la media de potencial de movilizacion de los grandes estados
periodo de la dinastia Chou la caballeria empez6 a ser complemento provinciales babria sido easi el 6 por 100.
de los carros, pero parece que los nuevos ejercitos compuestos fueron Como es natural, no hay testimonios de que en ninguno de est05
mas numerosos. A principios de la epoca imperial los principales esta~ casos se hiciera un intento de lIevar ,a cabo la movilizaci6n potencial
dos provinciales se dice que movilizaban tres m-illones y medio de in~ completa. EI gobierno Sung, que en el siglo XI levo 1.000.000 de sol·
fantes, mas un numero indellnido de carreras y mas de 30.000 ji~ dados de easi 20.000.000 de familias, esto es, de easi 100.000.000 de ha·
netes 118. bitantes, de hecho, conscribia solamente un poco mas dell por 100 de
EI imperio Liao tenia con el o-rdus una cahalleria de cuadro de unos su poblacion.
50 a 60.000 guerreros; y sus anales se glorian de una milicia de Es instructiva ]a comparaci6n con la Grecia ,antigua y la Europa
1.000.000 de hombres 119. Bajo la dinasti. Sung (960·1279) el gobierno feudal. En una -emergencia podian movilizarse todos los hombres lihres
chino se dice haber entrenado -pobremente, pero entrenado- un ejer~ fisicamente capaces de una ciudad¥estado griega. Durante e1 siglo V anres
cito de mas de 1.000.000 de soldados 120. Las "banderas" de la dinastia de Cristo, Atenas podia tener temporalmente bajo las armas mas de
manchu eran un ejercito en pie de guerra que, por 10 menos durante la un 12 por 100 de la poblacion total, y algo asi como el 20 por 100 de las
primera fase, constituia una elite de caballeria de gran caHdad. Al final personas libres 124.
del siglo XIX estos ejercitos, que incluian manchues, mongoles y chinos, EI ejercito que puso en pie de guerra el emperador aleman en 1467
totalizaban 120.000 soidado.. Ademas, el gobierno poseia tambien un pudo haber representado el 0,15 por 100 de la poblacion total de
ejercito "verde" esencialmente chino, que sumaba unos 500 6 600.000 12.000.000, y Carlos el Calvo, arriba meneionado, levanto un ejereito
hombres 1:21. de un 0,05 por 100 de 10 que se estima haber sido la poblaeion de
Francia 125. Asi el poreentaje extraordinariamente bajo de finales de Ia
f) Poreentajes epoca Ch'ing aun es mas alto que la cHra alemana de 1467, y es casi
AI registrar esto, tenemos que recordar que las civilizaciones hidrau~ cuatro veces mas alto que la eifra del siglo IX para Francia. La diferen·
lieas que mantenian grandes ejercitos generalmente tenian tambien gran· cia entre e1 tanto por ciento feudal y nuestros porcenta jes hidraulicos
es enorme.
... Vease Munro, 1939:271-3. Eduard Meyer (GA, IV, part. 1:5) afuma que Ia A decir verdad, en Ia Europa medieval los senores fendales, monas~
descripci6n que cia Herodoto del ejercito de Jerje.s. como la lista de tributos de terios y ciudades tenian muchos mas soldados; pero estos soldados, SO~
Dario y otros documentos especificos de informacion, se basaba en fuentes per·
sas autenticas. MunrO' (ibitL, 271) cree cierto que la lista de Herodoto del ejercito brepasando las cifras de semcio acordadas, no estaban obligados a lu·
de Jerjes era en sustancia la reproduccion de "un documento oficial". char en los ejereitos de su soberano. EI gobierno feudal era demasiado
90 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL PODER ADQUISITIVO DEI. ESTADO 91
debil para movilizar mas de una fraecion de los hombres fisicamente nales, seculares 0 religiosas. Para este fin los miembros de la trlbu
capaces de 1a nacion; los regimenes agrodesp6ticos~ como las antiguas trabajan corporatlvamente la tierra del jefe, como 10 hacen en los ca~
ciudades·estado , no tenian este handicap. Consideraciones tecnicas y po- nales de riego, obras defensivas y otras empresas comunales.
liticas podian inducirlas a emplear solarnente un pequeno porce~t~je Los suk, que s610 prestan una fraedon de Bil esfuerzo econ6mico a
de sus subditos para fines militares, pero, comparadas con las cOndlCllY- Ia agricultura hidraulica, no tienen tierra puhlica; pero entre los Pueblo
nes feudales, incluso los ejercitos relativamente pequefios de los estados los miembros de la comunidad se relinen para trabajar en los campos
hidniulicos tendian a seT cuantitativamente impresionantes; y los e}er- del cacique I, Esto se hace en gran parte por persuasion; pero no se
citos masivos de los regimenes agroadroinistrativos excedian por com- deja de recurrir a la coercion cuando la situaci6n 10 requiere *. En las
pleta, tanto en Uirminos absolutos como relativos, a los ejercitos de los comunidades mayo res de los chagga el gobernante tiene mas poder y
gobiernos feudales comparables. dispone de mucha tierra. EI trabajo comunal que implieR su cultivo no
esIigero en modo alguno, pero los hombres de 1a tribu redben muy poca
o ninguna compensacion por hacerlo -a 10 sumo alguna carne y unos
C. EL PODER ADQUISITIVO DEL ESTADO HIDRAULICO tragos de cerveza al final de sus tareas-. As}, el chagga plebeyo, que
contaba a su amigo blanco: "para vosotros estamos trahajando no como
en una prestacion, sino como en nuestros propios campos" 2, indicaba
1. Requisitos burocraticos y de organizacion claramente que cumplia Sll deher de prestacion agricola sin entusiasmo.
Los amos del estado bidniulico desarrollado dependen para su manu·
Los hombres que dirigen las empresas constructoras y organizadoras tencion del surplus de trabajo 0 del surplus de produccion de la po-
de la sociedad hidraulica pueden hacerlo solamente a base de un ingreso blacion, del dinero equivalente a esta produccion 0 a una eombinaci6u
adecuadamente regulado. Por ella surgen modos especiales de adquisi~ de todas, 0 algunas, de estas fuentes. El trabajo en los campos del go~
cion, junto a modos especi.ales de construc-ci6n y organizacion. hierno (y de los templos) era una pnictica regular en el Peru incaico,
La adquisici6n de un ingreso gubemamental amplio y firme implica en el Mejico azteca ** y en la mayor parte de la China Chou. Las ex-
una variedad de operaciones burocraticas y de organizacion tan pronto tensas tierras de los templos de las ciudades-templos sumerias eran cul-
como la comunidad hidraulica sobrepasa las dimensiones locales; y la tivadas en su mayor parte por labradores-soldados, que constituian el
necesidad de tales ingenios se haee particularmente grande cuando las grueso del personal del templo; pero los labradores comunales parece
funciones administrativas y de gerencia son desempefiadas por numero~ que entregaban solamente una parte fija de Sil cosecha a los almacenes,
sos funcionarios a pleno empleo. Gradualmente los amos del estado hi- y esto 10 hacian personal y directamente 3. EI sistema sumerio contrasta
draulico se ocupan tanto de las operaciones adquisitivas como de sus vivamente con los equipos de trabajo coordinado de las aldeas incaj·
tareas hidniuIicas, de comunicaci6n y defensivas. Como mas abajo se cas 4 y los "miles de parejas" que, segiin una oda china antigua, culti·
demostrara, bajo Diertas condiciones, los metodos de tributacion y otros vaban juntos los campos publicos en los prirneros tiempos de la dinas-
can elIas relacionados del control de la propiedad pueden Borecer junto tia Chou '. En el Egipto faraonico el grueso de toda la tierra arable
con un ejercito integrado y una posta estatal sin que existan empresas parece haber sido asignada a lahradores individuales, quienes, despues
hidraulicas re1evantes.
* Aitken (1930: 385) yuxtapone "los alegres grupos trah~jadores de los
Hopi" al "trabajo obHgatorio para e1 Burno sacerdote y los canales de riego cornu-
2. Trabajo en los campos piiblicos y el impuesto territorial nales" entre los pueblos de Rio Grande. De un modo signHicativo, e1 trabajo en
e1 campo del jefe era dirigido par e1 jefe de guerra, agente disciplinario en je£e
'ctre los Pueblo (vease White, 1932: 42, 45; ibid., 1942: 97 ss, y 98, u. 10; tam-
La comunidad hidnluHca incipiente pucde no haberse preocupado bien Parsons, 1939, II: 884, 889), y este fue el caso no s610 entre los Pueblo
de tomar disposiciones especiales sobre los que apoyar su liderazgo. Sin {)rientales hidr£ulicamente mas compactos sino tambit~n entre los Puehlo oeciden-
embargo, la consolidacion de las condiciones hidraulicas generalmente tales.
va acompafiada por una tendencia a librar al jefe del tra.bajo agricola, ** Los pleheyos mayas, como los miemhros del calpulli me j icano, cultivaban
una tierra especial para los "senores·', representantes del gobierno local y central
con el fin de que pueda dedicarse completamente a sus funciones comu· (vease Landa, 1938: 104).
92 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD
EL FODER ADQUISITIVO DEL ESTADO 93
de haber recogido la cosecha, entregaban parte de ella a funcionario$ >cultivo, 5e rnantenian de la producci6n de campesinos individuales y
cornpetentes 6, no por e1 esfuerzo eonjunto del trabajo de prestaci6n agricola.
La tabla siguiente indica las distintas formas en que los gobiemos
Las granjas estatales ("dominic") *, en los que grupos especiales
hidraulicos representativos saeaban sus ingresos rurales.
de siervos se empleaban, existieron en numerosas civilizaciones hidniu'
lieas; pero, excepto para la America prehispanica y la China Chou, la CUADRO III
mayoria de todos los estados hidnluIicos ** parecen haber preferido el
impuesto sobre la tierra antes que e1 trabajo de prestacion en los gran- Rentas raTales de los problemas hidraulicos
des campos del gobierno. lPor que?
Origen de las rentas
No hay una correlaci6n consecuente entre el predominio de una eeo-
nomia natural y el predominio de un sistema de tierra colectiva. EI co-
mercia internacional y los medios de cambia cllasi manetal'ios estahan Ejernplos de Impuestos
gobiernos
nuls desarrollados en eI Mejico azteca que en eI Egipto de los imperios Tierra
«colectival>
Antigua y Media. Pasiblemente la ausenda - 0 presencia- de animales I[ Predominante- Parte en especie
de trabajo agricola ejerci6 una influencia mas basica. Los labradores -------------1--_____ 1mente en especie y parte en dinero
que, sin beneficiarse de estos animales, cultivaban la tierra can un baston
Sociedades tribales;
(como 10 hicieron en el Peru y en America Central antiguos) 0 can una Suk ...
azada, como ocurria en gran parte de la China Chou, pueden ser coordi-· Pueblo- .. . +
nados facilmente en equipos semimilitares, aun cuando trahajen en cam- Chagga ..... . + +
pos regados, mientras que los equipos de aradores funcionan con mas: flawai . 1
( +)1
eficacia cuando se les permite operar en unidades separadas a en cam~
pos distintos.
America antigua:
Peru inca Ij +
De un modo significativo, el arado con hueyes se extendi6 en China Mejico + (+ )1
durante la fase final de Ia dinastia Chou " que atestigua la abolicion ()riente Pr6ximo: .. '1'
gradual del sistema de campos coIectivos. Los campesinos de Lagash, Ciudades templos de Su
que en su mayor parte parecen haber cultivado individualmente la tie-- mer (Lagash) . .. ~ +'
rra del templo, estaban enteramente familiarizados con el empIeo de Babilonia ... +
animaIes de trabajo agricola. Asi ocurrio con los Iabradores del EgiptG
Egipto faraonico- +
Perto-do helenistico y ro-
faraonico y la India hindii y musulmana. Por tanto, la mayona de los- mano ... +
estados hidraulicos, en los que se empIeaban animaIes de trabajo en el Comienzos de Bizancio +
Califatos tirabes +
* Las granjas estatales, sita, florederon en la India durante la ultima parte
Turquia otomana . I +
del primer milenio a. de C. (Artha~astra, 1926: 177 55,). Sin embargo estas granjas India ... ,.. ... .., Indido5 +
d.eben distinguirse de los khalsa mogoles a 106 que hay frecuentes referencias romo
"dominio" del raj.ah. Desgraciadamente, el termino "dominio" se ha aplicado tanto China:
a grandes seeto-res de tierra publica ("la tierra del rey") como a fondos limitados Comienzos de la epoca ,
del tamaiio de una granja. El khalsa mogol sin duda perteneee a la primera ca- Tchhu ... ... ... +
tegoria. Segun Baden·Powell (1896: 198), los gobernantes mogoles empleaban el
terminG khalsa para designar "tadas las tierras que pagaban ingresos; directos al
Fin de Ia epoca Tchbu ... Transicion
moniada
testi·1 +
Tesoro". Epoca imperial (aprox.). !
** Se chan indicios de campos co-munales en algunas regiones de la India. Se
discute si reflejan instituciones trihales primitivas, posiblemente de origen dra. Clave.
vidiano 0 predravidiano (vease Baden-Powell, 1896: 179, 180; ibid•• 182, I: 576
+ caracteristica desarrollada 1 algunas
- caracterfstica poco desarrollada 0 inexistente 2 respbnsabilidaJ individual
y siguientes; Hewitt, 1887: 622 ss.).
94 UN ESTAno MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL PODER ADQUISITIVO DEL ESTADO 95
Los amos de la agricultura hidraulica extendieron sus olicinas de recau·
3. Universalidad y peso de las exigencias fiscales hidraulicas dacion de impuestos con la misma amplitud que sus agencias de registro
y mov.ilizacion. Todos los varones adultos dehian de trabajar, luchar y
EI hecho de que el trabajo en los campos publicos se comparta ge- pagar cuando el estado 10 deseaba. Esta era la regIa general. Las exen-
neralrnente por todos los varones adultos sujetos a la prestaci6n indica ciones debian ser otorgadas especialrnente, e incluso una vez otorgadas,
el poder del caudillaje hidniulico para hacer que todo el mundo contri- a rnenudo eran canceladas despues de un periodo prescrito 0 cuando
buya a Sll sostenimiento. El establecimiento de una economia monetaria tenninaba el reinado del otorgante.
va mano a mano con mayores diferenciaciones en la propiedad, estructu~ EI ingreso rural se calculaba de varias maneras. A veces los varones
ras de clases e ingresos nacionales. Perc e1 estado agricola, como dueno adultos, otras los "cabezas" de familia y en otros casos las unidades de
de un aparato de organizacion gigantesco, continua imponiendo sus exi- tiena formaban la base del amillaramiento. En Babilonia e1 impuesto
gencias fiscales sobre 1a masa de todos los plebeyos. La compa-radon de la tierra se recaudaba incluso de los 501dados, a quienes 5e habian
muestra que a este respecto era mucho mas fuerte que los gobiernos asignado tierras 11. El gobierno podia exigir como impuesto territorial
de otra5 sociedades agrarias.. general e1 20 por 100 de la cosecha anual. El mismo tanto por ciento
En la Atenas clasica "Ia dignidad del ciud.dano no podia soportar oficial se ha sugerido para el imperio Nuevo del Egipto faraonico 12, En
las tasas personales" 8, Cuando la famosa ciudad "ya poseia la hegemo- la India durante Ia ultima parte del primer milenio a. de C. fue un do-
nia de Grecia no tenia impuestos regulares ni Tesoro" 9, y su ingreso ceavo, un sexto 0 un cuarto de Ia cosecha. El Arthashastra permite al
nacional se nutria esencialmente de las aduanas y de los ingresos de ul- rey, en caso de emergencia, levar un tercio (en vez de un cuarto) de la
tramar. En 1a Roma republicana los ciudadanos lib res se preocupaban cosecha del cultivador de una tierra bien regada 13. Se registran muchos
igualmente de mantener bajos los gastos ptiblicos. El unieo impuesto tantos por ciento diferentes para la China de finales de la dinastia Chou
directo considerable, el tributum, subia a un 0,1-0,3 por 100 de la pro- e imperial. Originariamente las regulaciones islamicas hacian distincio~
piedad imponible de una persona *. En ambos casas las fuerzas no gu- nes principalmente de acuerdo con el credo religioso; pero graduaI~
bernamentales de la sociedad conservaban el aparato administrativo pe- mente las condiciones se hicieron mucho mas complicadas y, por su-
queno tanto en personal como en presupuesto, recibiendo los poseedo- puesto, diferian ampHamente segun 1a epoca y el lugar. Los numerOS05
res de un cargo distinguido tan solo un salatio insignificante 0 ninguno documentos sobre unos impuestos pesados muestran que, bajo el go-
en absoluto. hierno islamico, el impuesto territorial era una carga y tendia a hacene
Los gobernantes de la Europa medieval se mantenian esencialrnente universal, como en otras partes del mundo hidraulico.
de sus dominios personales~ que comprencHan solo una Iraccion del te~ Un gobierno que mantiene los tantos por ciento oficiales se conside~
rritorio nacional. Los productos ocasionales 0 regulares que recogian ra justo; pero la mayoria de los gobiernos prefirieron la satisfaccion
en sus -territorios mas amplios eran tan limitados que demostraban antes material a la mora1. Muchos soberanos fueron mas alia de la letra de la
I. debilid.d que la fuerza del poder fiscal del soberano. Los cunquista- ley. Las tabletas cuneiformes de Babilonia indican que el estado, que
dores normandos fueron los pion eros del establecimiento de un estado teoricamente se contentaba con un 10 por 100 aproximadamente, oca~
mas iuerte; pero, por las razones discutidas mas abajo, incluso elIos sionalmente subia el impuesto a1 quinto, cuarto, terclo, e incluso la mi~
solo pudieron imponer tasas sabre todos sus subditos de un modo inter~ tad de la cosecha 14.
mitente to, Despues de un siglo de lucha una poderosa caballeria res~ Pero e5to no e3 todo. Los pagos, que aparecen en las listas oficiales,
tringio el derecho del rey ,a levan tar impuestos sin e1 ,consenso del "con- en much os casos son inferiores, y a menudo muy inferiores, a los pagos
sejo comtin" a las tres "ayudas", como era costumbre en casi todos los que los recaudadores extraian de hecho. Incluso en el mas racional de
paises feudales del continente. todos los estados hidraulicos, los escalones superiores de la burocracia
Las gran des sociedades del Oriente dehen ser comparadas con estas encontraban dificultad en ejercer un control completo sobre sus Bubor-
sociedades agrarias, y no con el Occidente protoindustrial e industrial. dinados. Con frecuencia. no conseguian obligar a una entrega completa.
* Originalmente la propiedad imponihle se limitaba a la tierra, esc1avos y ani- La distribucion del ingreso total de los impuestos entre los distintus
males; ma.s tarde comprendia la propiedad de todas clases (Schiller, 1893: 196; cf. estratos y categorias de la oficiaHdad variaba mucho. Las divergencias
Homo. 1927: 237). son muy significativas para la distribucion del poder dentro de la buro~
96 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL PODER ADQUISITIVO DEL ESTADO 97
cracia; pero carece de importancia desde el punto de vista del estado cepto par los miembros mas poderosos del aparato gubernamental. Por
en general. EI poder fiscal del aparato estatal hidriiulico dehe medirse tanto, las medidas confiscadoras del estado hidraulico hiereu con par-
por el impuesto total que 1a hurocracia en toda BU dimension es capaz ticular dureza a los propietarios de bienes muebles y ocultos.
de extracr de 1. poblacion no gubemamental en su integridad. Contras- Las razoncs dec1aradas para connsear la propiedad de los iuncio-
tado con 1a ausencia casi completa de impuestos universales y directos narioa y otros miembros de la clase gobernante son oasi siempre poli-
en las ciudades-estado de Grecia antigua y en Roma, y comparado con tieas 0 administrativa6. Las razones politicas comprenden los desatinos
la politica fiscal enormemente debil de la Europa feudal, el alcance y diplomaticos, la conspiraci6n y Ia traicion; las administrativas, Ia mala
fuerza del sistema de impues~os hidniulicos son asombrosos. admlnlstmcion y las irregularidades fueales. Los crimenes graves fre-
cuentemente llevan a Ia ruina completa politiea y economica del malhe v
tension no frecuente pucde significar la sentencia de muchos individuos La desobediencia al Faraon, aun cuando no implicara conspiraclOn,
o grupos. podia ser severamente castigada. Un decreto de 1a quinta dinastia arne·
En la esfera administrativa la linea divisoria es igualmente fiuida, y nazaba "a todo funcionario, intimo de la -corte U oficial agrfcola", que
las posibilidades de desastre igualmente gran des. Muchos funcionarios despreciara una cierta real orden, con la confiscaci6n de su "casa, campo,
Henen que tomar decisiones sabre bienes a dinero; y a falta de metodos gentes y to do 10 que poseyera". EI culpable en persona quedaba redu-
racionales de procedimiento y supervision, las desviaclones de los patro- cido al estado de trabajador fonado ".
nes prescritos son tan frecuentes como halagadoras las tentaciones de La historia de la burocracia china abunda en incidentes de destit'll'"
aumentar los ingresos personales. La obra clasica sobre el estado hindu ciones y confiscaciones. Cuando muri6 e1 emperador Ch'ing, Kao-Tsung
describe las oportunidades casi ilimitadas de desfalco que ofrecen estas (que rein6 con el titulo de Ch'ien.lung) su ministro todopoderoso, Ho
condiciones. A manera de catalogo, el Arthashastra menciona unas cua- Shen, fue inmediatamente arrestado y "aunque por respeto a la memoria
renta maneras en que se pueden distraer fondos del gobierno 15. El autor de su amo se Ie permitio conservar 1a vida, fue con:fiscada su enorme
del Arthashastra duda que una persona pueda resistir tantas oportuni· acumulacion de plata, oro, piedras preciosas, y otras formas de ri-
dades tentadoras. "La mismo que es imposible no prohar la miel 0 e1 queza" 20.
venena que se encuentra en la punta de la lengua, igualmente 10 es para La expropiacion de funcionarios por cargos administrativos y fis·
un servidor del gobierno no comer par 10 menos un bocado de la renta cales demuestra la vulnerabilidad de casi todos los oliciales. Tambien el
del rey" 16. Arthashastra formula can precision el quid de Ja cuestion. Dado que
Los hombres de negocias acomodados son igualmente vu1nerables. to do funcionario que traia en los ingresos del rey esta necesariamente
Siendo los impuestos la prerrogativa de un gobierno cuyas exigencias tentaclo de apropiarsel05, e1 gobierno debe utilizar espias 21 e infonna-
declaradas son pesadas y cuyos agentes tienden a ir mas aUa de las exi~ dores 22 expertos para ayudar a recobrar 1a propiedad del estado. Cri-
gencias oficiales, los particulares con propiedades tratan de protegerse terios crueles determinan si un funcionario es culpable 0 no. Cualquiera
10 mejor que pueden. Esconden su tesoro en Ia tierra. Lo confian a los que 02asione una reduccion en los ingresos Hcome la riqueza del rey" 23.
amigos. Lo envian a1 extranjero *. En resumen, son arrastrados a co· Quienquiera que sea visto gozando de las posesiones del reyes culpa-
meter aetos que transforman a muchos de eUos en criminales £.scales en ble 24. Quienquiera que viva de una manera miserable mientras acumula
potencia. y atesora rjqueza es culpable 25. EI rey puede "estrujar1os despues que
En muchos casos sus esfuerzos tienen exito, particularmente cuandv han engordado, puede cambjarlos de un empleo a otro para que no de-
son' apoyados por cohechos bien distribuidos. Pero un error tecnico 0 voren sus propiedades 0 puede haeer que vomiten 10 que han devorado" 211.
un cambia en e1 personal burocrcitico puede desequilibrar e1 equilibrio Por supuesto, en todos estos temas la discriminaci6n es fundamental.
inestable; y las acusaciones garantizadas junto con cargos imaginarios El rey debia tratar con indulgencia los requeuos crimenes Zl. Y debia
iniciaran acciones que pueden arruinar a los negociantes acusados eco- ser tambien indulgente cuando las circunstancias 10 permitiesen. No per-
n6micamente, y quiza tambien fisicamente. seguiria un crimen serio, 5i el ofens or "tiene el apoyo de un partido
En el Egipto faraonico los funcionarios egipcios eran los hlancos esen~ fuerte"; pero "el que no tiene este apoyo debe ser aprisionado" y d
ciales de las aociones confiscatanas. Los miembros de 1a burocracia que comentario afiade, "ser privado de su propiedad" 28. Estas maxlmas gro-
se demostraba eran culpables de un crimen de mayor cuantla eran cas- seras no ofrecen siquiera una apariencia de justicia.
tigados severamente. La destitucion llevaba frecuentemente consigo 1.:1 La confi5caci6n puede ser total 0 parcial; y puede ser invocada du-
perdida de sus ingresos y propiedades, incluidos cualesquiera campos rante la vida de la v:ictima 0 despues de BU muerte. La expropiaci6n post-
que el culpable poseyera tanto en forma de tierra oficial 0 como sinecu~ mortem frecuentemente 5e facilita porque la familia del difunto ya no
ra 17 • A comienzos de una nueva dinastia el nuevo gobernante recurre tiene inlluencia. En 934 el califa Abbasida se apoder6 de toda la pro-
a tales medidas para consolidar BU posici6n 18. piedad de su visir difunto, al-Muhallabi, sacando dinero incluso de sus
criados, sirvientes y barqueros 29. Despues de la muerte del poder-oso
'* En Ia India clisica "la riqueza principal -era atesorada, tanto en la casa
--en grandes habitaciones sobre el pasillo de entrada-, bajo la tierra, en grande!} visir perM, el as-Sahib, "Sil casa fue rodeada en seguida; el gohernante
jarras bajo la orilla del rio, 0 depositada en casa de un amigo" (C.A.F. Rhys- 1a registro, encontro una talega can recibos por valor de mas de 150.000
Davids, 1922, 219). dinares, que habian sido depositados fuera de la dudad. Fueron cobra-
100 UN ESTAno MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL PODER ADQUISITIVO DEL ESTADO 101
dos aJ pun to, y to do 10 que habia en Ia casa y Ja habitacion del tesoro inauditas oportunidades de diezmar 0 liquidar sus posesiones: (. jAy de
nevado a palacio" 30. Despues de la muerte del gran general Bejkem, en e1!", exclama un texto iirabe del siglo IX, '( j aquel cuyo padre murio-
941, el califa "envi6 inmediatamente a la casa, se excavo por todas par~ rico!"; por largo tiempo fue tenido prisionero en la casa del infortunio.
tes, y reunieron 2.000.000 en oro y plata. Por casualidad mand6 laval' y 61 (el fuucionario injusto) dijo (al hijo): "lquien sabe que tit eres s~
la tierra de la casa, y esto produjo 35.000 dirhemes mas", pero es du~ hijo?", y si dijera: ~'mi vecino y to do el mundo me conoce", entonees
doso si encontro las cajas de dinero que Bejkem habia enterrado en el ellos Ie mesan el bigote hasta que se desmaya. Y ellos Ie pegan y golpean.
desierto 31. Y el permanece en la mas estrecha cautividad hasta que les arroja 1a
Las personas sospechosas de haber defraudado .al gobierno sufrian bolsa" 39. Durante a1gunas epocas del califato abbasida, "Ia muerte de
toda cIase de malos tratos. EI califa a!.Qadir (991·1031) mand6 torturar un rico particular era una catastrofe para todo su drculo, sus banqueros
seriamente .a 1a madre de su predecesor. Despues de quebrar BU resisten- y amigos se escondian, 5e objetaba 1a inspeccion del testamento por eJ
ciu l ella entreg6 todD su dinero asi como e1 producto de 1a venla de sus gobierno ... y en muchos casos 1a familia compraba su libertad mediante
tierras 32. un pago mayor" 40.
La confiscacion de las fortnnas de negocios sigue un modelo similar. Es verdad que la violencia y el saqueo no son monopolio de ninguna
Como arriba se dijo~ toda persecuci6n puede justificarse politicamente; sociedad. Pero la manera de confiscacion hidniulica difiere en caUdad
y las conexiones inlernacionales de 105 grandes mercaderes facilita ].1 y dimension de los actos de violencia arbitraria cornetidos en otras altas
n-cusaci6n politica. Pero en la mayoria de los casos 5e declaraba clara¥ culturas agrarias, En 1a Grecia clasica no existia un gobierno demasiado
mente que el delito era de naturaleza fiscal. Frecuentemente la Hnea fnerte, pero 1a comunidad de ciudadanos propietarios y (mas tarde tam~
entre un impuesto especial (para una campana militar U otras emergen· bien) de desposeidos eliminaban a un caudillo demasiado poderoso en
-das) y la confiscacion parcial es dificil de tratar; pero fuera cualquiera potencia, enviandole al destierro y apodenindose de BU riqueza. En 1a
el pretexto, las consecuencias para 1a victima podian ser graves. E1 Europa medieval los gobernantes tenfan solamente un peq~efio equipo
Arthashastra· anima a1 rey a aumentar su tesoro pidiendo dinero a las de funciorrarios, tan pequeno que realmente tenian poeas oportunidades
personas ricas segun la cantidad de Sll propiedad 33. Pue-de apretar n de que se produjeran las luchas interhurocraticas de tipo oriental. Los
estas personas "con rigor, no dandoles oportunidades de deslizarse mas. conflictos entre los centros feudales de poder eran muchos y con frc-
Porque enos pueden aportar 10 que otTOS tenlan para elIos, y v.enderlo" :H. cuencia violentos; pero las fuerzas rivales luchahan con mas frecuencia
En caso de acusaci6n politic a los espias y agentes podian empleaIse en el campo de batalla que in camera. Y los que deseaban destruir a sus
para procurar 105 testimonios requeridos. Un "traidor" podia ser en* enemigos con ardides preferfan la emboscada a la trama legal. Las opor·
vuelto de- varias maneras. Un agente podia cometer un asesinato a 1a tunidades de emplear el primer recurso eran tan numerosas como raras
puerta del negociante. Entonces e1 propietario seria urrestado y sus bie~ las del segundo.
nes y dinero cOl1fiscados 35. 0 un agente podia matutear moneda con· En fO que se refiere a los hombres de negocios, los propietarios en
trahecha, herramientas para falsificarla, 0 veneno en la casa de Is victims la Grecla chisica no estaban atormentados por impuestos directos opreso"
en potencia, 0 poner una senal de alianza con otro rey en Sil casa, 0 pre- res; y sus colegas medievaJes estaban extraordinariamente bien protegidos
sentar una "carta" de un enemigo del eatado 36. Teoricamente eatas medi· contra las exigencias fiscales de los senores territoria1es 0 nacionales.
das hab'lan de cmplearse solamente cuando la victim a se sabia que era Como los prlmeros, los burgueses de las c!udades serniindependieri-
perversa 37; pero, junto con otros ingen.ios, se reeorniendan en un capi· tes no corrian el peligro permanente de ser arrestacios, interrogados,
tulo que discute las maneras de nenar el tesoro. La historia muestra torturados, 0 expropiados por los- funcionarios de la autocracia centra~
euan dispuestos estaban los despotas corrientes para emplearlos exact3.~ lizada. Es verdad que las caravan as de comercio medievales eran dete"
mente para este fin. "Exactamente 10 mismo que los {Iutos se recogen nidas y robadas cuando pasaban de -Giudad a ciudad. Pero dentro de los
de un huerto tan pronto como madm'an, as! el djnero debe recogerse tan confines de sus ciudades amuraUadas los artesanos y mercaderes goza-
pronto como madura. No debe hacerse nunea la recoleccion de rentas ban de una razonahle seguridad de personas y bienes,
o de Jrutos, cuando estos estau inrnaduros; de otIa fOIma puede Pf'rjll~ Los gobernantes del absolutismo europeo intrigaban con tanta crue]-
lHearse 1a fuente, causando inmenso trastorno" 38. dad y mataban con tanta impiedad como SliS compadres orientales. Sin
En el mundo islamico la muerte de un hombre rico daba al gobierno embargo, su poder de persecuci6n y apropiaci6n estaba limitado por los
102 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD PROPIEDAD DEBIL 103
nobles campesinos, la Iglesia y las ciudades, cuya autonomia podian cumplir. Debe cuidar de Sll madre y de sus parientes mas Jovenes; y
restringir los aut6cratas, pero no destruirla. Ademas de e5to, los tepre- puede ser responsable en primer grado de las obligaciones religiosas de
sentantes de los nuevos gobiernos centrales vieron ventajas definitivas en 1a :familia. Las leyes tienen todo esto en euenta. Pero su modificaci6n
el desarrollo de las lormas capitalistas de propiedad muehle, que acaba· no evita e1 efeeto basieo: la parcelaei6n de las propiedades del muerto
ban de aparecer. Surgiendo de un orden agrario, que nunea haMan entre sus herederos.
controlado ni explotado al modo hidntulico, los ,autocratas occidentales
protegian a los capitalistas incipientes comerciales e industriales, cuya 3. La aplicaci6n
prosperidad creciente beneftciaba cada vez mas ,a sus protectores.
Por el contrario, los amos de la soeiedad hidn'ulica hiJaban su tela En el Egipto faraonieo el hijo mayor, que tenia importantes deberes
fiscal de un modo firme sabre la economia agraria del pais. Y no se veian ceremoniales, recibia una parte mayor del fundo de Sll padre. Pero los
obligados a favorecer a los capitalistas urbanos como 10 hideron los go- demas hijos tambien podian reclamar una parte legalmente prescrita del
hernantes occidentales postfeudales. En e1 mejor de los casos trataban total'.
de que 1a empresa capitalista fuera como un huerto provechoso. En e1 EI principio de una division mas 0 menos igua1 esta c1aramente eg-
peor, cercenaban y rasgaban los arbustos de los negocio-s capitalistas tableeida en el codigo babil6nico. Un regalo hecho por el padre durante
hasta eI tallo. BU vida a Sll primogenito no se incluye en el reparto final, pero "excep~
tuado esto, ellos (los hijos) participariin igualmente en los hienes del
patrimonio" 2. El derecho asido es mas complicado. Tambien e1 hijo
D. PROPIEnAD HIDRAULICA - PROPIEDAD OEBIL
mayor tiene ventaja, pero todos los demas herrnanos Henen derecho a
su parte 3.
L Cuatra manera, de debiUtar a la prapiedad privada En la India la posicion originariamente privilegiacla del hijo mayor
fue reducida gradualmente, hasta que la diferencia entre el y otros Itere~
En numerosas civilizaciones estratifieadas los representantes de la deros desapareci6 virtualmente 4. En e1 mundo islfunieo 1a herencia toe
propiedad y empresas privadas fueron bastante Inertes para frenar el complieD por numerosos facto res, entre elIos la libertad para disponer
poder del estado. Baja las condiciones hidriiulicas el estado restringio el de un tercio de un patrimonio *. Pero e1 sistema de los "herederos coni~
desarrollo de la propiedad privada mediante procedimientos fiscales, ju· nicos" es en ultima instancia fragmentador: prescribe estrictamente la
diciales, legales y politicos. division entre varias personas 5. EI ultimo c6digo imperial de China re·
En las paginas precedentes hemos discutido los metodos fiseales y afirma 10 que pareee haber sido practica regular durante todD e1 periodo
judiciales pertinentes (impuestos, trampas y eonfiscaciones). Pero antes de propiedad privada "desarrollada". Las posesiones de una familia
de volver a1 aspecto politico del tema debemos tratar primero de una deben dividirse por igual entre todos los hijos. La falta de su cumpli.
instituci6n legal que, qlliza mas que ninguna otra, ha causado 1a frag* miento se castiga hasta con cien palos dados con un pesado garrote 6.
mentacion periodica de la propiedad privada: las leyes hidriiulicas (orien· En e1 Peru incaico la mayor parte de toda la tierra Be regulaba por
tales) de I. herencia. e1 estado y sus agentes locales. Algunas concesiones hechas a los pa-
rientes del gobernante 0 a oficiales civiles y militares meritorios podian
ser transferidas por herencia; pero el usufructo de Ia tierra heredada
2. Leye, hid",ulicas de la herencia: el principia estaba sometido a una division por igual 7. En el Mejico azteca el grueso
de toda la tierra era ocupado por comunidades aldeanas y por tanto
En todo el mundo hidraulico la mayor parte de la propiedad de una sustraido a una transferencia plena a vo1untad del posesor. Alguna tierra,
persona muerta se transfiere no de acuerdo con su voluntad sino de poseida en privado por miembros del grupo gobernante, despues de la
acuerdo con las leyes escritas 0 consuetudinarias. Estas leyes prescriben rnuerte del posesor, era dividida entre sus herederos 8.
una division igual, 0 aproximadamente igual, de la propiedad entre los
herederos, mas freeuentemente los hijos y otros parientes pr6ximos .. El Koran prescribe una division muy compHcada de la propiedad heredable
masculinos. Entre los hijos, el mayor a menudo tiene mas deheres que (Koran, 4.7·14).
104 UN ESTADO MAS I<'UERTE QUE LA SOCIEDAD PROPIEDAD DEBIL 105
de los nuevos estados nacionales y territoriales ataearon e1 vinculo y el b) Los estados de la Europa feudal y postfeudal
mayorazgo con muchas medidas, predominando en eI continente los de-
eretos estatutarios y en Inglaterra las refonnas judiciales 15. Los prota~ La consolidaci6n de la propiedad campesina feudal y postfeudal en
gonistas astutos del absolutismo dieron a la lucha impetu y color. Pero Europa fue desaliada par una fuerza muy distinta. En 10 _mas arduo del
en los principales paises de Europa central y occidental los gohiernos conflicto el ataque fue dirigido por los representantes del estado abso-
fueron incapaces durante mucho tiempo de abolir la perpetuaci6n de la lutista; y la semejanza externa con la version oriental de la lucha haee
gran propiedad. En Francia esta institucion permaneci6 intacta hasta la muy necesaria la inteligencia de 10 que realmente sucedia en Occidente.
revolucion, y en forma modificada hasta 1349. En Inglaterra y Alema- lPor que los senores feu:iales de Europa pudieron fortifiear su pro-
nia no se abolio hasta el siglo XX 16. piedad rUstica hasta un grado tan extraordinario? Porque, como hemos
indicado arriba, en la sociedad fragmentada de la Europa medieval los
gobernantes nadonales y territoriales carecieron de medios para evi-
tarlo. Por supuesto, el soberano, el dueno mas poderoso de tierra y
6. Distintas fuerzas sociales opuestas a la perpetuaci6n de la propiedad hombres, ejercia una cierta autoridad publica 23. Exigia -ciertos servicios
militares de sus senores, vasallos 0 barones; tenia dertas funciones ju-
a) Propiedad mueble y pequena propiedad
diciales supremas. Estaba encargado de llevar las relaciones exteriores
Claramente 1a perpetuacion de 1a gran propiedad riistica puede ser de su pais; y su autoridad se {ortilieaba por el hecho de que la masa
combatida por distintas fuerzas sociales. Los legisladores griegos, que, de sus vasallos conservaban sus feudos solo en la medida en que cum-
segiln Arist6teles 17, reconocian la influencia de la igualaci6n de la pro~ plian las obligaciones mencionadas en la investidura. Por ella los se~
piedad sobre la sociedad politic a, muy posiblemente no se identificaron nores eran en principia posesares mas que propietarios de sus tierras;
'can un grupo 0 cIase social particular. Pero sus esfuerzos beneficiaron y continuaban siendolo, par 10 menos te6ricament~ incluso despues que
a Ia propiedad rural mas pequefia 18 ,asi como a las nuevas formas de su feudo se hacia hereditario.
propiedad mueble (urbana) y empresa. Parece rozonable que los grupos :&ste estado de cosas ha sido descrito can frecuencia. Con eiertas
-que se aprovecharon de la debilitacion de 10 gran propiedad rustica con- diferencias ~que se hacen especialmente importantes en paises como la
-siguieran este resultado por metodos que se hicieron tanto mas eficaces Inglaterra posterior a la conquista normanda- prevaleci6 en la mayor
cuanto que las ciudades se hicieron mas democratas. parte de Europa central y occidental durante el pedodo formativo del
En los Estados Unidos recion creados Jefferson luchO por la aboli- Ieudalismo. Sin embargo, el cuadra convencional subraya mucho mas
cion del mayorazgo y la primogenitura como un paso necesario hacia la fuertemente la relacion entre e1 senor feudal Y Sil gobernante antes que
-eliminaci6n de las "distinciones feudales y antinaturales" 19. Y el hasaba la relaci6n entre los distintos senores. Desde e1 punto de vista de evolu·
Sil politica en una filosofia que desconfiaba del comercio y la industria cion -de la propiedad, el segundo es cardinal.
tanto como confiaba en los granjeros independientes propietarios. La No importa que el baron tuviese su feudo temporalmente 0 como
propiedad media y pequena rural no pudo haber estado directamente heredad, su vida se centraba en su propio castillo y no en la corte real;
representada entre los que redactaron la Constituci6n 20; pero su influen- 10 que determinaba sus contaetos personales y sociales era su posicion
,cia fue, sin embargo, grande. La revolucion, que "se habia iniciado por desvinculada. El rey podia exigir servicios militares a sus vasaUos du-
la protesta de los mercaderes y artesanos amotinados", de hecho "fue rante algunas semanas; pero era incapaz de controlar sus movimientos
llevada a cabo por las bayonetas de los granjeros cornbatientes" 21. mas alIa de este periodo limitado de un modo contractual, periodo que
y no .s610 esto. Vnas cuantas decadas despues de la revo1uci6n, "la podia ampliarse si Ie ofrecia un pago adecuado 24. El baron a caballero
hantera agricola" prevalecio tanto sobre los intereses comerciales y ban- era libre de emplear sus sold ados para sus peleas privadas. Era libre de
'Carios de las ciudades de la costa que "acarreo la declaraci6n de guerra dedi carse a la caza, a los torneos y a expedieiones de distintas clases.
-contra Inglaterra en 1812" 22, Parece pues legitimo pretender que fue una Y 10 mas importante, era libre de aEarse con sus vecinos sefioriales,
comblnacion de la agricultura rural independiente y la propiedad muehle que como e~ deseaban prom-over sus intereses comunes.
urbana 10 que acarreo la ruina del sistema feudal de primogenitura y El caracter atomizado del orden politico estimulaba la asociaci6n de
mayorazgo en los Estados Unidos. los vasallos locales y regionales, que individualmente no podian riva~
108 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD PROPIEDAD DEBIL 109
lizar con el soberano pero que unidos podian oponersele con exito. En estado permitia con largueza que el individuo dispusiera de su pTopie~
Ia carrera entre el crecimientodel poder serrorial (y burgues) por un Iado dad segun su voluntad. El estado hidnlulico no dio una libertad equiva.
y e1 poder real por otro, los gobierno-s centrales en ascension se encon~ Iente de decision ni .a los posesores de propiedad mueble ni a los terra·
traron enfrente no de las fuerzas feudales dispersas y las urbanas de los tenientes. Sus leyes de 1a herencia insistieron sobre una division mas 0
primeros dias, sino de estamento5 organizados capaces de defender sus menos iguaHtada del patrimonio del -difunto, Y pOI' tanto en una {rag-
derechos economicos asi como los sociales. menta-cion peri6dica de la propiedad.
Ya en Ia lnglaterra de principios del siglo XI los que tenian del Entre los pueblos primitivos que viven de una economfa extractora 0
Iey los feudos principales se denominaban baTones; originariamente e1 de 1a nuda agricultnra, el patron de herencia aparentemente varia mu-
termino connota un grupo mas bien que un individuo: "esta palabra no cho 30; asi es inverosimil que los predecesores de 1a sociedad hidrauHca
se encuentra en singular" 25. Pero s610 .cuanda e1 gobierno intent6 coar· en su mayaria cOliservasen un sistema de herencia de unico heredero a1
tar Sil independencia fue cuando los barones sintieron la necesidad de que iba a aestl'uir el desarrollo hidniulico. En algunos casos los germe·
una accion con junta. La parte final de la Carta Magna ha sido Hamada nes del sistema de unico 'heredero pudieron haher tenido que ser desarrai·
con raxon t'el primer reconocimiento real del derecho baronial co1ectivo gados. Donde no existian estos gennenes 1 los gobernantes hidraulicos
a coaccionar al rey por la fuerza" 26. Poco despues "totius Angliae no· 5e ,aseguraron de que los esfuerzos para minar el modelo distributivo
biUtas ... exigio un juramento recipl'oco de que no datian a1 rey ninguna tradic.lonal no se p1'odujel'an en parte alguna. Lograron Sil deseo por
respuesta sino 1a communis responsio" 21. Fue en e1 mismo siglo en que metodos muy variaclos, entre los cuales la standal'dizacion de la ley fTag~
los senores ingleses se incorporaron como un estamento que pusieron mentadora de la herencia fue tan s6lo el mas destacaclo.
los fundamentos de la perpetuaci6n de sus tierras por el mayorazgo y la En las sociedades feudales y postfeudales posteriores de Occidente,
primogenitura 28. los nobles campesinos pudieron crear el sistema unilateral de herencia
En el continente variaron el momento y otros muchos detalles. Pero llama do mayorazgo y primogenitura porque estaban armados y porque
1a tendencia general era la misma. Aplicando a sus feuclos el principio estaban organizados nacional y politicamente. En ]a sociedad hidraulica
de 1a indivisibilidad ~ue, con e1 abandono de la forma de servicio los represent antes de Ia propiedad privada earecfun de fuerza para esta-
militar feudal habia perdido su significacion originaria- los nobles te· bleeer formas de propieda.d similares consolidadas y fuertes~ primero por~
rratenientes consolidaron su propiedad en Espana, Italia, Francia y Ale- que el monopolio gubel'namenta1 de 1a aecion armada evitaha que los
mania 29. poseedores de propiedad mantuvieran £uerzas militare-s independientes,
Es digno de mencion que los nobles, que conservaron equilibradas y en segundo lugar porque la red guhernamental de organizaci6n (pres.
las sociedades feudal tardia y postfeudal, debieron su exito posesorio tacion laboral, posta e inteligeneia estatales, ejercito integrado e impues
a
en parte a la actitud de la burocracia absolutista. Entre los miembros tos universales) evitaban que los propietarios protegiesen sus intereses
aristo-cratas de esta buro-cracia no pocos sentian una profunda afinidad por medio de una organizacion nacional efectiva.
con la hidalguia campesina, a la que estaban vinculados por muchos E!l esta tesitura la lueha en favor 0 en contra de 1a divisibilida.d de
laz~s. Desgarrados por intereses opuestos posesorios y burocraticos, los la propiedad nO llego a seT un problema politico definido como 10 fue
l'epresentantes del absolutismo occidental no presionaron hasta el extre· en la antigua Grecia, Ia Europa ahsolutista, 0 los Estados Unidos. Y en
rno su resist en cia organizada contra los grandes terratenientes privile- -contraste con las zonas de conRicto abierto e1 munclo hidraulico no
giados. En consecuencia la sociedad feudal dio a luz una de las formas favoreci6 argumentos politicos que justificasen - 0 debilitasen- la ley
mas fuertes de propiedad privada que conodo la humanidad. fragmentadora de Ia herencia.
c) E1 absolutismo hidraulico triunfa donde fracasan los estados del 7. La impotencia de organizacion de los propietarios hidraulicos
feudalismo y el absolutismo occidental
Como una fuerza armada y omnipresente, el regimen hiJraulico pre-
A finales de la Europa feudal y postfeudal el estado reconocio un valeci6 en puntos estrategicos de propieda-d mueble, las ciudades, asi
sistema de herencia para los nobles campesinos que favorecia a un hijo como en la esfera principal de la propiedad inmueble, esto 05, el campo.
a expensas de todos los dernas. Y en el mundo occidental me-derno e1 Sus ciudades eran sedes administrativas y militares del gobierno; y los
110 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL REGIMEN HIDRAULICO Y LA RELIGION 111
artesanos y mercaderes no tenian oportunidad de transformars8 en ri· cia poUtiea pretendiendo estar exclusivamente interesado en la adquisi-
vales politicos serios. Sus asociaciones profesionales no tenian que estar cion de tierra 31, ilustra de un modo definitivo Ia impotencia politica ,de
directamente vinculadas 31 estado, pero ciertamente no lograron crear la propiedad oriental, aun euando fuera poseida por hombres del aparato
cerrtros fuertes e independientes de poder burgues corporativQ como politico mismo '*.
los que aparecieron en muchas parte de Europa medieval.
EI campo no tuvo mejor suerte. Los propietarios de tierra eran u hom»
bres de negocios ricos y tan limitados en el alcance de sus organizacio~ E. EL REGIMEN HIDRAULICO SE VINCULA A LA RELIGION
nes como 10 eran los representantes de la propiedad muehle, 0 -y con DOMINANTE EN EL PAIS
mas frecuencia- funcionarios 0 sacerdotes y una parte de una aso~
ciaci6n con la burocracia nacional organizada. Esta burocracia podia Causas similares IIevan a resultados similares tambicn en el campo
permitir a sus miembros 0 asociados propietarios establecer organiza- de Ia religion. EI estado hidniulico, que no permiti. un caudillaje in-
ciones locales, como los "portadores de cinturon de seda" chinos (tra~ dependiente, fuese militar 0 economico, no favorecio 1a aparicion de un
ducido por "'hidalgos" impropiamente) y los sacerdotes de distintos tem M
,
poder religioso independiente tampoco. En ningun Iugar de 1a sociedad
plas 0 credos. Pero frenaha cualquier intento de coordinar 1a propiedad hidriiulica I. religion dominante se situo fuera de la autondad del estadn
campesina a una escala nacional y en forma de corporaciones 0 esta~ como una iglesia aut6noma integrada nacional (0 internacional).
mentos independientes.
Los posesores de dotes familiares (wakfs) en el Oriente islamic()
mantenian BU tierra indivisa, porque estas tierras estaban destinadas en 1. Religiones unicas, dominantes y secundanas
iiltima instancia a servir fines reHgiosos y caritativos. Pero mientras que
Ia wakf familiar era temporalmente patrimonio del depositario y de sus Una religion dominante no puede tener competidores conspicuos. Este
descendientes, no representaba una forma segura ni lihre y fuerte de es el caso ·con frecuencia en las culturas mas simples, don de los unicos
propiedad. Aunque menos expuesto a Ia confiscacion, los wakfs familia~ representantes relevantes de las ideas y practicas heterodoxas son los
res, como otros wakjs, podian ser arrebatados si e1 estado 10 queria~ hechicero. y brujas. Aqui no hay problema de eleccian; y los caudillos
Pagaban impuestos; y sus beneficiarios nunca consolidaroD su pader hidraulicos se identifican fcicilmente con la religion dominante.
mediante una organizaci6n paIitica a escala nacional. Las religiones secundarias generaImente se originan y extienden bajo
EI wakf familiar se parece en sus fines, aunque frecuentemente no condiciones institucionales relativamente diferenciadas. Donde estas.
en sus funciones inmediatas, a las tierras detentadas par templos y sacer- creencias tienen oportunidades de persistir (credos no hindues en Ia India;
dotes. Pero a diferencia de los funcionarios religiosos, los posesores de taoismo y budismo en la China confuciana; cristianismo y judaismo bajo
estas concesiones son notables no par Sil participaci6n activa en Ia vida el Islam), los gobernantes tienden, con el tiempo, a identificarse can 18,.
publica sino por su posicion parecida a la de un rentero. La tierra del doctrina dominante. No hay que advertir que en el presente conrexto
templo, como la tierra de oficio secular, era indivisa; pero es indica~ la palabra "dominante" se refiere a los aspectos politicos y sociales del
dora de Ia relacion entre el estado hidniulico y las religiones dominantes· problema. No impIica una valoracion religiosa. Si 1a religion socio16gi~
que los sacerdotes 0 templos terratenientes no participaban en ninguna camente dominante es tambiell superior en funcion de sus contenidos
lucha eflcaz para limitar el estado absolutista mediante cantroles conS~ religiosos, es una cuesti6n comp1etamente distinta (y legitima), pero que
titucionales. no entra en el campo del presente estudio.
Tampoco los miemhros terratenientes de la burocracia, los en activo
aSI como los "hidalgos" sin cargo, se organizaron en un cuerpo nacional .. Estas condiciones favorecfan 10 que podem-os Hamar el caracter introvertido
capaz -de mantener SllS derechos propietarios contra las posiciones ad~ de In mayoria de la arquitectura residencial de la sociedad agroburocratica, como
quisitivas y legales del aparato estatal. 5e contentaban can emplear Sil yuxtapuesta a 1a arquitectura extrovertida del tipo para1eIo de los edificios en
Occidente. La tendencia a esconder lujosos p-atios y viviendas detrois de una. fa~
tierra como medio de una vida confortable, dejando a los que disfru- chada sin pretensiones no se limitaba a los pleheyos ricos. Tambien predominaba
taban de los cargos la organizaci6n y actuacion en un sistema nacional entre los hombres del aparato estatal, pero, naturalmente, no en cuanto al aIDQ
integrado de poder politico. EI general chino que demostrab. su inoeen- supremo.
112 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL REGIMEN HIDRAULICO Y LA RELIGION 113
I
proIesional, esto es, a plena empleo. reales 6. Durante el periodo babilonio siguiente los templos dejaron de
Si definimos e1 gobierno sacerdotal como un gobierno regido por ser el sector econ6mico sobresaliente de la sociedad, y la rnayoria de
sacerdotes profesionales, entonces pocos estados hidraulicos mayores, si los altos funcionarios ya no estuvieron necesariamente relacionados con
algunos, pueden caracterizarse as!. En numerosos casos el funcionariado el saeerdoeio.
incluia muchas personas educadas como sacerdotes y que, antes de asu~ El esquema babilonio es mucho mas £recuente que el sumerio. Por
mir una posicion gubernamental, actuaban como tales. Es importante regIa general los gobiernos hidniulicos fueron administrados por oficia-
no tar este trasfondo, porque Humina e1 papel de los templos en e1 com-
plejo gubernarn-ental. Pero es igualmente importante anotar que cuando
personas con una formaci6n sacerdotal se destacan en e1 gobierno, por
regIa general no siguen dedicando la mayor parte de su tiempo al 'Cum-
plimiento de los deberes religiosos. Por tanto, sus regimenes no son
hierocniticos en e1 sentido estricto del termino, sino cuasi hierocraticos.
I les profesionales que, aunque quiza educados par sacerdotes, no fneron
el ecleshlstico continuo sin resultado, hasta que Inocencio III (1198·1216) de 1a maquina guhernarnental no dejaba espacio a1 crecimiento de una
eleva la autoridad papal a tal altura que plldo intentar, aunque sin exito, religion dominante, politica y economicamente independiente. El 50be-
subordinar el estado a 1a hegemonia de I. Iglesia. rano agroadministrativo cimentaba Sil posicion secular vine ulan dose de
Entre las numerosas manifestaciones de conducta eciesiiistica auto- una forma 0 de otra los simbolos de 1a suprema autoridad religiosa.
noma e1 ejemplo ingles es particulannente instruct~vo. En 1215 los obis· En algunos casos su posicion no es absolutamente teocratica, pero esto es
pas ingleses, junto con los senores ~e.ud~les, oblIgaron ?I rey Jua~ a mas la excepcion que 1a regIa. En la mayoria ,de todos los casos los re-
reconoeer en la Carta Magna la leglhmldad de un goblerllo consbtu- gimenes hidrauHcos parecen haber sido teocniticos 0 cllasi teocraticos.
cional equilibrado. La Carta fue "en principia una concesi6n hecha a La diversidad institucional del mundo hidraulico exc1uye una rigida
Dios" en favor de la Iglesia anglicana... Por e1 primer articulo e1 rey correlacion. Pero parece que los soberanos divinos aparecen primaria-
otorgaba que "la Iglesia inglesa habia de ser lihre y gozar de p1enos mente bajo condiciones sociales menos diferenciadas. En un nive1 de
derechos Y SllS libertades inviolable~", y en ~articular "~a li~ert.ad que tecnologi8 neolitica los incas gobernaban teocraticamente sobre una so-
es considerada la mas grande y mas necesana para la 1.glesla mglesa, ciedad hidraulica simple. EI inca supremo ("Unico", sapa) era un des-
libertad de e1ecdones". EI articulo 42 sobre la libertad de abandonar el cendiente del sol, y por tanto divino 16; Y en distintos gradas sus parien-
reino significaba para el clero el derecho enormemente importante de tes participaban de su status 17. El inca sapa realizaba los mas solemnes
'lrR a oma SIn. penmso. dle rey " . . . sacrificios 18, teniendo un rango liturgico superior a1 de los altos sacer-
La Iglesia bajo 1a Carta no era exactamente uno de los dlstmtos gru- dotes, que normalmente eran escogidos entre sus tios 0 hermanos 19. Sus
pos de terratenientes feudales organizad.os. En su organiz~cion nacional funcionarios administraban 1a distrihucion y cultivo de la tierra del
e internacional era diferente de (yen c1erta manera supenor) a las cor~ templo 20, y administraban los ,almacenes de los templos as! como los del
poraciones de la nobleza secula~. ~demas, !ucha.ba por !a autonomia gobierno secular 21. Por tan-to, e1 gobierno, dirigido por un gobernante
como un cuerpo politico, con Ob]etlVOS y eXlgenc18s especlficamente re~ divino, controlaba tanto los negocios seculares del pais como el sacer~
lilJiosos. Pero annque estas particularidades sean cruciales, la Iglesia no docio de su religion dominante.
p~dria haber frenado el poder del regim:,n ~olitico si no hubiera, .1 La evolucion teocnitica del Oriente Proximo esta evidenciada en mu-
mismo tiernpo, fortificado las fuerzas prOpletanas y orgamzador~s de 1a chos testimonios literarios y representativos. Surgiendo sin una vincu-
nobleza secular. Como sector religioso de estas {uerzas, la IgleSIa en Is. lacion institucional visible con Mesopotamia, aunque no sin conexi ones
sociedad agraria de Europa medieval se transformo en ~na entidad esen- culturales con ella', el estado del antiguo Egipto demuestra eI poder
cialmente independiente 15. Al alcanzar esta meta necesanamente apoya~a potencial de un orden hidraulico altamente concentrado y relativamente
e1 crecimiento de un orden feudal equilibrado, que dio lugar a la 50C1e* simple. El faraon es un dios 0 el hijo de un dios 22, un dios grande y
dad moderna occidental. bueno 23. Es e1 ,dios, Horus 24, un vastago del dios Sol, Ra 25. Se deriva
Asi, fueran 0 no gobernadas teocnlticamente en principio, l?s altas "corporalmente "de Sil divino padre 26. As! eleva do es el intermediario
culturas agrarias de Occidente no produjeron estructuras maSlvas de entre los dioses y la humanidad. La falta de tiempo Ie impide atender
poder teocratico. Las ciudades-estado de la Grecia clasiea presentaban person.almente a la mayor parte de sus deheres religiosos Tl; pero es un
una combinacion no-teocratica de gobierno y religion; y en Europa me~ alto sacerdote 28 y e1 sacerdo!e de todos los dioses "'. No puede haber duda
dieval las autoridades seculares y religiosas, lejos de establecer un sis· acerca de la suprema jerarquia de su posicion.
tema integral de cesaropapismo, cristalizaron en dos cuerpos claramente Originariamente los servicios de los templos eran desempefiados en
separados. gran parte por funcionarios reales 30, y la ,administracion del templo ne-
La cultura hidraulica se movia en una direccion completamente di- vada por hombres del rey 31. Pero incluso despues de 1a cristalizaci6n
ferente. Donde los gobiernos hidniulicos tribales se moldeaban teoera· de un sacerdocio esencialmente profesional, el estado continuaba tenien~
ticamente, e1 patron original generalmente persistia aUn baJo condici~nes do jurisdiccion sobre los ingresos ,del templo; y los faraones nombr.aban
mas
institucionales complejas. Y donde faltaha la teocraC1a en las epo- carla sacerdote 32. Este sistema de control prevaIeci6 durante los impe-
cas prehidrauHeas, freeuentemente surgia como una parte de 1a evo1u-
cion hidrauliea. , * El contacto entre las dOB civilizaciones probablemente empezQ. mucho antes
Una sociedad que producia oportunidades unicas para el crecimiento de 1a aurora de 1a historia escrita (d. Kees, 1933: 7 55.).
118 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL REGIMEN HIDRAULICO Y LA RELIGION 119
.rios Antiguo y Media, e incluso en e1 comienzo del imperio Nuevo. 5e y judicial sobre la religion dominante 4S; en Babilonia el control era
desintegro durante 81 periodo de crisis y revoludon, que a finales de la Mucha menos rigido. Pero tambien aqui los reyes mantuvieron con exito
dinastia XX * permitio a un alto sacerdote ascender a1 trono 33. Desde su derecho a nombrar los sacerdotes de alto rango 49, y hahiendo sido
la dinastia XXII hasta la XXV, EgiPlo fue gobernado por los conquista· nombrado por e1 soberano, "el sacerdote tenia que jurar (alianza) como
dores libios y nuhios, pero la posicion divina del Fara6n persistio a pesar todos los demas funeionarios" so.
de lodos los cambios politicos hasta la XXVI y ultima dinaSlia ". Los reyes p.quemenidas, que, por la conquista, 5e hicieron amos de
En la Mesopotamia antigua la sociedad fue desde el comienzo de la to do el Oriente Proximo, se dice que carecieron de divinidad. lCon~
historia escrita mas diferenciada que en e1 Egipto arcaico. Esto puede servaron en Sil patria persa algunos de sus conceptos no teoeniticos?
ser 1a razon - 0 una de las razones-- por 10 que 1a divinidad de los lO fueron adorados como seres divinos por sus subditos persas, porque
reyes sumerias 5e formula de una mallera relativamente complicada. En estaban imbuidos: de una esencia ,div:ina? 51. Sea cualquiera la con·
eontraste con e1 Faraan, que era "engendrado por e1 dias -encarnado testacion a estas cuestiones, Ciro, victorioso, adopto en Babilonia "todos
por e1 rey- y 1a reina" 35, e1 rey sumerio en e1 vientre de su madre los elementos de la monarquia caIdea" 52, incluyendo la divinidad real;
"recibe las cualidades divinas, siendo las primeras de todas 1a fuerza y y sus sucesores actuaron 10 mismo en Egipto. Como todos los gober·
la sabiduria" 36. Despues de BU nacimiento es criado par los dioses; y nantes egipcios anteriores que conocemos, Dario se llamo divino:
BU entronizacion y coronaclon confirman su divinizacion 37. Si, como SU· "Horus" y el "buen Dios" 53.
giere Labat, las deidades reconocen al rey como divino solo despw3s de Los soheranos helenisticos de los imperios ptolemaico y seleucida
su nacimiento, no es el hijo divino de padres divinos, sino mas bien su pronto aprendieron a comhinar la autoridad religiosa con la secular 54,
hijo adoptivo ". De un modo significativo I. adoracion del rey se desarrollo de forma
La controversia sobre la naturaleza exacta de la divinidad del rey menos completa en Anatolia, que constituye la pe-riferia institucional
en 1a aJltigua Mesopotamia 39 indica la complejidad del primitivo patron del mundo hidraulico. Pero tambien aqui los caudillos helenisticos bus·
mesopotamico, pero no puede ocultar el hecho de que e1 rey sumerio, caron el status teoeraticn, si hien con precaucion 55.
de uno u otro modo, representaba 1a suprema autoridad divina en 1a Los romanos adoptaron muchas instituciones de sus nuevas pose·
tierra 40. Tenia 1a posicion de un alto sacerdote 41. En principio era ~'el siones orient~les. La aceptacion de la divinidad imperial fue gradual;
titular tinico del alto oficio sacerdotal" 42. Su control administrativo sobre pero los eomIenzos del culto al emper.ador se remontan a los primeros
los templos se mantenia faeiImente, porque en las eiudades~estado su~ clias del imperio. El culto que ya habi. sido propnesto por Cesar 56 fue
merias todos los templos mayo res eran gobernados por el rey~sacerdote, estahlecido oficialmente por el primer emperador, Augusto 57.
su mujer u otros miembros de su familia 43. En la primera epoca bizantina e1 cristianismo se adapto a un re·
Desde e1 final de la epoca sumeria en adelante, las relaciones entre gimen autocratico que se consideraba ueompletamente competente para
los gobiernos de Mesopotamia y los templos se hicieron mas intimas, legislar en todos los asuntos religiosos como en todos los seculares" 58;
pero los templos fueron incapaces de librarse del control del gobernante pero se demostr6 -incompatible can el concepto ,del gobernante divino.
secular. El rey continuo ocupando una posicion casi divina, similar a Ia A pesar de los esfuerzos significativos para atribuir la cuaIidad cuasi
que tuvieron sus predecesores sumerios. Como antiguamente, tenia e1 divina al emperador 59, el gobierno bizantino fne, en nuestra opinion,
derecho de desempefiar las mas altas funciones religiosas. En Asiria 10 a 10 sumo teocnitico marginalmente.
hacia personalmente 44, mientras que en Bahilonia estas tareas general· El. Islam se OpUSO .a la divinizacion del gobernante par razones
mente se delegaban en un representante 45. Generalmente, no siempre. prop,as: Mahoma fue el profeta de Ala, no su hijo; y el califa, que
En los grandes ritos "de la creacion" en e1 Ano Nuevo desempefiaba un hered6 la autoridad del profeta, no tenia status divino. Aunque estuvo
papel tan importante 46 que "'durante estas ceremonias e1 soberano era encargado de importantes asuntos reIigiosos 60, no puede Ilamarse tam~
para su pueblo realmente la autentica encarnacion de los dioses" 47. poco un alto sacerdote. Midiendo la posicion del califa segun nuestros
En Asiria el gobierno mantenia un estricto control administrativo criterios, 10 consideramos, de aeuerdo con opiniones autorizadas, ni
teocratico ni hierocratico *.
* Para el establecimiento de una economia independiente en los templos du·
rante 1a dinastia XX vease Breasted. 1927, IV: 242 ss.; cf. Rostovtzeff. 1941, I: * Vease Arnold. 1924: 18955.,198 n.; ibid., 1941: 294. Todo esto vale especial·
281 ss. mente p'ara el sectar sunni del mundo ishimico. En e1 seetor shii ocasio-nalmente
120 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL REGIMEN HIDRAULICO Y LA RELIGION 121
En China el gohemante surge a la luz de I. his tori. como la auto. nos divinos 0 pontificios. De los restantes algunos eran casas margina~
ridad suprema tanto en asuntos seculares como religiosos. No sabe- les~ y otros probahlemente no fueron hierocraticos ni teocraticos. Pero
mos si la designad6n tradicional, "hijo del CieIo", refleja una creen- aun entre los ultimos la religion dominante fue incapaz de establecerse
cia anterior en la divinidad del soberano. Los senores del imperio chou como Iglesia independiente frente al gobierno. De una rorma u otra, se
y de las dinastias siguientes imperiales, que emplearon todas esta desig- integro en el sistema de poder del regimen hidraulico.
nadon, fueran consider ados hum-an os, aunque ocuparon una posicion En algunas regiones del Mejico prehispanico el gohemante politico
casi teocratica. Habiendoseles confiado el mandata de los cielos, contro- era tambien originariamente el sumo sacerdote 69, y en Michoacan este
laban las relaciones IDagicas con las fuerzas de la naturaleza mediante palron persisli6 hasla la llegada de los espanoles 70. En los estados Ie·
sacrificios complicados. En las gran des ceremonias religiosas e1 gober- rritoriales del lago de Mejico las dos funciones estahan claramente sepa~
nante y sus funcionarios centrales y locales asumian los papeles princi~ radas muche antes de la conquista, pero el rey continuaba desempefiando
pales, dejando solo las funciones secundarias a los sacerdotes profesio~ algunas tareas religiosas, y los templos y sn personal estuvieron bajo
nales y sus ayudantes. El emperador era el principal oficiante en la su autoridad. En ocasiones, el soherano, solo 0 con sus ayudantes de
mayoria de todas las ceremonias 5agr:adas, el sacrificio al cielo 61; y era rango superior, podian usar atuendos sacerdotales 71, y el personalmente
tamhien e1 principal oficiante en los sacrificios a la tierra, impetrando realizaha ciertos sacrificios 72, Ademas, y quiz! e5to es mas importante,
la prosperidad de la cosecha 62, las lluvias de principio del verano 63 y en el rey y sus ayudantes de alto rango nomhraban los gran des sacerdo·
los sacrificios a las divinidades nacionales del suelo y el mijo 64. Algunos tes 73; Y la tierra del templo era administrada conjuntamente con la tierra
de estos ritos 5e limitaban a la -capital nacional. Otros se realizaban del gobierno 74.
tambien en muchos subcentros regionales y locales del poder central lPor e5ta razon debemos lIamar cuasi teocratico a1 Mejico prehispa·
por funcionarios provinciales distinguidos, de ,distrito 0 de comunidad: nico? Quiza. La constelacion mejicana se escapa a una simple clasifi·
e1 gran sacrificio de la lluvia 65, el ar.ado por ceremonial (\6, los sacrifi. cacion, pero esto es cierto: los 5acerdotes de los distintos templos que
cios a Confucio 67 y al patrono de la agricultura 68, etc. * 5e reunian para fines liturgicos no tenian ninguna organizaci6n indepen~
Resumiendo: en la religion de estado china, el gobernante y una je~ diente de tipo nacional. Cooperando estrechamente con los caudillos
rarquia de altos funcionarios desempefiaban funciones sacerdotales im~ seculares, a cuyos hijos educaban y en .cuyos ejercitos servian 75, no
portantes~ aunque en su gran mayoria estos funcionarios y e1 mismo em~ eran un contrapeso, sino una parte integral del regimen despotico.
perador se ocupaban primordialmente de asuntos seculares. EI gobierno Los casos rnarginales de comienzos de la Persia aquem€mida y de la
de la China tradicional presenta una variante de teocracia consistente sociedad bizantina e islamica ya han sido aludidos. Pero aun cuando
y poco frecuente. en estos casos el gobierno era 5610 marginalmente teocnitico, la religion
dominante estaba en todas partes firmemente inmiscuida en el sistema
c) EI despotismo agrario siempre mantiene a 1a religion dominante secular de autoridad. EI rey aquemenida, que en asuntos seculares go·
integrada en su sistema de poder bernaba de un modo absoluto, en teona tambien tenia la ultima palabra
en asuntos religiosos. Y no solo en teoria. EI caso de Artajerjes II mues~
De este modo, dentro del mundo hidraulico, algunos paises son go- tra que e1 rey aquemenida podia cambiar e1 -culto religioso de un modo
bernados casi hierocraticamente por sacerdotes cualificados que, sin significativo 76. Los sacerdotes dominantes, los magos, constituian un
embargo, ya no 5e dedicaban profesionalmente a Sli vocaci6n; y muchos grupo privilegiado 71, pero no establecieron una Iglesia naciona1 y auto-
fueron gobernados teocraticamente, 0 cuasi teocraticamente, por sohera- noma. EI Bizancio de los primeros tiempos es una de las poeas civiliza~
surgieron tendencias teocniticas muy fuertes. Por ejemplo. shah Ismail de la di·
dones hidraulicas que permitieron a la religion ,dominante funcionar
nastia sefevida parece que "se cousideraba como dios eucarnado" (Minorsky, como una Iglesia. Pero aunque esta Iglesia estaba bien organizada, no
1943: 12 n.). evoluciono hacia una entidad independiente, -como 10 hizo la rama ro-
* Asi en el orden politico de la China tradicional las ideas y practicas reli· mana despues del colapso de la mit.d occidental del imperio. Durante
giosas desempeiiaban un papel importante, y algunas e:ran tan generales como el primer periodo de la historia bizanlin. -esto 08, desde el siglo IV al
inspiradoras de temor. EI destacado experto europeo en religion china, De Groot,
llama al gran sacrmcio al Cielo "quiza In mas impresionante ceremonia que el hom~ siglo VII- el emperador "santo" 78, si no divino, siguio la tradici6n ro~
hre represent6 en la tierra". (De Groot, 1918: 180). mana, que sostenia que 1a religion de sus subditos formaba parte del
122 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD EL REGIMEN HlDRAULICO Y LA RELIGION 123
ius publicum y, en consecuencia, ejerci6 "un control casi ilimitado sabre propiedad privada no pudo consoli dar un poder propietario compara·
Ia vida de la Iglesia" ". ble al de la Europa de finales del feudalismo 0 postfeudalismo.
Baja e1 Islam, e1 liderazgo politico y r~1igioso era un~co ~n origen, Dedr esto no quiere dedr que neguemos el papel extraordinario del
y huellas de este aeuerdo sobreviven a traves de toda 1a hlstona de asta brahmanismo y de los brahmanes en el gobierno de la India hindu y
creencia. La posicion del soberano isliimico.,( caHias y. sultanes) .sufr~ musulmana~ Las cuatro eastas se .dice que han sido formadas de las
muchas transfonnaciones, pero nunca perdlO su cuahdad rehglOsa . partes del cuerpo de Brahma, y la casta de los brahmanes de una parte
Originariamente los califas dirigian 1a gr~n .oraci6~ .c~munal. Dent:o d,e particularmente noble, la boca ". Pero el gran Libra de la Ley, atribuido
sus jurisdicciones los gob:rnadores prOV~?Clales dUl?lan 18 plegar;8 n~ a Manu, subraya especialmente la divinidad del rey ". Con ello atribuye
tuaI, particularmente los vlernes, y tam bIen pronunclaban e1 sermon, 1a a su gobierno una cualidad definitivamente teocratica.
khutba. Los califas nombraban el interprete oficial del ,derecho sagrado, El gobierno hindu tambien tenia rasgos cuasi hierocraticos significa·
el mufti 81. Los centros de culta musuhnanes, las mezquita.s, eran esen~ tiVQS. Des-de la epoea vedica e1 rey habia tenido un sacerdote vinculado
cialmente administradas por personas directamente dependlentes del so- a BU persona, e1 purohita 86, y este dignatario pronto se transformo en su
berano como los kadies; y las donaciones religiosas, los wakJs, que da~ consejero en todos los aEuntos importantes~. Los Libros de la Ley, que
ban e1' principal sosten a las mezquitas, a mt;nudo, aunque n? si~mpre, -{ueron escritos por los brahmanes y aceptados par e1 gobierno como
eran.dministradas por el gobierno. A traves de toda I. hlstor~a del guias para 1a accion, requerian que el rey tuviese un purohita 88 "(que
Islam el caudillo sigui6 siendo la autoridad suprema en los negoClos de sera) el primero en dignidad en todas (las transacciones). Que eJ actlie
la mezquita; "interferia en la administraci6n y Ia transfo~'aba segiin segun sus instrucciones" 89.
su voIuntad", y "tambien podia intervenir en los negocios Internos de Un sacerdote aconsejaba al rey; y un sacerdote Ie ayudaba en la
las mezql1itas, quiza por medio de sus agentes regulares" 82. Todo esto administracion de las leyes formuladas por los sacerdotes. EI Libra de
no hada del califato una teocracia, pero indica una autoridad guberna. Manu insiste en que "un brahman ilustrado debe egtudiarlas cuidado~
mental bastante fuerte para evitar ei es-tablecimiento de una Iglesia is- samente, y ,debe instruir dehidamente a sus alumna! en ellas, pero nin-
lamic. independiente del est. do. . . . gUn otro (Io hara.)" 9{). En los casos dudosos los hrahmanes bien instruidos
En la India la relacion entre la autondad secular y la rehglOsa suo estaban para decidir 10 que eTa justo 91, y en los tribunales los sacer~
frio una transformaci6n considerable, pero ciertos rasgos basicos persis,- dotes, con e1 rey y sus ayudantes, 0 solos, actuaban como jueces 92.
lieron en el periodo hindu e induso d';"pues d~ 01. Los t~tim?nio~ d~ Bien educados y politicamente influyentes, los sacerdotes tenian opor~
que disponemos sugieren que en los prrmeros dlas de la histona hmdu tunidades unicas para dirigir tareas administrativas. El purokita podia
61 gobierno dependia m~nos de la particil!"ci?n sacerdot~1 de 10 que 10 11egar a ser el ministro de mas categoria del rey 93. De una manera siM
hizo desde la segunda mltad ,del pruner mllemo a. de C. Pero a pes.r milar los sacerdotes podian encargarse de todo lipo de tareas fi.cales.
de los cambios ocurridos a este respeeto, Ia autoridad secular y Ia reli· Esto fue as! durante la epoca clasica de la cultura hindu 94, y continuo
giosa siguieron estrechamente integradas. siendo un rasgo importante hasta finales de la opoca musulmana. Du
lNo sa inclinaron los brahmanes a (0 fueron incapaces de) crear una Bois afirma que Hlos brahmanes 5e hieieron necesarios incluso a los
posicion autonoma similar a la de la Iglesia en Ia Europa feudal? l :Vi· mismos principes musulmanes, que no podian gobernar sin su ayuda.
vieron de los regalos del gobierno porque querian 0 porque no teman Los gohemantes musulmanes generalmente nombraban a un brahman
eleccion? Todo 10 que sabemos sobre la actitud de los brahmanes mues- su secretario de estado, por cuyas manos pasaba toda la correspondencia
tra que ellos, com.Q otros grupos sacerdotales, preferian una posici?n estatal. Los brahmanes tambien desempefiaban puestos de secretarios y
fuerte y segura a una de-hil e insegura. Sin embargo, los sohe:an?s .hm* escribas de los gobernadores de provincias y distritos" 95.
dues deseaban otra cosa, Como sus colegas, los monarcas hldrauhcos, Los ingleses hicieron poco par c.ambiar este patron antigua. Los
fomentaron formas reguladas y debnes de propiedad para sus subditos. brahmanes ocupan los puestos mas altos y lucrativos en los distintos
Pagaban a sus ayudantes seculares en moneda, bienes de consumo y el consejos administrativos y en las oficinas del gobierno, asi como en los
usufructo de la tierra ("aideas"), y remuneraban a los representantes tribunales judiciales de los distintos di-stritos. De hecho, no hay rama
de I. religion dominante exactamente del mismo modo. En Ia India esta de la ,administracion publica en la que no se hagan indispensables. Por
era ]a politica aun a finales de Ia epoea hindu, cuando un aumento de 1a eso casi siempre los brahmanes ocupan los puestos de subrecaudadores
124 UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD TRES ASPECTOS FUNCIONALES 125
de impuestos, escrihas, copistas, traductores, tesoreros, empleados del mas tardias fueran gobernadas generalmente par militares. Como 5e ex-
registro, etc. Es especialmente dificil aetuar sin Sil asistencia en todas plicani can mas detalle en los capitulos siguientes, los funcionarios mi-
las materias relacionadas con la contabilidad, porque tienen un notable litares Y "el ejercito" podian realmente preva1ecer sohre 1a hurocracia
talento para la aritmetica. Yo he visto algunos operar en pocos minutos civil. Pero esta evoluci6n no se limita en abso1uto a las sociedades hi.
hasta la ultima fraccion, largos y complicados calculos que hubieran lle- dniulleas mas complejas y tardias. Ademas, por razones obvias, fue mas
vado a los mejores contables .de Europa horas para resolverlos 96. bien una excepci6n que una regIa, dado que en el estado agroadministra-
Durante la epoea hindii y despues, mnchos sacerdotes educados y eua- tivo el organizador politico (Ia "'pluma") tiende a ser mas poderoso que
lificados desempeiiaban importantes funciones de gobierno. Pero excep- el caudillo militar (la "espada").
to e1 pUTohita y quiza algunos otros, que actuaban temporalmente como
jueces, los sacerdotes se transformaban en Iuncionarios con plena de-
dicaci6n. Como en otras culturas hidnlulicas, conservaban su cualidad F. TRES ASPECTOS FUNCIONALES, PERO UN SOLO
religiosa, pero dejaban de ser sacerdotes profesionales. Can tada proba- SISTEMA DE PODER TOTALITARIO
bilidad no constituian la mayoria de todos los funcionarios, porque ya
existia una numerosa casta "gobernante" 'J7, los kshatriya, que eran es- Pero sean cualesquiera las deficiencias de esta concepcion de una evo~
pecialistas en asuntos administrativos y, especialmente, militares. lucion desde el gobierno sacerdotal al gobierno militar, tiene el merito
de llamar la atencion sabre las {unciones multiples del regimen hidrau-
d) La poSICIOn cambiante del sacerdocio dominante en la sociedad Iieo. Distinto de la sociedad de la Europa feudal, en que la mayoria de
hidraulica todos los caudillos militares (los barones feudales) no estaban ligados
a sus soberanos sino de una manera condicionada y debil, y en la que
Estas observaciones nos protegen contra la hipotesis de que durante 1a religion dominante era independiente del gobierno secular, e1 ejer-
una fase inicial la civilizacion hidniulica fue gobernada par sacerdotes cito de Ia sociedad hidraulica fue una parte integrante de la burocracia
y que despues iue dominada por un grupo secular, preferentemente gue~ agroadministrativa, y la religion dominante estuvo intimamente vincu.
rreros, lada al estado. Fue esta formidable concentracion de funciones vitales
Repitamos: la hierocracia, gobierno de los sacerdotes que siguieron 10 que dio al gobierno hidraulieo su poder genuinamente despOtieo (to-
oficiando como tales mientras gobernaban, fue rara; y el gobierno de talitario ).
sacerdotes ilustrados dist6 mucho de ser un rasgo general de las pri-
meras civilizaciones hidraulicas. La teocracia caracterizo a rouchas civi-
lizaciones hidniulicas, tanto tardias como tempranas; pero no implica
necesariamente un gobierno sacerdotal.
Es verdad que en los primeros dias de Mesopotamia y de muchas
(lla mayoria?) de las zonas hidraulicas del hernisferio occidental los
templos parece que desempefiaron un papel dominante en la elecci6n de
soberanos y funcionarios; pero en varios centros hidraulicos mayores
del viejo mundo no fue este e1 caso. En China ningun cuerpo importante
de sacerdotes pro-fesionales represent6 a la religion dominante. En e1
Egipto faraonico no faltaba un sacerdocio profesional; pero en el im-
perio antiguo muchas funciones religiosas importantes eran desempe-
nadas por el gobernante y algunos funeionarios de rango. En los pri.
meros dias de 1a India aria el gobiemo e,!a dirigido por los guerreros
seenlares (kshatriyas). S610 despues y gradualmente participaron los
sacerdotes directa e indirectamente en el gobiemo.
Tampoeo puede deeirse que las soeiedades hidraulicas mayo res y
CAPITULO CUARTO
EL PODER DESPOTICO
TOT ALlTARlO Y NO BENEFICO
A. PODER TOTALITARIO
'_1
:1
PODER TOTALITARIO 129
128 EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO
definitivo estructural y operacional, una "constitucion". Pero este patron
o acordada. El termino constitutiones se referia originariamente a los no es discutido por las partes interesadas. Esta dado desde arriba, los
edictos, rescriptos y mandatos que emitian los emperadores romanos au- gobernantes de la sociedad hidraulica 10 crean, mantienen y modincan,
tocraticarnente y por Sil cuenta. no como agentes controlados de la sociedad, sino como sus duenas.
lncluso un codigo legal muy sistematizado no obliga a los Iegisla-
dores autocratas con restricciones que no sean las inherentes a las nor-
mas impuestas por elIos rnismos. El gobierno que ejerce completa auto~
ridad administrativa, directiv3, judicial, militar y fiscal puede empIear 2. Ausencia de controles sociales eficaces
Sil poder para harer cualquier ley que el y sus ayudantes juzguen Con-
veniente. Su eficiencia y la inercia favorecen la perpetuation de la ma- a) No hay centros independientes de autoridad capaces de controlar
YOTia de estas leyes, pero el regimen absolutista tiene libertad de alterar a1 poder del regimen hidniulico
sus DOrmag en cualquier momento; y la historia de las culturas hi- Por SUPU€sto-, 1a ausen-c:ia de controles constitucionales formales no-
draulicas atestigua la promulgacion peri6dica de nuevas leyes y c6digos. implica necesariamente In ausencia de fuerzas sociaIes cuyos intereses e
Las "regulaciones compiladas" (hui yao) de la China imperial!, los Li- intenciones debe respetar e1 gobierno. En 1a mayoTia de los paises de la
bras de las Leyes (dharma shastra) de Ia India 2 y los escritos administra- Europa postfeudal, los regimenes absolutistas estaban controlados no
empresa gubernamental. Este hecho ,afecta de un modo decisivo tanto .a dimiento equilibrado !leva la accion del hombre a un area de discre-
la economia pO'litica como a la arnplitud del control estataI en la socie- pancia descorazonadora. Aqui, los esfuerzos .administrativos similares, y
dad hidniulica. aun aumentados, cuestan mas de 10 que producen. Baja estas condi-
ciones es cuando observamos los efectos de la ley de disminuci6n del
a) Agricultura hidniulica: la ley de crecimiento del rendimiento rendimiento admiroistrativo. EI movimiento descendente se completa cuan M
canzado entonces "el punto de saturaci6n "A" (ascendente)". Mas aHa tos aparte para gosten de cada campesino. El punto de creacion .admi~
de este punto la expansion puede producir recompensas adicionales nistrativa y e1 punto de frustraci6n administrativa tienden a coincidir.
mas 0 menos en proporci6n con e1 esfuerzo administrativo .adicional; Porque alli el regimen hidraulico preliere inhibirse de la produccion
pero cuando 5e aeahan los potenciales mayores de suministro de agua, agricola, que desde e1 punto de vista del rendimiento administrativo es
suelo y locacion, la curva alcanza Hel punto de saturacion HD" (descen« llevada mas razonab1emente por pequefias unidades cultivadoras, indivi~
dente}". La zona entre los puntos "A" y "D" se caracteriza por 10 que duales- y rouy numerosas.
llamamos ley de rendimiento administrativo equilibrado. Por supuesto, las necesidades politicas prevalecen sobre las conside-
raciones economicas. Las grandes empresas agroadministrativas de co-
Q) La ley de disminucion del rendimiento administrativo municacion y defensa son casos aparte, como 10 son algunos talleres
Si los puntos de saturacion "A" y "D" estan muy juntos 0 muy se M
dirigidos por e1 gobierno (arsena1es, astiUeros). Sin embargo, la repug-
parados, 0 si coinciden, todo movimiento mas alJa de esta zona de ren· naneia del regimen hidraulico a asumir e1 control directo sobre indus~
138 EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS 139
trias de transformacion se deriva de la convicci6n de que en este campo suLditos individuales. En la URSS el control tolal fue iniciado mediante
la administracion estatal implicaria deficit en vez de ganancias. En la la nacionalizacion de la agricultura Oa "colectivizacion" de las aldeas);
sociedad hidrauHca 10 mismo que en otras sociedades agrarias el go· y fue alcanzado mediante la pulverizacion de las relaciones humanas no
bierno se satisface con dejar el grueso de todas las manufacturas a gubernamentales. La sociedad hidniulica nunea diD el primer paso y por
pequefios productores individuales. ello nunca echo los fundamentos para el segundo. '
A dedr verdad, la no cion de control ubicuo tambien atraia a las
mentes ~e los amos del despotismo hidnlulico. Garcilaso de la Vega, un
descendlente de la realeza indigena, dijo que baja e1 gobiemo incaico
2. La ley de cambia del rendimiento admirdstrativo en la esfero del funcionarios especiales iban de casa en casa para asegurarse que todo el
poder mundo est~ba oC~fado. Los haraganes eran castigados: can goIpes en
b;a,~os ~ plernas, .y otras pena~ 'prescritas por la ley" 2. La gran HUtO.
a) Esfuerzos indispensables y uliles pIa chma del goblerno burocrahco, el Chou Li, enumera varias oficia~
Es facil con Deer los ofectos de la ley del cambio de rendimientos les que en un estado bien administrado, debian regular la vida del
administrativos tambien en la esfera del poder poHtico. Los esfuerzos puehlo en aldeas y ciudades_
del regimen hidnlulico por mantener un control incontestado mHitar y N? hay razon par~ dudar que los incas deseaban que sus subditos
politico sobre la poblaci6n se demuestran cada vez mas productivos tr~h~Jasen todo 10 poslble; pero una inspeccion efectiva de la vida do-
hasta que los centr~s independientes de coercion son destruidos. Los ~estlca de ,los plebeyos requeriria un ejercito de funcionarios, que hu-
gastos producidos por el mantenimiento de comunicaciones e inteligen· hlcran coruldo la mayor parte de .1os ingresos publicos sin producir un
das rapidas siguen un mismo patron; y Ia expansion de 1a acdon fiscal aume?-to compensatono. en elIos. Es pues dificil de creer que las "leyes"
y judicial aparece razonable mientras satisfaee el deseo de una hegemo. menclOnadas pO.r Garcllaso pasaran de una supervision general, y por
nia polItica y social incontestada del gobernante. tanto no demaslado costosa. La mismo puede decirse del libro cIasic.)
Algunas de estas operaciones son imperativas, otras por 10 menos de la burocracia china. Todos los funcionarios chinos ilustrados estuM
titHes. Pero llevadas mas alIa del punto de saturaci6n "D", todas se ~.iaba.n el Chou Li; pero una vez en el cargo, pronto aprendian a dis~
tornan prohlematicas. Esta diserepancia d1suasoria entre esfuerzo con· t~ngUlr en~r~ el ~ulce sueno de un control social total y la sobria rea.
tinuado y recompensas politicas decrecientes haeen que e1 gobierno se hdad admmlstrahva. Excepto algunos intentos efimeros de interferencia
resista a utilizar su aparato muy por debajo de este punto. extrema, se contentaban con conservar un firme eontrol sabre las esferas
de su sociedad estrategicamente importantes.
b) EI coste prohibilivo del control social lotal en una scciedad semi-
administrativa c) EI control social total no es necesario para la perpetuaci6n del
despotismo agroadrninistrativo
EI eslado de aparato industrial desarrollado de la URSS ha aplas-
tado todas las organizaciones independientes a escala naeional (milita. Decir que la ley de disminuci6n del rendimiento administrativo des.
res, polIticas, propietarias, religiosas); y su economia estatal totalitaria a~im~ al egtado hid;aulico de intentar un control de individuos y orga-
permite el establecimiento de innumerahles bases burocniticas para con· mz~clOnes se-c~ndanas t~talmente es solo otro modo de deci! que eI
trolar lodas las agrupacicnes profesionales secundarias (locales) e incluso goblerno no Slente necesldad fundamental de hacerlo. 5i fuera de otra
el pensamiento y la conducta de los individuos. EI estado de aparato n:?llera ~to es, 51 ~l. control total fuese imperativo para la perpetua-
hidraulico no tiene iguales facilidades. Es bastante fuerte para evitar ClO~ del regImen despoilco -los gobemantes habrian podido gastar todD
el crecimiento de organizaciones primarias .efectivas; y, al hacerlo, pro· Sil mgreso para afirmar su seguridad. Sin duda tal sistema de poder
duce esa concentracion de poder unilaleral que Ie distingue de las 50- seda imposible.
ciedades agrarias antiguas y medievales del Occidente. Pero siendo sOlo La experiencia historiea. m~es:ra que durante largos periodos de paz
semiestatal, careee de las bases uhieuas que permiten a los homhres del y orden los gobernantes hldrauhcos pueden mantenerse sin recurrir a
aparato extender BU control total sohre organizaciones secundarias y medidas excesivamente eostosas. Tambien demuestra que bajo condicio.
LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS 141
140 E1. FODER DESPOTICO TOTALITARIO
Marx hahla de la "esclavitud general" del Oriente. Segun el, ese tipo
nes "normales" no necesitan hacer gr:andes sacrificios materiales. Excepto de esclavitud, que es inherente a la vinculacion del hombre .a la comu-
en tiempos de intranquilidad, esta~ .protegidos suficientement: por su red nidad y estado hidnlulicos s, diliere eseneialmente de la esclavitud y ser·
amplisima d~ inteligencia y coerCIOn, la cual. bloquea con eXIto ,Ia apaw vidumbre occidentales *. El merito de la formula de Man descansa en
ricion de organizaciones primarias independlent~ a escala nacIOnal y el problema que plantea mas bien que en la contestacion que da. Una
evita que los individuos U organizaciones secundanas descontentas ganen persona ohligada a trabajar para un estado- "asiatico" es un esdavo del
preminencia. ., . estado ruientIas que esta ocupado en elio. Se da cuenta perfecta de Ia
Las crisis po1iticas que 5e desarrollan peno~ICa.m.ente pueden se,r c~u falta de libertad, que impliea su eond.ici6n, y es igualmente 'consciente
sadas en parte por Ia insatisfaccion de estos mdlvlduos y orgamzacIO- del placer de trabajar para S1 misma. Camparada con la esclavitud estatal
nes 3. Pero e1 descontento serio, sea cualquiera Sil origen, pronto asume total de Ia Bodedad industrial totalmente directiva, la esclavitnd estatal
una forma militar y es combatido por medidas militaTes excepcionales. parcial de la Bodedad hidniulica parciahnente directiva haee, de hecho,
Respondiendo a 1; ley de disrninucion de rendim.iento administrati~o los considerables concesiones a la libertad humana.
amos del estado de aparato agrario corren el nesgo de levantalnl~ntos
ocasionales y hacen 10 que sus su-cesores industriales moderr:os no tIen,en
b) Limitaciones del control de pensamiento
que haeer: otorgan eierta cantidad de libert~d a la mayona de los m~
dividuos y a ciertas organizaciones secundanas. Una tendencia parecida a hacer concesiones se manifiesta tambien en
la esfera del control de pensamiento. Para apreciar plenamente 10 que
esto significa, debemo'S comprender e1 enorme peso que los amos del
3. Sectores de libertad individual en la asociaci6n hidraulica
estado hidraulico hacen sobre las ideas dominantes de la sociedad. La
estrecha coordinaci6n de autoridad secular y religiosa les facilita apUear
a) Limitaciones del control directivo este peso tanto a los estratos altos como a los bajos de la sociedad. Los
La dura-cion de la prestacion de trabajo a1 eatado determina el periodo hijos de la elite dominante son educados generalmente por representan~
durante el cual un miembro de la sociedad hidraulica eata privado de su tes del credo dominante; y to cia la poblacion esta en un contacto conti~
libertad de aecion. La prestacion puede tener muchos. objetivos,. pero nuo y promovido por e1 gobierno con los templos vinculados al estado
debe permitir a la masa de trabaJadores -los ca;n~smos- el hempo y sus sacerdocios_
suficiente para atender a sus pro.plOs asun,tos econoffileos,. Por supuesto, La educacion generalmente es un largo proceso, Y BU influeneia pro-
incluso en las aldeas los carnpesmos pudleron haber temdo que som:~ funda, En la India e1 joven brahman que 5e prepara para e1 oficio sacer-
terse a la politica de planificaci6n economica; pero a 10 sumo, esta polt- dotal tiene que estudiar uno, dos 0 los tres Vedas, dediciindose a carla
tica impliea solamente tareas mayores, c~m? e1 arado, la slembra, la uno de ellos durante doce largos anas. Y a los miembros de la casta
cosecha, y quiza la eleecion de cosecha pnncipal. A veces~ e5to no 11ega "protectora" kshatriya, e incluso los de la siguiente ,casta inferior, los
rouy 1ejos, y a veces induso falta por completo, '" ", vaisya, se 1e recomendaba tambiim estudiar los libros sagrados 6. En
Bajo ,condiciones tecnologicas avanzadas, la prestaelOn tamblen tlende China "el estudio" -de las eserituras canonicas (clasicas)- era ya
a cambiar y reducirse, E1 trabajo en los campos comunales puede ser considerado un requisito basieo para los cargos administrativos en la
sustituido por un impuesto; y partes mas 0 menos gra~des de la presta~ epoea de Confucio 7, La sistematizaci6n eredente l1evo a establecer exa~
cion no agricola pueden conmutarse de un modo ,pareCldo. menes elaborados y graduados, que fomentaban un estado de alerta ide{)~
Pero sea -cualquiera el caracter de las comumdades rurales y la dll~ 16gico perpetuo en todos los jovenes energicos y ambiciosos, y en mu~
racion del servicio de trabajo publico, hay periodos definidos, y a veces chos miembros de media edad, e incluso ancianos, de la clase gobernante.
considerables, en la vida del agricultor durante los cuales pro cede a, su
propia discrecion. Esto es .aun mas verdadero par~ los ple~eyos ~o agnco- * Marx supo-nfa que desde el punta de vista europeo, en esta esclavitud gene-
las. Los artesanos y mercaderes que, en una socledad dlferenClada, per~ ral asiiitica, el trahajador parece ser una condicion natura] de producci6n para
una tercera perso.na 0 una -comunidad, como. bajo Ia esc1avitud y servidumbre
siguen sus oeupadones profesionalmente y de modo privado 4 pueden (basadas en Ia propiedad privada), pero que de hecho "no. se da el caso" (Marx,
ser mas valiosos como contribuyentes que como trahaJadores forzados. 1939: 295).
Su libertad de movimiento aumentara de un modo correspondiente.
LA DEMOCRACIA DE yENDlGOS 143
142 EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO
j"~
elegidos 17,
def a1 gobierno que Ie respaldaba en BU decision. No esta claro 5i era Sin embargo: esta cOT::elaci6n no prevalece generalmente, quiza por-
legalmente responsable de la conducta de los miembro. de Sll familia. que e1 nomhn~mlento es solo una de las muchas maneras de controlar a
Se ha consider ado la patria potestas del antiguo Egipto can la de un funcionario local. Casi univers3.1mente el gobierno hidraulico haee a1
Roma. La sociedad fuertemente militarizada de la Roma republicana cier- caheza responsable de las obligaciones de sus co-aIdeanos. ASI Ie coloca
tamente no favorecia e1 desarrollo de nnas relaciones familiares muy en una posicion de dependencia del estado. Donde 1a tierra es com una}
autoritarias; pero e1 padre egipcio parece haber tenido un poder aun V dande los impuestos se pagan comunalmente e1 cabeza de aldea goz6
mas grande que su colega romano *. con toda pr<>:babi1i~a?! de un poder considerable. Asistido por un escrib~
En e1 mundo islamico, la ley sagrada prescribe reapeto a los pa- y uno o. van?s Fhclas, PUC?6 llegar, H. sel' una especie de despota local.
dres 12; y e1 grado en que operaba 1a autoridad paternal, particularmente Las mscnpclOnes del OrIente ProxImo antiguo muestran los funcio-
en las aldeas, puede juzgarse por e1 hecho de que en paises ·como Siria narios regionales ocupados activamente de la roturacion y de 1a recau*
el padre tradicionalmente era jefe de Sil fam-ilia hasta su muerte 13. dacion de ingresos 18; pero no podernos loO"rar un cuadro claro de ·como
Los Libros de la Ley de la India dan al padre un poder casi real los funcionarios -aldeanos se adaptaban at nexo administrativo 19. Como
sobre los miembros de Sll grupo familiar 14. A pesar de vadas res.tric~ en otras es!eras -de la vida, los persas y sus sucesores helenisticos y ro·
ciones 15, su autoridad sobre su mujer e hijos parece haber sido extraoT- rna,nos pudlero~ habel' perpetuado un patron aldeano mas antiguo. En el
dinariamente grande **. E~IPto p:oI~malco y romano el principal funcionario de la aldea, el es*
Evidentemente el poder del padre variaba notablemente en las dis· cnha, aSlstldo por los ancianos, ejecutaba su.s tareas impuestas pOl' el
tintas dvilizaciones hidnlulicas. Pew casi generalmente el gobierno se gobierno 20. Estos hombres, tanto si eran nombrados 21 como si eran ele~
inclinaba a eleva rIo sobre el nivel exigido por sus funciones de cabeza gidos como los ancianos,22, todos. "dependian directamente del gobierno
de familia. centraL .. y todos obedeclan especlalmente a1 strategos del distrito" 23•
. . Lo~ ,datos de 1a Siria raman a parecen sugerir una considerable par~
tlclpaClOll popular .en ,los asuntos .de la aldea 24, mientras que los fundo·
2. La aldea nanos de aldea eglpclOS probablemente actuaban de un modo rouy auto~
r~ta~i.ot' Pero, :5ta diverg~n~ia no nos debe haeer pasar por alto las
Generalmente las .aldeas de las civilizaciones hidniulicas estan bajo slmlh.udes basleas que eXlstlan en to do el Oriente Proximo en la orua-
la jurisdiccion de jefes que 0 son nombr.ados por el gobierno 0 elegidos nizacion aldeana y la dependencia del gobierno 25. En la fpoea helenl~ti~
por sus colegas aldeanos. El nombramiento parece ser frecuente en las ca 26, como antes, los camp-esinos "reales" estaban vinculados a la tierra
I
comunidades rurales reguladas de civilizaciones fuertemente hidniuHeas, que cultivaban,27. Pareee, pues, que es posible conclnir que en la cpoea
mientras que la libre elecci6n tiene mas posibilidades de ser permitid'a prerrom.a~a aSl como en la romana los labradores de Siria y Asia Menor
en sociedades hi.driulicas menos .acusadas. En el Peru incaieo los fun~ no admmlstraban sus aldeas de una manera .autonoma.
cionarios locales hasta el funcionario mas bajo --el cabeza de diez fa- En el Egipto ara1e, como en el Egipto bizantino 28, Ia administraci6n
milias- eran nombrados 16, En el Mejieo prehispanieo, tamhien, la tie- de.Ia aldea e5t~ba en m8nos de un jefe y los ancianos. Bajo los arabes
* La aflrmacion del Dr. Taubenschlag que e1 derecho del padre egipcio a eI Jefe, qu~ poslblemente era nombrado por los campesinos y confirmado
vender su hijo tiene un equivalente romano estii. documentada solo para "e1 sigIo IV" por. el goblerno 29, l?arece haber repartido y recaudado el impuesto 30. El
(Tauhenschlag, 1944: 103 ss.). deslgnaba los trabaJadores de prestacion personal y ejercfa las funciones
H Jolly, 1896: 78. A principios del algio XIX, Dubois 0943: 307 58.) en- policiales y judiciales 3i.
conuo enorme Ia autoridad de los brahmanes, mientras que era dehil la autoridad
paternal. El ,autor vivi6 cn Ia India desde 1792 a 1823. Suponiendo que O'bservo ~n las l)l'?vincias arabes del Proximo Oriente tureo el jefe de aldea
e1 fenomeno- correctamente, carecemos de explicacion para ello. ;,Era debidQ, pm (she'lkh) aSlstla a los representantes oficiales y semioficiales del gobierno
10 menos en parte, a Ia situacion revuelta de Ia epoca? en la distribucion del impuesto 32. El "vigilaba a los fellahs que cultiva w
10
146 EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS 141
ban las tierras .a su cargo~ y e1 seyh principal actuaba como magistrado central, aunque no formara parte de su burocracia *. Los aldeanos en~
y arbitro, con autoridad no s610 sobre los cultivadores sino tam-bien sobre contraban dificultad en produeir quejas contra cIt aunque tuvieran ra~
todos los habitantes" 33. zon, porque monopolizaba la comunicacion con la magistratura del dis-
Controlando a "sus" labradores de una manera arbitraria y sierrdo trito 43. E1 comisario era controlado por los funcionarios regionales~
a BU vez controlado con igual severidad por In burocracia estatal 34 , cier- Podian "pegarle hasta hacerlo gelatina" por negHgencia en sus deheres
tamente no era representante de una comunidad aldeana rural libre. como agente local de inteHgencia 44.
En la India el jefe de aldea pudo haber sido elegido originaria- Las aldeas de la China imperial estaban menDs controladas que las>
mente 35; perc, a partir de la epoea de los iiltimos Libros de la Ley --esto del Peru prehisp<\nico, India y la mayo ria de las culturas del Oriente
es, desde finales del primer milenio a. de C.~, esta documentado su Proximo, pero tampoco se gobernaban a si mismas. Sus principales fun~
nomhramiento 36, Como representante del rey en las aldeas, que urecau~ cionarios, nombrados ° confirmados par el gobierno, estahan !igados
daban impueatos para el" 37 y que tambien cumplian funciones de pD1i~ sin remedio a un sistema operacional que servia los intereses del gobier-
cia y judiciales 38, el cabeza de aldea mantenia una posicion de autoridad no antes que los intereses de los aldeanos.
no distinta a la que gozaba su colega del Oriente Proximo. El gobierno
musulman no altero Jundamentalmente este arreglo ,conveniente desde e1 3. Los gremios
punta de vista administrativo, que, de hecho, persistio en la mayo ria de
todas las aldeas sirias hasta la epoca moderna 39, Las corporaciones profesionales de artesanos y comerciantes en las
En China haee mas de dos mil anos la aldea regulada dio paso a un culturas hidraulicas estuvieron condicionadas de un modo similar. Tam 4
patron has ado en la propiedad. Los deberes de los funcionarios aldea· bien es significativo e1 nombramiento del funcionario mas importante;
nos disminuyeron, en consecuencia, pero no desaparecieron totalmente. pero tambien es una de las varias maneras de que e1 estado despOtico
A finales del periodo imperial las aldeas mayores tenian por 10 menos asegure su superioridad incontrolada y la debilidad de la organizaci6n
dos funcionarios, un jefe, chuang chang, y un comisario local de policia, tolerada.
ti lang 0 ti pao 40. EI jefe, que generalmente era elegido par los a1deanos, EI Egipto helenistico pareee haber seguid(} una antigua costumbre
ejercia las funciones directoras, y el comisario, generalmente nombrado a1 tener personas "trabajando para el estado en la industria, transporte,.
por el gobierno *, ejercia las funciones coercitivas del gobierno aldeano. mineria, eonstrucci6n, caza~ etc.", reunidas en grupos profesionales que
Cooperaban en sus tareas oficiales: la recaudaci6n de impuestos y ma~ eran "oTganizados y estrecha-mente supervisados por la administraci6n
teriales para las construcciones publicas, la organizaci6n y direcci6n de econbmica y financiera del rey" 45.
los servicios de prestaci6n 1aboral C'transporte gubernamenta1..., trabajo En la ultima epoca del imperio romano y en Bizancio, el gobierno
en las margenes de los rios, patrullas por las carreteras imperiales", et4 ~'regulaba estrictamente" Ia actividad de los gremios **. Rasta el siglo III
cetera) 41 y la preparacion de los informes de inteligencia 42. los miembros elegian a sus propios jefes; pero desde esa epoca el go~
Toclas estas actividades ligaban al jde de aldea con el gobiern(} bierno tomb la decision ultima sobre los jefes nombrados por los gre-
* SegUn Smith (1899: 227), los candid-atos para este puesto "no, eran esco- mios, quienes, despues de su instalacion, eran supervisados y discipli-
gidos formalmente ni depuestos formalmente". En su Iugar acostumhraban a "caer nados por e1 estado 46.
en los puestos" como resultado de 10 que Smith llama "una especie de se1eccion En la Turquia otomana los funcionarios inspeccionaban los merca-
naturar'. dos U y controlaban los precios, pesos y medidas ***, cumpliendo asi fun-
Quiza seria mejo-r hablar de una elecci6n no formal basada en un entendimiento
entre todoo los cabezas de familia de cierta importancia. El Dr. K. C. Hsiao, '* Generalmeute la aldea Ie pagaba un salado (Werner, 1910: 106 55.). Ademas
qujen casi ha completado Ell estudio, Rural China, Impeda1 Conlrol in the Ninete- tenia las ventajas materiales inherentes nonnalmente al manejo del dinero pu"
enth Century, ,atribuye "una cierta influencia local no formal al gnbierno de la blico.
aldea", especialmente e1 de "las familias ricas 0 hidalgas". Pero encuentra impo- ** Stockle, 1911: 11. Para referencias a los jefes de gremios como recaudado-
sible dar datos cuantitativos sobre "Ia proporci6n de los jeres de aldea nombrados res de impuestos en el Egipto bizantino y arabe, vease Grohmann, PAP: 279 y
por el gobierno (pao-chang, chia-chang, etc.: y mas tarde chuang-chang, ti·pao, ufunero 8. Para las condiciones a comienzos de1 gobierno, vease ibid.: 131, nu~
ti.pang, etc.)". Afiade: "E1 esquema oficial exigfa Ia instituci6n universal de estos- mero 3, y Crum, 1925: 103·Ill.
jefes donde quiera que existieran comunidades ruraIes" (carta del 15 de enero *** Especificamente esto se hacia por ageutes del !cadi (Gihb y Bowen, 1950:
de 1954). 287).
148 EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO LA DEMOCRACL"_ DE MENDIGOS 149
dones que en las ciudades de la Europa medieval, controladas pOl' la poraciones de grupos de derta importancia, como mel'caderes de l~
burgucsia, calan generalmente bajo la responsabilidad de las autoridades sal * y numerosas firmas de Canton, que trataban en comercio exte~
urhanas 48. Ademas, e1 estado, que en la mayoria de los paises de la Eu .. rior **, eran estrechamente supervisadas.
ropa feuda~ recBudaha po-cas, si algunas, tasas regulares de los cen-
tros urban os, en los ,que existia un poder gremial desarrollado, en Tnr-
quia podia imponer impuestos sobre los gremios y, como en otros 4. Religiones sectlndarias
lugares de Oriente, empIcar como agentes fiscales suyos a los jefes de es-
tas corporaciones, quienes "distribulan los tantos de impuesto de sus Nuestra informacion sohre las religiones secundarias- es particular~
miembros" y que cran ~'responsables personalmente de su pago" 49. mente ,completa para la sociedad isla.mica y 1a China tradicionaL Los
En la India hindu, e1 setthi, cabeza del gremio de mercaderes, era gobernantes musulmanes toleraron el cristianismo, j udaismo y zoroas~
un semifuncionario estrechamente vinculado a la administracion fiscal trismo ***. Pero los seguidores de estos credos tenian que aceptar un
del gobernante so, Los mercaderes representaban una riqueza considerable status inferior tanto politico como social, y 5e les impedia extender sus
y sus corporaciones parecen haber sido mucho mas respetadas que las de ideas. Las leyes prohibfan la conversion del cristianismo a1 judaismo 0
los artesanos 51, Pero esto no hacia que e1 gremio de mercaderes fuese viceversa; y las penas por la apostasia del Islam eran severas. A los cris-
llna entidad polftica de significaci6n. tianos no se les permitia golpear con fuerza sus tablas de madera **** 0
5e ha dicho que los gremios indios adquirieron importancia en los can tar en sus iglesias en Voz alta, 0 reunirse en presencia de mUBulma~
comienzos de la Spoca budista 52. Sin embargo, al admitir esta observa~ nes y ostentar su "idolatria'\ "ni invitar a ella, ni exponer una cruz"
cion debemos de cuidar de no exagerar su significado politico. Segun en ~sus iglesias 58, No es extrano que las rninorias religiosas, que durante
Fick, "las corporaciones de manufactureros caen ~parcialmente por 10 Ia epoca turca {ueron apartadas en organizaciones llamadas millet 59, ve-
menos~ indudablemente bajo la categoria de las .castas inferiores" 53; getasen mas que floreciesen. EI j efe del millet era nombrado pOl' el
y el Dr. Rhys Davids insiste que "'no se ha aducido ningtin ejemplo de millet *****, pero confirmado por el sultan GO; una vez en el cargo se Ie
los documentos budistas antiguos que apunte a una organizaci6n corpo~ dab a '''e1 poder ejecutivo justo para permitirle recaudar los irnpuestos
rativa de la naturaleza de un gremio 0 liga hanseatica" 54. Una leyenda del fijados a su comunidad por el estado~' 61.
siglo III 0 IV, que se suponia mostrar que la ciudad de Thana * estaba En 1a China tradidonal el budismo fue la religion secundaria mas
"gobernada por un fuerte gremio mercantil", de hecho, describe el in~ importante. Alcanzo su mayor importancia en las dinastias harbaras de
tenta fracasado de un grupo de mercaderes para comhatir a un compe~ infiltraci6n y conquista que gobernaron sobre los viejos centros septen~
tidor en abastecer de trigo e1 mercado **. trionales de la cultura china durante el periodo medio del primer mi-
En China 1a existencia de gremios esta bien documentada solam-ente lenio d. de C.. 61. Las duras persecuciones de 845 iniciaron una politica
a partir de la segunda mitad del primer milenio a. de C. Bajo las di· que con el tiempo 10 redujo .3 una religion secundaria cuidadosamente
nastias T'ang y Sung, los jefes de los gremios podian ser responsab1es restringida.
de la conducta profesional defectuosa de sus miembros, como las viola~ Oficiales especialmente designados supervisaban el budismo y otros
dones de las regulaciones monetarias 55, robo y otros delitos. Y en mu' oredos no ortodoxos 63. El gobierno llmitaba la creccion de monasterios
chos casos el nombramiento era obligatorio 56. Los gremios como unidad y templos 64; daba licencia a los sacerdotes y monjes 65, prohibia ciertas
tambien tenian que prestar servicios especiales al estado 57, En los si~ actividades religio3as que en otros paises eran lib res, y prescribia que
glos recientes el gobierno parece haber dejado los gremios de comereio "el clero budlsta y taolsta no haria lecturas de slltras en los mercados ni
e industria menDs importante a sus propios designios ***; pero las COT~ '* Los jefes de gremios recaudaban 01 impuesto de los "mercaderes peque-
no," (Ch'ing Shih /(ao, 129, 1 b).
-lI-Poona, al sur de Ia moderna Bombay. ** Los jeres eran nombrados por el gobierno (Yiieh Hai J(uan Chih 25 2 a)
** Hopkins, 1902: 175. La tesis erronea de Hopkins es upTopiada por Max *H Macdonald. 1941: 96; Grunebaun~, 1946: 117. Los zoroastrico~ iuer~n to:
Weber en un argumento subrayando Ia impnrtancia poHtica temporal de los gre- ler-ados al principio (Mez, 1922: 30); mas tarde fueron tratados con mas dureza
mios hindues (Weber, RS, n: 86 5S.). Vease mas abajo, pag. 266, (Buchner, 1941, 381).
*** Wlttfogel, 1931: 580 55 .• 714, 55. Mi an6Jisis de 1931 pasaba por alto los ..*** Estns maderas se usaban eomo campanus (Grunehaum, 1946: 179).
greroi06 de oomercio importante controlados por el estado, como Ia sa1. *H** l,O su clero?
150 EL PODER DESPOTICO TOl'ALITARIO LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS 151
andaria con el cuenco de las limosnas, ni explicaria los frutos de salva· rurales dominados por grupos de terratenientes, principalmente brahma·
cion ni recogeria dinero" 66, Resumiendo su tratado clasico de 10 que nes 74. Pero 1. asamblea no formal de los ancianos de la aldea (pancha-
otros han saludado ·como elementos de libertad religiosa, De Groot pre- rat) 0 de todos los aldeanos se dice que ha sido una instituci6n gene~
gunta: "i,Cmil es el bien de esta libertad donde el estado ha acunado ral 75, Y sus reuniones parece que suavizaban la autoridad del jefe de
su sistema de certificaci6n del clero dentro de limites tan estrechos, y la .aldea, Dado que las aldeas, excepto para las exigencias oliGiales, se~
ha hecho extremamente dificil la admisi6n de disci pulos varones, casi guian estando mas 0 menos a cargo de los jefes y sus ayudantes, de
imposible la de las mujeres, de tal manera que el numero de los que po- hecho eran islas rurales que gozaban de una autonomia parcia1 76•
drian gozar de esta libertad se reduce a un porcentaje miserable de la En las aldeas chinas tradicionales los funcionarios locales estaban
poblaci6n? Esto haee que esta pretendida libertad sea una farsa" 61, aun mas vinculados a los coaldeanos no funcionarios, quienes, particu~
larmente si pertenecian a faroilias rieas 0 hid algas, podian ejercer gran
b) Elementos genuinos de libertad, presentes a pesar de todo influencia en los negocios locales 77, Las criticas de un grupo "extraiio"
de alde.nos podia obligar al jefe y sus partidarios a la dimision. Bajo
De este modo el estado hidraulico coarta pnicticamente todos los tal presion una "banda de hombres" que habiB. estado en el pader par
grupos secundarios de organizacion, pero no los integra completamente largo tiempo podia retirarse "de sus puestos, dejandolos a los que hablan
en su sistema de poder. hecho las criticas" 78.
La familia china tradicional, cuyo jefe goza de una posicion juridica Esta conducta no implica un patron oficialmente democnitico; pero
particularmente distinguida, no fne obHgada par la presion politica y po~ tiene un cierto sabor democratico. Por supuesto, hay distintas clases de
Heial a enfrentar entre sl a los miembros de una familia, como es el caso requisitorias oficiales, y hay siempre el jefe de policia, y a menudo un
en el estado moderno de aparato. En China y en la India el gobierno recaudador de impuestos, ,ambos nombrados por el gobierno y ambos
permitia a los grupos famiHares arreglar sus negocios internos de acuer· representantes distinguidos de los intereses del aparato burocratico. Pero
do con las "leyes" de familia propias 68. En atras eivilizaciones hidrauli· aqui termina generalmente el control exterior. El gobierno "no pone
cas las familias gozaban de una cuasi autonomia menos formal, pera restricciones practicas sobre e1 derecho de asamblea del pueblo para el
igualmente eficaz. estudio de sus propios negocios. El pueblo de toda aldea puede deoidir
EI control del gobierno sobre las aldeas, annque rouy especifico, una reunion cada dia del ~fio, No esb! presente ningiin censor guberna~
tambien esta limitado de un modo definido. Aun donde los funcionarios mental. y no hay restriccion sobre la libertad de discusion. El pueblo
de la aldea gozaban de un gran poder, los labradores que vivian junto puede decir 10 que quiera, y la magistratura local no conoce ni 5e preo-
can enos tenian muchas oportunidades de hacer sentir el peso de sus opi. cupa de 10 que 5e ha clicho" 79,
niones sobre los ,asuntos diarios de 1a comunidad, Una vez que se sa· En muchas civilizaciones hidniulicas el gobierno se oCllpaba poco
tisfacian las exigencias del 'gobierno, el jefe y sus ayudantes general. de los negocios internos de los gremios, Los Libros de La Ley indios reo
mente arreglaban los asuntos de la aldea can poca interferencia, si al~ comendaban al rey reconocer los estatutos (leyes) de los gremios 80, Y
guna, de arriba. por todas partes existian estatutos similares 81. Los gremios turCQS esta.
Parecen habeT existido ciertas posibilidades de gobierno aut6nomo ban sujetos a "la autoridad suprema de los poderes temporales y espi-
en las aldeas de la Siria romana 69 y en las aldeas egipcias de la epoca rituales, representados par gobernadores, oficiales de policia y kadis" 82,
romana y hizantina 70, El jefe de aldea de la Turquia otomana, como Y sus jefes eran responsables ante el gobierno de la ejecucion de sus
sus colegas en ctras civilizaciones orientales, actuaba con gran indepen~ deberes fiscales. Sin embargo, por otTa parte, y "dentro de los limites
dencia en 10 que afectaha a los negocios intern~s de la comunidad ru- impuestos par la religion, la tradicion y la "costumbre" ... , las corpora-
ral71. EI jefe de una aldea india podia cumplir SliS funciones con exito dones eran relativamente libres y autonomas",~. Por ella Gibb y Bowen
s610 tratando de "conciliar a los aldeanos" 72, No podia ser Horgulloso, las enumeran entre "los grupos casi autonomos" 84,
intolerante y a1tivo como los hrahmanes"; en su lugar tenia que ser La formula de Gibb y Bowen es tambien vaJida para las religiones
"edueado y complaciente" hacia sus iguales y Hafable y condescendien- secundarias. Sin embargo, a pesar de todas las restricciones extern as, es·
te" con sus inferiores 73, Las organizaciones en fonna de grandes -co' tas religiones gozaron "de alguna libertad religiosa". En la China tra..
mites se limitaban prohablemente a la pequeiia minoria de asentarnientos dicional los sacerdotes de las reUgiones secundarias, "que buscan su
152 EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO EL DESPOTlSMO HIDRAULICO 153
salvacl6n propia y la de las ,demas gentes, no se les prohibe predicar, Huencia politica comparable a la de los gremios europeos medievales" 91.
recitar 5utras y realizar ceremonias en privado" 85. Y bajo el Islam "toda Gibb y Bowen consideran e1 poder de los gremios medievales en Europa
congregaci6n no mU5ulmana administra sus propios negocios bajo Sil mucho mas amplio que el de las corporaciones islamicas, y cludan de
cabeza responsable. un rabbi, obispo, etc." 86. En tanto que su oulto no la propiedad del tennino ('gremio" para los ultimos 9Z. Por razones simi·
moleste a los "verdaderos creyentes", y en tanto que BU organizaci6n no lares se ha rechazado una equiparacion de los gremios del Occidente me·
ofrezca amenaza para la seguridad, el gobierno generalmente permHia dieval can los de la India 93 0 China".
a las minorias religiosas vivir, dentro de sus congregaciones, una vida A decir verdad, existian muchas semejanzas entre los dos tipos de
mas 0 menos aut6noma. corporaciones, semejanzas creadas por las peculiaridades y necesidades
de las profesiones gremiales 95; pero las condiciones sociales profunda w
China: los dif'.hM de Confucio y, aun mas importantes, los de Mencius. reses del pueblo sacrmcados al optimo de racionalidad del gobernante.
156 EL PODER DESPOTICO TOTALITARIQ EL DESPOTISMO HIDRAULICO 157
buena parte del cual se emplea para producir obras hidniulicas consi.
derables, aunque no maximas.
3. El optimum de racionalidad del gobernante prevalece
Las respuesta-s del gobernante ,a estas alternativas muestran clara~
mente el efecto del poder total sobre los que 10 com parten. Mas alla de
a) Necesidad y eleccion en la politica del regimen hidrauIico
13 zona de discrepancia estimulante, generalmente 5610 fornentan las em.
En los estados territoriales de la antigua China, como en atras CIV1~ presas hidraulicas que mejoran su propio bienestar, y son mas ingenio.
lizaciones hidniulicas, los ft16sofos discutieron las alternativas de un sos en desarrollar nuevos metodos de explotacibn fiscal. En resumen,
gohierno altruista, equilibrado 0 crudamente egoista ante los represen- buscan el optimo administrativo del gobernante y no el del pueblo.
tantes del poder absolutista. Conrucio apuntaba que Yu, el fundador
legendario de la dinastia protohistorica Hsia, cornia comidas bastas, se c) El optimu.m de consumo del gobernante
vestia pobremente, vivia en una casa rnodesta y concentraba sus ener-
gias en los canales de riego. Este gran heroe cultural, a quien Confucio En 1a esiera del consumo pueden distinguirse tamhien tres altenla-
consideraba sin taeha S, combinaba un minima de exigencias personales tivas principales. EI optimum de con sumo del gobernante se mantiene
con un maximo de dedicaci6n publica. mientras los amos del estado hidraulico se arrogan un maximo de hienes,
En el ultimo periodo de la historia primitiva de China los reyes que consumen con un maximo de ostentaci6n ("esplendor"). El optimum
vivian can gran conforti pero los mejores buscaron un equilibrio entre de consumo del pueblo se conserva en tanto los miembros no guberna~
sus propios iutereses y los de sus subditos. El fi16sofo l\Iencius, al anali~ mentales de la sociedad redben un maximo de mercancias, que pueden
zar este punto, no discutia el derecho del gobernante a construir edificios consurnir con la publici dad que les plazca. Los estados intermedios fa~
y parques lujosos y estanques mediante trabajo forzado; pero pedia vorecen en cierto grado a los representantes del gobierno, aunque sin
que el pueblo tuviera permiso para participar de estas obras Con eI restringir seriamente la calidad ni la libertad del consumo popular.
rey 6. Tambien las respuestas a estas alternativas muestran e1 efecto del
De este modo los filosofos de la antigua China suponian que dentro poder total sobre los que 10 detentan. El esplendor proverbial del despo.
de la trama de las necesidades gubernamentales existian autenticas alter w
tismo oriental, asi como la miseria proverbial de sus subditos, tienen
nativas para la -accion. Sin embargo, los amos del aparato estatal agra- sus raices en una politica dirigida hacia el optimum de Consumo del go~
rio satisficieron, sin excepcion, las necesidades constructivas, organiza~ bernante, pero no del pueblo.
doras y adquisitivas de su reino con un maximo de interes por sus Eso tiene un aspecto economico y otro legal. Concentrando e1 so.
propias ventajas y un minimo por las necesidades de sus subditos. brante nacional en sus propias manos, los gobernantes restringen la SUw
rna de bienes fisicamente accesibles a los consumidores no gubernamen~
tales. Prohibiendo lega1mente e1 usa general de objetos que dan prestigio,
h) EI optimum administrativo del gobernante se reservan todo consumo "ostentoso". En las civilizaciones hidniulicas
mas simples estas exigencias pueden lograrse sin mucha dificu1tad. Las
En esta primera fase e1 regimen hidnlulico 5e hace mas fuerte y mas crecientes diferenciaciones sociales complican e1 asunto, pero no impiden
rico con e1 crecimiento de su economia. Pero en un momento deterrni· una situacion que, para todos los fines, realiza el optimo del gobernante.
nado e1 gobierno puede obtener un ingreso adicional intensificando sus En e1 Imperio inca e1 pueblo comun cornia frugalmente y tenia pocas
operaciones adquisitivas antes que las productivas. En este momenta es oportunidades de beber copiosamente 7. Sus gohernantes cornian extra.
cuando las distintas constelaciones de poder lIevan a un optimum admi~ ordinariamente bien y bebian hasta el exceso 8. Ademas, el vacio entre
nistrativo distinto. los dos grupos se ,ampHaba por medio de leyes que reservaban el usa del
El optimum administrativo del gobernante 5e mantiene siempre que oro, la plata, las piedras preciosas, las plumas de colores y la lana de
el gobierno recoge un maximo de ingresos con un minimo de esfuerzo vicuna a los gobernantes. A la plebe se 1e permitia algunos ornamentos
hidraulico. El del pueblo permanece siempre que -se consigue un maximo modestos, pero incluso estos s610 podian usarse en ocasiones espe~
hidraulico con un minimo de gasto administrativo. Los arreglos inter~ dales 9.
medios implican la recaudacion de un ingreso grande, pero no maximo~ Disposiciones de este genero son mas faciles de aplicar -cuando Ia
158 EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO EL DESPOTISMO HIDRAULICO 159
gran mayorta de los plebeyos sqn labradores que viven en aldeas con w
mezquinos, y procura, sabre todas las cosas, no gozar de los p1aceres de
troladas por e1 gobierno y mas 0 menDS igualitarias. La creaci6n de la mesa" HI.
muchas empresas basadas en la propiedad impliea e1 crecimiento de for~ No debemos generalizar las observaciones de Bernier. Bajo gober*
mas de riqueza no burocniticas, tanto mueble como inmueble; y esta evo~ nantes de mente mas amplia los mercaderes ricos de Asia vivian con
lucian afecta inevitablemente a1 patron de consumo. autentico lujo, en tanto que BU conducta nO provocase un desastre. E
Inc1uso en e5tas circunstancias la masa de la poblaci6n rural y ur~ incluso en la India de Aurangzeh algunas personas ricas protegidas por
bana continua viviendo pobremente; y e1 pequeno estrato de propietarios el gobierno, nos dice Bernier, "no se preocupan de :6.ngir pobreza, sino
no burocriiticos ve sus fortunas constantemente amenazadas por los im~ que participan de los conforts y lujos de 1a vida" 20.
puestos y la confiscacion (y, con e1 tiempo, disgregadas por las Jeyes Pero estas excepciones no niegan 1a tendencia basica. En las civi·
de la herencia). Pero dondequiera que los negocios grandes basados Hzaciones hidrauHc.as los plebeyos ricos carecian de la seguridad de que
en la propiedad se haeen esenciales, no se puede desarraigar Ia riqueza gozaban los burgueses de 1. baja Edad Media, y no se atrevian a parti-
privada, y no se puede impedir que los que 1a poseen gocen por 10 cipar del consumo conspicuo que practicaban 105 hombres de negocios
menos de una parte de ella. medievales, .a pesar de las numerosas leyes suntuarias a que tambien
De este modo, las leyes que reservan ciertos tipos de vestido u otras tenian que someterse. Los gastos prodigos por los representantes del
mercancias ostentosas a la cIase gobernante se transforman en los me- estado, de un lado, y el predominio de pobreza autlmtica y fingida, de
dios decisivos para situar los hombres de 1a maquina gubernamental otro, muestran espectacularmente el efecto del poder total sabre _I optimo
y los sacerdotes de la religion dominante sobre la masa de los plebeyos. de consumo de la sociedad hidraulica.
En la China tradicional los funcionarios y sus parientes no funcionarios
se distinguian par sus casas, mlleb1es, vestidos y vehiculos 10. Los Libros d) El optimum judicial del gobernante.
de la Ley indios prescriben con toda precision los adomos, cinturones
y bastones, etc., que han de usar los brahmanes, kshatriyas y vaisyas 11. Decisiones similares unilaterales caracterizan Ia esfera judicial. Como
En el Oriente Proximo los rasgos burocraticos distintivos del vestido estan se explic6 mas arriba, no hay ninguna sociedad sin normas estandardi.
documentados en el Egipto faraonico 12, Asia 13, Bizancio l4., el Califato zadas; y pocas civilizaciones agrarias avanzadas carecen de leyes escritas
arahe 15, los mamelucos 16 y la Turquia otomana 17. o codificadas. Por ello, su contexto particular Y BU espiritu son 10 que se~
Dentro de los limites de estas regulaciones los plebeyos podian, te6ri. paran las Jeyes del despotismo hidniulieo de las de los estados contra·
camente hablando, gozar de BU riqueza. Pero siempre ocultaron sus po~ lados pluralisticamente.
sesiones mas preciosas, y frecuentemente e1 miedo a la acci6n confiscado~ El optimum judicial del gobernante se conserva siempre que los reo
ra fue tan grande que impidi6 toda ostentaci6n. La persecucion rapaz presentantes del gpbierno ejereen un maximo de influencia sobre la
de los mereaderes bajo 1. dinastia Han antigua fue provoeada por la fonnulacion y aplicacion de las leyes de su pais. El optimum judicial
demostraci6n espectacular que los ricos hombres de negocios haMan heM del pueblo se mantiene siempre que son decisivos los elementos no guher~
cho de su riqueza 18. Bajo un gobierno que no se esfuerza en llegar al namentales de Ia sociedad. En las comunidades democraticas el eiudadano
maximo de racionalidad, las vlctimas potenciales de confiscaci6n pueden constitucionalmente cualificado puede participar en 1a formulacion de
actuar con un cuidado extremo. EI medico frances Bernier, que viviD en las leyes. Puede ejercer funciones de juez, como ocurria en Ia Atenas
el Oriente Proximo desde 1655 a 1658, y despues paso casi diez anos democnitica, 0 puede, como jurado, cooperar con los jueces formados
en la India mongolica, se asombr6 de la atmosfera de frustracion en que profesionalmente, pero elegidos. En ambos casos las fuerzas no guberna~
vivian los hombres de negocios de Asia. La empresa encontraba HpOCO mentales de la sociedad, y no un est.!j.do despotico, se encargan de la
animo para dedicarse a negocios comerciales", porque los voraees tira- aplicacion del derecho. Las variantes intermedias se caracterizan por un
nos poseian "poder e inclinacion para privar a cualquier hombre de los poder gubernamental mayor, pero no absoluto, y por un control popular
frntos de su industria". Y ·'cuando se ,adquiere riqueza, como ocurre a proporcionalmente disminuido sobre la legislacion y 1a judicatura.
veces, e1 posesor, lejos de vivir con mayor confort y asumir un aire de Es ohvio que e1 primer tipo de optimum judicial prevalece en la so~
iudependencia, estudia los mecUos que Ie perm-iten aparecer como un ciedad hidnlulica. Y es igualmente ohvio que en 1a esfera judicial, como
indigente: BU vestido, su a1ojamiento y SliS muebles continiian siendo en otras, los amos del estado hidniuHco busquen un maximo de resul~
EL DESPOTISMO HIDRAULICO 161
160 EL PODER DESPOTICO TOTA'LITARIO
La critica popular independiente difiere tanto en caHdad como en a los portavoces oficiales educar y disciplinar a los miembros de su
intenci6n de las muchas y continuadas critieRs que hacen los miembros propio grupo. EI que posee el poder, que opera por deba jo del minimo
directores del funcionariado. La critica burocratica es vital para el fun~ de racionalidad, perjudiea la seguridad del aparato gubernamental, mien-
cianamjento del complejo administrativo, pero 5e expresa 0 detras. d.e tras que uno que opere sobre eate nivel eonsolida la estabilidad del rew
puertas cerradas 0 en pubHcaciones s610 accesibles -B; un numero h.ml~ gimen. Este e-xplota su jardin como 10 haria un jardinero inteligente 25.
tado de personas ilustradas, que generalmente son mlembros del grupo Ademas el gobernante y sus hombres no deben debilitar aU posicion por
gobernante. En ambos casos los problemas del pueblo son consider ados un deseuido administrativo, unos impuestos excesivos 0 una injusticia
esencialmente desde e1 punto de vista de un interes gubernamental con- provocativa. EI mito del despotismo altruista '(benevolente) dramatiza
cebido mas 0 menos racionalmente *". estas desideratas, que consciente 0 inconscientemente, son SllsCritas por
Detentando el poder total, los amos del estado hidnlulico. puede~ todos los miembros pensantes de la clase gobernante.
mantener £ileilmente eloptimum de publicidad d~1 gobernante. BaJo ~ondJ
dones soCiales indiferenciadas, la voz del goblerno (con frecuencla del h) Dehilita la oposicion en potencia
soberano) aealia todas las criticas excepto las que puedan aparecer e~
medios tan inofensivos como los cuentos y canciones populates. CondI- Mas importante aun que el impacto del mito de benevolencia sobre
ciones mas diferenciadas tienen algunos escapes adicionales en las reli- los poseedores del poder es el efeeto sobre las fuerzas no gubernamen-
giones secundarias y filosofias, en las nar.raciones populares brev~,. no- tales de la sociedad. El mito admite que los soberanos y funcionarios
velas y comedias. Pero incluso estos medlOs son marcadamente deblles. individualmente pueden ser indignos, pero pinta el poder despOtico como
En contraste con los escritores independientes quienes, bajo e1 absolutismo fundamentalmente bueno, de hecho, como el tinieo sistema razonable y
occidental pusieron en tela de juicio no solo los excesos sino tamw recomendable de gobierno.
bien los chnientos del orden despOtico, las criticas de Ia sociedad hidniu- De este modo el subdito recalcitrante, que eshi expuesto permanen-
lica se han quejado en casi todos los casos solamente de los desafueros temente a esta propaganda, no puede luchar por la creacion de un orden
de algunos funcionarios aislados 0 de los perjuicio,s ?e algunos he~hos nuevo y menos despOtieo. EI y otros que piensan como el tienen que
gubernamentales determinados **. Apa:t~ de :os mlstlco~, .que 'predlc~n retirarse a las montafias. Pueden matar a algunos funcionarios locales.
una retirada total del mundo, estas cntlcas tIenden en ultIma mstancla Pueden derrotar a los agentes armados del gobierno. Pueden incIuso
a regenerar e1 sistema del pader total, cuya conveniencia fundamental derribar una dinastia vacilante. Pero de hecho, no hacen mas que revi-
no ponen en duda. vir y rejuvenecer el despotismo agroadministrativo cuyos representantes
incompetentes eliminaron. Los heroes de la famosa novela de handidos
de China, el Shui-hu Ch'uan, no pudieron hacer nada mejor que montar
6. La doble jundon del mito de benevolencia en su isla rebelde una version en miniatura de la rnisma jerarquia hurD"
cratica a la que combat1an tan ferozmente.
a) Afirma los intereses del n\gimen despotico prolongado
Las ventajas del mito de henevolencia para el despotismo que glori- c} La presencia de soberanos buenos y funcionarios justos no puede
fica son dobies. Presentando al gobernante y sus auxiliares comO empe~ aIterar la tendencia predominante
fiados en conseguir el 6ptimum de racionalidad para el pueblo, permiten
5i el hombre se centrara en S1 mismo exclusivamente, el resultado
* En las sociedades gerenciales totales de hoy, la critica popular dirigida por de todo esto hubiera sido muy simple. Y muy triste. Pero el hombre
el Estado 5e emplea para complementar y dramatizar In crftica ~ubema~ental de
los elementos problenuiticos, particularmente en los escalones medlOs y halOS de Ia tambien posee un sentido comunitario. Y este aspecto de 5U canicter
hurocracia. En muchas sociedades hidraulicas se ha favorecido una crftica de este encuentra expresi6n tambien en la sociedad hidraulica. A decir verdad,
tipo. Las cartaa a Stalin difiel'en tecnicamente, pero no institucionalmente, de las bajo las condiciones del despotismo agrario, es difieil ser un buen sobe-
cartas y peticiones dirigidas antiguamente a los despotas orientales. . rano 0 un funcionario justo. Pero no es imposible. En todo el mundo
** Los funclonarios guhernamentalee a menudo acusan a sus colegas {unclo- hidraulico gobernantes serios atendieron sus deberes administrativos y
narios desatinados, a los procedimientos administrativos perjudiciales con mas
dureza que las personas que no forman parte del regimen. judiciales conscienternente, y funcionarios honestos se esforzaron en evi-
164 EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO
1. La necesidad
revolucionaria. Para contrarrestar esta tendencia peligrosa el regImen modificaron. Hammurabi se retrataba asimismo como habiendo sido
hidraulico recurre a 1a intimidaci6n. El terror es la consecuencia inevi· "llama do" por Enlil; y 5e denomina hijo de Enlil, Sin, como BU divino
table de la resoluci6n del gobernante de mantener su optimum de raeio- padre 14. En ambos -casos los gobernantes de Mesopotamia destaearon
nalidad propi. y no la del pueblo. la cualidad terrorifica de su posicion.
El terror inherente a1 despotismo faraonico 5e simboliza en la vene~
nosa serpiente uraeus, que yace enroscada en la frente del gobernante y
2. Su reconocimiento olicia!: "el castigo es el TerH amenaza a sus enemigos con la destruccion 15. Tambien se comparan las
acciones del rey con las de la diosa-Ieon Sekhment * inspiradora de
Muchos portavoces del despotismo hidraulico han destacado la nece· temor.
sidad de gobernar por medio del castigo. Tal politica puede justificarse El estatismo chino aprendio a expresar esta necesidad de eastigo teo
por el argumento de que pocas personas dejan de ser cnlpables '. Con- rrorifico en la forma moral y racional del confucianismo. Pero el castigo
fncio prefel'la la educaci6n al castigo; sin embargo, tambien el creia era el arma prima ria de los lIamados legalistas y de los confueionistas
que un huen gobierno emplearia cien afios "en translormar al violenta- influidos de legalismo como Hsun Tsu. Y si.guio siendo un eje de Ia
mente malo y abolir la pena capital" 2, politica oficial en todo ei pedodo imperial. Lo que llamariamos minis-
ASl, con distintos argumentos, el castigo ha sida considerado una terio de justicia era llamado en la China tradicional ministerio de los
piez. eseneial del estatismo eficiente. EI libro de derecho hindu de Manu castigos.
establece castigos temibles como fundamento del orden y la paz internas. El gobernante isliimico procuro ser respetado y temido 16. Las Mil
Un castigo que, por supuesto, debe ser justo, hace que to do e1 mundo y una Noches que pintan a Harlin al Raschid corrientemente acompa~
se porte como es debido 3. Sin el se romperian las barreras de las castas; fiado por su verdugo ofrecen con traje de ficcion una verdad historiea,
y todos los hombres se volverian contra sus compafieros. "Donde el EI verdugo fne un personaje tipico de Ia corte abbassida.
Castigo ronda con. cara negra y ojo rojo" 4, los siibditos viven en paz.
Todo el mundo se mantiene en orden por el castigo 5.
Mediante el castigo el gobernante protege al debil contra el fnerte, 3. La mor/ologia de La violencia
el sacrificio contra la violacion animal, la propiedad contra sus enemi~
gos (no gubernamentales) y la superioridad social contra los asaltos A decir verdad todos los gobiernos que merecen este nombre tienen
desde abajo. "Si el rey no infligiera castigos, sin descanso, a los que maneras de impener su voluntad sobre sus subditos, y el uso de la vio·
merecen ser castigado5, e1 mas fuerte asaria a1 mas debil, como un pez lencia figura siempre entre eIlos. Pero las diferentes sociedades desa~
en un asador: eI cuervo comeria el pastel del sacrificio y el perro mor- rrollan patrones dilerentes de violenci. integrante (0 fragmentadora) y
cleria las viandas del sacrificio, y la propiedad quedaria sin proteccion, de control.rla (0 no controlarla).
los inferiores (usurparian el lugar de) los superiores" 6. Por esto "solo
el castigo gobierna a todos los seres creados, solo el cas-tigo los protege, a) Patrones de violencia integrada contra violencia fragmentada
el castigo vigila mientras duermen" 7, Realmente, Hel castigo es... el
rey" 8, En 1a Grecia antigua, los hombres llevaban armas ordinariamente,
Los gobernantes de la Mesopotamia antigua pretendian haber recibi- segun Tucidides, "porque sus casas estaban indefensas" 17. En otras pa-
do su poder del gran Enlil'. Este dios terrorifico simboliza "el poder de labras, el gobierno no monopolizaha el uso de la fuerza. Con el creci-
la fuerza, de la compulsion. Los deseos contrarios son ap1astados y obli- miento de la seguridad publica la antigua costumbre desaparecio en la
gados a someterse" 10. Aunque se supone que emplea su poder juiciosa- * Vease Breasted, 1927, I: 327, y d. II: 92, y IV: 166; Erman, 1923: 78 85.;
mente 11, "e1 hombre nunea puede estar completamente a gusto con EnUl Y Wilson, 19.50: 11. Segun un cuento, Sekhmet surgio como supresor de una cons·
sino que siente un miedo espantoso" 12. Siendo asi es muy significativo piraci6n. Cuando el dios supremO' Ra "conoci6 las cosas que se planeaban contra
que el rey este dispuesto a identificarse con el 0 con las divinidades que &1 por la humanidad", conjur6 una fuerza para aplastar a los conspiradores. En-
tonces "nado. Sekbmet", Pronto "prevalecio. sobre la humanidad", y deseando heber
de e1 descienden. Los reyes 5umerios generalmente se identificaban con sangre humana, 0' 10 que ella crefa ser sangre humana. "bebi6 y fue buena en
EnIiI directamente 13. Los babilonios mantuvieron Ia idea basica, pero la su corazon" (Wilson, 1950: 11) d. Erman, 1923: 78 ss.
168 TERROR TOTAL ~ StJMISION TOTAL - SOLEDAD TOTAL EL TERROR DEL DESPOTISMO HIDRAULICO 169
mayoria de las ciudades~estado 18; pero los ciudadanos, que eran gue~ tadas nuestras divisiones didan sobre el asunto si intentaramos adoptar
rreras en potencia, aun tenian permiso para guardar en sus casas los esta pnictica como parte de nuestra doctrina tactica" 20.
instrumentos de la violencia. Los testimonios pictarioos que representan E1 procedimiento sovietico ahona material y tiempo; y esto se adapta,
la partida a campana muestran "casi siempre a la mujer trayendo las a la perfecci6n, al optimum tactico del gobernante. Sin duda este optimum
armas de la casa para e1 hombre que marcha "19. s6lo puede realizarse si la violencia organizada es paseida por los amos
En la Europa medieval los senores feudales semindependientes des· de un estado incontrolado. La cualidad social de la violencia organizada,
de e1 principia representaban centr~s secundarios importantes de accion como la de otras funciones gubernamentales, cambia can e1 ambiente
militar, y en e1 curso del tiempo muchas ciudades desarrollaron sus general en que se desarrolla.
pro pi as fuerzas armadas. Estos niicleos fendales y urbanos de vida poH·
tiea y militar eran libres de emplear la violencia tanto dentro de sus
propias jurisdicciones como unos contra otros. El vasallo, que aparec:ia C. EL TERROR DEL DESPOTISMO HIDRAULICO
ante su soberano con la espada al clnto, expresaba c1aramente el patron
de violencia fragmentada y equilibrada que caracterizo a la sociedad Los siibdltos de un estado de aparato .a.grario tienen poca oportuni~
ieudaL dad de discutir el problema de la violencia incontrolada. Pueden estar
La concentracion del uso legitimo de fuerza en manos del estado no en posesi6n de algunas armas pequefias y simples, particularmente en
oeurre solamente bajo las condiciones de poder total. El gobiemo cons~ las aldeas, que tienen que defenderse de los bandidos. Pero el usa
titucionaI moderno restringe eada vez mas la vio1encia privada. Pero militar y organizado se concentra esencialmente en manos de los go·
difiere de los estados de aparato agrarios e industriales en que e1 tamano, bernantes absolutistas, que generalmente solo dan audiencia a hombres
eaHdad y uso de coercion (ejercito y po1ieia) esun determinados por las desannados. En la saciedad hidnlulica el monstruo can Hun rostra negro
fuerzas no gubernamentales de la sociedad. Las experiencias de la Grecia y ojo roja" no es un perro guardian atado por el pueblo, sino un tigre
que se mueve a su voluntad.
clasica y e1 Occidente moderno muestran que un pais puede levantar
ejercitos poderosos sin que sus ciudadanos pierdan el control sobre CUDS.
1. Su aspeeto fisieo
h} Violencia controlada irente a violencia incontrolada
La disciplina militar requiere una subordinacion incuestionada; y el Como el tigre, el poseedor de poder debe tener los medios fisicos
comandante en jefe de un ejercito bien coordinado -10 que no eran con los que aplastar a sus victimas. EI despota agroinstitucional posee
realmente estos medios. Ejerce un control incontrolado sobre el ejercito,
las huestes feud ales- gobierna de un modo absoluto dentro de los limi·
la policia, el servicio de inteligencia; y tiene a su disposicion carceleros,
tes de su jurisdiccion. Sin embargo, en un pais democnitico sigue siendo
torturadores, verdugos, y todas las armas necesarias para apresar, inca-
responsable ante los ciudadanos que controlan e1 gobierno. Los comen- pacitar y destruir a un sospechoso.
tarios de Eisenhower sabre e1 metodo sovietico de atacar a traves de
campos minados indica las alternativas institucionales. En "una afinna-
cion de hechos" el manscal Chukov explicaba a1 general americano:
"Cuando llegamos a un campo minado nuestra infanteria ataca exacta- 2. Su aspeeto psicol6gieo
mente como si no 10 fuera. Las perdidas que tenemos en personal por
las minas las consideramos iguales a las que nos hubieran producido a) Imprevisibilidad
las ametralladoras y artilleria si los alemanes hubieran decidido defender Ademas, puede emplear estos medias con un maximo de efecto psico-
aquella zona particular con iuertes cuerpos de tropas en vez de campos 16gico. Todas las personas que tienen gran poder gubernamental 0 de
minados". Eisenhower anade escuetamente: "Yo tenia una idea exacta propiedad gustan de guardar en secreto alguno de sus actos; pero los
de 10 que sucederia a un comandante americano 0 britanico si siguiera procedimientos de un gohierno despotico son enigmaticos a causa de la
esta tactica, y tengo una idea aun mas viva de 10 que los hombres de misma naturaleza del regimen. Preocupandose s610 de si mismos, los
170 TERROR TOTAL - SUMISION TOTAL - SOLEDAD TOTAL EL TERROR DEL DESPOTISMO HIDRAULICO 171
hombres del aparato tienden a manejar incluso los asuntos insignificauK dafiaban su prestigio". Por e1 contrario, el temor que inspiraban cimen~
tes en secreto; y llegan a los limites de 1a mistificaci6n cuando quieren taba la estabilidad del regimen '.
intimidar y sorprender. La imprevisibilidad es un arma esencial del EI terror espectacular dirigido por los gobernantes de Hawai anti~
terror absoluto. guo podia haber servido para este misrno fin 5; Y los Ilamados "Textos
Canibales del Imperio Antiguo" sugieren una situacion similar en e1
Egipto prehistorico. Uno de estos textos, encontrado en una piramide,
h) Lenin: " ... poder no lintitado por ninguna ley" revela a un gobernante muerto matando, disecando y cocinando seres
Lenin definia la dictadura del proletariado -a la que tenia por la humanos en el muncio inferior para su placer gastron6mieo 6; y otro Ie
esenda misma del regimen sovietico-- como Hun poder no limitado por revela cogiendo "las mujeres a sus maridos cuando 10 desea, segUn el
ninguna ley" I, Como atras expresiones de Lenin, esta formula comhina deseo de Sil corazon" *.
una impresionante verdad a medias con importantes falacias. Primero, En las culturas hidraulicas mas diferenciadas, hay menos necesidad
la dicta dura sovietica Dunea iue controlada por los trabajadores Tusas; de :fortifiear la posicion exaltada del gobernante mediante aetos espec-
y existen numerosos testimonios de que Lenin 10 sabia. Segundo, ningun taculares de crueldad autocratica. Annque no cesan completamente estos
regimen, ann que sea dictatorial, opera sin regulaciones 0 leyes norma- actos, ahora se hacen principalmente por soberanos excesivamente crueles
tivas de alguna clase; y esto tambien 10 conoda bien Lenin. Antes de (yio inseguros) y por los jefes de dinastias que operan por debajo del
que hiciese la afirmacion que acabamos de citar, Stl gobierno dictatorial maximo de racionalidad del gobemante. Gaudefroy.Demombynes des·
ya habia emitido mnchos estatutos y decretos revolucionarios 2. EI dere- cribe la cualidad terroristica irracional del califato abbassida como si~
cho del despota a interpretar, cambiar y anular Ieyes anteriormente eg- gue: "Las ejecuciones improvisadas y la exposici6n de las cabezas for-
tablecidas es un principio constitucional y legal fundamental del go- man parte de la vida regular de la corte abbassida. Empezando con el
hierno absolutista. La definicion de Lenin expresa con franqueza brutal reinado de AI-Mansur, cuando una persona es requerida urgentemente
el poder incontrolado del dictador a usar las leyes como el quiera. En I. a palacio por las guardias del califa, siente que tiene una buena oportu-
esfera del terror puede ir laD lejos que resulte dificil distinguir entre nidad de no volver viva. Haee BU testamento, dice adios a sn familia,
terror sin ley y terror por la ley. y lleva su mortaja bajo e1 brazo" **.
En estos y otros casas, la conducta terroristica del gobernante estaba
c) Terror sin ley y terror por la ley por encima y contra Ia ley. Por otro Iado funcionarios que recurrian
a hrutalidades extremas a menudo ihan mas ,alla inc1uso de la mas am~
Un jefe 0 gobernador no viola las leyes de su comunidad hidraulica pHa interpretacion posible de 1a ley. A veces podian ser hechos res·
cuando eomete el mismo, 0 da ordenes para comete-rlos, aetos de brut'l- ponsables. Pero mnchos terroristas burocraticos "sin ley" solo eran cri~
Iidad terrorifica. ticados despues de su muerte.
En las tribus hidniulicas rnenores la cruel dad autocnitica no es pro- Los excesos del terror autoeratico y burocratico son una manifesta~
blema, porque el jefe, siendo igual a sus compafieros de tribu, es incapaz cion extrema de la conducta humana bajo el poder total. Sin embargo,
de ejereer su poder por encima y por debajo de sus funciones direc- institucionalmente, probablemente son menos importantes que los innu~
toras. Este es el caso entre los Suk y sus vecinos hidraulicos y entre merables actos de terror perpetrados como una rutina y dentro de Ia
todos los pueblos americanos.
En las grandes tribus hidriiulicas el jefe puede tratar de apoyar su * Sethe, PT: II: 354 S5. Los jefes chagga parecen haber exigido igualmente
autocracia incipiente mediante el emp1eo del terror espectacular. Un jefe las muchachas y mujeres de su teino (Widenmann. 1899: 48; cf. Gutmann, 1909: 25).
chagga, por ejemplo, puede cometer toda clase de crueldades contra sus H Gaude£roy.Demombynes, 1931: 384. El amigo de un califa abbasslda, que
1ba a Ia corte tOd06 los viernes, sentia "un miedo intenso" cuando fue llamado
subditos. Se dice que Ndeserno arranco los corazones de los cuerpos un dia distinto. 2,Habia sido calumniado? iHahia ealdo en desgracia? Su "an-
de las vletimas mientras estaban aun vivas y que los aso para sus hijos l. gustia y miedo" crecieron hasta que descubrio CDn una inmensa satisfaccion que
Un jefezuelo que llegaba a estos extremos era contemplado con gran e1 soberano tan sOlo queria que comp.artiese con el una hora de ocio y placer
terror, pero, segun Gutmann, "eatas crueldades contra los individuos no (Sauvage!, 1946: 62).
172 TERROR TOTAL - SUMISION TOTAL - SOLEDAD TOTAL EL TERROR DEL DESPOTISMO HIDRAULICO 173
trama flexible de la ley despotica. Fue este terror rutinario en los pro· c) Terror en los procedimientos judiciales
cedimientos administrativos, fiseales y judiciales 10 que movi6 a algu- EI C6digo Chino lIevaba la ley de la violencia mas alia de las esferas
nos observadores a designar e1 gobierno del despotismo hidniulico como-- -de la aecion f15cal. En easo de resistencia continuada yI 0 incapacidad
un "gobierno por e1 latigo". de la entrega, e1 reo podia ser nevado ante e1 juez; y si era necesario
el terror fiscal podia ser sustituido por e1 terror judicial. La tortura
3. "Cabierno por ellatigo" judicial para producir testimonio --.;y frecuentemente tambien para cas-
tigo- se empleo virtualmente en todas las civilizaciones hidniulicas.
a) Terror en los procedimientos administrativos En el Egipto faraonico los azotes formaban parte regular de los pro.
"El1enguaje del latigo" parece haber sida empleado con regularidacf cedimientos judiciales 18, "Fue examinado con la vara" era la frase co·
en las prestaciones laborales estatales del antiguo Snmer 7. Baja los Fa· rriente en e1 Imperio Nuevo 19.
raones, todo administrador del gobierno podia recurrir al castigo cor- Las fuentes indias, chinas e islarnicas, describen el terror judicial
poral 8, Los testimonios pictoricos del antiguo Egipto muestran hombres oCon muchos detalles. EI Arthashastra afirrna que "aquellos cuya culpabi-
dirigiendo toda clase de empresas publicas con bastones en la mano 9•. lidad se cree ser derta deben ser sometidos a tortura" zo. Con la excep-
A finales del siglo XIX, cuanda los ingleses empezaron a abolir "e1 go- cion de los brahmanes *, podian darseles "seis castigos", las "8iete
bierno por el hitigo" este seguia siendo el equipo corriente para asegu- clases de flagelaci6n", las "dos clases de suspension desde arriba" y e1
rar el exito de la prestacion Iabora1 hidniulica 10, Los escritores actuales "tuba de agua" 21. Sobre las personas "que han cometido graves ofen-
impresionados por la eeonomia planeada de las ineas harlan bien reeor- sas", el famoso libro es aun mas especifico. Pueden darseles "nueve cla-
dando que e1 principe inca, Gareilaso de 1a Vega, al glorifiear las realiza-' ses de golpes can un baston: dace golpes en cada muslo; veintiocho
ciones de sus antepasados, daha por sentado que la (mica manera segura. golpes can un baston del "rbol (nakta·mala); treinta y dos golpes en
de haeer industriosa a la gente era amenazarla con golpes n, cada palma de Ia mana y en cada planta de los pies; dos golpes en los
nudillos, con las manas juntas para que parezcan un escorpi6n; dos
b) Terror en los proeedimientos fiscales tipos de suspensiones, con la cara hacia abajo (ullambane chale); que-
Desde la epoca de los Faraones, la resistencia a pagar los im-· maudo una de las junturas de un declo despues de obligar al aCllsado
puestos era vencida por la fuerza. Una satira famosa del Imperio Nuevo a beber caldo de arroz; calentar su cuerpo durante un dia despues de
nos dice que el campesino egipcio que no entregaba su quota de grano obligarle a beber aceite; obligarle a yacer sabre hierba burda du-
era "golpeado, amarrado y arrojado a la zanja" 12, Las irregularidades rante una noche en invieno. Estos son los dieciocho generos de tortu~
en el manejo de la propiedad del estado y del templo lambien merecian ra ... Cada dia puede emplearse un nuevo ingenio de tortura" 22.
castigo corporal 13 • En casos particularmente graves, como los intentos de apoderarse
La ley sagrada del Islam prohibio la .tortnra; pero los funcionarios .del tesoro del rey, el acusado podia ser "sometido una 0 mas veces
fiscales de los califas claramente vieron que era imposible cumplir su a uno 0 a todos los antedores generos de tortura" 23.
tarea sin recurrir ,a la vio1encia 14. Bajo la dinastia abbassida, la tortura El C6cligo chino describe numerosos instrumentos empleados para
era concomitante a la recaudaci6n de impuestos hasta e1 ano 800; y producir testimonios 24; Y los escritos de los administradores sinceros
despues de un breve intervalo de unos doce anos fue puesta en practica tratan de IDetodos propios e impropios de tortura 25.
de nuevo, y tan brutalmente como antes. Los agentes del gobierno A pesar de las prohibiciones canonicas, las cortes seculares de los
Hgolpean a1 pueblo, Ie ,aprisionan, y cuelgan a hombres por un brazo califas sacaban testimonios emp1eando "el latigo, el extremo de una
hasta que casi se mueren" 15. eneMa, el baston y las correas sobre la espalda y el vientre, sobre la
EI Arthashastra ordena que la policia y los jueces vean que se pa· parte posterior de la cabeza, las partes bajas del cuerpo, los pies, las
guen debidamente los impuestos rurales, y que se emplee la fuerza si articulaciones y los musculos" 26,
es necesario ". EI Codigo de la Ley de la China Imperial prescribia los
azotes como castigo general para las personas que no cumplian sus obH~ * No. podian ser torturado.s para sacarles testimonios; pem si se demostraban
gaciones fiscales 17. eulpables de un crimen grave, podian ser querHados (ArthashaSLra, 1923: 270).
174 TERROR TOTAL - SUM!SION TOTAL - SOLEDAD TOTAL EL TERROR DEL DESPQTISMO HIDRAULICO 175
Parece que en e1 Oriente Proximo persistieron metodos parecidos ley franca (salica) antigua permitia que se torturase 5610 ·a las personas
hasta epoea reciente. En e1 Egipto del siglo XIX "la justicia, tal como de estado servil 35• Los confHctos entre hombres libres eran tratados en
era, era casi tanto un terror para e1 testigo inocente como para la per~ tribunales compuestos de pares. Los confiictos legales graves S? resol-
sona .acusada contra quien se producia e1 testimonio" 27, vian por las ordalias 0 e1 combate judicial 36 j Y los hurgueses de las ciu~
dades medievales, que originariamente siguieron estos proceciimientos,
d) Correspondencias occidentales dignas de mencion por Sil fuerza pronto prefirieron metodos mas humanos y racionales para deterrninar
la culpabilidad 0 la inocencia".
temporal y sus limitaciones
La introduccion de Ia .\ortura judicial ~apnyada de un modo signifi-
Sin duda la tortura se extendi6 por e1 mundo hidnlulico. lPero cativo en referencias al derecho romano- coincide con la ascension del
es especifica de el? Despues de loda, la tortura tenia un puesto definido poder desp6tico y centralizado a una escala provincial y nacional 38• La
en e1 derecho romano. Aparece con importancia en los procedimientos mayoria de los historiadores sefialan que los procedimientos de los tribu-
legales de fines del feudalismo y en el Occidente postfeudal y en la nales absolutistas dominaron sobre los metodos feudales de ordaHas y
Inquisici6n. Y aun sobrevive hoy en el "tercer grado". Todos estos fen6me~ combate *. Con menos frecuencia mencionan el hecho igualmente impor-
nos dehen ser considerados en 10 que realmente son. Nos recuerdan tris· tante de que la nueva tortura judicial tambien remplazo a 105 comienzos
temente que la naturaleza humana es la misma en todas partes y que el significativos de un procedimiento racional judicial desarrollado en las
hombre sucumbe a la inlluencia del poder dondequiera que las circuns- ciudades controladas por los burgueses **.
tancias 10 permitan. Afortunadamente, las caracteristicas de las institu· Los cambios en 105 procedimientos judiciales se intensificaron cier~
ciones occidentales evitan que estas inclinaciones 5e hagan duraderas. tamente por la Inquisici6n; y todo el que estudie este periodo se a50m-
Pero e1 auge que consignen en ciertas epocas y en ciertos lugares indica bra de las torturas elaboradas y crueles empleadas en el interrogatorio
que puede suceder aqui 10 que sucedi6 bajo los gobiernos hidraulicos y d~ herejes. Sin embargo, merecen atenci6n tres puntos; Primero, la Igle.
10 que aun sucede hoy en los estados totalitarios. Sla, que 5e basaba en el derecho canonico medieval, no recomend6 en
Los hombres Iibres indigenas de la Grecia antigua y de la Roma re- principio e1 uso de medidas extremas contra los herejes 39. Segundo, la
publicana no emplearon el terror a-dministrativo 0 fiscal contra sus ciu- tortura judicial probablemente fue iniciada por agentes seculares ***. Ter.
dadanos - los ciudadanos no prestaban servicio de prestacion laboral cer~, los procedi~ientos terroristicos fueron igualmente duras bajo los
nl pagaban impuestos importantes- y por regia general no estaban 50- goblernos 'absolut15tas de Europa, que en el curso de la reforma se ha-
metidos a la tortura judicial28. Su ordenacion social estaba demasiado bian separado de Roma "'. Sin duda la desintegracion de la sociedad me-
equilibrada para esto; sin embargo, no estaba suficientemente equilibra- dieval estimulaba las tendencias hereticas y el deseo fanatico de desarrai-
da para evitar el uso del terror administrativo y judicial contra ciertos garlas; pero s610 dentro de la trama del poder estatal absolutist. en
elementos extranjeros y no libres. En Creela la situacion de la mayoria auge este deseo tom6 la forma de la Inquisicion.
de los esclavos "no era muy distinta de 1a de los animales domesticos" 29. Las limitaciones del absolutismo occidental tambien determinaron el
Sus amos tenian libertad para castigarlos fisicamente 30; y los esclavos punto mas alia del cual los representantes del pnder despOtico no podian
del estado, no demasiado numerosos, ocupados en las obras puhlicas, someter a sus suhditos. Por algun tiempo pudieron emplear el terror
eran dirigidos por capataces que, con frecuencia, esclavos eUos mismos,
"tenian el nombramiento por ser muy duros" 31. En Grecia los esclavos y * Cf. Petit-Dutaillis. 1949: 309; Lea, 1892: 480, 487 $S., 500 5S., 505. Lea
los extranjeros libres estaban sujetos al terror judicial". En la republica describe con algun detalle 10 que tSl llama "resiBtencia del feudalismo" a desarro-
lIar la tortura judicial (1892: 494 es.). Vease tambien Williams, 1911: 72.
romana s610 los esc1avos eran tratados de eate modo 33. ** En el siglo XIV las comunidades italian as continuaban combatiendo el uso
La cristalizacion del pnder absolutist. b.jo eI imperio privo a 105 creciente de la tortura (Lea, 1892: 506 S8.); y en Lubeck, la mas importante ciu-
ciudadanos romanos de Ia proteccion de que sus antepasados habian dad alemana ,can independ~nc~a. burguesa, las ordenanzas juridicas que descarta-
gozado contra las formas judiciales y atras del terror gubernamentaI. El han las ordahas, el duelo JudICIal y Ia tortura cedieron muy Ientamente ante el
nuevo derecho absolutista (ibid., 483).
derecho romano, a fines de Ia epoca romana y en la bizantina, extendi6 *** Lea, 1908, I: 321; d. Guiraud, 1929: 86. En eI siglo XII, mucho antes
la tortura judicial a Ia mayoria de las personas Iibres 34. de que se institucionalizase Ia tortura judicial, los herejes hablan sido torturados
Un cambio similar ocurrio en la ultima parte de I. Edad Media. La hasta la muerte (Helbing, 1926: 106 ss.).
176 TERROR TOTAL - SUMISION TOTAL -- SOLEDAD TOTAL EL TERROR DEL DESPOTISMO HIDRAULICO 177
judicial en asnntos seculares y religiosos, pero el ter:?f administrativ?
y fiscal no fue invoeado contra el grueso de la po~la~l~n. Con I~ ~pan.
cion de 1a sociedad industrial moderna la tortura JudIcIal fue ehmmada 4., Configuraciones variables del terror en el mundo hiclrfiulico
en los reduetos del absolutismo europeo, y eventualmente tambien en ]a
economia esclavista nevada por el terror de nuestros estados del Sur. a.) Evoluciones relativamente benignas
Actualmente la opinion publica realiza una cruzada contra las acciones En distintas zonas y fases del mundo hidraulico difirieron los meto~
policiales como el "tercer grado". Estos metodos nunea fueron legales; dos de terror. EI gobierno indigena babilonio, por ejemplo, procedia
su empleo ilegal cede ante la creciente vigilancia y fuerza de las organi~ cerea del maximo de racionalidad del gobernante, y las leyes babil6ni·
zaciones ciudadanas preocupadas por el bien publico. cas que conocemos nos mencionan, como medio de establecer 1a culpa~
La Rusia premong6lica ("de Kiev") acepto muchos elementos del de~ bilidad 0 la inocencia, las ordalias, el juramento y 108 testigos, pero no
recho bizantino, pero no el empleo del castigo corporal., Es!e invento, 1a tortura 43, A decir verdad, 1a tOl'tura judicial pudo haberse empleado
asi como la tortura judicial, parecen haber surgido en Rusla solo cuando en easos que afeetaban a la seguridad del regimen (el C6digo no diseute
el lipo oriental del despotismo stugio durante y desj>ues del periodo tar- estos asuntos)j inclu30 para ofens as menorcs contra los intereses del
taro 41. Los metodos de Htercer grado" continuaron empleandose hasta gobierno el castigo era terriblemente duro *, y no hay razon para SU~
las ultimas dbcadas del regimen zarista 42; pero 1a tortura como metodo poner que "el 1enguaje del latigo", que acompafiaba a la prestaci6n la~
de conseguir testimonios fue descartada ya a principios del siglo XIX, boral sumeria no se emplease por los jefes de la construcci6n babil6nica
cuando e1 crecimiento de formaa ,de vida industriales basadas en la pro~ y los jefes de los riegos del mismo pais. Pero, mientras e1 estado bahil6~
pied ad promovieron 1a restricci6-n de muchos rasgos 'ahsolutistas de 1a nieo, a pesar de los consejos administrativos locales, seguia giendo un
sociedad y el derecbo rusos *. Quedo reservado a los amos del estado de regimen absolutista, actuaba en los asuntos judiciales y muchos otros
aparato comunista invemr la tendencia humanitaria y reintroducir 1a tan racionalmente como era de csperar hajo las condiciones de un sis~
aplicaci6n sistematica del sufrimiento Hsieo can fines de sacar "con~ tema agroadministrativo de poder total.
fesiones" **.
* Lea, 1892: 581; Williams. 1911: 79. Para ap-ariciones ocasionales posteriore~ b) Evoluci6n media y excesiva
vease Williams, lac. cit•• y Scott, 1943; 264. George Kennan, que a finales del S1'
glo XIX estudi6 la vida de los prisio-neros politicos y exilados en Siberia, llama 1a En la mayo ria de las civilizaciones hidraulicas los gobernantes em~
atenci6n sobre los metodos arbitrarlos empleados por la poUcfa zarista: arrestos y plearon de un modo completo todas las formas mayores de terror, la
prisiones injustas, az(}tes y tadura (Kennan, 1891, II: 52 ss..). Estos metodos eran administrativa, la fiscal y la judicial. Haciendolo aS1, estableclan tipos
eiertamente brutale~ pero la fuerza creciente de la opinjon publica los restringia de procedimiento consuetudinario que en ocasiones eran codificados.
cada vez mas; y una comparacion de las condiciones descritas por Kennan y las
que sufren hoy los prisioneros sovieticos reve1a una retrogresion abismal en el pro+ Estas medidas generalmente bastaban para satisfacer las necesidades del
cedimiento judicial. regimen; pero no sin frecuencia los que las apHcaban recurrian a meto+
** Los metodos comunistas de terror judicial varian can el tiempo, espacio, dos de extrema brutalidad, que, ademas de producir resultados mas
circunstancia y propOsito; pero, a pesar de cierto ingenio en la ap1icaci~n de rapido8~ producian un ingreso mayor para los funcionarios que las per~
metodos psico16giros, las p-rincipales tecnica.s dificilmente pueden namarse lnven·
dones La tortura de "mantener despierto" una farma aparentemente suave pero petraban.
de he~ho irresistible de quebrar 1a voluntad de una persona sometida a interro· Como antes se ha dicho, no todos los funcionarios llegaban a estos
gatorio, ap-arece en e1 arsenal romano- de crueldad p-lanificada bajo e1 n?~~re de extremos, y por varias razones los maIos tratos extremos podian ser cas~
tormentum. vigiliae (Helbing. 1926: 45). Fue reinventada en 1532 par HIpolIto de
Marsiliis (Williams, 1911: 77} La tortura del hambre se conoda como tarmentum do". Parecen haber 5ido empleado5 can gran extension particuJa.rmente en epocas
/amis (Helbing, 1936: 45), Algunos metodos comunistas son par,a1elos a los em· de crisis. como la Gran Purga, la Segunda Guerra Mundial, y el p-eriQdo de ten·
pleados por la Inquisici6n. Comparese los cambios bruscos de malQs a bu~nos sion continua que siguio a esta guerra (vease Beck y Godin, 1951: 53 85.; Weissberg,
trato-s y de buenos a malos. y el careo del prisionero con conf;siones {) pretendldas
1951: 238 s&., 242, 246, 2%; Shun, 1949: 56, 67, 74 ss.). Por supuest.o, muchos
oonfesiones de otros (Lea, 1908, I: 415 55.). Los metodos mas crudos de tort~rll. metodos sovieticos de tortura fueron empleados antes por Ivan IV y sus sucesores.
empezando con los simples azotes ~prec~dente romano: los ver?e:~ (~:lbmg, * El robD de In propiedad del gobierno 0 del templo se castigaba con Ia
1926: 45}--.- alcanzan su meta con mas rapldez que el tormentum wgr,ixae l1ustra· muerte. Hammurabi, sec. 6, 8. Vease tamhien 1a nota 4$ del traductor Meek.
12
178 TERROR TOTAL - SUMISION TOTAL - SOLEDAD TOTAL SUMISION TOTAL 179
tigados. Pero los excesos Hmoderados" tendian a permanecer impunes. Y, exigencia de una subordinacion integrada aparece ya al nivel tribal.
desde el punto de vista del plcheyo, el aparato despOtieo seguia siendo Entre los pueblos americanos se eultiva sistematicamente la sumision v
irracionalmente temible aun cuando empleara s610 los metod os corrien- una disposici6n a la obediencia 4, Entre los chagga, Hel primer mand~"
tes de terror. Llegaba a ser terrorifico cuando agotaba su potencial terro- miento es la obediencia a1 jefe, que los padres ineulcan a sus hijos" s~
ristico. En las civilizaciones hidraulicas centradas en e1 estado los detenta ...
dores supremos del poder no estan tan cerea del pueblo como en la so'"
ciedad~pueblo, ni como en algunos pueblos y entre los chagga estan reS~
D. SUMISION TOTAL tringidos por la influencia del clan. Los amos de un estado de aparato
agrario exigen mucho mas que los caudillos pueblo; y sus medias de re·
forzar su voluntad sobrepasan con mucho los modestos ingenios politicos
1. Respu~sta del hombre a la amenaza del terror total
del caudilla je chagga.
a) El postulado del sentido comiin y la virtud del buen ciudadano: Thorkild Jacobsen, al discutir la sociedad y la religion en la an~
tigua Mesopotamia, enumera 1a obediencia como la virtud primaria.
obediencla Esencialmente "en Mesopotamia la ~vida buena' era la ~vida ohedien~
Viviendo bajo 18 amenaza del terror total, los miembros de una co- te' "6. A diferencia de los guerreros de Ia Europa medieval, que a me.
munidad hidniulica deben moldear su conducta de acuerdo con ella. Si nudo luchaban en pequefias bandas y dando poca importancia al rango
quieren sobrevivir deben evitar provo car a1 manstrua incontrolable. A del jefe, los mesopotamicos cretan que "los soldados sin l'ey son ganado
las exigencias de Ia autoridad total el sentido comiin recomienda una res~ sin pastor", "los campesinos sin un bailio son un campo sin arado", y
puesta: la obediencia. Y la ideologiu ha estereotipado 10 que recomienda "los obreros sin un capataz son aguas sin un inspector del canal" 7. Asi,
e1 sentido comun. Baj 0 un regimen desp6tico la obediencia se transfor- el subdito estaba obligado a ejecutar las ordenes del capataz, de su bailio
rna en la base misma del civismo. y ~por supuesto-de su rey. "Todos estos pueden y deben exigir obe-
Naturalmente, la vida en una comunidad requiere cierto grado de diencia completa" 8, La surnisi6n que no puede evitarse es racionaHzada
eoordinaci6n y subordinaci6n; y la necesidad de la obediencia nunea de un modo convincente: "los mesopotamicos estaban convencidos de
falta por completo. Pero en las gran des sociedades agrarias de Occidente que las autoridades siempre tienen raz-on" 9.
la obediencia dista mucho de ser una virtud primordial. En eI Egipto faraonico pueden encontrarse conceptos similares. Un
En las ciudades·estado democniticas de la Crecia antigua el buen barco debe tener Sil coman dante, un equipo su jefe 10, y todo el que
ciudadano se suponia que desplegaba las cuatro virtudes principales: qui era sobrevivir -y tener exito-- debe adaptarse al edificio de super~
valor miHtar, devocion religiosa, responsabilidad civiea y juicio equili- ordenacion y subordinacion: "inclina tu espalda ante tu superior, a tu
brado 1. Antes del pedodo dernocratico, la fuerl'a y el valor fisico eran vigilante del palacio (del gobierno) ... , la oposici6n a un superior es una
particularmente estimadas 2. Pero ni la epoca homerica ni el periodo cosa mala (porque) uno vive mientras es humilde" 11.
c1asico consideraron la obediencia ciega como una virtud del hombre La ley de 1a India hindii prescribe subordinacion a la ,autoridad secu-
libre, excepto cuando servia en el ejercito. La sumision total era el deber lar y sacerdota1. Los que se oponen a los mandatos del rey sufren "dis-
_y el peor destino- del esc1avo. El buen ciudadano actuaba de acuerdo tintas clases de pena capita}'? 12.
con las leyes de su comunidad; pero ninguna autoridad politica abso!uta EI Coran exhorta a los creyentes a obedecer no solo a Ala y su
Ie controlaba de un modo ahsoluto. profeta, sino tambien '"a los que Henen autoridad entre vosotros" 13. En
Tampoco la lealtad que el caballero medieval debia a su senor desem- los estados absolutistas establecidos por los seguidores de Mahoma este
hocaba en una sumision total. El contrato feudal Ie obligaba a seguir a pasaje fue invocado para destacar la importancia basic a de la obedien-
BU soberano s610 de un modo cualificado y limitado. Entre las virtude~ cia para mantener la autoridad gubernamental 14•
del buen caballero, la caballerosidad, el valor en las armas y el eoraje Confucio proponia una autoridad que realizase el maximo de racio~
tenian un alto rango 3, La obediencia ciega faltaba c1aramente. naHdad del gobernante. Insistia par ello en que to do funcionario deMa
En la sociedad hidraulica la relacion entre los miembros ordinarios juzgar la propiedad de las acciones del gobernante, y euando el conflicto
de la comunidad y sus caudi1Ios se regulaba de un modo dHerente. La se hacia grave un ministro de alto rango debia ceder 15. Sin embargo,
180 TERROR TOTAL - SUMISION TOTAL - SOLEDAD TOTAL SUMISION TOTAL 181
normalrnente el funcionario ideal obedecia a su gobernante 16 y la re- puesto en e1 corazon del funcionarl0, su discuIso esta guiado por el res-
verenda hacia su superior era un deber basico 17. Al plebeyo no se Ie daba peto a 10 que Ie han clicho" 24. En la India hindu 1a exigencia de sumision
eleccion alguna. Dado que no podia entender las ordenes, tenia que ha- a las autoridades seculares y sacerdotales se ve reforzada por 1a exi~
cerse Ha seguir" 10 que dictaba la autoridad e inteligencia superiores 18. genda de subordinacion en las esferas personales de 1a vida. Se debe
En la buena sociedad de Confucjo, como en sus variantes indias y pr6xi- especial obediencia "al maestro, al padre, a la madre y al hermano ma-
morientale~ el huen subdito era el subdito obediente. yorH 25.
E1 confucianismo describe la piedad filial como la preparaci6n por
excelencia para la obediencia c1vica: "hay pocos que mientras actuan de-
2. Preparacion para la obediencia total: la educaci6n disciplinaria bidamente con sus padres y hermanos mayores, se inclinan a oponerse
a SliS superiores. Y ninguno hay que, oponiendose a sus superiores,
E1 buen subdito era tambien e1 hijo obediente. Para Confucio una se incline a hacer una rebeli6n" 26.
education que exige obediencia absoluta a1 padre y a1 maestro constituye
el fundamento ideal para edificar 1a obediencia abso1uta a los amos de
1a sociedad. 3. El gran simbolo de la sumision total: la prosternacion
No puede establecerse una correlaci6n similar con la Europa medie-
val. E1 hijo de un caballero feudal era diseip1in.do sin piedad. A una La educaci6n ensena a1 hombre a obedeeer ciegamente, cuando ]a
edad temprana era obligado a montar un caballo grande, atado a la sillat autoridad despotiea asi 10 exige. Tambien Ie ensena a realizar gestos de
'y para endurecerlo era enterrado en estiercol de caballo 19, Su crecimiento reverencia cuando se requiere e1 simbolo antes que la aecion sumisa.
iba acompafiado por castigos y golpes frecuentes. Comparada rasgo a Verdaderamente todas las culturas tienen maneras de demostrar e1 res~
rasgo, la primera educacion del joven caballero feudal parece haber sido peto, y muchos gestos indican subordinaci6n 27. Pero ningun simbolo ha
tan dura, 0 mas dura, que la educaci6u de un joven hijo de un funcio- expresado Ia sumisi6n total con mas fuerza, y ninguno ha acompafiado
nario oriental. Y el aprendizaje del artesano europeo tampoco era un tan c~~sistentemente la extension del despotismo agrario como Ia pros~
lecho de rosas zo. ternaClOn.
Pero la conducta de los j6venes burgueses en las ocasiones festivas La sumision total se demuestra ceremoniaImente, siempre que un sub-
mostraban que las discipHnas educativas a que se habian sometido no les dito de un estado hidniulico se aproxima a su gobernante 0 algun otro
inhibian seriamente 21, y la conducta de los j6venes caballeros seguia representante de autoridad. EI hombre inferior, consciente de que Ia ira
siendo igua1mente libre de cuidados. Ambos grupos llegaban a I. madu· de su ,amo puede destruirle, trata de ptocurarse BU buena voluntad hu.
rez bajo condiciones edificadas mas sobre las relaciones contractuales milIandose, y el detentador de poder esta mas que dispuesto a reforzar
que sobre la autoridad absoluta, y tomaban sus primeras frustraciones y standardizar los simbolos de humillaei6n.
como la experiencia que hay que sufrir por 10 que eran en realidad. La persona inferior puede indicar BU obediencia poniendo una mana
Por el contrario, sirnilares disciplinas - 0 incluso menDS duras- sobre otra, como si estuvieran atadas 28. Puede levantar sus manos abier-
pueden ser eminentemente eficaces para asegurar la sumisi6n total. En tas como en un gesto de estar desarmado *. 0, pasando a los extremos,
la Mesopotamia antigua "el individuo estaba en e1 centro de circulos puede dejarse caet sobre los pies y las manos como un animal, golpear
de autoridad cada vez mas ampHos que deHmitaban su libertad de ac~ eI.sueio con su ca~;za y besar el po1vo. Bajo la sombra del despotismo
cion. Los circulos mas cercanos y estrechos estaban constituidos por las onental~ la postraelOu es una forma destaeada de saludar al Boberano u
autoridades de su pro pia familia: el padre y la madre~ el hermano mayor otras personas de reconocida auto rid ad. Los detalles varian, y (}easional~
y la hermana mayor" 22. Y ~'la obediencia a los miembros mas viejos de mente se empJean simbolos de intendon parecida. Sin embargo, gene-
una familia es tan solo e1 comienzo. Mas alIa de la familia estan los otros raimente hablando, la prosternaci6n es tan caracteristjea de las socie~
drenlos, las demas autoridades: e1 estado y la sociedad". Todas y cada dades hidrauHcas COmo no 10 es de las civiHzaciones agrarias mas altas
una "pueden y deben exigir obediencia absoluta" 23. de 1a antigiiedad elisiea y la Europa de 1a Edad Media.
La sabidurfa del antiguo Egipto conscientemente vincula la obedien~
cia en casa a la obediencia al funcionario. E1 hi jo obediente "tendni un -I!- Ostrup, 1929: 28 5S. Cf. eI moderno "manos arriba",
182 TERROR TOTAL - SUMrSION TOTAL - SOLEDAD TOTAL SUMISION TOTAL 183
La ausencia de prosternacion en sociedades hidraulicas primitivas el Imperio Nuevo los altos dignatarios empleaban otros gestos de reve~
indica las limitaciones de la autoridad del jefe bajo condiciones tribales. rencia 42; perc las fuentes documentales no dicen que dejaran de pros-
Los indios Pueblo tienen a Sil cacique en la mayor estima; pero no hay rernarse tambien. Indican claramente que las personas de baja condici6n
evidencia de sumision demostrativa que encontraron expresi6n en las ai- y los pueblos sometidos continuaban prosternandose 43_
v.ilizaciones hidraulicas mas altas del Mejico azteca 0 e1 Peru incaico. En la antigua Mesopotamia Ia prosternaci6n se realizaba ante los dio-
Los hombres de la :tribu chagga saludan a su jefe) y murmuran respe- ses, el gobernante y otras personalidades distinguidas 44, y tambien se
tuosarnente cuando llega 0 5e levanta 2.9. Pero sus demostraciones de de- hada en la Persia aquemenida 45. Se conservo en los imperios helen is-
ferencia no van mas lejos 30. ticos de los seleucidas 46 y los ptolomeos 47, y en In Persia sasanida 48. Se
En las civilizaciones hidraulicas centr'adas en e1 estado la p-rosterna- transform6 en el gesto corriente de reverencia en la Roma oriental a
cion existe casi en todas elIas. En e1 Hawai antiguo e1 roder politico comienzos de la epoca bizantina 49. No hay que decir que se adapt6 81
era 5uficientemente terroriSeD para hacer que los plebeyos anduvieran a clima social de Bizancio a la perfecci6n 50.
rastIas delante de sus gobernantes *. En el Peru incaico, incluso el dig- Los seguidores de Mahoma en principio se prostel'naban solamente
natario se aproximaba a su soberano como un portador de trihuto, con en Ia oraci6n. Sin embargo, mas tarde, los arabes Horientalizados", como
la espalda inclinada bajo el peso 31. En el Mejico prehispanieo la reve- los griegos antes de elIos, se prosternaron tamblen en la vida secular 51.
rencia suprema se expresaba con la prosternaci6n. Ensefiada en los "co- En Ia Turquia otomana Ia practica prevalecio hasta e1 final del su1ta-
legios" 32 se realizaba ante la realeza, los hombres distinguidos: 33 y las nato *.
personas que se cretan divinas 34. Asi vemos que en el mundo hidraulico la prosternaci6n fue la ex·
En China la prosternaci6n se practieaba desde los primeros dias de la presion principal de sumision y reverencia. Ocasionalmente se emplea-
dinastia Chou, esto es, durante la epoea preimperial de los estados pro- ron para el mismo fin gestos equivalentes, y en numerosos casos Ia pros-
vinciales 35; Y prevaleci6 a traves de todas las fases siguientes de la histo- ternacion se extendi6 a paises que no eran gobernados por gobiernos
ria china. El episodio de los enviados europeos, .a quienes se pidio que despoticos de tipo oriental. Sin embargo. la suerte de la proskynesis en
hiciesen el kowtow ante el emperador manchu, revela tanto la impor- la Europa medieval muestra euan dificil era obligar a esta salutacion
tancia de la costumbre- asi como el embarazo causa do a los visitantes humillante a una sociedad politicamente equilihrada. Algunos rudimen-
occidentales. tos del ceremonial bizantino sobrevivieron en el ceremonial de la Iglesia
En Ia epoca clasica de Ia India hindu se demostraha un gran respe- occidental; sin embargo, los intentos de algunos gobernantes carolin-
to abrazando los pies de una persona; y parece que la aproximaci6n al gios para conservarlos como ritual secular no tuvieron exito. En Sicilia,
rey en actitud de plegaria 36_ La postraci6n se hacia ante las deidades bajo Roger II y Federico II, se practico temporalmente Ia prosternacion
y 1a joven esposa del maestro **. Sin embargo, en Ia ultima epoea del por infIuencia de los bizantinos 52, 0 de los arabes que precedieron in-
periode hindu, el gesto principal de sumision total tambien se realizaba medlatamente a los gobernantes normandos 53.
ante el soberano 37. Bajo el gobierno musulman se honraba de este modo Sin duda el uso embola 1a sensihilidad del hombre para Ia intencion
al soberano 38 y a los hindue3 39 venerables. humillante de la prosternacion, y su ceremonial estetico suaviza el acto.
Puede documentarse ampliamente la importancia de la prosterna~ Pero, a pesar de 10 que se racionaliz6, la prosternaci6n sigui6 siendo a
cion en el Oriente Proximo. Los an ales del Egipto faraonico describen traves de las edades un srmbolo de sumisi6n abyecta. Junto con el terror
todo el pais "yaciendo sobre el vientre" ante un representante del rey 40. administrativo, fiscal y judicial~ marco de un modo espectacular el am-
Los fieles subordinados se presentan arrastrandose y besando (0 aspi~ bito -y el poder total- del despotismo agrario.
rando) el perfume del rey41. Los testimonios pictoricos sugieren que en
la literatura clasica del despotismo indio, "los principes, como los can-
grejos, tienen una notoria tendencia a alimentarse de sus progenitores" 7.
E. SOLEDAD TOTAL
Para evitar que esto auceda, e1 manual enumera numerosos medias por
los que el gobernante puede protegerse contra su hijo B.
1. Soledad aeada pOT el miedo
I.a sumisi6n demostrativa y total es 1a tiniea reap-nesta prudente al b) EI funcionario: eterna sospecha
poder total. Claramente~ esta conducta no gana e1 respeta del superior;
Tampoco el funcionario vive seguro. "La autoprotecci6n sera el priM
pero atIas maneIaa de proceder llevan al desastre. Dande e1 pader esta
mero y constante pensarniento de un hombre sabio; porque la vida de un
polarizado, como en la sociedad hidniulica, las relaciones humanas estan
hombre a1 servicio del rey se compara exactamente a la vida en e1 fuego;
igualmente polarizadas. Aquellos que no tienen control sobre su gobierno
10 mismo que e1 'fuego quema una parte 0 to do el cuerpo, as! e1 rey
temen con toda razon set aplastados en cualquier conflicto con sus amos.
tiene e1 poder de destruir y de favorecer a toda la familia" 9.
Y el poder formidable del aparato estatal puede destruir no s610 las
Una variante persa subraya particularmente e1 peligro que ronda de-
fuerzas no gubernamentales de la oposici6n. Con igual radicalidad puede
tnis de la seguridad y e1 exito burocratico aparentes: "Si (el gohernante)
tambien aplastar a miembros particulares del grupo gobernante, incluido
pretendiera en a1giln momento que ttl eslas completamente seguro con
e1 gobernante mis-mo. Muchas inquietudes oscurecen la senda de la vida;
el, empieza a sentirte inseguro desde ese instante; si tii ·eres favorecido
pero quiza ninguna es tan devastadora como la inquietud creada pot el
por alguno, puedes esperar que muy pronto te asesine" 10,
poder total polarizado.
Y la necesidad de una eterna sospecha no se limita a los que ocupan
la chna de 1a pinimide burocratica. En la China tradicional, como en
a) El gobernante: jno confiar en nadie! otras civilizaciones hidraulic.as, "los .altos oliciales no pueden dejar de
EI gohernante, siendo mas iIustre, es tambien mas envidiado. Entre sentir celos de ]05 de abajo, porque de esta parte han de temerse 105
los que Ie roclean hay siempre algunos que esperan remplazarle. Y como rivales. Por otra parte, los funcionarios inferiores no saspechan menos
esta fuera de duda un cambio constitucional y pacifico, Ia sustituei6n de 105 de arriba, porque desde este Iugar puede ser efectuado en to do
signifiea una eosa y s610 una: Ia aniquilaci6n fisiea. EI gohernante sabia, momento su cese" ll.
por tanto, no confia en nadie.
Por razones obvias los pensamientos intimos de los despotas han sido Q) EI plebeyo: el temor de ser atrapado por enredos
poco publicados. p.ero la conducta y las expresiones observables confir-
man nuestra hip6tesis. Los papiros egipcios conservan 10 que se dicen EI pleheyo se enfrenta can problemas de muy distinto tipo. No Ie
ser los consejos de un faraon a su hijo. El mensaje dice: "Mantente molestan las trampas inherentes a1 poder burocratico, sino la amenaza
apartado de los suhordinados (tuyos) no sea que se trate de terroristas que este poder ofrece a todos los subditos. Un regimen que procede sin
a quienes no se ha prestado atencion. No te aproximes a eUos en tu SO~ control en 10 que concierne a los impuestos, e1 trabajo forzado y la ju-
ledad. No llene-s tu corazon con un hermano, ni conozcas a un amigo ... risprudencia, es capaz de enredar a los plebeyos en interminables acu-
(Aun) cuando duermas, guarda tn corazon en ti mismo, porque ningiin saciones. Y la precauci6n les ensefia a evitar todo coutacto innecesario
hombre tiene partidarios en el dia de la desgracia" 1. con Sil gobierno.
EI Arthashastra especifica los peligros que roclean al gobernante, y Smith atrihuye la desconfianza mutua que, segun el, prevalece en
discute los muchos medios nor los cuales pueden ser conjurados. Su la China tradicional al temor del pueblo a ser enredado 12. En las Mil
residencia debe ser segura. Deben tornarse medida., contra el veneno 2. y una Naches 5e empuja un cadaver de puerta en puerta porque todos
Todos los miembros de su intimidad deben ser vigiIados y controlados. los duefios de las casas estan convenciclos de que las .autoridades les
El rey debe espiar a 511 primer ministro 3. Debe gnardarse de sus amigos haran responsables de 1a muerte de un hombre desconocido. La repug-
intimos 4, de sus mujeres 5, de sus hermanos 6 y muy particularmente nanda frecuentemente observada a ayudar a un extrano que se ahoga
de 811 posih1e heredero. Se[!';un una autoridacl citada con frecuencia en tiene su causa en un razonamiento similar: si no puedo rescatar a]
TERROR TOTAL - SUMISION TOTAL ~ SOLEDAD TOTAL SOLEDAD TOTAL 187
186
pobre diablo, leoma demostrare .a las autoridades que no he planeado desea, puede reducir a la nada la dignidad humana. Una persona olvi-
ahogarlo? . dada puede conservar asociaciones de algun genero con algunos parientes
Los que se escapan en vez de prestar ayuda no son distinios U1 o amigos; y puede veneer la enajenacion pasiva y parcial ampliando sus
peores que otros seres humanos. Pero su conducta demuestra .que la 'par~ vinculaciones 0 estableciendo nuevas formas de vinculacion.
ticipaci6n en los asuntDs publicos, que. se fom~n~a en una socledad hbr~, La persona que vive bajo condiciones de poder total no tiene este
es extraordinariamente arriesgada baJo condIcIones de poder total. El privilegio. Incapaz de oponerse a estas condiciones, puede refugiarse
temar a sel atrapado por un gobierno incontrolable e i:uprevisible con~ solamente en una resignacion alerta. Deseoso de evitar 10 peor, tiene
fina al subdito prudente al estrecho feudo de sus negoclOs personales y que estar siempre preparado para enfrentarse con ello. La resignaci6n
profesionales. Este miedo Ie separa de los demas miembros de la cornu· ha sido una actitud de finchos individuos lib res en distintas cpocas y
nidad mas amplia, .a la que tambien e1 pertenece. en distintas partes de sociedades abiertas y semiabiertas. Pero antes de
la aparici6n del estado de aparato industrial era una actitud predo~
minante principalrnente en el reino del despotismo oriental. De una ma-
2. El potencial de enajenaci6n del poder total Dera significativa el estoicismo surgio en la antigiiedad cuando la socie~
dad equilibrada de la Greoia c1&sica oedi6 e1 paso a1 sistema helenistico
Por supuesto, la separaci6n no es necesariam:nte enajenaci6n: un de poder total iniciado por Alejandro.
artesano cuyos antepasados abandonaron su comu~l~ad ~ural pue~e con~
siderarse distinto de los habitantes de su aldea ongmana. 0 un mtelec~
4. Soledad total en la hora de la perdicion
tual pucde sentirse distanciado de sus conna~ionales, 0 e? epoc~s. de crisis
puede rechazar comp1etamente e1 orden socIal que no hene utthdad ~pa. La hora de la perdicion realiza 10 que prenuncia Ia vida de cada dia.
rente para el. En tales situaciones puede cono~er la soledad. ~ero mlen~ Los mctodos de destruccion final operan de una manera en el mundo
tras pueda unirse a otros de mentaHdad parec1da su apartamlento de la demoCrliticamente equilibrado y de atra ba jo el gobierno del poder total.
sociedad sera solamente parcial. .~ El ciudadano libre de una sociedad abierta puede temer un severo
Y este apartamiento parcial difiere profundamente de la separaclOn castigo a manos del estado cuyas leyes ha violado. Pero, despues de ser
total. S610 cuando una persona cree que ha sido aban~onada P?r todos arrestado, puede ser visitado y ayudado por sus amigos y su abogado.
sus amigos y cuando es incapaz de verse como un~ entldad auton?ma y Tiene derecho a ser juzgado ante un tribunal que no es instrumento del
controlada interiormente, s610 entonces puede declIse que expen~enta gobierno. Ademas puede insistir en que no es culpable de 10 que se Ie
una enajenaci6n total. Bajo el terror del e:tado de :apar~:o agrano s.e- aellsa; y el tribunal no Ie impide continuar haciendolo, incluso despues
midirectivo puede conoeer la soledad total sm la enaJena~lOn total. ~aJo de que ha sido sentenciado .a muerte. La ejecucion Ie destruira fisica~
el terror del estado de aparato total moderno puede sufnI' una enaJena· mente, pero el gobierno, que ha demostrado asi Sll autoridad, no impe~
cion total. EI aislamienta persistente y el lavado de cerebro pueden lie· dira que sus amigos destaquen sus virtu des 0 reafirmen su creencia en
varle a un punto donde ya no se da cuenta de que es un ser deshuma~ su inocencia.
nizado. EI final de Socrates fue tinieD en varias maneras, pero fue particu~
larmente tipico de un aspecto de la muerte infligida como castigo en una
sociedad abierta. Sentenciado a muerte por "corromper" politicamente
3. Reajustes cotidianos a Ia juventud ateniense, no fue obIigado a denunciar sus heehos piihIica~
mente. Ni iue privado de la compania y admiracion de sus amigos. Su
Hubo muchas personas solitarias entre los hombres libres de 1a sentencia, lejos de enajenarle de sus seguidores -y de sus ideas-, ci~
Grecia chisiea *, y hay mucha gente solitaria en los paises democniticos mento su union con .ambos *.
de hoy. Pero estos individuos Iibres son solitarios principalmente .t:0r~
que son olvidados y no porque son amenazados por un poder que, 51 10 ... La descripci6n que da Plat6n de la muerte de Socrates pudo haber sido
retocada por los informes emocionados de los testigos de vista. Sin embargo, es
* La enajenacion tragica y permanente del esc1avo es demasiado obvia para aceptada como verdadera sustancialmente, y ciertamente muestra que aun los que
que necesite elaboracion. estaban entristecidos p(}r el veredicto 10 consideraban legalmente justo. El carce+
138 TERROR TOTAL - SUMISION TOTAL - SOLEDAD TOTAL SOLEDAD TOTAL 189
En una sociedad abierta la desaprobaci6n gubernamental puede de- De este modo fue llevado a la camara oscura y mutilado como si fnera
jar indiferente a1 ciudadano criticado; pero bajo condiciones de poder un animaL
total el desagrado oficial puede traer el desastre. El historiador y fun- La tragedia de un Timon de Atenas burocnitica aun no ha sido es-
cion~rio chino. Ssuma Ch'ien, no fue acusado de alta traici6n; ill sola~ erita. Pero el destino de Ssuma muestra 10 que puede suponer a un hom-
mente 5e atrevi6 a discrepar de Sil emperador sabre 1a evaluacion de un bre que, rompiendo un principio basico de prudencia burocratica '*,
general derrotado, y fue solamente condenado a ser castrado. Despues contradice al poseedor del poder total. Muestra que la conduct. obligada
describi6 en una carta extraorclinaria la abyecta soledad que sufrio du- en una sociedad libre se aeerea a la lo-cura bajo la sombra del poder
Tante e1 tiempo de sn juicio. total. Siendo 10 que era el ambiente de Ssuma Ch'ien, Sil intervenci6n
Segun la ley de la dinastia Han, entonces reinante, e1 castigo de en ayucla de un ,amigo hubiera sido la gloriosa excepci6n. La no inter-
Ssuma Ch'ien pudo haber sido perdonado mediante e1 pago de una suma vencian de sus amigos fue la norma triste.
de dinero, y esto pudo haberse hecho, porque tenia amigos ricos y de Medido por las normas de una sociedad 1ibre, e1 historiador chino
alto rango. Pero ninguno se atrevi6 a ayudarle. Ninguuo se atrevia a sufrio espantosamente. Medido por las normas de su propio mundo, no
mostrar simpatia a un hombre que habia enojado al emperador. Ssuma deja de tener suerte. Aun-que fne emasculado sigui6 vivo, y no teniendo
Ch'ien escribe: "Mis amigos no vinieron en mi ayucia. Los que estaban significaci6n politica pudo continuar su ohra de historiador, Incluso CO~
cerca y eran intimos mios no dijeron una sola palabra en mi favor" *. mento, criticandolo, e1 trato que se Ie dio, en una carta, la cual, sin em~
bargo, .fue cuidadosamente guardada de la vista hasta que estuvo
lem trajn la copa de cleuta, y Socrates, despues de haber escuehado sus instruc-
ciones. levant6 el vaso hasta los Iabios, y "completamente dispuesto y alegre ...
muerto 13,
bebio el veneno". EI narrador, en Platon. continua: "Y hasta aqui CB.l5i todos nm'· Cuando 1a persecuci6n es total, la victima del terror hidniulico puede
ntros habfamos podido controlar nnestra pens; pero ahara, cuando 10 vimos beber, ser separado no s610 de sus amigos, sino de su buen nombre tambien.
y vimos que habfa apurado el contenido, no pudimos contenernos mas, y, a pesar El gran visir persa y escritor Rashid ad-Din fue acusado por funciona·
mfo. mis lagrimas manaban ahundantes; de tal modo qUe me cubrf el rost.fo y
110re por mi mismo, p·orque ciertamente no 1l0raba par el. sino por e1 pensamlento rios envidiosos y rivales de haber envenenado al padre del joven sultan.
de mi de.sgracia por haher perdido un companero como e1. No fui yo e1 primero. EI crimen que se atribuia a Rashid no encajaba con BU persona1idad, y
pnrque Criton, cuando no pudo contener sus lagrimas, se haMa levantado y 5e era contrario a sus mas elementales intereses. Rashid ad·Din fue e1 his~
marchaba. y yo Ie segu!a; y en aquel momento, Apolodoro, que habi'a estado 110· toriador -asiatico mas destacado de su tiempo, "autor del famoso C6digo
rand-o todo el rato, dio un gran gritn que nos acobard6 a tooos.
S610 Socrates conservaba &u calma: lQue es ese extrano grito?, dijo. Yo he de Leyes (kanun) de Ghazan, el mas grande visir de la dinastia Ilkhan
despachado a las mujeres principalmente para que no me molestaran de esta rna· y uno de los mas grandes hombres que el Oriente ha producido" 14. EI
nera, porque YO he oido que un hombre debe morir en paz. Tranquilizaos, pues. y soberano de cuya muerte habia sido acusado Ie estimaha tanto que se
tened paciencia. Cuando Olmos esto, nos avergonzamos y refrenamos nuestras la.- creia Ie hahia hecho un regalo de oro que excedia la suma que Alejau M
grimns; y el camino como se Ie habia dieho hasta que sus piernas empezaron a fa·
UarIe, y despnes se echo de espa1das de acuerdo con las instrucciones, y e1 hombre
dro otorgo a Arist6teles 15. Realmente, se decia que las dotes de Rashid
que Ie haMa dado el veneno miraba de vez en cuando a sus pies y piernas; y despues ad-Din eran "tan indispensables al estado como la sal a la carne" 16.
de un rata Ie apreto con fuerza osu pie, y Ie pregunto si sentfa; y el dijo que no; Es dificil ver por que un hombre habia de matar a su generoso ad-
y despues Ia pierna, y as! cad a vez mas a-rriba, y nos mostro que estaba frio y mirador. Carece de sentido que destruyera la fuente de Sil poder, seguri~
tieso. Y el 10 sinti6 y dijo: cuando el veneno lJegue al corazon, sera. el fin. Estaba
empezando a enfriarse por Ia cintura, euand'O descubri6 Sll faz, po-rque se Ia habla
dad y riqueza. Pero estas consideraciones no fueron tenidas en cuenta
tapaclo, y dijo- (fucron sus 6]timas palabrash Criton, debo un gallo a Asc1epio; por los enemigos de Rashid. Le declararon culpable. Ejecutaron a Sil
lte acordaras de pagar Ia deuda? La deuda sera pagada, dijo Criton; J.hay algo hijo .ante SllS propios ojos. Cortaron su cuerpo en dos, ciertamente sin
mas? No hubo contestaci6n a es-ta pregunta, pero en un minuto 0 dos 5e oyo permitirle el ultimo consuelo de ver a sus amigos y parientes. As! muri6
aIglin movimiento, y los circunstantes 10 descubrieron; sus ojos estahan fljes, y
Crit6n cerro sus ojos y boca. Rashid, solo, privado del honor espiritual y terreno. Porque al fin tam~
Tal fue, Hechecrates, el fin de nuestro amigo, a quien puecio verdaderamente bUm 1e denunciaron como impostor religioso 17.
llamar el hombre mas sabio, mas justa y meior de todos los que he conocido" Pero, a pesar de la manera cinica con que procedieron los acusadores
(Pla'on, 270 5S.).
*' Han Shu 62.18b. Nuestra traduccion de este pasaje di6ere algo de Ia de Cha- '* Segun el Arthashastra (1926: 387) e] funcionario prudente evita "a los que
vannes, que h.a dado la carta completa (vease Chavannes. MH, I: CCXXXID. han sido privauos de p<lsici6-n y favor".
190 TERROR TOTAL - SUMISION TOTAL - SOLEDAD TOTAL
La cualidad institucional de un area hidnlulica varia de aeuerdo can 2. lCuiil es el peso econ6mico y polftico de una economia hidraulica
dada?
su cohesividad espacial y el peso economico y politico de Sil sistema hi·
draulico. Puede ser modificada ademas por la importancia relativa de Dado que la mayo ria de las civilizaciones hidniulicas mantienen sis~
un e1emento secundario mayor de operaci6n hidraulica: el control de la tcmas hidraulicos discontinuQs, la falta de cohesion sin duda no es un
inundacion. lndice de fiar para establecer la densidad hidrauH~a. Los pe'sos econ6-
13
194 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS ZONAS CENTRALES 195
mico y politico de un sistema hidraulico discontinuo deben establecerse Ch'in fortifico enormemente sus mlcleos agrarios (el actual Shensi) conS...
por otros medios. truyendo las obras de riego de Cheng Kuo; y esta accion hizo a Ch'in
En las zonas aridas aparece a veces un sistema hidraulico discon~ mas rico y poderoso que ningun otro estado provincial. En e1 periodo
tinuo; en las areas semiaridas es virtualmente la regIa general, por 10 siguiente, toda e1 area de 10 que habia sido Ch'in * comprendia mas
menDS en socjedades que han sobrepasado sus comienzos mas primitivos. o menDs un -tercio de toda 1a superfide del imperio, pero, segUn Pan Ku"
Como se indico mas arriba las zonas semiaridas que dan Iugar a desarro· tenia un sesenta por ciento de su riqueza 3. Ssuma Ch'ien consideraba e1
l10s hidraulicos son numerosas y grandes; y dentro de eUas la relaci6n antiguo territorio Ch'in "diez veces tan rico como (e1 resto de) el im~
entre agricultura hidniulica y cultivo no hidrauHco (riego a pequefia peri a" 4. No se pueden comprobar estas afirmaciones, y ciertamente no
escala y por la lluvia) varia enormemente. deben ser tomadas demasiado al pie de 1a letta. Sin embargo, ilustran
Pueden distinguirse tres matices principales de esta relacion: to que entendemos por superioridad economica relativa de un sistema de
agricultura hidraulico-vigoroso.
1. La tierra cultivada hidniulicamente puede comprender mas de
I. mitad de toda la tierra arable. Dado que la agricultura hidraulica 3. La tierra cu1tivada hidraulicarnente, aunque sea inferior en exten-
tiende a producir cosechas que son mas altas, con mucho, que las pro~ SIOn y produccion ,aI resto de la tierra arable, puede ser, sin embargo,
ducidas por el riego a pequefia escala y cIaramente mas altas que los suficiente para estimular los patrones de trabajo de prestacion laboral y
productos medios de los granjeros de Iluvia, una agricultura hidniulica de gobierno. En este caso la zona mayor, no hidniulica, produce esen-
que cubre mas del cincuenta por ciento de toda la tierra arable puede cialmente alimentos, mientras que la mas pequeiia, hidrauHca, ademas
decirse que esta en una posicion de superioridad econbmica absaluta. de producir alimentos produce poder, y produce un poder que es bas-
Esta condici6n se encuentra con mas frecuencia en regiones aridas; tante fuerte y bastante despotico para controlar a ambos sectores de 1a
y frecuentemente tambien, aunque no necesariamente, se encuentra junto sociedad agraria.
con un sistema hidTilulico continuo. En 1a mayoria de los pueblos de E5tO sucedio evidentemente en numerosas regiones semiaridas ade-
Rio Grande 1a mayor parte de la tierra es de regadio; y 1a mayor parte cuadas -en las areas c1aves- para las operaciones hidraulicas. Durante
del agua de riego se saca de diques de riego trabajados comunalmente. el periodo formativo de muchas grandes civilizaciones hidraulicas el po~
En Egipto, desde la aurora de la historia, 1a gran mayoria de todos los der desp6tico surgio bajo estas condiciones exactamente; y el patron se
campos cran regados por la inundaci6n 0 mediante canales I, En el Delta perpetuo en la epoea historica. Asia y Mejico apHearan metodos de
puede creeCT una cosecha escasa por metodos de cultivo de lluvia *; y en control masivo, que eran imperativos solamente en regiones hidraulicas
e1 pais, los pozos pueden emplearse para regar verduras, jardines y huer~ pequefias, a gran des zonas de riego a pequefia escala y cultivo de lluvia.
tos 2. Pero, como en el caso de los pueblos de Rio Grande, estas formas Bajo estas condiciones la economia hidraulica, aunque no predomin6 ni
suplementarias de cultivo no dominan la superioridad economica de la en extension ni en prO'duccion, ocupaba, no obstante, una posicion de
economia hidraulica. superioridad politica y de organizaci6n.
hemantes, acostumhrados a operar con un funcionariado menos com~ teres hidniulico que los gobernantes indigenas anted ores. Aunque no
pacto, pueden tarnhiem reducir el aparato burocnitico de un area hidniu~ carecian de interes administrativo, y ann que crearon y conservaron gran~
licamente compacta. Esto fue 10 que sucedio cuando el valle del Nilo paso de3 obras de riego, nunea restauraron por completo la grandiosa eeono~
a formar parte del Imperio romano. mia hidraulica que parece haber florecido en el imperio Maurya. EI pa·
pel que asignaron a los "jefes" locales y a los arrendadores de impuestos
7. Amos de la s(Jeiedad hidraulica hidraulicamente interesados e hidTau~
refleja la densidad burocnitica relativamente baja de Ia India musulrnana.
licamente no interesados Los emperadores romanos del Bajo Imperio respondieron a Ia llama·
da del Oriente. Sin embargo, establecieron Stl nueva capital, no en una
Un segundo factor que puede cambiar la clensidad burocnitica de de las gran-des zonas clasicas de la agricultura hidrauHca (Egipto, Shia
una sociedad hidraulica es e1 intercs del gobernante (0 falta de interes) o Mesopotamia) sino en e1 Helesponto, la divisoria clasica entre e1 Oriente
por la administraci6n hidnlulica. Como se expuso anterionnente, una y el Occidente no hidrauHco. Y a pesar de que una larga familiaridad
sociedad hidraulica puede descender a un bajo niveI de racionalidad si con el despotismo administrativo les estimulaba a planificar y construir
es gobernada por conquistadores que prestan poco interes a la adminis~ a gran escala, se contentaron con administrar desde lejos sus grandes
tradon de agricultura 0 si sus amos indigenas descuidan sus esfuerzos posesiones hidrauHcas. Enormemente interesados en la creacion de cons~
productivos. La falta de interes hidraulico de los conquistadores corrien~ trucciones no hidraulicas (vias y murallas fronterizas), mostraron mucha
temente es consecuencia de Sil formaeion no hidniulica. La decadencia menos iniciativa en ]a esfera agrogerencia1. Annque no carecian en ab~
interna puede deberse a una reduccion del ingreso gubernamental como soluto de interes hidraulico, aspiraban a recoger e] mayor ingreso rural
resultado de un excesivo creclmiento de las fuerzas propietarias 0 de la posible con una burocracia 10 mas pequefia posible. A pesar de ser gober~
degeneraeion de un grupo gobernante que se emborracha en e1 Iujo del nantes racionales, no realizaron el maximo de racionalidad del mundo
poder total. hidniulico que controlaban.
La relacion espacial entre las areas, principales de poder politico y Los romanos, que hicieron a Constantiriopla la capital de su imM
la economia hidn"iuHca tambiEm juega su papel. Los gobernantes pueden perio, tenian detnis de 51 cinco siglos de experiencia pnictica con Ia
establecer su capital cerea de las regiones mas importantes de riqueza version heIenistica del estatismo hidraulico. Los turcos, que haMan con-
y sobrante agricola; 0 pueden estab1ecerla a una distancia considerable quistado Addanopalis en 1361, Constantinoplaen 1453, Egipto en L517
de estas regiones. A menudo se da como razon de esta ultima decision y Mesopotamia en 1534, no estahan famiHarizados con las altas culturas
la defensa, y a voces puede realmente ser ]a unica razon. Sin embargo, agrarias de tipo hidraulico; de hecho, haMan vivido en el borde del
con frecuencia, los gobernantes -particularmente gobernantes-conquista- mundo hidraulico desde los comienzos de Ia historia; pero quiza a causa
dares-- prefleren levantar sus capitales en una frontera. no hidniulica, de su traslondo pastoril estaban menos interesados en la promoci6n de la
porque tienen una afinidad mas iuerte con 1a periferia que con las zonas agricultura 15 que en las empresas militares; y prefirieron extender el
centrales del mundo hidraulico. margen no hidraulico a intensificar el nueleo hidraulico. En verdad, las
En China los centros de direccion politica y economia hidraulica coin- gran des ohras hidraulicas de Mesopotamia yacian en ruinas cuando lIe·
cidian mas 0 menos hasta el primer milenio d. de C., cuando la <.:rfro garon los turcos; pero la historia de China e India muestra que el es-
dente fertilidad de la zona de Yangtze entr~ en conflicto con las neee~ fuerzo hidraulico puede restaurar rapidamente 10 que 1a accion ,anti·
sidades defensivas de la zona fronteriza del norte vital. A partir de en~ hidraulica ha destruido. Los ,turcos no rompieron con la tradicion
tonces, la sede del gobierno central cambi6 de un lugar para otro; pero agrogerencial en Egipto y Siria; pero no llevaron a cabo ninguna reM
la region septentrional nunea ciejo de ser hidraulica en derta manera, construccion digna de men cion en el Irak. Hab1ando en general, no de~
y las capitales meridiona1es fueron enlazadas hidraulicamente con las mostraron un celo efectivo por el desarrollo hidraulico 16. Como organi·
principales zonas arroceras de la China central mediante el Gran Canal. zadores despoticos orientales de la guerra, 1a paz y la explotacion fiscal,
En la India la gran !lanura del norte, que era la zona principal de tuvieron un exito inmenso; y en unos cuantos centros administrativos
la agricultura hidrauHca, fue tambien el Iugar logico para las metro* mayores e~pleaban muchos funcionarios. Sin embargo, careciendo de in~
polis politicas; y los amos musulmanes de la India, como sus predec~~ teres administrativo, gobernaron su enorme imperio con una bUTOcracia
sores hindues, establecieron sus capitales alli. Pero mostraron menos in- profesional :relativamente pequeiia.
202 ZONAS DE LAS SOCIEDADES llIDRAULICAS ZONAS CENTRALES 203
revueltas e invasiones y como un medio de fortalecer la defensa contra y alli esencialmente durante eI periodo media (hasta eI siglo XI). EI am-
e1 ataque persa. Enraizado con las instituciones romanas mas antiguas 14 bito cada vez menor de las operaciones constructivas en Bizancio des..
y establecido en su forma cIasic. For Heraclio I (610 a 641), continuo pues de Manzikert tiene un parale10 interesante en el ambito cada vez
patrones que ya habian existido en e1 Antigua Oriente desde los dias menor de su burocracia fiscal. En la Rusia moscovita las actividades
de Sumer y Babilonia y que habia prevalecido tambit~n en la Persia con~ constructoras fueron irrelevantes desde el comienzo; y el sistema fiscal,
temporiinea 15. Baja e1 sistema de themes, cada soldado bizantino reclbia tambitm desde el principio, 5e caracterizaba par un gran sector no bu-
una granja que, como Sil servicio, era hereditaria e indivisible 16. rocratico.
Esta version plebeya de un sistema de tierra oficial absolutista duro De este modo, puede fonnu1arse una correlacion positiva entre den*
hasta e1 siglo XI. Despues, con posterioridad a la catastrofica derrata de sidad operativa y burocnitica para las areas marginales 10 mismo que
Manzikert, el estado situD en el centro de Sil sistema milltar reorganizado para las areas nucleares de la sociedad hidraulica. Esta correIa cion puede
(y de tierra oficial) a los grandes terratenientes que, con el desarrollo estar influenciada por otros facto res, y en gran manera. Pero la expe-
de la caballeria pesada, eran mas utiles militannente que los campesinos riencia confirma 10 que sugieren las consideraciones teoricas: siendo
de los themes *. iguales atras condiciones, la densidad de Ia burocracia desp6tica tiende
Mano a mana con esta transformacion fue la transformacion del or~ a aumentar 0 disminuir segun el aumento 0 disminucion de SllS fun~
den adquisitiva. Del siglo VII a1 siglo XI el gabierno recaudo eI grueso clones.
de sus ingresos mediante sus funcionarios. Los soldados de los themes,
que vivian esencialmente de su tierra oficial, no presentaban mayores pro-
blemas £iscaies **. Los detentadores de los pronoia, unidades de tierra 2. El crecimiento de las juerzas propietarias
mayores que constituian el nueleo de 10 que despues habia de ser el sis~
tema de la tierra oficial, suministraban un cierto niimero de solda-dos En Bizancio y la Rusia postmongo1ica el estado controlaha el grueso
pesadamente armadas y recaudaban impuestos de los campesinos de los de la tierra tanto fiscal como administrativamente~ estando una gran parte
pronoia 17. Junto con los arrendadores de impuestos recientemente es- de ella aslgnada como tierra oficiaI a los soldados de los themes, los
tahlecidos 18, los pronaetes formaban un grupo de recaudadores de im- pronoetes, 0 a los pomeshchiki. Social y economicamente los poseedores
puestos semioflciales, que estuvieron <:ontrolados menos directamente por de pronoia eran mas poderosos que los guerreros campesinos plebeyos
eI estado de 10 que 10 estaban los miembros de Ia burocracia fiscal re- de los themes; pero tenian una semejanza mas estrecha con los pomesh~
gular. chiki rusos que can los senores feudales de Europa occidentaL Tanto los
La evolution correspondiente en Rusia tiene algunos rasgos distintos, pronoetes como los pomeshchiki entregaban parte de sus ingresos cam~
10.5 detentadores mascovitas de tierra oficial, los pomeshchiki~ en tanto pesinos al Estado. Ambos debian obediencia absoluta a sus respectivos
en cuanto prestaban servicio militar, fueron des de e1 principio y prin· gobiernos. Y ambos carecian de la capacidad decisiva del SellOnO feudal
cipalmente jinetes pesadamente armados, y a causa de la mayor earga y postfeuda1, es decir, la capacidad de organizar corporaciones politicas
de su equipo se les asignaban fundos mayores que una granja eampe· independientesa esc ala nacional (estados, stiinde).
sina. Dentro de su pomestye recaudaban los impuestos de sus campeD Sin embargo, estas condiciones no permanecieron inalteradas. Exis.
sin as. En 'consecuencia, BU gohierno, como el gobierno de Bizancio en 1a tieron en el Bizancio tardio hasta 1204, el ano en que el imperio eomplew
iiltima epoca, reunia solo una parte de sus ingresos mediante fundona· tamente derrotado fue sustituido por e1 Imperio latino; y sufrieron un
rios fiscales profesionales. gran cambio en Ia iiltima epoca bizantina, que termino en 1453. En Rusia:
Ambos regimenes empleaban metodos despOticos de gobierno en los existieron hasta 1762, el ano en que la antigua tierra pomestye 5e trans-
campos de la organizaci6n y de la adquisici6n. En e1 campo de la cons· formo en propiedad privada de sus tenedores.
truccion estos metodos eran usados en mayor grado s610 por Bizancio, En el Bizancio de la ultima epoca y en Ia Rusia postmoscovita la
propiedad privada y la empresa privada ganaron considerable .£uerza.
* Cf. Ostrogorsky, 1940: 262. Ostrogorsky describe la diferencia militar entre A la vista de este hecho po-demos preguntarnos, les esta evoluci6n tipica
los das grupos que yo correlaciono- aqui con los dos tipos de tierra oficial.
** Ostrogorsky, 1940: 58, Segun la Tacaca Leonis 20, 71, parece que pagaban de los despotismos agrarios?, y en segundo lugar, lhasta que punto fue
algunos impuestos l,Uenores (ibid.: 48). responsable e1 crecimiento de las fuerzas propietarias de los cambios
ZONAS MARGINALES 209
203 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS
sociales que ocurrieron en Bizancio desde 1261 a 1453 y en Rusia desde a) Los intereses burocraticos que favorecen la reproduccion del or-
1861 a 1917? . den desp6tieo
En Bizancio la gran propiedad rural fue un factor importante m-
c1uso ,antes de 1071; pero su importancia aument6 m~cho cuando, a E1 funcionano civil 0 militar de un despotismo agrario forma parte
fines del siglo XI y principios del siglo XII, los terratenrenres pronoe;tes de una jerarquia burocratica, que, tomada en conjunto, goza de mas
recibieron un poder economico judicial adidonal., Despu~s de 18 cada poder, ingresos y prestigio que cualquier otro grupo de la sociedad. Des-
del Imperio latino los pronoetes, que antes hablan temdo sus conce· de luego, el puesto que tiene hoy y el que espera tener manana llevan
siones solo por u~ tiempo .limitado, adq~i,rieron "~a propieda? hered~~ consigo el riesgo de la destruceion total; y por tanto nunea esbi seguro.
taria e ilimitada" de sus tierras. Y tamblen obtuvleron exenClones tIl'" Sin embargo, bajo la 80mbra del poder total el bombre de propiedad
hutarias mucho mayores de 10 que habia sido costumhre 19. La dismin~c~6n tampoco esta seguro nunca; y los peligros de au posicion no estan com-
correspondiente en los ingresos gubernamentales fue un factor ~ecisivo pensados par satisfaCc10nes derivadas de una participacion activa en los
en el debilitamiento del Imperio bizantino, que de hecho fue mcapaz juegos y privilegios del poder total. As! pues, ni siquiera los miembros
de resistil' a los tureos. de la c1ase burocratica que no tienen ningun cargo amenazan los prin-
En la Rusia zarista los hechos tomaron un curso diferente. Aqui la cipios del regimen absolutista, al que pueden incorporarse el dia de
industrializacion hizo avances importantes en el siglo XVIII Y particular~ manana. Y los miembros aetivos de esta clase enfrentados con el Gran
mente en el siglo XIX; Y esta evolucion se relacion6 inti~amente ,co.n el Conflicto, mantienen de un modo agresivo los privilegios del poder bu-
crecimiento de 1a propiedad privada primero inmueble (tierra) y ulhma- rocnltico, sus ingresos y prestigio de que gozan.
mente tambion muehle (capilal). Una interpretacion estrecha y supersimplificada ha oscurecido el pro-
blema formuhindolo en funcion de los intereses de una sola persona,
el gobernante autocratico. Naturalmente, el despota se preocupa de perpe-
3. El pader de permanencia inS'titucional del despotismo oriental mar- tuar su poder absoluto, pero, careciendo de un aparato guhernamental
ginal eficaz, no puede alcanzar Sil deseo. Los reyes de la Europa medieval en~
contraban el poder ahsolutista tan dulce como 10 era para sus cofrades
Pero e1 crecimiento de las iuerzas propietarias no acarreo una trans~ bizantinos. Pero los ultimos tuvieron exito alli donde fallaron los pri-
formaci6n en la sociedad bizantina como la llevada a cabo en la Europa meros, porque 1a burocracia bizantina integrada man tenia el sistema de
occidental. Ni permitio, antes de 1917, a los rusos propietarios preva- poder total que favorecia tanto al soberano como a los hombres del apa~
leeer sabre los hombres -del aparato estatal. ~Por que no? ~Se daban rato, mientras que los vasallos enfeudados de los reyes occidentales sal-
euenla perfecta los benefidarios del poder total del problema impli~ado? vaguardaban y perpetuahan sus privilegios manteniendo fragmentado y
lE intentaron paralizar y aislar a los representantes de la propledad controlado el poder del rey.
privada? . ' ., 2,Hasta que punto la prominencia del ejercito en ciertos paises agro-
Es facil comparar campos delirrntados con prec~slOn. Pero l~s c~n~ administrativos puede tomarse como un signo de descentralizacion feu-
diciones r~ales, ,sin embargo, eran ~ueho mas ~omph?ada~. EnL B1Zan:l~: dal? Los funcionarios militares son hombres del aparato estatal 10 mig..
en la Rusia zansta y en 1a mayona de los paises onentalmenle despotl mo que sus rivales civiles; y si los primeros siglos del Imperio romano
cos, los hombres del aparato eran con frecuencia ta~b~en propietar~os. demuestran algo, es esto exactamente. Porque justamente en el momento
En consecuenc.ia el conRi-etc entre los intereses del regImen absolutI~:a en que Ia autoridad del ejercito se hizo predominante fue cuando el
y los intereses de la propiedad y la empresa privadas. aparecen tamb;en absolutismo romano alcanzo su madurez. La cristalizacion del poder des~
_y a menu do de un modo primario- como un c~nfhcto entre los dlfe- p6tico en la Rusia moscovita implicaba una actividad burocnitica con-
rentes miembros de la misma clase gobernante 0 lncluso como un can- siderable; pero la inmensa mayoria de los hombres que la servian em-
flicto entre los distintos intereses de cada uno de los miembro5 de esta punaban la espada y no la pluma. EI hecho de que en el Bizaneio de la
clase. lPor que est as personas --..en .cuanto grupo y mas ana d~l tiempo- ultima epoca los jefes del sector militar del aparato estatal figurasen tam·
colocan sus intereses burocraticos sabre sus intereses de propledad? bien como Hderes politicos refieja 1a creciente presion de la agresi6n
14
210 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS ZONAS MARGINALES 211
exterior. Pero no s.ignifica que estos individuos sirviesen a su gohierno zarista son eminentemente instructivas. La Rusia postmongoliea fue in·
de una manera limitada y condicional como miembros de una clase se~ vadida varias veces; pero el regimen absolutista nunca fue quebrado
norial y feudal. por completo antes de la revolucion democratica de 1917. La industrialiv
zacion rusa fue fuertemente estimu1ada par 1a evoIuci6n de Occidente~
El dinero extranjero afluia a las empresas privadas (capitalistas), aumen·
b) El Bizancio de la ultima epoca: marasmo antes que transfor-
tando e1 peso del sector propietario. Y los metodos y las ideas occiden~
maci6n creadora tales afectaron notablemente el pensamiento y la actividad rusos. Pero
Debemos recordar todo e5to a1 intentar valorar e1 decto de la gran todas estas influencias externas no destruyeron el canicter absolutista del
propiedad sobre la sociedad de la ultima. epoca bizantina: La pr?pied~d estado. La relacion de 1a burocracia zarista con las fuerzas de la pro-
fUstiea aument6 durante los primeros slglos del Impeno MedlO; sm piedad -y eventua1mente tambien con e1 trabajo- eontinuaron siendo
embargo, la protecci6n estatal de los patrimonios de los campesinos y las determinadas por condiciones que haMan sido operantes mucho tiempo
confiscaciones peri6dicas de -grandes fun-dos 20 retardaron notablemente en 1a sociedad rusa tradicional. Y esta relaci6n fue, y siguio siendo, una
esta evolucion. Despues de 1071 los controles se hicieron mas esporadi- relacion de superioridad burocnitica absoluta.
cos, pero el estado aun mantenia las riendas sobre la economia rural del Los amos del aparato estatal despbtico respondieron a la situaci6n
pais. A diferencia de los desarrollos correspondientes en la Europa feu~ hist6rica cambiante can actitudes cambiante5, pero hasta 1917 no aban~
dal, 1a conversion del catastro de una institucibn publica a una institu~ donaron su poder total. Cuando a principios del siglo XVIII se hizo claro
cion privada "nunca ocurri6 en Oriente" 21. Y los pronoetes, annque 5e que la industriaHzaci6n era vital para 1a defensa del pais, el gobierno
beneficiaran personalmente, tenian que entre gar a1 gobierno una gran zarista no se contento con supervisar y regular las nuevas industrias,
parte de los impuestos que recaudaban 22. como hacian los gobiernos absolutistas de Europa occidental. En su lu~
Despues del interludio del Imperio latino, el estado de Bizancio nun~ gar, administro directamente e1 grueso de la industria pesada, y ademas
ca recupero BU autoridad anterior. Los terratenientes cran ahora sufi- tambien parte de la industria ligera *, proba.blemente empleando para
cientemente fuertes para retener una proporcibn mucho mayor del exce~ estos fines 1a mayoria de todos los obreros industriales en la forma de
dcnte na-cional que 10 que habian retenido anteriormente, pero no :con~ trabajo forzado **.
soHdaron sus rangos. Ni 10's gran des terratenientes ni los representantes La era maquinista plante6 muchos problemas nuevos tanto en las es~
de la riqueza muehle urbana establecieron corporaciones a escala nacio~ feras de la vida agraria como en la industrial. La burocracia gobernante
naI: estamentos. La propiedad privada lleg6 a ser grande; pero siguio los resolvio -de un modo zafio, sin duda, pero con exito en cuanto a 1a
estancio poHticamente desorganizada. A diferencia de los d.esarrollo.s co~ eonservaci6n de su hegemonfa.-EI regimen zarista emancip6 los siervos,
rrespondientes en Occidente, el crecimiento de la gran propledad pnvada pero conservo un estrecho control sobre las aldeas, que eran administra~
en Bizancio no creo una nueva sociedad. Solamente logro debilitar y
paralizar a la antigua. If En 1743 el estado tenia nnas 63.000 "almas" masculinas adscritas a sus tra-
bajos en las montanas (de los Urales) y 87.000 "almas" a sus trabajos en la potasa
(Mavor, 1925, I: 441), mas un numero desconocido de individuos que trahajaban
c) EI extraordinario poder de permanencia de la burocracia zarista fnera de estas dos esferas principales de producci6n gubernamental, mientras que
los taUeres y factorias privados ocupaban a lInas 30.000 "almas" masculinas (adscri-
DesJJw!s de 1204 e1 Imperio latino remplaz6 temporalmente al regi- tas) (ibid.: 493). Bajo Isabel 0741-62) el sector de la industria estatal disminuyo
men despotico tradicional. lPudo ocurrir que las instituciones euasi feu- temporalmente (ibid.: 440 58.), pero volvi6 a subir de manera impresionante durante
Ia ultima parte del siglo. £1 cuarto censo registra que para 1781.83 habia unas
dales de este imperio (y de los enemigos occidentales de Constantinopla 2]0.000 «almas" adscritas a los trabajos de montana de propiedad estataI y 54,.000
en general) influyeran en el absolutismo burocratitco de Bizancio tan "almas" a las unidades privadas (ibid.: 441). EI informe algo menos completo del
gravemente que nunea pudo recuperar su antigua superioridad? En otras Colegio de Manufacturas registraba para 1780, 51.000 "almas" adscritas para las
palabras: llos propietarios rurales y urbanos 10graron paralizar al go~ obras de las montanas privadas y unas 24.000 "ulmas" adscritas fuera de la region
clave de la industria rusa, las "montafias" (ibid.: 493).
hierno hizantino en los ultimos siglos s610 porque las fuerzas extern as ** La indnstria pesada formaba el nucleo de las ohras estatales, y hasm "el
Tompieron Ia espina dorsal del poder despotieo? principio del siglo XIX las minas de hierro y los trahajos de fundici6n eran des.
En funci6n del problema fundamental las experiencias de la Rusia empefiados exc1usivamente por trabajo forzado" (Mavor, 1925, I: 534).
212 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS
ZONAS MARGIN ALES 213
das de una manera cuasi oriental. Durante las Ultimas decadas del siglo XIX
el gobierno ruso, por medio de los impuestos directos e indirectos, pa~ trolaba originariamente zonas chlsicas de economia hidraulica; y se
Ieee haber tornado de los campesinos casi el .total de Stl produccion pareefa a la Rusia zarista en. que tambien estaba profundamente influi-
agricola pro pia mente dicha, casi un 50 por 100 de su ingreso campesino do par la sociedad industrial de la Europa moderna. Diferia de Bizanw
total 23 • Y la misma burocracia que mantenia sus intereses adquisitivos cio en que Ia perdida de sus pro vinci as hidniulieas coincidi6 virtualw
de un modo tan eficaz estUVQ dispuesta a dejar que la aristocracia cam~ mente con la decadencia de su preminencia politica; y diferia de Rusia
pesina perdiese una gran parte de sus Iatifundios. Entre 1861 y 1914 1. en que la influencia economica y cultural crecientes del Occidente in-
tierra poseida por este grupo disminuy6 en mas de un 40 por 100 24. Y dustrial fue acompanada, y en parte precedida, por una afortunada in.
el programa de reforma ~e Stolypin de 1906 mostraba al funcionariado tervenci6n sobre Ia soberani8 de Turquia.
absolutista mucho mas interesado en la creacion de una clare de fuertes
propietarios campesinos que en la proteccion de las prerrogati"vas rustieas
e) Evoluciones finales diversificadas
de gU ala propietaria.
En el sector no agrario de economia los reaj ustes fueron igualmente En todos estos tres paises la agresion exterior fue un factor crucial
ingeniosos. E1 gobierno favoreci6 1a empresa capitaHsta privada en 1a en el debilitamiento del regimen despOtieD; y esta confirma indirecta-
industria y el comercio y --en menor medida- tambitSn en las comu w
mente el poder de permanencia del orden despotico oriental.
nicaciones y en 1a banea. Pero a principios del siglo XX administraha En el caso de Bizancio no es enteramente claro si el marasmo final
casi todos los ferrocarriles del pais; mantuvo el control fiscal sobre las del regimen desptStico fue causado en primer lugar por faetores exter-
industrias "de monopolio" grandes, y ocupO una posicion clave en las nos 0 internos --esto es, por la conquista de 1204 0 por eI excesiva ere-
inversiones extranjeras. Mediante garantias estatales influia sobre un terw
cimiento del senorio rural. Sin embargo, esta claro que las fuerzas propie-
cio mas a menos de 1a industria ligera no monopolizada, y en 1914 no tarias crecientes no se disociaron de un modo neto y creador del estado
menosde un 90 por 100 del nucleo de Ia industria pesada, Ia mineria ". en decadencia. El impacto de Occidente fue suficientemente fuerte para.
Estos hechos indican la posicion estrategica que el regimen zarista paralizar el gobierno desp6tico tradicional, pero no fue suficientemente
ocupaba en la economia de Rusia a principios del siglo xx. En eonfor w
fuerte para abrir camino al crecimiento de una nueva sociedad equi1i~
midad con la mayoria de otros estudiosos el destacado economista saw brada y basada en Ia propiedad (capitalismo).
vietico Lyashchenko, nota que el sistema bancario rusa anterior a la En el caso de Rusia, el absolutismo burocratico sufrie un golpe mor-
revolucion "diferia materialmente del sistema bancario de los paises ca~ tal desde el exterior solo en 1917. Antes de esta fecha, un despotismo
pitalistas occidentales ... La banca estatal era el banco central de todo oriental marginal se adapto con exito a las condiciones de una indus~
el sistema cre-diticio ruso", y el director del departamento de credita del trializacion en marcha. El gobierno zarista hizo concesiones cada vez
tesaro "controlaba to do el aparato financiero del pais" 26. mayo res a la propiedad mueble e inmueble; y durante el ultimo perio~
No hay necesidad de fundar la evaluacion del orden social ruso con do de su existencia, induso permitio que un numero de organizaciones
el unico criterio del control financiero; pero ciertamente es digno de politicas operaran a escala naciona1 28 • Pero a pesar de estos desarrollos,
notarse que una sola oficina del aparato estatal zarista eontrolaba de el regimen burocratico se perpetu6 a sl mismo hasta principios del
hecho to do el sistema financiero del pais. Considerando el papel de Ia ano 1917.
burocracia zarista en la sociedad rural y urbana, es dificil evitar la con~ En el caso de Turquia las potencias exteriores quebraron la espina
elusion de que incluso a principios del siglo XX los bombres del aparato dorsal de la independencia otomana en una serle de guerras; y aunque
estatal eran mas fnertes que la sociedad 21, Rusia particip6 en la derrota miHtar de Turquia, la influencia europea
occidental fue la predominante en la transformacion subsiguiente. Bajo
d) Turquia otomana la influencia europea occidental fue cuando Turquia emprendi6 impor~
tantes reformas constitucionales. Debido a la menor importancia de los
EI desarrollo posterior de la Turquia olomana comb ina rasgos de desarrollos de propietarios independientes tanto en tierra como ~ capi-
los patrones bizantino y ruso. El imperio turco se parecia a Bizancio, tal, las reformas turcas fueron aun mas superficiales que las reformas
con cuya territorio coincidia ampliamente, en cuanto que tambien con~ llevadas a cabo en el imperio zarista, y esto a pesar del hecho de que
en Turquia se establecio un parlamento por primera vez ya en 1876/7.
214 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS ZONAS MARGINALES 215
Pero 1a debilidad de las fuerzas internas independientes fue hasta cierto nalizado rios antes del establecimiento de Ia potencia Hao en el norte
punto -compensada por 1a decadencia creciente del aparato estatal tradi~ de China y Manchuria so; y los conquistadores ch~itan parecen habeT que~
donal, que acab6 por calapsane despues de las derrotas sufridas en la ri-do conservar esta herencia hidraulica. Cuando una inundacien asol6
segunda guerra balkanica y en la primera guerra mundial. 30 aldeas en la actual Hopei, "un decreto imp~rial ordeno que se draga~
ran los antiguos canales" 31; y cuando en 1074 lluvias excesivas amena.
zaron la poblacien de la cuenca del rio Liao, "el canciller del Norte
4. Despotism05 agrarios marginales que contienen evidencias de elemen~ (orden6) la movilizacion en gran escala de los hombres aptos fisicamente
tos hidrciuJ,icos a 10 largo del rio, con el fin de completar los diques". Un funcionario
experimentado advirtio que "estas obras a gran escala" no sedan venta-
Entre los despotismos agrarios marginales la Rusia moscovita y e1 josas en este momento y pi-diD que se detuviese el trabajo de prestacion
Bizancio medio, que presentan numerosas similitudes clllturales, partici~ personal. "La corte imperial 10 aprob6 y paro las obras". Los sucesos
pan de un rasgo que es particularmente relevante a nuestra investigaci6n: siguientes indicaron tanto la verda-d de la advertencia del funcionario
en ninguna de estas civilizadones las operaciones agrohidraulicas desem- -el rio no acarre6 ninguna calamidad- y la dimension y peso de la
pefiaron un papel importante. Por otTa parte, las sociedades liao y ma- prestacion personal hidraulica: "A 10 largo de las riberas del rio, en
ya, que culturalmente tenian poco en comtin, se parecen en que 108 ras~ unos mil ii,- no habia persona que no estuviera muy satisfecha" 32.
gos hidraulicos son claramente evidentes en ambas. El gobierno Iiao estaba igualmente bien equipado -y considerable-
mente menos opuesto- para emplear su potencial humano en construcw
a) El Imperio liao ciones no hidraulicas. Se mantuvD y reparo las carreteras 33, una vez con
una gigantesca prestaci6n personal de 200.000 hombres 34; se levantaron
El Imperio liao merece especial atencien por muchas razones. Es a 10 largo de la frontera cadenas de fortificaciones 35, y se construyeron
una de las pocas sociedades del extremo Oriente de conquista en la que dos nuevas capitales y muchos palacios, templos y tumhas al norte de
los conquistadores "barbaros" (pastoralistas) -en este easo los ch'i~tan~ las antiguas sedes de la cultura. china 36. Las descripciones literarias y los
gobernaron sobre una parte ,de China sin trasladar su centro politico de hallazgos arqueo16gicos demuestran que el trabajo liao fue tan eficaz
SUs campos de pastos del interior de Asia a los territorios sometidos desde el punto de vista de los gobernante5 como oneroso desde el punto
del norte de China. Liao es la primera de las cuatro gran des dinastias de vista del pueblo 37_
hist6ricas chinas de conquistas, siendo las otras tres Chin (gobernada Siendo gran des constructores, los gobernantes liao fueron tambien
por los Jurchen), Yuan (gobernada por los mongoles) y eh'ing (gober- gran des organizadores. Sus oficinas registraron la poblaci6n con fines de
nada por los manchues). Por tanto, las instituciones liao tienen para- impues-tos, servicio de trabajo y recluta militar 38. Su sistema postal fue
lel05 significativos en las dinastias Chin, Yuan y eh'ing, y podria decirse perfecto y rapido 39. Y Sll ejercito fue una maquina combatiente bien
que tambien en atras dinastias de conquista e infiltracion en China y coordinaua. Tenemos razones para creer que Gengis Khan modelo su
otras partes"'. terrorifica organizaci6n militar segun el patron liao 40.
Durante los 200 anos de su gobierno, los ch'itan no adquirieron un Estos desarrollos constructores y organizadores fueron provistos por
conocimiento autimtico de las posibilidades de la agricultura hidraulica. los metodos de adquisici6n genuinamente hidnlulicos. Es verdad que al-
Por -el contrario, y no sin parecido con otros "barbaros" jinetes, vieron gunos territorios "encomendados" s610 entregaban BU impuesto de vino
con suspicacia los campos regados que impedian e1 libre galope de su al gobierno central 41; pero estas regiones comprendtan s610 una frac.
caballeria 29, La mayor parte de sus territorios agricolas, sin embargo, cion del reino 42, y la mayorta de elIas paso a un control total. del O'o~
tenian una larga tradicion hidn!ulica. Se habian cavado canales yea· bierno 43. En la gran mayo ria de todas sus subdivisiones administrati;as
el estado insistia en que sus subditos pagaran impuestos 44, 10 mismo en
'* Este estudio fue facilitado por el hecho de que 10-s suhdito€ chinos de Hao. que prestasen trabajo y servicios militares. Familias y monasterios po~
entrenados en la historiografia, registraron las instituciones de la sociedad liao derosos procuraron tener servidores viviendo sobre su tierra segreO"ada
de un modo mas completo que los escribas de la mayoria de otras sociedades de
conquista de Asia dominados por gobernantes pastoriles. Las razones de este feno· a los registros publicos; pero, evidentemente, el estado no hizo c;nce-
menu se discuten en Wittiogel, 1949: passim. siones en su exigencia de que pagaran impuestos 45.
216 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS ZONAS MARGINALES 217
La crisis final del poder liao tiene todas las caracteristicas de una cri- Es significativo que Landa, como los autares de las Relaciones de Yu·
sis dinastica bajo un despotismo agrario tipico. Aqui, como en cir-euns- catlin *, coloque primero los ingenios fabricados por el hombre para
tancias similares, los terratenientes aumentaron Sli fuerza adquisitiva 46, 1a provision de agua.
pero no 1a organizadora. El colapso -de la dinastia no condujo a un orden Las insta1aciones para 1a prOVISIOn de agua potable eran: 1) pozos
industrial basado en 1a propiedad. En Sil Iugar condujo a 1a restaura- artificiales (0 cenotes en el sentido primario de 1a palabra maya) 49,
cion y al rejuvenecimiento de una antigua sociedad agroadministrativa. 2) cisternas (ehultunes) y 3.) grandes reservorios heehos por el hombre
(aguadas). Las relaciones informan de pozos artifieiales en todas las
b) La soeiedad maya partes de las tierras bajas 50; Y los primeros observadores comprendieron
La civilizacion maya presenta rasgos eco16gicos y cuiturales que mny bien la dificu1tad de cavar y conservar buenos pozos sin la ayuda
son unicos en varias aspectos. Pero estos rasgos "unieos" encubren con- de herramientas de metal 51. Incluso despues de la introduccion de he-
diciones constructoras, organizadoras y adquisitivas notablemente simi· rramientas de hierro, la conservacion y uso de los pozos hechos por el
lares .a las otras sociedades agrogerenciales marginales. hombre a menudo requeria una aceion comunal experta 52. En algunos
Los antiguos mayas se extendieron por una amplia zona, que comw casas los metodos empleados eran complicados hasta un punto increi·
prendia la mayor parte de la actual Guatemala, la parte (}ccldental de Ia hIe S3, necesitando 1a participaci6n activa de "'Ia poh1acion de una
Republica de Honduras, toda la Honduras britanica y Yucatan. Como ciudad" 54.
la mayor parte de America central, esta zona tiene una lluvia anual Pero, aunque los cenotes eran importantes, por regIa general no su·
perfectamente dividida. Desde mayo a octubre 1a preci pitaci6n es abun~ ministraron agua para grandes pobla.ciones. Casares, ingeniero moderno
dante, mientras que e1 resto del ano existe muy poca lluvia. Esta dico· yucateco dice: "Si tuvieramos que depender de los pozos solamente para
tomia favoreci6 los desarrollos hidniulicos elaborados en territorios que e1 suministro de agua, la mayor parte de nuestra Peninsula no podria ser
hordean el lago de Mejico y tambien en varias regiones montafiosas hahitada" 55. Siendo asi, las cisternas y aguadas del Yucatan adquirie·
mas ,aI sur, las zonas habitadas por los mayas de Guatemala y Honduras ron una importancia crucial.
entre ellas. Sin embargo, en grandes zonas -del area maya las pecuIiad w
En distintos lugares se han descuhierto construcciones subterraneas
clades geol6gicas mode1aron de un modo decisive y limitaron la empresa en forma de botella can aberturas circulares, chultunes. En Uxmal,
hidrilUlic •. Casi tod. la llanur. baj. de Yucatan y una gran parte de la Stephens registraba "rouchos de estos, y en lug ares dande no se espe~
zona montafiosa, entre esta llanura y las tierras altas, esta formada por raba, y que por BU llUmero hacian peligroso el apartarse de las sendas
un mineral extremadamente poroso: la caliza; en consecuencia, las pre· canocidas, y hasta e1 ultimo dia de nuestra visita eneontramos continua-
cipitaciones 5e hunden Tapidamente bajo un nivel facilmente accesible. mente otros nuevos" 56. Estas construcciones parecen haber suministrado
Un paisaje que difieulta 1a formaeion de rios y lagos es, por supuesto, "inmensos reservorios para suministrar agua a la ciudad" 57.
completamente inadecuado para la agricultura de riego. Peor aun. La Pero s610 en parte. Adeffias de los cenotes y cisternas **, los antiguos
falta de reservas naturales de agua potable, a no ser algunos agujeros mayas -construyeron gran des lagunas 0 lagos, aguadas. Aun en las re-
en forma de pazo, presenta un serio obstaculo para cualquier estableci- giones accidentadas, dande el terrena ofrecia cavidades naturales, sar~
miento permanente 0 papuloso. Las gentes que desean establecer tales tenejos, Casares considera a las aguadas, naturales 0 artificiales, mucho
fundaciones tienen que haeer, por tanto, esfuerzos concentrados, no can mas importantes. Las hech.s por el hombre diferian mucho en forma y
fines de irrigacion, sino para renuir y conservar agua potable. Como re- calidad: "algunas tienen un fondo construido de piedras y algunas no
sultado de tales esfuerzos podemos esperar encontrar instalaciones hi .. tienen estas piedras, y son de todos los tamafios -verdaderas obras de
draulicas que desempefian solo un pape1 de menor cuantia en otras so .. arte--, que muestran el ingenio y habilidad de sus constructores" 51
ciedades agrarias.
Cuando en 1519, Cortes visit6 por poco tiempo e1 Yucatan encontro * RY, I: 116. 144, 182, 206, 210, 221, 248, 266. Ocasionalmente se da mas
pozos y albercas en los lugares de residencia de los "nobles" 47. Y en 1566 'importancia a los pozos naturales (ibid.: 47, y quiza 290).
Landa, en Ia primera descripcion sistematica de la cultura maya, subra-
** Stephens (1848, I: 232) supone que los chultunes de Uxmal surninistraron
agua a 1a poblacion de la ciudad en minas "por 10 men06 en parte". Casares
yaba las dificultades de agua de esta zona y la manera en que 50 procu- (1907: 227) tambien cornenta la capacidad limitada de estas cisternas para satis-
rahan la humedad "en parte por industria y en parte por naturaleza" 48, facer las necesidades de agua de Ia mayoria de las ciudades antiguas.
218 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS ZONAS MARGINALES 219
Pocos estudiosos han investigado estas aguadas tan seriamente como L?s construcciones. no hidraulicas de los antiguos mayas han sido
Sil explorador pionero, Stephens. A primera vista, muchas de elias pa .. descntas con frecuenc18. Los an ales de los primeros esp-anoles subrayan
redan naturales 59, y los inform adores de Stephens daban por seguro la magnitud de las "casas" y ~~edificios", que el pueblo construia para
_y 1a investigaci6n reciente 10 ha demostrado 60_ que "cientos ·de elIas sus amos seculares y sacerdotales 66, y grandiosas ruinas confirman los
quiza esten ahara enterradas en los basques, que en otro tiempo suminis~ primitivos testimonio~ eseritos. Una densa red de earninos empedrados
traron este clemento de vida a 1a abundante poblaci6n del Yucatan" 61. enl~zaba numerosas cl?~ades, y, como las piramides, palacios y templos
Desde el punto de vista de organizaci6n hidniulica, dificilmente puede tuvieron que haber eXIgldo grandes levas de trabajo forzado 67.
sobrestimarse 1a importancia de este hecho. Los cenotes requerian CO~ No hab~~ compensaci6n para algunos tipos de construccion por medio
rrientemente los esfuerzos cooperativos tan s610 de pequefias comuni- de pr.~ducclOn labora1 68, y pudo. haber predominado una politica similar
dades; y las cisternas urbanas probablemente eran consITuidas y con~ tamblen respecto a otros servlcios de prestacion, incluyendo trabaJ' 0
servadas por los equipos que "construian a sus expensas las casas de los agrICOla
'1J para "1os senores
- . ero f ueran 0 no uniformes los acue-rdos
H69p
senores" 62. Pero, en el caso de las aguadas, era imperativa 1a coopera~ para .ragar los servidos de trabajo, no hay duda de que los plebeyos
cion a gran esca1a. A mediados del siglo XIX un ranchero, que deseaba trabaJaba~ para sus amos de un modo disciplinado. Los hombres desta-
limpiar una aguada eerca de su Iundo, "se procuraba 1a cooperacion de eados, eVldentemente funcionarios, "que eran ruuy obedecidos" 70, ae-
todos los ranchos y haciendas en leguas a 1a redonda, alistando fadl~ tuaban ayuda?do al gobernante, Y el poder del soberano, que controla,
mente al fin a todos en 1a tarea, y teniendo en el trahajo 1.500 indios ba una sola cmdad-esta.do 0, un conjunto de estas, puede juzgarse por e1
con 80 superintendentes" 63. Todo este trabajo coordinado era preciso ?echo de que los funclOnanos locales no reciMan participaci6n de los
cuando habia que limpiar una sola aguada con herramientas de hierro. Impuestos que recaudaban para su entrega a la capital *. Los llamados
Bajo condiciones de la edad de piedra de los antiguos mayas, la limpieza, "consejeros .ciudadanos", que asistian al mas alto funcionario local eg-
y aun mas la construcci6n, de una cadena de aguadas ciertamente exi- tabar: '"encargado~ de algunas subdivisiones ,de 1a ciudad, recaud~ndo
gia equipos de trabajo gigantescos. e1. trI.~uto y. atendlendo a otros asuntos municipales" 71. Segun una des-
Son necesarios mas estudios para poder determinar con toda preci- ~npclOn reglO~al, los func!~narios de los barrios ciudadanos ten ian que
sion el peso institucional de los cenotes, cisternas y aguadas construidas ate~der al trIbuto y servlClOS (ltrabajo comunal?) al debido tiempo y
por el hombre. Pero incluso nuestro conocimiento actual limitado nos reumr el pueblo de sus circunscripciones para banquetes y festivales asi
permite afirmar que las operaciones constructivas de los mayas incluian c ?~o para Ia guerra"72Ad'd
. '
emas e una gran vanedad '
de funcionarios
un sector hidniulico de no escasa importancia. Las aguadas se emplea~ cIVIles, que empleaban escritura jerogHfica y que, entre otras cosas
ban no solo en las tierras bajas, sino tamhien en 1a zona montanosa 64, guardaban los registros de Ia tierra 73, habia funcionarios militares al:
dande estuvieron situados algunos de los centros mas importantes de la gunos con cargos vitalicios, otros nombrados para un peri ado de' tres
cultura maya 65. Y los canales de riego, lagos artificiales y otros tipos fa- a~os 74. Hombres esc~?idos qu: llevaban el peso de la lucha y que reci-
miliares de obras hidnlulicas han sido descubiertos en el sector monta- blan una compensaclOn espeCIal parece que constituian las tropas de
nosa de la zona maya '* y, por supuesto, tambien en la zona de colinas **.
tienen "lagos, bajios pantanosos, y arroyos" (Lundell 1937: 7' Ricketson 1937'
* En la antigua ciudad maya de Palenque. Stephens descllbrio los restos de Cooke, 19~1: 287), pero aun aqui la mayor parte' del terre~o esta co~puest'
Ull canal para agua flanqueado por grandes piedras (Step-hens. ITCA, II: 321 y de una c;thza ~aI?- porosa que ,Ia precipitaci6n natural pronto se hunde par debaj~
344), Blom encontro un sistema de drenaje elahorado "en otras partes de las de un myel facllmente acceslble. creando una peligrosa deficiencia durante tres
minas" (Blorn y La Farge, TT. I: 189). Tamhi€n registro un sistema de riego 2 euatro meses del ~fio (~~cketson, 1937: 10). :-'08 chultunes en forma de botella,
"hastante elaborado'" en Amatenango, Chiapas (ibid" II: 3%), region que anti- excavados en la ~ahza solIda por tooa la region", pueden haberBe empleado para
guamente formo parte del antiguo Imperio maya. Mas al este, en Guatemala, almacenar agua, 5l sus paredes fuer~? "imperrneabilizadas con yeao" (ibid., 9 8S.).
Stephens (lTCA, I: 206) encantro "un gran laga artificial, hecho con 1a represa Una aguada ~:rca de Uaxactun es sm duda los restos de un antiguo deposito,
de vadas c,orrientes". Un canal de Honduras, probahlemente prehiet6rico, pudo Y, la excavaClOn de su f.ondo p-rohablemente pondrfa al descubierto el pir>o de
haber "servldo para regar una gran p-orcion de la llanura mas haja" cerca del ple~ra con que. fue .originariamente pavimentada" (Morley, ]938: 139).
lago Yoja (Strong, Kidder, y Paul. 1938: 101). Los funclOnano~ locales eran manten!dos por e1 pueblo, que trabajaha en
*'iT La zona de coUnas, intermedin entre la region montanosa y el Yucatan 5US campos, conservaba sus casas, y les serVIa personalmente (Tozzer 1941: 62 ss
septentrional, contiene depresiones en forma de artesas, cuyos fondos de arcilla n, 292; Roys, 1943: 62). • .,
ZONAS MARGINALES 221
220 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS
cuadro, pero Htambil~n podian ser convocados otros hombres" 75. Los 6. Patrone.s jragmentadores de fa herencia 'y una religion dominante
gobernantes determinahan (y limitaban) 1. duracion de una campana de depemliente del gobierno
acuerdo con consideraciones practicas; desde octubre hasta finales de
enero, la estacion de menor trabajo agricola, era considerada la epoca Pueden aducirse muchos datos complementarios para fortalecer nues~
mas apropiada para Ie guerra 76. tra clasificacion hasica. Pero aqui nos referiremos s.olamente ados eri-
En la esfera adquisitiva e1 pader del regimen sobre sus subditos era tenos particularmente significativos: el sistema de fragmentaei6n de la
igualmente incontrolado, y no hay razon para dudar de que los gobernan- herencia y la dependencia de una autoridad religiosa.
tes explotaran sus oportunidades a1 maximo. Se ha clicha que e1 "tri· EI C6digo de Justiniano -Novella 113- prescribe Ia division igual
buta" era suave 77, y las sumas requeridas de cada casa pudieron haber de la propiedad entre los hijos de un difunto. Esta provision, cualquiera
sido madestas. Pero debe recordarse que bajo e1 dominio mejicano e que sea Sll origen, encaja a la perfecci6n en las necesidades del despo-
incaico los subditos que cultivaban campos para e1 estado y los templos. tismo agrario.
no pagaban impuestos. Por el contrario, los plebeyos mayas que tr3 4
En Rusia, las condiciones de la propiedad cambiaron en la medida en
bajaban los campos de sus amos entregaban ademas "maiz, habas, chile, que 10 hicieron los patrones institucionales de que formaban parte. La
vo1ateria, miel, teIas de algodon y caza" 78. Un informe regional supo- tierra votchina, una forma premogol de propiedad noble, no estaba su~
ne que estos tributos eran voluntarios, pero otro que trata de la misma jeta a fragmentacion, y esto continuo siendo costumhre hasta mucho des»
localidad anota que todD el que dejara de pagarlo seria sacrilicado a los pues que los nobles propietarios de esta tierra fueron obliga-dos a ser~
dioses ". vir al estado. La tierra pomestye era tierra olicial. Originariamente pa-
saba del padre a un hijo 80; pero dado que todos los varones adultos
estaban obligados a prestar servicio civil 0 militar, el fundo pomestye
5. t. "E3porcidico 2" 0 "marginal l"? fue considerado finalmente como una posesion familiar a dividir entre
los distintos herederos del padre 81. euando la importancia creciente de
Nuestro amilisis de Bizancio y Rusia, y del imperio liao y de la las armas de fuego cambiaron e1 ejercito de caballeria aristoeratica en un
civilizacion maya nos lieva a varias conclusiones. La densidad hidraulica ejercito de infanteria pIeheya, se necesitaron menos nobles para el ser-
de los cuatTo complejos institucionales difiere grandemente: es muy haja vicio, y Pedro I, que' confundio la tierra pome.stye y la votchina, hizo
o cero en los dos primeros casos y re1ativamente alta en los dos ultirnos. hereditario el usufructo del nuevo tipo de tierra olicial (estatal) 82. La
De hecho, existen argumentos razonables para clasificar a los liao y a ley de 1731 es un hito importante en el proceso de transformar en pri.
los mayas como casos marginales de sociedades hidraulicas esporadicas vada la berra pomestye. Desde este ano 1a tierra pomestye se dividia
-variantes de "esponidico 2" para usar nuestros simbolos-. Para la entre todos los hijos y, segun el C6digo, "por igual entre todos eUos" 83.
epoca de que tratamos las consideraremos como sociedades orientales En Europa occidental los nobles salieron de un perfodo de servieio
marginales con elementos hidrauIicos sustanciales, "marginales 1" (M I), estatal (feudal), contractual y limitado con su propiedad de tierra forti·
como yuxtapuestas a "marginales 2" (M 2), esto es, sociedades orientales ficado por la primogenitura y la indivision. Por el contrario, y contra-
con pocos 0 ningunos elementos hidniulicos. riamente tambien a 1a tradicion indigena de la votchina, los nobles
La proximidad de M 1 a E 2 Y el vac}o entre M 1 Y M 2 son tan de 1a Rusia zarista salieron de una epoca de servieio al estado obliga-
significativas como el hecho de que todas las variantes del tipo marginal torio e ilimitado con sn propiedad rustica dehilitada por 1a ley de Ia
emplean metodos organizadores y adquisitivos del estatismo despotico. herencia que prescrihia la fragmentacion.
As!, por marginaIes que puedan ser hidraulicamente, sus rnetodos de En la sociedad Hao el estrato tribal gobernante --excepto en el as.
control social las sitiian a todas en el mundo "oriental" de manera de~ pecto d~ sucesion imperial- parece haber rechazado Ia primogenitura B4,
finitiva. mantemendo asi sus mores pastoriles, que permitian a todos los hijos par-
ticipar en la propiedad familiar. En este sector chino el regimen 5e
preocupo de conservar las leyes chinas tradicionales 85. Muchos edietos
alaban a los siibditos chinos que se adaptaban a 10 que se con5ideraha
222 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULlCAS ZONAS MARGINALES 223
patrones ideales de la familia china 86, Siendo esto asi, no tenemos razon dependiente. Los funcionarios del gobierno, con el emperador a Ia ca~
para dndar de que e1 gobierno tambien conservase el derecho chino frag~ beza, compartian la direcei6n de las ceremonias religiosas con una gran
rnentador de la herencia. variedad de chamanes, qnienes, como los sacerdotes de los templos bu-
Tambh~n prevaleci6 un patron fragmentador de la herencia entre los distas, sin dud a no estaban coordinados en ninguna organizacion nacio-
mayas. Dice Landa: "E5t08 indios no permitian a sus hijas heredar con naI e independiente ("Iglesia") 95.
sus herman os, excepto que {uera pOl' aiecto 0 buena voluntad; y en este La estrecha relaci6n entre la autoridad secular y la religiosa entre los
caso les daban una parte de los ahorros, y los herman os 5e dividian e1 mayas ya se ha mencionado. El gobernante de un estado territorial, e1
resto por igual, excepto e1 que habia ayudado de manera mas notable a halach uinic, se cree que desempefi6 "funciones religiosas definidas" 96;
aumental' la propiedad, a1 que daban e1 equivalente" 87, y algunos sacerdotes podian ser tambien jefes guerreros 97. Pero nada
En Bizancio, la Iglesia, organizada desde e1 principio nacionalm ente 1 indica que los sacerdotes de los gran des templos estuvieran ligados entre
estaba bien preparada para luchar porIa independencia. Pero los go· si en una sola organizaci6n, excepto en tanto que participaban en la
bernantes de la Roma oriental y comienzos de Bizancio trataron a la obra del gobierno. Dice Scholes: "En muchos casos las fundones sacer~
religion como una parte del jus publicum, e incluso despues de las ca- dotales y politicas se habian combinado de tal manera que era dificn,
tastrofes del siglo VII, el gobierno bizantino pudo combatir la marcha si no imposible, diferenciarlas" 98,
de la Iglesia hacia la autonomia. En el siglo x el emperador aun desem-
pefiaba un papel decisivo en la seleccion del patriarca .. ~ en :~rtud de 7. Localizaci6n, genesis y vulnerabilidad institucional de los despotis-
su posicion judicial podia tambien intervenir en la admllllstraclOll de la mos agrarios mar ginales
Iglesia ".
De un modo significativo la Iglesia se hizo mas independiente en La epoca media y tardia de Bizancio, el Imperio HaD y los mayas
la ultima fase del Imperio Medio; pero aun entonces el emperador po. apuntan a ciertas diferenciac-iones institucionales entre 105 despotismos
dia forzar a abdicar a un patriarca obstruccionista *. S610 despues de la agrarios margin ales. La discusi6n de otras civilizaciones pertinentes di-
epoca del Imperio latino fue cuando una aristocracia completamente en feren-ciada mas el cuadro que tenemos de este subtipo significativo. Por
la somhra se vio obliaada a tolerar una Iglesia casi aut6noma 89. ejemplo, los indios hopi de Arizona emprenden empresas hidraulicas
a . '
En la Rusia zarista el regimen burocratico expreso BU enorme vlta~ muy modestas -principalmente Ia Hmpieza comunal de primavera 99_,
lidad con su victoria sobre la Iglesia oriental, que despues de Ia eaida pero sus actividades constructoras son impresionantes.
de Bizancio traslad6 su centro a Moscll, la HTereera Roma". A final de El Tibet se enfrent6 con algunas tareas de riego en los valles de los
la epoea mongol, el estado ruso, cada vez mas poderoso, ejerci6 una au- riDS de 1a meseta alta 100, pero el peso hidniulico de estas obras probable-
toridad eada vez mayor sobre la Iglesia. Ivan III 5e apoder6 de Ia mi· mente no fue rnuy grande. No obstante, los "funcionarios monjes" 101
tad de la tierra monacaI en N ovgorod; I vim IV, el Terrible, exigio rna" crearon un servicio de trabajo eficaz 102 y tambiim un sistema postal eIa-
impuestos y servicios de Ia tierra de la Iglesia 911, y en 1649 un nuevo borado y nipido 103. Los poseedores ,de tierra donada sirvieron al go·
"departamento de monasterios" at6 mas corto el control del estado sobre bierno incondicionalmente y como funcionarios regulares 104, y el aparato
la Iglesia 91. En 1721, Pedro I abolio el patriareado y coloco a la Iglesia fiscal insistia en gravar con impuestos a 1a mayoria de la poblaci6n 105.
bajo un cuerpo gubernamental, el Santo Sinodo 92. Algunos decenios Los reyes de Asia Menor antigua y algunos gobernantes provincia-
despues, en 1764, el estado se apoder6 de la mayor parte de la tierra les en Ia China primitiva se distinguieron mas como constructores y or~
eclesiastica sin compensacion, asignando solo un octavo del ingreso de ganizadores que como ingenieros hidraulicos. Pero una vez que se com-
1a tierra al clero 93. A consecuencia de estas medidas politicas, reHgiosas prende e1 coman denominador institucional, es Ucil reconocer que todas
y economicas combinadas, "la Iglesia se hizo cada vez mas una parte estas civilizaciones son variantes del tipo marginal de sociedad hi-
de la maquinaria administrativa del estado" 94. draulica.
En la sociedad liao nunca se plante6 el problema de una Iglesia in~ leomo nacieron estas configuraciones marginales? lY hasta que
punto estuvieron abiertas al cambio? Antes de intentar contestar a es-
.. Un conflicto grave fue finalmente decidido en favor de la Iglesia, no a causa
de que la Iglesia fuese un factor fuerte e independiente, sino porque la alta huro~ tas preguntas debemos considerar su situacion relativa, e8to es, SU re~
eracia se volvi6 contra el soberano (Ostrogorsky, 1940: 239 85.). lacion espacial a las zonas hidraulicas mayores del mundo.
ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS
ZONAS MARGINALES 225
224
mente coordinada a una comunidad administrativa no hidraulica. De este
a) LocaHzaci6n modo es flicil comprender por que los indios hopi construian aldeas en
Tomando como coordinadas las grandes zonas hidraulicas del Viejo forma de fortaleza, similares ,a las de los pueblos mas propiamente hi~
y del Nuevo Mundo, encontramos desarrollos marginales,. como, pDf dniulicos; por que, como los habitantes de otros pueblos, integraban
ejemplo, los estados territoriales no hidniulicos d~ la antlgua C.hm~, sus equipos de trabajo bajo caudillos comunales, y por que cultivaban
entremezclados entre las zonas hidnlulicas mas defimdas. En 1a penfena los campos de su jefe supremo.
geografica de la zona hidraulica aparecen otros muchos de,sarrolIa,s ma.r~ Una combinacion de sociedades hidraulicas centradas en el estado
ginales (los pueblos hopi, los Teinos del Asia Menor antlgua, BlzanclO y marginales puede surgir de una raiz tribal compuesta. En la China
medio, Tibet, Liao y los mayas). prehistorica y protohistorica este desarrollo pudo haber sido estimulado
Sin embargo, Rusia no. Rusia no tenia ningun vecino ~idrauli~o por contactos cu1turales variados y prolongados: visitas, alianzas, rela~
-cercano cuando, en el siglo XIII, los mongoles empezaron a. llltroduc~r dones comerciales y conquistas.
metodas despbticos orientales de gobierno. Casas como Rusla son mas La. introducci?n de instituciones ,agroadministrativas marginales por
una excepci6n que una regIa; pero sirven para .demo~trar que pue~en conqmsta.dores tnbales agrarios presenta otro patron genetico. En eate
Burgir despotismos agrarios marginales a gran dlstancla del centro Im~ caso los conquistadores emplean y transfieren metodos organizadores y
portante mas proximo de vida hidraulica. adquiaitivos de estatismo hidraulico, aunque e110s no practiquen la agri M
de sociedades hidraulicas esporadicas. En muchos casos este origen es estaban tan desacostumbrados a pensar en fundon de Un poder estatal
cierto, y en otros verosimil. c:Pero es el {inico camino necesario? basado en Ia propiedad que se satisfacian continuando sus negocios sin
En absoluto. Escompletamente posible que a1gunas sociedades agro· esforzarse por e1 liderazgo politico, 10 que fue tan caracteristico de
desp6ticas surgieran independientemente. Pero sin duda podemos suponer la burguesia de Occidente en situacion distinta. Sometida a1 impacto de
tal desarrollo s610 cuando e1 orden despotieo en cuestion desempefia fuerzas poderosas no hidraulicas externas, la peri feria hidraulica es cla~
las funciones organizadoras y adquisitivas de un gobierno hiciraulico ramente mas quebradiza que e1 area hidraulica nuclear. Invadida por tri-
y cuando, por razones geognificas e hist6ricas, la difusi6n institucional bus n6madas, la China septentrional hidraulica a veces se quebr6 en va-
puede ser excluida por completamente inverosimil. Habiendo admitido rias unidades provinciales; pero aun cuando los barbaros conquista,dores
Ia posibilidad de un origen independiente, deba anadir que los casos llegaron a ser gobernantes, estas regiones conservaron au estructura tra·
en que los regimenes agrodespoticos en los terminos de nuestra inves· dicional de poder agrodesp6,tico. Por e1 contrario, ]a sociedad hidraulica
tigaci6n cierta, 0 probablemente tienen una ascendencia hidniulica, son marginal del Imperio romano occidental 5e colaps6 bajo los ataques tri~
tan numerosos que los casos en que pueden establecerse origenes in~ bales, y emergieron formas no orientales de gobierno y soeiedad. Tam-
dependientes no cambian sustancialmente nuestra limitacion basica~ bien, al contemplar el destino del final de] Imperio bizantino, parece
Virtualmente todos los agrodespotismos hist6ricamente importantes que legitimo pensar que un orden mas intensamente administrativo (hi-
cumplen funciones no hid!i:lulicas parecen haberse derivado de sociedades dnlulico) habrta sobrevivido a la conquista latina sin someterse a los
hidniulicas prexistentes. elementos propietarios dentro de sus fronteras hasta lIegar a la paralisis.
La Rusia actual ofrece un ejempl0 particularmente ilustrativo. Sacudida,
c) Vulnerabilidad institucional pero no sometida, por la agresi6n exterior, la burocracia zarista permi-
tio la extension de las ideas occidentales, el crecimiento de empresas
La conexi6n directa 0 indirecta -con un centro agrohidraulico parece privadas y eI establecimiento de grupos y particlos antiautocniticos, que
haber sido necesaria para la aparici6n virtualmente de todos los despo~ en 1917 transformaron temporalmente a Rusia, que paso de ser una so~
tisIDOS agrarios marginales. Pero no es imperativa para su perpetuaci6n ciedad unicentrada a otra multicentrada *.
una conexi6n contimlada. Estos despotismos agrarios marginales tienden
a sobrevivir indusD a crisis internas graves sin apoyo de otras areas
hidraulicas nucleares. Sin embargo, tienen mas facilidad que las areas
nucleares a perder su identidad institucional bajo el impacto de fuerzas. D. LA ZONA SUBMARGINAL DEL MUNDO HIDRAULICO
externas no hidraulicas.
Sin duda, es enormemente dificil crear un contrapeso eficaz a un 1. EI feruimerw
gobierno de aparato, que ha logrado reprimir, mutilar y fragmentar las
fuerzas propietarias, militaTes e ideol6gicas que permitieron a la. Europa La coordinacion eficaz de metodos de organizaci6n y adquisici6n ab-
medieval (feudal) evo1ucionar bacia una sociedad industrial. En toda. solutistas es la exigeneia minima para el mantenimiento de un despotis.
las ciudades hidniulicas ocurrieron crisis politicas graves. Pero Ia ma~ mo agrario genuino. Fuera de este margen encontramos civiHzaciones
nera en que los hombres del aparato las vencieron demuestra el poder que, aunque carecen de esta combinaci6n, presentan caracterlsticas alsA
de supervivencia de SllS metodos de organizaci6n y explotacion. Activis- ladas de estatismo hidrauHco. Las zonas en que oeurren estas caracteris-
tas politicos decididos Iucharon por restablecer el tinieo tipo de gobierno tieas aisladas en otros ordenes sociales constituyen la zona submarginal
perfecta mente proha-do, que a1 mismo tiempo les prometia un poder total del mundo hidraulico.
y un privilegio absoluto. Y sus esfuerzos restauradores se vieron grande--
mente facilitados por la ineptitud politica y organizadora de sus rivales'
no gubernamentales. Entre los grandes terratenientes, aunque fueran mu-
chos, los elementos polfticamente ambiciosos estaban mucho mas pre-
ocupados en apoderarse del poder total que en restringirlo. Y los repre- * Para una discusi6n mas completa de este lenomeno, vense mas adelante, ca-
sentantes de 1a propiedad mueb1e (capitalista), aunque fueran mucho., pitulo 10.
.228 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAUUCAS
ZONA SUBMARGINAL 229
las pinlmides y los ziggurats" 13, Es verdad que no tenemos noticia de
2. Casas una burocracia, y el usa de la escritura primitiva parece haber sido res~
tringido u. Pero, a pesar de estas limitaciones, Bengtson cree que H s610
a) Greda protohist6rica un fuerte poder centralizado podia planear y ejecutar estas obras" que,
por su magnitud~ con toda probabilidad exigieron los servicios tanto
Un analisis institucional de la Grecia prehistorica no puede dejar de de los trabajadores indigenas de prestaeion personal como de los es~
impresionarnos por la cualidad hidraulica de la Creta minoiea. Esta ci~ cIavos capturados '*.
vilizacion ciertamente -debi6 Sil importancia internacional a sus relada· Ademas se ha sugerido nn origen oriental a la adoracion de los
nes maritimas; pero, ,aun admitiendo esto, no debemos olvidar que 1a dioses terrestres y las estrellas que los griegos historicos heredaron de
proximidad a1 mar s610 explica poco. Los antiguos cretenses, como otrDS sus antepasados micenicos, y realmente practicaron la prostcrnaci6n en
pueblos marineros, establecieron Sil talasocracia sobre la base de con diM conexi6n con estas observaciones religiosas 15, Pero euando los griegos
ciones internas espec.ificas. de la epoea dasiea rehusaban rcalizar este acto de sumisi6n, ante un des w
No esta claro la medida en que los patrones egeos de "conse-guir pota oriental, que consideraban apropiado para los dioses 16, demostraban
agua por medios artificiales" y de emplear canales y pozos con fines de que, aun cuando 1a Grecia miceniea fuese marginalmente hidraulica, la
una agricultura rennada 1 hizo hidraulica a la sociedad minoica. Sin em· Grecia postmicenica pertenecia a la zona submarginal del mundo hidniu-
bargo, esta claro que los islefios hac.ian milagros en punto a drenajes lieo. En Ia epoca clasica tam bien los edificios monumentales ,de la Ar-
y probablemente tambien ai suministro ,de agua 2. Sabemos que Creta golida 17 habian perdido ya su significado hacia mucho tiempo; y la
estaba cubierta por una red de excelentes eaminos 3. Y tenemos razones grandiosa ciudad-templo de Atenas, la Acropolis, cuyos comienzos se
para creer que el supervisor de los trabajos publieos oeupaba una alta remontan a la epoca micenica 18, fue adrninistrada por un gobierno que
posicion 4 en la administracion compleja y centralizada del pais 5. La delegaba incluso la administracion de sus trabajos publicos a empre-
escritura minoiea esta aim sin descifrar, pero el gabierno sin duda la sarios privados 19.
ernpleo ampliamente para "metodos buroeraticos de registro y cuentas
transmitidas a lraves de los siglos y perfeecionadas can el tiempo" 6. b) Roma primitiva
Estos y otros hechos apoyan el punta de vista de que "la civilizaci6n
minoiea era esencialmente no-europea" '. Y aunque los minoieos tenian Antes de 1a epoca romana, los etruscos, que parece procedian de la
,der,nasiadas earactensticas culturales para ser llamados ~'parte del zona hidraulica marginal de Asia Menor 20, se sabe que emprendieron
Oriente" 8, estaban relaeionados "can Asia Menor, Siria y Egipto a traves estupendas aetividades constructoras. Sus obras hidniulieas en la ll:anura
·de vinculos daros e incluso estrechos" 9, Ehrenberg concluye que "en del Po son impresionantes 21, y son igualmente dignas de atencion otras
particular la vida sultanesca de los reyes de Cnossos y Phaestos, sus emprendidas en la Italia central 22, Mientras estuvieron hajo el dominio
cortes, sus funcionarios, gU economia, muestran caracteristicas parecidas etrusco, los romanos aprendieron a construir "ohras monumentales" 23.
a las de sus cofrades en el Oriente Proximo; eran igualmente distintos a Mas tarde, pero antes de que establecieran Sli primera colonia en suelo
todo 10 occidental" 10. helenistico, empezaron a eonstruir solidos earninos por tierra 24. Pero,
La clvilizacion miceniea protogriega, que Burgio cuando decaia e1 aunque estos desarrollos son mas c,aracterlsticos de un orden hidraulico
poder minoico, euenta con desarrollos significativos euasi hidniulicos que de uno relati.vamente mas simple hasado en la lluvia, Roma en esta
en Argolida y Beocia, y probablemente tarnbien en otras partes de la epoca era c1aramente una variante aristocratica de una sociedad no orien~
Grecia oriental. Entre mediados y finales del segundo milenio a. de C. los tal multicentrada.
ingenieros mieenicos realiz,aron grandes obras de drenaje ahededor del
lago Copias en Beocia, y cubrieron la Argolida con una perfeccianada
red de eaminos 11. Sus gobernantes vivian en gigantescos edificios forti~
fica dos, y erigian tumbas monumentales 12, Bengtson compara sus rea~ * Bengtson, 1950: 41. Bengtson menciona los esclavos antes de los trahaja"
lizaciones constructivas a "las gran des creaciones del antiguo Oriente, dores indigenas de "corvee", pero dice que los ultimos son tan numerosos como los
primeros.
230 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS ZONA SUBMARGINAL 231
Esta omisi6n no fue accidental. Un canal cavada en 656 impresion6 La concentraci6n absolutista de poder gubernamental, que caraete·
al pueblo como ~'una Iocura", y sus .criticos 10 comparaban con una CO~ riza a1 periodo Tokugawa (1603-1867), tambien recuerda mas intima-
lina colosaI inutil que fue construida al mismo tiempo 30, Ademas, los mente a los desarrollos ahsolutistas europeos, tanto en su aspecto eco~
d~cretos que proc1amaban un servicio de trahajo estatal y universal exi· nomico (Ia Ienta aparicion de un capitalismo comerda! e industrial
glan muchos menos dias de tr.abajo de prestacion que las regulaciones basado en Ia propiedad privada) como en sus limitaciones poHticas. Duran~
T'ang. -: las provisiones para conmutar la prestaci6n labora1 por e1 pago te este perfodo -de hecho, en 1726-- fue cuando se hizo "el primer censo
de un lmpuesto demostraba que el gobierno japones estaba mas intere- tolerablemente exacto" 34. Fue entonces cuando se extendi6 vigorosa~
sado en los ingresos que en el trabajo 31. mente un sistema de carninos 35; Y fue entonces cuando el gobierno, como
La asignaci6n (y/o reasignaci6n) de tierra libre de irnpuestos aim· algunos senores feudales destacados, .cavo numerosos canales de im*
portantes funcionarios fue quiza la mayor concesion del gobierno de la portancia local 36.
reformaa las fuerzas feudales de Ia sociedad japonesa. Detras de la Pero, a pesar de estas y otras actividades --que, excepto las obras
nueva iachada burocnitica tenIa Iugar una lucha encarnizada para ex~ de riego, encuentran paralelas ilustrativos en la Europa ,absolutista-,
tender y consoli dar la tierra libre de impuestos. Y tanto exito tuvieron el regimen absolutista del Japiin no fue bastante Iuerte para estabIecer
los representantes de las fuerzas centrifugas, que los detentadores de do- su poder adquisitivo sabre to do el imperio. De un ingreso nacional de
naciones oficiales se establecieron como terratenientes hereditarios, los veintiocho 0 veintinueve millones de koku, los reprcsentantes del pader
cuales, como sus colegas europeos, introdujeron un sistema de sucesi6n supremo, los shoguns Tokugawa y la corte, se arrogaban unos ocho
de un solo heredero 32. millones, mientras que la mayor parte, con mucha, del producto quedaba
Cuando cambia el sistema de tenencia de la tierra se colaps6 el censo en manos de los grandes vasallos feudales 37. EI absolutisrno japones
universal, y los intentos de restablecerlo no condujeron a nada 33. EI restringio duramente eI poder ·de los senores feudales. Pero hasta 1867
irnpuesto general sufrio la misma suerte. A pesar de muchos elementos fue incapaz de eliminarlos.
de cultura china, Ia sociedad de la edad media japonesa, descentralizada Pero al subrayar las semejanzas entre la sociedad tradicional japo-
y basada en la propiedad, se parece mucho mas al orden feudal del re- nesa y el occidente feudal y postfeudaI, debernos de procurar no simpli-
mota mundo europeo que a los patrones hidraulicos de Ia China vecina. ficar demasiado el cuadra. Esta fuera de duda la cualidad oriental de
Los. poetas del Japan feudal, como sus cofrades en la Europa feudal, muchas instituciones e ideas japonesas. A un nivel local y bajo, Ia agri-
glonficaron los hechos heroicos de guerreros individuales 0 grupos de cultura japonesa de regadio requeria una coordinacion y subordinacion
gll~rreros. Pero los ejercitos del Japon medieval, reunidos sin orden, no cuasi hidnluIicas, y Ia insistencia de los senores feudales por una obe-
estlmularon el pensamiento tactico 0 estrategico. Los escritores japoneses diencia absoluta pueden, por 10 menos en parte, reHejar estas relaciones
de la epoca citaban autoridades militares chinas, como Sun Tzu; pero cuasi hidraulicas. Parecen haber existido rudiment os de un sistema pos-
el I.apiin feudal, como la Europa feudal, no lagro desarrollar el arle de tal antes de la epoca Tokugawa ".
la guerra *. Antes de 1543, los ejercitos japoneses "estaban constituidos Y la prosternacion, simbolo de sumisi6n total, persisti6 hasta la epoca
por bandas independientes de soldados que Iuchaban mas como indi- moderna *. Los miembros del grupo gobernante, aunque muy imbuidos
vi duos que como unidades de una formacion tactica" **. de espiritu militar, continuaron pensando en funcion de un confucianis-
rno algo arreglado 39; y annque inventaron simbolos foneticos simp1ifi~
* El lector recordara que el termino "arte de Ia guerra" connota la praetica cados, emplearon con autentico orgullo la escritura japonesa, que, como
y teoria de estrategia y tactica. Un examen reciente de la organizaci6n militar la concepcion de Confucio del caballero burbcrata, se adaptaba mejor
antigua y medieval atribuye "los comienzos de un arte de la guerra reconocido" a un funcionariado civil e ilustrado que a una caballeria de mentalidad
en la Europa postfeudal a Mauricio de Nassau (Atkinson, 1910: 599), que des*
empeii6 un papel decisiV'O en la ultima parte de Ia Guerra de Independencia
guerrera.
holandesa.
** Brown, 1948: 236 85. Una colecci6n de textos japoneses primitivos, Gunsho 1954, del Dr. Marins Jansen. Universidad de Washington, Seattle, que estableci6
Ruiju, contiene muchas referencias a Sun Tzu y otros teoricos militares de su este punto en colaboraci6n con su colega, el Dr. Richard N. McKinnon).
epoca. Pero el tratado japones de la guerra es "mas bien una mezc1a de retazos com- * Durante mi estancia en el Japan en 1935 numerosos profesores univer-
pletamente distinta a Sun Tzu ... El primer tratado integral del tema aparece en sitarios se saludaron en roi presencia -y antes de un banquete oficial- con: 13
una obra de Takeda Shingen (1521·1573)" (de una carta del 16 de fehrero de prosternaci6n.
234 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS ZONA SUBMARGINAL 235
Resumiendo: EI Japon tradicional fue mas que un feudalismo occi· Pertenecia a este mundo, pero de un modo que requiere una inves~
dental con pies hiimedos. Mientras la s?ciedad de la isla del Ex:remo tigaci6n especial. Como la sociedad hidraulica, tambien la sociedad feu·
Oriente producia un orden feudal genumo y basado en Ia propledad, dal tiene un margen institucional; y la civilizacion tribal de Rusia, que
sus multiples y apreciados elementos de politica y pensamiento chinos surgio en la periferia oriental del mundo feudal, estuvo durante siglos
demuestran que, de una manera submarginal, 5e relacionaba con los y particularmente despues del 880 46, dominada por los varegos Itl, enrai~
patrones institucionales del mundo hidnlulico. zados en -y a menudo soportados por~ una franja nortena: Escandi~
navia. Pero aunque Rurik habia recibido en tiempos un feudo del erupe-
d) Rusia premong61ica (de Kiev) rador franco 48, no impuso el sistema europeo occidental de posesi6n de
la tierra a los eslavos orientales. Tampoco 10 hicieron sus sucesores. Los
La sociedad rusa anterior a la conquista mongolica (1237.40) pre· nobles indigenas y los miembros de 1a eomitiva principesca, la druzhina,
senta otro aspecto igualmente instructivo del sub margen hidniuHco. En actuaban sin ningun contrato feudal 49• La libertad de que gozaban para
los dias prekievanos y kiev an os la economia de subsistencia del "rus." "eabalgar Iejos" 50 indica un tipo de independencia que en el feudalismo
incluia la ganaderia *; pero BU principal subsistencia era la agricultura, occidental era mas la excepci6n que la regIa 51. Por otro lado, los gober.
agricultura de lluvia 40, Bajo las condiciones de una economia primor~ nantes principescos de los distintos estados provinciales vivian no de los
dialmente natural esta agricultura favorecia el desarrollo de una no~ dominios reales, como era frecuente en la mayo ria de los paises feudales,
bleza campesina ampliamente extendida, que estaba debilmente subordi¥ sino de un impuesto general, derechos aduanero5 y multas legales 52.
nada a los principes territoriales **. Debajo de este estrato, pero por As! la sociedad kievana recordaba a1 orden feudal de Occidente en
encima de los kholopi esclavos 41, una clase de cultivadores libres 5e mo¥ cuanto que los gobernantes compartian el poder de tomar decisiones
via can relativa facilidad 42, y la gente de las ciudades estaba menos politicas "con Ia asamblea popular (veche) y el sen ado (boyarsk"Ya
coartada. Su "consejo", e1 veche, podia actuar poIiticamente indepen- damar' 53; y los nobles pudieron establecer una forma de propiedad rus-
diente no s6lo en la gran republica meridional ,de Novgorod 43, sino tam~ tiea absoluta que los senores de Ia Europa occidental igualaron s610 a
bien en capitales como Vladimer 44, e incluso en Kiev 45. Antes del es 8
finales de la Edad Media. Como en el Occidente feudal, las ciudades
tablecimiento del estado de Kiev (ca. 880) *** las transacciones legales -por 10 menos las gran des- y los nobles no pagaban impuestos 54. Pero
podian ser consumadas, y sin intervenci6n de ninguna autoridad del este arreglo extraordinariamente impreciso se compaginaba con un sis.
principe por los cabezas de las comunidades rurales y urbanas, que en tema fiscal que pennitia al soberano impaner impuestos sobre toda la
e1 c6diO"~ de derecho ruso mas antiguo se Haman miT ****. E incluso en poblaci6n rural. El principio de impener una tasa sabre cada hogar se
la .;poc';, kievana (ca. 880·1169), e1 gobierno, aunque bastante mas fuerte emple6 en Bizancio 55; Y los khazaros semi pastorales 10 apHearon a los
que antes, ,distaba de ser absolutista; de hecho, distaba tanto d7 e5ta eslavos orientales, a quienes dominaron antes de Ia victoria de los va~
condici6n como el gobierno de -cualquier estado feudal en el Occldente regos. Los varegos siguieron el proeedimiento fiscal de los khazaros 56, y
contemporaneo. Institucionahnente hablando, la sociedad kievana perte~ continuaron haciendolo con modificaciones durante toda Ia epoca kieva~
necia de un modo daroal mundo europeo protofeudal y feudal. na 57. Tambit~n adoptaron otras caracteristieas "asiiiticas" de los khazaros
o tribus con enos re1acionadas. Durante algun tiempo los gobernantes se
* La version mas antigua conocida del Derecho ruso, Russkaya Pravda. llamaban a 51 mismos "khaganes" *; y antes de la introducdon del
meneiona crimenes cometidos por hueyes, oveja~ cahras, caballos. terneras y cor- Cristianismo guardaron a sus numerosas concubinas en una especie de
deros (Goetz, RR. I: 15 ... ).
** Este hecho ha sido establecido mediante las investigaciones pioneras de haren **.
Pavlo-Silvansky. Para un resumen de sus conclusiones mas important~ vease: ~oros~ La influeneia bizantina directa 5e hizo sentir relativamente pronto.
din. 1908: 577. Para un estudio independiente que llega a conclUSlOnes Slmllares
sobre la primitiva socIedad rUM, vease Hotzsch, 1912: 544. * Vernadsky (l943: 282) supone un prestamo de los khazams. El titulo de
*** Vernadsky (1943: 368) coloea la conquista de Kiev par 01eg "entre 878 y khaghan Iue usado por los "primeros principes de Kiev". Aparte de Vladimir, au
880 (hipoteticamente, 878)". hijo Yaroslav tamhien se sabe que Iue llamado as! por el metropolita Hilari6n
**** Russkaya Pravda, I, 17 =Goetz. RR. I: 8, 9. Cf. Vernadsky, 1943: 134. <ibid.. 370, Y n. 302).
En la tercera version de Ia Ley, el tennino antiguo mir esti sustituido por gor0t4 ** Antes de su conversion, se dice que Vladimir tenIa unas 800 eoncubinas
ciudad (Russkayo Pravda, III: 4O~Goetz, RR, I: 28, 29, cf. 272 ss.). (Nestor, 1931: 55).
SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISORIA INSTITUCIONAL 237
236 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS
2) La adopcion voluntaria ·de caracteristicas "orientales" deseables
Ademas de mnchos elementos literatios y artisticos, los rusas adoptaroll <cuenta para fenomenos como e1 Japon Taikwa y la Rusia de Kiev.
e1 cristianismo oriental y e1 derecho bizantino, los cuales influyeron en OtIO punto que es valida para las sociedades hidraulicas marginales
e1 dima politico de Kiev. Los sacerdotes bizantinos ("griegos"), que vi~ ->es valido tambUm para e1 submargen. Seria· incorrecto considerar como
nieton a Rusia, trajeron con ellos ideas significativas de gobierno y subor- hidniulica submarginal a una soeiedad agraria que presenta ciertas ca~
dinacion teocraticas. Acostumbrados a actnar como parte mas que comO' racteristicas despOticas de organizaci6n y adquisicion, pero que no Hene
rivales del gobierno secular, ciertamente aumentaron e1 poder del prin- lazo conocido con el mundo hidniulico. Las caracteristicas individuales
cipe *. La introduccion del derecho bizantino fortifieD Hun mas la posi- -de estatismo hidnlulico, como la imposici6n de un impuesto general 0 Ia
cion de los soberanos de Kiev. En la segunda version, influida por recaudacion de un tributo general, ciertamente han surgido en civiliza-
Constantinopla, del derecho ruso e1 gobernante y sus {unciorrarios surgen dones que tienen poco 0 ningiin contacto con este mundo. En numerosas
claramente como posesores de 1a suprema autoridad judicial5B. -sociedades tribales 5ucedi6 esto sin duda; y si no conocieramos el tras·
Pero la sociedad kievana no acepto in toto las nociones juridicas. fondo asi<:ttico de los khazaros, tambien podriamos sentirnos tentaclos de
del gran imperio oriental. El codigo bizantino prescribfa castigo corporal' .colocar su sistema de recaudar el tributo en esta eategoria independiente
para e1 roba de caballos; pero el derecho ruso revisado continuo exigien~· y residual. Los amilisis comparativos deben decidir en cad a caso si esta-
do una multa por este hecho". A pesar de su gran prestigio, el derech<> mos tratando de tendencias hidraulicas submargina1es ° independientes.
hizantino no anuI6 1a idea kiev ana de que un hombre libre no puede sel"
azotado.
E. SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISORIA INSTITUCIONAL
agricola ha desempefiado un papel tan irnportante como los pastores. El un grupo de seguidores tribales cuyo numero aumenta COn sus exitos,
Nuevo Mundo carecia de animales adecuados para arrastrar carretas y reduce a sus rivales nobles a una sombra de su primitiva importancia,
nevar hombres. El mundo anti guo tenia varias especies que podian em~ si no los hace aniquilar a todos.
plea rae para ello. Su domesticacion bene:fici6 mucho a los productores En ambos casos los tribales pueden percler su identidad cultural y
de plantas; pero~ ante todD, favoreci6 a los pastores, que, despues de la de paso tambien la politico-social. Esto sucedio a muchos grupos arabes
invenci6n de la equitaci6n, lIegaron a seT militarmente iguales, y a veces bajo e1 calilato abbassida. En tal situacion el problema mismo deja de
los amos de comunidades agrarias grandes y rieas 2. existir. Sin embargo, los tribales sometidos generalmente no se preocu-
pan de abandonar su anti guo modo de vida; ni 105 conquistadores
a) Estos inventos no son necesarios, perc S1 compatibles, con el pas~ triba1e8 son absorbidos tan facilmente como la leyenda pretende 6. Con
toreo nomada modificadones ade.cuadas, los amos tribales de un imperio hidraulico
compuesto pueden conservar Sll identidad social y cultural; y al hacerlo~
Los nomadas pastorHes frecuentemente complementan su economia pueden imponer sus tecnicas de poder recien adquiridas a la sumisi6n
ganadera con la agricultura 3, Sin embargo, la necesidad de mover sus de los paises no hidniuHcos. Esto sucedi6 cuando los mongoles, despues
rebafios les impide prestar una atencion seria a eua1quier cosecha que de conquistar el norte de China, sometieron a Rusia.
planten cerca de sus campamentos. Su modo de vida migratorio, aun- La desintegracion de un imperio hidraulico compuesto puede tam bien
que bien regula do, excluye 1a construccion de obras e1aboradas y per- dar autonomia a algunos 0 todos de sus elementos tribales; y en este
manentes de control acuatico, que constituyen e1 fundamento de 1a agri- momento es cuando se pone a prueha la perpetuaci6n .del poder despotico,
cultura hidraulica. ba jo condiciones de pastoralismo tribal. A veces e1 regimen despotico se
Pero este modo de vida no 1es evita adoptar metodos orientalmente disuelve tan completamente COmo el imperio de que formo parte. Pero
despoticos de organizaci6n y adquisicion. Sin duda, estos metodos no la experiencia historica muestra que los beneficiarios -del gobierno absow
.urgen de las necesidades de la vida pastori!. Aunque los campamento. y lutista continuaron en una posicion privilegiada, par 10 menos en derta
marchas exigen derta coordinacion y suhordinacion, y aunque los pro- medida y por algiin tiernpo. Sin duda, entonces, los metodos desp6ticos
cedimientos disciplinados son altamente ventajosos para la caza y la de organizaci6n y adquisicion, aunque no un apendice necesario del pas-
guerra 4, estas practicas no llevan necesariamente al establecimiento de toral-isIDo nomadico, son, en definitiva, compatibles con el.
un aparato politico mas fuerte que todas las fuerzas sociales no guber-
namentales. Los faetores tecnico,s (1a necesidad siempre recurrente de
diapersar hombres y ganados) y los factores sociales (la resistencia de b) La fragilidad del poder despotico oriental en los bordes pastori.
los tribales lihres a la exigencia de una sumisi6n total) aetuan en direc- Ies del mundo hidniulico
cion opuesta. Inc1uso la subordinacion a un caudillo militarmente fnerte Estudios recientes han suministrado abundantes datos sabre todos
es esencialmente voluntaria. Limitada en el tiempo y no fortificada por estos procesos para las tribus Ch'i~tan, que, como los gobernantes liao,
acuerdos organizadores irrevocables, raras veces, 5i algunas, destruye el fueron amos temporales de la franja nordeste de China. Muchas mono~
canicter Buelto y fluido de 1a sociedad triha1 5• graffas han ac1arado aspectos correspondientes de la historia mongo]:
EI caudillo en jde y los que Ie rodean tratan de colocarae en una e investigaciones futuras de las sociedades tribales de conquista del
posicion de pader total y permanente; pero, por regIa general, a1canzan Oriente Proximo, Persia, India y America prehispanica, proyectaran
esta meta s610 despues de la sumision a (0 la conquista de) un pais sin duda luz sobre muchas otras variedades de esta importante confor-
hidniulico. En el primer caso, los senores del estado agrario pueden maci6n institucional.
apliear SliS propios patrones de control politico (registro, prestacion de Ya nuestro conocimiento actual nos permite comparar las fonnas pas~
trahajo, impuestos) a los pastores som-etidos, cuyo jefe gen€!ralmente surge toriles y las agrarias de una sociedad hidniulica marginal. Sin dud a, la
como amo absoluto y permanente de su tribu. En e1 segundo caso, el fuerza de perduraci6n de un despotismo genuino es mucho mayor bajo
jefe supremo (khan, khaghan, etc.) se apodera de los ingenios de poder condiciones agricolas que bajo condiciones tribales, pastorales, 0 noma-
de las culturas agrogerenciales que ha conquistado. Apoyado por fun- dicas. La inestabilidad de la economia esteparia fadIita la difusion y la
cionarios indigenas que mantienen la administraci6n tradicional y por separacion, y como cOTolario, el crecimiento de centros independientes
240 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULlCAS SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DfVISORIA INSTITUCIONAL 241
En la historia institucional de Roma el ano 211 antes de C. es la igualmente por los externos. Los generales que domina ron la escena poll·
fecha decisiva. En este anD fue cuando en el feino siciliano de Siracusa tica, particularmente en el siglo I a. de C., subieron al poder gracias
los romanos "encontraron por primera vez un sistema juridico inteli~ a la extension y peculiaridades de los territorios que ocuparon. En estas
gentemente elaborado de un estado primor::lialmente agrario, forjado zonas fue donde consiguieron Sll apoyo material; y en elias dande pro-
segun, rno de105 eglpclOs
. . y Ile1emshcos
' . en genera1" 10 . La V1C
. tonosa
' repu' baron la eficacia de los- metod os helenisticos de gabierno.
blica italic a hizo de este sistema, 1a Hamada lex hieronica, "la base para zHasta que punto un hombre solo contribuyo a los cambios que ocu~
la orO'anizacion de su primera economia provincial" 11. Al hacerlo aS1, rrieron en la sociedad romana? Para este propOsito de nuestra investiga-
adopt~ron un principia Lasico del estatismo helenistico, que dec1araba cion basta recordar que en tiempos de Cesar el Senado habia perdido ya
al estado detentador del poder absoluto y propietario de toda la tierra 12, su homogeneidad social y su hegemonia politica indiscutida y que Cesar,
Como stlcesores de I-lieron bs conquistadores rnmanos hicieron a su que como otros grandes generales-politicos de Stl cpoca diD tierra a los
estado, el populus Tomanus, el umo de la economia agraria de Sicilia. veteranos, trat6 ,a los representantes senatoriales de ]a gran propiedad
Y actuaron del mismo modo en otros territorios de Stl imperio en creci~ rustiea como un "hombre del pueblo", un popularis. Aqui como en otras
miento. En las re"'iones del Mediterraneo oriental esto supollia pocos partes, el poder absoluto fue establec,ido por la actividad de hombres
cambios. Pero en las zonas occidentales de expansion roman a predomi~ que emplearon la causa popular para lograr sus ambiciones poHticas.
naban las condiciones no hidraulicas. Par ello es muy signifiCativo que Por la epoca del aseslnato de Cesar la fuerza propietaria mas podero·
los conquistadores italicos, can modificaciones adecuadas, trasladaran sa de Roma, el grupo senatorial, habra sido tan debilitado, que Augusto
"tambien a Occidente" 13 el sistema helenistico. quien oficialmente controlaba numerosas provincias "imperiales" (entre
Desde el punta de vista romano el principia helenistico de una tribu- elias las viejas zonas hidniulicas de Egipto y Siria) pudo controlar tam·
tacion general era "una innovacion completa", 'Y esta innovacion fue un bien las provincias "senatoriales" 16. A partir del 29 a. de C., los sena~
exito, porque se completaba con un censo peri6dico y general. Segun l?s dares, que anteriolmente habian sido la fuerza decisiva detnis de la
planes de Hieron, que adoptaron los romanos, "era deber de lo~ magIS· administracion, ten ian que conseguir un pe-rmiso de Augusto antes de
trados de 1a ciudad hacer un censo cada ano de los campesmos del que pudieran abandonar Italia; y "si el fin de su viaje era visitar Egipto,
distrito... registrando tanto la extension total .. como la extension de por principio se les rehusaba [la peticion],' 17. Durante el periodo si·
cada cosecha sembrada" 14. guiente los senadores terratenientes, en otro tiempo aristocracia domi~
Estos desarrollos extcrnns no crearon automaticamente un estado mas nante, fueron cada vez mas remplazados por personas que llegaban a
fuerte que 1a sociedad en la patria romana; pero la metropoli sufri6 ser miembros del senado a causa de egtar a1 servicio del emperador. Y
cambios internos que debilital'on terriblemente a 1a repUblica aristocra.~ los representantes de la riqueza mueble y empresas capitaIistas, que, como
tic,a tradicional. Por otra parte, las guerras de conquista interminab1es publicani haMan recaudado impuestos y derechos de aduanas para el
enriquecieron a los terratenientes senatoriales que emplearon un numero gobierno y, como contratistas, habian ejecutado algunas "obras publicas",
creciente de esc1avos; y a1 mismo tiempo, estas guerras dejaron exhaust?" fueron saqueados por Pompeyo~ debilitados par Cesar, y sometidos por
al paisanaje. Junto con los veteranos ha~br~entos de tierra, 1?~ campesl- Augusto 18, De paso perdieron su importancia 19. De este modo la metr6~
nos empobrecidos ofrecian una ba:::e rna:.,lva Ideal para las pohtlCas de los poli romana, que durante nlgun tiempo habia gobernado un inmenso
populaTes y de los generales victoriosos, que no dudaron en confiscar imperio helenisticamente hidraulico sin ser ella misma hidraulica *, cayb
y redistribuir los fundos de sus oponentes de otro tiempo 15. Las guerras bajo los martlllazos de las fuerzas que saeaban Sli fuerza ultima de su
civiles tambien aumentaron la vulnerabilidad de los ricos hombres de propio imperio.
negocios, los equites, algunos de los cuales sacaron grandes provech?s En este gigantesco proceso de transformaci6n Augusto no fne sola~
como arrendadores de impuesto:;;~ publicani~ del crecimiento del Impeno
romano. Durante la crisis en marcha los equites gozal'on de tan poca '" Por supucs.to, Ia metropoli romana no cstaba henneticamente cerrada a su
seguridad personal y propietaria como los miembros de! grupo senatorial. ambiente orienta1. La cree-iente influencia del estatismo helenistico iba acompaiiada
Evidentemente los cambios internos estaban tan vlUculados a la ex· de una influeneia cada vez mayor de Ia religion, arte, tecnologia y costumbres
orientales. EI avance de Ia cultura helenistica oriental y los intentos patetic-os de
pansion territorial del pais que carece de sentido todo intento de explicar re.o;istirla figuran entre los desarro-llos mas ilu5trativos de los> siglos II y I a. de C.
1a caida de la republica a base exclusivamente de facto res intern os, e (ve'ase Voigt, 1893: passim).
244 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAUIJCAS
SOCIEDADES QUE CRUU.N U" DlVISOHIA INSTITUCIONAL 24.5
mente el sepulturero de las antiguas fnerus sociales, sino tambien e1 y canteras, y al correr del tiempo se transform6 en el mas grande in-
pionero de este cambio administrativo. A pesar de Ia gran lealtad a los dustrial" 28. Ademas "el comercio ~al por mayor y al por menor--' estu~
valores culturales de Roma, el primer ernperador (princeps) mode16 Sil vo .cada vez mas .sometido a1 control gubernamental" 29 y "tambien se
"estado absolutista no sohre la Roma primitiva 0 la Greeia clasica -de nacionalizo extensamente el transporte".30. En esta situacion econ6mica
las que, realmente, hubiera sacado poea inspiraci.on-. sino del <?rien~e de centro un:ico, 5e desarrollo facilrnente "la idea de Ia omnipotencia
helenistico *. Al eehar los fundamentos de un funClOnanado asalanado , del estado". Se modelo esencialmente "bajo la influencia de las teorias
inici6 un desarrollo burocnitico que Hipidamente alcanzo gil momentum del estado helenistico-orientalizantes y otras". La total "sustituci6n de
en e1 siglo I d. de C. 21, un sistema econ6mico por otro, y de una nueva civilizacion y actitud
Los metodos agrogerenciales de adquisici6n y organizacion ya ha- ante la vida en lugar .de la antigua duro mas de siglo y medio. Solo
bian sido empleados en las provincias bajo la republica; ahora fueron se compIet6 a finales del siglo III" 31.
elaborados y sistematizados. Las confiscaciones 5e transformaron en una Un analisis comparativo de la orientalizaci6n del Imperio romano
caracteristica corriente de la vida economica y poHtica del imperio. El lleva a algunas conclusiones basic as :
impuesto o-eneral se fortifieo por el registro periodico de 1a poblacion, 1) El significado institucional de este proceso aparece claramente,
que bajo Augusto se transformo en un p:ocedimient? a?-~inistrativo -:f7 5610 si su estudio se basa en e1 entendimiento de la sociedad hidraulica
gular 22. Al iniciar las gran des construcclOnes no hld:auhcas, que: aun y el despotismo agrogerencial (oriental).
hoy asociamos al nombre de Rorna, Augusto empezo a constrUlr un 2) Helenizacion significa orientalizaci6n. La helenizaci6n de Roma
autentico sistema agroo-erencial de caminos. Establecio 1a posta e5tatal, habia empezado casi doscientos anos antes del establecimiento del prin~
el cursus publicus y d: un modo consecuente 10 combino con un e1abo~ cip.do .
..rado servicio de informacion 23. 3) Como un tipo social, Roma debe ser equiparada, no con los
Estos pasos fueron -complementados por desarrollos tales como el absolutismo8 proto industriales de Occidente, sino con los grandes abso~
empleo de antiguos esclavos, "libertos", al servicio del estado 24, el em' lutismos agrogereneiales del Oriente.
pleo de eunucos para fines ~olitico~ 25, e1 cnlto ~l e:uperador., 1a decaden~
cia gradual de ,1a empresa mdustnal y comercl~l ~ndependlente.. Mucho
antes del final del siITlo II d. de C., cuando SeptImlO Severo medIante la 2. La caida. del despotismo agrogerencial en el Imperio romano de
confiscaci6n y el as~sinato en rna.sa, hizo al centro desp?tico ~'~! lro~ Occidente
pietario de 1a mayor parte de la tIerra arable en todo el Impe;t~ ,Ia A difereneia de los gobernante5 absolutistas de la Europa postmedie-
vieja sociedad habia perdido su identidad. Era perfectamente loglco que val, los administradores romanos de Espana, Galia, Germania occidental
el ~'emperador sernita", que despreciaba a !talia y "hablaba latin con e Inglaterra no se veian coartados por corporaciones (estamentos) basa~
acento pumeD
, • "27 qtl1S1era
•• ser 11amad0 d '
ommus, "amo"
~ ** . dos en la propiedad y organizados nacionalmente. Y aunque conservaron
Asi cuanda Diocleciano estableci6 una corte oTlental espectacular, ya mientras fue posible el liderazgo politico y la cu1tura indigenas, mane-
se habla cumplido la orientalizacion de hecho del imper~? Un dest~cado jaron el aparato politico de aeuerdo con las grandes tradiciones de
historiador de la economia resume la gran transformaclOn como slgue,: estatismo agrogerenciaI. Como en todas partes, creaTon inmensas constru~
-"En los siglos II y IlL .. no s610 era e1 estado (0 e1 empera?or} e1 :nas ciones no hidniulicas, sobre todo, eaminos estatales y muraUas fronten-
grande propietario de tierra, era tambit.~n e1 mayor propletano de mInas zas. Por medio de su posta estata1 monopolizaban las comunicaciones
* Par esta epoca los estadistas tomanos empezaron "a, buscar . g:-Iias no rapidas. Y contaron e irnpusieron impuestos a los habitantes de las
en Atenas- 0 en Esparta sino en el imperio persa, y las rnonarqUlas helemstlCas que provincias occidentales de un modo muy similar a como 10 hacian en
Ie sucedieron" (Stevenson, 1934: 183). ." Oriente 32.
** Fue como 81 e1 espiritu de la antigua Asiria tomara poseSlOn del palaclo Ninguna necesidad innata iberica, celtica 0 germanica por la libertad
para Bometer e1 imperio- a una burocracia que seria la ejecutora de u~a auto-
ridad divina transmitida por sucesi6n dinastica. En este Slstema no h:bla Iugar
evit6 que los antepasados de la Europa occidental moderna aceptasen
para un senado 0 para el principio de delegaci6n por el senado, y una senal de que -primero porIa coercion y mas tarde por costumhre--- el yugo de un
.esta nocion de gollierno tendia ahora a prev~lecer puede. ve;~e e;t el hecho de estado que daba a las fuerzas no gubernamentales de la sociedad pocas
que se aplicase corrientemente al emperador el tItulo de dommus (MIller, 1939: 35). oportunidades de participar en la creacion de su destino politico y eeo-
246 ZONAS DE LAS SOCIED;\J)ES HIDRAULICAS SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISOHIA INSTITUCIONAL 247
e1 Domesday Book y los registros fisc ales que el sur habia heredado de paises de origen. Baja el gobierno musulman Hel riega artificia1.., fue
sus gobernantes bizantinos y sarracenos" 45. mejorado y extendido ... sobre modelos orientales", y esto incluia admi~
La hip6tesis de Haskins expHca bien por que un invento tipicamente nistracion gubernamentaI: "su superintendencia era asunto del estado" 47.
hidraulico de administraci6n fiscal aparece en Ia Europa feudal. Tambii;n Asi Ia Espana musulmana lleg6 a ser mas que marginalmente orien~
explica por que durante cientos de anos despues esta "magnifica hazafia" tal. Lleg6 a ser una aulentica sociedad hidraulica, gobernada desp6tica-
no tenga paraIeIos en esa zona. Evidentemente el registro sistematico y mente por funcionarios nombrados 48 y sufri6 impuestos por metodos de
a escala nacional estaba fuera de lugar en una sociedad feudal como adquisici6n agroadministrativos. EI ejercito musulman, que pronto cam·
era frecuente en el territorio del despotismo oriental. bi6 de tribal a un cuerpo "mercenario" 49, fue e1 instrumento del estado
10 mismo que sus colegas en los califatos omeya y abbassida. Un sistema
d) Espana protocientiflco de riego y cultivo de huerta 50 se complemento mediante
un adelanto extraordinario de las ciencias tipicamente hidrftUlicas de la
1. Conquista oriental astronomia y matematicas 51. La Europa feudal contemponinea no podia
presumir de un desarrollo comparable. Reconstruyendo las impresiones
Pero ni el fraeaso de los intentos {raneos ni Ia singularidad del Do- del gran ge6grafo arabe Ibn Hauqal, que visito Espana en el siglo x,
~es?-ay. Ingles impliea que despues de 476 permaneciera nja la divisoria Dozy c~menta el poder organizador del estado musulmiin, cuya policia,
lI~StIt~clOnal entre las partes hidniulicas y no hidrauIicas de Europa. La como Sil agricultura hidraulica, penetraba en las partes mas remotas del
hlstona de 1a India meridional y Sicilia anterior a los normandos revela pais: "el extranjero se percata con admiracion de los campos universaI~
dos fuerzas mayores de expansion oriental: los bizantinos, que trataban mente bien cultivados y un sistema hidraulico coordinado de una manera
de conservar su modo de gobierno en algunas antiguas provincias del tan profundamente cientifica que produjo fertilidad en sue10s aparente-
Imperio romano, y mucho mas significativamente, los arabes, quienes, mente esteriles. Se maravillaba del orden perfecto, que, gracias a la polio
inspirados por un nuevo credo dinamico y equipados con nuevos metodos da vigilante, reinaba incIuso en los distritos menos accesibles" 52.
de guerra 46, extendieron su poder desde los centros proximos orientales En la segunda mitad del siglo XIV Ia principal ciudad de Ia Liga
de sociedad hidraulica por el noroeste de Africa, Espana y -temporaIN Hanseatica, Lubeck, contaba 22.000 habitantes 53, y Londres un os
mente--- Sicilia. 35.000 54. En el momento culminante del califato occidental Ia capital
Esta erupci6n co1osal recordaba el crecimiento hacia Occidente del musulmana Cordoba, quil.a tuviera 1.000.000 de personas ss, y Sevilla,
Imperio romano en cuanio que tambien extendia patrones orientales des. en 1248, mas de 300.000 56• A finales de la epoca musulmana Granada era
pOticos de gobierno. Pero por multiples razones los efectos institucionales probablemente por 10 menos tan pOIJulosa. La Encyclopedia 0/ Islam
de Ia conquista islamica eran de mas largo alcance. Bajo Ia influencia estima "en medio millon" los habitantes de esta ultima y bella capital
romana Europa occidental paso a formar parte de una sociedad hi~ islamica de Espana.
dniulica esporadica oriental sin adoptar, sin embargo, Ia agricultura hi~ No es extrano que el estado absolutista, en 1a cima de su prosperi·
dniulica; y eventualmente paso ,a una posicion hidniulica submarginal 0 dad, recaudara un os ingresos asombrosos 58. Y no 10 es tampoco que este
completamente no hidniulica. Bajo la influencia de los arabes, el impulse estado, que como oiros regimenes hidraulicos emp1eaba libremente a los
fue mucho mayor. Antes de la invasion islamica, la Peninsula Iberica eunucos 59, fuese despiadado en la purga de dignatarios que perdian el
eTa hogar de una cultura protofeudal, que tenia una agrieultura de favor real. Cuando estos desgraciados eran liquidados, el estado se apre~
riego a pequefia escala pero probablemente poeas empresas hidraulicas ... suraba a conn.scar toda la propiedad que poseian 60.
En agudo contraste con los romanos, que se apoderaron de Europa oeci~
dental, los conquistadores arabes de Espana estahan enteramente fami~
2. La Reconquista
liarizados con la agricultura hidraulica, y en su nuevo habitat emp]earon
intensamente inventos que habian sido enormemente provechosos en sus La Reconquista, que en el siglo XIII restablecio el control cnstlano
sobre 1a mayor parte de Espana, transformo una gran civilizacion hi~
'* Hirth: 1928: 57 ss.; Hal], 1886: 363, 365; lkvi.Proven~al, 1932: 166;
Laho-rde, 1808: 29, 107. La memoria de Laborde expresa la completa falta de draulica en una sociedad feudal tardia. Los estudiosos de Rusia, que ven
interes agricola entre los conquistadores godos de Espana (Laborde, 1808: 107). la ascension del pader despOtico oriental en Moscovia como consecuencia
250 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SDCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISORIA INSTITUCIONAL 2.51
de una lucha armada contra poderosos- enemigos orientales, harlan bien exigencias de la "frontera" de la Reconquista, que favoreda el creci~
comparando la hislOtia rusa -con 10 que sucedio en Espana, y, por 10 miento de la autoridad real en Catalufia, Navarra y Aragon 70. Sin em~
mismo, en Austda. bargo, la Wirtschaftsgesinnung de los reyes cristianos puede haber sido
Empecemos por este ultimo pais. Durante varios siglos, Austria e3- aun mas decisiva. La base septentrional de la Reconquista favorecio mu-
tuvo amenazada por uno de los mayores imperios orientales que conoClO -cho e1 pastoralismo; y la demanda europea ,de lana --que ,aumento con
la historia: la Turquia otomana; y extens8S partes de Hungria {ueron el avance de la Reconquista 71............ condujo a los reyes espafioles a pro-
ocupadas por los turcos durante mas de 150 afios. Pero la base principal mover unilateralmente Ia cria de ovejas tambien en las zonas liberadas
palitiea y mUitar de contraataque, Austria, siguio estando Hbre; y la del centro de Espana, e incluso en partes del sur 72. Mientras los reyes
prolongada luella contra el poderoso enemigo oriental no convirti6 a1 dahan toda clase de privilegios a las ciudades y a los nobles, estab1e-
estado aus-triaeD en un despotismo oriental. Como otros paises de Europa, cieron un estrecho control fiscal y jurisdiccional sobre los criadores de
Austria avanzo hacia un tipo definitivamente occidental de absolutismo: ovejas, quienes, a partir del siglo XIII, 5e organizaron en una organiza~
hasta mediados del siglo XVIII las dietas austriacas (Landtage) tuvieron cion especial, la Mesta 73.
una voz decisiva respecto los impuestos y la conscripcion de soldados 61, En Espana, como en Inglaterra, las ovejas "comieron" a la gente.
e incluso despues de 1740 los estamentos jugaron un papeJ esencial en 1a Pero Espana se diferenci6 de Inglaterra en que casi desde el comienzo,
administracion fiscal 62. Hungria conservo obstinadamente un gobierno los principes se aprovecharon enorrnemente de la economia pastoril en
semiaut6nomo, cuyo Landtag, que constaha de una camara superior rapida expansion. Los ingresos estatales de e8ta {uente eran grandes 74,
(magnates clericales y seculares) y una camara baja (nobles inferiores Los monarcas consideraban "la explotaci6n y conservaci6n de Ia indus¥
y diputados urbanos), "ejercia una gran influencia en la administracion tria pastori1. .. e1 sosten principal de estos reinos" 75.
del pais" 63. • Los inmensos ingresos que la corona recibia de su imperio colonial
Tampoco en Espana se orientaliz6 nunca la base de la Reconqmsta. con frecuencia se han considerado responsables de Ia decadencia de la
Los gobernantes de los pequenos estados septentrionales que haMan re~ poblaci6n espanola en el siglo XVI *. Sin embargo, Ia despoblaci6n de las
chazado el ataque arabe, dependian en Bli fuerza militar del ,apoyo de los aldeas, que ciertamente fue la -causa principal de la despoblacion de las
nobles, el clero y las ciudades 64; y a finales de la fase principal de la ciudades, no puede explicarse satisfactoriamente de este modo, teniendo
Reconquista estos grupos, lejos de estar pulverizados politicamente, fue¥ en cuenta que el influjo del oro y la plata hahrian pennitido a los duda-
ron capaces~ a causa de sus privilegios, de mantener una existencia semi¥ danos ricos comprar mas bien mas productos rurales que menDs.
autonoma 65. De un modo parecido al desarrollo de Francia, Inglaterra,
Alemania, Italia y Escandinavia a finales del feudalismo y en la epoca '* Sevilla, que en 1247 tenIa mas de 300,000 habitantes, en el s-iglo XVI con-
taba 200,000. Cordoba, que hajo los califas pudo haber .alojado- a 1.000.000 de
posfeudal, E"pana tambien desarrollo un gobierno absolutista 66 •• Es~e habitantes, ahora contaba 60.000 (Laborde, 1808: 9). La pobJaci6n de Granada
gobierno fne 10 bastante fuerte para prevalecer sohre los nobles, Ia 19lesIa decreci6 de quiza 500.000 habitantes a 80.000 (vease mas arriba, y Laborde, 1808:
y las ciudades 67 j pero fue inca paz de barrer los latifundios aristocniticos 9). Estas disminuciones fueron consecuencia en parte de la destrucci6n militar;
de mayorazgo 63 y la semiautonomia de Ia Iglesia; y fue incapaz de pero en parte expresan la transformacion del orden rural. Algunas secciones del
quebrar el orgullo y la dignidad del pueblo espanol. Los estamentos de campo nunea se reco-braron de 1a peste y de Ia Reconquista (Klein, 1920: 337). A
ntras se las dejo permanecer en barbeeho durante los &igloo XVI y XVII (ibid., 320,
AraQ'on que haMan declarado que el reconocimiento de sus privilegios 342 S8.) hasta que los campos en otro- tiempo florecientes fueron "machacadGs con
era ~ondicion de su homenaje al rey ("si no, no") repetian esta formula el caBtigo de la esterilidad" (Prescott, 1838, III: 461, n. 85), a causa de que se
atrevida aun en 1462 69 : esto cs, mas de den arios despnes de que se haMa permitido a los rebafios "pasar en manada por el campo y aniquilar casi
habia reconquistado la mayor parte -de la Peninsula. Y aunque las asam- los ultimos vestigios de' agricultura que aun quedaban" (Klein. 1920: 343).
Las ruinas conocidas de antiguos establecimientO's en Catalufia, Ar-agon, Leon,
bleas (cortes) que representaban en Castilla esencialmente a las munici- Valencia, La Mancha, Castilla. etc., sumaban mas de 1.141. La region del Gnarlal·
palidades libres, habian dejado de existir en 1665, el regimen absolutista quivir se vanagloriaba de 1.200 aldea.s bajo el calHa de Cordoba. En 1800 sOlo
no pudo inculcar en sus subditos Ia actitud sumisa habitual bajo los wbrevivfan 200. De las 50 aldeas de Malaga s610 quedaron 16. Una seccion de la
regimenes hidraulicos. diocesis de Salamanca tenia solamente 333 aldeas de las 748 antiguas, mientras
que de las 127 que existfan cerea del partidO' de Banos Pena del Rey s610 que-
Afirmar e5to no es negar la fuerza extraordinaria del absolutismo claron 1.1 (Laborde, 1808: 8). El area del reino de Granada que antes de 1492
espanol. Este fenomeno puede, por 10 men05 en parte, explicarse por las habfa alimentado- a 3.000.000 de personas sOlo- contaba 661.000 hacia 1800 (ibid., 9).
252 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISORIA INSTITUCIONAL 253
Con toda probabilidad 18 tendencia decadente fue causada ante todo tales, controlaron a sus nuevos subditos con tanta eficacia que ninguna
por e1 cambio de cultivo de riego intensivo a la cria de ganado tam bien patencia rusa independiente pudo libexarlos.
intensiva. Esta evoluci6n estimulada por la exportaci6n masiva de lana *, Tarnpoco ninguna fuerza rusa interior emprendi6 una lucha siste-
condujo a la promulgaci6n de las Leyes de TOTo, que completal'on la matica y ahiertu contra 1a Horda. La victoria aislada en e1 rio Don que
"sumision de la agricultura a1 pastoreo en gran escala" 76 catorce anos eI gran duque de Moscu, Dmitri, gane sobre el ejercito tartare en 1380,
antes de que Cortes conquistara ftlejico y 28 anos antes de que Pizarro fue tristemente pirrica: las represalias siguientes disuadieron de toda
se apoderara del Cuzco. Tambien influye en la gran redllccion de la po~ resistencia armada para otros den anos *. Incluso cuando en 1480
blacion agricola indiana en Mejico, Yucatan y Peru despw3s de la cona Ivan III rehuse alianza a los tartaros debilitados, evit6 combalir contra
quista **. ellos. Los tartaros, aunque podian aim man dar un ejercito contra 1a
En el campo espanol, rebafios y pastores hacian ahora su camino so" hueste moscovita, fueron igualmente precavidos. La indecision por am~
litario pOT las vastas praderas. En este paisaje fue donde Don Quijote bas partes tuvo por resultado "un espectaculo increible: dos ejercitos
espoleaba a su rocin cojitranco. Y en las ciudades ningiin espectaculo huyendose mutuamente sin ser perseguidos por nadie". Continuando 1a
era tan popular como las corridas de toros. En Valladolid, en 1527, Car· eita de Karamsin: "As! termini) 1a ultima invasion de los tartaros" **.
los V celebre el nacimiento de Sil hijo Felipe II entrando 61 mismo en Asi termino realmente e1 gobierno tartaro sobre Rusia. Habia durado
el ruedo a clesafiar a1 taro. casi 250 afios; y el gran ducado de Moscovia, que alcanze importancia
durante esta 6poca, no 10 hizo como fuerza independiente sino como
instrumento del Khan.
e) La introduccion del despotismo oriental en Rusia. Este hecho no es discutido. Ni tampoco se niega seriamente que la
"Los tartaros no ten ian nada en comun con los moros. Cuando con~ Moscovia del siglo XVI no pucde equipararse al absolutismo occidental.
quistaron Rusia, no Ie dieron ni el algebra ni Aristoteles". Pushkin, sin Sin embargo, las opiniones difieren de un modo fundamental sobre el
ciuda, tenia razon en larnentar la consecuencia cultural negativa de la origen del despotismo de IVIo5covia. ;,Fue el control autocrata de Ivan
conquista tartara ***. Pudo haber ido mas lejos y anotar las devastadoras 50bre el pais y la gente debido a condiciones extern as, es decir, a una
consecuencias politicas de sus fabulosos exitos militares. Los tartaros, lucha de frontera continua? lO fue debido, ante todD, a la influencia
que hacia 1240 hahian derrotado de modo aplastante a los eslavos orien- de los mongoles que aplicaron en Rusia metodos desp6ticos de estatismo
aprendidos en distintos paises hidniulicos de Asia, particularmente
* El aumento continuo hasta finales del siglo XVI (Klein. 1920: 37-46). China? ***
** Los barcos eran pequenos y los fletes caros; y no se ganarfa mucho expor-
tand~, grano a ~uT(}p-a. La pla~a era el articulo de exportacjon mas preciado; pero en Europa oriental a significar los mongoles y turcos que juntos formaban el nu-
tamblen _.se podlan ganar bOnItos provechos en el azucar y cacao, palo de tinte. deo de Ia Horda de Oro. Fundiendose con grupos turcos y fineses mas antiguos,
telas temdas y cueros (Humboldt, 1811, IV; 368 ss.). En cl esp-acio de pocas de- los tartaro5 hablaban turco, una lengua que por entonces haLia llegado a ser el
cadas «los bueyes, caba~los. ovejas y cerdos se multiplicaron de modo sorpren- Tasgo etnico y cultural nuis importante del sector mas o·ccidental del mundo mongol
dente en todas las reglOnes de Nueva Espana" (ibid., III: 224). Hacia 1570, (Sp-uler, 1943: 11 n.). En el presente €:6tudio los terminos "t<irtaro" y "mongol"
cuando Acosta lleg6 a America, algunos individuos poseian hasta 70.000 e incluso se usan indistintamente para designar el pueblo de Ia Harda de Oro.
lOO.O?O cabezas de ganado lanar (Acosta, 1894, I: 418; Obregon. 1928: 151). Don- * Despw3s de 1380 el principado mas Importunte, Moscovia, "par esta epoca
deqUlcra que no se frenaba el crecimiento del ganado, los rebanos crecieron rapi- no penso en luchar contra los tartaros" (Kliuchevskii, Kurs, II: 20).
damente, no solo en America central sino tambien en cl sudoeste de Norteamerica ** Karamsin, HER, VI: 195·6.
(Obregon, 1928: 151), en el Peru (cf. Markham. 1892: 163; vease tambien Juan H* (Afiadida a la tereera edici6n). Los mongoles estaban familiarizados con los
y Ulloa, 1806, I: 300. 318, y passim). y Yucatan (Shattuck, Redfield, y MacKay, meiodos organiz·adores y adquisitivos del est-atismo chino cuando sometieron Rusia
~~?33: 1,5). Cuan~o Cortes cre~ un latifundio principesco en Oaxaca, en seguida (1237-4.o). Gengis Khan conquisto la China del norte del rio Amarillo (1211·22) y el
lmporto gran numero de ovcJas merinas y otro ganado que encontraron abun- Tmquestan (1219·20). Desde 1215 tenia nn consejero de alto ran go, un chino liao,
dantes pastas en 1a zona alrededor de Tehuantepv::" (Prescott, 1936: 671). En con- Yeh·lii Ch'u-ts'ai (Wittfogel y Feng, 1949: 669 s.). que mas tarde sirvio tambien
secuencia fue Cortes quien organiz6 en el Nuevo Mundo una Mesta segun eI a su hijo Ogotai (1228-41). Ogotai c-ompleto la conquista del norte de China en
modelo de la Mesta de Castilla (Mendoza, 1854: 225). 1234. H ada 124.0 los rnongoles habian aprendido a utilizar la posta estatal, y ad-
*** El nombre "tartaro" originariamente se referia a los pueblos que vivian en ministraban en el norte de China las o'peraciones de censo, im.pues-tos y la prestacion
In parte oriental de Asia interior (vease Wittfogel y Feng, 1949: 101 5S.). Despues de trabajo (Yiian Shih, 2: 1b, 2a, 7a; 121: 9a: 146 passim; 191: 2a. Cf. tambien
de Ia gran expansion del poder mongol durante el siglo XIII, e1 nombre empezo Hsin Yiian Shih, cap. 127; Yasa de Gengis Khan y La Historia Secreta de los MolV-
254 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SOCIEDADES QUE CRUZA.;"\f LA DIVlSORIA INSTITUCIONAL 255
Los historiadores que sostienen la interpretacion "externa" se apo- recluta de "una clase militar·funcionaria numerosa" en estrecha relaci6n
yan en la autoridad del principal historiador rUSa moderno, Kliuchevsky. con "la expansion territorial del imperio", cuyas nuevas fronteras habian
Yo comparto plenamente Ia estima en que Ie tienen los estudiosos de las "colocado a1 estado en contacto directo con estos enemigos externos y
mas distintas opiniones; pero considero que sus puntos de vista sobre Ia extranjeros de Rusia como los suecos, lituanos., polacos y tartaros. Este
emergencia del despotismo m.oscovita son mas pal'ciales de 10 que gene- contacto directo habia puesto al estado en tal situaci6n que tuvo que
ralmente se cree. llegar a parecer un campamento armado rodeado de enemigos por tres-
Verdaderamente, Kliuchevsky ha prestado poea atencion a1 yugo tar- partes" 77. Clara mente, los tartaros de que habla Kliuchevsky son los que
taro *, Y Sil comp-rension del despotismo oriental es- limitado **. Pero se enfrentaron con la Moscovia del siglo XVI, y Ia frontera de que forman
fue un estudioso demasiado grande para pasaT por alto los cambios parte es la frontera del siglo XVI. Kliuchev5ky 10 dice asi expresamente 78,
institucionales cruciales que ocurrieron en el estado y socie:lad de Rusia y varias veces se refiere especificamente a los anos que van de 1492 a
bajo el gobierno tartaro 0 a causa de el. Segun su propio relato, estos 1595 ".
cambios precedieron de modo definitivo a 1a aparlci6n de 1£1 "'frontera" En vista de estos hechos no podemos decir que la tesis de la "fron~
cuyo papel formativo Ie causo tanta impresion. tern" de Kliuchevsky plantee mas preguntas de aquellas a las que contesta.
Realmente Kliuchevsky, en su tesis de la "frontera", trata esencial- j,Por que la Rusia no oriental habia de evolucionar hacia un despotismo
mente de la epoca postartara. Describe 105 cambios implicados en la de servicio forzado, porque Rusia estuviera luchando can paises oeci·
dentales como Suecia, Ijtuania y Polonia? Muchos gobiernos europeos
goles). Por 1240 y lantos Carpini observ6 la posta estatal y ,el Ievantamiento .de un se vieron frente a enemigos com parables sin establecer patrones desp6~
cenoo preliminar en la Rusia dominada por los mongoles. En 1253 el Gran Khan ticos orientales de control sobre la tierra y la gente. lO por que habla
Mongke orden6- a un tal Pieh-erh-ke (lBerke?) que hiciese un censo en Rusin.
(Yiian Shih 3: 4b). Las fuentes rusas dicen que se hizo en 1257; y mencionan una Rusia no oriental de hacerse orientalmente despotica, cuando las
para 12.50 a un censor mongo-I, "Berkai" (Karamsin, HER, IV! 91, 94; E. Bret. fuerzas orientales que combatia eran, relativamente hahlando, no mas
schneider, Mediaeval Researches, Londres, 1910. II: 80-). La jurisdiccion del Gran fuertes que los turcos con quienes luchaban los austriacos y hlingaros,
Khan sobre la Horda de Oro duro hasta 1259 (Spuler, 1943: 41 s. y 252), eato- o los moros con quienes los reconquistadores espanoles estaban metidos
es, en los anos formarivos del yugo tartaro.
* Florlnsky Ie critica por haber sugerido que cuando se estudia Ia organiza- en una lucha a vida 0 muerte? Ni Hungria, ni Aw;tria, ni Espana se hi~
cion de In Rusin nord oriental, "Be deberia olvidar... que Rusia fue conquistad<a cieron orientalmente despOtieas a eausa de su "frontera" oriental. Pode~
por los tartaros" (Florinsky, 1953, I: 78); y Vernad8ky (1953: 333 88.) anota mos, pues, preguntar: lPudo haber ocurrido la evoluci6n rnoscovita del
que excepto "unas cuantas {)bservaciones generales sobre In importancia de Ia poli" siglo XVI porque Rusia, antes de esta epoea y como resultado de su Iarga
tica de los khanes p(lr la unificacion de Rusia... [Kliuchevsky] prcsiaba pD-ca sumisi6n a la dominaci6n oriental, habia .dado pasos decisivos en orga~
atenci6n a los mongoleB".
** Kliuchevsky no estaba demasiado familiarizado con las instituciones de Ia nizaeion y metodos adquisitivos en direcci6n hacia un estado "de ser-
sociedad oriental y -con sus variantes como la China tradicionaL De otro modo vicio" desp6tico?
nO' hubiera contrapuesto el sistema de clases basadas en el servicio de Ia Rooia La trama de ideas de Kliuchevsky Ie impide dar una contestaci6n
moscovita y las condiciones -del despotismo oriental (Kliuchevsky, HR, III: 52). consecuente a cstas cuestiones. Pero es admirable ver hasta dQncle llcga
Sin embargo, en {)tro context.v anota las similitudes en los metodos mO€covitas
de liquidar parientes peligrosos en polen cia y los nH~tooos del despotismo oriental su estudio de Ia Rusia de los siglos XIII, XIV Y xv, afirmando la signi-
en situac.iones parecidas (ibid., II: 88). Y Sll descripci6n del servicio estatal y el ficaci6n sociohistorica de la epoca tartara.
sistema de la tierra en Ia Rusia postmong6lica indica claramente afinidades insti- Segun Kliuchevsky, durante este periodo fue cuando las dudades
tudo-nales con Ia Turqufa otomana y la India musulmana. Su discusi6n de los que habian desernpefiado un papel destacado en In Rusia kievana 80 per·
esfuerLOs de Pedro por desarrollar Ia industria es una contribl1d6n mayor a nuestro
entendimiento de 1a version ru&I. del despotismo agroburocratico. El estado omni- dieron, con pocas excepciones (Novgorod~ Pskov\ Bll importancia poli~
potente, basado en el servicio forzado y exigiendo el control maximo sobre toda tiea 81; y fue en esta epoca cuando los principes provinciales y los
Ia tierra, tambien ha Bido considerado como un elemento clave de 1a sodedad boyardos independientes, despues de una mej ora temporal en sus con~
zarista par Sumner que considera a1 zarisrno enraizado en las "ideas y ritual" de diciones, Iueron dlU'amente dominados por los gran des cluques de Mos-
Bizando y "el hecho y praetiea de los khanes tartaros". Profundizando en este covia. Muchos principe:;) pasaron a ser servidores de Moscovia, euyos
punto, Summer observa que bajo la influencia de Ia Horda de Oro, antes que
de Ia "Iejana administracion bizantina", fue por 10 que se fonnaron el gobierno mos· nuevos funcionarios-principes, hacia 1500, "oscurecieron, 8i no aplasta-
co-vita y el sistema militar (Sumner, 1949: 82 s.). ron, el estrato mas antiguo de los hoyarcios sin titulos moscovitas" 82.
256 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS
SOCIEDADES QUE CRUZA.~ LA DIVISORIA INSTITUCIONAL 257
lPor que sucedi6 esto? En el asunto de 1a castracion politica de las tares asi como fiscales!!S. Vernadsky sugiere acertadamente que "fue
ciudades, KIiuchevsky eierra sus ojos a los efectos del gobierno tartaro *, sabre la base de los patrones mongoles pOT La que el sistema gran ducal
que hab:ian sido apuntados antes por Karamsin **. En el asunto de la de organizaci6n del ejircito y de ~s impuestos se ~e..sa-rrol16 desde fines
suerte .de los hoyardos y principes territoriales admite que el poder del sigla XIV hasta el siglo XVI ", Esta conclUSIOn completa 10 que
hhtaro permitio que Moscovia los somet.iese. Kliuchevsk-y habia apuntado cincuenta ,anos antes.
Kliuchevsky se da cuenta de que durante mas de dos generaciones Aldescribir la posta estatal de Moscu en el siglo XVI 90, Kliuchevsky
ios tartaros ejercieron Ia organizacien fiscal que hahian creado en Rusia: no la relaciona expresamente con las realizaciones mas antiguas, pero su
"Despues de BU conquista de Rus, los tartaros recaudaron primero el observaci6n, "el famskoi prikaz, el Departamento de eorrcos, que era
tributo que hahian impuesto sobre Rus" 83. Tambien se da cuenta de que conocido desde principios del siglo xvI" 91, con toda probabilidad apunta
el poder politico y jurisdiccional aument6 en l\1:oscu cuando en 1328 el a Ivan III 92 esto es a finales del periodo tartaro. Otros eruditos han re-
Khan transfiri6 esta funcion a su diputado moscovita: "EI agente en- lacionado el ' , ' postal, yam, que I
SIstema os ' , en R
tartaros mantclllan USIa' ",
cargado de recaudar y entregar el tributo del Khan, el principe de Mos- con la instituci6n moscovita del mismo nombre *.
cil, fue entollces nomhrado jefe plenipotenciario y juez de los prineipes La aparici6n del despotismo m?~covi:a. coincid~ ,con la aparici6n de
rusos." En eonsecuencia, la comision del Khan se hizo "un poderoso un nuevo tipo de hombres de servIClO, CIvIles y mIhtaTes, que, ~~mo te-
instrumento para la unificaci6n politica de los estados territoriales nedores temporales de tierra estatal (pomestye), estaban mcondlClOnal e
de Rus" 84, ilimitadamente a disposici6n de su sefior supremo. A partir de Ia iiltima
En todos estos casos eshi clara la influencia tartara, y se haee attn parte del siglo XIV, los grandes duques de Moscovia empezaron a redu-
mas' impresionante cuando vemos las innovaciones burocraticas que ciT a la situaci6n de servidores a los principes provinciales 94; y en el
acompafiaron al camblo politico. Kliuchevsky sabe que los metodos de silTlo Xv asignaron tierra oficial --que anteriormente era dada solamente
registrar la tierra y los contrihuycl1tes que se lIsaron durante los si- a los servidores 95_ a hombres libres sirvientes tarn bien, principalmente
glos XVI y XVII 85 habian existido a finales del siglo xv y mucho antes ***. '
a los guerreros, pero tambien a Ios f unClonanos "1es .,
, elVl ("d e c~ rt e") 96
.'
Sabe que despues de la conquista de Rusia los tiirtaros "durante los pri- Kliuchevsky comprende claramente que este tipo ,de servlClO obligatoTlo
mews 35 ailos del Yugo hicieron tres veres un censo, chislo, de toda difiere de las condiciones de Europa occidental 97, y~ por tanto, no es
Rusia, con excepcion del clero, por medio de chislenniki (censores) en- sorprendente que en 511 discusion de los principios leg~les implicados. en
viados por la horda" 86. Estudios posteriores han proyectado mas luz la instituci6n del pomestye considere solamente dos Tmc.es, ambas onen-
sobre Ia organizacion tartara originaria 87, que pueden servir fines mili~ tales: Bizancio y la harda tartara. Rechazando, el pr;mero, se queda
con la alternativa tartara, sugerida por Gradovskl. Segun est~ PU?to de
* Kliuchevsky considera este desarrollo como resultado de Ia colonizaci6n vista, "la idea del principe como terrateniente supremo se ongl~o sola~
de Ia Rusia septentrional (Kliuchevsky, HR, I: 269), "Rus" realmente no se ex- mente durante la epoca mongol. Como represen.tan~es de la aut~ndad del
tendi6 hacia el norte, pero eato es solo Ia mitad de la historia. Ell Europa occi-
dental muchas ciudades, fundadas por principes. 0 senores feudales, se emanciparon Khan, los principes rusos gozahan en SliS terntor:os .de lo~ mlsmos de-
por 6i s(}las. lPor que en Rusia en Jos siglos XIII y xIV Ia autoridad principesca rechos que el Khan mismo gozaba en todo e1 terntorlo baJo Stl mando.
credo a expensas de las dudades? iY por que el veche ceso de iuncionar, cuando Mas tarde los principes rusos heredaron completamente estos derechos
antes hahia predominado?
** Karamsin (HER, V: 451) atribuye el cambio a 1a autoridad aumentada que .)I B" ker 1896· 521 sS,' NIiljukow, 1898: 81; Kulischer, 1925: 405; Crekov,
los principes recibian de los tartaro-s, Recientemente Vernadsky notaba que "la ruc, . -, " . " . ". f d r ., (Sp leT
destruccion de Ia mayoria dc las ciudades de Rusia oriental durante la invasion
1939: 216 ss. El termino altaico yam,. c(lrre~, Y Ja,me" !,e e e co roos :?;.
1943: 412), apareci6 en ruso como Jam Y Jamshchdc (B;ruckner, 1896: 50~. :-..2).
mong61ica" fne seguida de una campana politica igualmente devastadora, aunque Durante 1a epoca mongol "cl yam era un impuest{} especIal para el mantemmlent?
de mayor exito, contra laB ciudadcs, y que en esta campana los principcs rusas de las estaciones de caballos de p06ta" (V~rnadsky, 1953: 221). C~ando ,en la p-rl-
y hoyardos apoyaron a sus amos mongolicos. A mediados del siglo XIV, los veche mera parte del siglo XVI Herberstein eropleo la posta estatal mos{';ovlta t~~!a <:aba~o,~
"habian dejado de funcionar normalmente en la mayoria de las ciudades de Rusia de relevo que Ie asign6 «e1 jefe de correes, que er: su lengua se l1~ma Jam:chmk
oriental y podian despreciarse como elemento de gohierno" (Vernadsky, 1953: 345"). (i sic 1). Las estaciones de relevo emn llamadas Jama (Her~erstcll:, ~R, 1. 108],
*** Kliuchevsky, HR, III: 228. E1 origen tartaro del sistema moscovita de En e1 siglo XVI la Cancilleria Postal fue ~rimero Hamada Jamska]a Lzba, -dcspues
hacer el ,censo ha .sido subrayado entre otros POI' Miljllkov (1898: 128) y Kulischer jamskoj prikaz (Staden, 1930: 13, n. 4; cf. 1;), 59).
(1925: 404), el ultimo de los cuaIes, no sin raz6n, supone una influencia china.
17
258 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS DENSIDAD DEL MUNDO ORIENTAL 259
estatales del Khan; y esto ensombreci6 la propiedad privada de la tierra permaneci6 bajo control durante su gobierno, pero que empezO a ex-
incipiente" 98. plotar cuando el "yugo" se colapso.
Es caracteristico de la ambivalencia de Kliuchevsky frente al pro¥ La influencia de Bizancio sobre la Rusia kievana fne grande, pero
hlema tartaro que deje de formular 10 que, desde el punto de vista de sus fue principalmente cultural. Como la influencia de China sobre Japan"
propias premisas, es la unica conclusion logiea. Perc no duda en subra- no a1ter& seriamente las condiciones del poder, c1ases y propiedad. La
yar el nipido crecimiento de la instituci6n del pomestye a finales del pe- influencia de la Turquia otomana sobre la Rusia del siglo XVI estimuI6
riodo tartaro. Evidentemente, '~se pueden encontrar ya rastIos de una un regimen que ya era orientalmente desp6tico 104, pero no 10 creo. EI
distribuci6n intensiva y sistematica de la tierra publica en regimen de gobierno tartaro fue el tinico entre las tres grandes influencias orientales
[Jomestye durante Ia f:iegunda mitad del siglo xv" 99. Los principes mos- que afectaron a Rusia, decisivo tanto en Ia destruccion de Ia sociedad
covitas establecieron tierras de pomestye a gran escala, primero en los kiev ana no oriental como en la fundamentacion del estado despotieo de
territorios recicn conqulstados como Novgorod; pero a principios del 1a Husia moseovita y postmoscovita.
siglo XVI '~un gran desarroI1o de 1a tenencia en pomestye" tuvo tambien
lugar en las proximidades de Moscu 100.
EI historiador de economia comparada Kovalevsky pretendi6 expre~
samente un origen tar taro para la afortunada institucion: "Es un hecho F. ESTRUCTURA Y CAMBIO EN LOS PATRONES
DE DENSIDAD DEL MUNDO ORIENTAL
que antes del siglo xv no tenemos noticia de principes rusos que paguen
por servicios, excepto par Ia di~tribucion de ll10neda y objetos tornados
como botin de guerra, mientras que se conoda la asignaci6n de tie-rras Asi, pues, Grecia, Roma, Espana y Rusia cruzaron la divisoria ins-
militares bajo el nombre de iktoo en todD el mundo rnusulman, y espe~ titucional. En Grecia, Roma y Espana e1 pendulo oscilo atras y adelante.
cialmente entre los tartaros durante siglos antes de 1a aparicion de esta En la Rusia zarista el rnovimiento hacia atras (lejos de un estado des-
pnlctica en Moscovia. Estas consideraciones llevaron al autor a estable~ potieD) llego casi a situar al pais en la orbita occidental. Los cambios
eer que este tipo de practica se introdujo en Moscovia y en otros prin- ocurridos en eada uno de estos casos fueron en ormes ; pero su caracter
cipados rusos por imitacion de los khanatos tartaros" 101. Vernadsky no puede entenderse claramente a menos de que se definan con claridad
no pretende un enlace direeto; pero llama tambien a la fpoca mogol el las estructuras institucionaies afectadas. Nuestro analisis ha intentado
"periodo de incubacion" del sistema pomestye 102. hacerio. Planteando 1a estructura y e1 cambio desde el punto de vista de
En vista de estos hechos, es difieil Iechazar la conclusion de Ver- la densidad camhiante hidniulica y burocnltica~ podemos sacar las 8i~
nadsky, que durante Ia epoca tartara la antigua sociedad libre de Ia guientes conclusiones mas importantes.
Rusia kievana fue "persistentemente atomizada sin afectar, al principio,
a Ia fachada", y que cuando Ivan III rompi& con Ia horda "el entra- 1. Estru.ctura
mado de la nueva estructura estaba preparado, y un nuevo orden, el de
una sociedad obligada al servicio del estado, se hizo claramente percep- a) Subtipos de densidad de la sociedad hidriiulica
tible" 103,
Realmente se hizo claramente perceptible. Y unas euantas decadas Hay dos suhtipos de areas hidriiulicamente eompactas: uno con sis-
despues de la muerte de Ivan, 1a'> fuerzas del despotismo habian adqui- temas hidraulicos economicamente predominantes y continuos (concen~
rido suficiente fuerza para destruir sin piedad la fachada anacronica. EI trado 1), otro con sistemas hidraulicos predorninantes, pero discontinuos
tiempo pasado entre la incubacion y la madnrez refleja los intereses con- (concentrado 2). Hay dos subtipos de areas hidraulicamente fluidas: uno
tradictorios ·de los tartaros, que deseaban unos vasallos moscovitas su- con un sistema hidraulico 0 predominante en organizacion, que com-
ficientemente fuertes para lIevar a cabo la voluntad del Khan, pero no prende unidades hidriwlicas compactas mayores (esporadico 1), otro
bastante fuertes para oponersele. Sin preyer las consecuencias ultimas sin unidades compactas mayo res (esporadico 2). Y hay dos subtipos de
de su accion, construyeron una bomba institucional retardada *, que sociedad marginal hidrauHca: uno que contiene elementos hidniulicos
* Vernadsky 0953: 335) habla con propiedad de ~'infiuenci<t por acci6n re- importantes (marginal 1), otro que carece de estos elementos (margi-
tardada". nal 2), Un septimo subtipo, el submarginaJ, pertenece a 1a frontera del
260 ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS
DENSlDAD DEL MUNDO ORIENTAL 261
mundo hidniulico, porque sus representantes emplean elementos importan-
tes de estatismo orientalmente desp6tico. Pero, dado que sus institucio- llegar ,a ser industrialmente concentrados. Al reves, los representantes
nes dominantes son de canicter definidamente no hidraulico, debe colo- de la sociedad agrogerencial parecen alcanzar su mayor coeficiente de
carse en 1a fronteTa exterior de este mundo. densidad hidrauliea durante una fase relativamente ternprana de su ere-
cimiento. Despues mantienen el suyo 0 retroceden. Tomada en con junto,
b) Diferentes frecuencias de aparicion la sociedad agrogerencial claramente "avanza" hacia niveles de densidad
hidraulica no mas altos, sino mas bajos.
Los suhtipos de sociedad hidniulica mas densos hidniulicamente, e1
concentrado 1 y e1 concentrado 2, no son los mas frecuentes. Tampoco
puede llamarse a los demas subtipos menos "adelantados", 5i por este 2. Capacidad de cambia social
termino 5e implica que eventual mente y necesariamente llegaran a seT
mas concentrados. Entre las sociedades hidraulicas historicamente ciesta- Nuestro analisis de densidad aclara tanto la estructura como el
cadas, y particularmente entre sus representantes principales, los patro- cambio. Y aelara el cambio ~o falta de cambifr---> no solo dentro del
nes concentrad05 son mas excepcion que regIa. mismo tipo social, sino tambien de un tipo social a otro.
a) 4'Simple I" y "simple II" Las correlaciones entre los patrones de complejidad propietaria, por
un lado, y los patrones de densidad hidniulica por otro, se establecen
lHasta d6nde puede negar la propiedad privada e independiente en con menos facilidad. La aparici6n de 1a empresa basada en la propiedad
la industria y el comereio? lY cuando la propiedad privada de la tierra y las clases sociales se debe a varios facto res entre los que la densidad
prevalece sobre las otras formas de teneneia de la tierra? Intentaremos hidniulica es solo uno, y uno que en una zona determinada tiende a
contestar a ambas preguntas al diseutir las peculiaridades de las eon~ cambiar su cualidad muy lentamente y generalmente tan solo a causa
figuraciones semicompleja y compleja de Ia propiedad oriental. de relaciones cambiantes con otras zonas.
Sin embargo, hay que plantear primero otra cuestion. lExisten, den· Sin embargo, esto no implica la ausencia de correlaciones signifiea-
tro de la sociedad hidraulica, condiciones bajo las cuales falten comple- tivas entre 1a densidad hidniulica y la complejidad propietaria. De los
tamente representantes profesionales de la industria y el comereio 0 dos pasos evolutivos mayores que puede dar 1a propiedad hidraulica,
puedan eonsiderarse ausentes para todD fin practico? Estas condiciones por 10 menos el primero -la transicion ,de un patron simple a uno
existen realmente. Existen esencialmente en las tribus hidraulicas que por semicomplejo- puede ser muy retardado, si no completamente bIo-
esta u otras razones representan la variante mas rudimentaria de una queado, si el orden agrario subyacente es hidniulicamente concentrado.
LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS TRIBALES 269
268 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA
Por tanto, en las comunidades agricolas pequenas, tanto no hidrauli-
Lo mismo que Ia correlacion entre la aparicion de una sociedad hidniu·· cas como hidraulicas, varian las formas de la tenencia de la tierra; -y
lica simple centrada en el estado y el avance de la industria y el comercio- la tendencia hacia el control comunal es fuerte pero no universal Pue-
profesionales, esta correlaci6n 5e aclarara al discutir sistematicamente las.. den tambien descubrirse ciertas analogi8s en 10 que se refiere a la pro~
caracteristicas de los patrones simples, sernicomplejos y complejos de la piedad muehle. Las armas y los instrumentos empleados en la caza y en
propiedad oriental. 1a recolecci6n generalmente son de propiedad individual entre los tribales
hidnlulicos; pero estos objetos son perecederos y Stl posesi6n no favo-
rece el desarrollo de distinciones de clases sean cualesquiera los metodos
E. ASPECTOS ESPECIFICOS Y NO ESPECIFICOS EN LAS CONDICIONES
de distribucion.
PROPIETARIAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS TRIBALES
Tampoco en estas condiciones Ia industria y el comer-cio conducen a
diferenciaciones sociales de importancia. Esto es muy claro respecto al
1. Aspectos no especijicos comercio. El cambio de bienes de propiedad privada se haee en pdvado;
pero esto no requiere un adiestramiento especial 0 un pleno empleo.
Las tribus agricolas usan Sil propiedad de muchas maneras; y e8to Como en las comunidades agricolas no hidniulicas pequefias, en las tri-
vale para las comunidades hidniulicas 10 mismo que para las no hi~ bus hidniulicas hay comercio, pero no hay comerciantes profesionales *.
draulicas 1. En las comunidades agricolas mas simples de Melanesia,
America del Sur y Africa, "los objetos muebles son privados, pero no
la tierra" 2, Tendencias simHares se encuentran tambien entre importan~ 2. Aspectos especificos
tes tribus norteamericanas *; sin embargo, en Melanesia y Africa occi-
dental aparecieron patrones mas diferenciados. "Por regIa general, la Las condiciones no son tan simples en la industria. Los oficios basa-
tierra era propiedad ,com Un de la aldea, pero en cuanto a tierra culti- dos en Ia propiedad se practican primordial mente para satisfacer las ne-
vada encontramos los principios de una propiedad de la estirpe, de Is: cesidades personales de los agricultores; y los que, por su especial hahi-
familia 0 del individuo" 3. lidad 0 por tener acceso a materiales particulares, producen b~enes para
Hasta cierto punta las condiciones del regimen de la tierra son simi- el cambio, 10 hacen generalmente como ocupacion parcial, dedlcando sus
lares en las tribus hidniulicas. Entre las tribus menores can riego de! mayo res esfuerzos a 1a agricultura. Este es el patron predominante tanto
Africa ecuatorial la tierra puede ser vendida y comprada. Este es el caso en las tribus no hidraulicas como hidntulicas, y es un patron no 8lte-
entre los suk 4 y los endo 5. Entre los en-Jemusi originariamente era rado fundamentalmente por la presencia de unos cuantos artesanos pro-
"repartida por el jefe", pero ahora, cuando la division despues de la fesionales como los herreros **.
muerte del padre reduce excesivamente un lote, un propietario puede Las eonstrucciones en gran escala son asunto disanto. ,Las comuni~
aumentar sus posesiones mediante la compra, como hacen los auk; 0 clades agricolas pequefias de tipo no hidniulico generalmente carecen de
siguiendo un patron mas antiguo, su jefe puede darle campos adicio~ integraci6n organizadora para 1a ejecuci6n de estas empresas; y a]gunas
nales 6. En los pueblos americanos prevalecieron hasta la epoca moderna trjbus hidniulicas como los suk y los endo, no han aplicado los metodos
los patrones comunales de tenencia de la tierra. En la zona de Rio Grande
.. Entre los indios Pueblo- el intercambio entre las distinlas aldeas 0 con gentes
"la tierra agricola no cultivada revierte a la ciudad, para ser redistri~ no Pueblo se hacia por individuos (Parsons, 1939, I: 35; Beaglehole, 1937: 81) 0
buida por el jefe de 1. ciudad (cacique) a el gobernador"'. Entre los por partidas de comerciantes (Parsons, 1939, I: 34 35.). Se organizaban reuniones
hopi hidraulicamente marginales "estaba en hoga un sistema de clan mercantiles. corrientemente par mujeres (Beaglehole, 1937: 82 5S.; P.arsfrns, 1939,
en cuanto ,a la tenencia de la tierra" 8; y el jefe de la aldea, que teori~ I: 36 88.), Y parece que espontaneamente (Beaglehole, 1937: 81 ss.). Para las con·
camente era propietario de todas las tierras de la aldea 9, ejerc:ia su au~ diciones mas antiguas, vease Espejo, 1916: 183; Bandelier, FR, I: 101, 163; Par-
sons, 1939, I: 3365.; Hackett, 1923, II: 234,236,240,24.2 SS.; para la evo-luci6n
toridad "con mucha frecuencia ... en el arreglo de las disputas sobre la reciente, vease Parsons., 1939, I: 34 55. Para los chagga, vease Widenmann, 1899:
tierra" 10. 69; Gutmann, 1926: 425,43l.
** Beech, 1911: 18. Los alfareros men cion ados por Beech (pH.g. 17) sin duda
* Los iroqueses tienen un proverbio: "La tierra, como el agua y e1 fuego, no s610 dedican parte de su tiempo al oficio.
pueden venderse ni comprarse" (Lips, 1938: 516).
270 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS TRIBALES 271
de organizaci6n que emplean en e1 trabajo hidniulico a objetivos no yoria de los casos ee administrada por caudinos ceremoniales y lu ope~
hidniulicos, como 10 hicieron los indios Pueblo americanos con a50m- racionales *.
brosG exito. Es verdad que las herramientas de los constructores Pueblo Esta evolucion propietaria tiene otro aspecto, que ya ha sido anotado
eran de propiedad privada; pero sus materiales de construccion los pro· pero que en el contexto presente adquiere una nueva significaci6n. En
curaba la comunidad, y la ohra se hacia con manc de ohra comuna!. las sociedades agricolas no hidniuHcas, un cabeza que ejerce poco cau-
Este sistema no prornueve una industria privada basada en la propiedad dillaje funcional, no tiene campos cultivados para ei por la comunidad.
ni e1 crecimiento de un grupo que saea Sil fuerza de la propiedad y la Entre las pequeiias tribus hidraulieas, el jefe, aunque su liderazgo sea
empresa industrial privada. Por e1 contrario, abren camino a patrones abiertamente reconocido, no siempre tiene este privilegio **. Sin embargo,
de operaci6n que retardan e1 surgimiento de fuerzas propietarias no gu· entre los indios Pueblo, que en la mayo ria de los casos combinaban
bernamentales en la industria asi como en otros sectores de la sociedad. una agricultura hidraulica concentrada con grandes construcciones no
En la esfera de las obras hidniulicas estas fuerzas antipropietarias hidraulicas, los campos del jefe eran cultivados para el, aun en las aldeas
aparecen regularmente. Un campesino primitivo, usando sus propias he- que contaban solamente unos euantos cientos de habitantes.
rramientas, cultiva la tierra que puede 0 no puede estar regulada por Ia En las grandes tribus hidniulicas, como los chagga, la existencia de
comunidad, y siembra cosechas que pueden pertenecerle a el personal~ campos del jefe no puede considerarse especifica, dado que tales insti~
mente 0 a su grupo de dan. Bajo las condkiones no hidrauHcas esta tuciones oeurren en grandes comunidades no hidraulicas. Pero en las
es toda la historia. En el ambiente hidraulico el cultivo propiamente tribus hidraulicas gran des los campos del jefe tienden a ser extensos;
dicho sigue un patron similar; pero las operaciones Hpreparatorias", no. yel trabajo en eUos (yen las casas del jefe) se haee no por un niimero
Las herramientas son de propiedad privada, pero las materias primas limitado de sirvientes sino por todos los hombres eapaces fisicamente de
para hacer las instalaciones hidraulicas (tierra, piedra y quiza madera), 1a tribu ***. Otra peculiaridad propietaria es completamente especifica: el
o son de propiedad comuna1 -esto es, propiedad de nadie 0 de todos- 0, privilegio del jefe sobre el ,agua de riego de la tribu 13.
si se encuentran en tierra de un individuo, familia 0 clan, son tomadas La extraordinaria concentl'acion de tierra, agua, trabajo agricola e
por la comunidad. Y los productos finales de los esfuerzos coordinados industrial en manos de los jefes no aumenta Ia pl'opiedad personal fami-
de la comunidad, los pozos 0 canales, no pasan a ser propiedad de los
cultivadores individuales 0 familias cultivadoras que participan en In 4t Para los Pueblo esta bien establecida 1a autoridad directora del cacique y el
obra, sino que, como el agua que llevan a los campos individuales, son jefe militar. La situaci6n entre los hill Suk es menos clara. Beech (191]: 15) reco~
controladas ("'poseidas") por la delegaci6n gobernante de Ia comunidad *. nocia que se invocaba 1a disciplina comunal en el trabajo hidniulico, pero fne in-
capaz de descubrir ningun caudillo secular dirigente, 0 cualeEquiera lideres reli-
Esta pecuHaridad propietaria puede discernirse en las comunidades hi- gioSQs: "curanderos" (ibid.: XIV, u. l}. Sin embargo. un "anc,iano" desemp~iia un
dniulicas incipientes de los suk de la montana cuyas "zanjas de riego papel importante en dos ceremonias agricolas decisivas, una que forma parte de la
son _propiedad de la tribu, no de los individuos" 11. En las aldeas de limpieza de la t.ierra, la otra de la apertura de las zanjas de riego (ibid.: 15 ss.).
riego de los en·Jemusi las zanjas de riego tambien son propiedad de la Sir Charles Eliot duda d.e la validez del cuadro anarquista de Beech (ibid.; XIV,
n. l}, y 10 haee as! citando exigencias militares. Sin duda. la necesidad de un
tribu 12; y este es igualmente el easo de las instalaciones de dego ma- Uderazgo militar existe en casi todas las comunidades agrfcolas no hidraulicas, cuyos
yores, construidas por la comunidad, de los indios Pueblo. ,jefes raras veces tienen mas que una "posicion puramente representativa" (Lips,
Para valorar estos hechos con propiedad debemos recordar que las 1938: 515). Entre los Pueblo el caudillaje tribal esta ligado de un modo definitivo
comunidades disclltidas hasta aqui son pequeiias sociedades de agricul~ al caudiHaje en las actividades comunales, y entre e1las tiene e1 primer rango la
obra hidrliulica. Aumentando las reservas de Eliot, n050tr08 sugerimos que entre los
tores, esto es, comunidades en que Ia unidad basica de actividad tribal hill Suk estan presentes los germenes de una autoridad operacional, particulannente
es casi siernpre la aldea. En un ambiente no hidn1.uIico, los cabezas de las en cuanto a Ia propiedad mas importante de In tribu, GUS instalaciones hidniu1ica~.
pequefias unidades, por regIa general no tienen autoridad sobre la pro- ** E1 jefe ocupa una posicion c1aramente fuerte entre J05 en.Jemusi (Beech.
piedad importante poseida por la comunidad y administrada por ella. Sin 1911: 37),' pero no hay testimonio de que los campos publicoe sean cultivados
embargo, esta propiedad caracteriza a la aidea hidniulica; y en Ia ma~ para e1.
*** El jete chagga exige la prestaci6n laboral de los varones adultos, de las
mujeres y de los adolescentes de la tribu. &tos tres grupos trabajan para el jde en
.. Las pequeiias zanjas que requieren el trabajo solo -de unos cuantos individuos Ia agricultura, cortando el matojo (hombres), quemando (hombres), cavando con
o de un grupo familiar son propiedad de los que las hacen. azada (mujeres), regan do las semilIae (hombres), rastrillando y escardando (mujeres),
272 PATUQNES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA LAS SOCIEDADES HIDRAULlCAS TRIBALES 273
liar 0 de clan '*. No beneficia a la posicion social de los artesanos pri- peculia res de la zona chagga era en gran parte alimentado en los esta-
vados, que en las tribus hidniulicas mayores se haeen alga mas nume~ bIos 15, aumento mucho; y algunos miembros de Ia tribu poseian hasta
rosos **. Ni favorece a los mercaderes profesionales particulares ***~ Es· 80 cabezas 16. Pero en la sociedad chagga los propietarios de grandes
pecificamente, enreda Ia expansion de la propiedad privada en 10 que rebanos no gozaban necesariamente de un alto nivel social, aunque cier-
frecuentemente es una rama secundaria importante de la economia de tamente gozaban de ventajas materiaIes consiguientes. EI jefe chagga,
subsistencia: e1 pastoreo. gracias a sus poderes, cuasi despoticos, encontraha faciImente pretexto
La historia tribal de muchas civilizaciones europeas muestra como para acusar a los conocidos propietarios de ganado de alglin desafuero
en llna economia agraria, la creciente riqueza en ganado es un factor o similar y eonfiscarles algunos 0 todos los animales 17. Y los ganaderos
para la formaci6n del liderazgo social. En Africa oriental la riqueza chagga, en vez de presumir de Sil creciente rlqueza ganadera, se hacian
animal es igualmente estimada; y en una comunidad predominantemente eada vez mas reservados y temerosos. Una pnlctica mas antigua de en~
pastoril, como la de los masai, esta riqueza desplegada de modo noto~ tregar el ganado a tribales mas pobres para que 10 alimentaran 18 llego
rio H, es un medio esencial de determinar la posicion social de los propie- a seT un ingenio conveniente para ocultar BU propiedad valiosa pero
tarios ****. No asi entre los chagga. EI ganado, que bajo las condiciones insegura. ,Los animales se entregaban a sus guardianes ternporales de
un modo furtivo y durante la noche 19, y los hijos de los propietarios,
regando (hombres) y cosechando (mujeres) (Gutmann. 1926: 376); en las ohras de que origin aria mente desempefiaban un papel importante en la transfe*
construccion: cortando y transportando madera (hombres), construcci6n propiamente rencia 20, a veces no estaban siquiera informados de don de se colocaba
dicha (hombres), Ilevando 'Pesadas cargus de paja para los tejados (mujeres} y ne~
vando material para las cercas, etc. (los muchachos) (ibid.: 376, 368). e1 ganado. Dice Dundas: "Tal secreto guardan sobre BU rehafio, que ni
.. Hasta la epoca colonial reciente la mayor parte de toda la tierra chagga fue siquiera dicen a sus hijos dande esta" 21. Esta tendencia adquiri6 fuerza
controlada, primero por los clanes y despues, y cada vez mas, par el jefe. Los con el crecimiento del poder del jefe, ocurrido antes del establecimiento
clanes cedieron al jefe algo' de IOU autoridad sobre las tierras de pIatanos., que del gobierno colonial. Mas tarde se agrav6 cuando bajo este gobierno
probahlemente fueron las primeras ,cultivadas y exigieron siglin riego (Gutmann,
1926: 303; Dundas., 1924: 300 ss.). Los campos de mijo deusino, que siempre ha· el jefe empez6 a imponer un impuesto general sobre el ganado 12.
hian requerido riego intenso, "son seiialados y distribuidos por el mismo jefe. Asi En esta situacion Ia riqueza no signifiea necesariamente, ni siquiera
lOB campos de maiz en las llanuras y su distribuci6n es uno de los deberes impor* como factor mas importante, prerninencia publica *, Entre las cuaIida-
taDtes del jefe" (ibid.: 30l). Para la evolucion co-Ionial reciente en el sector de des que en epoca mas antigua favorecian Ia jefatura, la riqueza proba~
maiz cODtrolado por el jefe, vease Gutmann, 1926: 307.
** Entre los chagga los unicos artesallOS profcsionales son el herrero y quiza eI blemente era un factor deseable pero no necesario; y la propiedad del
curtidor (Widenmann, 1899: 84; Gutmann, 1909: 119; Dundas, 1924-: 270 ss.). Las jefe sin duda no crecio en proporci6n a la riqueza que eI 0 SliS antepa~
herreros viven en localidades especiales y pueden CaBarse solamente con mujeres de sados pudieron haber tenido en principio, sino en proporcion a su cre~
{amilias de herreros (Widenmann, 1899: 84.; Gutmann, 1909: 119; Dundas, dente poder agrogerencial y miHtar. EI gobel'l1ante escogia para auxiIiares
1924: 271).
**.jf Entre los chagga, aun mas exclusivamente que entre los Pueblo, el comercia a hombres destacados en su localidad 23 0 -y cada vez mas----- hombres
esta en ffianos de las mujeres (Widenmann, 1899: 69; Gutmann, 1926: 425), cuyas cuaHdades personales se acomodaran a ia tarea 24. En ambos casos,
**** Merker, 1904: 28. Entre los suk pastores que, "mas bien los desprecian [Ios
suk agricultores] a causa de su propiedad" (Beech, 1911: 15), la riqueza en ganado * Gutmann (1909: 7) dice que los tribales ricos pueden cOllseguir agua de riego
parece ser decisiva para el establecimiento de una preminencia comuna!. Un tal de los pobres, pero en un estudio posterior y mas detallado describe la forma
Karole, que tenia reputaci6n de ser el "mas rico" de los suk (ibid.: 7, n. 1), subio iguaIitaria en que todos los miembros de la unidad hidraulica son ahastecidos
politicamente tan alto como 10 permitian las condiciones indlferenciadas de su de agua (l926: 418).
tribu; llego a ser el "mas importante consejero de su grupo" (ibid.). Pew la auto- Tambien se refiere a algunos "nohles" que sin duda poseian ganado y que ayu-
ridad abierta de los "consejeros" em enormemellte escasa; y es dudoso si, entre daban al jefe a obtener el cargo (ibid.: 462). Pero no S6 dan detalles sobre este in*
los suk pa£tores, alguno ejercia un poder mayor encubierto, dado que ninguna em· cidente, que ocurri6 a principios del siglo XIX (ibid.: 461), e5to es, antes de que
presa comunal que conozcamos Qfrecia oportunidad para invocar metodo-s disciplina* 5e estableciese por completo la hegemonia del jefe en los asuntos comunales. Y
Tios genera].mente aceptados. Probablemente no es accidental que Io.S suk de las los lideree del clan no poseian rango- ni riqueza, aunque, una vez escogidos, ,algunos
montanas mas pobres, pero hidniulicos incipientes, ·persiguieran a las personas que probablemente tenian probabilidad de mejorar Sll colldici6n economica (ibid.: 15).
violaban las leyes trihales con mas severidad que 10 hacian los llaneros mas rico.s: Un hombre del clan lleg6 a SCI' jcfe de ceremonias porque era e1 varon mas viejo
"Los castigos por un crimen en las montanas son mucho nHis duros que en las del grupo (ibid.: 13), y el caudillo politiC1}, el "orador", alcanzo sn puesto fundan-
Ilanuras" (ibid.: 27. n. 1). dose no "en su edad, ni en su riqueza, sino en su astucia politica" (ibid.: 14).
18
PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA
274
Ia seleccion im licaba una clara mejora e,n la situaci6n mate;rial ~e los
p d b d ganado y mUlere. . De F. PATRONES DE PROPIEDAD EN LAS SOCIEDADES
escogidos, porque el jefe a a a sus ser:v1 ores
hecho, Merker encontro que s610 eran ncas las personas con puestos de HIDRAULICAS SIMPLES, CENTRADAS E.t"l EL ESTADO
gobierno 26.
1. Estado frente a gobierno primitivo
aplica a los estados de aparato agrarios e industriales que 5e caracteri R pIa, a la construccion y reparacion de canales, trabajo para e1 jefe ... ,
zaban no por la fueIte influencia de las fuerzas propietarias no guber. pago de impuestos y asuntos religiosos" 3. Los akidiJ, obligados a em~
namentales, sino por la ausencia abismal de cualquier influencia de este plear parte considerable de su tiempo en el palacio del jefe 4, parece que
Ii po.
tienen un ayudante cada uno 5; pero el funcionario profesional acaba
aqul. Los jefes de clan pueden aconsejar al jefe 6 estando en su palacio
para este fin, y la mayor parte de la direcci6n a pie de obra queda en
manos de los clanes. El tocador de euerno, jefe de heeho de 1a prestaci6n
2. Pasos en la proJesionalizaci6n del gobierno de trabajo obligato ria, es seleccionado por los miembros de su clan y
solamente confirmado por el jefe '. Sin duda, no es un funcionario asa~
a) La "'jefatura" chagga y e1 estado de Ia isla de Hawai preco~ lariado a pleno empleo 8.
lonial Tampaco el jefe tiene a su disposici6n guardas 0 policias profesiona~
les. Los guerreros que protegen su persona -y esto se exige particular~
La diferencia entre gobierno primitivo y estado .aparece inequfvoca- mente por la noche- son miembros ordinarios de la tribll que vue1ven
mente clara al comparar e1 caudillo de una aldea Pueblo ocupado ple~ a casa despues de su relevo 9.
namente y alimentado por la comunidad, y los grandes equipos de fundo R
El jefe supremo del gobierno chagga ocasionalmente recibe el nom~
"narios gubernamentales en el Egipto fara6nico, la China imperial 0 la bre de "monarca" 0 "rey" **. Sin embargo, 1a mayoria de los observa R
TurquiR otomana. El predominio easi completo de no profesionales en dores Ie designan como "jefe" 10. Por el contrario, los antiguos gober-
el primer caso es tan claro como e1 predominio casi completo de hom- nantes hawaianos a veces son llamados "jefes", pero en los tratados mas
bres de aparato profesionales en el segundo. La diferencia es menos eruditos son designados "rey". Los titulos preferidos reflejan la convic~
clara, pero quiza mas informativa, 5i eomparamos los regimenes de gran~ cion general de que el gobernante chagga preside un tipo mas primitivo
des tribus hidraulicas como los chagga, con el estado de una cultura hi~ de gobierno que su colega hawaiano. Esta convicci6n parece bien fun~
draulica neolitica como la antigua Hawai. dada. En el primer easo estamos ante un gobierno primitivo que tiene
Los aetos absolutistas de un jefe chagga son impresionantes: el rua· elementos de estado incipiente, en el segundo ante un estado burdo, pero
ta '*, espia, se apodera del ganado de sus subditos ** y guarda en su autentico.
palacio todas las muehachas que quiere ***. Ademas, y 10 que es mas Los reyes hawaianos disponian de un equipo mucho mas diferen~
importante, es el comandante en jefe de la fuerza de trabajo y lueha de ciado de ayudantes de alto rango que los que tenian los chagga. Adem;;s
.. Para demostrar su lealtad un dignatarlo chagga estuvo dispnesto a quemar j6venes fueron despues asignadas a sus esposos; pero el jefe conservaba sus derc--
a su hermana hasta Ia muerte cnando Ie iue ordenado- por su jde (Gutmann. chos sexuales sabre todas cUas: "ninguna de las muchaehas l1ego al matrimonio
1914, 219). intacta, el jefe usaha de ellas a voluntad".
** Como castigo pm un crimen atrihuido, el jefe Mapfuluke se dice que se * EI jefe chagga torna las decisiones supremas aeerea de la prestaciOll JaR
apodero de todo el ganad!} de uno de sus suegros. Mas tarde, y de manera inespe- horal hidniuliea y o-tras emprcsas seculares en gran escala. Manda a sus tribales
rada, devolvi6 parte de iil (Gutmann, 1914: 231). en 1a guerra; asigna residencias a todos; y fija las fechas para Ia siembra y la
*** Gutmann (1926: 388 ss.) estima que en un caso, el jefe reunio de entre recoleccion (Gutmann, 1909: 25).
familias de rango y populares mas del 5 por 100 de tadas las muchachas. Estas ** Gutmann, 1909: 10 S8. Lowie (1938: 302) Ie nama jefe de un "sistema
mo.n;irquico n.
278 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES 279
de un consejero jefe, e1 gobernante hawaiano tenia un caudillo guerre~ sobre la propiedad de sus subditos. En Hawai la j urisdicci6n del go-
ro, un cna-do jefe, un te80re1'O y "expertos de 1a tierra" 11. No hay evi~ bierno sobre la tierra no estaba restringida por ningun derecho de clan~
dencia de que los cabezas de clan actuasen como consejeros 0 que sus como era el caso entre 105 chagga 19. Ni e1 cabeza de clan interferia entre
gual'dias sirviesen parte del tiempo. Ademas de una "guardia de corps", los funcionarios recaudadores de impuest05 y los eontribuyentes indivi w
e1 rey tenia a Sil disposici6n un destacamento de hombres ,armacios, caDi- duales como en Chagga1andia 20, De hecho, e1 regimen hawaiano fun-
taneados por un verdugo -aterro.rizadores oficiales que estaban siempre cionaba tan bien que los amos del cstado .de aparato eran cap-aces de ,ab-
dispuestos a aeusar, arrestar y matar en nombre del rey 12. 50rber la mitad de todo el producto rura1. Segun una estimaci6n, '~os
En e1 gobierno hawaiano los profesionales no 5e limitaban a1 escalon trabajadores comunales no redbian par termino medio mas de un ter-
superior. Debajo de los funcionarios principales habia sabre todo, y con cio de los productos de su industria" *.
gran importancia, los konohiki. A diferencia de los akida chagga, que A una escala menor, la diferencia entre dos tipos de gobierno apa-
pasaban gran parte de 3U tiempo cerea de 3U jefe, los konohiki parecen reee tamhien en la esfera de la circulacion. Los mercados chagga eran
haber residido y trabajado la mayor parte en regiones de su jurisdicci6n, vio-ilados por las mujeres del jefe y los funcionarios regiona1es 21; pero
dirigiendo las operaciones constructivas, organizadoras y adquisitivas 5e i?recaudaba un impuesto de mercado sobre los productos agricolas y 1a
del regimen. Llevan cuenta de la poblaci6n 13; movilizaban la prestacion sal 'Jor un miembro de un clan particular **. En Hawai no encontra-
obligatoria de trabajo 14; dirigfan las empresas hidniulicas 15; supervi*
j d L 1 .,
mos trazas de esh"l -division de autorida, as 'unClOnanos que sanclO
. w
saban la agricultura 16, y reunian e1 impuesto 17, retenian alguno para su naban las transaccioncs y gravaban los procluctos eran recaudadores de
propio uso y para uso de sus subordinados, peTO entregaban la mayor peaje, e3to es, funcionarios del gobierno 22.
parte de el a las mas altas autoridades, y eventualmente al rey 18, De este modo, los reyes de Hawai ejercian un poder mucho mas for-
Sin duda, los konohiki y sus ayudante." eran funcionarios a pleno mi::lable sobre la vida Y pTopledad de sus subditos que los jefecillos
empleo sostenidos por e1 gobierno. La red organizadora y adquisitiva chao-era. La diferencia, en Ia forma de reverenciarlos expresa de un modo
que extendian sobre el pais probablemente contribuia mas que ninguna pah~~rio la diferencia en el poder autocnitico. CO.mo ya se dijo; los h:iM
otra instltucl6n politica a haeer que el gobierno de Hawai antiguo fuese bales chagga tenian a Sli gobernante en gran ~stm1a, pero a, ~]ferenC1a
un estado hidraulico agroburocnitico 1 aunque rustico. de los hawaianos no realizaban en su presencIa e1 gesto claslco de la
sumision total: Ia prosternaci6n.
b) Consecuencias para la propiedad
Contr01ando un territotrio mucho mas fertil y una poblac:i6n mucho 3. Patrones simples de propiedad en tierras, industria y comercio
mayor -el reino hawaiano mas grande tenia cinco veces Ia pohlaci6n
de la mayor tribu chagga '*-, los gobernantes hawaianos estaban en En las primeras fases de las sociedades hidraulicas centradas en e1
mejor situacion para establecer y mantener un funcionariado permanen· estado no falta necesariamente 1a propiedad privada de 1a tierra; sus
teo Este funcionariado, a Sil vex, les permitia un control mas completo origenes se remontan mucho mas lejos de 10 que suponian los instituM
cionalistas pioneros del siglo XIX. Pero la mayor parte de toda Ia tierra
* En el siglo XVIII unos 300.000 ha,...aianos estaban organizados en unas cuan-
tas soberanias, la mas grande de las eunIes, Hawai propiamente dieho, contaba mente 4.4.088, exc1uidos los extranjeros" (Fornander, PR., II: 165). A principios
mas de 85.000 habitantes (Lind, 1938: 60). La cifra de Lind coincide can una del siglo XIX Balf tenia una poblaci6n de unas 760.000 personas, can algunos de
estimaci6n hecha por Ellis en 1826 (Ellis, 1826: 8). Ellis consideraba el total de los reinos mayores de 1a isla que contaban mas de 100.000 personas cada una
400.000 habitantes sugedd() por los observaclores mas antignos "algo por encima (Lants, 1848: 104·5). Las mayores tdbus chagga contaban menos de 20.000, 10.000
de 1a poblaci6n real de aquelJa epoca, annque se encuentran por todns partes 6 5.000 'Perso-nas respectivamente (Gutmann, 1926: 1).
trazas de aldeas dcsiertas, y numerosos predios antiguamente cultivados, peTO ahora * Alexander, 1899: 28 D. B1ackman 0899: 26) presenta eMa estimacion como
deeiertoo". En 1826 habia de 130.000 a 150.000 habftantes en el archipi61ag:o (Ellis, 'Ila opinion -de 'Observadores ,cuidadosos".
]826: 8). Fomander, aunqne sugeria cifra;; mas pequenas que Cook y King, no ** Gutmann, 1926: 426 55. El funclonario del dan recoge un pufiado de bie-
ve "razones validas para suponer una despoblacion mayor {) mas rapida en 177S" nes sujetos a impuesto. Las O1ujeres del mercado tienen derecho a darle un ,punta pie
y 1832, cuando el primer censo hecho daba una enumeraci6n aproximadamente una sola vez; pew no po-dfan impedirle que se apoderase de la eomida, que "en
correcta de ]30.000, que entre e1 ultimo ana y ]878, cuando el censo dio sola" un mercado bien surtido sube a cantidades facilmente tasab1es" (ibid.: 407).
280 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES 281
cultivable esta regulada y, por tanto, prohibido poseerla privadamente~ ticularmente bajo condiciones de economia monetaria, pueden ser con~
induso despues de haber surgido la propiedad privada e independiente troIadas mediante una licencia monopolistica.
principalmente en la industria y el comereio. Por esta razon discutiremos Asi, Ia accion independiente y basada en la propiedad tiene pocas
los problemas del regimen hidnlulico ,de la tierra mas adelante. Respecto probabilidades de prevalecer en el sector mas importante de 1a industria
a los patrones simples de propiedad hidniulica, solo diremos aqui que, hidniulica: construcciones a gran escala. Ni puede esperarse que fun-
dentra de la trama de estos patranes, las formas de regimen de la tierra done libremente en las grandes empresas extractoras. Solamente en el
son muchas, pero siempre prevalece la tierra regulada (y generalmente sector no constructivo de industrias de transformacion hay una oportu-
con un margen sustancial) sabre la tierra poseida privadamente ("libre"). nidad para que adquiera significacion la manufactura libre basada en
Sin embargo, la industria y el comereio independientes, basad os en la propiedad. Realmente, aparte Ia fabricacion de moneda, s610 pueden
la propiedad, deben ser examinados inmediatamente, porque su apari~ ser dirigidas directamente por el gobierno unas cuantas industrias manu-
cion, como vemos, cambia los patrones de propiedad y sociedad. Este factureras, comO la produccion de armas y ciertos hienes de lujo, mien-
desarrollo no es uniforme. tras que la mayor parte de los oficios son llevados enteramente por ern+
presarios privados e independientes.
Avanza desigualmente en las esferas de la:
Sin embargo, 1a empresa privada libre no significa necesariamente
empresa grande. Las industrias a gran eseala son muy vulnerablcs en el
A. industria, segun se trate de: aspecto fiscal, y, excepto las unidades protegidas por el gobierno, no
1. Industrias extractivas (mineria, canteras, algunas for~ prosperan a la sombra del poder total. Los numerosos ofieios privados
mas de producci6n de sal); e independientes surgidos en algunas sociedades hidniulicas se limitan
2. Industrias de transformacion. esencialmente a pequefios talleres y operaciones a pequena eseala.
El desarrollo del gran eomercio privado puede ser retardado bajo
a) Construccion. condiciones de gran densidad hidniulica y burocratica (concentraci6n),
b) Otras industrias. pero no esta bloqueado pOl' el predominio gerencial del estado, que, res-
pecto a las industrias de construccion, aparece en todas las ciudades hi-
y tambien en: draulicas propiamente dichas y tambien en las hidraulicas marginales.
Por encima del nivel del productor-mercader, los negocios comerciales
B. Comercio, segull se trate de: se realizan sobre distancias grandes, tanto por tierra como por mar. Esto
favorece la accion a gran escala, particularmente teniendo en cuenta que
1. Comercio exterior;
la mercancia as! manejada es menos conspicua y, por ende, menDS vul~
2. Comercio interior que trata en:
nerable fiscalmente que una planta industrial fija y visible.
a) Bienes fiicilmente supervisados (como sal, hierro, Cuando 1a ley de 1a disminucion del rendimiento administrativo in-
te, vino, aeeite, etc.). duce al estado a limitar sus propias operaciones comerciales, los merca-
b) Otras mercancias. deres independientes tienden ,a aparecer tanto en el comercio extranjero
como en el domestico, y los intentos gubernamentales para conservar
En to-das las ciudades hidnlulicas propiamente ,dichas, y en la ma~ controles directos e indirectos en ambos sectores a un nivel particular 0
yoria de las sociedades hidnluHcas margin ales, los gobiernos realizaban para volverlos al antiguo nive1 se hasan casi siempre en conside'raciones
construcciones de gran alcance. Empleando mucho trabajo forzado, el de corto alcance *.
estado de aparato agrario goza de algo que sube hasta un monopolio de La sociedad hidraulica produce patrones simples de propiedad cuan-
1a obra de construccion en gran escala. A menudo larnbh§n administra
las operaciones extractoras que suministran el grueso de las materias * Esta es Ia causa de que Ia poHtica a este respecto en China, India y el
primas para las gran des construcciones gubernamentales. Otras indus~ Oriente Proximo hara oscilado tanto. El estudioso de Ia historla china recordara
las discusiones de los administradores Han sohre Ia manera en que debia admi-
trias extractoras, como Ia mineria y algunas formas de la produccion nistrarse In venta de la sal y el hierro. EI problema se planteo en la epoca prehan,
salinera, pueden ser administradas directamente por el gobierno 0, par~ y en las distintas epocas se dieron diferentes solu.ciones. La historia administrativa
'282 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES 283
,do la industria privada e independiente se haee importante e~, las indus~ dos, y no mercaderes privados independientes, quienes manejaron el co~
trias .de elaboraci6n (excluyendo naturalmente 1a constrUCClOn a gran mercio internacional que de eno resulto 28.
escala) y cuando mercaderes gran des e independien~e: tratan tantos 0 Las condiciones no desarrolladas {Ie circulaci6n reflejan condiciones
mas negocios que todo el comercio controlado y admmlstrado por el go- industriales no desarrolladas, y est as, a su vez, estlin intimamente rela-
hierno junto. , . ' . clonadas con la escasez de materias primas adecuadas. Las islas volcii~
La ausencia casi completa de datos estadlshcos pertmentes nos obhga nicas de Hawai carecen de metales, y esta deficiencia mantuvo a los is-
-a formular nuestros criterios de un modo general. En unas ramas, las lenos en un nivel relativamente primitivQ de vida neolitica, mientras
proporciones relativas son evidentes. En arras, podemos por 10 menos estuvieron separados de culturas tecnicamente mas avanzadas. El archi-
,establecer tendencias predominantes. pielago tenia plantas titHes (como el taro y el cocotero), pero ninguno
de los grandes cereales del mundo~ y no habia animales que pudieran
emplearse para facilitar los trabajos del hombre. La lava era la unica
4. Variantes de patrones simples de propiedad y sociedad hidriiulicas piedra trabajable importante.
La habilidad tecnica desarrollada por los hawaianos en esta situa·
cion natural y cultural fue admirable 29. Sin embargo, incluso un ma-
a) Hawai
ximo de ingenio produjo solamente una modesta diferenciacion en los
El archipielago hawaiano esta tan lejos de las :egio?e.s .mas meri~ oficios. Los especialistas construian canoas 30 y casas 31, hacian redes,
uionales del mundo polinesio que, despues de ur:- penodo .mIclal de .atre- sed ales, tejidos de tapa 32 y otros muchos articulos 33, aunque la posicion
vidas expediciones, "'pareee haber c~sado. todD mt~rcambl,o con los gru~ politica y econ6mica de estos artesanos nn sea demasiado clara. Muchos
P0<::'" meridionales , porque no hay eVldenc13 postenor de e1 en todas las tal vez trabajasen por Sil propia cuenta *. Pero ninguna tradici6n ha-
leyendas, canciones 0 genealoglas " antlguas d m:an:te ,)1:"00 ~nos
- "23' . viaiana ni TIingun observador antiguo no haw-aiano sugieren que estos
Tampoco fueron las relaciones entre los dlst:ntos rem~s hawaIa~os artesanos privados pudieran compararse en importancia con los fabri~
-suficientes para estimular e1 desarrollo del eomerClO por enClma del myel canies que servian al rey y a sus funcionarios. El gobierno, que contro~
del productor-mercader 24. La circulaci6n interna consistia principalme~. laba un enorm.e porcentaje del sobrante del pais, podia mantener a mu-
te en la transferencia de sobrantes rurales- de los productores campeSl' chos artesanos, poe lawelawe. El poe lawelawe supremo era un miemhro
nos y pescadores a los l'epresentantes locales y centrales del gohierno. del gobierno central 34. Parece que dirigls las actividades industriales
Habia un cam.bio entre individuos en forma de "regalos" 25 0 trueque 26, emprendidas en beneficio del gobierno, y sin duda empleaba trabajo de
Y en ambos casos sin .ayuda de intermediarios pr~f~sionales. Merca?os. y prestaci6n personal. Ademas estaba encargado de numel'OSOS artesanos
ferias ofrecian amplia oportunidad para esta actlvldad. Las descnpclO' agregados a la corte de modo permanente. Dice Kepe1ino: ~'En el pala-
nes de Ellis, de 10 que entonces se consideraba Ia feri? ~as famosa, no cio del jde [del rey] hah!a muchos obreros 0 poe lawela:we de todas
hacen referencia a ningun mercader profesional. La umca persona ofi~ clases" 35.
cial vista por e1 observador fue el funcionario del gobierno que super- As!, en Hawai antiguo sparecieron muchos artesanos profesionales,
visaba y gravaba las transacciones entre los intercambian:es 27. ~~ando de los que los mas importantes 'Cran personas que, sostenidas pOl' el go~
a principios del siglo XIX e1 contacto con e1 mundo extenor abno ~na hiemo, trabajaban bajo funcionarios gubernamentales para el gober.
nueva salida para ]a madera de sandalo, fueron el rey y sus suhordma~ nante y sus servidores. Esta constelaci6n, junto con la ausenda completa
de la India no esta tan bien documentada como 1a de China, pero 10 que sabemos de mercaderes profesionales independientes, 'cre6 en Ia antigua Hawai
sohre la po-Utica fiscal india sugiere oscilacio-nes similares. , .,. una aub-:;ntica variante rudimentaria de patrones simples de propiedad y
La historia del comercio- eBtatal y privado en los grandes palses hldrauhcos del sociedad hidraulicas,
Oriente Pro.xim(} esta aun en su infancia; y 105 intentos co-rno los hechos redente-
mente por Leemans, revelan Ia importancia institucional de :ste feno-meno as! co"?;o
las dificu1tades de investigarlo. Los datos del Proximo Onente muestran tan;blen
que en contraste con las grandee obras hidniulicas y 1as gran des ~onst;ll.cclOnes
nQ hidraulicas, los mercaderes independientes y privados pueden maneJar facl]mente ,. Varias corporacif)nes de oficios ten:fan dioses patronos especiales (AlexandeT,
eI comercio a gran escala. 1899: 37, 62 sa,: Blackman, 1899: 32),
L.\.S SOCIEDAnES HIDRAULICAS -SIMPLES 285
284 PATRONES DE CQMPLEJIDAD PROPIETARIA
nos ayudan a vcr el desarrollo desigual del comercio e industria en estas
b) EI Peru incaico culturas.
Los amos del imperio incaico tenian a su disposicion recursos natu~ En la zona andina el transporte se veia ademas coartado por las
rales mas ricos que los de Hawai, pero mas pobres que los de Egipto~ condiciones deserticas en gran des trozos de 1a costa y por las alturas
Mesopotamia, China 0 India. Los agricultores de la zona andina entraron enormes y rapidas en las regiones montanosas estrategicamente situadas.
en la epoca del metal en una fecha relativamente tardia; e incluso en- Por todas estas razones las comunicaciones eficaces y a larga distancia
tonces no elaboIc.ron el hierro. Ni domesticaron animales para emplearlos 5e hacian esencialmente por tierra y no parmar, y depend-ian hasta
en la agricultura. Naturalmente, en las civilizaciones hidraulicafl la au::::eu- tal punto de los cam in as que estos fueron construidos y controlados
pOT, un estado omnipotente. Habia poeos mercaderes extranjeros 36; y
cia de animales de trabajo es de menDs importancia para el cultivo "" que
para el transporte, los cuales son basicos para 1a extension del control algun trafico en sal y pescado de que tenemos noticlas para Ia frontera
militar y politico, para la recaudaci6n de impuestos y para el creeimiel1- norte 37 pudo haber sido hecho par profesionales. Pero estos desarrollos
to del comercio. Sin embargo, comparada con el aSTIO, 1a mula, el buey, eran tan perifericos y de tan escasa importancia que los eruditos serios,
como IVleans, han pasado por alto su existencia. Dentro del imperio
el caballo y el camello -principales animales de trabajo del Viejo
Mundo-, 1a llama, aunque uti! por su lana, era un pobre instrumento funcionarios del gobierno dirigian el transporte de enonnes canti-dades
de mercancfas -maiz, j udias, algod6n, madera, metales, tejidos, etc.-
de locomoci6n. La ausencia de riDs navegables, ademas de una costa
a 10 largo de la costa, por el altiplano, y de una zona a otra, y 105 pev
quebrada, dificultaba las experiencias de navegaci6n~ excepto en balsas
quefios productores¥vendedores cambiaban productos por trueque en las
primitivas; y 1a escasez de vecinos culturalmente adelantados dificultaba
muchas ferias que se celebraban regularmente en todo el pais 38. Pero no
el comercio internacional de un modo mucho mas .decisivo que en el
hay testimonio de que ninguna organizaci6n privada compitiese con el
caso del Egipto faraonico.
.gobierno en el trans porte y distribucion de mercancias a gran distancia.
CUADRO V Habia comercio y, al nivel local, sin duda, mucho. Pero casi no habia
mercaderes profesionales independientes.
FactaTes determinantes del comeTcio y ajaste regional del trabajo en la industria
La esfera industrial de la vida incaica era mucho mas diferenciada,
Civilizaciones
hi drim Iieas
Animales
de tiro
Rios navegables
v buques
IPalses vecinos e~m cultura
des[lrrol1ad~ ~stlmula.dora
pero los artesanos particulares seguian siendo de nu]a importancia en
comparacion con los artesanos empleados por el gobierno. Las minas
- del eomercIO mternaclonal eran dirigidas 0 par los jefes locales de territorios antio"uamente inde~
-----1, ----·---------1 pendientes 0 por miembros no locales de1 fUIlcionariado bimperial '*. En
Peru inca
Egipto fara6nico
I (_) I
I
ambos casas eran cantrolados por encargados profesionales que, de un
modo 0 de otTO, formaban parte del aparato ugrogerencial general.
Antiguo y Medio Impe. 1 I·
Existe informacion mas exacta sobre algunos aspectos de las in~
rio especialmente + + (-)
Provincias de China ( + )1 + + dustrias de transformaci6n. Los grandes equip os COl1structores eran di~
Sumer + + + rigidos por destacados funcionarios incaicos, y 10s patrones de trabajo
de Hawai, Egipto fara6nico y China antigua sugieren que tambien aqul
Clave: pudo haber oficiales especiales encargados de los obreros gubernamen·
- presente (-) desarrollo limitado
- ausentc 1 el buey labr6 1a tierra a finales de 1a epoca Teh'ou
COil azada 0 almo-cafre, cultivo con arado y ganado, y crIa de ganado sin agricul.
Nuestro analisis ha revelado numerosos faetores que estimulan el tura (nomadismo pastodl),' (Lowie, 1938: 283). El Oriente Pr6-ximo, India y China
compartieron el arado y los animales de labor con Europa y Japon; y Ia razon de
comercio y 1a division regional del trabajo en 1a industria. Indicamos en las diferencias entre las civilizaclone.s hidniulicas estacionarias y otras civilizacio-
el cuadro 5 el desarrollo desigual de estos facto res en algtmas civilizacio- nes. ~graTias que no fueron estacionarias debe buscarse en algo distinto y mas
nes hidrauHcas simples. Aunque no son los unicos facto res formativos, declSlvo; ·a 10 que 'pareee, en la presencia 0 ausencia de agricultura hidniulica.
* La mineria local de oro de aeuctdo con las directrices del Cl.lZCO 5e indica
* Un planteamiento que reconoce el pape1 crucial de las operaciones hidrauU- par Po-Io de Ondegardo 0872: 70 ss.). Cf. Cieza, 1945: 269; Sarmiento, 1906: 100;
cas en el desarrol1o de la agricultura no puede contentarse eon la tipologia. ·por Rowe, 1946: 246; Garcilaso, 1945, I: 253; Sancho de la Hoz, 1938: 181.
otra parte sugestiva, que da Lowie de las economist> de subsistencia! "caza, culti-vo
286 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES 287
tales permanentes y de los artesanos que, durante dos meses 0 tres aI A pesar de un desarrollo tecnico no .despreciab1e, la sociedad incaica
maximo *, prestaban servicio de trabajo industrial en los talleres del no produjo clases sociales notables, independientest basadas en la pro-
estado. Entre los artesanos permanentes que ocupaban el gobierno habia piedad privada. La tierra en sinecura, que los incas asignaban a algunos..
muchos herreros 39 y tambien no pocos carpinteros 40. Se citan tejedores" miembros del grupo gobernante, ere6 una propiedad rustica no muy
zapateros, mueblistas y fabricantes de instrumentos de cobre trabajando- grande 48 j Y las empresas privadas profesionales faltaron casi virtual~·
en Sll caSft despues de haber cumpHdo sus obligaciones de Ia prestaci6n mente en las esferas del transporte del comercio, que en otras civiliza~
personal 41, La descripci6n ·de Garcilaso no aelara si todDS 0 la mayor ciones favorecio Ia aparicion de ricos mercaderes independientes. Los.
parte de estos {Iltimos trabajaban exclusivamente en sus especialidades artesanos privacios profesionales, que ciertamente existian, seguian sien~
o si algunos - 0 incluso la mayoria- cran artesanos~agricultores. Si do una fuerza insignificante a1m 'en las industrias de transformaci6n~
suponemos que Ia mayoria cran artesanos profesionales, es aun mas no- comparados con los numerosos artesanos que practicaban permanente 0
table que los primeros relatos de la vida rural y urbana no los mencio- temporalmente sus oficios en los talleres y "casas" del gobierno. A pesar'
nen. Solamente como obreros permanentes para el estado y como miem~ de una tendencia interesante, aunque debU hacia la ar:esanfa privada.
bros de la prestacion laboral industrial fue como los artesanos lograron el Imperio inca representa un patron simple de propiedad y sociedad
ser un rasgo caracteristico de la sociedad incaica. hidTaulicas.
Las "virgenes" seleccionadas par los funcionarios de entre las mll·
jeres jovenes y atractivas del imperio, prestaban al regimen una fuerza c) El Egipto faraonico
de trahajo unjca y eminentemente util. Las "elegidas" se guardaban bajo
estricta supervision en .casas especiales, ,donde pasaban la mayor parte Un rio unico por su utilidad ofrecia a los amos del Egipto faraonico.
de Stl tiempo tejiendo, hilando 42 y preparando brebajes **. El soberano excelentes facilidades para 1a comunicacion interna; la navegacion estaba
incluia alguna de elIas en su haren, y asignaba otras a destacados digna- muy adelantada en los comienzos de la historia escrita. Pero la escasez
tarios. Pero hubo siempre gran numero de confinadas en las "casas". de matcrias primus no hacia necesario un comercio exterior regular,
Parece que existian much Os de estos establecimientos en el imperio in- ni estuvo este trafieo estimulado por vecinos culturalmente adelantados.
eaieo: algunos tenian 200 43, uno en Caxa tenia 500 4 \ otro en e1 lago- Los bareos y las bestias de earga egipcias permitieron el establecimiento
Titieaca 1.000 45 Y uno en el Cuzco generalmente mas de 1.500 -i6. Econ6- de algunos contactos exteriores, pero estos contactos siguieron siendo
micamente las "casas" incaicas constituyen un paralelo interesante de intermitentes ~y esencialmente administrados por el gobierno- hasta
los talleres textiles de los siglos XVII y XVIII en Europa. Pocos de estos el final del Imperio Medio.
{xltimos empleaban mas gente, y los que empleaban eran principalmente Durante e1 Imperio Nuevo, y particularmente en la epoca del imperio,
mujeres, que a menudo trabajaban solamente parte del ano 47. surgieron mereaderes privados. Pero a menudo estaban vinculados a los
templos 49 y segun parece no eran rivales para el estado. Segun Kees,
* Se les computaba el trabajo extraordinnrio para la prestaci6n del ano siM durante gran parte del Imperio Nuevo, el faraon siguio siendo "el tinico
guiente (Gar-dlaso, 1945, I: 255). gran mercader" so.
** CPLNC: 309. Los dos espanoles que dieron a Sancho de Ia Hoz (1938: 181) Sin duda, los mercaderes extranjeros hacian negocios en Egipto. perIJ
un informe de .p-rimera mano sabre el templo del Jago Titicaca mencionaban $01-8.*
mente Ia p-reparaci6n de vino sagrado por las mujeres, si el cronista registro 8U a los intermediarios nativos se les daban aun menos faeilidades en el
historia correctamente. Pero cualquiera que fuese la exactitud del in forme inicial. comercio interior que en el exterior 51. En los mercados locales los pro-
parece inverosimil que -las 1.000 mujeres "elegidas" del templo del Jago no hicieran ductores*traficantes cambiaban sus mercancias directamente, y prinei-
mas que chicha todo el ano, y esto en la region de la cria de Ia llama y de la palmente por trueque 52. Un funeionario del mercado ,del Imperio Nuevo,
producci6n de lana. Nuestras dudas se aumentsn por el comentario- del Anoni11U1' lleva el titulo significativo de Hescriba del trueque" 53.
sohre las actividades duaies de las mujeres en Caxa (CPLNC: 309} y -por la des--
cripdon de Garcilaso de Ia instituci6n en Ia capital incaica. Sin duda las vfrgenes. La artesania oJrecia mas espacio para el desarrollo de la empresa
tambien tenian que preparar chieM y algunas cornidas litiirgieru;;, pero su principal' privada. Sea cualquiera, segun los datos de los censos del Imperio An·
trabajo (el principal exercicio) era hilar y tejer (Garcilaso, 1945, I: 188 ss.). Habia tiguo, Ia proporcion de artesanos independientes durante esa epoca *, los
olras muchas casas del mismo genero a traves del pais. Sus habitantes re dedics*
han a las rnismas ~'lctlvidades econo-mica8. "Hilaban y tejian y hadan enorme can- '* Kees (1933: 164 ss.) duda en aeeptar la interpretacion de E. Meyer de estos
tidad de pano para los ineas" (ibid.: 189). dato.<; como demostrado-res de Ia existencia de nrtesanos y mercaderes libres.
233 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARJA LAS SOCIEDADES HIDRAUUCAS SIMPLES 289
casos de Hawai y el Peru incaico, demuestran que los artesanos profe- regulada por el estado, creo -y conservo- en el Egipto farannieo una
sionales operaban en sodedades hidnlulicas centradas en el estado menDS variante historica e institucionalmente significativa del patron simple de
avanzadas que el Imperio Antiguo. Numerosos relatos de los Imperios propiedad y sociedad hidniuJicas.
Medio y Nuevo hablan claramente de artesanos particulaTes 54.
Estos artesanos privados egipcios tenian mas importancia que sus
colegas del Imperio incaico; pero, como enos, probablemente subvenian d) China antigua
esencialmente a las necesidades diarias de los pequeuos consumidores 55. Las inscripciones chinas mas arcaicas, los textos de adivinaci6n de
;,Igualaron, por 10 menos numericamente, a los numerosos artesanos que Ia dinastia Shang, mencionan series de conchas, que con toda probabi~
en las industrias manufactureras eran permanente 0 temporalmente em~ Hdad fueron empleadas como medio de camhio. Pero no se refieren
pleados por el gobierno y los templos? Incluso esto no es cierto. Pero no c1aramente a mercaderes profesionules. Tampoco los mercaderes desem~
puede haber duda que economicamente eran menDs importantes. penaron un papel notable en las inscripciones y textos literarios de Ia
El gobierno se ,dedicaba principalmente a tres c1ases de trabajo in~ dinastia Chou. Aunque en la Chjna primitivu hubo sin dudu comercio,
dustrial: 1) operaciones extractoras y de transformaci6n que requerian parece que hubo pocos, si algunos, merca-deres profes:ionales.
mucho trabajo1 .alguno especializado, pero en su mayoria sin especia~ De gran des mercaderes, que viajaban por tierra, tenemos noticias
lizar; Z) grandes empresas de construccion, que requerian una comhi~ para la primera parte del periodo chou, la epoca de los "anales de otono
naci6n de trabajo especializado y no especializado, y 3) industrias de y primavera" (721·481 a. de C.). Pero los que abundan en los testimo·
transformaci6n, desempefiadas en Stl mayor parte por artesanos espe-
nios cooperaban tan estrechamente con sus gobernantes que probable~
dalizados reunidos en gran des 0 pequenos talleres. mente pueden considerarse agregados a1 gobierno 64.
En estos tres sectores los artesanos especializados, que incluian ar-
tistas de gran capacidad 56, parecen haber sido en gran parte emplea- Durante la ultima fase de la dinastia Chou, Ia epoca de los estados
combatienles, aument6 1a importancia de los mercaderes independientes
dos del gobierno. Los "jefes de obra" 57 probablemente tenian suprema
---tanto que, de hecho, en el siglo IV u. de C. el estado de Ch'in tomn
jurisdiccion sobre ellos. Y las industrias derivadas trabajaban bajo ca-
pataces especialmente designados 58. medidas para restringirlos 65_. Por 13 epoca en que los ch'in habian
Sobre la base de fuentes cuidadosamente estudiadas, Kees concluye fundido I'todo 10 que esta debajo de los cielos" en un imperio, el gran
que "la vida economica del Egipto (fara6nico) constituy6 un suelo no unificador, Ch'in Shih Huang·ti~ diezmo las filas de los mercaderes con~
muy apropiado para un estamento de artesanos libres independien~ demindoles a guardar 1a frontera, primero a 105 mercaderes y despues a
tes" 59. Encuentra el 'concepto de artesania libre. excepto para los mo' sus hijos y nietos 66. Esta politica demuestra tanto la importancia eco~
destos productores que satisfacian modestas necesidades, HpOCO adecuado nomica como Ia debilidad polItica de los mercaderes profesionales no
al cuadro economico del Imperio Antiguo" 60. Despues del interludio del gubernamentales a finales del perIodo chou.
Imperio Medio, durante e1 cuallas cortes territoriales se hicieron centr~s Los primeros an ales chinos, que tienen tan poco que decir sobre los
destacados de artes y oficios 61, el Imperio Nuevo oblig6 cada vez mas a mercaderes profesionales, son mucho mas Iocuaces sobre los artesanos.
los artesanos a los talleres ordenados par el estado y los sometio al ri~ Los bellos artefactos de hronce de la epoca shang y comienzos de la
gido control de los a1macenes estatales que suministraban las materias chou revelan un extraordinario refinamiento artistico. Sin embargo, y a
prim as 62. diferencia -de las condiciones en la Europa feudal, el artesanado chino
Los documentos del Imperio Nuevo muestran a los artesanos estata~ ev01ucion6, no en numerosos estamentos separados sefioriales 0 en ciu~
les preocupados por 1a promocion a puestos mas altos. Sus capataces se dades burguesas controladas por gremios, sino mas bien en grandes cen~
consideraban miembros muy distinguidos de Ia jerarquia burocratica 63. tros administrativos controlados por el Hijo del CieIo, los gobernantes
Resumiendo: el poder de los faraones 10 alcanzaba todD de tal ma~ territoriales, 0 sus funcionarios de alto rango. Los funcionarios~artesa~
nera que la artesania privada e independiente avanzo rnuy poco, y el nos, los Hcien artesanos", se men cion an en los mas antiguos textos lite·
comercio profesional independiente durante Ia mayor parte del periodo rarios, asi como en antiguas inscripciones en hronce 67. Segun parece,
aun menas. El predominio del comercio estatal y el peso de la industria los artesanos gubernamentales ejercitaban sus habilidades bajo la direc~
administrada por el estado, junto con el dominio de la propiedad rural cion suprema del Minjstro de Trabajos, el ssu~kltng 68, junto al "pueblo",
19
290 PATRONES DE COM}'LEJIDAD PROPIETAR!A LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES 291
que mediante su prestacion de trabajo constitu,ia la fuerza ~aboral no es~ no 10 es cuando las fuentes de suminisiro estan remotas y son fuertes
pecializada de las gran:les empresas. constructlvas del gO~lerno. los que las controlan. En muchos casos las buscadas mercancias tenian
Los artesanos vinculados al goblerno tal vez prevalecleron hasta la que obtenerse pDr medios paciiicos -~esto es, por el comercio.
epoca de los '~anales de primavera y otono" 69, y ·quiza solanlente du~ El comercio a larga distancia requiere los servicios de especialistas
rante e1 pedodo siguiente de los estados en lucha fue cuando los altesa· en transporte y cambio. En la Baja Mesopotamia los mercaderes apare~
nos privados lle-gaIon a seI cada vez mas importantes. . ., cieron pronto. Mientras los trahcantes desempefiaron un papel casi insig. .
No tenemas testimonios concluyentes de que, baJo la dmastIa Chou nificante en casi todas las demas civilizaciones orientales simples, apare~
y las primeras dinastias imperiales, los mercaderes 0 artesanos privados cen frecuentemente mencionados en las inscripciones sumerias protohis~
oTP'anizaran corporaciones profesionales independientes (gremios) *. El t6ricas de Fara 7D, y en las inscripciones posteriores y mas detalladas 5e
de;arrollo retardado en este aspecto es sorprendente si recordamos que nos pintan como profesionales importantes.
el artesanado privado y particularmente e1 comercio privado Borecio a El desarrollo de los centros ul'hanos de administracion y religion
finales y despues del periodo chou. Sean cualesquiera las razones para tambien llevo consigo una division muy avanzada de trabajo industrial,
esta desigualdad, probablemente podemos supo~er, sin lugar a duda.s; y las inscripciones sumerias contienen muchas referencias a artesanos,
que en la antigua China, hasta finales de los pnmel'os Chou, pre~~leclO que practicaban su ofielo profesionalmcnte. l Que desarrollo alcanzo la
una sociedad oriental simple (722 a. de C.) y probablemente tamblen en propiedad privada y la empresa privada en la Baja Mesopotamia?
los primeros sighs de 103 6.ltimos Chou. Las complicadas investjgaciones de Deimel sugieren que a partir de
la aurora de la historia *, las ciudades~ternplo sumerias probablemente
oIreeieron menos oportunidades para los aliesanos independientes que
e) Sumer Hawai, Peru antiguo y el Egipto faraonico. Como los demas miembros
Las civilizaciones agricolas de la Baja Mesopotamia crearon un am- de la comunidad, los artesanos redbian tierra 71, Y como eUos tamhit~n
biente que careci6 tanto de materias industriales como favo;eci6 el in- prestaban servicio de prestacion labora1 72, que, '''segun el intento de va·
tercambio interzonal. EI paisaje aluvial, que a causa de sus nos de agua loracl6n de SchneiderH~ podian durar unos cuatro meses al ano 73. Nume-
abundante ohecia oportunidades ideales para el desarrollo hidniulico, rosos artesanos se empleaban permanentemente en los taUeres de los
carecia de piedra~ madera y metales. Sin embargo, estos metaIes, que e;an templos 74 como algunos esclavos (principalmente mujeres) 75. Sin em~
esenciales al crecimiento tecnico, militar y politico, existian en los palses bargo, Ia rnayoTia de los artesanos parece que trahajaban para los tem~
adyacentes, y, desde el punto de vista de la riqueza, la seguridad y el plos mediante el sistema siguiente: los almacenes del templo le3 daban
poder los incentivos para obtenerlos .e:an enormes.. ., materias primas, que trabajaban en su casa y por un jorna1 76• La posi·
Los antiguos hawaianos no adqmnan del extenor las matenas pn~ cion de estos artesanos no era distlnta a la de muchos artesanos eu~
mas de que carecian en su patria; y los indios andinos y primeros egip~ ropeos que durante los primeros siglos del capitalismo industrial trabaja~
cios crearon civilizaciones nrbanas a base principalmente de sus propios ban de una manera igualmente descentralizada para los patronos indus~
recursos. Los sumerios desarrollaron una vida urbana floreciente, porque triales 0 comerciales.
lograron establecer y conservar un sistema elaborado de relaciones y lEstaban empleados asi todos los artesanos domesticos de la Meso~
cambios internacionales. potamia primitiva? lY se dedicaron, algunos por 10 menos, a negocios
Las materias primas necesarias podian obtenerse por la fuerza orga- independientes? La contestacion a Ia segunda pregunta es mas facil que
nizada: la guerra. Pero 6sta no es siempre apropiada, y particularmente a la primera. EI hecho de que todos (lo algunos?) los obreros ofrecie-
sen a los templos algunos "regalos" 77 con earacter de impuesto esta mejor
* Las tiendas que trataban en la6 mismas mercancias parece qu? se reunian explicado suponiendo que padian producir algo por Sil propia cuenta **.
en la misma localidad desde finales de la epoca chou 0 desde la epoca de los
primeros Han (Kato, 1936: 79), y probablemente tambien antes de esta epoca. * Segun Deimel, los antiguos sumerios dependfan tanto de los tempJos, cuando
Pero "no fue hasta despues del perfodo Sui cuando la expresion "hang". empleada se escribieron los textos de Fara como 10 haden 300 6 400 alios despnes, cuando
en el sentido de calle de tiendas del mismo genero, se hizo de usa general"; y Urukagina gobernaba Lagash. "Elltonces Ia ·poblaci6n servia a1 templo y vivia en
solamente "a finales del perfodo T'ang, 0 aun despues, [los mercaderes chinos} el" (Deimel, 1924a: 4.2).
organizaron una aute-ntica asociaci6n de mercaderes" (ibid.: 83). ** A. Schneider supone que los artesanos que trahajaban en casa para los
292 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES 293
cho men os. Pocas sociedades hidniulicas avanzaron de una manera tan deres eran "capitalistas burocratas" 94.
clara hacia el comercio independiente y basado en la propiedad como 10 En un senti do mas amplio, Ia deslgnacion "capitalistas burocratas"
hizo 1a antigua Snmer. es aplicable a varios grupos: 1) recaudadores de impuestos, que actuan
como agentes fiscales de una burocracia gobernante; 2) miembros ofi-
dales 0 no oficiales de 1a burocracia, que apoyados en su situacion po-
litica se dedican a empresas privadas como comerdo, prestamo de mo-
neda y recaudaci6n de impuestos j 3) hombres de negocios privados
temp-IDS "ap-arte de esto, y quiza ya cDntra una remuneraClOn, tambien ejecutaban
pedidos de DtrO's miembros de 1a comunidad del templo" (1920: 85). que, como agentes comerdales 0 contrastistas, hacen negocios para la
* Segun las inscripciones renuidas por Hussey, un damkar del templo de burocracia gobernante~ y 4) hombres de negocios particulares que 5e
Ban redhia 19 gan de tierra (Schneider, 1920: 66). Un gan p-odia alimentar a vinculan a miembros de la burocracia para asegurarse el exito en sus
mas de una persona, y dQS gan a una pequeua familia (ibid.: 35 S5.). Un funciona· transacciones. Los capitalistas burocraticos son duenos de dinero que
rio de un temp10 de altO' rangD, mencionado en e1 material de Hussey, recihia 43 actuan como agentes comerciales 0 fiscales para un estado de aparato,
gan (ibid.: 3S). Otro texto da totaleB mucho mas altos para 1a tierra asignada a
altO's funcionarios: 90 gan y hasta 138,3/4 de gan (ibid.). Los jdes de los desta- tanto si son rniembros del funcionariado 0 funcionarios de la religion
camentos militates U otros guerreros destacados redbian 23, 24, 26 y 18 gan, y un dominante 0 personas ricas simplemente.
funcionariD de un templo engar, 17,3/4 gan (ibid.: 110 ss.). Entre los artesanos un Los anales de la China antigua no son elaros sobre el tema de los
carpintero recibfa un gan, un fabricante de carras de 1 a 2 gan, un curtidor, 3 funcionarios comerciales, aunque parece verosimil que en la epoea shang
gan, y los cocineros y panaderos de 21/4 a 6 gan (ibid.).
** Scholtz, 1934: 59. Los principes 0 princcsas ocupaban numerosos artesanos. y a principios de la chou algunos fundonarios de los antiguos estados
criadQs y esclavos (Deime1, 1929: 126, 128; ibid., 1931: nO). territoriales desempefiaban tareas comerciales. Son mas abundantes 50-
294 PATRONES DE CO:MPLEJIDAD PROPIETARIA PATRONES SEMICONIPLEJOS DE PROPIEDAD 295
dudoso si los gran des mercaderes mayas en general ealahan tan vincu~ mercio ofrecia much as mayo res oportunidades a los que 10 controlaban,
lados socia1mente a los Hderes seculares y sacerdotales como 10 estaban y los amos del estado de aparato moscovita se preocuparon de mane-
los pochteca. Segun Landa, los hombres ricos vivian cerea de los "seno- jarlo 0 bien directamente, mediante funcionarios comerciales, 0 indhecta-
res" y sacerdotes, pero no en el mismo barrio 18. zPodI'ia oeuI'dr que mente) mediante agentes comerciales. En la esfera del comercio domestico
la cristalizacion de un grupo de mercaderes profesionales no guberna~ los funcionarios gubernamentales compraban primero cera, miel y otros
mentales y propietarios hubiera avanzado mas en las Hanuras hidniu1i~ productos~ ~'tomandolos a precios bajos que eUos mismos fijahan y ven"
-carnente margin ales del Yucatan que en el nudeo hidniulico de Mejico? diendo1os- de nuevo a un precio exeesivo a sus propios mercaderes y a
los mercaderes extranjeros. Si rehusaban hacerlo, entonces los obliga-
ban 21. El gobierno tambien vendia mercancias que recibia como impues~
b) India, China, el Oriente Proximo tos 0 tributos y sin ducia con igual des-precio para el comprador, porque
En la India los patrones semicomplejos de propiedad y sociedad hi~ tales productos eran ~'vend'idos a los mercaderes a1 preeio oneial, tanto
dniulicas prevalecieron a traves de la mayor parte de su historia escrita. S1 querian como 5i no"*.
En China y el Oriente Proximo los patrones simples de propiedad ceo Los mercaderes extranjeros tamhien tenian que sometf'TSe a las regu-
clieron a las configuraciones mas complejas y con cliferentes resultados. laciones del gobierno. Una vez dentro del Teino ruso, teniBn que mastrar
China opera a un nivel semicomplejo por 10 menos dos veces j una todas sus mercancias a los funcionarios, que las Hvalorab~m~' 22; y no
-durante las ultimas centurias del periodo chou y de nuevo desde la ulti~ podian comerciar con individuos particulates hasta que el zar tenia
rna parte de! sig!o V hasta e! sig!o VIII d. de C. En e! Oriente Proximo orasion de comprar 10 que queria 2.\
los patrones complej05 de propiedad poslblemente prevalecieron sola- Pero el estado moscovita era incapaz de administrar e1 grueso de
mente durante un cierto periodo del gobierno romano, mientras que las toda la circulation a gran escala como 10 hadan los regimenes del Egip~
.configuraciones semicomplejas fueron importantes tanto antes como des~ to iaraonico 0 del Peru incaico. El zar empleaba los servicios ,de nume~
pues de ese momento. rosos mercaderes rieos, particulannente los gosti. Estos capitalistas bu~
Por tanto, en la India prevalecieron formas variables de propiedad 1'0Craticos que recaudaban impuestos y dereehos de aduana para el
y sociedad hidraulicas semicomplejas desde el comienzo de 1a hi5toria gobierno 24, normalmente actuaban como consejeros y agentes comercia-
escrita hasta el siglo XIX, en la China durante unos 500 anos, y en el les de! zar ".
Oriente Proximo durante dos largos periodos que eubren 2.000 anos Fuera del comercio gubernamental propiamente dicho, el cornercio
o mas. era realizado, entre otr05, por los pomeshchiki. Estos poseedores de
tierra oficial vendian el sobrante de grano y de otros productos de sus
c) Bizancio y Rusia latifundios por Sli propia euenta 26, constituyendo asi un grupo de capi-
talistas burocraticos sui generis. Los monasterios vinculados y subordi~
En la socie3ad bizantina no faltaron los artesanos y mercaderes pri- nados al estado, tambifin 5e dedicaban a transacciones comel'ciales, no
vados. De hecho, el comercio hizantino fue general y floreciente durante raras veces a gran escala 27.
los periodos medio y ultimo del primer milenio 19. Pero los artesanos y Todo e5to no dejaba mucho espacio para las operaciones del comer·
mercaderes bizantinos no tenian ya ]a libertad de ,aecion de que haMan cio profesional e independiente. Los gosti y un corto numero de otros
gozado sus antepasados en las ciudadm griegas de Asia occidental 0 en mercaderes privilegiados controlaban un amplio sector del mercado 28, cuiw
Roma antes de la victoria del absolutismo burocnitico. Las restricciones dando de que "en ningun lugar se permitiese el libre comercio" 19. Por
.administrativas y fiscales pesarOD sobre los artesanos y mercaderes -de 10 menos esta era la opinion de los mercaderes ordinarios, que desempe-
Bizancio hasta e1 siglo XI 20, presionando1es en una variante peculiar~ nab an un papel decididamente inferior y odiahan a los gosti 30.
mente limitada de un patron semicomplejo de propiedad hidraulica. Los mercaderes privilegiados de la epoca moscovita podian amasar
En 1a Rusia postmongoHea la propiedad privada de Ia tierra evolu- gran des riquezas, pero ni su riqueza ni su situacion semioficia1 les pro·
ciono de una manera desigual, y en 10 que se refiere a los campesinos,
muy tarde. La artesania profesional y libre se recobro lentamente de '* El gobierno se aprovechaba p-articularmente de ]a venta casi monopo1istica
los ohstacu1os que se Ie habian impuesto hajo e1 yugo mongol. El co- de pie1es, grano y madera (Fletcher, ]856: 57 ss.).
300 PATRONES DE COMPI,EJIDAD PROPIETARIA PATRONES SE1\IIICOMPLEJOS DE PROPIEDAD 301
tegia contra las acciones confiscadoras de sus amos desp6ticos. Fletcher contienen elementos de estatismo hidraulico. Elementos. Mientras estos
narra un caso en e1 cual tres hermanos de extraordinaria energia y atre~ gobiernos son incapaces de mantener debil a la propiedad privada le£1al
vimiento montaron un comercio que les producia "300.000 rublos en y economicamente, los patrones de propiedad y poder permaneceran hi~
moneda, ademas de tierras, ganados y otros bienes". Fletcher atribuye draulicamente submarginales. Esto sucede siernpre que los intereses de
este exito inicial en parte al hecho de que los hermanos vivian a mas 1a propiedad privada dominan la sociedad; y es as! aun cuando esten
de l.000 millas de Moscu. Durante algun tiempo estuvieron a bien con presentes grandes empresas hidraulicas y metodos cuasi orientales de
las autoridades, que les encargaron 1a administracion de algunas adua w
control politico. La ciudad"estado de Venecia construyo enormes obras
nas a 10 largo de 1a frontera siberiana. El zar se "contentaba con usar hidraulicas protectoras 1 pero Venecia sigui6 siendo una republica aristo~
BU bolsa hasta e1 momento en que pusieron pie en Siberia". Sin embargo, cnltica no hidraulica, en 1a que Ia gran propiedad comercial adquiri6
finalmente, el gobierno se apoder6 de su fortuna "a pedazos, a veces un maximo de fuerza y seguridad.
20.000 rublos de cada vez, a veces mas; hasta que al fin sus hijos, que La sociedad cartaginesa de los siglos IV y III a. de C. comprendia
ahora viven, han sido aligerados de su patrimonio, y no tienen mas que numerosas instituciones orientales. Los cartagineses conocian sin duda
una parte de los bienes de sus padres, estancio el resto encerrado en e1 la agricultura de riego 34. Su gobierno era bastante fuerte para imponer
tesoro del emperador" 31. imp~llestos a los campesinos libias del hinterland agricola *. Para disgusto
La propiedad privada y 1a empresa basada en la propiedad sufrieron de 108 rornanos, sus enemigos, exigian el simbolo de la sumision total,
enormemente de esta politica despiadada. "La gran opresion sobre los po~ 1a prosternacion, no solo ante sus dioses, "como es costumbre entre otros
bres plebeyos, dice Fletcher, lC5 quita el valor de continual' su comercio: hombres", sino tambien ante SliS camaradas 35. Pero, como hemos visto
porque cuanto mas tienen en mayor peligro estan, no s610 de sus bienes, en e1 Japan, las tecnicas de riego y la prosternaci6n pueden ocurrir tam~
sino tambien de sus vidas. Y si tienen una cosa, la esconden todo 10 que ?ien en la franj.a submarginal del mundo hidrauHco; y en Cartago los
pueden, a veces llevandola a los monasterios, otras escondiendola ba jo mteres~s comerclales era? claramente los mas importantes **! Y 1a propie~
la tierra y en los bosques, como hacen los hombres cuando temen una dad pnvada era el medlO clave de alcanzar un puesto politico alto ***.
invasion enemiga... Yo los he visto a veces cuando tienen sus bienes Sobre la base de nuestro conocimiento presente podemos, pues, ciecir
abiertos para contarlos ... , mirar detnts de eIlos y a todas las puertas: que por 10 menos en la epoca de Arist6teles los mercaderes ricos proba.
como hombres que temen que van a ser sorprendidos por algun ene~ blemente dominaban la sociedad cartaginesa, y que con toda probabili.
Inigo" 32, dad surgieron configuraciones similares submarginales en muchos otros
Ba jo tales condiciones, la mayor parte de los plebeyos preJerian la lugares, particulanllente -aunque no necesariamente- en el borde geo~
satistaccion inmediata a planes de largo alcance: "Esto hace que el grafico del mundo hidniulico.
pueblo (aunque, por otra parte, avezado a soportar cualquier carga) se En las comunidades independientes basadas en el comercio, los ricos
entregue mucho a la pereza y la bebida: a vivir al dia, sin pensar en mercaderes --,que pueden ser tarnbien gran des terratenientes- cierta~
manana" 33, Es dificil encontrar un cuadro mas vivo y deprimente de mente pueden a1canzar preminencia social y politica. Pero, aunque reco~
la propiedad particular mueble bajo las condiciones de una sociedad nozcamos esta posibilidad, debemos preguntar: zcuanto pader pueden
oriental parcialmente semicompleja paraHzada. detentar los represent antes de la propiedad comercial independiente en
las sociedades orientales semicomplejas?
2. lHasta que punta pueden seT poderosos los representantes de fa pro- '* Gsell snpone que ?~nnalmente el gobierno exigia como impuesto el 25 por
piedad privada mueble e inmueble en las sociedades hidriiulicas se· 100 de las cosechas. PohblO (1.72.2) muestra que en casos de emergencia pod.fa
micomplejas? recaudarse basta el 50 por 100 (Gsell, HA, II: 303).
. :: IV1eyer (GA, III: 644) llama al gohierno canagines una "untocracia COmer.
l Que poder pueden detentar los representantes potencialmente mas cla1 .
ricos de la propiedad mueble, los gran des mercaderes, en las sociedades ~** Ariflt6teles, Politica 2.11.1273a. Ariflt6teles, que notaba que en Cartago los
mas altos cargos, como los de reyes y generales, se comprahan, consideraha esto
hidraulicas semicomplejas? zPueden dominar 0 .dirigir a un gobierno como "una CQsa mala". "La ley qne permite este abuso haec que la riqueza tenga
absolutista? Los mercaderes ricos ciertamente pueden controlar a go.. mas importa_ncia que 1a virtud". Para una discusi6n de estos puntos, vease Gsell.
biernos ahsolutistas; y este puede ser el caso incluso en comunidades que HA; lI, 23" ss.
302 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIE1'ARIA PATRONES SEMICOMPLEJOS DE PROPIEDAD 303
a) Evoluciones nllxtas b) La India hindu
, Bajo condiciones sem.icomplejas de propiedad, el grueso de Ia tierra Los desarroUos correspondientes en la India antigua son particular-
cultivable no es de propiedad privada: los grandes mercaderes deben, mente instructivos porque la conquista aria fue nevada a cabo por u
. d
grupo que, aunque conSClente e la importancia de los canales de rie-
n
pues, saear su fuerza social principalmente de su riqueza mueble. En
numer080S caSDS BU riqueza en con junto fue enorme; pero inc1uso hajo go 38, destacaba la riqueza en ganado, comercio y mercaderes. Los Vedas
despotas razonables, como los reyes de Babilonia, 1a propiedad comercial hablan resp.etuosamente de los mercaderes *. En un himno del Atharva-
generalmente pelmanecia sujeta a las leyes fragmentadoras de la heren~ Veda~Samluta los mercaderes rezan a1 dios Indra como "el mercader
cia, a impuestos generales y, en 10 que se reliere al transporte, no raras pOl' excelencia" 39. La gran epica que se compuso mucho mas tarde 40
veces tambien a la regulaci6n gubernarnental de bueyes, carros y jorna~ confir:na 1a sit~~ci6n relativ~r;;:~te .alta del mercader vedico en 10 que
Ieras 36. Se ha clicha antes, y a causa de la importancia del tema debe HOP~l~S ~,ama el estado ano . 5111 embargo, no dejan duda que "en
repetirse: los poseedores de propiedad mueble activa podian organizarse la ~IstmclO.n de nobles y sacerdotes" los mercaderes, junto con los cam-
en gremios, y muchas veces el estado les obligaba a hacerlo; pero ni los pesIllos anos, pertenecian al "pueblo" 42. Asf, cualquiera que fuera el
gremios de mercaderes ni los de artesanos podian integrarse en maqui~ :stado d,e .los plebe~,os ~ri?s, los vaisyas, en epoca prehistorica, en la
nas politicas independientes a escala local 0 nacional. epoca vedlCa e;-an oprumdos por los principes". Fue en esta cpoca
L05 sefiores-comerciantes del Mejico azi-eea parecen haberse conte-nta.. --""·0 un poco mas tarde, en el pedodo budista siguiente 43~ cuando em*
do con actuar como un apendice comercial de los gobernantes seculares pezaron a aparecer las asociaciones profesionales de mercaderes 44.
y religiosos; y nada se sabe sobre intento5 pOl' S11 parte de dominar la ~ aturalment;, el ~~sarrollo de tales cuerpos no prueba nada sobre
sociedad mejicana. Los mayas "ricos", cuyos barrios estaban pr6ximos, su mdependen.~la PO~ltlca. ~n. las soc!edades orientales simples _y a
pero no eran identieos, a los de los amos del estado, opera ban en el me~u~o tamblen ~a}o C?ndIClOnes mas complejas- las corporaciones
borde exterior del sistema de poder. Los plebeyos, "que eran hombres prol~slOnales son utlles mstrumentos d~ gobierno. La epica expresa el
de riqueza 0 infiuencia", a veces "5e presentaban a puestos politicos con- lllter.e~ del rey por l?s .mercaderes, partlcularmente en tiempo de guerra
siderados s11periores a su posicion", pero "la jerarquia oficial era pur~ y cnSlS; p~ro la prmcipal ..importancia politica de los mercaderes pudo
gada de vez en cuando de pretendientes y advenedizos, que no estaban habe~se denvado de su poslble valor como espias y agentes en los paises
versados en las ciencias ocultas de la clase superior" 37. enenllgos 45.
En e1 Mundo Antiguo las sociedades marginales de Bizancio y Rusia No eab~ duda so~re Ia prosperi dad del comereio y los mercaderes
diferian mucho de la sociedad maya, pero sus traficantes privados tam- durante la epoca budlsta, y tam poco sobre la importancia social de los
poco lograron llegar a ser politicamente dominantes. En Bizancio los :ett~i merca?e;es. jefes agregados al gobierno. Sin embargo, esto no
mercaderes, por ricos que fueran individualmente, siguieron estando po~ JustIfiea la hlpotesls de que los mercaderes, como grupo, fueran capaces,
litica y socialmente "capitidiminuidos" hasta eI siglo XI. Durante las til- en los centros mayores de 10 que era entonces la India hindu, de influir
timas fases de la historia bizantina los propietarios que lograron para· - 0 controlar- de manera normal y clara las decisiones politicas de
lizar el aparato absolutista no eran mercaderes ni artesanos, sino terra~ sus respectivos gobiernos.
tenientes. Esto~ gobiernos no fueron necesariarnente monarqufas. En la patria
En la Rusia moscovita los mercaderes cran poco mas que animales del budlsmo, nordeste de la India, habia vadas republicas en las que
domesticos economieamente titHes: tampoco los grandes mercaderes al· el gobernante discutfa negocios pub1icos en asambleas plenas y fre.
canzaron en China importancia politica cuando prevalecieron los paw c~entes 46. Pero l~s merea~;res no estaban incluidos en estas corpora~
trones semicomplejos de propiedad a finales de la epoca chou y a me~ ClOnes. La escasa mformacIOn que tenemos sobre Deho 0 diez repubIicas
diados del primer milenio d. de C. enumeradas por T. W. Rhys-Davids 47 demuestra que todas fueron do~
minadas por miembros de la casta guerrera, los kshatriyas 48. Buda con~
.. Grassmann. RV, I: 197; II: 113; d. Banerjee, 1925: 155. Menos estimado.
aunque igualmente prospero, era el pani, un negociante que buscaba 1a ganancia
"0 en el cornercio 0 en 1a usura" (Banerjee, 1925: 156).
304 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA PATRONES SEMICOMPLEJOS DE PROPIEDAD 305
sideraba a sus asambleas una instituci6n antigua 411, y pudo ocurrir muy dia c1asica; pero subraya la necesidad de un examen mas cuidadoso
bien que los patrones de la sociedad aria '* persistieran alga mas en la de las fuentes aducidas para pro bar esta importancia.
zona nordoriental, en la que la acci6n hidnlulica, aunque, m~y. venta~ Hopkins, el conocido sanscritista, cita una leyenda nepalesa del si-
josa, no era tan crucial como en las part~s occidental~s mas andas d~ glo III 0 IV d. de C. que ofrece datos particularmente valiosos sobre el
las llanuras indias **. Sin embargo, la agncultura de nego y las empre~ ~?er politico de un gremio mercantil '*. En su opinion, esta leyenda
sas hidraulicas no faltahan en e1 nordeste so, y las republicas ar:istocni~ ?lCe que Thana fue gobernada por un fuerte gremio mercantil" 64. Vo1-
Heas claramente evolucionaban hacia una forma momil'quica de poder 51 vlendo a1 Bomba!, Gaz~tte~r ;tue H~pkins consul~o 65, encontramos que
que ya se extendi6 en los ·dias {Ie Buda *** y que, de~pues del periodo haee una afinnacl~n mas lut;-ltada,: Un f~erte smdicato mercantil go~
transicional de agitaci6n y conquista, Hego a predommar en todos los bernaba el com.erclO de lao c~.udad' 66, La clUdad en cuestion es Sopara,
nucleos de cultura aria 52. uno de los vanos estableclmlentos situados en la costa de Thana 67, a1
En la sociedad india inquietu y cambiante de este periodo importante, sur de 1a actual Bombay: ,Volvi,endo a la leyenda misma, encontramos que
muchos gobiernos se aprovecharon de los servicios de ~n setthi, Segun 1~s ~er;aderes en cuestlOn, leJos de controlar el gobierno de la ciudad,
parece, hombre de medios 53, e1 se!th~ a ~enudo a~o?,sepba y ayudaha m slqUlera controlaban su comercio, Un solo mercader independiente
a1 gobernante en cuestiones economlCas . Su pOSICIOn, aunque no la prevaleci6 sobre lo.s "50?" mer?aderes que intentaban abastecer de trigo
de un funcionario 55, era distinguida y hereditaria 56, siendo las vacantes el mercado, y 10 hlZO aSI despues de que ambas partes fueron requeridas
cubiertas por e1 rey 57. a comparecer ante e1 rey, quien sin duda era el gobernante indisputado
El termino setthi significa "e1 mejor~ e1 jefe" 53, Sin duda era un de la ciudad y de los mercaderes ".
"representante de la comunidad comercia1" 59, pero es mas importa?te EI . desarrollo indio es instructivo en varios aspectos. Las repuhHcas
anotar que no actuaba como un portavoz constitucionalmente establecldo kshatnyas. muestran que los regimenes ~~draulieos no son momirquicos
del poder mercantil organizado. Ni pare.ce habe~se ocupa~o re~u1a:: por necesIdad; perc su fase final tamblen subraya la tendencia hacia
mente - 0 en primer lugar----, de los negoclOs gremlales. Su tl,tulo ~OSl u?a concentraci6n de pader inherente a estos regimenes. Igualmente es
blemente puede implicar que era el cabeza de alguna clase de llldustna 0 dlgna de notarse la suerte de los merca-deres. Durante los dias forma-
tivos de la sociedad de conquista aria, los mercaderes gozaban de un
comercio" 60, y un famoso setthi, mencionado en los cuentos d
]ataka, pa-
"61 P
reee que "tenia alguna autoridad sobre sus colegas merea eres '. ero considerable prestigio social. Pero despues su posicion empeoro, a peSM
esta autoridad, aunque real, se enraizaba en un euerpo euya e?CaCla _or- de que estahan estrechamente organizados.
ganizadora aun no ha sido claramente establecida. E~ la Indla bU~lsta
y postbudista existian eiertamente algunas eorporaelOr~es mereantIles~ c) Mesopotamia antigua
pero C. A. F. Rhys.Davids advierte que no debe sobres.tnnarse el g:~do
. iSe organizaron los mercaderes con mas exito en la Baja Mesopota-
en que estos eomereiantes se sindiealizaban 62. Para rep~tlr su c~nc1uslOll:
mIa antigua, gran cuna asiatico-occidental del comercio oriental? Las
"No hay ... llingull ejemplo en los documentos budlstas anhguos .que
leyendas sumerias hablan de reuniones de ancianos en forma de asam-
apunte a una organizaci6n corporativa de la naturaleza de un gremlO 0
bleas, que el rey legendario Gilgamesh consultaba antes de tomar deci-
de la liga hanseatica" 63, siones 69. lQue significan estos relatos? Boas ha argiiido de modo con-
TodD e8to no excluye la importancia politica de los mercaderes en vincente que los mitos contienen ficciones junto a caracterfsticas reales
algunas cludades orientales submarginaJes 0 eiudades-estado de la In- y que los elementos reaIistas pueden ser exagerados 0 transformados
en sus contrarios 70. Pudo haber asambleas protosumerias similares a las
'* Para el papel originario ne una aristocracia de guerreros vease Hopkins,
asambleas de guerreros de las republicas arias de conquista en 1a In-
**
1888' 73; Keith, 1922: 98.
Cf. Stamp, 1938: 299 es. Oldenburg (1915: 284) lamenta que los est~ ~os
d'
sobre Ia India vedica y budista hayan des preciado e1 s?1i~o desarr,oJlo br~h.manlco
dia del nordeste. Kramer supone la existencia de una aristocracia mi-
Htar durante Ia epoca de formaci6n del Sumer prehist6rico 71. Pero sea
en el oste y Ia gran susceptihilidad del este al mOVlmlCnto anl.lhruhmanlCo del
budismo, it "La literatura -posterior hasta nUestf() tiempo- contiene referencias frecuentes
*** Para el canicter despotico de estas monarqufas indias, vease Law, 1941: a estas co-rporaciones, peru no se encuentra Dingun tratado exhaustivo de eHas"
169 ss. CI. Fick, 1920: lOS os. (Hopkins, 1902: 175),
20
306 PA-TRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA PATRONES SEMICOMPLEJOS DE PROPIEDAD 307
cualqu.iera 1a cualidad institucional de estas asambleas legendarias, nin~ naban las ciudades capadocias ni eran politicamente independientes en
guna de estaa reuniones dominaba las ciudades~estado sumerias cuando sus propios barrios.
surgieron a 1a luz de 1a historia escrita. Citando a Jacobsen: "E1 desa~ El absolutismo bahilonio, como el de Sumer, se enraizaba en una
rrollo politico en 1a epoca hist6rica primitiva parece estar bajo 1a in~ economia agrogerencial concentrada; y la propiedad privada prohable~
fluencia de una idea controladora: concentraci6n del poder politico en mente desempefi6 un papel secundario en la agricultura, aSI como en el
las menos manos posihles" 72. En todas las ciudades~estado mesopotamlcas comercio * _En todo caso, ningun estudioso serio de las instituciones pre-
antiguas Hun individuo, el gobernante, reunla en sus manos los princi- tende que las asambleas, y mediante elIas los mercaderes, controlaban el
pales poderes politicos: legislativo, judicial y ejecutivo" 73. En tocias gobierno babilonio. El rey y sus hombres ,dominaban 1a administraci6n,
elIas e1 rey manejaba e1 aparato de estado despotieo mediante 1a coope~ el ejereito y el sistema fiscal. El rey era tambien Iegislador. Ademas, e1
racion de una burocracia civil y sacerdotal eficiente, "los administra- y sus fundonarios estaban estrategicamente situadas en el poder ju~
dores e intelectuales de la corte y e1 templo", como Kramer llama a] dida!. Al servicio del rey "los jueces del rey" gobernaban de acuerdo
nuevo nueleo de la "casta gobernante" 74, con la "practica legal del rey" 83. Pero los jueces reales, que frecuente-
De un modo significativo hay pocas trazas, si hay algunas, de asam- mente combinaban actividades administrativas, militares y legales 84, se
bleas en la sociedad bidraulica simple del Sumer historico. Respecto a apoyaban en las asambleas locales para el arreglo de cuestiones locales.
Babilonia la situaci6n es distinta. Las inscripciones babil6nicas se re- Estas eorporaciones trataban sabre todo de asuntos legales 85. Operando
fieren a asambleas, a ancianos y --en e1 mismo contexto- a mereade- bajo el control del rey, constituian "una especie de tribunal civil" **,
res. lPudo oeurrir que el crecimiento del comercio habil6nico tambien Los miemhros de estas asambleas eran "ancianos", "notables", "mer~
aumentase e1 poder ,de sus representantes, esto es, de los gran des mer- eaderes" (bajo un mercader jefe) y "hombres de la puerta" 86. Segun
caderes? Cuq, estas designaciones se refieren a grupos separados que actuaban
Las colonias mercantiles asirias, que florecieron en Capadocia du- solos 0 hien en eonjunto 87. Presciniliendo de que 1a interpretacion de
rante la primera parte del segundo milenio a. de C., indican la posible Cuq sea correcta a no y de 10 que puedan signifiear los terminos de "an~
extension y las limitaciones del poder de los mercaderes. Estas calonias cianos", "notables" u Hhombres de la puerta", para nuestro prop6sito
asirias se estahlecieron en una zona que, aunque carente de unidad po- basta saber que las asambleas eran esencialmente corporaciones judicia~
litiea 75, comprendia numerosos gobiernos provinciales. les y que entre sus miembros habia mercaderes capitaneados por un
Los comerciantes asirios que se estahlecieron lejos al norte ,de BU akil tamgari.
patria no vivian dentro de las ciudades capadocias. Los sectores amu- En la Babilonia antigua el akil tamgari parece haber sido el direstcT
rallados se reservaban para la pohlaci6n nativa y los palacios del go~ del Departamento de Comercio 0 Departamento de Finanzas, y, como tal,
bernante 76. Ademas, las autoridades locales 77 inspeccionahan las mer- jefe de 1a burocracia fiscal". Era jefe 0 cabeza de los mereaderes or-
candas del traficante en el interior del palacio y parece tambien que te~
nian preferencia sobre todas las mercandas que ellos deseahan vender 78. 4 ProbabIemente. Las razones para la segunda parte de nuestra Buposicion se
La presencia de estas autoridades locales no significaba que las colonias han dado mas arriba; las razones para la primers se daran mas abajo al discutir
Ia extensi6-n de In propiedad rUstica privada. EI Dr. Isaac Mendelsohn, en una
fueran independientes de la metr6poli asiria. En ultima instancia era comunicacion personal y sobre la base de un examen independiente de las ing..
Asur la que decidia los casos legales y tenia poder para imponer im~ cripciones cree que en ambas esferas de Ia eeo-nomia babilonia Ia 'propiedad privads
puestos 19: "Las autoridades de Asur y, en ultima instancia, el rey eran, era mas extensa que Ia prnpiedad combinada del estado y los templos. Sin duda.
pues, los superiores de las ,autoridades asirias en los centros comer~ los hechos han de ser decididos por los especialistas sobre In epoca; y nuestra
clasificacion de la sociedad babil6nica queda, par tanto, abierta a cualquier reajuste
ciales 80. que la futura investigaci6n pueda po.stular. Pero 8uponiendo, para salvar el argu·
Dentro de este cuadro general las colonias trataban sus asuntos jUM mento, que el sector de propiedad privada excedia al sector publico, no hay nece--
diciales en "una asamblea general de todos los colonos" 81, el karum; y sidad de cambiar nuestra valoracion de In posicion poHtica subordinada de los
esta corporaci6n tambien resolna otros problemas comunales 82, Eviden~ mercaderes babilonios. En Ia misma eomunicaci6n personal el Dr. Mendelsohn re-
chaza Ia interpretacion dernocnitiea de la sociedad babil6nica.
temente, los miemhros de estas colonias comereiales asirias gozaban de ** Cuq, 1929: 361. Ocasionalmente tambicn intervenian en erimenes politicos;
una autonomia mayor que la de los mercaderes de Asiria, 0 Sumer ? pero el caso dtado por Jacobsen no impliea hechos, sino sOlo palabras: "expre~
-despues ,de finales del periodo sumerio- Babilonia; pero no doml- sionee sedieiosas" (Jacobsen, 1943: 164).
308 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA PATRONES COMPLEJOS DE PROPIEDAD 309
dinario5 que emprendian expediciones comerciales, '~a v~ces ~clusiva.. conocimiento de las diversidades existentes dentro del suhmargen del
mente en interes de Ia corona" ... Era, por tanto, un funClOnano perrna~ mundo hidraulico. Tambien pueden proyectar mas luz sobre las 1imita~
nente mediante e1 eual e1 regimen absolutista ejercia control sohre los ciones de la propiedad mueb1e priva.da, incluso en sociedades en las
mercaderes del pais. . que e1 comercio basado en la propiedad privada se hizo mas importante
Ocasionalmente una asamblea trataba de asuntos concermentes a que el traSco administrado por e1 gobierno y vinculado a el.
toda la ciudad. Y sus miembros mercaderes participarian, por tanto, en
negocios ,de considerable importancia local. Sin embargo, dado que Ia
asamblea estaba presidida por un gobernador ~eal 0 el. l'ref~cto de la
ciudad y que actuaba esencialmente como un trIbunal cIvll, Clertamente H. PATRONES COMPLEJOS DE PROPIEDAD
no controlaba e1 gobierno de la dudad, y los mercaderes, que estaban .E1V LA SOCIEDAD HIDRAULICA
bajo la autoridad del akil tamg~ri, no tenian s~quiera li?re control en
sus esferas profesionales, es deelT, en el comerclO del palS. 1. Sefiorio hidraulico, pas ado y presente
huida, a un tenedor puede permitirsele 3rrendarla a otros aldeanos *, hereditariamente. Otros pueden tener sus oficios solamente durante un
pero no puede venderla **. En otros casos puede venderla soIamente a corto termino; en tales easos la tenencia de 1a tierra oficial es igual~
otros aldeanos, e8to es, a sus cofrades campesinos. En Bizancio las dis~ mente breve. Los servidores que cumplen funciones militares son par~
posiciones antiguas fueran restablecidas y reforzadas en 922 por una ticularmente aptos tanto para abtener como para percler su tierra oficial.
ley que permitia a los campesinos vender tierra a los siguientes grupos, Las cancesiones de tierra hechas a los que sirven a los dioses son
por este orden: 1) parientes co~posesores, 2) otros co~posesores, 3) per- mas estables. Las organizaciones religiosas duraderas, como templos y
sonas cuya tierra fuese colindante con la tierra vendida, 4) vecinos que mezquitas, casi siempre pueden conservar indefinidamente sus eoncesiones.
compartieran la responsabilidad fiscal del vendedor, y 5) otros vecinos 1, La tierra de sinecura se da por muchas razones a muy distintas per-
Estas leyes imposihilitaban a un terrateniente campraI tierra excepto en sonas. Los eoncesionarios pueden ser premiados de esta manera por sus
las aldeas en que ya era propietario 2. Mientras estuvieran en vigor, pro~ actos meritorios 0 simplemente porque son parientes, amigos 0 favoritos
tegfan el grueso de la tierra cam pesina de caer presa de las fuerzas del gobernante *. En todos los casos la tierra se asigna sin condiciones.
expansivas de 105 gran des terratenientes. Los concesionarios no prestan servicios por los ingresos que produce
Principios similares se utilizaron en la India hindu 4** y musu]mana. Ia tierra de sinecura. Esto vale tambien para los tenedores de tierra a
Protegida por los poderes de Ia ley obligato ria del estado, Ia comunidad titulo de pension. Pero quienquiera -que sea eI beneficiario, el gobierno
aldeana india "protegia a la pequefia agricultura contra la invasion de sigue siendo el arno de la tierra asignada.
intereses capitalistas", y 10 hacia as:! "manteniendo (para los aldeanos) La tierra sagrada (del templo) generalmente es supervisada ylo ad-
los derechos de inalienabilidad, de opdon y del primer ocupante" 3. ministrada por los Iuncionarios seglares del gobierno. Esto esta demos M
Los casos de Bizancio e India, que poddan complementarse con datos trado para el Egipto faraonico 4, para el Egipto ptolemaico S, para Babi~
de otras civilizaciones, demuestran los efectos negativos de la tierra re- Ionia 6, y por supuesto, para Peru y Mejico prehispanicos. En e1 mundo
gulada sobre el crecimiento de la propiedad rural privada. Dondequiera ishimico, persistio~ con muchas modificaciones de detane, hasta epoca re·
que el estado despotieo oriental insistia en mantener regula do el grueso ciente " el control estatal directo 0 indirecto sobre los distintos tipos
de toda la tierra, la propiedad privada de la misma se mantenia en una de propiedad religiosa.
posicion secundaria y no raras veces irrelevante. E1 control sabre la tierra oficial se garantiza por el control opera~
donal del gobierno sobre los poseedores de la tierra. Un regimen des·
potico que funciona normalmente determina e1 destino de SliS servici05
3. Tierra asignada pOT el gobierno y la tierra a ellos asignada. Cuando, a finales de la epoca chou, el can-
eiller del estado de Ch'in hizo que Ia base esencial para los cargos fuese
EI regimen despOtico capaz de regular toda a gran parte de Ia tierra eI merito antes que 1a herencia **, no encontro una resistencia ahierta;
es tambien capaz de asignar porciones de ella a individuos °
grupos de y en toda Ia China de finales de Ia epoca chou Ia disminuci6n de las
individuos. Estas asignaciones de tierra pueden diferir en fines y dura. zonas administradas por tenedores de tierra oficia1 8 fue aceptada con
cion, pero generalmente interfieren los dos aspectos. Las personas que igual mansedumbre. Ningun grupo organizado de "barones" 5e levant6
sirven a1 gobierno pueden tener su tierra oficial de por vida 0 incluso contra el unificador imperial de China cuando finalmente y de modo
* Esto era consuetudinario entre los miembros del calpulli del Mejico azteca. .. Cf. Jatakam, I: 56 (presente hecho al barbero del rey); II: 193 (a un
Vease Zurita, 1941: 88; MonzOn, 1949: 39. brahman), 270 (a una princesa), 457 ss. (a una princesa); IV: 116 (a un brahman),
** Para una descripci6-n eIaborada de 1a comunidad aldeana regulada en la 309 (recompensa por encontrar un precioso antflope), 415 (a una princesa), 480
Rusia zarista, la obshchina Q mir, vease Haxthausen, SR, I! 129 y passim. (recompensa por can tar un verso especial); V: 21 (recompensa por un consejo
*** Vease Appadorai, 1936, I: 133 55. La enajenahilidad de la tierra se ha uti!), 35 (a ascetas), 45 (a un cazador), 374 (a un cazador}; VI: 135 (a un bar-
considerado un signa de propiedad, aunque simplemente puede indicar una forma hero), 355 (al hermano 0 hijo del rey), 422 (a un setthi), 438 (a buenos conse-
flexible de posesi6n. La interpretacion de J{)lly (1896: 94) tiene en cuenta tanto jeros), 447 (a un consejero). Cf. ibid., I: 362 ss., 424, 462.
las condicio-nes reguladas (externamente) como las esporadicas (internamente) de ** Shih Chi, 68.4a· Duyvendak, 1928: 15, 61. Los "nobles" a quienes restrin-
la tierra de la aldea. Supone "que generalmente las aldeas estaban cerradas a1 gi6 cada vez mas (ibid.: 27; Shih Chi, 68.8b} 5e dice que Ie odiaron (Duyvendak,
mundo exterior, pero que dentro de cada aldea existf.a propiedad privada de la 1928: 23; Shih Chi, 68.6h), pero sus medidas no Ilevaron a una rehe1i6n baro-nial
tierra" organizada.
314 PATRONES DE COIVlPLEJIDAD PROPIETARIA PATRONES COMPLEJOS DE PROPIEDAD 315
decisivo acabe. con e1 sistema de tierra olicial por completo. Ni tampoco funcionarios quienes establecian la tenencia privada de Ia tierra trans-
encontro mayor resistencia la .decision de Akbar de sustituir en gran firiendo a propietarios individuales 10 que antes habia sido tierra con-
parte la tierra oficia1 9 por salarios. Akbar fue lejos, pero no tan Iejos trolada por el gobierno.
como el sultan tureD Suliman, que demostro espectacularmente que un Los individuos generalmente llegaban a propietarios por regalos 0
despotismo en buen funcionamiento podia aboHT la tierra oficial con venta. Grupos enteros podian ser hechos terratenientes por decreto del
1a misma facilidad con que la creo 10. gobierno. Despues de que un trozo de tierra habIa sido reconocido como
La tierra de sinecura podia ser dads sin limitaci6n en cuanto a1 propiedad privada, podia, dentro de los llmites sociales impuestos por el
tiempo. En este caso la posesi6n podia acabar cuando caia la dinastia gobierno, ser transferido de un propietario privado a otro. Las conver-
reinante. Pareee haber ocurrido asi en e1 Egipto fara6nico 11; y no es siones a gran escala de tierra regulada en privada son relativamente
inverosimil que las concesiones de tierra en e1 antiguo Peru hubieran raras en Ia socie'dad oriental. Parecen haber ocurrido solamente donde
sufrido la misma suerte si e1 regimen incaico hubiera sido sustituido por se habian desarrollado la artesanfa y e1 comercio basados en la propiedad
otros gobernantes indigenas. Frecuentemente la tierra de sinecura se privada.
destinaba a sostener ai recipiendario mientras viviese, pero la muerte
del Dtorgante podia tenninar antes la asignaci6n. Las concesiones de
tierra del Hawai antiguo parece que estaban condicionadas de este
modo 12. c) Tipos de propiedad rustica
1a c1ase gobernante es a quienes el sefior se indina mas a haeer regalos 3. Otros grupos sociales
de tierra.
Por tanto, el terratenentismo hurocratico tiende a aparecer en todos Naturalmente, los miemhros de otros grupos sociales tambien poseian
los tipos de sociedad hidntulica, sea cualquiera Btl complejidad. Preva- tierra, si tenian los medios necesarios y si se les permitia. En las socie·
Ieee por completo en aquellas sociedades hidraulicas simples en las que Jades hidniulicas complejas y semicomplejas los mercadere5 ricas tie·
Ia tierra privada carece de to cia importancia. Es un rasgo significativo nen particular aptitud para adquirir tierra; y 1a informacion sabre el
en muchas socicdades hidraulicas semicomplejas. Y es crucial en las Mejico azteca 22, la India 23, Y la China muestran claramente que 10 ha.
sociedades complejas clonde la tierra privada sobrepasa a la tierra 'Con- dan asi. Ademas las medidas a que ape16 la dinastia Han revelan par
trolada por e1 estado. una parte el .alto grado de autodefensa de este tipo de propiedad rustica,
Los datos sobre propiedad rustiea en el Egipto faraonico son vagos~ y por otra el grado de crueldad con que 1a burocracia gobernante podia
incluso para e1 Imperio Nuevo 13, Unos cuantos textos especificos hablan comhatirla 24. Por supuesto, podian comprar tierra incluso personas de
esencialmente de principes, visires, y otros miembros de la clase gober~ riqueza modesta. En la China tradicional personas de todas clases poseian
nante como propietarios de tierra privada 14. pequefias parcelas de tierra 25.
En el Mejico azteca las tierras privadas eran poseidas. por los go-
bernantes, sus funciouaTios, y algunos mercaderes 15. En la India hindu 4. Propiedad rustica absentista (tendencia general)
los brahmanes no vivian sobre tierras grandes y otorgadas a los templos
de modo permanente, como era el caso del clero en muchas otras socie~ Ocasionalmente un propietario de tierra no campesino, privado de Sil
dades hidnlulicas. En consecuencia, en la India hindu las concesiones de: ocupacion por alguna razon, puede asegurarse su sustento volviendo a
tierra a brahmanes individuales cumplian una fundon especial, y no es la agricultura '*. Sin embargo, generalmente los propietarios no campe'
sorprendente ver que eran numerosas. Muchas comportaban solame~te sinos dejan las tareas del cultivo a arrendatarios. En muehos casos fue·
el derecho de posesion pero numerosos brahmanes parecen haber poseldo- ron senores absentistas.
tierra por 10 menos e~ la ultima fase del gobierno hindu 16. En el Egipto En la Europa medieval y postmedieval estuvo muy extendido el
bizantino los "poderosos" que tenian grandes fincas eran casi siempre arriendo y el sefiorio absentista. Sin embargo, muchos senores adminis~
funcionarios 17; Y este patron se repite en 1a epoca islamica. Entre las traban personalmente sus grandes fincas (Gilter) 0 empleaban criados
personas que, durante la epoca mameluca, adquirieron tierra privada para este fin.
destacaban los tenedores actuales 0 antiguos de tierra oficial 18 • En la La escasa frecuencia del cultivo a gran esc ala en la sociedad hidniu·
Turquia otomana algunas tierras oficiales pasaron a ser propiedad pri~ liea se debe, ante todo, a las grandes cosechas que se obtienen por me·
vada de sus antiguos tenedores 19. todos de trabajo intensivo, que en parte son requeridas y en parte es·
A los funcionarios en Bizancio, durante el Imperio Medio, durante timuladas por la agricultura de riego ZO;. Estos metod os ofrecen ventajas
alglin tiempo se les prohibia comprar tierra sin permiso especial del extraordinarias para el cultivo campesino a pequefia escala sobre una
emperador mientras tuviera;t .el cargo. ~~ restriccion ret;aso. ~! ~reci~ base familiar. Las ventajas son tan notables que el "ethos economico"
miento de una propiedad rustlea burocratlca, pero no 10 Imp1dlO . ~n (Wirt~schajtsgesinnung) disuadio de los metodos a gran escala y "de
Ia Rusia zarisla el edicto de 1762 convirti6 a los pomeshchiki que habtau gran explotacion", aun cliando hubieran podido aplicarse con provecho.
sido posesores de tierra oficial en propietarios. ~ finales de .1a ~hina Es obvio el significado de esta actitud para Ia sociedad hidraulica
imperial se prohibio a los funcio~.arios comprar berra en. el dlstnto en en transici6n. La consolidacion del terratenentismo en la Europa post.
que tenian su cargo 21. Nada se dlJO sobre la compra de tIerra fuera de feudal animo a muchos propietarios de grandes fundos a cultivar su
e5ta zona; y los testimonios. de que disp?nem?s sugieren q~e en:re los tierra cientifieamente. EI crecimiento reciente de la gran propiedad en
propietarios de tierra los miemhros funclOnanos y no funClOnanos de- muchos paises hidraulicos intensifico el eelo .adquisitivo de los senores
la c1ase gubernamental eran clestacados. absentistas sin aumentar la racionalidad del cultivo arrendatario.
* Para los brahmanes que cultivaron su tierra con 0 sin 1a ayuda de braceros,
vease latakam, II: 191 ss.; III: 179.316; IV: 195,334 $S.; V: 70.
318 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA PATRONES COMPLEJOS DE PROPIEDAD 319
gIO.XIX Y c~mienzos ,del sigIo xx: 1a emancipacion de los siervos de sus
5. Terratenentismo absentista (la Rusia tradicional) !
anllguos se,;ores en 1861) y la reforma de Stolypin (en 1908). En ambos
{;asos 1a reslstencla fue grande; pero en ambos casos las nuevas d·d
En Ia Rusia zarista apareci6 una variante interesante del terratenentis~ . t d ·d
f neron In . me 1 as
, ro tiCl as por mlembros de 1a nUsma c1ase b t
go ernan e que
mo ahsentista. Los pomeshchiki de la Rusia moscovita y postmoscovita comprendla 1a mayor parte de los terratenientes.
estaban tan ocupados prestando servicios militares y civiles que no padian
prestar mucha atenci6n a la agricultura, como hacian los nobles cam- 6. Casos limites de tenencia regulada y privada de la tierra
pesinos de Inglaterra y Alemania. En consecuencia, Iue sumamente limi-
tado el cultivo cientifico y a gran escala entre los aristocratas terrate. El ahsentismo salta, ~n seguida a la vista. Mas rapidamente que 1a
nientes en Rusia antes de 1762, y, a pesar de alguna expansion, siguia ~atu::aleza"exacta. del ;,eglme.ll de propiedad de una parcda determinada.
siendo una excepci6n mucho despues ,de esta fecha. {,~uantas . donaclOnes de tIerra del Egipto fara6nico 0 de la India bu-
El baron H.xthausen, que hizo su Iamoso estudiode la Rusia rural .~hsta ~~ dleron con inteneion de establecer posesien? lCuantas con la
por los aiios 1840, fue sorprendido por la diferencia entre los senores ~ntenclOn. ,de estahlecer propiedad? Los textos no nos ofrecen abundante
de Rusia y los del resto de Europa. Aunque no tenia noticias de las mformacIOn ?lara sobre estos puntas. Y aun cuando sugirieran el clere-
peculiaridades del despotismo oriental, se dio cuenta clara de que la cho de proPJedad ::-lque seguridad habia de este del'echo? Segre, al
aristocracia terrateniente de Rusia carecia de tradicion feudal: La no~ eompar~r la, e.voluclOll de la propledad bajo el absolutismo oriental y en
bleza rusa, la gran nobleza rusa, no es actualmente una nobleza cam- la Grecla elaslca, conc1uye que "Ia propiedad privada en un sentido,a '_
pesina [Landadel], yean toda probabilidad nunca 10 fue; no tuvo cas· logo a la prop~edad cla~ica no podia existir mientras el rey tuviese : :
tillos, no paso par un periodo de caballeri. y guerra feudal [privada]. BU mano ~l retnar 1,05 ?erechos tanto a Ia tierra como a las libertades
Siempre fue una nobleza de servicio, siempre vivie en las cortes de los o a camblar estos termmos a voluntad" 29.
grandes principes y de pequeiios prineipes y en las ciudades, prestando . Se. ,cree que 1. propiedad de los brahmanes estab. a salvo de la can.
servicios militares, eortesanos 0 civiles. Los que vivian en el campo se flscaclOu. :t:ero esto no .e~taba 9ue los gobernantes hindues se apodera~
dedicaban pacificamente a la agricultura; pero en 1a actualidad son in- s?n de la tierra brahmamca haJo pretexto de "traicion", 10 que los ju-
significantes 0 ineficaces. Aun hoy la mayoria de los grandes nobles rUSQS r1sta~ ?el ~ey no teni~n dHicu~ta~ en prob~r cuando se avenia a sus
no tienen residencias rurales, ni economias (sefioriales) como vemos en proposl~O~ - ,En el Eglpto faraomco 1a propledad rUstiea privada, aun-
el restode Europa. Toda la tierra que pertenece al noble -basques, que qUlza mas exte~s~ que en la India inclu, era igualmente insegura.
prados, tierra cultivada- se deja a la comunidad campesina de 1a aldea Realmente n? era baslcamente nada sino una transferencia excepcionaI
que la trabaja y paga al senor por ella. Incluso si el senor posee una de pr~rrogatlvas r~ales, transferencia que en punto a principios podia
casa de campo, y vive en ella, no tiene una economia [de gran propie- revertIr en -cualqlller momento y que con frecuencia revertia euando
tario], sino que mas bien vive como un rentier '*. La mayoria de los aparecia una nueva dinastia 31: en tales casos es muy dificil trazar una
nobles tienen casa de campo, pero viven en la ciudad y solo visitan Imea exacta entre posesi6n y propiedad.
1a casa de campo a1gunas semanas 0 algunos meses. Este es el antiguo . Otra .dificultad surge del hecho de que en algunas sociedades hidniu.
modo de vida de la arist-ocracia rusa 27. heas e1 deree.ho a enaje,:tar propiedad privada de tierra esta desigual~
El peculiar despego ,de los nobles rusos por 1a tierra que poseian mente. extendlda. Los senores no eampesinos pueden ser lib res de com-
~junto can la ley fragmentadora de 1a hereucia- les impidio llegar a prar berra de otros senores, mientras que los campesinos que viven en
ser "una autentica aristocracia campesina", como Ia conocio Haxthausen ~m o:~en rural regulado no gozan del derecho correspondiente de ena.
en Europa central y occidental. "Yo no creo que haya en ningun pais JenaCIon. ~n la sociedad hidrauHca estos patrones mixtos crean un pro-
mayor de Europa, menos estabilidad de la tierra que en la Gran Rusia" 28. h~ema .claslficatorio .de importancia s610 cuando, como a fines del Imperio
En este fonda debemos encuadrar los dos grandes cambios agrario!; hlzanhD.o y en RusIa despues de 1762, 1a tierra poseida por los senores
llevados a cabo par la burocracia zarista en la segunda mitad del 81- terr~temente~ comprende una gran parte (quiza mas de la mitad) de toda
la. tIerra cultlv~da. Cuando sucede asf podemos hablar de Un patron inci~
* En frances en el texto (N. del T.). p,ente de propledad y sociedad hidraulicas complejas.
320 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA
PATRONES COMPLEJOS DE PROPIEDAD
321
d) La extension de la propiedad rustica privada en varios suhtipos seidas privada e indefinidamente ero 1
de sociedad hidrimlica derecho a ena]' enarlas POT ta "t P as poseedores de elIas carecian del
. n 0, no eran propiet' .
permanentes. arIOS, SlUO ocupantes
Las categorias de tierra gubernamental y privada desarrolladas hasta ~ ~umer: A finales de 1a epoca sumeria .,. ,. .
aqui nos permiten rebasar nuestra posicion inicial y correlacionar con rUS'!lCa privada 33. Sin embargo, los ohie'r surgdO una ~utenhca propiedad
mayor precision y con testimonios mas -completDs e1 avance de la pro- anhguas parecen haber e]' ereid g t . nos e las clUdades-templo mas
0 un es ncto control 5 b l' .
piedad privada mueble e inmueble en las distintas civilizaciones hidniu- va da. L as, . texto5 ' hasta -a"'ho ra deSCI'fra d05 no rev 10 feI a herra
I . .cultl~
licas. Aparecieron germenes de propiedad rustica privada indusD en 50- ta es poseSlOnes campesinas privada 'h .de an a e stencia de
X1
ciedades hidniulicas en las que la industria y e1 comercio basadas- en la sociedad incaica. s como an 51 0 documentadas para
la propiedad privada eran de poea importancia, pero no adquirieron Egipto faraonico: Ademas de la tie b
mayores dimensiones. Esto confirma la validez de nuestro concepto de dicha y de Ia tierra cOllcedida or r~a gu e~namental propiamente
P b erno
patrones "simples" de propiedad y sociedad hidniulicas. En las civili· tierra o£cial) hubo tierra lJTiv d el gOd : (tIerra de los templos y
" ~ a a que po Ia ser enaJ"enad 31, I
zaciones hidraulicas con un sector importante de propiedad mueb1e y po dla -cancelar una tenencia e e l . a ,pero e rey
. d d .
ple a pnvada era mas un n ua qmer
.,. momenta . En I I
genera, a pr08
empresa, 1a propiedad rustiea privada frecuentemente sigui6 siendo un a excepClOn que una regIa 35.
rasgo secundario, y a veces insignificante. Esto confirma 1a validez de
nuestro concepto de patrones semicomp1ejos de propiedad y sociedad
hidraulicas. Ademas confirma nuestra discusion sobre 1a relativa escasez 2. Sociedades hidraulicas sem{complejas
d.e 1a configuraci6n compleja, una configuraci6n en la cual 1a propiedad
privada inmueble es tan destacada en la agricultura como, a su modo India: N urnerosa<; ins r" d
sur de la India hindu 10 q~~p;~one~ ~curnent~n para la ultima fase del
peculiar y con sus limitaciones pecuHares, 1a propiedad mueble es 00 8
portante en la industria y e1 eomercio.
Sobre la base de estos resultados, pasaremos revista brevemente a 1a
ta y postbudista 36 es decir qu!e
padas por ryotwarb7 e5to e:
"f ma
r
por ~ler~o ara las epocas budis-
a m~yona (e as aldeas" eran OCU8
extension de la propiedad rustiea privada en algunas de las civilizaciones d' d , 8 , por campesU!os que estaban b' 1 I
necto el estado. Esto implica que 1 . d d ~. aJ? e contro
hidraulicas mayores. En esta revista tendremos que mencionar de nuevo haber existido solo en una minoria (n~ !~;pler a d r)usdhca pTlvada pudo
datos ya aducid-os en 1a discusion de nuestros criterios claves. Pero ahora Mesopotamia: A Ii I d l ' Y g. an e e aldeas.
aparecen en un nuevo contexto y, en numerosos casos, van complemen- Ioma. na es e a epoca surnena y en 1 . d d b b' 8
aparece claramente 1 . d d " . a sOcle a a 1
tados .por importante infonnacion cornplementaria. De acuerdo Con nues- forma dominante de la tend:?c:~PIe a .rust1~a pn.vada: zLlego a ser la
tros conceptos previamente establecidos procederemos desde las condicio- llevarian a clasilicar este period dne la tIerra. "~eshmlo~lOs. sobre esto nos
nes simples a las semieomplejas y eventualmente a las complejas de pro- ,. S' ~ 0 0 como senllcomp eJD 81 '
pieJo. In embarO'o los datos dl' spom'bl es parece que] no como . d'com-
piedad y sociedad.
b ,
patrones semicomplejos de propiedad E 1 ,.' d a
comercio estatal igua16 0 excedi6 1 • n ~ m~Jord e Os casos. Si el
I sumo, In lean
parte del petiodo bab'}' . a comerc:o pnva 0 durante una gran
1. Sociedades hidraulicas simples simple adeIantada 0 uln:m~e~n' I·ncoosmeunl:.ont.rar.la.mos frente a una situacion
P' ".' ~ vJa mC1lJIente
ara el Sumer tardio ~Ia tercera dinastia de iT I '
Hawai: La antigua Hawai sin duda conodo 1a poseslOn privada de nan frecuenternente propiedad . d d r--: os textos menclO·
1a tierra. Pero es dudoso si existi6 propiedad privada plena, dado .que jardines 38 Pero 1 pnva a e campos aSI como de casas y
los Hlatifundios" incluso de los mas poderosos "jefes" territoriales, los tierra so~ , funque ~s templos ya no eran los unicos que alquilaban
gobernadores, Hrevertian a1 rey" despues ,de 1a muerte del poseedor y Para 'Babi1o:~: ~s. menclOnados con mas frecuencia. a este respecto '*.
dado que se reasignahan "todas las tierras de una isla ... con motivo de tierra estaban ~n :::noe<::r ~~cugen~:a que 1°15 trozos Ime]ores y mayores de
1a ascension de un nuevo rey" 32, ~ 0 lerno y Os temp os. "Lo que quedaba
Peru incaico: Como arriba se mjo, las tierras de sinecura eran po- * Schneider. 1920' 58 Us I'
a campos, desgraciada~ent'e 'a m~~~drosas re erencla"b' de Ha~k~an (1937: 21 85.)
0, son vagos so re el regImen de propiedad.
21
PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA
PATRONES COMPLEJOS DE PROPIEDAD 323
322
era propiedad privada" 39, El aTIlilisis de Schawe de las condiciones de modo muy parecido a sus predecesores persas, eran funcionarios del
tenencia del periodo parecen confirmar la opinion de Meissner: en Babi- gobierno *.
Ionia la tierra era arrendada "ante todD por e1 estado y 105 templos, y . Las, monarqu.ia~ helenisticas del Oriente Proxima: La propiedad rus w
tIea pnvada s~ hmltaba esencialmente a las ciudades griegas 47, que eran
despues tambien por individuos particulares" 40.
escasas en Eglpto pero numerosas en Asia occidental. Fuera de estos
Cuq subraya la posicion especifica de la tierra que pasaba a ser pri-
enclaves griegos la tierra era controlada por el gobierno y por los tem~
vada mediante un regalo del rey 41, Al mismo tiempo menciona entre los
plos vinculados al gobierno.
rasgos que llevaron a diferenciaciones en la tenencia de la tierra la apa-
Los g~bernantes s,eleucidas cstablecieron una considerable tierra pri~
rici6n U,O reaparicion?), bajo los kassitas, de comunidades que eI ca~
va~a medl~nte donaclOnes ? ventas 48 "a condicion de que el favorecido
racteriza de tribales y basadas en e1 parentesco 42, pero que tambii~n com-
umese su tIerra a alguna cmdad y la transformase en tierra urbana" 49.
y, po.~ supuesto, asignaban tierra oficial a los soldados y p'robablement~
para con e1 mir ruso 43 -e8to es, con un tipo puramente administrativo
de comunidad aldeana. Los detalles de las unidades rurales kassitas son tamblen .a los funcionarios civiles 50.
aun oscuros 44, pero sabemos que estaban entremezclados con el aparato Los reyes de Pe:gamo no parecen haber reducido la tierra real. '''Como
gubernamental a traves de algunos de SliS caudillos y que regulaban las los Ptolomeos, deblCron haber regalado a los funcionarios el derecho a
posesiones rusticas de sus miembros de manera no muy distinta a las usar los f~ndos en la tierra del rey" 51.
de los calpulli mejieanos y los ayllus incaicos. En. E~lpto pto,I:maico "1a tierra privada significa originariamente
Durante la ultima fase de la historia babilonia aun prevalecian los casa, Jardmes y VIllas; aun cuando la casa y el jardin de un labrador
dos tipos de tierra controlada por e1 gobierno, 81 es que 10 que encon- real fuesen '·privados". Los griegos ~ veces Ie llamahan propiedad, pero
traron los persas en Mesopotamia es indicador de las condiciones neo u
diante concesiones 97, mediante transferencias de tierra de cIerucos (tie~ fiscales que los colcni habian presta do anterlormente 110. Los tenedores
rra oficial militar) 98, y mediante la venta y concesi6n de otra5 tierras de los nuevos fundos eran delegados para recaudar los impuestos al
gubernamentales 99. Esto era un eeo lejano de las condiciones helenisti~ gobiemo de sus colon£. PeTO aunque esta funcion dotaba de gran poder
cas; pero inc1uso los eruditos que destacan las diferencias cualitati- a los nuevas terrateniente.3 ll1, el estado mantuvo sus derechos fiscales
vas 100 generalmente procuran tamhien indicar las limitaciones cuantitati- sin compromiso: "e1 tipo de impuesto era el mismo para todos" 112, Asf,
vas. La mayor parte de la antigua tierra de clerueos fue de nuevo to- 105 tenedores de btifundios no tenian priviIegios en e1 aspecto fiscal
mada por el gobierno inmediatamente despues de la conquista 101; y mas importante: "no hay evidencia alguna de que su tipo de tributacion
fuera de los latifundios privados que temporalmente nacieron como re- fuese menor que el de los demas" *,
sultado de donaciones 0 ventas "la mayo ria" pronto volvi6 a ser propie- Bajo Justiniano (mas precisamente, en 538) el gobierno bizantino
dad imperial102. As!, "la mejor tierra continuo en su mayor parte fOf- esperaba un producto tributario de Egipto mayor que el mencionado
mando el dominio real y llevando el Hombre de tierra real" '*. Y dado para la epoca de Augusto 113. Este hecho impUca numerosas cuestiones
entonces, que, principal mente, los grandes fundos eran los confiscados, que hasta ahora no han sido resue1tas 114. Sin embargo, para nuestro
parece que la tierra privada fue poseida esencia1mente por pequefios proposito baste saber que el gobierno bizantino efa capaz de imponer
propietarios. Esto es particularmente cierto en Egipto y Asia Menor. irnpuestos sobre los labradores egipcios con tanta extension y exito como
Se ha sugerido una mayor abundancia de grandes fundos en Siria y 10 hicieran los roman os bajo BU primer gran emperador.
Pa1estina 103. A decir verdad, habia en Egipto a finales de la epoca bizantina gran~
Se ha clicho que 1a eXlstencia de propiedad rustica privada aIcanzo des unidades de propiedad rustiea privada: latifundios. Estos latifun-
una fiegunda ciIlla en visperac; de Ia conqui~ta arabe~ especialmente en dios surgieron bajo un gobierno burocratico j eran poseiclos principal.
el Egipto bizantino. lCuales eran de hecho las condiciones del regimen mente por terratenientes burocraticos; y estaban organizados de una
de la tierra en Egjpto durante esta epoea? Los campesinos, que a causa manera claramente buracratica **.
de 1a extrema presion fiscal se habian ido resistiendo cada vez mas a Todo esto 10 sabemos. Sin embargo, no sabemos "si estos latifundios
cultivar -no POCf)S hufan de sus aldeas·-·- se transformaron en objeto
"* Johnson y West, 1949: 240. En los siglos II y III los recauciadores de
de complicadas medidas "de reforma". E1 control gubernamental en for· impuestos parecen haber sido principalmente grupos municipales u hombres de
rna de tenencia permanente obligatoria (epibole) se hizo eada vez mas negocios particulares a quienes se haMa impuesto debetes fiecales como una "litur.
estricto 104. Cada vez mas los campesinos fueron detentadores perma~ gia". E1 gobierno empleaba cstas obligaciones liturgicas para dcstruir Ia fuerza
nentes de 1a tierra a la que les estaba prohibido dejar. Como colani economica de los grupos basados en la propiedad (Wallace, ]938: 347 55.); y trans-
feria las tareas fiscales a los terratenientes burocniticos, que, estando mejor rela4
estaban vincu1ados a la tierra que desde entonces y dentro de los Iimites cion ados politicamcnte, tenian exito clonde habian fracasad-o los empresados par.
de una comunidad rigidamente regulada, se transformo en su posesion ticulates. Pero cstos terratenientes no eran en sentido alguno senores feudaIes, que
"privada" 105, Las cargas fiscales continuadas ob1igaron a muchas aldeas podian apropiarse el grueso del sobrante campesino que rec·audaban. Desde el
a busear protectores "poderosos", principalmente entre miembros de 1a siglo IV a1 VI los recaudadores bizantinos generalmente redbian comisiones de
un 2 por 100 de recaudacion de trigo, 2 ~ por 100 de la de cebada, y 5 IJor 100
clase gobernante, y de 1a Iglesia 106. Estos individuos, llamados patToni sobre cl vino y eerdo (Johnson y West, 1949: 328, d. 290). No sahemos si estos
hasta el 4,15 107, no ejercieron autoridad en todas partes, permaneciendo tantos por dentos eran validos para Egipto (ibid,); pero sabemos que e1 recau·
muchas aldeas subordinadas directamente al fisco y a 1a administracion dador de Impuestos egipcio tenfa derecho a quedarse de un octavo a un doceavo
imperial 108. Tampoco integraron a "sus" campesinos en una economia de In moneda que haMa recaudado (ibid.: 268, 284), esto es, una comision del
tipica y latifundista a gran escala 109, aun-que a falta de un h~rmino me~ 8 a1 J5 por 100. Mediante manipulaciones podfa aumentar .m participacion de
un 10 al 20 por 100 del impuesta- de dinero (ibid.: 268, 284 5S.).
jor sus tenendas se denominan generalmente ''"latifundios''. -/HI- Bell encuentra que en contraste con el senodo feudal en Occidente, que
EI edicto de 4,15 que reconoda e1 datu.'5 de grande'3 terratenientes, "era una replica en pequeno del reino a que perteneda", 81 fundo del Egipto bizan4
tambien reafirmo 1a exigencia del g-obierno por servicios de corvee y tino I'repro-ducia en pequeno el imperio bUNlcratico de que formaba parte; Ell or·
ganizuci()n y jerarquia de funcionarios cstaba rnodeladn sobre Ia burocracia im·
"* Bell, ]948: 73. A base de vadas decadas de investigaci6n eomp-Iementaria: perial. Realmente a voces es imposible, a1 manejar un documento en papiro de
Bell confirma 10 que Mommsen habi"a apuntada- tfmidamente en 1885, es decir, que esta epoca, cerciorarse si las personas CUYM titulos se mencionan en el eran fun.
el dominio imperial constituia "una parte considerable de toda Ia extension en la cional'ios imperiales 0 sirvientes de alguna gran familia" (Ben, 1948: 123 ss.).
epoca romana 10 mismo que antes". Esta coincidencia de titulos, lej'os de ser accidental, refleja una coincidencia' de
330 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA
PATRONES CQMPLEJOS DE PROPIEDAD 331
de Egipto eran, ante todD, de propiedac1 privada 0 arrendamientos de
propiedades imperiales 0 eclesiasticas, 0 incluso de pequeiios granje~ ~ierra asignada a los combatientes manchues, mongoles y chinos todos
ros" 115. Tampoco sahemos si estos latifundios, antes de la conquista ara~ Juntos sumaba un 4 pOl' 100 Y la poseida por particulares casi un 93
be, comprendian mas de la mitad de la tierra cultivable. La ley prohibia por 100',
a los tenedores de fundos comprar la tierra de labraruo a voluntad, y Aunque antes de esta fase j armis paso la tierra no rruhernamental de
segun Johnson 116, "no hay testimonios" de que esta legislacion "fuese mas de la mitad de toda la tierra U1, Y aunque gran va~iedad de clausu~
siempre letTa mueTta". La posicion propietaria del terrateniente, aunque ~as legales. daban d:rec~o de priorida~ .a los parientes 122, parece eviden~
tuviera caracter de propiedad, era legalmente limitada. No hay que repetir le que Chma fue mas lejos que cualqUler otra mayor civilizacion oriental
que la libertad de los aldeanos estaba aim mas severamente restringida. en el mantenimiento de In propiedad privada de la tierra.
Los datos hist6ricos conoGidos hoy sugieren que en los paises del Las razones de este extraordinario desarrollo no son en modo algu-
Oriente Proximo, como Egipto, la propiedad rural privada no prevale~ no clams. Pero ciertos hechos son significativos. En China los cambios
cia a principios de la epoca romana y dan pocas l'azones para suponer cruciales o~urrieron despues de la mitad del primer milen.1o a. de~ C.,
que este tipo de pTopiedad se extendi6 despues de tal manera, que si~ cuando vanos elementos culturales importantes aparederon simultanea-
quiera temporalmente estableci6 patrones complejos de propiedad y men.te: arado con bueyes, empleo del hierro y el aIte de la equitaci6n.
sociedad. No Juzgamos fortui'ta esta coincidencia. Ninguno de estos elementos sur~
China: Datos hist6ricos autl3nticos afirman que en el siglo IVa. de C. gi6 en las zonas hidraulicas de Ia America prehispanica; y en India
en e1 estado de Ch'in el sistema tradicional de campo regulado fue y el Oriente Proximo surgieron separadamente en el cu.rso de una eva-
abolido y que a partir de entonces Ia tierra pudo ser com prada y ven~ 1~ci6n lenta. En ambas zonas el arado con animales de trabajo se cono-
dida Hbremente 117. Los testimonios que tratan de las dinastias imperiales CIa desde la aurora de la historia escrita, mientras que e1 usa del hierro
de los Ch'in y Han implican que despues de la unificacion de China 5e extendio mas tarde, y e1 arte de montar a caballo aun mas tarde.
prevaleci6 genel'almente la propiedad privada 113. Cuando, en el siglo I i,Pu~~ ocurrir que 1a aparici6n simultanea de nuevas tecnicas de pro~
a. de C., los comerciantes acumularon una propiedad mueble e inmueble ducclOn y de coercion militar y comunicaci6n rapida (y la seguridad
sustancial, e1 gobierno tom~ fuertes medidas £seales para redueir su qu: las dos ultimas dieron al mantenimiento del control gubernamental)
riqueza, y un edicto en 119 a. de C. les prohibio po seer tierra 119; pero alllmaran a los amos de la sociedad china a experimentar, confiados, for~
este edieto no interfiri6 en las transferencias de tierra entre otras clases, mas extremadamente libres de propiedad rustica? Cualesquiera que sean
e incluso en el easo de los comerciantes pareee haberse rnantenido en las l'azones para el paso decisivo, una vez dado 5e encontro que era poH-
vigor solo pOl' algun tiempo. tic.amente viable y agron6mica y fiscalmente compensador. El desarrollo
Desgraciadamente, las fuentes hist6rieas dejan sin explicaci6n impor~ ?h~no -:-<Iue requiere ulterior investigaci6n- es notable no solo por su
tantes aspectos del desarrollo agrario; y esto es valido tanto para el eXIto smo tambien por sus limitaciones geogrMicas. Parece haber afec-
primer periodo de relaciones propietarias complejas como para el orden tado a ciertos vecinos del sudoeste, especialmente Siam. Pero a pesar
agrario regulado subsiguiente que fue instituido en el siglo v d. de C. de mucho s contactos eulturales con regiones asiaticas mas remotas el
y duro hasta meruado5 del siglo VIII. Sin embargo, la informacion a sistema chino de propiedad rustica privada continu.o esencialmente U'mi-
mana es suficiente para iluminar por 10 menos las lineas principa1es en tado al area de Sil origen.
estos periodos 120. Durante el ultimo milenio, las dinastias conquistadoras
reservaban tierras para sus partidarios tribales y para algunos chinos
que 5e habian unido a sus ejercitos conquistadores; pero para la mayor
parte de sus subditos chinos conservaron la propiedad privada. Se ha
estimado que durante Ia ultima fase de Ia dinastia Ch'ing (manchlit) la . '* Buck, ]~~7: 193. La estimaci6n empleada par e1 Dr. Buck apunt-a que ia
tierra de poseSlDn privada era de un 92,7 por 100, la tierra asignada a los nobles
status. Los propietarios de estos latifundios eran en su mayor parte, si no exc1u~ manch,?es Junto con alguna "tierra de la co-rona", un 3,2 por 100, "la tierra del
~ivamente, rniembros funcionarios 0 no funcionarios de la clase gobernante, que estado (tIerra 'puesta aparte para e1 mantenimiento de escuelas, proposit·os reli.
mcluso en su capacidad de terratenientes funcionaban como semifuncionarios: re- giOBOS [culto estata1l) un 4,1 por 100. Estos datos son aproximados. No tienen
caudadores de impuestos y Hderes de las corvees hidniulica y no hidraulica. en cuenta a la tierra privada ancestral y la de los templos, que, segUn la misma
fuente, representaba menos del 0,05 por lOa.
332 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETl,RIA PATRONES COMPLEJOS DE PROPIEDAD 333
Mas aun. Incluso donde prevaleci6 la propiedad Iustiea privada, inva· El gobierno agrodesp6tico
. exige pagos de todos los terratenientes ,
riablemente no pudo lograr e1 tipo de libertad que es posible en una tanto para BU proplO uso 0 para el uso de personas 0 instituciones eg_
sociedad no hidniulica pluricentrica. pecialmente privilegiadas (templos, mezquitas, iglesias); y determina el
impuesto de 1a tierra unHateralmente, de acuerdo con su propio (de los
gobernantes) standard de racionalidad. La tenencia puede estratificar e1
a) Restricciones de la propiedad privada despOticamente im puestas sector propletario; y la fuerza cambiante de las autoridades locales y
contra las democniticamente establecj das centrales puede alterar la distribucion de los ingresos estatales dentro
A decir verdad, en ninguna sociedad un propietario dispone de su del orden burocnitico. Pero ninguna de estas condiciones afeeta al .acuer~
propiedad de un modo absoIutD'. Inc1uso bajo condiciones de fuerte pro- do fundamental que ohliga a los propietarios y posesores de la tierra
piedad, e1 poseedor de ladrillos, que puede vender 0 almaeenar para en general a entregar una parte sustancial de sus ingresos a los repre-
usarlos en 1a construccion de su casa, no puede arrojarlos a su vecino. EI sentantes del estado.
Emfasis romano primitivo sobre la posicion soberana del propietario, Directamente este acuerdo exige los frutos de la propiedad rustica
aunque fiscalmente significativo, no es valido socialmente. operacional. Indirectamente tambien influye (y Hmita) el uso que ha de
Inc1uso fisca1mente, el poseedor de propiedad fucrte no eata necesa~ clarse a un trozo de tierra. E1 gobierno basa sus exigencias fiseales en
riamente sin cargas. A{lll en las comunidades mas libres hay que sostener el supuesto de que los ocupantes campesinos (0 propietarios) recogeran
a un minimum de funcionarioa publicos, y en este caso, los ciudadanos una cosecha capaz de producir un cierto producto. Esta exio-encia obliga
tienen que sacar de su propiedad 10 necesario para satisfacer esta ne· al cultivador a sembrar la cosecha standard 0 un sustitu~o aceptable.
cesidad. Las contribuciones ·de la pIopiedad privada para e1 manteni~ 0b.casionalme:lnte, y particularmente en ordenes agrarios regulados, el go-
miento del gobierno se emplearan solamente para fines esenciales proLados lerno pue e prescribir expresamente el cultivo de eiertas plantas 0
cuando las fuerzas soclales basadas en 1a propiedad pueden mantener arboles (arroz, trigo, olivos, canamo, algodon 0 moreras); y en estos
al gobierno en una posicion subordinada. Estas contribuciones au~ casos anula la Hbertad del propietario a determinar como ha de emplear
mentaran, y se gastariin mas libremente, cuando un gobierno imperfec w suo t~erra ... Sin embargo, frecuentemente el gobierno se contenta con pres~
tamente controlado determina parcialmente Stl prop-io presupuesto. Seran cnbu cuanto ha de pagarse por ella. En ambos casos el resultado es un
determinadas unilateralmente y con un interes primario para los inte~ crudo tipo de economia planificada, que limita sustaneialmente la liber-
reses de los que estiin en e1 peder cuando un estado mas fnerte que 1a tad de eleccion y aecion del cultivador.
sociedad evita que los representantes de 1a propiedad protejan sus inte· En capitulos ,anteriores hero os discutido las restricciones en Ia liber~
reses. Bajo condiciones del primer tipo encontramos la propiedad fnerte, tad de disponer de la propiedad y organizar su pro tee cion. Las leyes hi-
annque nunca absoluta. Y bajo las condiciones del tercer tipo 1a pro~ driiulicas de la herencia fragmentan Ia propiedad privada de la tierra.
piedad es debil. En la sociedad hidraulica la propiedad inmueble, como La incapacidad del terrateniente de fortificar su posicion propietaria me~
la propiedad mueble, permanecen debiles aunque 1a propiedad rustica diante organizaciones independientes nacionales, y politicamente eficaces
privada sohrepase cuantitativamente a la tierra de regimen publico. es tan clara en las sociedades hidraulicas -complejas como en las semi~
complejas 0 simples.
Esto no quiere ·decir que e1 pl'edominio de la propiedad rustica pri~
vada y la expansion del terratenentismo en civilizaciones como la China
tradicional sean socialmente irrelevantes. No 10 son. Pero la extension
334 IJATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA
PROPIEDAD PRIVADA Y SOCIEDAD HIDRAULICA 335
del terratenentismo que de un modo significativo modifico las relaciones cualquier predo que el tasador del rey juzgase apropiado 3. Pero e1 hecho-
entre sectores funcionarios y no funcionarios (aristocracia rural) de la de que el gobernante y sus funcionarios paguen por algunas mercancias
clase gobernante, no tuvo como resultado la consolidaci6n de la propie~ y servicios no niega el canicter despotico de su regimen. Solo muestra
dad campesina 0 las organizaciones de propietarios rurales. Desde los pun~ que en con junto el regimen despotico procede .sobre la base de las regu-
t05 de vista fiscal~ legal y politicot Ia propiedad rustica privada eTa tan !aciones legales y propietarias que ha establecido.
deLil en e! colapso final de la sociedad tradicional china como 10 habi. Lo que e5 cierto para e1 despotismo oriental no 10 e8 menos para e1
sido en En nacimiento. rnoderno estado industrial de aparato. La observaci6n superficial puede
ser satisfecha con la presencia de leyes que tratan de 1a propiedad. Pero
ningun analista realista liamani democnitieo al gobierno de Hitler porque
1. EL EFECTO DE LA PROPIEDAD PRIVADA SOBRE LA SOCIEDAD HIDRAULICA trate a la propiedad judia de acuerdo con las 1eyes de Nuremberg. Ni
negani e1 cantcter absolutista del primitivo estado sovietico porque com*
pre grano, a un precio fijado por el gobierno, de los campesinos que 10
L La perpetuaci6n de la sociedad hidraulica depende del mantenimiento producen individua1mente.
por el gobierno de sus relaciones propietarias
A base de estos hechos parecen justificadas ciertas conclusiones gene~ 2. La creeiente complejidad de la propiedad y la creciente complejidad
rales. La primera de todas, 1a sociedad hidniulica, como otras confor- de la soeiedad.
maciones instituciona1es, conoee la propiedad privada. La existencia hu~
mana durante un pedodo considerable de ticmpo es imposible sin e1 Ademas de ser un rasgo esencial de la soeiedad hidraulica, la pro~
reconocimiento publico y la standardizaci6n de relaclon~s entr~ personas piedad hidraulica tam bien se earacteriza por una vari~dad de formas.
y cosas 0 servicios. Inc1uso e1 presidiario posee sus veshdos mlentras los En la industria y el comercio puede aparecer una propledad y empresa
usa; Y fiuchos esclavos poseen no s6lo sus vestidos sino tambien ~I~~nos privadas considerables; y 1a propiedad privada puede extenderse, e in~
otros articulos. Un siervo posce gran variedad de cosas como adlClOn a c1uso predominar en la agricultura. Los representantes de los patrones
su tierra. semicomplejos y eomplejos de propiedad mantienen relaciones entre 51
En muchos casos la posesien -y por tanto la propiedad- son reco- y con el estado que difieren sustanci'almente de las mantenidas por re·
nocidas por la costumbre. Donde existen leyes escritas, las formas im~ presentantes de los patrones simples de propiedad. Este hecho nos permite
portantes de propiedad pueden ser reconocidas y reguladas por estatutos distinguir, sabre la base de diferentes tipos de propiedad, diferentes sub.
especiales. tipos de orden social general.
Esto es va,lido para todas las sociedades, in.c1uida~ las gober~adas.por
regimenes despotieos. Las mas elementales conslder~clOnes de raelOnah~ad
requicren que incluso los que haeen -y camblan- las leyes, umla·
teral y despotieamente, destaquen su validez no abrogandolas innecesa· 3. La pequeiia propiedad a/reee un considerable incentivo econOmiea,.
riarnente. Cuanto mas alto es el coeficiente de racionalidad de un gober· pero no poder politico
nante tanto mas estrictamente observa las regulaciones que ha impuesto
a sus'subditos. Esto tambi€m inc1uye las regulaciones concernientes a Ia a) Incentivos inherentes a 1a posesion y propiedad privadas
propiedad privada. Las ventajas tecnicas aCl'ecentadas por metodos que solo pueden em~
El despota oriental puede comprar y vender tierra 1. Pucde tener ar~ plearse por gran des equipos pueden iguala: 0 sobrepasar a 10 c.on~e?uid(}
tesanos privados que produzcan mercancias para el y a veces puede pa~ por el esfuerzo individual,o por el trabaJo de unos cu~ntos, m~lvlduos
garles generosamente. Y puede tambien comprar directamente a los mer~ de la familia trabajando Juntos. Pero cuando las ventaJas teemeas son
caderes. En todos estos casos puede -aunque no necesite-- poner un insignificantes 0 faltan por completo, los incentivos para la aecion indi·
precio bajo. En la Rusia moscovita esto parece haber sido la regIa'· gene· vidual tienden a ser mas eficaces.
ral 2, y en la India hindu clasica los mercaderes tenian que aeepter La Bcden individual no necesita basarse en la propiedad. E1 ocupante
336 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA PROPIEDAD PRIV ADA Y SOCIEDAD HIDRAULICA 337
de un trozo de tierra puede ser s610 su posesor, pero en la epoca pre- b) La propiedad de los pordio"eros
maquinista y ba jo condiciones tecnicas comparables es verosimil que La propiedad privada pequefia, tanto en posesion como en propiedad,
produzca mas que un mierobra de un equipo que trabaje a JOIna!. En fue conspicua en las sociedades hidniulicas de tipo semicomplejo. Y liege
todD el mundo hidniulico encontramos~ pues, a los eampesinos cultivando a serlo mucho mas particularmente en la esfera agraria, en las sodeda.
su tierra individualmente mas que colectivamente; y dande los animales des orientales complejas. lUeg6 a ser en ambos casos una fuerza politica
de trabajo aumentaTon las ventajas del cultivo individual, e1 trabajo cam· importante?
pesina a pequefia esc ala tambien sustituy6 81 linico sistema importante Desde el punto de vista de una sociedad de base propietaria multi.
de agricultura coleetiva, el sistema de campo publico. En la artesania centrada, la pregunta es completamente razonable. Los pequefios propie.
y e1 comereia la empresa privada generalmeute se ba5a en la propiedad tarios (artes,anos y campesinos) jugaron un papd politico cad a vez mayor
privada. En la agricultura In posesian privada generalmente es suficiente en la Grecia cI.isica. Los artesanos independientes fueron fiUY importan~
para hacer que e1 campesino proceda con gran cuidado. EI arrendamien· tes en muchas ciudades gremiales de Europa medieval; y, junto con los
to, como la propiedad campesina, ha creado una intensidad de cu1tivo campesinos, constituyeron un elemento significativo en los gobiernos de·
.comparable a la horticultura. mocraticos de Suiza. En numerosos estados predominantemente agrarios
Es verdad que el deseo del arrendatario .a poseer 9U tierra es enor· de los Estados Unidos que no tienen granjas gigantes y produccion en
memente fuerte. Aun bajo las condiciones fiscales mas adversas, la mayor gran esca]a, el voto de los granjeros es un factor decisivo. Aunque hoy
parte de los campesinos propietarios se aferran a sus campos con la e&· los granjeros cuentan menos de un 15 por 100 del material humano ,de
peranza de que la presion fiscal irracional 5e aligere antes de verse obli~ America, estan mejor organizados que nunea, y siguen siendo una fuerza
gados a abandonar su prop-iedad. politica sustancial, tanto regional como nacionaL
La artesania privada de base propietaria ereo muchos de los bellos No tenem05 necesidad aqul de subrayar la importancia poIitica po~
objetos (teji:los, trahajos de madera, cuero y metal) que deleitan al estu· tencia! del trabajo -un grupo cuyos bienes economicos esenciales son
dioso de la civilizaci6n hidniulica; y los campesinos hidraulicos que su capacidad de trabajo~. El trabajo libre lleg6 a ser una fuerza po1i~
cultivaron sus campos individualmente sobrepasaron a los siervos de la tiea en la Grecia antigua en numerosas ciudades~estado durante la fase
Europa medieval en ingenio y productividad. Esto era asi aun cuando final de su independencia. Organizados profesional y polfticamente, los
estos campesinos fueran solamente los ocupantes hereditarios de tierra representantes de esta forma de propiedad individual tienen en algunos
regu1ada; y fue asi atm mas cuando eran arrendatarios 0 propietario.5- paises industriales, como Australia, Suecia e Inglaterra, un caudillaje
privados. De hecho, no es del to::1o inverosimil que la intensidad excep- politico adquirido incluso en asuntos de economia naciona1; y en mu~
cional de la agricultura en 1a China tradicional se derivase del hecho chos otros, incluso en los Estados Unidos, ha mejorado rapidamente Stl
de que la propiedad eampesina privada estuvo mas extendida alii que en situaci6n politica.
ninguna otra civilizacien hidniuliea mayor *. La pequefia propiedad y el trabajo no desempefiaron un papel com-
parable en el mundo hidniulico. Respecto al trabajo e1 problema es sen·
cillo. Personalmente libres, los trabajadores a sueido existieron en mu-
chas civilizaciones hidraulicas 4. Trabajadores no especiaIizados en su
mayor parte estuvieron desorganizados. Los obreros especializados frecuen-
temente se organizaron en unidades locales y profesionales separadas.
.. Los terratenientes feudales del Japon no 5e dedicaTon al cultivo patrimonial
a gran escala como 10 hicieron sus pares euro?~os-; y los campesinos ~ap-oneses Pero aun cuando no estuvieran bajo el control estricto del gobierno,
cultival.'On BU tierra individualmente y en condICIOnes que recuerdan mas Ia te- constituian solarnente una forma politicamente sin importancia de atlto~
nencia que In servidumbre. Sobre Ia hase de una economia de riego altamente gobierno, una demo era cia de mendigos.
refinada, tamhien se dedicaron a1 tipo de cultivo semihorticola. Esto no puede lY los ptopietarios campesinos? Tanto si poseian como si eran pro-
explicarse enteramente 'pOl' proximidad geogriifica. E1 japo,nes no adopto el ahso-
lutismo burocratico semigerencial de China; ni adopto su sistema de propiedad pietarios de su tierra, seguian siendo representantes de un tipo fragmen·
rUstica privada de sue vecinos continentales. Pero dentro de una trama feudal de tado de propiedad y ernpresa. En el mejor de los casos se les permitia
pader y relaciones sociales, los nobles japoneses dieron a sus campesinos todo el manejar sus asuntos esencialmente locales dentro de 1a version rural ,de
incentivo propietario que permitia el patron general de Sll sociedad.
22
338 PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA PROPIEDAD PRIVADA Y SOClEDAD HIDRAULICA 339
una democracia de mendigos, la comunidad aldeana. Desde el punto de lizando 1a mayor parte de la riqueza del pais. 1.0s miembros de Ia corte
vista de la burocracia absolutista, la propiedad tanto de artesanos como y los funcionarios pueden recibir Stl parte de 'esta riqueza ya como in~
de campesinos era una pl'opiedad de mendigos, propiedad econ6mica~ gresos de las tierras asignadas (oficiales 0 de sinecura) 0 como salario
mente fr.agmentada y politicamente impotente *. (en especie 0 dinero). En ambos casos el ingreso se basa en el poder del
gobierno para contr01ar 1a tierra e imponer impuestos al pueblo. Y en
ambos casos pasa a ser propiedad privada (buroeratica). Sus recipendia~
4. La propiedad comercial privada, politicamente sin importancia aun rios pueden emplearlo todo para el consumo j 0 pueden ahorr.ar parte
cuando se Ia permita alcanzar grandes dimensiones de el como reserva 0 para inversiones. Ambos tipos de empleo implican
e1 problema del hedonismo burocratico, e1 segundo plantea ademas e]
Bajo ciertas condiciones, los representantes del despotismo oriental problema del terratenentismo y capitalismo burocraticos.
encontraron economicamente aconsejable tener el grueso de todD el CO~
mercio manejado por empresarios privados. Cuando fue asi, algunos
a) Hedonismo burocratico
mercaderes se hicieron fabulosamente rices, y unos CUBntos gozaron de
situaciones distinguidas. . .. EI hedonismo burocratico puede definirse como el goce de 1a riqueza
No excluimos 1a poslbilidad de que grandes comerClantes parhclpa~ sin provocar 1a envidia de los altos funcionarios 0 la colera aplastante
sen, como grupo, en 1a direcci6n de gobiernos desp6ticos; pero 105 tes~ del despota 5. Este hedonlsmo puede compJicarse por oportunidades de
timonios de que disponemos no documentan este desarrollo como un ahorrar 0 invertir. Pero s1 bien los miembros de la clase gobernante
rasgo significativo en ninguno d~ los represen:antes mayor~s ~e las so- generalmente 5e preocupan de gozar de Sil propiedad mientras el goce es
ciedades hidniulicas semicompleJas 0 compleJas. En Babl1oma, en la bueno, expresan este deseo de modo diferente en las distintas circunstan-
India budista, en America Central prehispanica y en e1 Proximo Oriente cias. Pero e1 deseo de consumir agradablemente y vivir bien predomina
islamieo y en 1a China imperial, la gran propiedad mercanti1, aun eU a?- en todas partes, incluso en aqueIlas sociedades hidniulicas complejas
do implicara operaciones a gran eseala, siguio careciendo de importancla en las que ]a posibilidad de posecr tierra favorece 1a economia y el
politico. ahorro *. A menudo, y particularmente en e1 caso de funcionarios 8i-
tuados muy arriba, y continuamente en peligro, como visires, cancilIeres,
o "primeros ministros", la joie de viVTe·n burocratica se manifiesta
5. Problemas de riqueza dentro de la clase gobernante de un modo espectacular 6.
Dentro de 1. c1ase gobernante surgen problemas de tipo muy dire- h) Terratenentismo y capitalismo burocnitieos
rente. En las sociedades hidraulicas simples, -casi todo el sobrante na·
donal es apropiado por e1 gobernante y sus servidores. Y aun cuando Hasta e1 funcionario mas amante del lujo trata generalmente de
se permita a grupos interme~iarios, como los mercaderes, s~c~r provecho ahorrar parte (Ie sus ingresos. Despues de todo, no puede estftr en e1
considerable de sus transaCClones, 1a clase gobernante contmua monopo· cargo etemamente; Sil familia tendnt siempre necesidad de comer; y sus
339). En la vispera del primer plan quinquenal, Stalin repetia la formula de Lenin
* zCQnstituyeron los campesinos una amenaza economica y po~ftica dur~nte de que los pequenos pT{lcluctores son "la ultima dase capitalista" (ibid., XXXlI:
el primer period'O del regimen sovithico? Mucha antes de 1917 Lenm subr;lY.o el 4-(0). Insistfa en que eBta clase "criani capitalistas en sus filas, y no puede ayudar
peligro de toda pmpiedad privada {inc1uida ]a ,tierra de labor}. para u~ :?glmen a criarlos, constante y eontinuamentc" (Stalin, 1942: 102). No hay testimonio de
socialista (d. Lenin, S, IX: 66-7, 213-14, y passLm); y no camblO de opmJOn .des- que Lenin 0 Stalin basasen sus 'puntos de vista en un estudio serio de la situacion
pues de que Sll partido establecio e1 poder dictatorial con el apoyo de los camres.lU~S' polftica de los pequefios terratenientes campesinoo bajo el poder del estado abso-
a quienes se haMa "dado" tierra (ibid., XXVII: 303 ,~s,; ~XXI: ~83"ss,~, ,EI mSlstI~ lutista. Las acusaciones pseudocientificas de Stalin de 1928 5610 sirvieron para
en que Ia propiedad tranSfOfn111 a los hombres en hestJas salvaJes (Ib~d., XXX. preparar 1a burocracia sovietica y al pueblo sovietico para la total liquidacion
418); y llamaba a los pequeiios burgueses y pcquefios campesinos alim~l;t~dor~ po- de la pequena propiedad cllmpesina.
tenciales de capitalismo v por tanto peligro inherente al estado SQVletlco (tbrd.;, * Los placeres de consumpcion en la ultima China imperial se pintan con gran
XVII: 303 SS," XXXI: 483). En 1918, y de nuevo en 1921, Lenin conslderaba a estos, oetane en novelas comu el Sueno de La Camara Roja.
pequen'Os bur~eses como He! principal enemigo" de sn regimen (ibid., XXXII:: ** En frances en el texto (N. del T.).
PROPIEDAD PRIVADA Y SOCIEDAD HIDRAULICA 341
340 PATUONES DE COMPI.EJIDAn PROPIETARIA
Esta afirmacion, que fue escrita en una epoca de privilegio absoIuto tado sobre los campos regulados 5e esconde detras de la iachada de una
~; la 1?fopiedad, presenta una cruda interpretacion economica del estado. comunidad aldeana aparentemente autonoma, opera negativamente cuan v
No deJa,luga:: aI po~er, como ?eterminante independiente de clase 0 para do el gobierno evi.ta que los fonineos compren estos campos, y positi-
Ia premmenCla economlco·soClal del estado en las civilizaciones hidrau- vamente cuando el gobierno asigna 0 vende tierra (0 aldeas) a voluntad.
Heas con las que Smith estaba familiarizado *. Los sucesores de Smith Sin embargo, la formula clasica es definitivamente insatisfactoria por 10
de.fin~:ron 1a pecul:iaridad de Ia sociedad asiatica con mas claridad j pero menos en un aspecto: olvida el agua de riego, que en las sociedades hi-
tambIen elios trataron a "Asia" como una categoria residual en un sis- draulicas es un agente basieo de producci6n.
tema socio-economico que consideraba 1a propiedad privada y los in- G"Posee en propiedad" e1 estado desp6tico las grandes acurnulaciones
gresos de ella derivados facto res decisivos en la formacion de clases. de agua? Esto se ha pretendido en muchas pero no en todas las civHi-
A pesar de sus deficiencias obvias, el concepto propietario de clases zaciones hidriiulieas. Yo prefiero considerar al estado como contro1ador
estimulo en gran manera las ciencias sociales hasta principios del si- antes que como propietario de la ~'gran" agua del pals,
glo xx. Sin duda, este concepto es esencial para 1a comprension de SOD EI mismo pIanteamiento puede hacerse respecto a la tierra. Algunos
ciedades -en las que prevalece una inerte propiedad privada independien- estados hidriiulicos, ,como la China imperial, toleraban e1 predominio de
te; y sigue siendo importante tambien para la inteleccion de algunos tierra de posesi6n privada por un largo pedodo de tiempo, y, en este
aspectos secundarios de sociedades basadas en el poder. Pero es insuH~ caso, e1 estado restringia Ia posicion propietaria del poseedor mediante
ciente cuando se apEca sin matices a formaciones del primer tipo. Y es unos impuestos pesados, directrices aeerea de las -cosechas que debian
igualmente inadecuado cuando se emplea como medio esencial de expH- sembrarse, y una ley fragmentadora de la herencia. As!, el estado hi-
car las formaciones del segundo tipo. draulico, que a menudo poseia el grueso de toda la tierra cultivable,
EI crecimiento del gran gobierno en much os paises industriales mo- genel'almente conservo muy debil a la propiedad rustiea. Tambien su
dernos y la aparicion de estados totalitarios en la URSS y Alemania nos posicion esta mejor vista si la 'consideramos ,controladora.
permiten reconoeer al podel' estatal como un determinante preminente En Ia sociedad hidn3.ulica, la primera gran division en un orden de
de la estructura de clases, tanto en nuestro tiempo 'como en el pasado. personas superiores y privilegiadas y un orden de personas inferiores y
Tambien nos permiten ver, mas claramente que antes, Ia importancia del subprivilegiadas se presenta simultaneamente con Ia aparicion de un apa~
poder en el establecimiento de la dase gobernante en la sociedad hiv rato estatal extraordinariamente fuerte. Los amos y beneficiarios de este
dniulica. estado, los gobernantes, constituyen una c1ase diferente y superior de la
masa de los plebeyos -los que aunque :personalmente lib res no parti~
cipan de los privi1egios del poder. Los hombres del estado de aparato
B. ESTRUCTURA DE CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA son una clase gobernante en el sentido mas inequivoco del termino; y
el resto de la poblacion constituye la segunda clase mayor, los gober-
1. El criterio clave: la relaci6n con el aparato estatal nados *.
Dentro de la clase gobernante los diferentes individuos y grupos di~
Los pioneros de una sociologia de clases basada en 1a propiedad Heren grandemente en su capacidad de tomar decisiones y manejar el
consideraban el estado asithico como un gigantesco terrateniente. En la personal. En la administracion civil, como en el ejercito, las directrices
mayoria de las sociedades hidraulicas el grueso de toda 1a tierra culti- m.ayores se originan al nivel mas alto. Pero tambien, como en el ejercito,
vada esta realmente regulado; y aunque el derecho propietario del es- las decisiones menores se haeen por hombres de 1.05 estratos medios. Y
fin fundamental es asegurar Ia riqueza y defender al rico del pobre", Afiade una
las decisiones eoncernientes a Ia ejecuci6n final de ordenes y regulaciones
referenda a Locke, Civil Government, sec. 94: "E1 gohierno no tiene otro fin que se toman por los subalternos y simples ejecutantes de la jerarquia de
Ia conservation de la propiedad".
* Smith, 1937: 789 88, En numerosas ocasiones Smith trata de evitar las in- '* Max Weber llamo la atencion sobre el hecho de que bajo condiciones de
C0116.ecnencias limitando su esquema a las sociedades "civilizadas", Pero no Be es. poder burocrlitico SUJlremo la masa de la poblacion estli toda reducida al nivel de
fuerza en estahlecer un concepto de clase que refleje de un modo adecuado Ia "los gobernados", que se yen frente a "un gruJlO burocnitico burocniticamente eg·
posicion especifica del estado y sus representantes tanto en el mundo oriental tratificado" que de hech'O, e inclUEo formalmente, pueden ocupar "una posicion
como en e1 occidental. autocratica", (Weber, WG: 667; cf. 669, 671).
346 LAS CLASES EN L.A SOCIEDAD HIDRAULICA LOS GOBERNANTES 347
tipo. EI esplendor proverbial de las cortes orientales es solo una expresior~ Algunos ca1ienta~sillas burocraticos pueden ser anodinos e inofensi-
economica del control despotieD del gobernante sobre sus subditos. 'vos; e incluso gobiernos controlados y servidores del bien comtin estan
En Sil persona el gobernante reune la suprema autoridad operacionar plagados de elIos. Perc una burocraeia se hace verdaderamente formi~
y los muchos simbolos magicos y miticos que expresan las cualidades dable s610 cuando sus cargos son los centros organizadores de un poder
terrorificas (y beneficiosas pretendidas) del apaTata de poder que enca ... despiadado. y total. Por esta razon el esfuerzo de Stalin para ocultar el
beza. A causa de la inmadurez, la debi1idad 0 la incompetencia, puede· Frankenstein burocnitico del regimen sovietico detds de la fachada semi-
compartir su supremacia operativa con un ayudante: un regente, visir t humoristica de Hcaliellta~sillas" ineficientes no ea mas que un intento
canciller 0 "primer ministro". Pero la exaltacion al poder de estos hom- burdo de crear un mito totalitario.
bres generalmente no dura mucho. Raras veces afecta a los simLolos, Los altos funcionarios eomprenden a 105 {uncionarios civiles y mili·
de autorHad suprema. Y desaparece tan pronto como el gobernante e& tares de status reconocido. No incluyen los suhalternos burocniticos. Los
bastante iuerte para realizar el potencial autocratico inherente a su po" funcionarios civiles se parecen a sus eolegas militares en que ambos
sicion. estan en puestos de ruando y capacitados para tomar decisiones limitadas
La importancia tiniea de sus acciones y caprichos dan una irnpoI'- e intermedias, en que ambos forman parte de cuerpos centralmente di~
tancia ta~bien {mica a los individuos que pue-den influir sohre &1. Ade~ rigidos, que ambos sirven a su gobernante incondicionalmente (y fre~
mas del visir -y .a veces con mayores consecuenc.ias que &1- los mejor -cuentemente a pleno empleo), y que ambos se alimentan del gobierno,
situados para hacer'lo son los miembros del "entourage" personal del bien por un salario 0 bien por ingresos sacados de tierras oficiales .asig~
gobernante: sus esposas y concubinas, sus parientes y allegados, sus nadas por eI Estado.
cortesanos, servidores y favoritos. Bajo condiciones de autoeracia des- Un ejercito es esencialmente un instrumento de coercion y como tal
potiea todos pueden temporal e irracionahnente poseer un pader ex- no es necesariamente una institucion burocnitica. Pero el manejo de ejer~
cesivo. .:citos dirigidos por el pader central de tipo oriental lleva consigo una
planificaci6n organizadora considerable, que en las civilizaciones con
escritura bO"eneralmente se realiza mediante bureaux. Muchos oficia1es son
2. Los altos juncionarios combatientes 0 administradores; pero a menudo los funciorraTios com-
batientes estan separados funcionalmente de los funcionarios burocrati-
Al hablar de {uncionarios nos referimos a personas designadas para ('os (klilitarbeamte). En to do caso los oficiales no son caballeros feuda-
un tipo particular de tarea gubernamental. Entre los pueblos sedenta~ ]es sino funcionarios del gobierno, y, como tales, forman parte del alto
rios, los deberes regulares que neva consigo una tarea tal tienden a ser funcionariado.
. dos permanente y f'lSlcamente
Iocahza . en un " . d"
negocla 0 0 "despac h 0 " .
Y generalmente el que desempeiia esta oficina guard a registro de sus:
actividades. 3. Los subalternos
Lingiiisticamente, 1a palabra "burocracia" es una monstruosidad 1..
Pero la importanc.ia de algunas de sus connotaciones la ha hecho po- Los subalternos y la jerarquia burocratica son los escribas 0 los
pular, a pesar de 1a desaprobaeion de los juristas. Semanticamente, .un ayudantes domesticos. Los esc rib as tienen a Sll cargo el grueso de to do
burocrata es una persona que "gobierna mediante bureaux". En sentldo el trabajo secretarial hecho en la corte, en el gobierno central y en las
especifico, el termino tambiim se aplico a un funcionario que emplea tru- oficinas provinciales y locales. Los servidores actuan como porteros, co-
cos secretariles ("'red tape" *) para retrasar la accion, hacerse impor- rredores, sirvientes, carceleros y en cali dad semimilitar como policias.
tante, 0 sestear en el trabajo. Cuando Stalin criticaba a "1a burocracia", En todos los despotismos agrogerenciales de cierta entidad los suo
se referia particularmente a 1a "buroeracia y las formaIidades oficinescas", balternos son numerosos. Durante el ultimo periodo de la China impe~
a los funciouaTios que se entretienen en u char1a ociosa" sobre "liderazgo rial unos 40.000 altos Iuncionarios (civiles) tenian a su disposicion mas
en general", "incorregibles bur6cratas, y calienta-sillas" 2, de 1.200.000 empleados y mas de 500.000 corredores, esto es, un total
* Termino peyorativo, que significa exceso de formalidades en los negocios de mas de 1.700.000 subordinados, 0 algo mas de 40 por cada alto fun·
publiros (N. del T.). donario 3.
350 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA LOS GOBERNANTES 351
b) Desarrollos horizontales Ademas, nombraba a los subsatrapas 8 y prohablemente tambien a los
funcionar5os locales, qu~ eran corrientemente nativos 9, Alquilaba tropas
La red burocnitica puede extenderse sobre un gran territorio. Pero
mercenanas y su guardIa de corps. Ordenaba levas militares en su te
en tanto que el gobierno central nombra la mayoria de los altos funcio~
q
y cultural que muchos otros principes nativos que cayeron bajo eI yugo bien prevalecen en sus expansiones horizontales. S6lo en una periferia
de poderosos imperios hidraulicos. ligeramente dependiente aparecen rasgos cuasi contractuales {cuasi
Los creadores del Imperio inca permitieron que los gobernantes Va.. feudales}.
luntariamente rendidos mantuvieran su posicion oficial; pero estos CU~ La sociologia del despotismo hidraulico reconoce diferencias impor-
racas estaban subordinados a los gobernadores incas *. Ademas, 105 al- tantes entre un miembro ordinario de la burocracia centralmente dirigi~
tares de las mas altas deidades de la region fueron trasla-dados a1 Cuzco, da y un satrapa (0 curaca), y entre estos dignatarios y un raja 0 un
y l~s caracteristicas eseneiales de 13 religion incaiea, impuestas sobre ,sus aHado lejanamente dependiente. En to-dos los casos 1a fuerza determi~
nuevas subditos 24, Mientras de alguna manera perpetuaban la apanen.. nante es eI estado de aparato .agrario; pero el grado de dependeneia ope~
cia de un gobierno indigena, los curacas eran para todos los fines prac- racional crea subdivisiones significativas en el edificio del poder des-
ticGs, partes integrantes del funcionariado imperial **. potico.
En la India musulmana tambien numerosos "jefes" 0 gobernantes
nativos (mis, rajiis) se inc1uian en el orden gobernante, aunque de modo.
alO'o diferente. A un raja se Ie permitia conservar muchos rasgos secun~ 3. Gradaciones de poder en los estados totalitarios modernos
daodos ,de su poder anterior, si prometia surnision incondicional politic.a
(y fiscal) a su nuevo senor. Dice Moreland: "Su [del jefel haciend~ Los analistas de los estados de aparato industriales modernos se oeu-
dependia de BU lealtad, que ante to do significaba pago. punt~al de t:l~ pan igualmente de las diferencias entre los funcionarios del nucleo tota~
buto" 25. Los rajas eran mas 0 menDS lihres para determmar como. habla Htario y los cabec.illas de los paises satelites. En estos -casos tambien
de recolYerse el tributo en sus regiones 26, En epoca de Akbar selS pro- es esencial darse cuenta del papel supremo de las metropolis y las dife·
vineias ~as antio-uas. Que 'constituian e1 nucleo del imperio, fueron ad- renciaciones estructurales que caracterizan a sus extensiones horizon-
ministradas casi °ent~ra~ente por el gobierno central, mientras que las tales *. TambUm es esencial para ver la tendencia a la subyugaci6n in-
provineias exteriores presentaban un cuadro :nixto, siendo algu?-~s27diri- tensificada en periodos de crecimiento y coordinaci6n imperialista. EI
gidas por funcionarios nomhrados PO:: la capItal y ~t,ras por raJa,~ . aliado cuasi independiente de ayer puede ser el aHado dependiente de hoy
Los satrapas persas, los curacW; me as y los rajas de la IndIa rn~ y el satelite, el satrapa 0- el funcionario rutinario de manana.
sulmana constituyen una serie de variantes en la escala de 1a subord'l- En ]a sociedad hidraulica esta tendencia tiene 5U contrapartida en
nacion polltica. Las relaciones entre un satrapa 0 curaca Y Sil soberano los desarrollos que pueden, en ultima instancia, remp-Iazar un regimen
eran claramente no contractu ales ; en sustancia, como en la forma, el despOtieo unificado par varios de estos sistemas. EI Egipto faraonico se
jefe exigia sumisi6n total. La posicion de algunos rajas, incluia elemen~ descompuso temporalmente en numerosos territorios cuasi independien.
tos de aeuerdo contractual; pero estos se expresaban mas ,de heeho que tes, y 1a China postT'ang fue aun mas seriamente desmemhrada. Pero
formalmente. S610 pensando en dependencias vinculadas muy levemente
aceptaba un senor desp6tico una relaci6n cuasi contractual bajo capa '* En 1921, Stalin caracterizaba las gradaciones horizonta1es en 1a URSS recien
establecida de la siguiente manera: "El experimento ruso al ap1iear distintas for-
de una alianza. mas de federacion, pasando de la federacion basada en la autonomia sovietiea Oa
EI eontraste con los patrones feudales de subordinaci6n es manifies:o. Rep'ubliea de los Kirghizes, la Republica Bashkir. la RepUblica Tartara, e1 Gortsi,
Bajo un regimen feudal es esencial la relacion co~tr~ct?al, y caract.enza Daghestan) a la federaci6n basada en relaciones de tratado-s con republicas sovie·
el nuc1eo del orden feudal. Bajo un despotismo hldrauhco las relaclOnes tieas independientes (Vcrania. Azerbaidjan) y permitiendo fases intermedias (Tur-
que1>.tJin, Rusia Blanca), ha demostrado plenamente el significado y flexibilidad de
de sumisi6n total caracterizan el nueleo del sistema burocnHico y tam- la federacion como forma general de gobierno estatal para las RepubIicas sovi6ticas"
(Stalin, S, V: 22). Stalin co-nsideraba esta pretendida asociaci6n voluntaria un
* Generalmente sus hijos eran tornados como rehenes en el Cuzco, donde 5e paso transicional a una futura y "suprema" unidad; y realmente en 10 que se re4
les ensenaba e1 modo de vida incaico (Rowe, 1946: 272}." ." ' fiere a las Republieas entonces "aut6nomas" e "independientes", 61 y SUs camara·
*it Eran jefes de 10.000, 5.000, 1.000 6 500 ~omb:es de.. coryee. Vease Rowe, das trabajaron can exito para realizar1o: "Este caracter voluntario de Ia federacion
1946: 263. Los jefes de 100 eran los altos funclOnanns mas bal?S. Como los fun- debe conseryarse absolutamente en eI futuro, porque sOlo una federaci6n puede
do-uario-s mas altos. po-dian participar ceremonialmente en la agncu1tura comunal; llegar a ser una forma transicional para la unidad suprema de los trabajadores de
pero esencialmente supervisaban y dirigfan a los jefes de 10, que como c'apataces. todos los palses en un nuko sistema econ6mico universal, cuya neceeidad se haec
trabajaban con los cam.pesinos (Rowe, 1946: 263. 265). sentir cada vez mas" (ibid.: 23).
23
354 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD RIDRAULICA LOS GOBERNANTES 355
en ambos casos las nuevas unidades politicas perpetuaron metodos des- En el Imperio inca los descendientes masculinos de los soheranos
pOticos de estatismo, y e1 termino "feudal", que puede con alguna Ii· se organizaban en ayllus, euyo numero aumentaba con e1 avance de la
cenda poetica aplicarse a la relaci6n entre e1 centro debilitado y sus dinastia. Los miernhros de estos ayllus Hformaban un circulo cortesano
subunidades mas amplias, es cornpletamente inapropiado si 5e emplea uti! de hombres educados, formados en la ideologia imperial, e interesa-
para designar subunidades que, ,de hecho, no son sino replicas separadas dos en su conservaci6n. Los emperadores escogian, cuando era posible,
y mas pequefias de un modelo despOtieD mayor. sus mas altos administradores entre este grupo" 29.
El mecanismo de control de los modernos estados de aparato haee En algunas dinastias chinas, como los Han, Ia familia consorte des-
sumamente dificil la separaci6n mientras persiste Ia metr6poli despotiea. empefiaba un enorme papel politico, y en la dinastia de conquista de
La defecci6n de la Yugoslavia de TUo fue posible por circunstancias Liao los rniembros del clan consorte, Hsiao, gozaban clararnente de mas
geomilitares excepcionales 28. Sin duda, las extensiones horizontales del confianza que los del clan Yeh-lii imperial 30. Pero, fueran 0 no numero~
mo-derno estado de aparato no son identicas -aunque ofrecen paralelos 50S los parientes de sangre del soberano 0 sus afines en la jerarquia bu w
instructivos- a los territorios de los satrapas, rajas 0 aliados depen- rocratica, los miembros de estos dos grupos cran generalrnente un com~
dientes en la sociedad hidraulica. ponente distinguido de la c1ase gobernante.
Los manipuladores del estado de aparato desp6tico son el nueleo, En un nivel menos elevado, las familias de los altos funcionarios eran
pero no el todo <Ie 1a clase gobernante. Debe incluirse un complemento igualmente importantes. Como 108 parientes del soberano, aunque no
biosocial -relaciones de sangre y afines-, y frecuentemente tambien un por las mismas razones, los miembros de 10 que podemos llamar la hi-
complemento operacional -personas que gozan de un status semi, cuasi, dalguia buroenitiea no desempefiaban necesariamente un cargo. Algunos
o preoficial-. eran demasiado j6venes, otros demasiado viejos, otros ineptos, algunas
mujeres; y algunos que tenian cualificaciones no encontraban un puesto
gubernamental, primero porque generalmente habia mas candidatos que
vacantes y, segundo, porque a1gunas vacantes debian llenarse can extra~
8j) Vinculacion basada en el parentesco fios antes que con hijos de fundonarios.
La canti-dad y la naturaleza de las posesiones iamiliares son impor.
1. La casa gobemante tantes faetores difereneiadores. La riqueza mue-ble pasiva (oro, joyas,
etcetera) se achica con mas rapidez que la propiedad rustiea, que, aunque
La poligamia fue una instituci6n reconocida en la inmensa mayoda se fragmenta por la division igualitaria entre los herederos, durante la
de todas las sociedades hidraulicas *, y por razones obvias el soberano vida del pro pi eta rio puede pennanecer sin disminuci6n, 5i las rentas- son
tenia oportunidades unicas de utilizarla. Sus numerosos parlentes (de hastantes para aHmentarle a e1 y su familia. Par ello las Bociedades hi·
sangre 0 matrimonio) gozaban generalmente de un status social distin- draulicas con una propie-dad rural privada muy desarrollada ofrecen a
guido, y gradualmente gozahan tambien de considerables ventajas ma- la hida1guia burocratica oportunidades optimas, .aunque en disminucion
teria1es. EI que el despota los empleara en el gobierno, y 1a medida en gradual, para vivir de la riqueza familiar ahorrada. EI refran chino de
que 10 hacia, dependia de numerosas cireunstancias. Pero cuando los que una familia puede subir de los harapos .a la riqueza en tres gene-
empleaba tenian una excelente oportunidad de subir a puestos de premia raciones y volver a los harapos en las otTas tres siguientes describe Ia
nencia y poder. tendeneia hacia 1a riqueza declinante que, en contraste con Ia hidalguia
* Excepciones interesantes: Bizancio cristiano y Rusia. El ,predominio de 1a feudal, caracteriza a la hidalguia burocnitica de la sociedad hidniulica.
monogamia en Bizancio· y Rusia muestra que esta forma de matrimonio, a pesar 19ualmente importante es la rapidez con que 1a vuelt __ I servicio guber-
de las restricciones que imponia a los gobemantes, era no obstante compatible namental puede restablecer (0 aumentar) la riqueza familiar. Sin duda,
con las principales tendencias poHticas. economicas y sociales del despotismo
si los miembros de una familia hidalga empobrecida ocupan cargos duo
oriental.
356 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA LOS GOBERNANTES 357
rante tres generaciones, la fortuna familiar (y propiedades rusticas) al La c1asificaci6n de Fick parece va1ida dentro de estos limites: un
final de esa epoca serian ciertamente grandes. Pero a menudo e1 miem- cabeza de familia no gozaba "de privilegios especiales" 33, y cuando no
bro de una familia que sirvi6 al gobierno, incluso por un tiempo limi- vivia esencialmente de sus tierras pertenecia generalmente a 1a nobleza
tado, era capaz de restaurar Stl propiedad familiar. En un caso chino baja, esto es, a un sector de 1a dase gobernante menos distinguido que
que yo conoei personalmente, tres anos en una magistratura de condado" los kshatriyas, brahmanes 0 vaisyas funcionarios. Pero las donaciones
hicieron la haza. de tierra se hacian ante todo a los sirvientes seculares y a los brahma-
La significaci6n politica de 1a hidalguia burocratica viene indicada nes 39, y los miembros no funcionarios de estos grupos constituian una
por e1 hecho de que miemhros de este grupo frecuentemente son invi- hidalguia burocnitica 0 sacerdotal. Este era el caso tanto si tenian do-
tados a desempefiar funciones administrativas, judiciales 0 sacerdotales naciones de tierra hereditarias 0 de por vida, 0 no 40.
auxiliares. En e1 Egipto faraanico los puestos remuneradores en el servi- En el Egipto bizantino los parientes de funcionarios destacados pa-
cio de los templos se daban frecuentemente a hijos de notables 111. En rece que se preocuparon de adquidr ei cargo cuando Ia oportunidad se
las asamhleas judiciales de Babilonia algunos "notables" eran fundona~ ofrecia. Mientras que vivian en sus Iatifundios cumplian diversas fun-
rios, otros tenian un status de hidalgos 32. ciones semioficiales en la localidad 41.
Para la India budista, Fick supone la existencia de una "hidalguia El estado inca tomo medidas complicadas para alimentar a los dig-
cam pesina" que formaba parte de los gahapatis, los "-cabezas de fami~ natarios meritorios y otra8 personas de distincion. Las tierras que se
lia" 33. En su opinion, estos cabezas de familia ni eran guerreros, kshatri~ les asignaban tenian tambien el fin de beneficiar a sus descendjentes 41.
yas, ni brahmanes 34; antes bien, 5e identificaban 0 sllperponian con Esto sugiere que, como en otras civilizaciones hidniulicas, en la sociedad
"una nobleza haja terrateniente" 35. La interpretacion de Fick de los ca~ incaica florecio una hidalguia burocratica considerable. Tamhien en el
hezas de familia esta ahierta a la duda. Dutoit los considera miembros Mejico prehispanico las tierras de sinecura fueron detentadas durante
del orden tercero, los vaisya *. Los textos que Fick ha traducido mues~ largos periodos de tiempo, no solo por parientes de la casa gobernante,
tran que los brahmanes podian ser cabezas de familia 36, y esta, de hecho, sino tambien por farnilias de altos funcionarios 43,
era su situaci6n regular, cuando, despues de haber completado su educa- En la China los individuos que lograban distinci6n social a causa
cion, se casaban y fundaban una familia'Sl. del apoyo de su familia burocnitica pueden documentarse ya en Ia epoca
Chou, Y por 10 men os, desde la epoea T' ang y con la debida considera-
*" Jatakam, II: 143, n. 1; cf. IV: 541, n. 1. ~n esta epoca ya existian castas,. cion a1 grado de parentesco, los parientes de los altos funcionarios go-
jati. Pero los jati, que mas tarde -aumentaron hasta varios miles, no son identicos
a los cuatro varna mayores, los kshatriyas, brahmanes, vaisyas, y sudras. EI uso zaron de ventajas legalmente instituidas 44. As!, constituyeron una hidal-
de la palabra varna ("color") como una denominacion para estas grandes divisio- guia buroeratica dentro de los terminos de nuestra definicion.
nes, se remonta a la epoca cubierta 'por e1 Rigveda -esto es, la epoca cuando los De modo alga diferente, los escritores oceidentales han apHcado el
arios, personas de "color claro", sometieron a los dasyus mdigenas-, las personas
de "color 06curo" (Rapson, 1922: 54; vease tambien Renou, 1950: 63). Despues termino "hidalguia" a los shen~shih, los portadores de cinturon de seda,
de esta epoca el termino varna "designa "un orden social" independientemente un grupo que se superpone, si no es identico, a la hidalguia burocratiea
de toda distinci6n de color" (Rapson, 1922: 54) 0 una "clase" u "orden". Smith del presente estudio. En la medida de nnestros conocimientos, 1a desig-
(1928: 36), siguiendo a 5hama Sastri, sugiere esto5 0 "aiglin termino equivalente". naci6n shen~shih se encuentra solamente en los documentos oficiales de
Cf. tambien Rhys·Davids, 1950: 46. Las reglas de castas, jati, que regularon con
ma.s fuerza la dieta y el matrimonio, mode1aron cada vez can mayor rigidez los Ia ultimas dinastias. Las listas de shen~shih incluyen nativos de una
cllatro ordenes., entre los cuales, sin embargo-, solo los brahmanes persistieron en region particular que eran 0 habian sido funcionarios, y ademas per~
toda la India y hasta la epoca moderna: "En ningun tiempo ni Iugar existieron sonas que habian alcanzado un grado, principalmente mediante examen
cuatro castas originarias, y actualmente los terminos kshatriya, vaisya, y sudra no o mediante compra, pero que por el momento no tenian aun cargo.
tienen significaci6n exacta como una clasificaci6n de castas existentes. En el norte
de la India los nombres vaisya y suora no se usan excepto en libros de disputas El sistema de examenes aparece relativamente tarde en la historia
&obre cuestiones de ·precedencia de casta. En el sur todo!; los hindues que no son china, y la clasificacion de los poseedores de grados mediante examen
brahmanes son denominados sudra, mientras que las denominaciones kshatriya y como un grupo social apareee aun mas tarde. Pero sea cualquiera 1a fe-
vaisya son pnicticamente desconocidas" (Smith, 1928: 35). La consolidacion, ascen-
sion social y persistencia de los hrahmanes en Ia India hindu y musulmana es cha inicial, es clara la orienta-ci6n burocratica de los shen·shih. Como
un aspecto crucial de la histO'ria larga y complicada de la sociedad hindu. arriba se dijo, el status de los .hen-shih estaba determinado no par re-
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b) Vinculacion basada en e1 estatuto semi, cuasi 0 preoficial de In autoridad gubemamentaI, y 5i era necesario podian movilizar per"
sonal gubernamental para imponer BU vol un tad. Eran teDlidos y respe-
No todos los parientes de los hombres del aparato comparten en el tados por la poblacion, no como individuos particulares, sino como ex·
mismo gra,do los privilegios sociales de sus parientes funcionarios. La tensiones del poder gubernamentaL
proximidad relativa a los burocratas en activo y las peculiaridades del 5i estas personas eran funcionarios 0 miembros de la hidalguia buro·'
sistema de parentesco predominante definen 1a posicion especifica de los cnitica, que trataban de aumentar su riqueza mediante operaciones
beneficiarios dentro de la clase gobernante. Pero, a pesar de las varia~ semioficiales, BU posicion burocratica estaba establecida a priori. En cual-'
ciones, su posicion, siendo iguales las demas condiciones, 5e deriva de quier caso, el canlcter gubernamental de sus funciones les hacia semi . .
la preminencia que e1 estado de aparato {Ia a sus funcionarios. funcionarios y los colocaba, aunque en la periferia, en la clase gober. .
De modo diferente, e5to vale tambien para grupos que tienen un nante.
status semi, cuasi 0 preoficial. Aunque no son funcionarios propiamente
clichos, los miembros de estos grupes trabajan para e1 gobierno como
agentes economicos 0 disfrutan de un status oficial 0 cuasi oficiaI, por~ 2. Cuasi juncionarios religiosos (juncionarios de la religion dominante)
que, como funcionarios de Ia religion dominante, pueden apoyar magica~
mente la seguridad del regimen. En un capitulo anterior hemos examinado los me-todos mediante los
cuales el estado agrodespotico se aseguraba estrechamente el concurso
de la religion dominante y sus funcionarios. En China y en la epoca
1. Semifuncionarios seculares (agemes comerciales y fiscales) mas antigua del Egipto faraonico los fundonarios gubernamentales rea~
lizaban muchos de los deberes principales del culto dominante. En otras
Las personas que pasan la mayor parte de su tiempo sirviendo al cultura5 orientales el gobierno nombraba los sacerdotes de Ia religion
gobierno como agentes economicos (damkar, settht) se incluyen a veces dominante y, desde el punto de vista administrativo, les trataba como
entre los funcionarios. En este caso Sil status esta claro. Sin embargo, a fundonarios seglares (Staatsbeamte) 51.
menudo no 5e incluye a los agentes comerciales; y los agentes fiscales Los funcionarios religiosos ·del Islam vivian en Sil mayor parte de
(arrendadores de impuestos) raras veces (si algunas) son considerados las donaciones (wakfs), controladas directa 0 indirectamente por el go-
parte de la jerarquia burocnitica. Pero aunque estos hombres carezcan hierno 52. A este respecto estahan vinculados mas estrechamente al estado
de rango oficial se les reconoce como servidores del gobiemo. En caliw que los brahmanes de la India hindu, que solamente en ocasiones reci·
dad de tales reciben apoyo y autoridad, a veces incluso autoridad coer· bian donaciones de tierra. Sin embargo, en ambos casos el estado im-
citiva, y para compensarlos par sus servicios 5e les concede una dieta 0 ponia e1 derecho sagrado de la religion dominante, que otorgaba al fun-
comision. En el Egipto ptolemaico los arrendadores de impuestos obte~ cionario religioso una situaci6n cuasi oficial de autoridad.
nian una bonificacion de un 5 par 100 y mas tarde el 10 par 100 47; en Naturalmente to do funcionario religioso goza de una especie de te-
Bizancio ell, 2,5 0 5 por 100 48; en Ia India musulmana hasta el 10 por mor entre los creyentes; pero su prestigio puede aumentar 0 disminuir
100 49• En el Egipto otomano 5e Ies asignaba, ademas de un ingreso en por el ambiente general en que opera. El sacerdote de un -credo secun-
metalico, aproximadamente el 10 par 100 de toda la tierra cultivable de dario y sin privilegios puede tener dificultades para .afirmar su autoridad
la aldea, Ja 11amada wasiya 50. incluso entre sus fieles, que estan constantemente expuestos a los juicios
Es verdad que los agentes comereiales y fiscales padian lograr reu- de valor injuriantes de un ambiente hostil. EI sacerdote de un cre-
nir y guardar mas de la cantidad prescrita. Pero esta tendencia, vigoro· do dominante no se enfrenta con estas dificultades. Por el contrario, el
samente combatida por los gobernantes fuertes, no distingue a los agen~ respeto de los gobernantes aumenta su prestigio; y tanto mas cuanto
tes economicos de los funcionarios comerciales 0 fiscales, igualmente mas fuerte es el gobierno. Bajo el despotismo hidraulico los fundonarios
preocupados par reeoger y guardar mas de 10 debido. de Ia religion dominante, aun donde no son funcionarios nombrados,
Los agentes comerciales y fiscales eran empresarios privados en tanto gozan en el mvel social de un status cuasi oficial.
que usaban medias privados y, en cierta parte, alquilaban empleados
privadamente. Pero al aetuar para el gobierno gozaban de las ventajas
362 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA LOS GOBERNANTES 363
El significado de todo esto para e1 entendimiento de la sociedad hi- G. ANTAGONISMO ENTRE MIEMBRos DE
dniulica es de largo alcance. Un despotismo agrario que es bastante fuer~ DISTINTAS SUBSECCIONES DE PLEBEYOS
te para evitar la organizacion poHtica independiente no ha de tolerar
la acci6n masiva como medio de plantear conflictos sociales. Los hom~ En las sociedades hidniulicas simples los campesinos constituyen casi
hres del aparato controlan fcicihnente las variantes religiosas y seglares el total de los "gobernados", y siguen siendo la subsecci6n mas nume~
de la democracia de mendigos. Sospechan de todas las reuniones de rosa de plebeyos en las sociedades hidniulicas semicomplejas y eom~
personas socialmente insatisfechas. Y generalmente se apresuran a que~ plejas. zQue oeasiones hay para el antagonismo social entre e110s y los
brar incipientes movimientos ,de masus. demas plebeyos?
Durante la epoca media de la dinastia Ch'ing, en 1746, algunos 1,05 campesinos pobres (y arrendatarios) pueden choear con los Cam~
arrendatarios de Fukien se reunicron para pedir un reajuste de sus ren- pesinos rieGs (propietarios y acom04ados), con los mercaderes, 0 con los
tas. Aparentemente esto no era mas que una disputa entre dos grupos prestamistas de dinero. Sin embargo, la posibilidad de estas fricciones
de personas privadas, pero sin embargo los funcionarios locales intervi~ es minima en las comunidades de aldeas reguladas que prevalecen en la
nieron nipidamente y arrestaron y castigaron a los caudillos 2. Un edicto mayoria de las sociedades hidniulicas. Porque en estas comunidades el
subsiguiente inculpaba a los funcionarlos provinciales por haber permi~ arrendamiento 0 no existe 0 es un asunto marginal; y las diferencias
tido que "el estupido pueblo se reuna y viole la ley" 3. economicas entre las familias campesinas ·de situacion similar son li~
Un tratado Han sobre el estado y la empresa privada en las manu~ geras. Ademas, la flexibilidad economic a limitada del microbra medio de
facturas de la sal y el hierro desaconsejaba a los hombres de negocios la comunidad restringe la extension en que puede tratar --y chocar-
privados el empleo de mas de mil obreros, dado que esta acumulacion con los plebeyos no campesinos: artesanos1 mercaderes y prestamistas '*.
de gente podia dar oportunidades para una accion subversiva 4. A finales Los -conflictos rurales aumentaban cuando aumentaba la propiedad
de la epoca imperial un edicto notaba con enfasis que habia "habido rural privada. En la Rusia zarista estallaron levantamientos campesinos
siempre una ley de esta dinastia prohibiendo el establecimiento de socie M
Estas aetitudes impedian Ia aecion poli:tica masiva (lucha de clases) no dIce nada sobre los conflictos sociales de este tipo interpleheyo. Menciona
varias veces a lQS "terratenientes" envueltos en lucha de cIasea con los campesinos.
como forma legitima de protesta sociaL Y 10 hacian incluso dentro de Ia Pem s6-1-o en un caso eupone la existencia de cstas personas (1946: 28); en otros
cla.<;e gobernante. Los conflictos entre miemhros de distintas subsecciones emplea la palabra "terratenientes" como equivalente a zamindars (ibid.: 27, 30).
de esta clase adquirian con irecuencia tinte politico porque implicaban exiM Hasta el siglo XVIII los zamindars eran esencialmente rajas tributarios (Moreland,
gencias antag6nicas de privilegios basados en el peder; pero raras ve~ 1929: 279); y Ja "nobleza" que, segun Smith, se apoderaha 'laproximadamente de
ees llevaron a una accion masiva politic a y abierta. La historia de la un tercio del 'Producto agricola del pals" 10 hacia "en forma de 10 que se Uaman
"impuestos 0 rendimientos" 0946: 23}. Esto es, estos "nobles" eran de hecho
sociedad hidraulica sugjere que la lucha de dares, lejos de ser una en~ fundonarios gubernamentales que viVIan de los ingresos del gobierno. Este patro.n
fermedad cronica de toda la humanidad, es el lujo de sociedades multi~ es completamente diferente del sistema de posesi6-n de la tierra en Ia Europa feu.
centradas y abiertas. dal; y es lamentable que Smith, que conoda esto (1946 a: 308), a pesar de todo.
denomine la situaci6n de la India como "feudalismo" (ibid.). .
Los campesinos participaron sin duda en rebellones de distinta clase, peru los
que pueden verse cIaramente que impIicaban problemas sociales parecen haher
su~gido e~ Sll mayor parte de conflictos fiscales. Como puede e6perarse en un
paIS dommado por gobernantes de credo extranjero, los conflictos religiosos can
frecuencia se funden con otros laicos; y, en muchos casos, los primeroe dahan
vox 0- mayor intensid·ad a los ultimos (vease Smith, 1946: 27 ss.). Pero no tenemos
374 LA S CLASES E:'Ir LA SOCIEJ)AD HIDRAULICA
EL PUEBLO CONTRA EL ESTADO 375
en algunas ciudades oblig6 a los mercaderes a compartir su caudillaje de dolerse am-argamente de ambas exigencias, y siendo ineapaz de prow
politico con los artesanos, y en ot1'as aseguro 1a hegemonia de los grew tegerse por medios constitucionales, puede pretextar quejas. Pero detnis
mios arresanos 4. de esta fachada combatira a los hombres del aparato con todas las ar~
mas de resistencia pasiva e indireeta a su nleance.
raz6n para dudar de que algunos conflictos cran genuinamente ---0 primariamente- Cuando realice trabajos de prestacion personal trabajani tan lenta-
rcligiosos. En 1672 lOiS miembros de una pequciia secta chocaron con las autori- mente como 10 pc-rmita el control (0 el palo 0 el latigo) del capataz 1•
clades, derrotaron a Ia policia local y a varios contingentes de tropas regulares, y Cuando pague su impuesto tratara de oeultar su peculio. Y no pocas
controlaron temporalmente la ciudad de Narnawl. Smith, que considera este su- veces entregara Sll parte solo despues de ser severamente apaleado. Los
ceso como una "lucha de cla!il-eS desesperacla" Ubid.: 29) deja de mencionur todD
problema extrarreligioso que justificase esta clasificacion, escritores del Egipto fara6nico han satirizado este aspecto de 1a bataUa
Y tambien hubo luchas que se ocuparOll esencialmente de problemas nacionales por el impuesto territoria1 2, y un relato del siglo XIX muestra que la
o territoriales. La rebeli6n de los Pathan, que Smith designa como "quiza el mas actitud del trabajador egipcio seguia inalterada en estos asuntos: "todos
formidable movimiento del pueblo" de la epoca mogol fue el intento prolongado los fellahin estan orgullosos de los azotes que reciben por retener sus
y patetico de los orgullosos trihales fronterizos de resi.stir "el intento de imponer ...
[sabre ellos] el gobierno del estado mogol" (ibid.: 33, 34). Y en el distrito de
Kishtwar fue sin duda un grupo semiindependiente de gohernantes locales el que "* Cf. mas arriba, cap. 4. Los mercaderes kanmi del Egipto mameluco acnmu·
combati6 las incursiones de los mongoles sobre enos. Los protagonistas de Ia rehe~ laron grande", fortunas en e1 comercio internacional de especies y como hanque·
lion kishtwar, los zamindars locales, defendicron la causa de su principe, que ros; y su comercio con paises como el Yemen 'pudo haber influido ocasionalmente
eventualmente fue reinst-alado. E1 hecho de que las "clases inferiores" tambit3n en la politica exterior del gohierno mameluco, que sacaba de el grandes ingresos.
"luchasen y sufriesen" y que los rrots y habitantes de la cercana Cachemira "se Pero, a pesar de su importancia economica, los mercaderes karimi no Ingraron
quejaran" de Jas durezas del comandante mongol (ibid.: 27) no es una razon su~ alcanzar una posicion voHtica independiente c'omparable a la de 106 comerciantes
ficiente para inc1uir cste asunto entre los "levantamientos de la c1ase baja" de III gremiales de la Europa feudal. Ven-se Fischel, 1937: 7255.,76 ss., 80 S5.; d. Becker,
epoca. IS, 1: 186, 214.
376 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA EL PUEBLO CONTRA EL ESTADO 377
contribuciones, y a menudo se les Dye presumir del numero de golpes con frecuencia en cuestiones de impuestos; pero el caracter administra~
recibidos antes de entregar su dinero *. tivo (y de guarnici6n) de la mayor parte de lits ciudades hidraulicas ge-
Cuando los impuestos se hacen extraordinariamente onerosos, el cam- neralmente evitaba que el pueblo, que la plebe ciudadana, recurriese a la
pesine puede reducir la superficie cultivada 3, y 81 continu,an las pesadas rebe1i6n armada. Los mercaderes 0 artesanos se defendian ,como podian
demandas puede transformarse en un fugitivQ fiscal **, abandonando sus contra las regulaciones restrictivas y la explotaci6n fiscal, y los gremios
campos por completo. Podia vagar descsperado, huscar trabajo en otras de artesanos y mercaderes, capitaneados por funcionarios nombrados 0
partes 0 volverse bandido 0 rebelde ***. supervisados por el gobierno, no raras veces apelaban a las autoridades
Como antes heroos clicho, eran raros los conflictos abiertos entre para el reajuste de excesivas demandas. A veces los ,artesanos dejaban de
campesinos y el gobierno, donde estaba regulac10 el regimen de Ia tierra, trabajar y los mercaderes cerraban sus tiendas 4, y, en ocasiones, la mul.
e incluso en la China imperial asumieron proporciones mayores, princi- titud podia iniciar un rnotin *. Los funcionarios encargados de mantener
pal mente durante pcriodos de desintegrad6n, que iniciaron el colapso el minimo de racionalidad del gobierno estaban obligados a atender a
de Ia dinastia. estas advertencias. Y, de hecho, 10 hacian con frecuencia. Pero estaban
Los conflictos en~re los plebeyos ciudadanos (0 grupos de plebeyos) mas dispuestos a hacerlo clonde se trataba de negocios privados y no es-
y el gobierno ocurrian en un contexto distinto. Tambien se centraban tat.1.1es 5, y toda moderacion esporadica por su parte no les guardaba de
ejercer su autoridad plena y coercitiva en asuntos de importancia, por
-It Lane 1898: 143 ss. Lane anade: "Ammiano Marcellino atribuye precisa- ejemplo, sabre los artesanos y obreros que prestaban trabajo forzado 6 0
mente e1 mismo canicter a los egipcios de Sll tiempo". Ammiano vivi6 en e1 si- sobre personas particulares, cuya riqueza deseaban chupar.
glo IV d. de C.
** Baber, e1 fundador de la dinastia mogoI, estaba furioso contra los campe- * Para el Egipto mameluco d. Poliak, 1934< 267 ss. Los miembTOS de la
sinos indi'Os que, siendo tipicos fugitiv~s fiscales, se escondian en los bosques secta india que, en 1672, iniciaron un Ievantamiento, se cree que eran "orfeb-res,
y "confiando en su situaci6n inaccesible, can frecuencia continuaban en e6tado de carpinteros, barrenderos, curtidores y otros seres innobles" (plebeyos). Algunos
revuelta, rehusando pagar los impuestos" (vease Baber, 1921: 208). parece que se dedieaban a 1a agricultura (Elliot y DowEon, 1877: 185, 294). Smith
*** La historiograffa chjna relata muchos de estos casas (d. Wlttfogel and (1946: 29} sugiere que los miembros de las sectas urbanas cran trabajadores (.
F'eng, 1949: 420). Un incidente ocurrido en 1a dinastfa Ming es ilustrativo en mercaderes pobres: "pequeuos traficantes y obreros, unos y otros proletarios sin
varios aspectos. Entre 1436 y 1448 un rentero, Teng Mao·ch'i, llego a ser persona pf()piedad 0 poseedores de una escasa "propiedad" profesionaL Su segunda fuente
infiuyente entre sus vednos de Ia aldea, de quien se decia que logro que "trahaja- habia de comercio "a pequena cscala" n, segun otTa traduccion, "su comercio tiene
sen para el". Su presrigio subio mucho par su caudillaje en un movimiento que por base un pequeno capital" (ibid.: 29 55.). En la India musulmana, las personas
pedia que los renteros no hiciesen el regalo acostumhrado a sus senores cuando sin propiedad participaban en los motines urbanos; pero en este caso los datos
pagaban la renta. Los terratenientes se dirigieron a1 magistrado local, y pudo citadO€ apuntan a -artesanos que posefan sus medios de produccion lUaS que a
ocurrir que algunos de elIas fuesen miembl'os de la -corte 0 del funcionariado, te- elementos proletarios.
niendo en cuenta que en la epoca Ming estos grupos logran apoderarse de mucha Ot1'a insurTecci6n de Ia epoca dista aun mas de haber sjdo proletaria. Seglin
tierra de cultivo. En todo easo, cl magistrado envi6 fuerzas armadas; pero Teng Smith (ibid.: 25 ss.}, la ciudad de Patna fue tom ada en 1610 "par un motin po·
las derrot6 con un ejercito rebelde, que ccmtaha vadas decenas de millares. Pront!} pular", cuyo Hder personificaba "al heroe popular Khusraw·'. Despues del exito
su poder 6e extcndi6 a veinte condados, y recibi6 mas apoyos de las gentes que de esle golpe, se Ie unieron numerOMS proletarios. Inc1uso organizaron etHOS pro·
hUlan de la "insufrible" opresion de un funcionario "rapaz y cruel". Los hechos letarios un pequeno ejercito entre enos, y fueron suficientemente locos para en·
posteriores revelan que Ia prestaci6n de trabajo excesiva era la razon principal viarlo contra el ejerdto de Ia clase superior que avanzaba a1 mando del airado
de Sll descontento. Despues de varios exitos militares, los rebeldes fueron derro· gobernador", Este relato es en gran parte una variante de los hechos que dan las
tadoo; y Teng, junto con algunos de sus seguidorcs, fue decapitado (Ming Shih. mismas fuentes de Smith. El heme popular Khusraw era el hijo mayor del erope-
165.5 a-b). Un episodio que se situa a mediados de la lucha caracteriza tanto la rador, que fue hecho prisionero despues de un intento arm ado para apoderarse del
fuerza del gobierno como los limitados objetivos de la revuelta. Negociando can trono (Jahangir, 1909: 56·68), Khusraw habia basado su reheli6n ante todo en el
un valiente funcionario, se dice que los rcbeldes pedian solamente que se les per- apoyo de los miemhros del ejercito imperial (ibid.: 52, 55, 58); y temporalmente
donara Ia vida y que se les eximiera de 1a prestaci6n personal de trahajo "dl1~ sus posibilidades de exito habfan aida grandes (ibid.: 58). Por eUo no es sor-
rante tres auos". Si se les concedfan cstas condiciones, dcpondrian las armas y de prendente que el impo.stor encontrase partidarios entre "numerosos infantes y ji.
nuevo serian ~'buena gente" (Ming Shih, 165.5 b). Al final de 1a dinastia el go~ netes", Estos soldados -y no ~jel motin p-roletario"- fueron los que tomaron Patna
bierno- probablemente habria estado mas dispuesto a pactar y los rebeldes menos y su fuerte (ibid.: 174); y no existe testimonio especffico de que "las criaturas
dispuestos a sometcrse. Durante la ultima fase de Ia epoca Ming los rebeldes apa- miserables", que despues se unieron a la rebeH6n, fueran "p-roletarios". Yahangir
rec.ieron en to-das partes; y los multiples confiictos locales se fundieron en la apliea el termino "miserable" indistintamente a todns los rebeldes, incluyendo per-
batalla final que derroc6 Ia dinastia, sonas del mas alto estado poHtico y social (ibid.: 55, 65, 123).
378 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA CONFLIC'l'OS SOCIALES 379
En 1a gran mayo ria de los casos el artesano 0 mercader que desper~ defillida. Las rebeliones militares de los miembros disidentes de la fa-
taba la codlcia de un fun'cionario de rango 0 subordinado obraba con milia gobernante 0 de los generales 0 gobernadores, ambiciosos contra
gran prudencia. Si podia, saldda del paso pagando. Sin ,duda, una men- un monarca debil, generalrnente llevaban consigo conflictos entre perso-
tira acomodaticia 0 un cohecho bien colocado no son precisamente armas nas de distintos grad os y situaciones dentra de Ia jerarquia del pader.
para una guerra de liberaci6n. La serie interminable de pequeiios con- Pero oem'rian 5610 esporadicamente y a largos intervalos, y cuando 10
flietos entre el cazador burocrata y 9U caza pequefio-burguesa 0 capita- hacian tendian a evolueionar nipidamente a pruebas de fuerzas milita~
lista demostraban claramente que en esta caceria los plebeyos urbanos res entre dos 0 mas territorios 0 regiones independientes.
podian sobrevivir, pero TIunca ganar. De mayor frecuencia, y mucho mas dificiles de discernir, son los
E1 estatismo chino tradicional claba mas via libre a la propiedad conflictos encublertos surgidos entre funcionarios de rango y subordina-
privada que 10 hacian los regimenes absolutistas de 1a mayo ria de elras dos demoeniticos, entre distintos grupos de {uncionarios altos, entre fun-
civilizaciones hidraulicas; pero, bajo BU sombra, la empresa capitalista cionarios e hidalguia burocrata y entre funcionarios de rango y el des-
estaba tan aprisionada como en todas partes. Un edicto del efimero go~ pota y su camarilla personal, a sea la corte. Estos conHietos generalmente
hierno reiormista de 1893 echa la culpa de este hecho a los funcionarios, luchaban por el poder 0 Ia influencia politica, y mientras algunos afec-
particularmente -y algo hipoeritamente-- sobre los subordinados. Cuan~ taban solamente a un os cuantos individuos, otros interesaban privilegios
do una firma tiene dificultades, "las exigencias y extorsiones de los fun~ de grupos mayores, subsecciones 0 estratos dentro del orden buroeni·
cionarios subalternos son invariablemente tan grandes y exhorbitantes tica. Pero, aunque estos confiietos podian tocar intereses de un nfunero
que los mercaderes se desaminan y no se atreven a aventurars€ mas en considerable de personas, carecian de la cohesion organizativa que carac~
empresas de cornereio, por 10 eual se inmoviliza el tnifico" 7. terizo a los grandes movimientos sociales de Occidente antiguQ, medieval
Los conflietos encubiertos entre esclavos estatales y sus amos buro- y moderno.
cnitieos eran numerosos y, hablando en general. pa3aban inadvertidos.
Como los esclavos domesticos de propietarios privaios, los inIortunados
siervos del gobi-erno trataban de aliviar su suerte mediante argucias 1. Altos funcionarios frente a subordinaJos
astutas y bien camufladas; y, como a eIlos, tam bien se les empleaba in-
dividualmente 0 en pequeuos grupos y con poea oportunidad de suble- Hablando en general, -los altos funcionarios determinan las opera-
varse en masa. Clones de sus subordinados secretarios y sirvientes. Pero con frecuencia
La guerra de esclavos iniciada en Mesopotamia meridional en 869 un problema administrativo (0 fiscal 0 policial) puede resolverse en be-
saeo su fuerza inicial del numero extraordinarlamente grande de esclavos neficia 0 de los altos funcionarios 0 de los subordinados. Situaciones am-
empleados por empresas g enormemente granJ.es en 1a produccion de sal, bivalentes de este tipo son inherentes a todas las organizaciones cuyus
al eate de Basora. La magnitud de estas empresas las hacia un terreno funciones estan verticalmente divididas. Pero en el medio hidnlulico es-
ideal para el iomento de la evasion en masa. La revuelta, que duro unos tas situaciones eran particu1armente eonsecuentes porque las aeciones del
catoIce alios, debio gran parte de su exito al heeho de que durante estos apparatchiki no eran frenadas por fuerzas exteriores eficaces y porque
anos el eSlado abbassida estuvo sacudido por las guerras civiles entre los implieados en los conflictos disponian de los recursos de Wl aparato
ciertos generales y altos funcionarios territoriales y entre ambos y e1 estatal de un poder tinieo.
califato, Los altos funcionarios, as! como sus subordinados, deseaban un ma-
ximo de control sobre detalles de procedimiento y personal, en parte por
el poder y parte por aumentar su participacion en los ingresos del go~
1. CONFLICTOS SOCIALES DENTRO DE LA CLASE GOBERNANTE bierno. El status no era problema mayor, aun cuando los subalternos,
al aumentar su poder, tambien aumentaban su prestigio politico. Un exa-
Excepto los levantamientos campesinos, que ocasional y particular~ men critico del gohierno -chino bajo los manchues sugiere que los sub-
mente en las sociedades hidniulicas con propiedad rural privada fuerte- alternos, por alglin tiempo, se arrogaron algo asi como el 30 por 100
mente desarrollada, desafiaron la autoridad del funcionariado, solo los de los ingresos gubernamentales 1, Teniendo en cuenta que esta evalua~
conflictos sociales dentro de la clase gobernante tenian caHdad politica cion se hizo por un miembro del alto funcionariado 2, puede ser demasia-
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381
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CONFLlCTOS SOCIALES
380 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA
Para los eseribas y correos deshonestos 0 que r-ecurrian a Ia extorsion
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do alta, pero indica Ia dimension del problema economico que neva con~ el ultimo C6digo de la China imperial establecia penas que ihan desde I
sigo la lucha diaria entre los cabaneros~funcionarios y sus ayudantes
plebeyos.
las multas al de-stieno perpetuo y ejecucion por estrangulaci6n. La ju-
risprudencia de tales casos demuestra que los altos oficiales no dudaban
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En esta lucha los subordinados podian saear, y sacaron, ventaja de Btl en pegar fuerte cuando 10 juzgaban -conveniente 5. I
conocimiento intimo de los negocios locales, en familiaridad con la ru"
tina oficinesca Y Sll control Hsica sobre la ejecucion u.ltima de toda la
En Ia lucha entre los func1onarios y los subalternos los ultimos nunca
se sometieron por completo. Pero tam poco rodian derrocar la estruetu·
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obIa administrativa. Los funcionarios podian saear, y sacahan, ventajas ra del aparato burocratico, que pennitia a los altos funcionarios apare~ I
de los distintos metodos de supervision, del control sobre el empleo y eer a veces no como vencedores absolutos, pero si como detent adores de !
ces-e del personal del equipo, y en casas graves del poder de apclar a to do una superior autoridad legal, administrativa y economica. ~
genero de castigos. I
i
Una declaraci6n oficial china de 1899 revela como en el conflicto 'I
entre los altos fundouarios y los subalternos algunos funeionarios pow 2. Competici6n burocratica I
dian Uegar a depender de escribas estrategicamente situados: HEn todD !
10 referente a ascensos, traslados, nombramiento, mento 0 demerito, 0
de impuestos y decisiones legales, los funcionaTios provinciales buscan
a) Distintos tipos de competici6n en las diferentes sociedades Ii
ganar favores eoheehando a los empleados de los distintos negociados. La eompeticion en el mereado es solo una de las muchas formas de
Y los funcionarios encargados de la entrega de ingresos, cohre 0 maw competicion. Y la sociedad hldraulica y feudal difiere del eapitalismo, i
terias primas de tefiido al gobierno central eran especialmente perjudi~ no porque faIte en eUas la competicion, sino porque tiene forma distinta. I
cados por sus demandas. Desde el dia en que registraban las entregas En e1 mundo medieval de Occidente la servidumbre reducia la compe- I
hasta el momenta en que se les dahan los recibos los empleados eneon-
traban muchas razones para dediearse a las extorsiones. Las sumas exi·
ticion casi a la nada en las aldeas, mientras que los caballeros compe~
tian clara y violentamente con sus colegas por la tierra y la gloria. I
gidas subian a dentos de miles de tads. Esto se conoela con el nombre
de "negociado de gastos", y las sumas se recaudaban sin preocuparse
por ocultarlo" 3.
Los gremios restringian severamente la competencia en los oficios, pero
no en e1 comercio internacional a gran esc ala 6.
Las aldeas regu1adas. de la soeiedad oriental tenian poca oportuni~
I
Los correos ejercian su poder en un plano distinto y~ naturalmente,
con metodos diferentes. Controlaban el aceeso a los edificios guberna~
mentales: arrestaban a la gente y guardaban las celdas. Par tanto, po~
dian aliviar la sueTte del prisionero 0 hacerla mas miserable; podian
dad para rivalidades economicas. En la China tradicional el avance de
la propiedad prlvada rustica alimento la competicion en asuntos eeo-
nomieos, sin que, en verdad, hiciese capitalista a la agricultura china.
En todos los tipos de sociedad hidniulica los miembros de la clase gober~
!
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regular Ia fuerza. de los azotes; podian alegar resistencia al arresto 4. nante rivalizaban pOl' el poder, el prestigio y los ingresos, y e5to es I
Son manifiestos el poder y beneficios materiales inherentes a estas situa-
ciones.
verdad no s610 para los altos oficiales, sino tambien, y con las debidas
modificaciones, para los subalternos buroeratas. I
Los funcionarios altos, que deseaban conservar Sll -control sobre Ia Dentro del sistema capitalista encontramos 1a competicion tanto al
hueste numerosa y bien atrincherada de subalternos, ponian en juego nivel del patrono como a1 del empleado. Pero mientras la expansion de
todos los medios administrativos y disciplinarios de que estaban inves-
tidos. Los funcionarios de la China Ch'ing intentaron limitar la dura·
cion del empleo de los subalternos. Pero, aunque este control fortificaba
la posicion de los altos funcionarios sobre los inferiores, las perdidas en
este sistema aumenta la calidad de las mercancias y e1 numero de per-
sonas incluidas, reduce el numero de elementos de competicion y rega-
teo mediante la aparicion de corporaciones y sindicatos obreros. Ade-
mas, los controles legales tienden a restringir los metodos de lucha corn-
I
!
capacidad y experiencia podian ser considerables.
Los subalternos que abusaban de Sll poder en detrimento manHiesto
petitiva, que generalmente es mas violenta en las primeras que en las
iiltimas fases de la econornia capitalista.
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del gobierno se exponian a ser severamente castigados. Este aspecto del
terna ha sido claramente definido en e1 Arthashastra, en las ordenanzas
La diferencia entre los tres tipos de competicion aparece tarnbien en
1a diferencia de sus resultados. El caballero medieval que comete una
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dinastieas de China, y en otros normales de estatismo agrodesp6tico. !
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382 LAS CLASES EN LA SQCIEDAD IIIDRAULICA CON.FI..ICTOS SOCIALES 383
de la influencia de los que Ie sirven. Y dado que los intereses del fun· nario hereditario prevarica senamente 0 es desleal, el gobernante puede
cionariado sugieren frecuentemente una decision y los del gobernante cancelar -el privilegio familiar por completo y esclavizar 0 exterminar al
otra distinta, hay un considerable espacio para los confHctos. No hay que culpable 30. EI gobemante, que esta Iimitado respecto al grupo de que es·
decir que e1 soberano predominanl de un modo mas completo cuanto mas cage sus fUDcionarios, ejerce no obstante su pader ascendiendo 0 re..
determine la eleccion de sus funcionarios civiles y militares, y cuanto ehazando sus miembras a voluntad.
mas controle sus procedimientos ejecutivos.
El hecho de que e1 gobernante en paz 0 en guerra pueda insistir en b) Medios autocraticos de debilitar 0 destruir Ia cualidad heredi·
una politica irracional, aun cuanda ponga en peligro la existencia misma taria de los funcionarios
del estado, subray.a hasta que punto se con centra e1 poder en su persona. Pero "el mismo despotismo tiene sus variedades" 31. EI despota puede
El hecho de que sus menores decisiones puedan afeetar profundamente reducir la homogeneidad social de los funcionarios mediante el nombra-
al prestigio, los ingresos y la seguridad de sus funcionarios subraya la miento de extranos j puede colo car a hombres de origen humilde sobre
sensibilidad politica tiniea de la clase gobernante bajo las- condiciones funcionarios procedentes de la clase superior; pucde dar preferencia a
del poder total. los sacerdotes, a los nobles Hbarbaros", eunucos 0 funcionarios esc1avos.
En la mano del soberano estos metodos Be transforman en annas para
2. Relaciones humanas (sociales) expresadas a traves de las instituciones asegurar su poder autocratico contra la voluntad y las interminables in-
EI despota establece controles horizon tales dando iguaJ autoridad a trigas politicas del funcionariado de rango.
dos 0 mas funcionarios. Mantiene con troles verticales por un sistema
multiple de informacion y supervision. Y demuestra su poder supremo
1. Sacerdotes
por metodos despiadados de disciplina y castigo. De este modo es capaz
de contrarrestar los esfuerzos de sus altos Iuncionarios, que buscan ma~ La inclusion de funcionarios reHgiosos profesionales en el gobierno
yor influencia (como consejeros y memorialistas), mas libertad. (como fue un medio importante de evitar un funcionariado homogeneo. Bajo
ejecutivos y jueces), mas riqueza (como administradores .de .105 mgre.s~s los mayas, los sacerdotes parecen haber sido empleados normalmente
gubernamentales) y mas ventajas de grupo (como beneficIa nos de prlVl- como funcionarios 32. En la India la posicion hegemonica de los "gue.
legios hereditarios). , rreros-gobernantes", los kshatriyas, fue debilitada por el nombramiento
Las conformaciones institucionales resultantes no son tan solo orga- de brahmanes para puestos gubernamentales 33 y por la institucion de los
nizadoras y tecnicas, como creen algunos observadores. Antes bien, ex~ purohita. EI sacerdote de la casa real, que era e1 principal consejero del
presan relaciones humanas (sociales) entre dos. subsecci.on~ capi~ales y Bobe-rano, podia prom over Ia seleccion de sac-erdotes como funcionarios
antagonicas de la clase gobernante. Estas relaelOnes 5e melman Slempre cuando las circunstancias 10 permitfan. Incluso los gobernantes musul-
en favor del despota, y esto incluso si los funcionarios gozan de privi- manes de la India acosturnbraban a Hhacer a un brahman su secretario
legios hereditarios. Oeurre particularmente as! donde el gobernante no~ de estado" 34. La preminencia de los sacerdotes entre los consejeros del
bra a sus funcionarios sin necesidad de tener en cuenta a la burocracla rey probablemente expliea por que tanto en la India hindu como musu1-
de derecho (noble). mana los eunucos tuvieron poca oportunidad de subir a puestos de altos
consejeros, que a1canzaron en otras civilizaciones orientales.
6. Metodos autocraticos de control del personal burocratico
2. Plebeyos (observaciones generales)
a) Control del gobemante sobre el funcionariado hereditario (no·
bleza burocnitica) Los funcionarios profesionales de 1a religion dominante eran miem~
Los miembros de familias funcionarias hereditarias (nobles) gene~ bros de 1a clase gobernante; y e1 gobernante que los emp1eaba - 0 para
ralmente tienen derecho hereditario a un puesto, pero no necesariamente este fin a sus parientes de sangre 0 matrimonio- contrapesaba 1a ten-
un derecho a un puesto especial 0 a uno de igual rango. Si un funcio- dencia hacia una burocracia hereditaria sin recunir al "pueblo".
392 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA CONFLICTOS SOClALES 393
En sentido amplio "el pueblo" comprendia pJebeyos y esclavos. Pero un breve examen de la funcion -y 1a limitacion- del sistema chino de
es caracteristico de las peculiaridades de la movilidad social bajo el examenes.
despotismo agrogerencial que en este tipo de regimen los esclavos (y Ante todo, el sistema chino de examenes provey6 a los gobiernos
los eunucos) sean nombrados para puestos politicos claves mas sistemaR absolutistas de China de candidatos para cargos s610 durante un periodo
ticamente que los pIeh-eyos. limitado y relativamente tardio. En la epoca Chou, y probablemente tam'
Los funcionario5 hereditarios y los sacerdotes en los puestos de go~ hien bajo 1a dinastia Shang, 1a mayor parte de los funcionarios deten~
bierna atribuyen gran importancia a las ca1ificaciones educacionales re- taron puestos porque sus antepasados 10 habian hecho antes. Durante
queridas para e1 desempefio de sus taTeas burocniticas; Y Btl sefiDI' tiene la dinastia Han (206 a. de C.' 220 d. de C.), la entrada a la carrera
pocas razones para deseattar requisitos que, desde el punto de vista de gubernamental dependia esencialmente del nombramiento por el empe-
la eficacia y el prestigio, parecen rouy deseables. Estos requisitos dan rador 0 un funcionario especial; ademas, los padres funcionarios podian
graves argumentos contra el empleo indiscriminado de plebeyos en los recomendar a sus propios hijos. EI metodo de "recomendar a los hijos"
puestos gubernamentales. (jen tzu) 38 favorecia la autoperpetuacion de detenninadas familias en
En la India los sudras como grupo no estaban autorizados a estudiar la burocracia, mientras que el nombramiento favorec:ia la autoperpetua-
los libros sagrados 35; los vaisyas no tenian esta prohibici6n 36. lPero cion del alto funcionariado en general. Un examen de los datos biogra~
cuantos llegaron de hecho a una educacion como la de un brahman 0 ficos inc1uidos en las historias dinasticas del periodo Han nos da con~
de un kshatriya? Entre los mayas los p1ebeyos ricos se empleaban en siderable luz sobre los efectos de estos procedimientos, que de hecho son
puestos gubernamentales, pero, como se dijo antes, de vez en cuando una variante burocrtitica del principio de cooptacion burocratico 39. Ba~
la jerarquia oficia1 era purgada de los que no estaban "versados en las sandon os en esta fuente, encontramos que no mas de un 8 por 100 de
dencias ocultas de la dase superior" 37. Confucio aceptaba como discipu~ todos los funcionarios de origen social conocido fueron plebeyos, siendo
ios a plebeyos *, pero, como sus colegas nobles, estos plebeyos tenian los restantes parientes del emperador (principalmente, de matrimonio),
que estar completamente familiarizados can los clasicos y el ceremonial miembros de otras {amilias nohles, 0 -yen BU gran mayo ria- parientes
religioso y seglar antes de que pudiesen ser "empleados" en un cargo. de funcionarios <ID.
EI periodo de revueltas que terminD el ano 589 d. de C. modifieD
3. Plebeyos, ejectos sociales y limitaciones del sistema chino de exa~
los primitivos patrones de gobierno. Aunque las guerras y conquistas
menes dieron oportunidades para la ascension social de hombres nuevos, un nu~
mero limitado de familias pudieron perpetuar su posicion en el aparato
Frecuentemente se ha consider ado al sistema chino de examenes como estatal. Bajo la infiltracion y dinastias de conquista 41 de la China del
una institucion que, en toda la epoca de gobierno imperial, dio a los norte, prevalecieron los nobles de origen centro~asiatico; y en el sur, pre w
plebeyos acceso a cargos gubernamentales. Dado que la participacion dominaron igualmente "familias hereditaTias" (shih chia). Las biografias
en los examenes se basaba no en una invitacion desde arriba sino en la de la din astra Chin meridional (216.419) indica que un 9,5 por 100 de
solicitud esponllinea del posible candidato, puede parecer que la buro- todos los oficiales de origen conocido pudieron haber sido plebeyos *.
cracia china durante este periodo 5e reclutase ·en gran parte entre Hel EI muy discutido sistema -de examenes se estableci6 en 1a epoca del
pueblo". imperio reunificado por la efimera dinastia Sui (581·618). Fue desarro-
De hecho el sistema chino de examenes hizo posible que numerosos
plebeyos cualificados entrasen en la burocracia; pero sus efectos sociales * En 1935-36, organice en Pekin un estudio del origen social de los funcio-
nari06 registrados en las secciones biograficas de las historias oficiales de las dis-
fueron mucho mas modestos de 10 que nos haria creer la leyenda po~ tintas dinasti'as imperiales_ En 1938 resumi los resultados de un analisis prelimi-
pular. lQue sucedi6 realmente? La cuestion es tan importante para un nar de nuestros resultados como sigue: "Pudo haber sido ahso-rhida alguna "sangre
entendimiento de la movilidad en la sociedad hidniulica que justifica frasca" de los estratos inferiores de 1a sociedad mediante el sistema de examenes;
pexo en conjunto- el funcionariado gohemante se reprodujo socialmente mas 0
.. Uno, Tzu-kung, se sabe que era un hombre de negocios (Shih CM, 129. Sa; rnenos de sus propias filas. E1 sistema chino de examenes tenia una funci6n muy
d. Legge, ce, I: 144, 212). Para Ia posicion destaca.da de Tzu-kung entre los definida; pero, como en el caso de la familia, esta funci6n no es ni mucho menos
seguidores de Confucio, vease Creel, 1949: 66 55_ 10 que la Ieyenda nos ha hecho creer" (Wittfogel, 1938 a: 11 ss.).
394 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA CONFLICTOS SOCIALES 395
llado plenamente por la dinastia T' ang siguiente, e5to es, nacio unos exc1uia del gobierno exactamente a los plebeyos materialmente mejor
mil setecientos anos despues del comienzo de 1a dinastia Chou Y Dcho· equipados para preparar sus examenes *.
cientos anos despues del comienzo de la eTa imperial. Y aun durante la Adenuts, los estatutos que restringian a los artesanos y mercaderes
primera mitad de los mil trescientos anos de su existencia su inHuencia daban mas ventajas a Ia burocracia. A base de su posicion guhernamen-
sobre la composici6n social de la burocracia imperial fue seriamente tal, los funcionarios altos y medios tenian el privilegio (yin) "protector"
restringida por 1a discriminaci6n social institucionalizada, por las aspi. de que uno 0 varios de sus hijos ** entrasen en e1 servi-cio civil sin tener
raciones hereditarias a los puestos (el privllegio yin) y, bajo las dinas- que aprobar ningun examen 44. Este privilegio, que restablec:ia prerroga~
tlas de conquista, por los nobles politicamente preminentes de la nacio~
tivas venerables bajo una nueva apariencia, surgio en tiempos de las
nalidad "barbara" dominadora.
El sistema chino de exarnenes no fue establecido por fuerzas demo- dinastias Sui y T'ang, esto es, inmediatamente despues de la institucion
de los examenes. El sistema yin sufrio un cambio considerable durante
craticas sino unilateralmente por un gobernante desp6tico. Los funcio-
narios ciertamente influyeron en el plan original; y 10 complementa ron, la epoca Sung; pero -continuo desempefiando un papel importante en
una vez establecido. Todo el que era elegible para participar en los esta epoca 45 y tambieD bajo las ·dos primeras de las cuatro gran des
examenes podia tomar la iniciativa de solicitarlo; y esto es una des- dinastias de conquista, la Liao y la Chin 46.
viaci6n significativa del anti guo sistema de nombramiento ..Sin ~mbarg?, Los mongoles sospe·chaban enormemente de sus subditos chinos. Por
aun bajo e1 sistema de examenes, e1 emperador y sus funclOnanos deCI- ello prefirieron nombrar a sus funcionarios chinos en 1ugar de cualquier
dian en ultima instancia a quien emp1earian y como 10 emplearian. EI otro metodo de se1eccion. Durante gran parte de su gobierno los mongoles
O'obierno determinaba de antemano como habian de conferirse los gra- no tuvieron examenes; y cuando se reinstituyeron eventualmente los
dos; e incluso los poseedores del grado mas importante, el, chin-shih, examenes el numero de grados chirt~shih permanecieron grotescamente
originariamente eran admitidos a1 cargo solo despmSs que hablan pasado escasos: "las medias no suman mas de setenta (iDcIuyendo numerosos
una especie de prueba de servicio civil 42. "harbaros") 47. Tamhien restringieron e1 numero de privilegiados yin
La insistencia en una educacion -completamente chisica daba a los para hijos y nietos a uno, frente a diez y veinte beneficiarios bajo los
miembros de las familias funcionarias -y, por supuesto, tambien a los Sung y seis hajo los Chin. Pero favorecieron a los que tenian el privi-
parientes de la casa gobernante-.' una enonne ventaja social y . cu:tural. legio yin permitiendoles entrar en la jerarquia burocratica con la cate-
Esta ventaja se aumentaba por medidas que, por un lado, restrmglan e1 goria quinta, un nivel mas alto que e1 que se otorgaba en Ia epoea
aceeso de los p1ebeyos a los puestos, y, por otro, daban a los parientes T'ang ***. Los emperadores Ming y Ch'ing redujeron 1a prerrogativa yin
de los funcionarios a1tos y medias ,aspiraciones institucionalizadas a los a una sombra de 10 que habia sido. Lo concedieron solamente a los
puestos.
Los estatutos sui que iniciaron e1 sistema de examenes excluian exp:re- * BajO' la dinastia Sung, los puestos gubernamentales podian darse a personas
samente del desempeno - un puesto a 1 os"artesanos y comerClan
't" Una
es. que contribuian con trigO' para alivjar el hambre. Esta politica, que equivalia a
una venta indirecta de cargos., dio a algunos mercaderes la O'portunidad de entrar
politica de discriminacion simi1ar preva1eci6 bajo la dinastia T',ang, y, en el servicio estatal. Pero "parece haberse practicadO' solamente con ocasion de
con algunas modificaciones, tambien bajo 1a dinastia Sung 43, Dado que alguoa emergencia especifica" (Kracke, 1953: 76).
el comercio, mas que otra ocupacion, daba a los plebeyos oportunidades ** El numero- vari6 segun las epocas.
de adquirir riqueza y educacion, la discriminacion contra los mercaderes *** Wittfogel y Feng, 1949: 459, 463, Al mismo tiempo, "los mongoles elevaron
el nivel ae entrada en la jerarquia oficial para los aspirantes yin del grado septimo
A partir de 1939 el Proyecto de Histona China, de New York. ha investigado a1 grado quinto". Originariamente el hijo yin de un padre que ocupaba uno de
varios aspectos del funcionariado chino, inc1uido el sistema vin. Ha examinado los tres rangos mas altos podia empezar su carrera en el rango sexto, y los
en detalle la selecci6n de funcionarios en la dinastia Liao (Wittfogel, y Feng, hijos yin de padres que Qcupaban puestos en el rango cuarto 0 quinto podian
1949: 450 ss.)· y ha depurado un analisis estadistico anterior de las biografias entrar en e1 rangO' octavo, mientras que los graduados chin-shih distinguidos
de la dinasti'a Han. Por vadas razone6 no ha sido posible examinar las biograffas podian solicitar puestos tan 5610 en el rango inferior 0' noveno. Los funcionarios
de otras grandes dinastias con tanta amplitud; pero teniendo en cuenta que e1 yin podfan subir a los mas altos puestos, incluido e1 de primer ministro; y mien·
problema de la movilidad es muy importante, ~.e he. cre~~o j~stific.ado de pre- tras en la epoca T'ang este puesto supremo, en la mayona de los casos, era de-
sen tar mas arriba algunos de los resultados de IDl lllvestlgaclOn piloto Junto con al- tentado por hombres con grado chin-shih, muchos hijos yin parecen haher llegado
gunos de los resultados mas recientes a puestos de tipo medio 0 superior (ibid.: 458).
396 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA CONFLICTOS SOCIALES 397
descendientes de los altos funcionarios; y sus beneficiarios podian al~ trolahan a los funcionarios desde arriba mediante e1 eunuquismo politi.
canzar altos puestos .s610 si aprobaban los examenes 48, co. Y facilitaTon a los plebeyos la entrada a1 servicio del Estado restrin~
EI papel de los titulares del grado chin-shih revelo una de las r.zo- giendo el privilegio yin y no haciendo discriminaci6n contra .artesanos
nes de ser esencial del sistema de examenes. EI conocimiento intensivo y mercaderes, como habian hecho los gobiernos Sui, Tang y Sung. Baja
de los chisico.5 chinos exigi.do para los examenes saturaba a los estu- la dinastia Ming e1 70 por 100 de todos los funcionarios socia1mente
diantes de filosofia social de la burocracia gobernante y de las grandes definihles tenian un origen de clase superior: e1 63 por 100 cran des~
tradiciones de Sli estatismo semigerencial y absolutista. De e8te modo, el .cendientes de familias de fundorrarios, el 14 por 100 de la casa reinante.
sistema de examenes competitivQ era un media exeelente para adoctrinar y un 23 por 100 descendian de plebeyos.
a los pleheyos ambiciosos Y obligar a los hijos de funcionarios de. ~a Los gohernantes manchiies no se inclinaron mas que sus predeeeso~
lenta y a las familias hurocraticas hidalgas a someterse a una formaclOn Ies Ming a favorecer la tendencia burocnitica hacia la formaci6n de
ideo16gica profesional extraordinariamente completa. . una casta. Controlaron a sus altos fundonarios chinos desde arriba por
Los examenes estuvieron abiertos a los pleheyos durante los pnmeros medio de los nobles trihales, euya posicion politica se fortifieo por la
seiscientos anos can graves restricciones, y durante los ultimos seis~ conservaci6n de sus prerrogativas hereditarias. Y facilitaron e1 acceso
cientos sin tales limitaciones. lPero, emintos plebeyas subieron de hecho de los plebeyos a los exarnenes y cargos, como habian hecho los go~
a una situaci6n oficial en el gobierno de la China imperial por este me- bern antes Ming, mediante la restriccion del privi1egio yin y la no dis~
toda? Tambien las biograHas, incluidas en eada una de las historias di- 'criminacion contra artesanos y mercaderes. Favorecieron particularmente
mlsticas oficiales, nos suministran informacion vaIioslsima ann que selec- 1a compra de grados como medio de evitar que los shen·shih (iunclo-
tiva. Las bioO'rafias son numerosas, mas numerosas de hecho que otra: narios y graduados) 5e transfonnaran en un cuerpo socia1mente ho~
colecci6n cualquiera de datos correspondientes en cualqnier otra civili- mogeneo.
zaci6n agraria, y tratan esencialmente de funcionario:s altos y medios, Un edicto imperial de 1727 expreso la aguda critica de muchas per-
registrados no par sn rango, sino por sus hechos meritorios. :sonas que alcanzaban cargos mediante exarnenes. "Si la carrera de fun~
Nuestro -esfuerzo preliminar por determinar el origen social de las cionario ha de dejarse completamente a los que ascienden mediante exa-
biografias oficiales en algunas de las dinastias imperiales mas impor- menes, se uninin firmernente y trahajanin par intereses privados contra
tantes indica que durante la epoca T'ang (618-907) un 83 por 100 de los intereses publicos. Esto es un gran dana para el bienestar publico
todos los funcionarios socialmente definibles tuvo un origen de clase y la subsistencia del pueblo. EI sistema de compra debia extenderse de
superior: aproximadamente un 70 por l?O fueron de fami~i~s de fun~ un modo apropiado" 49.
donaTios y un 13 por 100 de Is casa remante U otras famlhas nobles~ Segiin un analisis recieute del fondo social de los candidatos chin-
Casi un 7 por 100 fueron "barbaros" (la casa reinante Tang era, por shih, el porcentaje de candidatos cuyos antepasados no fueron fUUclO-
10 menos en parte, de origen tureo). Y menDS de 10 por 100 fueron narios ni graduados aument6 grandemente durante el siglo XIX *. Y un
plebeyos. . <estudio de los shen-shih del siglo XIX revela que las personas que entra~
Las cifras correspondientes para la dinasti~ Su~g (960,1279) .suglere ron en este grupo, no por examenes sino por compra de un grado, cons~
una cifra minima de un 85 por 100 de funClOnarlOS con un ongen de tituian un 32 por 100 aproximadamente de la "nobleza inferior" durante
clase superior: 72 par 100 descendian de familias de funcionarios y la primera mitad del siglo, y un 36 por 100 aproximadamente despues
un 13 por 100 de la casa reinante. Aproximadamente un 15 por 100 cde 1354"_
eran plebeyos. Los resultados de nuestro analisis se confinnan para la epoca Sung
Nuestro examen de las biografias de la dinastia mongola (1234-1368) por do. list.s de graduados chin·shih que se refieren a 1143 y 1256
sugiere que un 85 por 100 de todos ~os funcionarios socialm~nte defi- respectivamente, las euales, annque incompletas en cuanto a datos de
nibles tenian un origen de dase supenor: 74 por 100 descendlentes de
familias de funcionarios y 11 por 100 de la casa reinante. Un 15 por * Vease el estudio in6dito del funcionariado Ch'ing emprendido por el Dr.
C. K. Yang para el Proyecto de Hi$toria Moderna de China, Instituto de Extremo
100 aproximadamente descendian de plebeyos. Driente y Rusia de la Universidad de Washington, Seattle.
No todos los gobernantes indic.renas de la dinastia Ming se preocu~ ** Chang, eG. Para otros datos sobre la posicion de los shen-shih a finales
paron de restaurar los privilegios" premongoles de la burocracia. Con.. tie la ainastia Ch'ing vease infra y cap. 7 mas arriba.
398 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA CONFLICTOS SOCIALES 399
origen social '*, proyectan una luz adicional sobre nuestro problema. funcionarios civiles y militares • un total del 9 por 100 que puede haber
Suponiendo que durante el periodo de treinta anos desde 1142 a 1171 procedido de las filas plebeyas. Estas cifras estan muy pOl' debajo del
casi 4.500 personas aprobaron examenes **, y que tocias estas personas 15 por 100 sugerido par nuestro amilisis anterior. Para ajustarlas ten-
y un numero igual que "seguramente entraron en el servicio por otros driamos que suponer que e1 emperador Sung nombra un numero mayor
metodos" 50 lograron puestos gubernarnentales, que por 10 menos la mitad del supuesto de plebeyos sin beneficio de grado.
de todos los graduados chin~shih como parientes del emperador, aetuan· Muchos detalles del sistema chino de examenes aun necesitan aclara~
do como funcionarios 0 miembros de 1a hidalguia burocnitica, pertene~ ciones, pero parece cierto 10 siguiente: si los emperadores Sui y Tang
dan a la clase gobernante ***, y que 1a duraci6n media de la posesi6n de estahlecieron el sistema de examenes, en parte por 10 men os, con el fin
un cargo era unos veinte afios ****, encontramos entre treinta y tres mil de alterar la composici6n social del funcionariado, debe decirse que e1
sistema no logro su proposito. Los examenes dahan a1 nucleo ambicioso
* Para detalles sobre las dos listas, vease Kracke, 1947: 107 55. La segunda
lista tiene lagunas notables (ibid.: 113), y ambas, como las biografias dinasticas,. de 1a clase gobernante una formacion inte1ectual y doctrinal mas inten-
n(Js dan solarnente datos esco-gidos sabre el odgen social oficial de los protago- siva; y afiadian una cantidad variable de "sangre fresca" al funciona-
nistas. En su cuidadoso estudio de este odgen, Kracke considero solamente los ria do. Pero no destruyeron la tendencia que dominaba el pensamiento
parientes en linea directa, incluidos hasta los bisabuelos (ibid.: 115). Sin embargo, y la aecion de este grupo hacia Ia censtituci6n de una carta politico-social.
ademas de estos individu06, 1a lista de 1256 menciona por regIa general los her-
manos de los "graduados" que tuvieron grados (} cargos. En d{Js casos, en que
los antepasados directos no tuvieron cargo publico, cinco (69 a) y siete (66 a) her-
manos los tuvieron rel3pectivamente. Y ambas listas registran hermanos, tios, tios 4. Los eunucos: el principia
abuelos, y tatarabuelos cuando fneron cabezas de familia. A diferencia de Kracke,
nosotros consideramos a los graduados con estos parientes como de origen de Un metodo muy distinto de fortal""er la ferul. autocratica del go-
funcionarios; y en consecuencia afiadimos dieciseis casos mas para 1148 y veinte
mas para 1256 a cstoe graduados can origen de funcionarios. Esto eleva los por· bernante sobre sus funcionarios 10 da el emp1eo de personas castradas:
centajes de graduados con oxigen de funcionarios conocidos -del 43,7 a1 49,5 por 100 eunucos politicos.
en el primer caso y de 42,1 a 45 par 100 en el segundo. La castraci6n probahlemente se emple6 primero en los grandes ani-
** La cifra exacta, segun Kracke (1947: 120), es 4428. males domesticados. En 1a Antigua America, que no conoci6 estes ani-
*** En su estudio de 1947, el Dr. Kracke distingue esencialmente entre gra~
duados can y sin un origen de funcionarios. Nuestras citras, por tanto, puede se da esta informacion, un 45 por 100 aproximadamente ocuparon cargos menos
suponerse que son algo mayores que las suyas. TGdos los graduados de 1148 que de diez anos, y mas del 18 par 100 de diez a diecinueve aDos. Esto sup-o-ne una
eran miembros de la familia imperial Chao, ~e registran en Ia cuenta Sung como ocupacion media del cargo no mayor de diez anos. Al final de los Sung Septen-
teniendo parientes con cargos oficiales; y par tanto son inc1uidos por e1 Dr. Kracke. trionales, en 1119, e1 privilegio yin se habia reducido, aunque temporalmente, can·
Sin embargo, en el documento de 1256 5610 5e registran los nombres de los gra- cediendolo solamente a funcionarios civiles y militares, que haMan desempefiado
duados Chao, que suman veintisiete. EI Dr. Kracke es consecuente al no incluirlos; un cargo mas de catorce y diecinueve anos respectivamente (wen-hsien T'ung-k'ao,
pero nosotros 10 somas igualmente al hacerlo. Asi nos enoontramos que el 50,3 por 34: 325). Sin duda, estos terminos de permanencia en el cargo no se considera-
100 de todos los gradnados de 1256 pertenecian a la c:lase gobernante. En VIsta ban excesivamente cortos (0 la medida habria tenido un caracter poco restrictiV'O)
del cantcter limitado de los datos de Qrigen contenidos en ambas listas, nuestra o excesivamente largos (0 hubiera sido prohibitiva). Suponiendo que el desempefio
evaluacion que arriba damos de que "por 10 men'Os la mitad de l{Js graduados medio de un cargo en la cpoca Sung fuera mucho mas grande que durante 1a
chin-shih... pertenecia a la clase gobernante" probablemente es una cHra con~ dinastia Han y algo mas que las cHras mencionadas para 1119 parece una esti.
servadora. Me gustaria aprovechar e6ta ocasion para agradecer a Mr. F~ng Chao- macion razonable una media de veinte afios.
ying por llamar mi atenci6n sobre los parientes mencionados .en las hst~s y a1 * La tradicion china considera a los funcionarios civiles y militares, funcio~
Prof. Tung-tsu Chu por su cuidadoso reexamen de los datos soctales contemdos en narios del gobierno (po kuan); y en to-da la epoca imperial se diD a 105 funcio-
las dos listas Sung. • naciot; civiles puestos militares y a los militares puestos civiles. (Para los Sung,
**** EI Dr. Kracke supone que los funcionarios (civiles) "seryian un~ medIa vease Kracke, 1953: 56). Aceptando, para salvar el argumento, una duraci6n media
de unos treinta afios (los examenes se aprobaban por gentes de vemte a Clncuenta del cargo de unos treinta an'OS (una estimacion demasiado alta a base de nuestros
anos)" (Kracke, 1947: 120). EI ultimo hecho mencionado indica que parte de los datos) y considerando solamente funcionarios civiles (segun kracke nnas 11.000
candidatos eran fisica y mentalmente fuertes hasta lOB cincnenta anos; perO no personas), encontramos que como graduados en examenes, los plebeyos podian
nos dice nada sobre las condiciones poHticas que determinan y acortan una carrera oonstituir un 20,4 por 100 del funcionariado civil. Una duraci6n media de veinte
oficia1 hajo el despotism.o oriental. Careciendo de estadisticas Sung p~rtinente.!4 anos reduciria 1a cifra al 13,6 por 100. Nuestro calculo se basa en "los numeros
yo vuelvo a los datos biograficos del periodo Han, que han sido anahzados en combinados de funcionarios civiles y militares [Sung]" de Chin Yij.fn dados
detalle por el Proyecto de Historia China. Entre los funcionarios Han para los que por Kracke en la ultima nota de su estudio (Kracke. 1947: 122, n. 3n.
400 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA CONFLICTOS SOCIALES 401
males, no hay evidencia de eunuquismo. Sin embargo, en e1 Oriente denciales de informacion. No sin frecuencia er3n responsables de 1a
Proximo, aparecen referencias a animales castrados a mediados del se· seguridad personal de su Boberano (-como jefes de Sll guardia personal);
gundo milenio a. de C., y quiza antes *. La -c3stracion de seres humanos y a veces iban al frente de ejercitos a Hotas importantes, 0 eran encar w
como forma -de castigo 5e emp-leo en Asiria en 1a segunda rnitad del gado.. del lesoro real.
segundo milenio. Pero e1 eunuquismo politico esta claramente eviden- Estas disposiciones resultaban muy satisfactorias porque, aunque mu·
ciaclo en e1 Proximo Oriente y China s610 desde e1 primer milenio antes ~ilado en el cuerpo y el espiritu 53, un eunueo eonservaba sus potencias
-de Cristo en adelante **. llltelectuaies y su capacidad de aecion. Uno de elIos, Ts'ai Lung, se cree
Con toda verosimilitud se emplearon 105 eunucos como guardianes que inv,euto el papel54; y el mas eminente historiador chino, Ssu·ma M
-del haren antes de que llegasen a ser funcionarios politicos. Noes clificH Ch'ien, completo su gran obra historica despues de haber sido castrado.
ver como un gobernante, que de nino conocic eunucos ,como criados Los generales y almirantes eunucos parecen no haber sido menos inge'
personales de su madre, se inclinaria a confiar en e5tos fie1es -ayudantes niosos y ,atrevidos que los no emasculados. En la arena politica la astu·
una vez llegado a1 poder y enfrentado con una burocracia complicada y cia de los eunucos asombraba a los veteranos de la intriga cortesana
extrana. Habiendo sido castrados de adultos (y frecuentemente por un oriental. Aqui fue donde se les temi6 mas, porque aqui estaban mas
crimen) 0 de ninos (y freeuentemente despues de haber sido vendidos cerea de los centros nerviosos del poder despOtieD.
por padres pobres), los eunucos, a diferencia de los funcionarios regula~
res, no procedian de familias distinguidas. Socialmente desarraigados,
-debian todo 10 que tenian y eran a su gobernante; y su devocion .de 5. Eunucos: unos cuantos hechos hist6ricos
perro hacia el era un sentido tan consecuente de su posicion como 10 era
su despego 0 su abierta hostilidad para los miembros regulares del fun~ As!, el eunuquismo institucionalizado pareee haber faltado comple.
donariado. Los persas aquemenidas, que empleaban exclusivamente eu~ tamente en la America antigua. El eunuquismo domestico fue conocido
nllCOS politicos 51, decian a los visitantes griegos que estas personas eran en muchas zonas mayo res de la sociedad oriental del Viejo Mundo. EI
los instrumentos mas fieles que puede tener un gobernante 52. eunuquismo politico se desarrollo poco en la India hindu, donde su
Los despotas orientales gustaban .de emplear eunucos en muchas es~ saGerdocio, enormemente influyente, .suministraha el grupo mas impor·
leras semipersonales y semipoliticas de la vida eortesana y en el gobierno tante de candidatos no kshratriyas para los puestos gubernamentales. En
propiamente dicho. A menudo 5e confiaba a los eunucos tareas confi~ China y el Oriente Proximo lleg6 a ser por algun tiempo un arma for~
midable de autocracia para supervisar y controlar al alto funciona M
* Se ha creido que unos cuantos pasajes de los Textos de las Piriimides se ria do.
-referian probablemente a 1£1 castraci6n; pero el Dicdonario de Berlin y egipt61ogos En China, los eunucos Burgieron como consejeros politicos y jefes
tan eminentes como Sethe sefialan el caracter problematico de esta interpretacion de ejercitos durante la segunda mitad del petiodo Chou, esto es, en
(Sethe, PT, III: 213, 215, 216; Wh., IV: 43, 264; V: 410). Las reservas de
-estas autoridades deben hacerse tambien sabre el pasaje 1462 c (vease Mercer, una epoca cuando los altos funcionarios aun constituian una burocracia
1952, II: 323; III: 712 55.). Las inscripciones que se refieren £11 tributo de hereditaria (nohle) ". EI fundador del imperio, Ch'in Shih Huang·ti, luvo
novillos castrados desde Siria (Breasted, 1927, II: 191, 199, 203) empezo bajo al final de su vida como su mas intimo companero a1 eunueo Chao Kao.
d Faraon Tutme$ III (slgio XV). Asi, a mediados del segundo milenio a. de C. 5e Despues de 1a muerte, del emperador, Chao Kao logro destruir al gran
conoela en Asia occidental, pero no tenemos testimonios igualmente fidedignos
para 180 castracion humana. canciller Li Ssu, y a otros muchos funcionarios destacados. Y tan pode w
** Meissner (BA, I: 120) no esta segura si los girsequm del C6digo de Ham· roso fue este eunueo que despues de haber provocado el suicidio del
murabi (sec. 187, 192, 193) eran eunucos. E1 C6digo castiga e1 adulterio con 1£1 segundo emperador, fue el y no un fun cion ariD de alto rango 56 quien
muerte (Hammurabi, sec. 129, 130), mientras que las Jeyes asirias medias ordenan escogio el nuevo emperador.
1a eastraci6n para este y otros erimenes sexuales (Meek, 1951: 181). Las tabletas
en que se recngen estas leyes proceden del siglo XII a. de C. pero las leyes "pueden Los primeros soberanos de la dinastia impeTial Han, que ·duro tanto
remontarse al siglo xv" (ibid.: 180). Las referencias a 10 que parecen ser eunucos tiempo, pronto empezaron a emplear eunucos para conservar su gobierno
politicos se contienen en inscripciones hechM bajo Abad·Nirari II (911-891 a. -de C') autocrata. Bajo Ia emperatriz Dowager Lii (133·130 a. de C.) el eunuco
y Sarg6n (724·705) (Luckenbill, AR, I: 116); pero en 10 que se refieren a repre- Chang Shih~ch'ing manejo los edictos y ordenes 57. Bajo el emperador
.sentaeiones de hombres barbilampmO£, Meissner (BA, I: 411) advierte que no
siempre indican eunucos. Wen (130.157) dos eunucos gozaron de considerable favor ". EI empe'
26
402 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA CONFLICTOS SOCIALES 403
rador Wu (141-87) dej6 todos los asuntos politicos a sus fieles eunucos De los dieciocho rangos del funcionariado bizantino los eUllUCOS pu~
cuando se retiro a su haren 59, Y dos eunucos, Hung Kung y Shih Hsien, dieron detentar ocho, entre ellos e1 distinguido de Patrikios; y los eu~
jugaron un papel destacado en el gobierno del emperador Yuan (48-33 nueoa patricios eran considerados mas que los patricios ordinarios 68,
a. de C.) 60. Runciman llama a1 empleo de eunucos "Ia gran arroa de Bizando con~
Bajo estos gobernantes de la epoca Han antigua los eunucos tuvicl'on tra la tendencia feudal a controlar el pader en roanos de una nobleza
importancia individualmente. Durante los Han posteriores (25·220 des- hereditaria, que callsaba tantas preocupaciones en Oecidente" 69, Tenien"
pU€!s de Cristo) los eunucos constituyeron un grupo poderoso. Su in~ do en cuenta que el eunuquismo ya habia sido plenamente instituciona~
fluencia credo notablemente en 1a segunda mitad del siglo I d. de C., y Hzado en Bizancio en el siglo IV, no pudo haber sido instituido comO
en el segundo. tuvieron en sus manDS Hreinos y altos rangos de nobleza arma para combatir una tendencia feudal, que ciertamente no fue un
y en sus bocas los decretoE del CieIo" 61. Como instrurnentos del empe- problema en el regimen burocratico del Imperio Romano Oriental y que,
rador 0 de sus mujeres 0 cufiados, ejercieron temporalmente un con- aun en Oecidente, 5010 10 fue varios siglos despues. La sugerencia de
trol casi ilimitado sabre la burocracia fl. que los eunucos "daban al ernperador una clase gobernante de confian·
Una evolucion similar tambU~n caracterizQ a las -dinastias "tipica- za" 11) se acerca mas al meollo de Ia cuestiDn. Como en otras partes, los eu·
mente" chinas 63 Tang y Ming. La importancia de los eunucos politicos nucos politicos de Bizancio constituian un grupo de control enteramente
en la epoca T'ang coincidi6 de un modo significativo con el estableci- fiel dentro de la burocracia absolutista. Y funcionaba tan bien que Bi·
miento del sistema de examenes, y en la epOCH Ming con la restriceion zando lleg6 a ser un ~'paraiso del eunueo" 71, Entre los eunucos gene·
de la prerrogativa yin. Bajo los emperadores Ming'* los eunueos se en- rales se destacaron Narses, Salomon 72 y Niceforo Vrano 73; entre los
cargaron de agendas especiales para supervisar a los funcionarios y eUTIUCOS almirantes Eustatio Cimerano 74 y Nicetas, que mandaron la
plebeyos rnetropoHtanos. EI eunueo Liu Chin, el mas {amoso de los Rota bizantina en 1a batalla de Sicilia en 963 75 • Despues de la catastrofe
"Oeho Tigres [eunucos" J persiguio sistematicamente a sus rivales bu- militar y politica de Manzikart, un eunuco, Niceforo el Logothete, "'se de·
rocnlticos, y fue igualmente despiadado en sus tratos con los miembros dico a reformar el ejercito" 76. "Ningun cargo religioso 0 secular, por alto
de la "hidalguia" burocratica 64. Aunque Liu fue ejecutado, los eunucos que fuese -con la unica excepcion de la dignidad imperial-, estaba
siguieron siendo poderoso.s hasta que la dinastia cayo bajo el asalto en principio cerra do a eIlos" 77. "Una gran proporci6n de patriarcas de
combinado de los rebeldes chinos y los invasores manchues. Constantinopla fueron eunucos" 78. A veces los eunucos ejercieron un
Los emperadores Sung se apoyaron menos en el eunuquismo que poder ilimitado sobre el soberano. Constaneio II (t 361 d. de C.) estaba
los gobernantes Han, T'ang y Ming; pero a comienzos del siglo XII el tan completamente dominado por el eunueo Eusebio que el historiador
eunuco Tung Kuan fue elevado al mas alto rango militar y puesto a Ammiano satirizaba: "Para decir 1a verdad, Constancio tenia gran in~
la cabeza del eonsejo supremo de defensa del imperio, fluencia can el" '*.
En Asia occidental el eunuquismo floredo bajo los aquemenidas. El eunuquismo politico florecio durante y despues ael ealifato abbas-
Decayo bajo los monarcas helenistieos, pero adquiri6 gran fuerza cuan~ sida en los centros de poder musu]mfwes. Desde el siglo IX los eunucos
do el Imperio romano se orientalizo eada vez mas. colo caban eunucos en puestos importantes en Ia corte, el ejercito y 1a
En luerte contraste con la antigua costumbre los emperadores Clau~ marina. El mariscal de campo abbassida Munis, el general Samanida
dio, Neron, Vitelio y Tito incluyeron eunucos en su circulo intima. Fa'ig y el almirante Thamil fueron eunucos, Cmin alto podian subir en
Claudio sufrio 1a influeneia de dos, Posides y Halotus; y Neron, que esta epoca los eunucos en la jerarquia militar 10 Hustra e1 hecho de que
"5e caso" can el eunueo Spores, encarg6 a1 eunueo Pelago del escuadron cuando las fuerzas navales de Bagdad y el Egipto fatimita se enfren-
del terror 65, Bajo Heliogabalo y Gordiano, los eunucos· liegaron a ser taron en 919, ambas flotas estaban man dad as por almirantes eunucos 79.
una caracteristica permanente de la administracion 66. Diocleciano les
diD un Iugar destacado en su nueva jerarquia cortesana 67,
'* La ascension de los. eunucos en Ia epoca Ming em.pezQ poco despuee, de Ia
fundacion de la clinastia (1386). A los eunucos se conti6 Ia defensa de la frontera
norte en 1403, y en 1406 el eunueo Cheng Ho mand6 la gran flota im.perial que .,. Ammiano Marcellinus 18.4.3: "Eusebi... apud quem ... si vere did debeat
visit6 la India, Arabia y Africa Oriental. -- multa Constantius potuit".
404 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA
CONFLICTOS SOCIALES 405
los omeyas, como dinastia de conquista, encontraron satisfactorio basar
6. El personal del despota agente no es un pa.rtido incipiente su poder autocnltico esencialmente en sus connacionales arabes, n'ohles
y plebeyos.
Dentro de una industrializaci6n progresiva y de estl'echos lazos entre Los amos Ch'i~tan del Imperio liao establecieron Btl dominio sobre
los dHerentes estratos de la sociedad y la direcci6n central, una superor- la China norteoriental sin crear un excesivo antagonismo entre los ven-
ganizaci6n omnipresente, como e1 Partido en un Estado fascista 0 comu- cedores pastores y los s6bditos sedentarios. No obstante, se reservaron
nista 80, constituye un medio unieo de afirmar 0 perpetuar un poder total prudentemente las posieiones c1aves del poder, y e1 emperador trataba
autocnitico. personalmente las comunicaciones estrategicas y el mando supremo 82. EI
El poder oriental no necesita esta superorganizaci6n. Las comunida- unicD chino de alto rango que gozo de plena confianza (a causa de sus
des compartimentadas de campesinos 0 ciudadanos, y tambUin los fun- grandes eXltos en la guerra contra e] imperio Sung) no cambi6 el cetro
donarios individuales que carecian de faci1idades rnodernas de comuni- de .autoridad hacia e1 sector chino del gobierno. En su lugar recibi6 un
cacion y conspiracion en potencia, podian ser satisfactoriamente contro- nombre de clan ch'i-tan, simbolo de su inclusion en 1a nohleza "barbara"
lados por el servicio postal y de informacion, por los Hhombres" del rey de los conquistadores. Cuando el ultimo emperador liao, desesperado y
y por secciones especiales de su funcionariado, como los eunucos. El ya privado de una gran parte de su reino, ofrecio e1 mando de los restos
servicio de informacion cuidaba de los centros vitales administratlvos de sus fuerzas orientales a un chino, el hombre que habia elegido dedi-
y militares del pais, los eunucos principalmente de la corte y, con fre- no, observando con amargura, pero con correccion, que "bajo e1 anti·
cuencia tambien, de la capital. Es interesante anotar que los eunucos guo sistema los chinos no haMan participado en 1a politica militar y es~
nunca formaron un grupo muy grande. En muchas sociedades hidniu- tatal importante ... " 83. Realmente, bajo e1 antiguo sistema, las mayores
lieas un numero limitado de ,ag-entes personales bastaban para asegurar decisiones militares y civiles se tomaban por e1 gobernante extranjero
ia posicion autentica del gobernante. y sus nobles "barbaros"_ No es extrano que ]05 "eunucos ... fueran hom~
bres a1 margen en la sodedad Hao.,. y que nunea se concentrase influen~
cia poUtica en las manos de ningun eunueo mencionado en los anales
7. Los nobles tribales de las dinastias de conquista histol'icos" 84.
En muchas socjedades orientales, pero no en todas. Para mencionar En la dinastia manchu, tambleD los nobles manchues hacian super~
solo una excepci6n: incluso en las sociedades hidraulicas del Viejo Mun- fiuos a los eunueos. La revoluci6n T'ai-p'ing (1850-1863) debili!ii, pero
do, que conocieron el eunuquismo institucionalizado, los eunucos po1i~ no destruyo, la hegemonia de los aristocratas tribales, y el efimero in~
ticos no tuvieron gran importanc.ia en las socjedades de conquista. tento de 1898 de modernizar el gobierno, hecho por reformistas chinos
Ya hemos comentado el pape! peculiar desempeiiado en las sociedades bajo un emperador mandril heretico, Iue aplastado por la emperatriz
orientales de conqui.sta por nobles y plebeyos de la nacionalidad con~ viuda. En sus primeros edictos de restauradon nombro de un modo sig~
quistadora. Los plebeyos cxtranjeros eran medios de coerci6n ideales, y nificativo a numerosos manchues para puestos de poder 85. As!, aun los
los nobles extranjeros, de rango superior a la buroeracia indigena, for~ manchues que haMan aceptado de la cultura china mas que ninguna de
maban una elite social cuya importancia y seguridad dependian de su las tres dinastias de conquista precedentes, no confiaron tanto en los
lealtad a1 gohernante y su capacidad de controlar a los funcionarios na~ eunucos como en los nobles "barbaros". Estos nobles llegaron liUY cerea
tivos. Los nobles extranjeros por 10 regular mandaban los ejetcitos re~ de ser "cuasi partido", como toda facci6n dominante en la clase go-
gulares y generalmente ocupaban los cargos civiles estrategicos. Eran bernante de la sociedad hidraulica de todas partes *.
agentes politicos que, tan fieles como cualquier eunueo, defendian los in-
tereses de Ia dinastia conquistadora, intereses que realmente eran los .. Aparecieron temporalmente eunucos politicos bajo el emperador Shih·tBu
(t 1661) (Hummel. ECCP. I: 256 55.). Pero 1a tendencia se detuvo de un modo
suyos propios. hrusco y nunea vo-lvi6 a mostrar fuerza de nuevo excepto bajo la ultima emperatriz
lPor que los caliIas omeyas emplearon poco a los eunucos? Se ha viuda (cf. Hummel, ECCP, I: 296; II: 724, cf. tambit~n I: 298), Sin embargo.
invocado Ia religion para explicar este interesante fenomeno 81. Pero la aun esta roujer extraordinariamente despota, trat6 de ampliar su poder, no inten-
evoluci6n abbassida demuestra que las dificultades teologicas rod ian ven- sificando el eunuquismo, sino restaurando el control manchu s'O,hre el funciona~
cerse con faeilidad, s1 el gobernante 10 queria. Con mayor prohabilidad, riado chino.
406 LAS CLASES EN LA SOCIEDAD HIDRAULICA CONFLlCTOS SOCIALES 407
30
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, 1600
, Km,
70 90 110 130
INDIA Y CHINA
CAPITULO NOVENO
Si no se identifica, estu faerza marxista·leninista puede bloqaear el Una masa de nuevos datos antropologicos y arqueologicos permiti&
amllisis de Ia sociedad hidraulica en transici6n no por una discusi6n a eruditos como Boas demostrar que los teoricos del siglo XIX "erraron
abierta, sino creando una atmosfera enervante de equivocos y descon~ al suponer una evolucion unilinear unica" 1. Pero al rnismo tiempo de
fianzas. Identificada con propiedad, dara un nuevo impetu a1 estudio estos meros conocimientos, se rehusa obstinadamente explotar en luchas de
de los hechos --y a las potencialidades- de un mundo multiforme y fa historia institucional y oriental para deducir un mero esquema multi-
cambiante. linear de desarrollo. Decia Boas: "las Ieyes de desarrollo, excepto en su
forma mas general, no pueden establecerse y no puede producirse un
curso detallado de crecimiento. Todo 10 que podemos hacer es observar
A. LOS TEORICOS ANTIGUOS Y MODERNOS DE UN DESARROLLO UNILINEAR y juzgar dia a dia 10 que hacemos por 10 que hemos aprendido y dirigir
OLVIDAN A LA SOCIEDAD HIDRAULICA nuestros pasos de acuerdo con ello" 2. Es verdad que incluso esta cauta
afirmacion sugiere un cierto "curso de evolucion". Pero en vez de intentar
1. Unilinearistas del siglo XIX determinar su caracter, Boas se limita a una evaluacion "'dia a dia" de
la experiencia humana.
Los unilinearistas del siglo XIX olvidaron a la sociedad hidniulica no
porque ignorasen Ia realidad del despotismo oriental, sino porque esta~ 3. Un vacio teorico
ban inspirados por las extraordinarias consecuencias de Ia revoluci6n
industrial. Supergeneralizando Ia experiencia de un mundo occidental Los argumentos de Boas ejercieron gran influencia tanto dentro como
en nipida transformacion, postularon ingenuamente, un curso simple, tuera de 8U disciplina. Y 81] actitud antievolucionista gano gran apoyo
unilinear y progresista del crecimiento social. entre los cientificos en general durante los primeros decenios del si~
El hombre parecia moverse irresistiblemente hacia la libertad (Hegel), glo xx. Un soci6logo del conocimiento, observando este agnost.icismo,
la armonia universal (Fourier), una sociedad justa y radonal (Comte) podia discernir Ti:lpidamente el vacio teorico resultante. Y podia haber
hacia una felicidad general (Spencer). Los arqueologos empezaron a disM pronosticado que los conflictos y crisis mayores inspirarian nuevos pro-
tinguir una escala de "edades" basada en eI liSO de la piedra, bronce blemas y, en Ultima instancia, nuevas respuestas.
y hierro; y los etnologos sistematizaron las caracteristicas de vida pri~ EI concepto spengleriano de civilizaciones compartimentadas, que cre~
mitiva en "'estadios" consecutivos. Al definlr el "paleolitico" y el r;~neo~ cen y decaen como organismos vivientes, estaba hasta tal punto basado
Htico" como procedentes de la "Edad de los metales", Lubbock completo en premisas biologicas mas que hist6ricas que no }Judo satisfacer a los
en 1865 10 que Thompson habra iniciado en 1836. Y en 1877 Morgan soci61ogos cientHicos. Por razones distintas tambien {raeaso el intento
formulo su citadisima secuencia tipologica: Edad Antigua de la Piedra de Toynbee. Siendo historiador de profesi6n, Toynbee estudio el destino
(salvajismo), Nueva Edad de la Piedra (barbarismo) y Edad del Hierro de la humanidad desde el punto de vista hist6rico. Pero la falta de
( civilizacion). conceptos generales netos imposibilito Sll analisis. Un enfasis excesivo
en los detalles Ie impidio reconocer los grandes patrone~ de cambio social.
Y el mismo enfasis en las peculiaridades de cad a Hsociedad" Ie impidi6
2. Criticas negativas reconocer los comunes denominadores institucionales que obligal1 a cla~
sificar estas sociedades en unidades mas amplias. En el campo de ]a
Los evolucionistas del siglo XIX indudablemente han de ser alabados taxonomia, e] demasiado detallista esta tan proximo a1 error como el
por sus esfuerzos por encontrar estructura y orden en las turbulentas que 10 clasifica todo a bulto 3. Los arboles enigmaticos que adornan el
corrientes de la historia. Pero sus resultados dificilmente han de juz- paisaje de Toynbee * no revelan eI caracter de los bosques de que
garse satisfactorios, porque s610 pudieron caracterizar a las gran des forman parte. ~
civilizaciones como unilinearmente progresivas, olvidando la suerte de
mas de la mitad de la }Joblaci6n del globo. Y tam poco Heno el vado eI * Un paisaje, podemos decir, que era rico y sujestivo en muchos aspectos. El
intento de Toynhee de vcr estructura y proceso en 1a vida de "sociedades" 10 agra-
criticismo que despues se levanto contra enos, porque tambien dej 0 de decenin tambUin aque110s que encuentran las condusiones prindpales de sus estu·
tener en cuenta el estancamiento del mundn hidraulico. dios socio-historicos intelectualmente problematicas 0 moralmente paraIizadoras.
420 TEORlA ASIATICA DE PRODUCCION
piedad rustica 9~ un "modo de producci6n asiatico" especifico 10, y mas riego artificial, por medio de canales, sea la base de la agricultura orien-
concisamente, "producci6n asiatica" 11. tal". Y observaba que el control acuatico en Oriente, donde la civilizaci6n
En los alios 1850 el concepto de una sociedad asiatica especifica des- era demasiado baj a y la extension territorial demasiado grande para pro-
lumbro a Marx con la fuerza de un descubrimiento. Abandonando tempo- ducir la asociacion volulltaria, "hacia necesal'ia la interferencia del poder
ralmente Ia politica, se aplic6 intensamente al estudio del capitalismo centralizado del gobiel'no".
industrial como un fen6meno distintivo socioeconomico e hist6rico. Sus As], pues, fue la necesidad de ohras hidraulicas dirigidas por el
escritos de csta epoea --entre otros, la primera redacci6n de Das Kapital gobierno 10 que, segun Marx, dio lugar al estado asiatico. Y fue la con-
que escribi6 entre 1857~58 *- Ie presentan estimulado por eI concepto dici6n Hdispersa" del "Pueblo oriental" y su aglomeraci6n en aldeas
asUitico. En su primera redacci6n, asi como en la version final de BU "autosuficientes" (combinando la pequefia agricultura y la artesania do-
magnum opus, compara sistemiiticamente algunas caracteristicas institu~ mestica) 10 que permitio BU larga perpetuacion 13.
cionales de los tres tipos principales de sociedad agraria ("Asia", anti· De hecho, la segunda afumaci6n requiere algunas preci'3iones. Ideo16~
giiedad c1asica, feudalismo) y en Ia sociedad industrial moderna 12. gicamente no es consecuente. S610 si tenemos en cuenta la noci6n de Marx
del papel de las aldeas orientales "dispersas" podemos comprender por
completo la caracterizacion del despotismo por Marx, Engels y Lenin.
2. Interpretacion asiatica de Ivlarx de la In.dia. China r Rusia post-
mong6licas h!) China (',. ... Produccion asiatica" y prosperidad agricola pr-i.vada)
No necesitamos en esta ocaSlOn examinar todos los aspectos de los Viviendo en Inglaterra, donde paso la mayor parte de su vida adulta,
puntos de vista de Marx sobre la sociedad asiatica. Para nuestros fines Marx se intereso mas por la situaci6n de India que de China. Pero a
basta subrayar su interpretacion asiatica de tres paises que hoy vuelven partir de los auos 50 considero que, tanto China como India, se caracte~
a destacarse en el escenario politico mundial: India, China y Rusia. rizahan por las instituciones 14 "ashiticas", y encontro que ·'la estructura
economica de la sociedad china dependia de una combinaci6n de pe-
quefia agricultura e industria domestica" (1859) 15, En el tercer volumen
a) India ("sociedad ashitica" ... ) de Das Kapital, a1 discutir e1 impacto del comercio ingles sobre India y
En dos articulos publicados por el New York Daily Tribune, en China, volvi6 sobre este punto. Pero tambien comentaba Ia ausencia de
1853 **, Marx discuti6 el canlcter de Ia sociedad asiatica y las posibili~ un sistema comunal de regimen de la tierra en la China contemponinea.
dades de Sil disoluci6n progresiva. En estos articulos dta a Ia India como En la India y China el modo fundamental de produccion esta modelado
una "sociedad asiatica antigua" y a los hindues como poseedores de algu- por la unidad de pequefia agricultura e industria domestica, a 10 que, en
nas instituciones basicas comunes con "todos los pueblos orientales". El 1a India, se aiiade el patron de comunidad aldeana, basado en fa propie~
arguy6 que las "condiciones climaticas y territoriaIes" hacen que Hel dad cornunal, qne, dicho sea de pa$O, fue tambien la forma original en
China. "Y sefialando que Ia lenta disoluci6n de la economia rural antisu-
"* En su forma original esta redacci6n aparec16 impresa por primera vez en ficiente en la India (donde Inglaterra intervenia directamente), y la mas
dos volUmenes en 1939 y 1941 respectivamente. Marx reescribio y public6 parte de lenta disoluci6n de esta economia en China ("donde ninguna potencia
ella en 1859 bajo el titulo Zur Kritik der Politischen Okonomie. En el prologo
a esle libro hizo su afirmaci6n mas sistematica sobre estructura y cambia social, politica. 1a ayuda"), concluye que, "'a diferencia del comercio ingles, el
afirrnacion que termina con Ia enurneraci6n de los cuatro ordenes socio~econ6micos comerclO ruso deja intactos los fundamentos econ6micos de la produccion
y los modos de produccion asiatico, antiguo, feudal y capitalista. Desde el verano asiatica" 16.
de 1863, Marx reorganiz6 y rehizo 5tl primera redaccion en 10 que ahara llamamos Ya en los an,os 1850 Marx se daha cuenta de que la "Corona" china
[)as Kap{tal (vease Grossman, 1929: 310 55.) Ia historia de las teorias pertinentes
que Marx planeaba puhlicar como cUarto volumen de Das Kapital. (ibid.: 311), permitia a la mayoria de los campesinos "poseer sus tierras., que son de
fue publicado como ohm aparte bajo e1 titulo Theorier iibeT den Mehrwert (Teorfas extension fiUY limitada, en plena propiedad~' 17; Y el pasaje que acaba R
sobre In Plusvalia), mos de citar de Das Kapital muestra claramente que, en su opinion, la
** Marx, NTD, 25 de junio y 8 de agosto de 1853. En su correspondencia con desap~ricion de la "propiedad comunal" en China no socav6, de modo
Engels, Marx habfa precisado mucho su concepto de sociedad "asiatica" u "oriental"
(vease MEGA, III. Pte. J: 475 55., 480 5S. y 486 85.). apreclable, "los fundamentos economicos de la producci6n asiatica".
424 TEORIA ASIATICA DE PRODUCCION MARX, ENGELS Y LENIN ACEPTA..l11 EL CONCEPTO ASIATICO 425
del capitaJismo en Oriente 25, era consecuente cuando, en 1881, conside-
raba el capitalismo casi occidental de Rusia como una fuerza preda-
c) Rusia ("Despotisrno oriental" ... perpetuado) toria intermediaria M.
en el ano 1870. EI primero, escrito en 1875, decia asi: "un aislamiento ciones de propiedad, reconoci6 una tendencia basica al dedr que "'baj 0 el
tan completo de las comunidades (aldeanas) entre si que en todo el pais sistema asiatico" el Estado era "el propietario rustico real" 29. Marx,
crea intcreses identicos, pero que no tienen nada que ver con los intereses mas tarde, matiz6 esta primera noci6n. En Das Kapital, volumen tercero,
explico que bajo el sistema asiatico no existia 4'propiedad rllstica pri-
comunes, es el fundamento natural del despotismo oriental, y desde India ·
vad a, SIno .• y uso pnva
poseSlOn e sue1"30
. d os y cornuna1es dl 0 •
a Rusia esta forma societal, donde quiera que predomine, ha producido
Esta postura llevo a Marx a estigmatizar la confusion del sistema de
siempre el despotismo y siempre ha encontrado en el su fundamento. No
propiedad de la tierra asiatico-egipcia, basado en la esclavitud y fundado
solo el estado ruso en general, sino su forma especifica, el despotismo del
en la servidumbre como Ia falta mas grave que puede cometerse en el
Zar, lejos de e8tar suspendido en el aire, es el producto 16gico y necesa- analisis de la renta rustica 31. Y esto Ie inmunizo contra la afirmaci6n de
rio de las condiciones sodaies rusas" 21. La segunda, contenida en Sll cri- que los zamindares indios eran una variante de los senores feudales.
tiea de Diihring, expresa la misma idea mas brevemente: "las antiguas CIasifieo a los zamindares tradicionales como "recaudadores indigenas de
comunas, donde siguen existiendo, han formado durante miles de ano::; impuestos", y ridiculizo el intento de equiparar "los senores zamindares,
la base de la forma de estado mas barbara, el despotismo oriental, desde creados por los ingleses a Ia hidalguia campesina de Inglaterra: Hel
India a Rusia" 22. zamindar era un tipo curioso de senor ingles que recibia solo un diezmo
l Cuanto duro el despotismo oriental ruso? Marx insistia en que Pedro de la renta, mientras que tenia que entregar los otros nueve al go-
el Grande, lejos de eliminarlo, "10 generalizo" 23. Y el esperaha que 1a hierno" **.
emancipaci6n de los senores fortificase el regimen absolutista, porque
destruiria al mismo tiempo el poder de los nobles sobre los siervos y la ... Engels quiere decir propiedad privada de Ia tierra, como puede verse por
la carta precedente, que, sosteniendo el punto de vista de Bermier, hahla expresa-
autonomia de las comunidades rurales 24. mente de Privatgrundeigenturn (MEGA, Hr, p. 1: 477).
Marx no explic6 como pudo desarrollarse en Rusia el capitalismo _... Marx, NYDT, 5 de agosto de 1853. Por razones que seran discutidas mas
moderno hajo el gobierno oriental. Esta falta es una de las deficiencias abajo, 1a edici6n comunista india de Karl Marx. Articles on India (citada: Marx,
mas serias en su tratado de los patrones marginales y transicionales de la 1951), que afiadia comental'ios "feudales" a los puntos de vista ashiticos de Marx.
no contiene esta obra n1 otra publicada el 7 de junio de 1858, que !rata tambien
soeiedad hidraulica. Pero, dada la manera en que explica Ia situaci6n del sistema de la tierra en Ia India.
426 TEORIA ASIATICA DE PRODUCCION MARX, ENGELS Y LENIN ACEPTAN EL CONCEPTO ASIATICa 427
termino Aziatchina :m, el "sistema asiatica". Y al control zarista sabre
Ia tierra y los labradores Ie llam6 "propiedad :fL..~al del pais" 39.
4. "Esclavitud generalizada" En 1900 5e referia al gobierno de China tradicional como "asiatica" ,:0;
y rechazo por "farisaica" la ecuacion de las institucioneB europeas y
Asi en "Oriente", el Estado era eI gobernante supremo tanto sobre el ashiticas 11. En 1902 registro el caracter aplastante de la opTesion asia~
trahaj; como sobre la propiedad de sus subditos. Marx analizo la posi~ tiea 42. En 1905 denuncio "e1legado ma1dito del servilismo de la Aziatchi-
cion del despota como coordenador verdadero y visible del trabajo de la na y e1 vergonzoso trato del hombre" -'13, y contTasto el desarrollo retar-
poblacion para el trabajo hidraulico y otras empresas comunales 32, y dado del "capitalismo asiatico" y el desarrollo nipido y general del
consideraba a1 campesino individual que poseia la tierra "en el fondo capitalismo em'opeo 41,. En 1906 y 1907 se meti6 en un apasionado debate
propiedad, esclavo" del jefe de la comunidad oriental 33. En consecuen~ con Plekhanov~ que suhray6 Sil conciencia del sistema asiatico y sus im-
cia, hablaba de la "esclavitud general de Oriente" .14. En contraste con la plicaciones para una Rusia "semi asiatica" 45. En 1911 destacaba la pecu·
esclavitud privada de 1a antigliedad cMsica, tipo cuya insignificanci~ com~ 1iaridad del Hsistema orienta1"~ el "sistema asiatica", y el estancamiento
prendi6 en el Oriente 35, Y en contraste COIl los patrones descentrahzados del Oriente 46.
del control feudal, que tambien comprendio 36, Marx veia la relaci6n entre En 1912, con motivo de la revoluci6n china~ admiti6 la cualidad
e1 despotismo oriental y e1 grupo mas importante de la poblacion como un Hasiatica" de China tradicjonal al hablar de la "China asiatica" 47 y del
estado general de esclavitud *. presidente "asiatico" de China 18. En 1914, en una discusi6n con Rosa
Luxemburg, dennio el "despotismo asiatico" como una "totalidad de
rasgos" con caracteristicas economicas, politicas y sociologicas especiales,
.5. Durante muchas anos Lenin tambien admite el concepto asiatica y atribuy6 3U gran estabHidad "a los tasgos enormemente patriarcales
precapitalistas y al insignificante desarrollo de 1a produccion de bienes
Es dificil armonizar estas afirmaciones con la interpretacion "feudal" de comercio y de la diferenciacion de clases" 49. A fines de aquel ano
del Oriente que ofrecen hoy personas que 5e II aman " m~r:ustas. ' - " 1D.C
1usa escribio un articulo sabre Marx para la Enciclopedia Granat, en el que,
e,3 dificil presentar eata interpretacion en nou:bre dellen;,ll:smo. Pa~t}~nd~ una vez mas, enumeraba las cuatro configuraciones socioecon6micas de
como un marxista ortodoxo, Lenin sostuvo la Idea de un su;tema aSIatIca mayor entidad, "los modos de praduccion" asiatica, antiguo~ feudal y
durante dOB decenios, hablando con precision, desde 1394 a 1914. burgues moderno 50.
As!, desde 1894 a 1914, Lenin mantuvo los rasgos basicos del con-
a) "Despotismo asiatico", un eonjunto de rasgos "con caracteristicas cepto de Marx de la sociedad asiatica, el modo de produccion asiatico y el
economicas, politicas y sociol6gicas especificas" despotismo or.iental.
EI j oven Lenin se uni6 al movimiento social democrata en 1893. De~
pues de un cuidadoso estudio de los escritos de Marx y Engels acepto, b) Lenin e1abora la interpretacion semiasiatica de Marx de 1a Rusia
en 1894, e1 "modo de produccion asiatico" como una de las cuatro ma~ zarista
yores c~n:figuracione5 economicas antagonicas ?-e .Ia sociedad 3~. En s~ Sin embargo, Lenin enfoeo el problema asiatico de un modo mas
primer libro importante~ El desarrollo del capaahsmo en Rusra, pubh~ ampHo y mas preciso que Marx. Marx definio las peculiaridades de las
cado en 1899, empezo por designar a las condiciones de Sil pais con el sociedades capitalistas para profundizar Sil intelecci6n de la sociedad
* En una ohservaci6n hecha en 1887, Engels decia que "Ja opresi6n esc1a- capitalista; y sus comentarios sobre el modo de producci6n asiatico sir~
vista" tanto en la antigiiedad chisica como en la asiatica tuvo la forma de "escla- vieron, ante todD, para este fin. Pero no emple6 el concepto asiatico ni
vltud". Dado que Engels, como Marx, reconoci6 Ia irrelevancia de la .esclavitud para analizar ni para influir BU ambiente sociopolitico.
privada en e1 Oriente (vease mas abajo), 5e referfa, sin duda, 11 la "escl~vltU? ge~e; Lenin estaba mucho menQS interesado en las comparaciones macro-
ral" del despotismo oriental. Su opinion que en ambos casos la esc1~vlt~,d Imphco
"no tanto Ia expropiaci6n de las masas de Ia tierra como la aprOpIaClon. d.~ sus historicas. Viviendo en una sociedad que Marx habia caracterizado como
personas" (Engels, 1887: TIl) vale para el Oriente, pero no para la anttguedad semiasiatica, y combatiendo a un estado que Marx habia caracterizado
c1asica. como despotico oriental, Lenin estaba virtualrnente interesado en apliear
428 TEORIA ASIATICA DE PRODUCCION
b) Retrocesos posteriores
Marx dio 8U paso atnis en los anos 50, en Ia misma epoca en que 2. Engels
aceptaha el concepto clasico de sociedad asiatica. En los ailos 60 y 70
retrocedio aim mas. Una comparacion del primer volumen de Das Kapital. a) Sociedad asiatica. iSi! (actitud basica de Engels)
y sus escritos de 1853 y 1857·58 Ie presenta mas preciso en el aspecto Las retrogresiones de Marx en el estudio de la sociedad asiatica son
hidraulico del despotismo oriental. Los inmensos pasajes en Das Kapital poco conocidas. Las de Engels han. sido ampl~amente p~blicadas. ~eal.
y las Theorien uber der Mehrwert, que contrastan las condiciones orien- mente las referencias frecuentes a Clertos pasaJes de su hbro, El ongen
tales, feudales y capitalistas, revelan al mismo tiempo Ia determinacion de la familia, de la propiedad privada y del Estado, ha oscurecido el
de Marx a considerar la sociedad asiatica como una conformacion insti- hecho de que, desde 1353 hasta su muerle, en 1895, Engels sostuvo, en su
tucional y su repugnancia a discutir el aspecto gerencial del despotismo mayor parte, Ia teorla de Ia sociedad asiatica.
oriental 6. EI primitivo papel de Engels en la clarificacion d.el entendimi:nto que
En los escritos del petiodo posterior destaca el aspecto tecnico de las tuvo Marx del aspecto hidraulico del Oriente, la vahdez de una mterpre·
ohras hidraulicas a gran escala 7, donde antes habia destacado Sil con· taci6n '~asiatica" de India y Rusia ** ya ha sido referido. En 8U critica
torno politico. Ahora ve, bajo el mismo angulo, el control del agua "en
Egipto, Lombardia, Holanda, etc." 8, donde anteriormente habia distin- * Marx, DK, I: 478 n. 5. La frase va seguida de una cita de discurso de
guido los gobiernos despoticos y centralizados del Oriente de las Haso_ Curier, Di8cours sur las revolutiones du Globe, que atribuye la necesidad de la
astronomia a 1a crecida anual del Nito y a las actividades agricolas (estadonales)
ciaciones voluntarias", basadas en la propiedad privada de Flandes e
de los egipcios. ~. ~ .
Italia 9. Ahora mencionaba Ia fundon agrohidraulica de un solo Estado, ** Vea5e arriba. Dado que ni l\Iarx ni Engels han expllCado como, baJo la
la India 10, donde precisamente habia hablado de esta "'{undon economica" inflllcncia de un capitalismo extranjero, un gohierno despotico podia favorecer
como resultado de "todos los gobiernos asiaticos" 11. las formas de capitalismo moderno de Ia empresa privada, Engels introdujo un
nuevo concepto cuando en 1894 llam6 fuerza dominante a la nueva burguesia rusa
Un pasaje, citado con frecuencia, de Das Kapitai, volumen primero~ (Marx y Engels, 1952: 240). No elaboro este pun to, ni 10 reconcili6 con una
432 TEORIA ASIATICA DE PRODUCCION
de Eugenio Diihring (ej Anti.Diihring) iue mas alia que Marx, sugiriendo
que la ejecuci6n de "funcioncs socioadministrativas" 13 podia llevar a la
formacion de Huna clase dirigente". Y subray6 este punto notando que
cada uno de los "muchos gobiernos despoticos que surgieron y cayeron
en India y Persia... sabia perfectamente que era, ante todD, e1 empre~
sario totalitario (Gesamtunternehmerin) del riego en los valles de los
rios, sin el eual no es posible alli la agricultura" 1->. En Sll critica de
Diihring, as! como en Sll libro sobre la familia, Engels compara Ia "es~
clavitud domestica" del Oriente y la "esclavitud trabajadora" de 1a anti~
gliedad 15. Y en un pasaje insertado en e1 volumen tercero de Das Kapital,
publicado en 1894, once alios despues de la muerte de Marx, describia a
los campesinos, tanto de la India como de Rusia, explotados por Ia im-
placable y avara "maquina de impuestos de sus despoticos gobiernos" 16.
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ORIENTE ,MEDIO
LA RETlRADA ANTE LA VERDAD 433
28
434 TEO RIA ASIATICA DE PRODUCCION LA RETIRADA ANTE LA VERDAD 435
que "'La primera gran division social del trabajo inici6 la primera gran
c) Sociedad asiatica. i No! (el origen de la familia, de la propiedad division de la sociedad en dos clases: amos y esclavos, explotadores y
privada y del Estado) explotados" 31.
La sociedad basada en la esclavitud fue gobernada por un Estado de'
En el repetidamcnte citado libro de Engels sobre la familia, que enlaza propietarios de esclavos, exactamente como los tipos feudales y capita-
las ideas de la Ancient Society de Morgan con ciertos puntos de vista listas de 1a sociedad estahan gobernados respectivamente por un Estado
marxistas, la sociedad asiatica, como un orden social mayor, habia desa~ de nobles feudales y un Estado de capitalistas 35 • .En todas estas socie~
parecido por completo. Aqui Engels discute el origen del Estado como dades, el dominio econ6mico lleve a1 dominio politico 36. Y el dominio
si nunea hubiera oido hablar del Estado "socioadministrativo" en general econ6mico, como recalcaba Engels, implicaba la propiedad privada de los
y del despotismo oriental en particular. principales medias de producci6n 37.
Esta omisi6n no puede atribuirse a una falta de interes por las SO~ De este modo 1 caudillaje social y exp1otaci6n se enraizaban esencial~
ciedades de tipo "barbaro", porque Engels trabaj6 sobre las condiciones mente en la propiedad privada. Los amos desp6ticos del Estado funcional,
del "'barbarismo" '* en la Grecia antigua, Roma y Ia Edad l\fedia ce1tica cuyos metodos sin entraiias de explotaci6n habia descrito Engels con
y germanica 29, Tampoco puede atribuirse a la exclusion general de los tanta elocuencia, eran pasados por alto. "Con Ia esclavitud, que en 1a
temas orientales. Annque mas remiso en este aspecto que Morgan 30 (En- civilizacion 5e desarrolla al maximo, aparecio la primera gran escision
gels evito por razones de espacio el tratar de la historia pertinente de los de la sociedad en clase explatadora y clase explotada. Esta division duro
pueblos "'asiaticos") 31, hablo de Asia, los asiaticos y las instituciones toda la epoca de civiIizacion. La esclavitnd es la primera forma de explo-
orientales 32; y como ya se refiri6, contrast6 la "esclavitud dornestica" del tacian, que es especifica para el muncIo antiguo; fue sucedida por la
Oriente con la "esclavitud de trabajo" de la antigiiedad 33. Pero sin preo· servidunlbre en 1a Edad Media y el trabajo asalariado en epocas mas
cuparse de 10 que habia clicho antes, designo como "nueva division de recientes. Estas son las tres gran des formas de servidumbre, caracteris~
trabajo" una division que, subsiguiente a Ia divisi6n del trabajo dentro tieas de las tres epocus de ~a civilizacion" 38.
de una comunidad **, fue causa de la aparici6n de gobiernos "funciona- Las referencias a "civilizacion" no consiguen la nocion de un patr6n
les" y clases dirigentes basadas en el poder, y tambien sin preocuparse unilinear de desarrollo creado por estas fases; pero muestran que Engels
de 10 que haMan escrito tanto 61 como Marx 80b1'e la cualidad explota- tiene conciencia de 10 que hacia 0, mejor dicho, de 10 que ocultaba. En
dora del despotismo oriental, Engels ahora aseguraba categericamente la terminologia de Engels, "civilizacien" se identifiea con el predominio
de la propiedad privada. Mediante su c1ausula cualificadora, Engels ad~
* Marx y Engels adoptaron los terminos "barbarie" y "c1vilizacion" no de mitia subrepticiamente que 8U afirmacion no incluia al mundo "barbaro"·
Adam Smith (vease Smith, 1937: 666, 669, esp. 735), sma de Fourier. En 1846 del despotismo oriental.
Engels alaM los cuatro estadios de evolucion de Fonder: salvnjismo, patriarcado~
barbarie y clvilizacion (MEGA, 1. 4: 413 y 430). AluM esta tipologfa con el mismo
entusiasmo en su Anti-Diihring (Engels, 1935: 269 s.). Ann en 1884, cuando adopt6. ,,
el esquema de In evolucl6n de Morgan, Engels aun se referia a Ia "brilhnte critica d) Tendencias retrogradas en una posicion supuestamente progresiva
I.il
de civilizact6n que puede cncontrarse en todos los escritos de Charles Fourier";
y comentaba el hecho de que Fourier, como IVIorgan, consjderaba Ia propiedad
privada como un rasgo clave de "civilizaci6n" (Engels, 1921: 187 s.). Bajo In 1. Marx deJiende La objetividad cientifica contra toda consideraci6n
lnfluencia de Morgan, Marx y Engels modi:l1caron estas categorias, pero no las· extraria
descartaron. Con estas categorfas en la mente, hablaba Engels en 1848 de los paises-
"semibarbaros" como India v China (MEGA, 1, f): 507 s.), y en los anos 50 hablaba
de "barbarie" y "semj"cjvili~aci6n" de ChIna (M<lrx, 1915 ~: 50 y 45), Marx en los
Este no e8 un hello cuadro. Los padres inventores del socialismo cien- !I
II,
50 l1amaba a las comunidades aldeanas de la India "'semi·barbaras, semi-civilizadas'''' tifico, que pretendian basar su praxis poUtiea en Ia teorta mas avanzada
(Marx, NYOT, 25 de junio 1853), y denominaLa "harbaras", "semibarbaras" y del desarrollo social, daiiaron mas que ayudaron la causa de la verdad
"Patriareales" a las condiciones de China (Marx, 1915 a: 2, 55, 56), y al zar rusa- cuando se vieron frente a la manifestacion hist6rica mas importante del
"un barbaro" (Marx y Engels, 1920, I: 251). poder totalitario. zPor que? 2,Tenia Marx tan poea consideracion por la
** Engels, 1935: 165, En b misma ohra, Engels se referia "a la mas antigua
division del trabajo en la familia agricola" (ibid.: 183). Marx (DK. I: 44 y 316) verdad cientifica que la violentaba tan facilmente? Ciertam.ente, este no I
consideraha como prlmera la division segun el sexo y la edad. era e1 caso. EI cuidado con que documentaba sus propios puntos de vista I!
1
436 TEORIA ASIATICA DE PRODUCCION
LA RETIRADA ANTE LA VERDAD 437
economicos y la manera elaborada con que presentaba los puntos de vista
opuestos demuestra que advertia plenamente las exigencias del estudio cribi6 sabre el estado Oriental, adverlia en el mismo libro contra un
cientifico. es.~do f}ue intervin!~ra en todo, contra los peligros de un despotismo
Y el propio Marx fue explicito sobre este punto. Comentando 1a actitud ehhsta mtelectual ( el gobierno de las ovejas por Sil pastor sin nada
cientifica de Walthus y de Ricardo, condenaha a todos los que abando~ que se parezca a un interes tan Iuerte como el que tiene el p~stor en la
naban la verdad cientifica y e1 interes de 1a humanidad en general por prospen~ad de. su reb,~fio") cont.ra "Ia esclavitud politica" 45 y Huna
intereses especiales de cualquier genero. Un hombre de ciencia, decfa, b?r~CraCla dommadora 46. t,InduJeron estas y otras exhortaciones aca-
debe hUBear la verdad, segun las necesidades inmanentes de la ciencia, ~in demlcas a Marx en los anos 50 a ocultar el aspecto burocnitico del des-
importarle que afecte al destino de cualquier clase social: capitalistas, potismo. oriental? Nolo sabemos. Pero sabemos que en los arios 60 y 70
terratenientes y obrel'os. Marx alababa a Ricardo pOl' haber adoptado los escntores anarquistas hicieron criticas mucho menos academicas a
esta actitud 39, que el llarnaba "no s610 cientificamente honesta, sino tam~ los principios marxista;; del socialismo estatal.
bien la unica cientHicamente necesaria" 40. Por las mismas razones con- Cuando Marx escr,ibia Ia version final del volumen primero de Das
denaba por viI "a todo el que subordinaba la objetividad cientifica a Kapital estaba en conflicto abierto con los proudhomistas 47. Y a partir
propositos extranos: "un hombre que trata de acomodar la cienda a un de 'finales de los anos 50, tanto el como Engels se vieron claramente mo-
punto de vista que no se deriva de su propio interes, aunque fuera erro~ lestados por los bakuninistas, segun los cuales el socialismo estatalllevaria
neD, sino de intereses extranos, ajeno'3 y bastardos (a este hombre) yo Ie inevitablemente consigo el gobierno de una minoria privileO'iada sobre
llama "viI" (Gemeint *. el resto de Ia poblacion, incluidos los trahajadores 48. En 1873 Bakunin
Marx era completamente consecuente cuanda mantenia que la ciencia continuo el ataque en Stl libra Estatismo y anarqui$mo, que insis~ia en que
no acomodada a los intere:3es de una clase era "estoica, objetiva y cienti- el Est~do propuesto por IVlarx '''ofrece el capitalismo, por un Iado, y la
fica" 41. Tambien era consecuente cuando concIufa en una nota, que, desde esc1avltud, pOl' otro" 49. La teOrla marxista "es una falsedad, detrcis de la
el punto de vista del partidismo leninista-stalinista~ l'mena a humanitarismo eual se oculta el despotismo de una min aria gobernante; una falsedad
heretico: "En cuanto puede hacerse sin pecar contra la ciencia, Ricardo que es tanto mas peHgrosa cuanto que aparece como Ia expresion osten-
es siempre un fihlntropo, como 10 es, de hecho, en 1a pnictica" 42. Y Ine sible de la voluntad del pueblo" so.
igualmente consecuente cuando fuImino 1a co.nducta opuesta como "'un ,~as soluciones po~iticas que ofrecian los anarquistas eran, sin duda,
pecado contra la ciencia" 43. utoplCas. Pero su critlca penetro hondo, como puede inferirse de la inter~
pretacion de Marx de la Comuna de Paris (que los anarquistas sostenian
que era el reverso carnico de 8U posicion primitiva) 51 y del secreta con
2. "Pecado contra La ciencia" de Marx r Engels que en. 1875 Marx y Engels ocultaron sus ideas sobre e1 socialismo estata]
y la dictadura del proletariado 52. En su ej emplar personal de Estatismo
A la vista de estmi principios gravemente enuneiados, las retrogresio- y anarquismo Marx hizo anotaciones extensas, rero nunca contesto en
nes de Marx al analiza! la sociedad asiatica adquieren un significado pUblico a los corrosivos argumentos de Bakunin.
especial, Sin duda, el concepto de despotismo oriental contenia elementos Engels confundi6 la idea de despotismo oriental mas seriamente en
que paralizaban su busqueda de la verdad. Como miembro de un grupo los anos siguientes a la aparidon del libro de Bakunin. Su insercion en
que trataba de establecer un estado totaHtario administrativo y dictatorial Da$ Kapital, volumen tercero1 que trata de los regimenes desp6ticos ex~
y estaba dispuesto a emplear "medidas desp6ticas"" para alcanzar sus plota.dores de ~usia e India, se hizo en los anos 90 53, cuando, segun Ie
metas socialistas, Marx dificilmente sacaria provecho del ana.lisis de al~ propla afirmaclOn de Engels, ya no era molestado por los anarquistas" *.
gunas similitudes inquietantes entre el despotismo o.riental y el estado de
su programa.
EI econorrUsta chisico John Stuart Mill, quien en sus Principios es-
* Marx, TMW, II. Parte 1: 312 5S. En este contexto la palabl'a alemana
Gemein, como la inglesa de la misma raiz "mean", tiene las conmutaciones de ~ . ,Para la evaI~aci6n posterior de Engels de la critica anarquista como una
"vicioust " "shabby". pOSICIOn atrasada, vease su pr61ogo a La Critica del Programa de Gotha publicado
en 1891: "Estas condiciones no existen nhora" (Marx, 1955: 41). '
TEORIA ASIATICA DE PRODUCCION
LA RETIRADA ANTE LA VERDAD 439
438
aceptado en generalla version de Marx del concepto chisico de la sociedad
3. De la utopia progresiva a la reaccionaria ashitica, pero desde el principio Stl actitud fue peculiarmente seleetiva.
EI nunea cito las funciones del despotismo oriental. Aunque conocia, sin
Los autores del Manifiesto comunista aClisaron a los socialistas "ut6~ ciuda, las afirmaciones pertinentes de Engels en el Anti-Duhring (que
picos" de dar "una descripci6n fantastica de la sociedad del futuro" S-t. citaba con frecuencia), y desde 1913 estaba familiarizado con las cartas
Pero Marx y Engels hicieron e5to exactamente cuando retrataron su es- de Marx y Engels, que subrayaban esta funcion. Tampoco se debilito
tadD socialista. Los padres del "'socialismo cientifico", que analizaron de 8U falta de interes por explorar el aspecto funcional del despotismo asia~
un modo realista, aunque imperfecto, los problemas de la economia capi- tico, a causa de saber que este aspecto habia sido subrayado por Kausky,
talista, no lograron haeer un esfuerzo comparable para analizar los pro- cuyo Hmarxismo ortodoxo" admiraba, y por Plekhanov, a quien consi~
blemas del estado dictatorial y funcional, una de cuyas variantes socia- deraba la principal autoridad en filosofia marxista, aun despues de BU
listas trataban de establecer. Sustituyendo la investigacion cientifica poT ruptura politica.
"la superstici6n fanatica" 55, cometieron Ia misma falta que tan duramente Lenin cerro, pues, SliS ojos no solo a las realidades cruciales del Asia
criticaban a los antiguos utopistas. tradicional, sino tambiEm a los rasgos esenciales del regimen zarista, cuyas
Y sufrieron el mismo destino. Los puntos de vista utopicos, que en la actividades administrativas podia observar de cerea. En su Desarrollo
opinion de l\.farx y Engels habian tenido originariamente una cualidad del capitalismo en Rusia (1899) realizo la proeza extraordinaria de descu w
progresiva ("revolucionaria"), perdieron "'todo valor pr~ctico y toda. j USH brir Ia ascension de una industria basada en la propiedad privada en su
tificaci6n teorica" cuando emergieron nuevas formas soclales progreslvas. propio pais sin indicar 1a dimension de las empresas dirigidas por el
Su significaci6n ofrecia "una relaci6n inversa al desarrollo hist6rico". Estado, que haMan dominado 1a industria a gran escala de Rusia du~
De hecho se transformaron en "reaccionarias" a ultranza 56. rante casi doscientos anos y que, con modificaciones significativas, aun
Bajo distintas circunstancias y de un modo mucho mas radical, los eran extraordinariamente importantes.
socialistas estatales utopicos tambien cerraron el circulo. Su enfoque Despreciando el papel director del despotismo zarista, Lenin falseo
economico y funcional de la historia estimulo las ciencias sociales de los gravemente el cuadro de la ordenacion economica rusa. Y minusvalow
siglos XIX y XX. Y su critica social estimu16 la lucha contr~ las co~dicio~es rando su papel explotador, 10 falsifico aun mas. En 1894, Engels anoto
monstruosas que caracterizaron las primeras fases del sIstema mdustnal e1 efecto aplastante de los impuestos sobre los campesinos rusos. Y unos
moderno 57. Pero la vision original perdi6 su cualidad progresiva cuando cuantos afios despues, Nicolai-on y Milyukov mostraron que el gobierno,
se aeerco a la praetica. En el plano teo rico se puso de manifiesto S1.1 P?w mediante impnestos directos -e indirectos~, privaba a los campesinos
tenciaI reaccionario ya en la aetitud retrogresiva de Marx y Engels haCla rusos del 50 por 100 de sus ingresos 58. Annque trato extensamente de la
la variante asiatica del despotismo administrativo y burocratico. En el ohra de Nicolai~on, Lenin no dijo nada sobre los impuestos indirectos,
plano practico este potencial reaccionario se manifesto a escala colosalt que eran numerosos y onerosos, y este proceder Ie llevo a Ia conclusion
cuando nueve meses despues de la caida del regimen zarista la revoluci6n problematica de que en el grupo campesino sobre el que tenia datos
bolchevique abri6 pa'So a Ia aparicion del estaclo de aparato totalitario y detallados, los impuesto5 absorbian solo el 15 por 100 0 "septimo de sus
administrativo de Ia U. R. S. S. gastos" 59.
3. Lenin
2. Presentaci6n con/usa de la clase gobernante rusa
a) Lenin mutila aun mas la version de Marx del concepto asiatico
EI modo en que Lenin estudia la clase gobernante bajo el despotismo
1. Desprecio constante del aspecto gerencial del despotismo oriental oriental e5 igualmente insatisfactorio. Las retrogresiones de Marx en
Los factores que de un modo desviaron progresivamente los puntas este aspecto, annque enormemente importante para la interpretacion del
de vista de Marx y Engels del despotismo oriental produjeron resultados despotismo administrativo en general, no afectaron seriamente su analiw
cada vez mas retrogrados en el caso de Lenin. sis de la sociedad moderna occidental, que, despues de todo, fue sn obje.
Durante los primeros veinte anos de 8il carrera politica~ Lenin habia tivo principal. Por otra parte, la discusion de Lenin de Ia clase gober~
440 TEORIA ASIATICA DE PRODUCCION LA RETlRADA ANTE LA VERDAD 441
nante del despotismo oriental no fue mas que academica. Formaba parte
de 1a misma sociedad que trataba de revolucionar.
c) La amenaza de la restauraci6n asiatica (1906·1907,)
Si, como Lenin supone, el zarismo era una variante del despotismo
oriental, y 8i, bajo el despotismo oriental, el senOrlO rural habia nacido Preparandose para el Congreso de Estocolmo del Partido Social c1c v
de una forma no feudal de dependencia del estado, no podia, por tanto, mocnitico ruso en 1906, Plekhanov, hablando en nombre de los bolche-
pretender que 1a sociedad zarista estuviese controlada por terratenientes viques, denunci6 el plan de Lenin para la nacionalizaci6n de Ia tierra.
feudales 0 postfeudales, sino por burocratas; y si era esta su opinion, Tanto el debate en el mismo congreso como las intervenciones siguientes
debia decirla. 5i no, estaba obligado a dar razones poderosas para reeha- de Lenin nos Ie presentan seriamente preocupado por el argumento de
zar este punto de vista. Plekhanov, quien, invocando ellegado asiatico de Rusia, pouia en guardia
De hecho no 10 hizo. En Stl Iugar describi6 1a clase gobernante rusa ante la poslbilidad de una restauraci6n asiatica.
unas veces de una forma, otTas de otra. A veces hab1aba de una "dic~ La raz6n de los temores de Plekhanov puede decirse en dos palabras_
tadura de la burocracia" 60 y vela a sus funcionarios encaramados "sobre Animado por la experiencia de 1905, Lenin ereia que eI Partido Social-
el pueblo sin VOZ, como un bosque oscuro" 61. A veces hablaba del Go~ dem6crata podria conseguir el poder si lograba incorporarse la pequena
bierno zarista como si tuviera tendencias "burguesas" 62 y fuera servidor clase trabajadora. y los campesinos numericamente fuertes. Para conse-
de los Hgrandes capitali~tas y nobles" 63. Con mas frecuencia 10 describia guir el apoyo de los ultimos, sugiri6 que la nacionalizaci6n de la tierra
dominado por los "terratenientes de la nobleza" 61. formaria parte del programa revolucionario. PIekhanov rechazo por pre~
matura Ia idea de una toma del poder por los socialistas, y el plan de
b) Un tratamiento de Ia verdad segun la estrategia para conqms- nacionalizaci6n de la tierra por potencialmente reaccionario. Tal po1ilica
tar el poder en vez de romper la vinculacion de la tierra y sus cultivadores al estado.
dej aria "intacta esta supervivencia de un orden antiguo semiasiatico"
Observando estas inconsistencias, podemos admirarnos de como pudo y facilitaria por tanto su restauracion 68.
apoderarse del poder un lider revolucionario cuyas ideas sobre la clase Esta fue la ternida perspectiva historica que Lenin design6 alterna~
gobernante eran tan confusas. Pero no tenemos mas que recordar Ia tivamente como "restauracion del modo de produccion asiatico" 69. Hres~
interpretacion falseada de Hitler de las condiciones alemanas y sus apIas- tauraci6n de nuestro antiguo orden semiasiatico" 70, restauracion de Ia
tantes victorias sobre sus enemigos intern os para darnos cuenta de que nacionalizaci6n semiasiatica" de Rusia 71. "'la restauraci6n del orden
puede conseguirse un exito politico enorme sobre la base de ideas que ~semiasiatico' "'12, "el retorno a la Aziatchina" 73 y "restauracion tasiati~
en el mejor de los casos son semirracionales. ca' de Rusia" 74.
La insistencia de Lenin sobre ~a verdad absoluta y objetiva 65 no Ie Plekhanov. desarrollando Stl idea, se adhiri6 al punto de vista de
impidio decir que los escritores socialistas siguieran el principio del Marx y Engels de que, bajo el yugo mogol, Rusia se hizo semiasiatica
partidismo, partimost 66. A traves de toda su carrera, el mismo hizo 10 y, a pesar de modificaciones importantes, pennaneci6 como tal hasta
propio, aun cuando esto significara 1a renuncia a las reglas mas elemen- despues de la emancipacion 75. El registraba que mas tarde (en 1762) los
tales de exactitud cientifica 67. pomeshchiki fueron hechos propietarios de Sil antigua tierra estatal sin
Ciertamente, la inconsecuencia de Lenin al definir la clase gobernante ninguna obHgacion de servir al gobierno, mientras que los campesinos
rusa no tuvo justificaci6n cientifica. Y SliS acrobacias verb ales, durante seguian vinculados a su tierra [por el estado y los pomeshchiki]. Sufrien~
el debate de Estocolmo y despw';s de el, sobre la restauraci6n ashitica en do la injusticia flagrante de Ia situaci6n, los campesinos anoraban eI
Rusia ensomhreci6 su dis posicion posterior a desfigurar completamente antiguo sistema de control estatal sobre Ia tierra restaurada.
la verdad *. Plekhanov, que se dio cuenta del aspecto revolucionario de esta po~
sicion, temia al mismo tiempo 10 que eI consideraba sus implicaciones
reaccionarias_ Mediante una restauraci6n del antiguo orden econ6mico
y gubernamental de Rusia, "la rueda de la historia rusa dada una vuelta
* Plekhanov en 1906 compara a Lenin con un abogado brillante que, can el decisiva" 76. Invocando el ejemplo del estadista chino Wang An-shih, que
fin de fortalecer un caso problematico, juega con ]a 16gica. (Protokoly. 115). trataba de hacer al estado propietario de toda la tierra y a los funcio~
442 TEORIA ASIATICA DE PRODUCCION LA RETIRADA A..l\iTE LA VERDAD 443
narios estatales los administradores de toda 1a produccion *, exclamaba :Plekhanov ~ admiti6 la realidad de Ia herencia asiatica de Rusia cuando
Plekhanov: "No esperamos mas que perjuicios de los proyectos de los pedia que '''la restauracion de nuestro orden semiasiatico debe distin~
Wang-An-shihs TUBOS y dohlaremos nuestros esfuerzos para haeer tales guirse de la restauraci6n que tuvo Iugar en Francia, sobre la base del
proyectos imposibles economica y politicamente" 77. "No queremos nin- capitalismo" 81. Lo admitio cuando anotaba que Ia ~'concha" del antiguo
gun Kitaishchina", llingun sistema chino 78. orden era Haun mas fuerte en la reforma campesina", y que, incluso
Pensando en estas experiencias~ Plekhanov combati6 el programa de despues de los 30 el desarrollo burgues de Ia Rusia rural avanzaha "muy
Lenin de establecer un gobierno dictatorial, basado en una pequefia mi· lentamente" 82. Y 10 admiti6 euando aseguro que la nacionalizacion de la
floria proletaria, que podia poco contra una restauracion. En vez de e5to, tierra "eliminaria mucho mas rapidamente los fundamentos economicos
el pretendia la municipalizaci6n de la tierra, una medida que colocaria -de Ia Aziatchina que la municipalizacion 83.
Hlos organos del autogobierno publico ... al servicio de la tierra" y asi
Estas son afirmaciones importantes. Y adquieren mas importancia si
"erigiria un haluarte contra la reacci6n" 79. recordamos la conviccion de Lenin de que una revalucion protosocialista
lSeria e1 haluarte de Ia municipalizaci6n bastante iuerte para contra~ estaria condenada al fracaso, debido al atraso de Rusia, si no estaba
rrestar el poder infinitamente m.ayor del nuevo estado que Lenin inten~
_apoyada por una revoluci6n socialista en uno 0 Ia mayoria de los paises
taba crear? Parece dificil. lSeria bastante fuerte para mantener a taya
occidentales industrialmente adelantados. "La -uniea garantia contra la
a una variante de la anticuada burocracia despotica que Plekhanov veia,
restauraci6n es Ia revoluci6n socialista en Occidente" 81. A la vista de las
al pareeer, como beneficiarla de una posible restauracion desp6tica? Esto
afirmaciones que acabamos de citar, la temida restauracion rusa solo
no es tan inverosimil como pretendia Lenin.
podia ser una restauraci6n asiatica.
Pero cualquiera que fuera el efecto de la municipalizacion, Plekhanov,
sin duda, pisaba terreno seguro cuando seiialaba Ia burocracia asiatica Plekhanov, de acuerdo con las ensefianzas sociales que Lenin tambien
de Rusia y cuando destacaba "Ia necesidad de eliminar esos fundamentos aceptaba, condeno el plan de Lenin de apoderarse del poder como "uto~
economicos por los cuaies nuestro pueblo se ha ida acercando cada vez pico", y se refiri6 a la observacion napoleonica de que un general que
mas al pueblo asiatico" 80. Esta farmulaci6n implica 10 que Plekhanov ·cuenta con la concurrencia simultanea de todas las condiciones simuIta·
dijo expIicitamente en el mismo debate y de acuerdo con los puntos de neas es un mal general 85. Pero Lenin estaba determinado a hacer el
vista de Marx y Engels, a saber? que en Rusia el despotismo oriental, gran juego. Y fue por esta razon por 10 que minimiz6 y oscureci6 el
aunque rouy debiIitado, persisti6 aun despues de Ia emancipacion. Y no legado asicitico de Rusia, durante el Congreso de EstocoImo e inmedia·
hacia mas que sacar la conclusion 16gica de esta premisa cuando ponia tamente despues de el.
en guardia contra Ia decadencia de Ia esperada revoluci6n llevadera a una En su discurso de clausura en Estocohno y en Sll panfleto siguiente
restauraci6n asiatica. en el peri6dico polaeo discuti6 el problema de la restauraei6n sin men~
La significaci6n de los argumentos de Plekhanov explica por que donar la posibilidad de una restauraci6n asiatica. En su Carta a los
Lenin volvio sabre elIos en el Congreso de Estocolmo, en una Carta a los trabajadores de Petersburgo mencionaba el tema, pero disminuia su
trabajadores de Petersburgo posterior, en un largo panfieto sobre el significado, describiendo el modo de produeci6n asiatico en Rusia como
programa del partido agrario, publicado en 1907, y en un digesto de fenomeno del pasado. 5i se producia la temible restauraci6n, no seria
este panfleto para un periodico socialista polaeo. Claramente, su pers¥ una restauracion del modo asiatico de produceion 0 incluso una restau~
peetiva revolucionaria estaba siendo amenazada por la misma interpre~ racion del tipo decimononico. Porque Hen Rusia desde la segunda mitad
tacion asiatica de la sociedad rusa, que hasta entonces habia sido para eI del siglo XIX, el modo de praduccion capitalista se hizo mas fuerte, y, en
un axioma marxista. el siglo xx, absolutamente predominante" 86.
Pero aunque Lenin se vio grandemente molesto por este hecho no Recordando la observaci6n de Lenin en 1905 --que Rusia no hahia
pudo, en el clima del marxismo ruso del momento, abandonar el con~ desarrollado mas que un capitalismo "asiatico" restringido- esta afirma-
cepto asiatico. A pesar de rechazar energieamente los argumentos de cion parece fantastica, y no la repitio en BU articulo de 1907. Realmente)
.,. Plekhanov tom6 el argumento tal como 10 presenta Reclus (1882: 577 5S.).
como he dicha arriba, el admiti6 aqui que la agricultura'rusa se desarro-
Para una valoracion hist6rica mas correcta de las opiniones de Wang-All-shih vease Uaba por la senda "burguesa" muy lentamente. Y su afirmacion de que
Williamson, WAS, II: 163 85.). "el sistema medieval de propiedad rustica" presentaba obstaeulos al c~e~
LA RETIRADA ANTE LA VERDAD 445
444 TEORIA ASIATICA DE PRODUCCION
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"* Steward, 1949: 2 ss.; ibid., 1953: 318 ss.; ibid., 1955: 1 55. Willey (1953:
378) menciona como estudiosos del "paralelismo evolutivo" y pone sobre el mismo
plano: W. C. Bennet, R. Lareo Hoyle, W. D. Strong, J. Bird, P. Armillas y el
mismo. (Podemos afiadir D. CoHier, R. Adams y A. Palerm.) Y destaca a Steward
por haber hecho "evaluaciones comparativas de alcance universal".
464 LA SDCIEDAD ORIENTAL EN TRANSICION
1. Tipos sociales
Y Stl capacidad de crecimiento. Fue este orden feudal el que llevo a un Los clasificadores bio16gicos, enfrentados con problemas similares,
tipo de absolutismo cojo y multicentrado y, de paso, a una sociedad inM han rehusado "desmembrar" grandes generos simplemente porque con~
dustrial multicentrada y basada en la propiedad privada. tienen un mayor numero de especies que otros gfmero5 y pueden parecer
Las semejanzas entre las civilizaciones feudales de Europa y e1 Japon "desproporcionados" 0 "poco manejables". Sabiendo que el mundo bio~
son evidentes. En ambos caSDS existieron, a1 lade y debajo del soberano, 16gico 5e caracteriza por la desigualdad, 8e dan cuenta de que la "clasi-
numerosos senores (vasallos) que prestaban s610 servicios Iimitados y ficaci6n cientifica debe reflejar fielmente esta desigualdad" 11.
condicionales y que no eran miembros de un aparato estatal burocratico.
Pero las dos configuraciones institucionales no cran identicas. A 10 largo
del fIanco occidental del continente euroasiatico, ]a agricultura, basada en 5. Sociedades preindustriales estratificadas residuales
1a lluvia, era extensiva y condujo a una economia "latifundista" que dio
origen a centros de cultivo de gran eseala. A 10 largo del flaneo oriental, EI problema de los residuos de clasificaciiin, otro problema de la bio·
el cultivo, basado en el riego, fue intensivo y favoreci6 de un modo de~ taxonomia, tambifm es sugerente para nuestra investigacion. "Se estima
finitivo la produccion a pequefia escala. Ademas, la Iglesia y las ciudades que menos del 2 por 100 del niimero total de especies de pajaros de todo
gremiales independientes de Europa no tuvieron paralelo en el Japon. el mundo sigue aun desconocido 12. Este optimum se alcanza solo en~
As! encontramos en el Japon y en la primera fase de la Europa me- "unos cuantos generos de mamiferos, mariposas, escarahajos, moluscos,
dieval una forma mas simple de sociedad feudal, en la que el gobernante etcetera" 13. La mayor parte de los biologos consideran sUs investigaciones
compartia el eaudillaje social exclusivamente con sus vasallos. En Europa muy avanzadas cuando pueden estah1ecer, en el campo de sus investiga~
esta forma mas simple engendr6 una forma mas compleja, en la que el ciones, las lineas generales principales de estructura (sistema) y de cam~
gohernante tenia que contar con un clero poderosamente organizado y bio (evolueion).
una gran variedad de asociaciones burguesas. Tomada en conjunto 1a totalidad de las civilizaciones preindustriales,
Estas dos vadantes no agotan los subtipos de sociedad feudal. En la lcmintas sociedades especificas pueden distinguirse? Admitiendo que la
Suecia medieval y la Rusia de Kiev las relaciones sociales decisivas, tal antigiiedad griega y romana comprendia por 10 menos dos tipos, llegamos
como se expresan en la investidura y el enfeudamiento feudal, nunea a un minima de cinco formaciones diferentes. Y hay buena razon para
parecen haber llegado a la madurez. Podemos, pues, eonsiderarlas como creer que existen otras. Hahria que examinar las partes no hidraulicas
pertenecientes a un tercer suhtipo: sociedad feudal "marginal". del Mediternineo Hclasico" y prec1asico. Lo mismo podia hacerse con
ciertas zonas olvidadas de Asia, Mrica, islas del Pacifico y America.
4. Sodedad hidriiulica poco mane jable Pero, aun haciendo todo genero de concesiones a los nuevos des~
cubrimientos posibles, debemos poner en guardia contra la supervalo~
La sociedad hidraulica supera a todas las demas sociedades estratifica- racion de su significaci6n historica. Los documentos del pasado y las ob~
das preindustriales en duraci6n, extension y numero de personas domi- servacione5 del presente indican que, por encima del nivel de la vida
nadas. Esto puede explicar ampliamente por que comprende tantos sub- tribal primitiva y por debajo del nivel de la soeiedad industrial modema,
tipos. Taxonomicamente hablando, la sociedad hidraulica es un gigante la gran mayorfa de todos los seres humanos vivia en situacione-.s institu~
dificil de manejar. lNo debemos, pues, tratar algunos de sus subtipos cionales, ya conocidas, en sociedades pastoriles estratificadas, 150ciedades
mayores como grandes formaciones 5ociales, pero de segundo orden? hidriiulicas, en sociedades no feudales, basadas en sistemas de hilotas,
Esta decision 5e justificaria 5i nos enfrentasemo5 con diferencias es- campesinos libres, 0 esclavos 0, finalmente, en sociedades feudales.
tructurales basicas en las relaciones sociales y el caudillaje social. Sin
embargo, no pueden demostrarse tales difereneias, dado que el despo~
tismo agrogerencial y la burocracia monopoHstica prevalecen en todos
los subtipos conocidos del mundo q,idraulico. En consecuencia, 1a "des~
membraci6n" arbitraria oscureceria el heeho sociohist6rico capital de
que la sociedad hidraulica empequefiece a todas las demas sociedades
agrarias en dimensiones y diversidad institucional.
470 LA SOCIEDAD ORIENTAL EN TRANSICION CONCEPTOS BASICOS DE TIPO Y EVOLUCION SOCIALES 471
* Vease Wittfogel, 1955: 47 ss. Los terminos "formativo·', Hauge" e "imperio" c) El poder de duracion de la sociedad hidraulica
han sido recientemente empleados para designar "periodos" en las sociedades ("tipos
de cultura"). Un periodo "formativo" a escala local puede ser seguido por un perfodo Pero tanto 8i bajo el nivel institucional y cultural como si camhios
Hfior~ciente" 0 "clasico" (crecimiento y madurez a una escala regional 0 provincial).
y mas tarde por un periodo de expansion interprovincial; "imperio" 0 "fusion" regeneradores restaUl'aron peri6dicamente las condiciones "clasicas" pria
(vease Steward. 1949: 755.; ibid., 1953: 323). mitivas, la sociedad hidraulica, como configuraci6n institucional, siguio
474 LA SOCIEDAD ORIENTAL EN TRANSICION SOCIEDAD HIDRAULICA EN 'l'RANSICION 475
En todos estos casos el impacto occidental sobre una civilizaci6n tra- y aislada no ha desarrollado ni una clase media indigena * ni un sistema
dicionalmente hidraulica implicaba dominaci6n colonial directa. En olros,. de gobierno representativo.
varias potencias comerciales y manufactureras luchaban por el control
del territorio oriental, economicamente atrayente. Bajo olras circunstan~ a) Rusia
cias, las relaciones entre las condiciones cambiantes en el campo indus~
trial y la forma e intensidad de la interferencia son complejas. No obs- Como Tailandia, Rusia permaneci6 politicamente libre, pero sufri6
tante, pueden estahlecerse cieltas relaciones causales. S610 despues de la reveses militares mucho mas graves. Como los mandarines chinos, los
revoluci6n industrial pudo Occidente forzar a una politica de puerta amos de la sociedad rusa se vieron muy embarazados por las derrotas de
ahierta al remota imperio chino; y s610 despues de la segunda mitad del sus ejercitoB; pero, estando mas cerea de Occidente, fueron mas rapidos
siglo XIX los consejeros occidentales sugirieron seriamente gobiernos cons~ en eomprender la base institucional y cultural de su fuerza militar y
titucionales y representativos en Turquia y en China. teenica. Por eUo, promovieron formas occidentales de propiedad fuerte,
empresa privada, discusion publica y autonomia local. Introdujeron estas
instituciones a regafiadientes, no porque desearan que prosperasen, sino
c) Diferencias institucionales en las sociedades estudiadas porque las ereyeron necesarias y aceptables para seguir mandando.
Como se ha demostrado a 10 largo de nuestra investigaci6n, las con- Las dHerencias de ~a emancipaci6n de los siervos ya han sido discu~
diciones tambien variaban mucho en los paises hidraulicos. tidas u. Los zemstvos, cuerpos eIegidos de gobierno aut6nomo, fueron
En Mejico las empresas hidraulicas eran de tipo "esporadico" 13. En severamente restringidos despues de un breve florecimiento (1864.66) 15.
Turquia las metropolis perdieron graduadmente el control sobre sus pro- Pero, induso en Sil forma mutilada, tuvieron mucho mas poder que las
vincias hidraulieas. La Rusia kievana no tuvo empresas hidraulieas; y el democracias de mendigos del despotismo hidraulico. EI conde Witte tenia
yugo tartaro no produjo cambios a este respecto. En el Peru prehispanico toda la razon al asegurar que Ia autocracia y los zemstvos no podrian
y en Siam el comercio indigena particular a gran escala no jugo papei existir durante mucho tiempo **.
alguno; en Indonesia y la Turquia otomana era extraordinariamente li- A Ia verdad, Ia burocracia absolutista sigui6 conservando el poder
mitado. En la Rusia moscovita los hombres de negocios que no fueran supremo. Pero su prestigio fue debilitado por la guerra turca de 1877.78 16 ,
capitalistas burocratas eran extraordinariamente restringidos. En el Me- y fue profundamente sacudido por los desastres de la guerra ruso~japonesa
jico azteca £lorecio el comercio independiente, y en China adquiri6 gran- de 1904·5.
des proporciones. El contrbl estatal y los impuestos opresores dificultaron gravemente
En algunos de estos paises hubo grupos importantes que, a la primera e1 crecimiento de una economia moderna 17. Pero la propiedad privada
oportunidad, podlan haber evolucionado en una dase media moderna. ahora fue segura, y la empresa privada, que ya antes de Ia mitad del
Y en algunos existieron formas de propiedad rustica privada que, bajo el siglo XIX ya era importante en algunas industrias ligeras 18, ahora avanzo
impacto de una sociedad industrial, basada en la propiedad privada, po~ vigorosamente en muchos {rentes.
dian haber favorecido el crecimiento de una sociedad moderna multicen~ Entre 1893 y 1908, se invirtieron en la industria 2.965 milJones de
trada. lDe que manera y hasta que punto 5e realizaron estas posibiH- rublos de capital ruso frente a 874 millones de rublos de capital extran-
dades? jero 19. Hacia 1916·17, el capital extranjero, dirigido por el Gobierno, pre-
dominaba casi de modo total en la mineria; pero el capital ruso era
igualmente fuerte, 0 predominaha en la mayoria de las demas ramas de
3. Resultados sociales
F" * La comunidad de negocios china, que tiene muchas caracteristicas de una
Para sen alar los resultados del impacto occidental reciente no nece~ clase media incipiente, se excluyo, cada vez mas, de la vida economica de Tailan-
sitamos tratar aqui por extenso de Tailandia .... Baste decir que, a pesar de dia. A menos que se invierta la tendencia actual, este grupo no podra desempenar el
numer05as innovaciones tecnicas y politicas, una Tailandia independiente papel evolutivo. para el que, por otra parte, esta hien preparado.
** Florinsky, 1953, II: 900; d. Mavor, 1928: 30. E1 zar Nicolas II tenia, pues,
* Por razones obvias, debemos abstenernos de discutir en este eontexto at raz6n cuando reprendia duramente a los representantes de los zernstVQS por fomentar
desarrollo de Japon. No habiendo sido nunea hidraulico, el Japan evolueiono rapi- "sueiios insensatos de ... panicipar en e1 manejo de los negoeios intemo.s (vease
damente desde un orden feudal "simple" a una soeiedad industrial multicentrada~ Birkett, 1918: 488 os.).
480 LA SDCIEDAD ORIENTAL EN TRANSICION
~ CC=7- g2l1'e;~~,~:
La primera revolucion rusa trajo consigo cambios importantes en la
esfera politica. EI manifiesto del zar de octubre de 1905, annque mante-
niendo el principio del poder absoluto, otorgaha importantes controles y
equilibrios constitucionales. Max Weber, que se daba cuenta exacta de Ia
falta de fases occidentales, decisivas en Ia evoIuci6n de Rusil 26, y subra~
yaba el espiritu "asiatico" 0 "mongol" del regimen zarista *, teconocia
daramente el enorme avance hecho por la introducci6n de una constitu~ ~:~~~ 'i!. ~..~=-- . . f " . ; .... ~ 'c~~~E~
don, siquiera fuera limitada **. Y realmente, un parlamento que podia ~~ ••• ~~ • • ~~.~. < .•• ~.•.•.••.•
influir en el presupuesto y critiear abiertamente al Gobierno, partidos po~
11tioos que podian apelar a Ia poblacion, una prensa que gozaba de libertad
.casi completa de palabra 27, un sistema educativo que se extendia rapi~
damente ***, ciudadanos que podian organizar a mas de diez millones
@c::c..--'-~C-····9 .c.=:c=...... c-;;;;.c:.~;;
..=;.... .....
•
Soci"dade. hidrcwlicos
la ultima estimaci6n prerrevo1ucionaria, se snponfa que sabrian leer y escribir el
78 por 100 de todas los rusos hacia 1939 (T.imasheff, 1946: 34,31,'3). La guerra y la
revolucion retrasaron e1 resultado, pero Ia politica siguiente aceler6 las cosas en
cierta medida. El censo sovietico de 1939 afirrna que e1 alfabetismo en eata epoclJ
alcanzaba e181,1 por 100 (ibid.: 314).
31
422 L>i SOCIEDAD ORIENTAl. EN TRANSICION SOCIEDAD HIDRAUI.ICA EN TRANSICION 483
ciales de America *. Los holanclcses en Indonesia y los ingleses en la entonces se resistian a colocarlos en puestos de autoridad. No obstante, en
India actuaron de modo similar. EI resultado fue un sistema de relacio~ visperas de 1.a segunda guerra mundial, los indonesios ocupaban el 60,6
nes humanas, que, a pesar de sus diferencias con Ia socieclad hidniulica par 100 de todos los lmestos subalternos, 38 por 100 de todos los medios
tradicional, distaba mucho de ser una replica de Espana, Holanda 0 In~ y 6,4 por 100 de los puestos superiores del Gobierno 31.
gIaterra. En la India empez6 una corriente parecida mucho antes. Un anD des~
Tanto si los colonizadorcs perpetuaron e1 orden rUfal tradicional en pues de Ia aprobacl6n de 1a ley de Reforma~ que hizo tanto en beneficio
una forma mutilada, como hicieron los espafioles en Mejico y PeTu, 0 10 de la clase media inglesa, 5e abrieron los puestos del servicio de la India
dejaron pnicticamente intacto, como los holandeses en Indonesia, eomo a tad as los indios "'sin distincion de casta, credo 0 raza" 32. El Acta de
81 convirtieran los fondos comunales en propiedad privada, como hicie- 1833 no era mucho mas que una declaraci6n de pri.ncipios, pero los he-
ron los ingleses en la India" los amos administrativos mantuvieron a las choB siguientes Ie dieron contenldo. Los britanicos conservaron e] control
aldeas politicamente impotentes. Y tanto si eliminarnn a los .mercaderes sobre el Gobierno central 33, pero aumentaron la autoridad india sobre
nativos (Mejico y Java), 0 evitaron su crecimiento (Peru.), 0 S1 las tolera- las administraciones local y provincial, hasta que, en 1935, las provincias
ron (India), los nuevos 5enores hicieron poco por alterar la sociedad mo· alcanzaron autonomia completa 34.
noc€mtrica que habian heredado. Un numero cada vez mayor de indios e indonesio5 fue a Europa a
Vinculados a regimenes absolutistas 0 arlstocHltico5 no hidraulicos, estudiar. Los proceciimientos dernocniticos eraD, par ella, bien conocidos
los gobiernos coloniales ftIeron una mezcla curiosa de absolutismo orien- en la India e Indonesia, antes de que los dos paises consiguieran la in-
tal y absolutismo occidental. Lo fueron, a pesar, 0 quiza en cierta me- dependencia_ De hecho, los primeros actos de los nuevos gobiernos los
dida, a causa de su empleo continuado de dignatarios nativos (principes, presentan preocupados pOl' promover un Gobierno parlamentario, partidos
caciques, curacas), quienes con ligeras modificaciones perpetuaron patro·· politicos y asociaciones libres de obreros, negoc.iantes, campesinos e in-
nes muy viejos de control politico, social y religioso. telectuales.
Esto, mas 0 menos, era el estado de casas hm:ta la revoluci6n indus- ~ Que significado evolutivo tiene todo esto? lHasta que punto las
trial, que en Europa estirnul6 1a expresi6n de gobiernos representativos y democracias imperfectas de Mej ico y Peru y las democracias, tecnica-
afect6 tambien a los regimenes coloniales, clonde persistian estos regime~ mente adelantadas de India e Indone5ia~ revelan e] 3urgh de nuevas
nes. La cualificaci6n es importante porque la India sigui6 como colonia fuerzas que tratan de remplazar a sus antiguas sociedades monocentricas
hasta 1947, mientras que las posesiones americanas de Espana alcanzaron por un autentico sistema pluricfmtrico de relaciones humanas?
811 independencia poe; despue,'3 de la era napoleonica. En Mejico y Peru, e1 Gobierno colonial espafiol no favorecio ~,-excepto
En Mejico y Peru postcoloniales surgieron rapidamente republica" durante un breve interludio-- e1 erccimiento de ]a empresa privada 0 el
rarlamentarias. Pero las Innovaciones heneficiaron sabre todo a la buro~ nacimiento de una clase media mode rna. Las Tepllblicas indeI:;endientes
cracia, y aun mas al ejercito, que en estns paises, como en otras antiguas siguieron gubernamentalmente sobrecargadas. En IVIejico los potenciales
colonias espanolas, ejerci6 un poder politico y economico extraordi- de poder y riqueza, inherentes a 10. canera burocratica 0 militar, retar-
nario. claron mas, aunque no bloquearon, la expansi6n de la empreS3 privada
En Indonesia v la India la adminbtrac.l6n estaba en man as de un independiente. En Peru los indios tenian muchas menos oportunidades
servicio civil que ;eflejaba las condiciones sociales y politic8S cambiantes de emprender actividades de la clase media que en Mejico. Sin embargo,
en Holanda e Inglaterra. En amhos palses aument6 el control popular el pa.sado hidraulico y gereneial del pais no irnpidi6 Ia aparici6n de
Fiobre el Gobierno, y, a pesar de las pecaliatidades del Gobierno coloniaI,- grandes empresas privadas en la agricultura y la industria. La cla2e
este hecho influy6 tambien en la actitud de 10'3 funcionarios coloniales superior emprendedora del Peru estaba (y esta) fuertemente vinculada al
hacia las poblaciones na1ivas. Es verdad que los holaIldeses no admitieron capital extranjero. Y aunque algunos de sus miembros 5e aprovechan
a los indonesios en el servieio regular civil hasta el siglo xx 30; e incIm30 de sus estrechas relaciones con el Gob:ierno, el grupo, en conjunto, no
puede ser considerado una variante andina del capitalismo burocratico *.
"* y tambit~n en regiones no hidraulieas. La. determinacitln de politica en el
centro y la fuerza excesiva del Estado en las socicd«des coloniaJes en estas regiones
es ampliamente responsahle de la premincncb emltir.nada de 1a hurocracia guber-· * Para un estudio com pIe to del crecimiento desi.gual de una clase media mo-
namental y del poder cxtraordinario de su rama coercitiva, es decir, el ejercito. derna en las d.istintas partes de America latina, vease Crevenna, MECM: passin.
484 LA SOCIEDAD ORIENTAL EN TRA.."NSICION SOCIEDAD HIDRAULICA EN TRANSICION 485
EI imperio incaico no tenia clase mercantil cllando negaroD los es- pietarios de las tierras sobre las que hahian ejercido Stl jurisdiccion
panoles. En MejieD los espaiioles parece que eliminaron a la impor- fiscal, y. en much~s ot;os convirtieron a los ocupantes campesinos, los
tante clase de los mercaderes pochteca. Los portugueses y sus sucesores, ryotwan, en propletanos completos de Ia tierra que cultivaban. Pero
los holandeses, "suprimieron el comercio javanes"; y "los mercaderes y una reforms agraria que no protege a los propietarios campesinos con
armadores indigenas perdieron su ocupacion" 35. Despues los holandes medidas educativas, poHticas y economicas adecuadas, especialmente en
controlaron la mayor parte de la gran empresa en Indonesia; y penni- el campo del credito, tiende a beneficiarlos s610 temporalmente. Los nue-
tieTon a un grupo de Hextran jeros orientales", los chinos, operar a un vas propietarios campesinos indios pronto cayeTon victimas de los presta-
nivel intermedio como mercaderes y prestamistas. Cuando Indonesia se mistas. Y con elio muchos se vieron obligados a vender su tierra a un
liber6, los holandeses fueron eliminados como administradores y, en gran funcionario, zamindar, U otm persona rica, quien, como senor absentista,
parte, tambli:u, como negociantes. Los chinos siguieron como extrai'ios recibla la mitad, 0 mas de 1a mitad, de la cosecha. En 1950, "un 80 por 100
sospechosos '*. Y los indonesios nunca han podido sacar de sus propias aproximadamente [estaba] en manos de senores absentistas 0, en otras
filas una c1ase media de banqueros, industriales y comerciantes, aprecia- palabras, cuatro quintas partes de la tierra [era] cultivada por gente
hIe que pueda Denar el vado entre la gran poblacion campesina y la que no Ia poseia" 40. En vez de occ.identalizar las aldeas indias los in~
elite ilustrada y, principalmente, burocnitica 36. De este modo en Indonesia gleses les impusieron una de las peores caracteristicas del regimen agrario
una concha democnitica cubre una estructura social que esta mucho mas oriental: el senorio burocrata y absentista.
eerea de patrones hidraulicos monocentricos que de una sociedad indus-
trial pluricentrica.
El desarrollo jndio difiere del indonesio en varios aspectos signifiea- c) Pal!3es semidependientes (Hsemicoloniales")
tivos. Antes de la llegada de los ingleses existia en la India alguna em- La historia reciente del Oriente Proximo (aproximadamente la or-
presa privada ·-probablemente no tanto como 5e ha querido reciente- hita del antiguo imperio tureD) y del Lejano Oriente (China) revela el
mente 37_, pero no tan poco como queria Bernier, quien media a Ia India desarrollo de paises hidraulicos, que, annque no colonizados, estuvieron
mogol con criterios occidentales. Aunque los britanicos coartaban las clararnente bajo la presion del Occidente industrial. En ambos casos,
aetividades mercantiles de los indigena;, no las prohibieron. Durante el
grandes potencias 1uchaban por el control sobre estos paises, pero ninguna
peri OdD colonial los hombres de negocios indios organizaron numerosas
fue 8uficientemente fuerte para establecer BU hegemonia. En ambos casos,
industrias manufactureras, especialmente algodon, y algunas industrias
los efectos negativos de la interferencia occidental, que fueron graves,
pesadas, espeeialmente del acero 38, y cuando la India obtuvo Sil inde M
fueron hasta cierto punto mitigado5 por el hecho de que las zonas ambi-
pendencia el sector privado habia aumentado considerablemente. Sin
cionadas siguieron independientes y sus gobiernos desempefiaron un pa~
embargo, segl1n todas las observaciones, este sector -y la clase media
pel activo en 1a modernizaci6n de sus paises.
moderna, que refleja su crecimiento- es aun restringido.
Por supuesto, los ingleses tambien introdujeron la propiedad privada En eI Oriente Proximo una serie de derrotas militares debilit6 Ia
de Ia tierra. Pero, contra 10 que esperaba Marx, esta reforma ayudo al autoridad de Constantinopla sobre las provineias tureas, donde los amos
locales buscaban asegurar Stl posicion, primero aboliendo los privHegios
crec:irniento de la sociedad occidental en la India. La propiedad privada
de Ia tierra prevaleci6 en unas cuantas sociedades hidraulicas y estuvo de los fnncionarios vinculados al Gobierno, como recaudadores de im-
presente en menor grado en muchas. Tendi6 hacia el serrorio burocrata puestos y poseedores de tierra oficial~ y en segundo lugar asignando el
y absentista 39. En general, los ingleses reconocieron como propietarios a
grueso de la tierra a los que la cultivaban. Como en la India, muchos
los antiguos tenedores de tierra oficiaI, los jagidars. En algunas regiones campesinos, pobremente equipados~ educados y organizados, pronto se
hicieron a los antiguos recaudadores de impuestos, los zamindars, pro- vieron obligados a vender su propiedad recien adquirida a personas ricas:
Jos antiguos recaudadores de impuestos, funcionarios civiles v militares,
'* En Indonesia, como en Tailandin y otros paises del sureste de Asia. hay una jeques de las aldeas 41, Y ricos ciudadanos con vinculaciones g~bernamen~
comunidad importante de negociantes chinos. Pero, como en Tailandia, los capita- tales 0 sin elias.
listas chinos de Indonesia SOn considerados extranjeros; y por esta razon no han Como resultado de este proceso, el senorio burocrata y absentista
sido capaces de cumplir las fundone .. polfticas de una clase media indfgena reeo-
nocida (vease Furnivall, 1944: 414; Kuhin, 1952: 28,475).
ha prevalecido hasta hoy en Egipto, Siria, Iraq, Libano y otras partes
436 LA SOCIEDAD ORIENTAL EN TRANSICION SQCIEDAD HIDRAULICA EN TRANSICION 437
del Oriente Proximo *. Y 1a introducci6n de ciertas innovaciones tecnicas propiedad privada de 1a tierra era incomparablemente mas antigua que
fue mano a mana con ]a perpetuaci6n de patrones de sociedad cuasi en Turquia 0 en la Rusia zarista, y 1a tradici6n de comercio y artesania
hidraulicas que hicieron poco por favorecer el crecimiento de una clase privados, incluido el gran comercio, era igualmente antiguo. Pero el caso
media 0 trabajadora moderna 0 un campesinado alfabetizado y politica~ de China demuestra, fuera de toda ciucia, que la aparici6n de una clase
mente organizado. media de tipo occidental depende de mas cosas que de la propiedad y
E1 area nuclear del poder otomano, Anatolia: tuvo una hlstoria dife- empresa privadas.
rente. Mil'3 que la.s provincia.s exteriore3, que poco a poco se despren- Desde 1840, China sufri6 la presion exterior. Tratados injustos, con~
dieron, la region estuvo sometida a una interferenci.a grave y directa de cesiones internacionales, extraterritorialidad, y control exterior sobre las
las grandcs potencias. Las capitulacione3, que dieron a los extranjeros aduanas maritimas debilitaron el Gobierno absolutlsta hasta tal punto
privilegiados extraterritorialidad judicial y economica, fuerou partieu- que los enemigos internos fueron capaces de derrocarlo y establecer una
larmente noto1'ia5 en Constantinopla, clonde vivia la mayor parte de estos repllblica. Pero los hechos que siguieron a la revoluci6n de 1911 revela~
privilegiaclos. Estos, junto con la Administraci6n extranjera de Ia cleuda ron Ia cohesi6n politica del pais al mismo tiempo que su inercia social.
turca y el Consejo Internacional, contribuyeron mucho a rebajar el pres~ Aunque temporalmente fragmentada en numerosos regimenes territoria~
tigio ecC)n6mico e internacional del pais 42. Ies, dirigidos por senores guerreros-bur6cratasr China no desarrollo una
Pero el escenario de la mayor humillaci6n de Tnrquia fue tambien c1ase media moderna, y esto sucedi6, a pesar del hecho de que no pocas
la escena de su mas fuel'te resul'gir politico e intelectual. En 1376 se comunidades de hombres de negocios indigenas en las concesiones, y
adopt6 temporalmente en Constantinopla una constituci6n parlamentaria. fuera de eHas, apoyaron los esfuerzos modernizadores del Dr. Sun Y at~sen.
Mas tarde, los j6venes turcos empezaron BU movimiento de reforma en Esta situaci.6n no cambi6 fundamentalmente cuando, en 1927·28, el
Ia antigua zona metropolitana. Y fue tambiim en esta zona donde Kemal Kuomintang bajo Chiang Kai-shek nev6 a cabo una ligera unificaci6n
Ataturk y sus seguidores echaron los cimientos de un nuevo estado na-
de Ia China pro pia. La interferencia extranjera continuada, agravada
cional turco.
por Ia actividad comunista de direccion sovietica, impidi6 al Gobierno
La Turquia actual casi no tiene clase media en sentido moderno 43.
nacionalista conseguir el control completo del pais. Y mientras las fuerzas
Pero en el nivel politico se ha establecido un sistema de varios partidos,
y en el socioecon6mico se ha fomentado Ia propiedad y la empresa pri. burguesas modernas ejercian temporalmente alguna influencla sobre el
vada. Asi pues, un observador experimentado sugiere que, en Turquia, Gobierno centra~ siguieron siendo debiles en las administraciones pro-
se ha Toto ei circulo vicioso de poder~ explotaci6n y privilegio buro· vinciales, que continuaron dominadas pOT Ia burocTacia agrogerenciaI
cnitico 44. tradiciona1 45 •
Las oscilaciones en la super,ficie politica indican Ia complejidad del Pero, a pesar de todos estos obstaculos, China no qued6 inm6vil. La
proceso. Pero he aqui b que puede decirse ya. El desarrollo de la Turquia tecnologia moderna, cada dia mejor recibida, y las ideas occidentales
moderna, que es independiente y estrechamente vinculada a Occidente, encontraron expresi6n en la educaci6n, en las mej oras de Ia actuaci6n
muestra similitudes significativas con Ia Rusia de finales del XIX yeo· de las mujeres, y en una prensa relativamente libre. Liberado de las
mienzos del xx, y, por el contrario, difiere sensiblemente de la China pre- trabas extranjeras, e1 pais podia haber acelerado mucho su transfor·
comunista. maci6n cultural y social.
Si la presencia de gran des sectore;; de propiedad y emp1'esa privadas La segunda guerra mundial acab6 con muchos privilegios occiden-
fueran decisivas para la transformaci6n de la sociedad hidraulica en una tales, que habian coartado a China. Pero el aEvio vino demasiado tarde.
sociedad occidental muItid~ntrica, entonces ningun pais hubiera estado Vino durante una guerra en la que los japoneses ocupaban los puertos
mejor preparado que China para emprender este camino. En China Ia y las ciudades industriales, debilitando totalmente a Ia c1ase media de
China 46. Vino durante una guerra en la que los comunistas fueron ca-
* Vease Cooke, 1952: 40. Cooke no interpreta la relacion entre posicion buro+ paces de penetrar en una sociedad china debilmente integrada y muy
cnitica y terratenentismo en C,Hos paises como una consecuencia del Gohierno bu. abrumada de cargas.
rocnitico tradicional. Pero tamhh~n reconoce que, en el imperio otomano, los cargos En Turquia, cuando termin6 la semindependencia, estaba claro y
civiles y militares, el caudillaje religioso y el t.enatenentismo se superponian (ibid,;
281). abierto el camino hacia una sociedad moderna no comunista. En China,
428 LA SOCIEDAD ORIENTAL EN TRANSICION SOCIEDAD HIDRA.ULICA EN TRANSICION 429
cuando terminG e5te periodo, las oportunidades para un cambio diversivo, tituyente, celebradas a finales de 1917, los soldados votaron mas por los
aunque ampliadas por las potencias occidentales, estaban bloqueadas por socialistas revolucionarios que por los bolcheviques 49. De hecho, en
los comunistas. aquella ocasi6n los primeros obtuvieron un 58 por 100 del total de
votos 50.
La intelligentsia se inc1inaba aun menos a seguir a los bolcheviques.
d) Surge una nueva fuerza evolutiva: el comunismo sovi6tico
Los pro·zaristas estaban politicamente desacreditados; y_ los liberales
Hacia 1920, la Union Sovietica era demasiado debil para ejercer una y socialistas eran "igualmente ajenos al zarismo y al holchevismo" 51.
influencia decisiva sobre paises incluso como Turquia, a In que presto No es extrafio que, despues de la revoluci6n de fehrero, los particlos de·
ayuda econ6mica considerable. Hacia 1930, empez6 a desempenar un mocraticos prevalecieran no solo en el Gobierno civil y el ejercito 52, sino
mayor papel en Ia diplornacia internacional. Y despues de la segunda tarnbiim en los primeros soviets 53, en las nuevas organizaciones cam-
guerra mundial rivalizo claramente con Occidente por la hegernonia pesinas 54 y en los sindicatos"*.
mundial. En su programa agrario los socialistas revolucionarios habian pediclo
De este modo, Ia ascension de la U. R. S. S. presenta a los herederos 1a distribucion de toda la tierra "alienada" a los cultivadores 55. Esto
de la sociedad hidraulica una nueva alternativa. Donde los que luchahan era infinitamente mas atractivo para los campesinos que los proyectos
antiguamente por el cambio instltucional veian solo una meta, ahora ven de Lenin, que preveian que, despues de la "nacionalizacion de toda la
dos, y esto a causa de la revolucion bo1chevique. ;, eual es el significado tierra", los grandes fundos deberian funcionar como "granjas modelo ...
evolutivo de e5ta revoluci6n? bajo el control de los diputados de los trabajadores agricolas y por
cuenta publica" **.
En cuanto a 1a guerra, todos los grupos democniticos, con distintos
4. La sociedad hidrauHca en la encrucijada argumentos, rechazaron la paz separada can Alemania. Y mientras los
bolcheviques introducian una nota anticapitalista en el debate, tampoco,
a) EI problema de desarrollo suby.cente a I. revoluci6n bolchev:ique en principio, recomendaban esta paz. En sus tesis de abril, Lenin perfil6
las condiciones para Huna guerra revolucionaria". Aunque oponiendose
Entre los grandes paises del mundo oriental que rompieron con su con fuerza a la politica predominante de "defensa revolucionaria", exigia
pasado agrodesp6tico, el primero que volvio Ia espalda a la sociedad la maxima pacienda can las masas que aceptaban honradamente la
occidental fue Rusia. Esto es de crucial importancia porque, antes guerra "como una necesidad y no como medio de conquista" 56. Y aun
de 1917, Rusia habia lIegado lejos en BU occidentalizaci6n y porque, en junio rechazaban una paz separada, la que decia que significaria "un
despues de 1917, paso a ser la fuente de accion antioccidental mas in- acuerdo con los handidos alemanes, que saquean exactamente como los
fluyente en Asia y otras partes. demas" 57.
EI alcance de la occidentalizacion de Rusia en la primavera de 1917 La formula de Lenin del control de los obreros sobre la produccion
esta indieado porIa importancia del partido de Ia clase media de los industrial 58 se hizo cada vez mas popular en los comites de las faeto-
"cadetes", del partido campesino de los socialistas revolucionarios, y rias 59. Pero, antes de la revolucion de octubre, no hizo a los holchevi~
de los mencheviques1 todos 105 cuales deseaban un gobierno parlamen- ques amos de las uniones obreras.
tario y democratico. Fueron estos grupos, y no los bolcheviques, quienes, Entonces existia claramente en Rusia, en 1917, una situaci6n genui-
despues de la revolucion de febrero, fueron apoyados por la mayoria namente abierta. Si el nuevo caudillaje hubiera defendido y desarrollado
de los campesinos, obreros y soIdados. La gran mayoria de los campe~ las nuevas libertades de forma revolucionaria, hubieran tenido mas de
sinos seguia a los socialistas revolucionarios 47; la gran mayoria de los
obreros seguia a los socialistas revolucionarios 0 a los mencheviques. .. Fueron los mencheviques, no los bo1cheviques, quienes primero controlaron
(En wril de 1917 Lenin admitia que, "en Ia mayor parte diputados de los sindicatos en rapido crecimiento (F1orinsky, 1935, II: 1421).
los soviets de obreros", los bolcheviques constituian "una pequena mino- ** Lenin, S, XXIV: 5. Cuando hacia esta petici6n en su tesis de abril, Lenin
repetfa un principio del marxismo, que habia sido elaborado particularmentc por
ria") 48. Y entre los soldados; q-ue principalmente procedian del campo, el maximo marxista ortodoxo, Kautsky. Esta politica lleva consigo el quitar la tierra
Ia situacion era similar. Incluso en las elecciones para la Asamblea Cons- de los grandes fundos a los campesinos.
490 LA SOCIEDAD ORIENTAL EN TRANSICION SOCIEDAD HIDRAULICA EN TRANSICION 491
una olJortunidad de completar la transformaci6n de Rusia en una SO~ Surgia de Sil propia idea de que 5610 existia una garantia "absoluta"
ciedad democnitica pluridmtrica. Pero carecierOll de experiencia y 1'e- que evitase que 1a deseada revoluci6n rusa cayese en una restauraci6n
soindon. Temiendo perder sus aliados occidentales, continuaron una gue- asiatica: Ia victoria del £,ocia1isl110 en el Occidente altamente industria-
rra en la que carecian de medias para la lueha. Y temiendo violar las lizado, y s610 una garantia '~re1ativa": el mantenimiento estricto de un
reglas del procedimiento legal regular, aplazaron la muy necesaria re- control democratico sobre el nuevo Gobierno revolucionario (no buro-
forma agra~ia hasta la apertura de la Asamblea Constituyente~ que nUDea cracia, no ejercito, no policia). Y surgia de los desarrollos posteriore3
pudo funcionar. a Ia revoluci6n de octubre: no ocurrio una revolucion socialista en los
As! fue como los bolcheviques consiguieron su gran oportunidad, POT grandes paises industriales de Occidente, y el regimen sovlbtico erigio
negligencia. Despues de la insurrecci6n de julio, Lenin, revisando su rapidamente una burocracia, un ejercito permanente y una polida.
po;ici6n previa, decidi6 que en la guerra contra los ale~ane5 "~eb~a
Bukharin, y sus amigos de la "izquierda", habian damado contra
proponerse una paz inmediata e inequivoca" 60. Y pronto hlZO un vHaJe
la nueva "centralizacion burocratica" y la amenazadora "esc1avizacion
igualmente peligroso en el Irente interior. Descartando su plan ortodoxo
de eonvertir los grandes latifundios en granjas modelo, adopto por com· de la clase trabajadora" ya en Ia primavera de 1918 63 • EI partido cornu-
pleta {sus contrarios decian que "robo"} el programa socialista rev DIu· nista habia atacado "el renaclmiento parcial de la burocracia" en Sll
donaTio de distribuci6n de tierra a los campesinos, UI) programa que pl'ograma de 1919. Y, en 1921, Lenin pintaba Ia nueva burocracia sovie-
acababa de rechazar, y que intimamente aun no aprobaba 61. Ademas tiea de un modo cuyo significado era uno y s610 uno: la nueva burocra-
abandon6 eI prindpio de apoyo de Ia mayorfa. que hasta entonees habfa cia era 1a fuerza monstruo que llevaba a Rusia hacia una restauracion
eonsiderado requisito hasico para Ia toma del poeler. Viendo a Ia mayaria asiatica. En 1922 los repre.3entantes "no proletarios" y "extranos" de
de Ia poblaci6n desanimada y confundida pOl' Ia politica del Gobierno la nueva Hmaquina burocratica" eran tan fnertes que Lenin ya no estaba
provisional, que aun tenia sus votos, Lenin reunio a su alrededor una seguro de 5i estaban en Ia sma enos 0 el pequeno "Partido de la Vieja
minoria de activistas urbanos y rurales, que resultaroll ser bastante fuer· Guardia". i,"Quien contro1a a quien"? 64. Solo el "prestigio indiviso" de
tes para colocarle a eI y a su partido a Ia cabeza de una Dictadura Ia Vieja Guardia haMa impedido la victoria comp]eta de las fuerzas so"
sovietica. ciale5 "'extrafias". Y este prestigio podia ser destruido por "una ligera
Las condiciones internacionales mas favorables ~y unos aliados de" lueha interna dentro de su estructura" 65, Fue destruido poco despues
mocniticos mas comprensibles y generosos-- podian haber inclinado la de la muerte de Lenin.
ba1anza en sentido opuesto. Pero siendo Ia situacion como era, Ia debi- Esto, naturalmente, no quiere decir que la sociedad sovietica tuviera
lidad politica de las fuerzas prooccidentales de Rusia paralizo la revo- Driginalmente una calidad protosocialista, perdida en 1922 0 poco des·
lucion diversiva del pais y ahri6 el camino a un tiro de desarrollo com- pues. Las advertencias retrasadas de Lenin senalaban el problema, pero
pletamente distinto, no se enfrentaban plenamente crm Ia realiclad. Segun Marx y Lenin antes
de octubre, socialismo es planificacion economica mas control popular
b) La U. R. S. S.-lRestauracion asiatica de Rusia? efectivo sobre los planificadores. Los holcheviques no permitieron tal
control cuando, despues de su toma revolucionaria del poder, se dedi"
lA d6nde llevo esto? Seguramente no a un orden socialista en e1 caron a Ia planificacion economica cada vez a mayor e5cala. Segun los
sentido de Marx y de Lenin anterior a octubre. Como se demuestra en criterios marxista.leninistas, en Rusia hubo socialista.9 5ubjetivos, pero
el capitulo noveno, el mismo Lenin a fines de su vida creia que Rusia es· llunca socialismo.
taha en la senda de una restauracion asiatica. El pesimismo de Lenin Tampoco hubo una restauracion asiatica. Es comprensible porque,
surgia de sus opiniones anteriores y de las experiencias posteriores y de en 1921, Lenin eonsideraba que la burocracia sovietica gobernaba sobre
su conocimiento de la insistencia de Marx en un control democflltico pequefios productores fragmentados y dispers~s. A finales de la guerra
primitivo sobre e] estado protosocialista~ ejemplificado en la Comuna de civil en 1920, la industria a gran escala no producia mucho mas del
Paris. Surgfa de su aceptacion de la idea de Marx y Engels de que las 10 por 100 de produccion anterior a Ia guerra 66, y Ia mayoria de los
comunidades rurales dispersas constituian el fundamento economico del obreros industriales habian vuelto a sus aldeas. EI pais se apoyaba prin~
despotismo oriental en general, y de la version zarista en particular 62. cipalmente en una economia campesina fragmentada y la industria ape·
492 LA SOCIEDAD ORIENTAL EN TRAl~SICION
SOCIEDAD HIDRAULICA EN TRANSICION 493
'dd ...
q uefia escala -It que sobrevivia en Ias aIdeas y en Ias eIll a e8 en fUlnas como medio de tornar y defender el poder total, he designado al estado
Lenin lIege a decir en 1921: " eI pro Ietana . d0 h a desapareCl"d o."67 :
genuinamente desp6tico un "estado de a~arato". Este .termino ~bar.ca
Estas condiciones explican por que, entre 1921 y 1923, Le~lln mter~ tanto las forroas agrarias como las industnales del estatJsmo totahtano.
pretaba Ia nueva burocracia en terminos usados p;>T los marxlstas para lExiste alguna etiqueta marxista que pueda aplicarse especialmente a 1a
designar el despotismo oriental. Explican por que hablaba de la falta nueva sociedad industrial de aparato?
de cultura Hsemiasiatica" del pais y del "'modo asiatica" en que CO~ Esta nueva sociedad de aparato ha sido Hamada "neofeJ1dalismo" y
merciaban los campesinos 68. No obstante, Sil creencia de que los h.o~mbres "capitalismo de estado". Am1as formulas son inapropiadas. "Feudalismo"
del nuevo aparato estatal estaban estableciendo una nueva verSIOn del ciertamente no se adapta, en nuestra opinion, al orden politico mas cen-
antiguo sistema ruso era profundamente erronea.., ~. tralizado, y "capitalismo de estado" no se adapta a la conformacion
Era errouea porque 61 subestimaba la mentahdad econOllilCa de los que excluye medios privados de producci6n y mercado libre para los
hombres del nuevo aparato. Estos hombres no se conforrnaban con go- productos y el trabajo.
bernar sobre un mundo de campesinos y artesanos. Conocian el potencial Marx supervaIoraba claramente la opresi6n oriental, a Ia que consi-
de Ia industria moderna. Poseidos de una vision socialista c1l8si-rel1gio- deraba un sistema de "esclavitud general" 69. De modo ir6nico, pero
sa ***, se esforzaron por realizarla, primero, dentro del c~adro del m~" adecuado, esta denominaci6n puede, sin embargo, emplearse para 1a
ximo de producci6n anterior de Rusia y, desde el Plan QumquenaI, mas nueva sociedad industrial de aparato. Podemos decir verdaderamente que
alla de d. 1a revoIuci6n de octubre, {ueran cualesquiera sus arnbici.ones empezadas,
As!, aunque los amos de la Rusia s~v~etica perp.et.l:aron Ull~ .carac- dio Iugar a un sistema de esclavitud general (e'3tatal) de base industrial.
teristica clave de una sociedad agrodespotlca, la pOSICIOn monolItlCa de
su burocracia gobernante, hicieron mucho mas que perpetuar esta soc~e:
dad. Aun antes de Ia colectivizaci6n de la agricultura, el apparatchrk~ 0) China comunista, lproducto de una "restauraci6n asiatica"
sovit'?:tico disponia de un sistema mecanizado de comunicaci6n e indust~ia, genuina?
que hacia que Sil posicion semigerencial fuese diferente de (y .potencl~~ l Y la China comunista? A diferencia de Rusia, que en el siglo xx
mente superior a) la posicion semigerencial de una burocracla ~grohl hizo gran des avances hacia la industrializaci6n, China era aim un pais
dniulica. El aparato industrial nacionalizado del nuevo orden semI geren- predominantemente agricola cuando los comunistas entraron en la arena
cial Ie daba nuevas armas de organizaci6n~ propaganda y coercion, que politica despues de la primera guerra rnundial. Y no existia una clase
Ie permitieron liquidar a los pequenos productores campesi~os como ca- media cuando los comunistas hicieron su esfuerzo supremo por la con-
tegor!a economica. La colectivizaci6n completa transformo a los cam- quista del poder despues de Ia segunda guerra mundial. lNo es, pues,
pesinos en trabajadores agricolas, que cultivaban para un solo amo: el un hecho que Mao Tse-tung y sus seguidores establecieron un despotismo
nuevo estado de aparato ****. agrario que, a pesar de modificaciones superficiales, ofrece una estrecha
EI despotismo agrario de la sociedad antigua, que, a 10 mas: era ~e semejanza con los grandes regimenes despoticos del pasado chino?
migerencial, combina el poder politico total con un control sOClal 0 m- Realmente no pOCOS observadores han tornado la retirada temporal
telectual limitado. El despotismo industrial de una sociedad de aparato de Mao a1 campo como una desviaci6n agraria de un marxismo lenin is-
completamente desarrollado y totalmente gerencial combina el poder rno industrialmente orientado. Pero tal interpretacion no tiene en cuenta
politico total con el control social e intelectual total. los intereses estrategicos de ]a Internacional Comunista y las razvnes
Recordando el enfasis de Lenin sabre el significado de "aparato" que hicieron que los comunistas chinos acudieran a eIlos durante la fase
* En 1920, Ia industria a pequefia escala de Rusia aun producfa un 44 por 100 agraria de sus operaciones 70.
de Ia produccion de 1913 (Baykov, 1947: 41). , . .~ EI hombre es un animal ideol6gico; actua de acuerdo con Stl mas
** Las ciudades perdieron de un tercio a mas de Ia mltad de su pohIaClon. intima convicci6n; y e~to es valida tanto 5i esta.n en juego los ideales
(Baykov, 1947: 41). , . religiosos como 5i 10 estan los laicos. Un credo general filos6fico y poli-
*** Para Ia discusion de marxismo-leninismo como religion secular. vease Gunan,
1931: 192 ss. tico, como el comunismo, ofrece a sus rniembros un mapa del mundo,
**** Para un ana]isis pionero de Ia Union Sovietica como una sooiedad de una un arsenal de directrices operacionales (una "guia de acci6n"), una ban~
nueva c1ase, vease Meyer, 1950: passim. dera y un poderoso mito polftico. Inspira a los que 10 defienden una
494 LA SOCIEDAD ORIENTAL EN TRANSICION lADONDE VA ASIA? 495
confianza suprema y paraHza a sus enemigos que se dejan impresionar siempre desearon volver a las ciudades. Y cuando se apoderaron de las
por el 71 • ciudades, hicieron exactamente 10 que los bolcheviques haMan hecho
Desde el punto de vista de los comunistas chinos, la ideologia sovie·, despues de Ia revoluci6n de octubre. Restauraron, consoHdaron y desarro-
tiea se ha demostrado eminentemente eficaz. Es verdad que ciertes Tas~ Haron cuantas industrias habia; y se preocuparon claramente de con-
gos del esquema evolutlvo se han reajustado; y que el nuevo orden trolar la industria moderna y la comunicacion mecanizada. POl' elio es-
"socialista" 0 '''protosocialista'' no encaja en el concepto marxista de tuvieron tan poco interesado5 en una restauraci6n asiatica como los
sociaIismo. Pero estos cambios se- refieren a aspectos de Ia doctrina CO~ amos burocraticos del aparato sovietico.
munista que probablemente nunea fueron reales para los comunistas Con la debida consideraci6n para las pecu1iaridades de la condicion
chinos ni, por otra parte, para los comunistas de paises "'attasados" en "atrasada" y Hsemicoloniar' de BU pais, los comunistas chinos avanza·
general. Podemos ver una traged:ia en la carrera de Lenin, cuyas adver¥ ron nipidamente para establecer un nuevo orden semigerencial, que
tencias es6picas contra las tendencias ·'neomjaticas" en la sociedad sovie- diflCre tanto en estructura como en intenci6n evolutlva, del orden semi N
tica revelan una dolorosa cOllciencia de haber traicionado los prinei pins gerencial del despotiGmo agrario. La colectivizaci6n subsiguiente del
de 3il credo socialista. Pero no hay una tragedia similar en la carrera campo, que siguio a Ia distribucion de la tierra mas nipidamente que
de l\lao, porque no existe esa conciencia. Mao no traiciono los princi N
en 1a U. R. S. S., demuestra la resoluci6n de los comunistas chinos a pasar
pios del socialismo, al que se adhiri6 oficialmente~ per 1a Gencilla~ razon sin dilaclon de un orden semigerencial a otro totalmente gerenciaL
de que, para el, eetos principios no tuvieron significado alguno. Cualesquiera que sean las fluctuaciones de e8ta operaci6n gigantesca
Aunque los comunistas chinos no compartieron las dudas de Lenin --son muchas y a veces sobrecogedoras------ es includable la tcndencia
les atrajo enormemente la estrategia del poder de Moscu. Aqui habia basica hacia la cristalizacion de un sistema totalitario de poder, econo-
un sistema rcvolucionario con atractivo popular que, acompafiado de mia y estructura de clases.
una organizaclOn y aCClOn apropi.adas, podia llevar a una victoria con·
cluyente. As! habia ocurrido en Rusia. Y debidamente acotado --d
anaJisis comunista de las condiciones globales es muy detallado- podia C. lADONDE VA ASIA?
tener igual exito en otros paises. Este sistema exigia la industrblizacion
en todas las zonas dominadas por el comunismo no por razones aeade- Por razones obvias la ascension de un regimen comunista en China
micas, sino porque el exito comun.ista en Ia esfera politico-social depende afecto a los paises coloniales y semicobniaies del Oriente mncho mas
en ultima instancia directamente del exito comun"ista en Ia esfera in- ahiertamente que 10 hizo In ascension de Ia U. R. S. S. La Rusia, en la que
dustrial. Lenin se apodero del poder, aparecia a los observadores orientale.., como
La relaci6n de estas ideas con la perspectiva de largo alcance de los un pais europeo -y que hasta hacia poco habra ejercido un control
comunistas chinos es evidente. Un l\Iao Tse-tung, que pensaba atrinche~ imperia1ista sohre va5tas zonas asiatieas. La China, en ]a que e1 partido
rarse en el campo como principb permanente y no C1}rno are;ucia estra- de Mao tomo el poder, era considerada aUn un pais oriental, y que habia
tegica temporal, seTia no un comunista ciesviacioni5ta, sino simjJlement~ sufrido seriamente del imperialismo occidental y japonef'.
un loco. Seria como un hombre que pre-firiese sie:mpre un pal~ a una Por supuesto, el antiimperiallsmo comunista atTajo a los revoluN
pistola, porque cuando estaba en los bosques tenia para luchar solo donarius nacionalistas de Asia antes de que los com~ni:'3tas chinos se
un palo. apoderaran del continente. La Union Soviet1ca establecio relacionet:: amis~
Pero Mao no es un loco. EI )' sus seguidores nunca se consideraron tosas con 1a Turquia de Ataturk ya en 1920~ y con Sun Yat-sen y su
Hderes de un partido campesjno *, cuyas acciones fueran motivadas y Gobierno de Canton en 1923. Y Nehru eTa conspicuo en el Primer Con-
limitadas por los intereses de las aldeas. Cuando las condiciones de 1a greso de la Liga antiimperialista, organizado por el Partido Comunista,
guerra civil obligaron a los comunistas chinos a operar en e] campo, en 1927, en Bruselas 1.
Pero, annque en los ano,,, 20 los revolucionarios nacionalistas asi.aN
* Lattimore pretendia que, durante los diez afios anteriores a la guerra chino~ ~ico: pudieron yasar pOl' alto Ia conquista snvietica de Georgia y Tur-
ja.ponesa, los comunistas chinos, "corrados de Jas ciudades, y los ohreros urbauos kestan, no pudleron permanecer ciegos ante Ia expansion de lVloscu en
se huMan transformado en un partido campeslno" [Lattimore, 1947 (La. ed. 1945):
108]. Europa oriental clespue~ de Ia segl.lnda guerra mundial y, particularmente,
496 LA. SOCIEDAD ORIENTAL EN TRANSICION
ante 1a ocupaci6n por Peiping del Tibet, un gran pais de Asia interior,
cuyo derecho a la libertad habia reconocido piiolicamente Mao Tse·tung
en los arros 30 2 • Respondieron a estos desarrollos recurriendo a un
semiantiimperialismo *, que esta siempre dispuesto a ataear las fuerzas
debiles de un imperialismo capitalista en decadencia, mientras que duda
en criticar el colonialismo totalitario de Rusia y China comunistas.
Esta conducta haee claro que la hostilidad a1 imperialismo oeci·
dental es s610 una razon para la popularidad de los regimenes comu-
nistas en el Asia no comunista. Otra razon enormemente poderosa es la
afinidad a (y la admiracion de) el sistema comunista con el estatismo
gerencial.
E1 cientifico politico, que cOllsidera s610 Ia forma de gobierno, puede
argiiir que, despues de la emancipacion, Ia mayoria de los paises no co-
munistas de Oriente rinden tributo, rneramente nominal, a la forma par~
lamentaria de gobierno, y que, en algunos paises asiaticos, como la
India, los politicos dirigentes toman rouy en serio su credo demoCT<ltico.
Es verdad. Pero el cientificl) politico, que examina e1 fenomeno del go~
ANO 200 DESPUES DE J.C.
bierno con profundidad, sabe que, en los dhtintos contextos institucio-
nales, la misma forma puede tener significados completamente distintos.
EI Senado romano en los di-as gloriosos de la republica tenia poco en
comun con el cuerpo que, con el mismo nombre, funcionaba en el im-
perio; y el interes sentimental de Augusto por las gloriosas tradiciones
de Roma no restauro la republica porque Augusto se preocupaba de
conservar el centro supremo poder fuera y por encirna de todo control
efectivo.
U\donde va Asia? Para contestar a esta pregunta, debemos recordar
que la colonizaci6n capitalista durante los trescientos anos de su dominio
no logro que e1 Oriente desarroHase sociedades plurictmtricas, basadas
en una cIase media fuette, trabajo organizado, y un campesinado inde-
pendiente_ Debemos recordar que Ia mayor parte de las constituciones de
las nuevas naciones soberanas de Asia, directa 0 indirectamente, procla~
man e1 estatismo como caracteristica hasica de su gobierno '**. Debemos
recordar que, en muchos casos ---excluimos a Ataturk 3_, la voluntad
de estatismo fue fortificada por principios democraticosocialistas y que,
* Un ejcmplo excelente de esta actitud semiantiimperialista es Asia and
Western Dominance de Panikkar. El autor indio es mtly expresivo en au crftica del ANO 1000 OESPUES DE J.C
imperialismo occidental en Asia Y fiUy cortes con e1 imperialismo comunista. Ci-
tando a Lattimore Panikkar encuentra palabras amables tambien para el imperia-
lismo zarista, que indudablemente considera el predecesor del lUodemo imperialismo
sovietico (Panikkar, AWD: 249515.).
** El principio del estatismo esta proclamado solemnemente en e1 articulo segundo
de 1a Const.itucion turcu. Senulnticamente este principio tambien se invoca en las
constltuciones de la China nacionalista, India, Burma e Indonesia.
k
!
lADONDE VA ASIA? 497
Estas experiencias deben alertarnos sobre los peligros inherentes a ]a ofrecio hacerlos poderosos en SU patria, tan s610 si se vineulaban a1
Gran Rey, su arno despotico. Para bien de Grecia --y para bien de
dominaci6n burocnitica incontrolada. i,Rasta que punto podemos confiar
todos los hombres libres- Herodoto ha conservado su respuesta. "I-Ii~
en que los miembros de un "gran grupo" usanlD del poder supremo y
darnes", dijeron, Htli eres un consejero parcial. Tli conaces s610 la mitad
total, una vez que 10 obtengan, para servir los intereses del pueblo y no
los suyos propios? zHasta que punto podemos confiar en el juicio de los del problema; pero 1a otra mitad eseapa a tu conocimiento. Comprendes
miembros oficiales y no oficiales de nuestras burocracias segmentadas, 1a vida del esclavo; pero, no habiendo tenido nunca libertad, no puedes
que consideran 1a burocracia monopolistica comunista como una forma decir 5i esta es dulce 0 no. i Ah!, si tu supieras 10 que es la libertad,
nos hubieras dicho que luchasemos por ella no solo con lanzas, sino
progresiva de totalitarismo? '*.
Los escritores, profesores y politicos pnicticos occidentales, que no con hachas".
entienden el significado de nuestra herencia institucional y cultural estan
pobremente equipados para liberar Sll potencial creador. Y tambieu
estan pobremente equipados para combatir al totalitarismo comunista.
Por necesarias que puedan ser la preparaci6n militar y una politica eco~
n6mica valiente, no son nuts que dos entre muchas otras tambien esen~
ciales. Igualmente importante es la preparaci6n j uiciosa del cambio
instituc1onaI. Y mas importante, porque es mas fundamental, es una corn-
prension profunda del curso multiforme de la historia y de las oportuni~
dades y responsabilidades que impone al hombre libre.
Sin duda, nos encontramos en medio de una situaci6n historica abier~
ta, y evidentemente hay libertad de libre eleccion. Pero nuestros errores
pasados y las dudas presentes rnuestran que no hemos sabido ernplear
nuestras oportunidades de un modo competente. No dimos plena salida
a las fuerzas antitotalitarias en el mundo occidental. Y al no hacerlo,
dimos escaso apoyo a las fuerzas antitotalitarias en las sociedades hi~
dnlulicas en transicion.
Pero, aunque el reino de la libertad se aeorta rapidamente, erece e1
deseo de defenderlo y extenderlo. Sacudidos y obligados a una nueva
toma de posiciones, podemos aun aprender como volver la derrota en
victoria. Una nueva intuid6n de 10 que se percibe claramente, eomuni w
eada con conviccion y aplicada con au dacia, puede cambiar la {az de una
campana miHtar e ideologica. Puede cambiar la faz de una crisis his~
tOfiea. En suma, la disposicion a1 sacrificio y la voluntad de sufrir el
riesgo calculado de alianza contra el enemigo total depende de una valo~
radon adecuada de dos problemas simples: esc1avitud y libertad.
Los buenos ciudadanos de la Grecia clasica sacaron fuerza de la
determinacion de dos conciudadanos suyos, Spertias y Bulis, que supie~
ron resistir el sei'iuelo del poder total. En su viaje a Susa, los enviados
espartanos encontraron a Hidarl1es, un alto funcionario persa, quien les
* Cuando John K. Fai.rbank subrayo "la distincion entre forma:; de totalitaris-
ma conservadoras-fascistas y progresistas-comunistas" (Fairhank, 1947: 149; sub-
rayado mio) expresaba en letras de molde, y muy sucintamente~ una opinion com-
partida por muchos intelectuales y funcionarios.
NOTAS
INTRODUCCION
1, C
1 Widtsoe, 1926: 64.
1, D
Nelson, 1938: 8.
2 Widtsoe, 1926: 5.
2, A
1 Wittfogel, 1956: 157.
2 Wittfogel, 1931: 312,424, 337·44. Ibid., 1956: 158.
3 Buck, 1937: 61.
504 NOTAS NOTAS S05
4 Vease WiufQgel, 1931: 25383.,261 8S., 267 53. Shu, 35.3h. Para traducci6n y comentario, vease MS lICS, Ch'in-Han, IV 0.) (6)
5 Buckley, ]893: 10. Cf. Marshall, ]931, I: 6. (32) (66).
o RRCAI, 359. C1. Saha, 1930, 12. 17 Sui Chu, 3.11a, d. Sa.
7 Vease EstraMn, ]6.1.10. 18 Kulischer, A W, II: 6.
8 Wittfogel y Feng, 19,1<9: 661, n. 52. 19 King, 1927; 97 58.
9 Willcocks, 1904: 70. 20 Dundas, 1924: 73; d. Widenmann, 1899: 635S.
10 Vease Humboldt, 1811, II: 19358. 21 Dundas, J924: 73,
11 Beech, 1911: 15. 22 Ibid.: 95 55.
12 Parsons, 1939, I: 11l. 23 Ibid. Cf. Widenmann, 1899: 638S.
13 Gutmann, 1909: 20. 24 Cones, 1866: pass£m. Dfaz, 1944: passim. Cf. Vaillant, ]941: ]35.
14 Eck y Lieftinek, 1876: 228 ss. 2S Armillas. 1944: passim.. Vaillant, 1941: 219.
IS Deimel, 1928: 34. Ibid., ]931: 83. 26 Jerez, ]938: 38. Sancho de Ia Hoz, ]938: 177 58. Cieza, 1945: 206 8S., 245.
16 Sethe, 1912: 7JO 58. Ondegardo, 1872: 75 SS. Garcila6o, 1945, II: 31, 146 55. Espinosa, 194,2: 565 58.
17 Arthaqiistra, i926: 60. Arthasastra, ]923: 5l S8. Cobo, HNM, IV: 65 56., 207 58. Cf. Rowe, 194-6: 224 55.
HI Blas 'Valera = GilfCibso, 1945, I: 245. 27 Coho, HNM, III: 272. Garcila5o, 1945, II: 147 .
19 Sahagtm, 1938, I: 292, 296. 28 Arthasiistra, 1923: 54. 58.
20 Ramirez, ]944: 52,75. Tezozomoc, 1944: 38],385. 29 Shih Chi, 8S.1b.
21 Willcocks, 1889: 274. 30 Meissner, Ba, T: 340.
22 Ibid.: 279. 31 Ibid.: 34055. Olmstead, 1923: 334.
23 Ibid. 32 Herodoto, 5.52 s.; 8.98. Cf. Xenophon, 8.6.17.
24 Gutmann, ]926: ,)69,374. 33 R05tovtzeff, ]941, I: 133, I3S, 173 8S., 4-84, 517.
25 Parsons, 1939, I: 124-6. Wittfogel y Goldfrank, ]943: 29. 34 Para las realizadones de Diocleciano en esta esfera, Vea8e Bury, ]93], I:
9558.; y Ensslin, 1939: 397.
35 Mez, 1922: 461.
2, C 36 Para los mamelucos, vease Sauvaget, 1941: 35. Para los tureD8 otomanos,
vease Taeschner, 1926: 2038$.
1 Cf. Wittfogel, 1931: 456 S8" 680 ss. Ibid., 1938: 98 55. Wittfogel y Feng, 31 Arthar;iistra, 1926: 60 y esp, 74. StrabOn, 15.1.50.
1949, 123, 467. 38 Cf. Smith, 1914: 135.
2 Herodoto 2.109. 39 Appadorai, 1936, I: 42455.
-to Sabahuddin, 1944: 272 88.
2, D 41 Haig, 1937: 57.
,12 Smith, 1926: 4]358.
1 Reed, 1937: 373. Robins, 1946: 91 ss., J29 5S, 43 Kuo Yii, 2.22 55.
2 Para Palenque, vease Stephens, lTCA, 11: 321, 344. Para Aztec Mexico, 44 Han Shu, 51.2a, Para traduecion y comentarios, vease 1\1S RCS, Ch'jnwHan, IV.
vease Tezozomoc, 1944: 23, 379 S5.; Chimalpahin Quauhtlehuanitzin: 117, 128. 45 Jerez, 1938: 55. Estete, 1938: 83 ss., 97 ss., 244 ss. Sancho de Ia Hoz, 1938:
3 Cf. Pietsch mann, 1889: 70. 175. Pizarro, 1938; 259. CPL~C: 310. Cieza, 1945: passim. Sarmiento, J906: 88.
4 Cf. Cahen, 1940: 132, Ondegardo, 1872: ]2. Cf. Garcilaso, 1945, II: 242 y passim. Cobo, HNM, III: 26055.
5 Jacobsen y Lloyd, 1935: 31; Luckenbill, AR, II: 150. Cf. Olmstead. 1923: 46 Pizarro, 1938: 259.
332; Thompson y Hutchinson, 1929: ]29 ss. 47 Chin Shlh Ts'ui Pien, 5.l3a·b. Para traducci6n, vease MS HCS, Ch'in.Han,
6 Vease mas ahajo, cap. 6. IV (75), n. 305.
7 Heichelheim, 1938: 728, vease tam1it~1l mas ahajo, cap. 7. ~8 Widenmann, )899: 70.
s Williams, 1910: 168. Cf. Sombart, 1919, I: 396; II: 252. 49 Ixtlilxochitl, On. H: 174.
9 Kulischer, AW, II: 381 ss. 50 I Reyes, 5: 14. Para Ia antigun Mesopotamia, vea5e Schneider, 1920: 92;
10 Williams, ]910: ]68. Mendelsohn, 1949.
11 Sombart, 1919, II: 251. 51 Marshall, ]928: 587 ss.
12 Williams, 1910: 168. 52 Shih Cld, 6.31a·h. Para traducci6n y comentario, vease MS MCS, Ch'in-Han,
13 Kees, 1933: 129. Cf. ]09. Breasted, 1927: 147 y pass£m. III (12).
14 Thompson, 1941: 515. 53 Shih Chi, 6.]3h·14a·24a·2Sa. Para traduccion y comentario, vt~ase MS HCS,
15 Vease Shih Chi, 29.3a·b, 4b-5a, 5b-6a, 7b·8a, 126.151. Han Shu, 29.2b-3a, 4a·b. Ch'in-Han, III (10) (IJ).
Sa-b, 7a·8a, 89J4b·]Sa. Para traducclon y eomentario, vease MS HCS, Ch'in·llan, II 54 Vease arriba.
(3) (4) (36) (43) (54) (55) (56) (72). 55 Sui Sh.u, 3.9b.
16 Vease Shih Chi, 29.2a·b, 4a-b. Han Shu, 29.1b·2a, 3h·4a, 64a-6b. Hon Han 56 Sui Shu, 24.16a.
506 NOTAS NOTAS 507
57 Barton, 1929: 3 S5. Thureau-Dangin, 1907: 3 y passim. Para referencias 14 Breasted, 1927. I: 54, 59, y passim. Cf. Meyer, GA, I, Pt. 2: 159 sa.
epigraficas a los templos de Babilonia y Asiria, vease Meissner, BA, I: 303 55., Y 15 Wilcken, 1912: 173 y n. 3.
Luckenbill, AR: passim. 16 Ibid.: 173.
58 Breasted, 1927, I: 186, 244, 336; II: 64, 72. 245, 311, 318; III! 96 5S.; 17 Ibid.: 17855.,206.
IV: 116 ss., 179 55. Y passim. 18 Ibid.: 192 53.
59 Ramirez, 1944: 39. 19 Ibid.: 237 55. Para mas datos sobre los catastros bajo el gobierno arabe,
60 Ixtilxochitl. OH, II: 184. vease Saey, 1923, II: 220 55.
61 Chimalpopoca, 1945: 49. 20 Gaudefroy.Demombynes, 1923: XLI. Wiet, 1937: 4.82. Ibid" 1932: 257. Cf.
62 Ibid.: 52. Bjorkman, 1928: passim.
63Cieza, 1943: 150 SS. .21 Wright, 1935: 119. Cf. Lybyer, 1913: 167 8S., Y Gibb y Bowen, 1950: 16788.
M I bid.: 241. Cf. Garcila,o, 1945, I: 245, 257 ss. 22 Chou Li, 16.5a. Cf. Biot, 1851, I: 367.
23 Her-ocloto, 3.117.
24 Eck y Liefrinck, 1876: 231.
2, E
25 Win, 1929: 13.
Musulmana (Sabahuddin, 1944.: 273 55., 281). Cf. tambien Ibn Batoutah, 1914: lO3 Lot, 1946, I: 98, ] 22 SS.
95; Babur, 1921: 357. 101. Kremer, CGO, I: 223 58. Lot, 1946, I: 59 ss.
60 Smith,] 926: 382. 105 Vease Kremer, eGO, I: 2]3, 216, n. 4.
61 Ibid.: 414. 106 Ibid.: 244,
62 Vease Kuo Y ii, 2.22 58. 107 Lot, 1946, II: 257, n. 1.
63 !lou Han Shu, 86.5a. 89.22b, 87.22b·23a. Para traducci6n y eomentario 108 Ibid.: 257.
vease MS lIeS, Ch'in·Han IV (73). 109 Ibid" I: 56.
61, Han Shu, 63.11a. Para traclucci6n y comentario vease MS HCS, Ch'iu·Han
110 Herodoto 7.184.
IV (43). III Ibid., 7.83.
65 [Jou Han Shu, 16.34b·35a. Para traducc.ion y comentario vease MS HeS.
112 Delbriick, GK, I: 41.
Ch'in·Han IV (77). 113 Smith, ]914: 125.
IH ibid.
66 Wittfogel y Feng, 1949: 161 58.
115 ibid. Cf. StrahOn 15.1.52.
67 Ibid.: 162.
116 Smith, 1914: 126 y n. 2.
68 Marco Polo, 1929, I: 434 55.
117 Horn, 1894: 40 ss.
69 I bid.: 4.35.
m Chan.kuo Ts'e, 8.76, 14.20, 19.56, 22.94, 26.30, 29.55.
70 MS HCS, Ch'ing IV. 119 \vinfogel y Feng, 1949: 516, 519.
71 Delbrlick, GK, III: 102 88., 172. Lot, ] 946, I: 303, 305. Stubhs, CHE. I: 120 Williamson, WAS, I: 185.
432; II: 277. Vinogradoff, 1908: 61 y nUffis. 2, 4. 121 Ch'ing Shih Kao, 137. 13b, 13b·19a, 19a-20b.
72 Lot, 1946, I: 303 58. .
122 Han Shu, 24A·lla. Cl. MS HCS, Ch'in·Han, Il (18).
13 Delhriick, GK, III: 103, 172,
123 Para esta cifra vease Kahrstedt, 1924,: 660.
74 Tout, 1937: 140 SS.
12" Para los datos en que se basan estos porcentajes vease ibid.: 660 S8.
75 Li5ta completa en Lot, 1946, II: 212. 125 Para los datos basicos vease Inama-Sternegg y Hapke, 1924: 672, 680.
76 Delbriick, GK, III: 260 55., 263 5S., 304 58.
77 Herodoto, 9.62.
78 Herodoto 7.104. Cf. Delbriick, GK, I: 38 55. 3, C
79 Oman, 1924, I: 204.
80 Ibid.: 2()4.S. 1 Parsons, 1939, I: 157·8, 495, 534; II: 790, 893, 901, 904, 909, ]]31.
81 I bid.: 205. 2 Gutmann, 1909: Ill.
82 I bid.: 25l. 3 Deimel, 1922, 20, 22. Cf. ibid., 1931: 83.
83 Ibid.: 252. Cf. De1brlick, GK, 1Il: 305, 307, 333, 338 SS. 4, Poma, 1936: 1050.
8t Atiya, 1934: 71. 5 Legge, CC, IV: 600 55.
85 Rowe, 1946: 274. 6 Breasted, 1927. IV: 194, d. 157, 178, 185. Cf. tambien Kees, 1933: 4555.
86 Herodoto 7.25. 7 Wan, KT, 1933: 38. Ma, SF, 1935: 218-19.
87 Oman, 1924, I: 190 s. 8 Glotz, 1926: 154.
88 Cf. Fries, 1921: 12 ss,; Horn, ]894: 57 88.: Lokkegaard, 1950: 99; y 9 I bid. : 153 55.
Gihb, 1932: 39. 10 Stubbs, CHE, I: 583. Vea5e nuis abajo, cap. 6.
89 Vease Wittfogel y Feng, 1949: 523 85., 526 8S. Cf. MS HCS, Ch'in-Han 11 Meissner, BA, I: 125.
y Ch'ing, sec. XV. 12 Genesis, 47: 24. Cf. Kees, 1933: 46.
13 Arthaqastra, 1926: 372.
9Q De1brlick, GK, 1II: 303, 333 ss.
91 Arthaqiisua, 1926: 64 85., 399 58., 406 58., 522, 526 55. 14 Meissner, BA, I: 12.5.
15 Arthasastra, 1923: 72 55.
92 Delbriick, GK, III: 207·9. Wittfogel y Feng, 1949: 536. Huuri, 1941: 71 $S.
16 ibid.: 77.
93 Koran, 61.4. Para Ia disciplina en el ejercito de Mahoma vease Buhl, 1930:
242, n. 97. 17 Vea5e Kee5, J933: 42. 47, 223 55., Para el si5tema de regimen de la tierra
9-J. Wiistenfeld, 1880: passim. Ritter, 1929: 116, 144 58. Huuri, 1941: 94 5S.
durante este periodo vease abajo cap. 7.
95 Ca. 500 B.c. Vease Wittfogel y Fimg. 1949: 534, n. 438. 18 Kees, 1933: 42, 226.
96 Han Shu, 30. 25b S5. 19 Wilson, 1950: 212. Cf. Kees, 1933: 47, n. 7, 224.
2U Hummel, ECCP, I: 289.
97 Sun Tzu, 1941: 39.
98 Han Shu, 30. 25b-28a. 21 Arthasastra, 1923: 75 ss.
22 Ibid.: 74.
99 Bandelier, 1877: 131, 133 5S.
23 Ibid.: 75.
100 Cobo, HNM, !II: 270; Rowe, 1946: 278.
2'~ Ibid.: 72.
101 Wittfogel y Feng, 1949: 519.
2S Ibid.: 76. Arthaqiistra, 1926: 100.
102 Ibid.: 532 S8.
510 NOTAS NOTAS 511
"
27
Arthar;iistra, 1926: 100. ArthasiistTa, 1923: 77.
Arthasastra, 1923: 70.
30
31
Murdock, 1949: 37 ss.
Shih Chi 53·4b·5b. Para traduccion y comental'io vease MS ReS. Ch'in·Han~
28 Ibid.: 76 y n. II (]4).
29 Mez. 1922: 109.
30 Ibid.: llO.
n Ibid. 3, E
32 Ibid.: 127 ...
33 Arthar;iistra, 1926: 373. 1 Weber, WG: 241 88.
3,~
Ibid.: 374. 2 Deimel, 1920: 21.
55 Ibid.: 378. 3 Ibid.: 31.
36 Ibid., 380. 4 Ibid.: 21. Cf. Meissner, BA. II: 53.
51 Arthasiistra, 1923: 296. 5 Deimel, 1920: 31.
38 Ibid. 6 Ibid.
7 Glot~ 1929: 39.
" Me" 1922: 107.
<0 Ibid.: 110 S8. B Bury, 1937: 46. Cf. Stengel, 1920: 33 8S., Y Bengtson, 1950: 97.
9 Bengtson, 1950: 62.
10 Busolt, GS, I: 515.
3, D tl I bid.: 498.
12 Lamprecht, DG: 17 SS., 34. Petit-Dutaillis, 1949: 23.
1 Mitteis, 1912: 231. Kreller, 1919: 182. Taubenschlag, 1944: 158, Kess .. 13 Petit-Dutaillis, 1949: 92.
1933: 83. 14 Ibid.: 333.
2 Hammurabi, sec, 165. Cf. Meissner, BA, I: 159. 15 Cf. Ranke, 1924, I: 32.
::I Meek, 1950: 185, 188. Meissner, BA, I: 178. 16 Garcilaso, 1945, I: 58 ss. Cobo, HNM, III: 122 SS. Means, 1931: 370:
4 Arthar;astra, 1926: 25588.,456 s. Keith, 1914, I: 232,191. Cf. Hopkins, 1922: Rowe, 1946: 257.
244; Apastamba, 1898: 13485.; Gautama, 1898: 30385.; Vasishtha, 1898: 8858.; 17 Garcilaso, 1945, I: 61. Means, 1931: 370.
Manu, 1886: 348 y n. 117; Rangaswami, 1935: 3083.; Baudhiiyana, 1898: 22488.; IS Means, 1931: 370, 374. Rowe, 1946: 265. Cf. Garcilaso, 1945, I: 84.
Vishnu, 1900: 40; Narada, 1889: 201; y YajnavaJkya, 53 S5,; 68 55. 19 Garcilaso, 1945,1: 84,17555. Means, 1931: 407.370. Rowe, 1946: 299.
S Cf. JuynhQll, 1925: 253 SS.; Kremer, CGO, I: 527 ss., y Schacht, 1941: 20 Ondegardo, 1872: 18 55. Cabo, HNM, III: 246 55. Rowe, 1946: 265 55.
513 ss. 21 Cobo, HNM, III: 254 ss. Rowe, 1946: 266 5S.
6 Boulais, 1924: 199. 22 Sethe, PT, II: 139. Breasted, 1927, I: 108, ]]4, 242, 327; 1I: n, 25, y
7 Ondegardo, 1872: 37 ss. passim; III: 17 y passim; IV: 15, 27 y passim.
A Zurita, 194.-1: 144. 23 Breasted, 1927, II: 12 y passim; III: 17 y passim; IV: 28 y passim.
9 Fei y lnang, 1945: 302. 24 Breasted, 1927, I: 70, 114, y passim.
10 Schacht, 1941: 516. 25 I bid., passim .
11 Ondcgardo, 1872: 38. .26 I bid., II: 80 y passim; III: 56 '1 passim.
12 Glatz, ]926: 247. 27 Erman y Ranke, 1923: 73.
13 I bid.: 248. 2S EngnelI, 1943: 5 55.
14 Myers, 1939: 20. 29 Erman y Ranke, 1923: 73.
15 Morris, 1937: 554 ss. 30 Breasted, 1927, I: 100 y passim. Kees, 1933: 242 S8.
16 Ibid. 31 Cf. Breasted, 1927, I: 103.
17 Arist6teles, Politica 2.7. 32 Kees, 1933: 252.
18 Pohlmann, 1912, I: 206 ss. 33 Vease mas arriba, p. 89.
19 Jefferson, 1944: 440. 34 Breasted, 1927, IV: 346 y passim, 419. 452, 482.
20 Beard, 1941: 149. 35 Engnell, 1943: 4.
21 Beard, 1927. I: 292. 36 I bid.: 16.
22 Ibid.: 413. 37 Barton, 1929: 31 ss., 37, 43, 99. Labat, 1939: 53 5S. Engnell, 1943: 16 y nn.
23 Bloch, 1949, II: 244. 38 Labat, 1939: 63.
24 Tout, ]937: passim. 39 Cf. Labat, 1939: passim; Engnell, 1943: 16 55., 33; McEwan, 1934: 7 8S.;
25 McIlwain, 1932: 673. Y Nilson, 1950: 129 y n. 2.
26 Ibid. 'iO Barton, 1929: 31, 35, 97, 137 ss., 325.
27 Ibid. 41 Labat, 1939: 131.
28 Morris, 1937: 554. " Engnell, 1943: 31. Cf. Labat, 1939: 202 ss.
29 Ibid.: 553 S5. 43 Cf. Dehnel, 1920: 21 as.
512 NOTAS NOTAS 513
"
"
46
Meissner, BA, I, 68. Labat, 1939: 135.
Labat, 1939, 202.
Ibid.: 163.
.
95
97
Dubois, 1943: 290.
Ibid.
Fick, 1920: 795S.
47 Ibid.: 234.
48 Meissner, BA. II: 59 58.
49 Ibid. , 60. 4, A
50 Ibid.
51 Cf. Chri.stensen, 1944: 229 y McEwan, 1934: 18 y n. 116. 1Cf. Teng y Biggerstaff, 1936: 139 55.
52 McEwan, 1934: 17. 2 Cf. Hopkins, 1922, 277 ss.
53 Ibid.: 19. 3 Hsieh, 1925: 34.
5-1 Nilsson, 1950: 145 55., 149 ss., 156 55. 4 Rangaswami, 1935: 103 55.
55 Ibid.: 161 55. 5 Bury. 1910: 26.
56 'fa-dor, ]9:11: 58 S5. 6 Arnold, 1924: 53.
57 I bid.: 185 SS. 7 Schacht, 1941: 676 s. Cf. Laoust, 1939: 54; lIorster, 1935: 5 ss.; y
58 Bury, 1931, n: 360. Gaudefroy~Demombynes, 1950: 154.
59 Brehier, 1949: 61 55. 8 Arnold, 1924: 47. Cf. Gaudefroy-Demombynes, 1950: 110.
60 Vease mas aha jo, p. 97, 9 Rangaswami, 1935: 69.
61 De Groot, 1918: 141 58. Ht Wittfogel y Goldfrank, 1943: 30 y n. 139.
62 Ibid.; 180 es. Cf. Wiu{ogel, 1940: 123 55. 11 Krause y With, 1922: 26 ss.
63 De Groot, 1918: 182 55. 12 _Para la India hindu vea5e Manu, 1886: 397 55.; Fick, 1920: 103; y
61. Ibid.: 219 ss. Arthar;astra, 1926: LXIII ss., 822. Para el pensamiento musu}man vease al-Fakhri,
65 I bid.: 226 ss. 1910: 56. Cf. Hasan Khan, 1944: 36 ss.
66 I bid.: 247 55. 13 Para el punto de vista contrario vease Hsieh, 1925: 11.
67 Jbid.: 270 5S. 14 Wittfogel y Feng, 1949: 398 $S.
68 I bid.: 276 55. 15 Reid, 1936: 25.
69 Seler, GA, III: 332 55. 16 Mommsen. 1875: 1034.
70 Ibid.: 107 S5. 17 Bury, 1910: 9.
n SeIer, 1927: 238, 171. Cf. Sahagun, 1938, I: 211. 18 Diehl, 1936: 729.
72 Seler, 1927: 104. Cf. Sahagun, 1938, I: 139.
19 Bury, 1910: 8.
73 SeIer, 1927: 354. 20 Ibid.: 8 ss.
H Paul Kirchhoff, conmnicaci6n personal. 21 Kornemann, 1933: 143.
22 Boulais, 1924: 464-
75 Sacerdotes y guerreros: SeIer, 1927: llS. Ibid., GA, II: 606, 616. Para,
los sacerdotes como jueces vease ibid., GA, HI: 109. 23 Para Egipto vease Kees, 1933: 184. Para 1a India vease Arthasiistra, 1923:
76 Christensen, 1933: 257,291. 2855.; y Manu, 1886: 224 55. Para China vease Hsieh, 1925: 83.
77 Ibid.: 289.
21. Para China vease Ch'u, IT, 1947: 206-8,
78 Brehier, 1949: 61.
79 Ostrogorsky, 1940: 18.
4,B
80 Cf. Arnold, 1941: 291 ss.
81 I bid.: 295. Cf. Clark, 1937: 145 85.
82 Pedersen, 1941: 445. 2 Garcilaso, 1945, I: 246.
83 Fick, 1920: 98 58. 3 De Groot, 1940: passim.
8~ Mauu, 1886: 14.
4 Para las constelaciones intermedias vease abajo, cap. 7.
85 I bid.: 216 s. 5 Marx, 1939: 371, 375, 336, 429.
,. Keith, 1922: 127 85. Cf. ibid., 1914, I: 109, 279; II: 599 55. 6 Manu, 1886: 24.
87 Fick, 1920: 166 8S. Legge, Cc, I: passim.
7
88 Manu, 1886: 228.
Para Chagga, vease Gutmann, 1909: 167; y Dundas, 1924: 158
8 58. Para
89 Baudhayana, 1898: 200. Hawai vease Alexander, 1899: 66 ss., 72 ss.
90 Manu, 1886: 26. 9 Ch'u, TT, 1947: 7 SS.
91 I bid.: 509. 10 Ibid.: 20.
92 Ibid.: 253 s. Gautama, 1898: 237 ss. 11 Hammurabi, sec. 117.
93 Fick, 1920: 174. 12 Koran, 17.24 ss. Cf. Daghestani, FM: 134.
9-'~ Ibid.: 173 55. 13 Daghestani, FM: 136. Cf. Gaudefroy·Demombynes, 1950: 12&
33
NOTAS 515
514 NOTAS
13 Meissner, RAJ I: 130 ss. 6 Sethe, PT, II: 137 55., 156 ss.
14 Porphyrogenete. 1939: 34 ss. Cf. Stein, 1949: 844: Lopez: 2. 7 Price, 1927: 17, 60.
15 Kremer, CGO, II: 218 ss.; Mez. 1922: 217. B Kees, 1933: 224.
16 Makrizi, 1845: 72. 9 Mallon, 1921: 137 SS.
17 Bjorkman, 1941: 756. 10 Cromer, 1908, II: 402.
13 Han Shu, 24A.llh·12a. Para traduccron y comentario veaee MS HCS, Ch'in~ 11 Garcilaso, 1945, I: 246.
Han, VII, I (18). 12 Erman, 1923: 247.
19 Bernier, 1891: 225. 13 Kees, 1933: 23, 220, d. 224.
'" I bid.: 226. 14 Mez, 1922: 126 85. Cf. Goldziher, 1905: 108; JuynboU, 1925: 317, n. 1;
21 Cf. Meissner, BA, I: 147 88. Schacht, 1935: 117; Santillana, 193B: 48.
22 Locke, 1924: 162-3. 15 Mez,] 922: 126.
23 Ibid.: 162. 16 Arthaqastra, 1926: 228.
24 Acton, 1948: 364. 17 Boulais, 1924: 215 ss.
25 Arthasiistra, 1923: 296. 18 Kees, 1933: 224.
26 Stalin, S. XII: 368. 19 Breasted, 1927, IV: 270. Cf. Spiegelherg, 1892: 85.
20 Arthasiistra, 1923: 269 (subrayado mfo). Cf. Arthaqastra, 1926: 343.
21 Arthasastra, 1923: 269. Cf. Arthat;iistra, 1926: 344.
5. A 22 Arthasastra, 1923: 269.
23 Ibid.: 270.
1 From, 1941: passim. 2,1 Ta Ch'ing Lii Ii 2.34b. Boulais, 1924: 5 85.
2S Cf. Doolittle, 1876, I: 335·46.
26 Mez, 1922: 349. La cita esti tomada de Mast;udi, VIII: 154.
5, B 27 Cromer, 1908, II: 403.
28 Busolt, GS, I: 555 ss.
Manu, 1886: 219.
1
29 Ibid.: 280.
Legge, CC, I: 2fj7.
2
3Q Glotz, 1926: 281.
Manu, 1886: 218.
3
31 Ibid.
4- Ibid.: 220.
32 Busolt, GS, I: 555 s.; II: 180. Cf. Arist6teles, RetOrica 1.15; Freudenthal,
5 Ibid.: 219 (subrayado mio).
1905: 14.
6 Ibid.
33 Schiller, 1893: 223. Mommsen, 1905: 5. Hitzig, 1905: 43.
7 Ibid.
a~ Hitzig, 1905: 43 ss. Williams, 1911: 73 S8.
S Ibid. (Subrayado mio).
3S Helbing, 1926: 46 ss.
9 Barton, 1929: 31 y passim.
36 Brunner, 1905: 58. Cf. Lea, 1892: 275 8S., 117 55.
10 Jacobsen, 1946: 143.
37 Lea, 1892: 20055., 483.
11 Ibid.: 144.
38 Helbing. 1926: 101 ss.
12 Ibid.
39 Lea, 1908. I: 21788. Helhing, 1926: 112. Williams, 1911: 74.
13 Barton, 1929: 31 y passim.
40 Williams, 1911: 75 5S. Lea, 1892: 483, 527 (Alemania prote5tante), 566 ss.
14 Hammurabi: Pr6logo.
Unglaterra prote5tante sin integracion formal en la ley), 572 ss. (Escocia).
15 Herman y Ranke, 1923: 64, 460.
41 Vease ahajo, cap. 6.
16 al·Fakhri, 1910: 36.
42 Cf. Kennan, 1891, II: 52.
17 Thucydides, 1.6.
43 Hammurahi; passim.
18 Ibid.
19 Bauer, 1893: 350.
20 Eisenhower, 1948: 467 ss. 5, D
8 Ibid.: 202. 5, E
9 Ibid.: 203.
10 Grapow, 1924: 150, 153. 1 Wilson, 1950: 418.
11 Wilson, 1950: 414. 2 Arthasastra, 1923: 42, 45.
12 Manu, 1886: 39l. 3 Ibid.: 24.
13 Koran, 4.62. 4 Ibid.: 42.
14 al.F.khrl, 1910: 44.
5 Ibid.: 43.
15 Legge, ce, I: 245. , Ibid.
16 I hid.: 246. 7 Ibid.: 34.
11 Ibid.: 178.
8 Ibid.: 34 ss.
18 Ibid.: 21l. 9 Ibid.: 302.
19 Buhler, 1948: 17555. 10 Kai Ki'us ibn Iskandar, 1951: 191.
2{l Ibid.: 296 85. 11 Smith, 1897: 257.
21 Ibid.: 298. 12 I bid.: 242. Cf. Doolittle, 1876, I: 346.
22 Jacobsen, 1946: 2{)2. 13 Han Shu, 61.14a-22a.
23 Ibid. a Howorth. HM, TIl: 588 SS.
24 Wilson, 1950: 414. 15 Ibid.: 561.
25 Manu, 1886: 71. 16 Ibid.: 588.
26 Lun Y ii. 1.Ib. 17 Ibid.: 588 85.
21 Ostrup, 1929: 27 85. 18 Ibid.
28 Ibid.: 27. 19 Trotsky, 1928: 322.
29 Dundas, 1924: 282. 20 ASBRT: 627.
3{) Cf. Gutmann, 1926: 531. 21 Ibid.: 644.
31 Cobo, HNM, III: 279.80. Rowe, 1946: 259.
22 Ibid.: 697.
32 Seler, 1927: 328.
" Ibid.
54 Sahagun, 1938, IV: 51. SeIer, 1927: 483. 6, A
35 Kuo, MI, 1935: 20b, 30b, 39., 46., 55a·b, 57., 60b, 6Ia-b, 62b, 65b, 6& ...
Legge, CC, III: 424, 432, 437 8., 446, 449, 508, 511. 1 Para las ideas de Marx y Engels sobre el terna asiatico, vease abajo, cap. 9,
36 Strah6n, 15.1.67. Manu, 1886: 43, 54. passim.
31 Saletore, 1943: 179 55. Beal, Si·yu~ki, I: 85. Ta T'ang Hsi·yii Chi, cap. l.
38 Jahangir, 1909: 203. 6, B
39 Dubois, 1943: 132.
4{) Breasted, 1927, I: 214. 1 Westermann, 1921: 16955. Ibid .• 1922: 2255. Schnebel, 1925: 855.
41 Grapow, 1924: 121 55. Cf. Ennan y Ranke, 1923: 82; Kees, 1933: 183, y 2 Westennann, 1922: 27. Erman y Ranke, 1923: 20355. Schnebel, 1925: 11,
Ostrup, 1929: 31. 274. Kees, 1933: 32, 40, 49.
42 Erman y Ranke, 1923: 82. 3 Han Shu, 2BB.20b. MS HCS, Ch'in-H.n, I, 2 (3).
43 I bid. Breasted, 1927, IV: 204, 422, 427 s., 430, 437 ss. , Shih Chi, 8.16b. Cf. MS HCS, Ch'in-H.n, I, 2 (4).
44 Barton, 1929: 27. Meissner, BA, I: 70. Ostrup, 1929: 32. Cf. Horst. 5 Vease Wittfogel, 1931: 454. Ibid., 1938: 1l0.
1932: 55. , Mez, 1922: 423-8.
45 Herodoto, LI34. 7 I bid.: 423.
46 Horst. 1932: 103 SS. 8 I bid.: 423·8.
47 Ibid.: 27, 103, 9 Gardiner, 1948, II: 9, 69, 88, 163.
48 Tabari, 1879: 93,367. 10 Wilcken, 1912: 182 55., 212 55.
49 Kornemann. 1933: 142. 11 Ibid.: 183 55., 212 55., 230. Wallace, 1938: 286 55. John50n y West, 1949:
50 Rrchier, 1949: 70. 299, 321 55.
51 Mez, 1922: 135 SS. Sauvaget, 1946: 62. Gaudefroy-Demombynes, 1950: 110. 12 Wilcken, 1912: 230-1.
Kremer, CGO, II: 247. 13 Mez, 1922: 125. Cf. Becker, IS, I: 237,239 y passim.
S2 Schramm. 1924: 220. 14 Vease arriba, cap. 4.
53 Kantorowicz, 1931: 76, 91. 15 Cf. Lybyer, 1913: 147.
16 Para e5fuerzos ocasionales y excepcionales, vease Longrigg, 1925: 127.
17 Wittfogel, 1949: 10.
520 NOTAS NOTAS 521
18 Lammens, 1907: 131 55., 140. Ibid., 1914: 179 ss. Miles, 1943: 236 5S. 39 I bid.; 162.
Wellhausen, 1927: 252 y n. 1, 331 55. Gabrieli, 1935: 12 SS., 22, 128 SS. 40 Ibid.: 533.
19 Vease abajo, pp. 276 y 288. 41 1bid.: 65 $S.
2(} Hardy, 1931: 59 ss., 113. Johnson y West, 1949: 11. 42 Ibid.: 66 SS.
43 Ibid.! 45,65, n. 29.
6, C « Ibid.: 310 S8,
45 Chin Shih, 96.4b. Cf. Wittfogel y Feng, 1949: 296.
I Ramsay, 1890: 74 ss. .. WittfogeI y Feng, 1949: 124, 296, 572.
47 Cortes, 1866: 24.
2 I bid. Cf. Brehier, 1949! 328 ss.
3 Cf. Ramsay, 1890: 74. Taeschner, 1926: 202 ss. .. Landa, 1938: 225. Cf. Tozzer, 1941: 187 y n. 975.
49 Roys, 1933: 75,175.
4 Ostrogorsky, 1940: 261. Honigmann, 1935: 44 y passim. Para e] caracter y
fin de estas fortificaciones, vease Ramsay, 1890: 200. 50 RY, I: 116 y passim.
51 Landa. 1938: 226.
5 Ostrogorsky, 194O! 261.
6 Ramsay, 1890: 199.
52 Stephens, 1848, I: 335; II: 144 y passim.
53 Ibid., I: 357.
7 Bn!hier, 1949: 262.
54 Ibid. Casares (1907: 221) esul de acuerdo con esta conjetura.
8 Ibid.: 328 55. Cf. la descripcion de la posta bizantina a fines del siglo IX,
5S Casares, 1907: 217.
dada por Maron b. Yahya (Marquart, 1903: 207 ss.).
9 Brehier, 1950: 220 $S.
56 Stephens, 1848, I: 231.
51 Ibid., ITCA, II: 429.
10 Vease arriba, cap. 3.
58 Casares, 1907: 218.
11 Vease Karamsin, HER, VI: 439 (Ivan III); Herberstein, NR, I: 95 (Va·
sUi III), y Staden, 1930: 57 (Ivan IV). Cf. Kluchevsky, HR, II: 126 $S., 138; 59 Stephens, 1848, I: 250.
60 Vease Ruppert y Denison, 1943: 3 y passim.
III: 235 $S., Y Milukow, 1898: 129 ss.
61 Stephens, 1848, II: 213.
12 Karamsin, HER, VI: 448 (Ivan ill). Herherstein, NR, I: 108 (Vasili m).
62 Tozzer, 1941: 86=Landa, 1938: 104.
13 Herherstein, NR, I: 111. Staden, 1930: 5255. Fletcher, 1856: 57ss. Cf. Ku·
63 Stephens, 1848, II: 211 ss.
tisher, 1925: 345 ss., y Lyashchenko, 1949: 224 ss.
14 Ostrogorsky, 1940: 57, n. 4. 64 Ruppert y Denison, 1943: passim.
15 Stein, 1920: 50 ss. Cf. Ostrogorsky, 1940: 57, n. 4. 65 Ibid. Cf. Morley, 1947: 43.
16 Ostrogorsky, 1940~ 57 ss., 87. 66 Landa, 1938: 104, 209. Tozzer, 1941: 85 58., 170 58. Cf. Modey, 1947: 174.
17 Ibid.: 262. 67 Tozzer, 1941: 174, n. 908. Landa, 1938: 212. Morley, 1947: 339 $S. Y lam. 55.
18 Ibid.: 232. Roys, 1943: 51.
19 Ibid.: 344. .. Landa, 1938: 104.
20 Ibid.: 216. Ibid., 1942: 209.
69 Ibid.
21 Diilger, 1927: 94. 7. To",er, 1941: 87=Landa, 1938: 105.
22 Ostrogorsky, 1940: 262 8.$, 71 Rays, 1943: 63.
23 Vease Stepniak, 1888: 155 ss., y Nicolai-on, 1899: 171. Cf. MiJukow. 1898: 72 Ibid.
142 55. 73 Tozzer, 1941: 28 y n. 154: 64, n. 292.
240 Vease Robinson, 1949: 129 ss., 268, 270. 74 Roys, 1943: 66.
25 Wittfogel, 1950: 452. Cf. Prokopowitsch, 1913: 17 ss., 31, 39 ss. y Lyashchen- 7S Ibid.: 67.
k., 1949: 534 58., 716. 76 Ibid.
26 Lyashchenko, 1949: 701, 706. n Ibid.: 61.
21 Cf. Wittfogel, 1950: 453. 78 Ibid.
28 Vease ahajo, cap. 10. 79 Ibid.
29 Wittfogel y Feng, 1949: 123 ss., 136. 80 Kljutschewskij, 1945, I: 162.
30 Ibid.: 365, 371, 373 s. 81 Ibid.: 163.
31 Ibid.: 371. 82 Ibid.: 164 85.
32 Ibid.: 373. 83 Ibid., II: 91.
33 Ibid.: 160, 165. 84 Wittfogel y Feng, 1949: 398 85.
M Ibid.: 370. 85 Ibid.! 466 8S., 502.
35 Ibid.: 365, 373, 522. 86 I hid.: 213, 259 y passim.
36 Ibid.: 367 ss. 87 Touer, 1941: 99=Landa, 1938: 114.
37 Ibid.: 366. 88 Ostrogorsky, 1940: 173.
58 Ibid.: 112 S8., 370 ss., 520, 559. 89 I bid.: 348.
NOT4S Nons 523
522
90 Sumner, 1949: 177. 32 Asakawa, 1911: 178 ss, Cf, Rathgen, 1891: 142.
91 I bid.: 178. 33 Takekoshi, 1930, I: 161.
92 Ibid.: 184. M Sansom, 1938: 457.
93 Ibid.: 178. 35 Takekoshi, 1930, III: 394, 412.
94 Ibid.:
184. 36 Ibid.
95 Wittfogel y Feng, 1949: 217 55. 37 Sansom. 1938: 455 5S. Takekoshi, 1930, I: 253.
.. Roys, 1943: 60. 38 Honjo, 1935: 24l.
97 Ibid.: 79. 39 Sansom, 1938: 470.
.. Tozzer, 1941: 27, n. 149. 40 Vemadsky, 1943: 327.
99 Beaglehole, 1937: 30. Wittfogel y Goldfrank, 1943: ,25. Titiev, 1944: 186. 41 Struve, 1942: 421.
Parsons, 1939, I: 111. 42 Ibid.
100 Das, 1904: 52,98,102. Cf. Hedin, 1917: 280,295,299,320. 43 Nestor, 1931: 101.
101 Para este termino, vease Das, 1904: 233. 4A Ibid.: 180.
102 I bid.: 234, 244 SS. " Ibid.: 122, 124.
l{)3 Ibid.: 245 55. 46 Hotzsch, 1912: 545.
104 Ibid.: 231. Bell, 1927: 158. 47 Nestor, 1931: 11,16. Cf. Vernadsky, 1943: 276 ss. Para una reciente pre,sen·
105 Vease Rockhill, 1891: 292 55. Das, 1904: 241 55. tacion sovietica, d. Grekov, 1947: 130.
48 Vernadsky, 1943, 338.
49 Ibid.: 168 ss.
6, D 50 Borosdin, 1908 (que presenta los hallazgos de Pavlov·Silvansky); 577.
Hotzsch, 1912: 546. Struve, 1942: 427.
1 Glotz, 1925: 10. S1 Mitteis, 1933: 87 55., 528.
2 Ibid.: Jl5·l7, 52 Vernadsky, 1948: 190.
, I bid.: Jl7, 186 ss., 402. 53 Struve, 1942: 422.
, Ibid.: 151. 54 Vernadsky, 1948: 191.
5 Ibid.: 119,150ss. 55 Ostrogorsky, 1940: 130.
6 I bid.: 150. 56 Nestor, 1931: 11,56; d.43; d. tambien 14.
7 Ehrenberg, 1946: 8. 57 Ibid.: 43: Miakotine, 1932: 101.
a Ibid. 58 Goetz, RR, II, 228.
9Ibid. CI. Meyer, GA, I, Pt. 2: 776, 779. Glotz, 1925: 202 S5. 59 Ibid., I, 247 55.; IV: 144.
10 Ehrenberg, 1946: 8.
11 Bengtson, 1950: 41. Meyer, GA, II, Pt. I: 244 ss.
12 Bengtson, 1950: 4l. 6, E
13 Ibid.
l' I bid.: 42. 1 Goldfrank, 1945a: paJsim.
15 Horst, 1932: 23. 2 Wittfogel y Feng, 1949: 505 ss.
16 Herodoto, 7.136. Arrian, 4.10 55. 3 Ibid.: 120 ss.
17 Bengtson, 1950: 38. 4 Vladimirtsov, 1948: 102.
18 Ibid. 5 Ibid,: 101 ss.
19 Cf. Glotz, 1926: 268, 271. 6 Wittfogel, 1949: 5 ss.
2{) Ehrenberg, 1946: 22. 7 Wittfogel y Feng, 1949: 664.
21 Homo, 1927: no. 8 Riasanovsky, 1937: 102.
22 Voigt, 1893: 274,358. 9 Ibid.: 95.
23 Homo, 1927: 120. 10 Rostovtzeff, 1910: 230 ss.
24 Ibid.: 217,243. 11 Ibid.: 230.
25 Asakawa, 1929: 71. 12 Ibid.: 237.
26 N ihongi, 1896, II: 225 88. 13Ibid.: 237 y n.
27 Vease Sansom, 1938: 9355. y Reischauer, 1937, I: 146 55. l' Frank, 1928: 795.
2S Nihongi, 1896, I: 164, 183, 283. Asakawa, 1929a: 193 y n, 6. . . 15 Gelzer, 1943, II: 49 85.
29 Asakawa, 1903: 270. Vease tambien Sansom, 1938: 101, contradlClcndo esta 16 Stevenson, 1934: 211 ss.
afirmacion en la p. 159. 17 Jones, 1934: 180.
30 Nihongi, 1896, II: 25085.,255. Cf. Floren" 1903: 163. lS Stevenson, 1934: 191 SS.
31 Nihongi, 1896, II: 208, 241. 19 Ibid.: 216. Cf. Last, 1936: 428 ss.
524 NOTAS NOTAS 525
15 Widenmann, 1899: 68. Dundas, 1924: 266. Gutmann, 1926: 440 55. 32 Malo, 1903: 105; Cook, 1944: 436.
16 Gutmann, 1926: 455. 33 Para listas de estos objetos, vease Blackman, 1899: 5458.; Alexander, 1899:
17 Ibid.: 442. 80 55., Y Cook, 1944: 337 ss.
18 Ibid. 114Kepelino, 1932: 124.
19 I bid.: 442, 448. 35 I bid,: 134.
20 Ibid.: 446 55. 36 Sarmiento, 1906: 90.
21 Dundas, 1924: 298. 37 Cieza, 1945: 180, 116 55.
22 Gutmann, 1926: 382 55. 38I bid.: 272. Garcilaso, 1945, II: 82. Cf. Cobo, HNM, III: 43 55,; Y Means,
25 Gutmann, 1909: 12. 1931: 314 ss.
z.t Dundas, 1924: 286. S9 Cieza, 1945: 243,27858. Cf. Garcilaso, 1945, I: 237,180.
25 Widenmann, 1899: 87. 40 Estete, 1938: 94.
26 Merker, 1903: 34. 41 Garcilaso, 1945, I: 25l.
27 Waitz, 1880, I: 33855. 42 CPLNC: 309. Jerez. 1938: 38. Garcilaso, I: 187,18958.
43 Cieza, 1945: 144, 165.
7, F 44 CPLNC: 309. Cf. Jerez, 1938: 38.
45 Sancho de la Hoz. 1938: 18I.
1 Dundas, 1924: 287. 46 Garcilaso, 1945, I: 185.
2 Widenmann, 1899: 87. 47 Sombart,1919, II: 769 $S., 837. Kulischer, AW, II: 156 ss.
3 Gutmann, 1909: 12. Cf. Widenmann, 1899: 87. 48 Vease arriba, pp. 79 s.
4 Widenmann, 1899: 87. " Breasted, 1927, IV: 164. Spiegelberg, 1896: 21,25.
5 Gutmann, 1926: 368. 50 Kees, 1933: 103.
6 Dundas, 1924: 287. 51 Ibid.: 103-4.
7 Gutmann, 1926: 370. 52 Ibid.: 104.
8 Vease ibid.: 369 S5. 53 Newberry, BH, I: 46.
9 Ibid.: 497 ss. 54 Ennan y Ranke, 1923: 1I2. Kees, 1933: 164. Cf. Klebs, 19l5: 1I6; y
10 ASI tamhien, can pocas excepciones. Gutmann, 1909: 9 y passim; ibid., 1914; Erman, 1923: 102 ss.
passim; ibid., 1926; passim. 55 Vease Kees, 1933: 165.
11 Kepelino, 1932: 122, 124, 13<1. Cf. Fornander, HAF, V: 72,478. " Ibid.
12 Kepelino, 1932: 122, 126, 146. 57 Breasted, 1927, II! 401 y passim.
13 Lydgate, 1913: 125. 58 I bid.: passim. Kees, 1933: 166 as.
14 Alexander, 1899: 28. Cf. Fornander, HAFt V: 208 ss., 262, y Perry, 1913: 59 Kees, 1933: 103.
93 ss. 60 Ibid.: 165.
15 Perry, 1913: 92.95. Handy, 1940: 36. 61 I bid.: 164.
16 Malo, 1903: 84. Cf. Fornander, HAF, IV: 356; Kepelino, 1932: 146. y 62 Ibid.: 167.
Handy, 1933: 34. " Ibid.
17 Ellis, 1826: 395. Alexander, 1899: 28, 59 SS. Kepelino, 1932: 148, 150~ 64 Ch'u, TT, 1937: 200·1.
Handy, 1933: 34. 65 Duyvendak, 1928: 49,177,179,183.
18 Kepelino, 1932: 150. 66 Shih Chi, 6.21h. Para traducci6n y comentario, vease MS BeS, Ch'in·Han,
19 Gutmann, 1926: 302 ss. VII, 1 (7).
20 Ibid.: 16. 67 Vease Legge, CC, III: 381,439; y Kuo, MJ, 1935: 102b, 1I4a, 1251.
21 Ibid.: 428. os Legge, CC, Ill: 414,516; IV: 439, cf. 582. Kno, MJ, 1935: 1I8a.
22 Ellis, 1826: 296 S8. 69 Ch'u, TT, 1947: 200.
23 Alexander, 1899: 24. 70 Falkenstein, 1936: 58 ss.
2<1. Ibid.: 88. Blackmann, 1899: 55. n Schneider, 1920: 21. 23.
25 Lind, 1938: 140. 72 Deimel, 1924b: 25. Schneider, 1920: 108 55.
26 Ellis, 1826: 401. Alexander, 1899: 88. 7S Schneider, 1920: 92.
27 Ellis, 1826: 296 5S. " Deimel, 1927: 58 ... ,61. Ibid., 1928: 1I6 ss. Ibid., 1929: 82,85 s. Cf. Schnei·
28 Cf. Alexander, 1899: 156, y Blackman, 1899: 188. der, 1920: 80, 85.
29 Cook, 1944: 337. 75 Deimel, 1927: 60 ss. Ibid., 1931: 108 s., 1I2.
" FOrTI.nder, HAF, V: 478, 610 ss., 630. Vanconver, 1798, 1I: 116. Ellis, 76 Schneider, 1920: 83.
1826: 89. n Ibid.: 32.
31 Alexander, 1899: 82. 78 Scholtz, 1934: 36, 137.
528 NOTAS 1 NOTAS 529
79
811
Sl
82
83
84
85
Deimel, 1931: 39. Schneider, 1920: 66 5S. Cf. Scholtz, 1934: 79, 92.
Schneider, 1920: 67 S8, Scholtz, 1934: llS. Leemans, 1950: 45 SS.
Schneider, 1920: 68.
Scholtz, 1934: 171.
Ibid.: 115.
Schneider, 1920: 68,
Leemans, 1950: 46.
II
,
18
19
20
Landa, 1938: 94 55.
Bn~hier 1950: 183 S8., 201 S5.
Stockle: 1911: 11,16 Y [Jass~·m. Brehier, 1%0: 18258.,221.
21 Fletcher, 1856: 57.
22 Herberstein, NR, I: 111. Cf. Staden, 1930: 11 58.
23 Herberstein, NR, 1: 111.
24 Kuli$cher, 1925: 349 88. .
86
87
88
89
Sethe, 1908: 8. Breasted, 1927, I: 209; II: 208 sa.; lll: 2055.
Sethe,1908: 855.; Breasted, 1927, IV: 284.
TEA, I: 83 ss.
Ibid.: 279 SS.
I 25 IGlblU'ger, cHadD por Kulischer, 1~25,: 350. Lyasnehellko, 1949: 224
26 Kulischer, 1925: 343 58. Mavor, 192;:., I: U855.
27 Kulischer, 1925: 344 55.
28 Ibid.: 34958. Lyashchenko, 1949: 224.
8t>.
90 Ibid.: 75, 89, 97, 281, 287, 29l. 29 Kilhurger, citado por Kulischcr, 1925: 350.
91 I hid.: 93. Breasted, 1927, II: 114. 30 Jbid.
92 TEA, I: 93. 31 Fletcher, 1856: 62 58.
93 Ibid.: 93,99,281,283,297. Breasted, 1927, IV: 282 SS, 32 Ibid.: 61.
04 Cf. Witt!ogel, 1951: 34, 33 Jbid.: 62.
95 Schneider, 1920: 66 ss.
34 Gsell, HA, I: 98.
96 Thureau.Dangin, 1907: 67 65., 77, 103 S8. Barton, 1929: 181 S8., 217 55., 35 Polibio, 15.1.6 s.
143. Price, 1927: 58 55., 16. 36 Hammurabi, sec. 271. Cf. Meissner, EA, I: ]53,361,163,23055.
97 Thureau.Dangin, 1907: 31, 103, 105·7. Barton, 1929: 47, 131, 145. Price, 37 ROY8, 1943: 34.
1927: 63, 71, 19 SS, 38 Grassman, RV, I: 311. Vlhitney, 1905: 899. Cf. Keith, 1922: 100; y Ba-
98 Thureau-Dangin, 1907: 71, 107. Barton, 1929: 185, 221. Price, 1927: 63, nerjee, 1925: 115.
20,1.
39 Banerjee, 1925: ]55. Cf. W11itney, 1905: 111.
99 Price, 1927: 20.
40 Hopkins, 1922: 25855.
100 Leemans, 1950: 113. 11 Ibid.: 267.
101 Ibid.: 118. 42 Ibid.
102 [bid.: 120 SSM
43 Fick, 1920: 277.
103 Ibid.: 122.
44 Banerjee, 1925: 192.
(5 Hopkins, 1902: 173.
7, G 46 Buddhist Suttas: 3.
-17 Rhys.Davids, 1922: 175.
1 Acosta, 1945: 39 8S.
48 Ibid.: 178. Law, 1923: passim. Ibid .., 1941: 163 5S. Buddhist Suttas: 131.
~9 Buddhist Slluns: 3.
2 Bandelier, 1878: 426 y n. 98. Ibid" 1880: 600. Monzon, 1949: passim.
50 /atakam, I: 155; III: 317; IV: 195; V: 35 y esp. 441 55.
3 Zurita, 1941: 146. Oviedo, HGN, II, Pt. 2: 535 SSM Cf. Bandelier, 1880:
602 y n, 73, 51 Fick, 1920: 137 55. Rhys-David5, 1950: 13, 16. Law. 1923: ]16, 138 5$.,
4 Para las distintas categorias de artesanos aztecas, vease Sahagun, 1938,
172 "., 180, 196, 202, . ,
52 Rhys-Davids, 1950: 1. Ibid., 1922: 190 58, Law, J941: 119·,~8.
III: 28 ss,: II: 385, 394; Diaz, 1944, I: 349; Torquemada, 1943, 1I: 486; y
Motolinia, 1941: 243. 53 Vease latakam, I: 65, 79, 11: 378 55.; fII: 66, 144, 321 58.; IV: '1; V:
5 Motolinia, 1941: 206. Oviedo, HGNl, II, Pt. 2: 536. Tezozomoc, 1944: 105.
185 210, v passim. Cf. C.A.F. Rhys·Davids, 1922: 207. .
Torquemada, 1943, II: 555,559, Cf, Cortes, 1866: 103, " Fick, 1920: 258 ss, Cl. lata!cam, I: 336, 342 ss,; II: 59, 74; Ill: 134,
6 Monzon, 1949: 44. Bandelier, 1878: 426, n. 98, 322: IV: 74,; V: 414 y passim.
7 Zurita, 1941: 146 SSM MonzOn, 1949: 26. 55 Fick, '1920: 257 58. •
s Tezozomoc, 1944: 100, 105, 123, 148. 56 Vease latakam, I: 178,203; II: 268,491; III: 523 S5.; IV: 80 y pass~m.
9 Sahagun, 1938, II: 356 SSM Tezozomoc, 1944: 143, 156. 57 Vease latalcam, I: 436, 438.
10 Sahagun, 1938, II: 341, 344 5S., 354 ss., 359. 58 C.A.F. RhY5-Davids, 1922: 207.
11 Tezozomoc, 1944: 125. S9 Fick, 1920: 260. Cf. latakam, V: 412 ss.; VI: 39155.; V1I: 224.
12 Cf. Sahagun, 1938, II: 102, 196. 60 C.A.F. Rhys-Davids, 1922: 207.
13 Ramirez, 1944: 86. Tezozomoc, 1944: 148. 61 Ibid.
14 Roys, 1943: 46. 62 Ibid,: 211.
15 Vease arriba, cap. 6. 63 Ibid.: 210 ss.
16 Vease Roys, 1943: 46. M Hopkins, 1902: 175.
17 Ibid.: 51. 65 Ibid.: 175, n. 2.
530 NOTAS NOTAS 531
66 GBP, 1882: 406 (suhrayado mlo). 24 Shih-chi, 3O,11a, Para traduccion y comentario vease MS HCS, Ch'in-Han
67 Ibid.: 4·05. II (45),
68 Vease Burnouf, 1876: 220. 25 Lang, 1946: 87, 94..
69 Speiser, 1942: 60. Jacobsen, 1943: 165 55. Kramer, 1950: 45 55. 26 Vease Wittiogel, 1956: 157 ss.
70 Boas, 193B: 610. Wittfogel y Goldfrank, 1943: 17. 27 Haxthau5en, SR, III: 46 55.
71 Kramer, 1948: 156 S5. 28 Ibid.: 47.
72 Jacobsen, 1943: 159 55. 29 Segre, 1943: 107.
73 Ibid.: 160. 30 Appadorai, 1936, I: llS.
14 Kramer, 1948: 162. 31 Kees, 1933: 42.
75 GOtze, 1933: 67. 32 Alexander, 1899: 29.
76 Ibid.: 67, 7l. 33 Leeman5, 1950: 53.
77 Landsberger, 1925: 10, 23. 31- Seidl, 1951: 46.
78 Gotze, 1933: 71 y nn, J8-20. 35 Kees, 1933: 4-2.
79 Landsherger, 1925: 9. .% Jolly, 1896: 94,
80 Gotze, 1933: 70 y nn. 22-25. 37 Appadorai, 1936, I: 152.
61 Jacobsen, 1943: 161. Cf. Gotze, 1933: 70. 38 Leemans, 1950: 53.
82 Landsberger, 1925: 9. 39 Meissner, BA, I: 188.
83 Jacobsen, 1943: 162. Cf. Walther, 1917: 12 !:lS.; Y Cuq, 1929: 354 SS. 40 Schawe, 1932: 434.
M Cf. esp. Walther, 1917: 22 56. 41 Cuq, 1929: lOS.
8$ Jacobsen, 1943: 164 55. .12 Jbid.: 92 55.
86 Cuq, 1929: 358, 43 Ibid.: 103.
87 Ibid. 4,1 Ibid.: 100.
88 C£. Kriickmann, 1932: 446; y Walther, 1917: 74, 75 55. 45 Duhherstein, 1939: 36.
89 Weber, RS, II: 88 55. 46 Rostovtzeff, 1941. I: 465. Christensen, 1933: 271.
47 Rostovtzeff, 1910: 24655.
7, H ,;8 Segre, 1943: 88, 133.
49 Tam, 1927: 113 55. Cf. Bikerman, 1938: 183 55.; Y Rostovtzeff, 1910:
105trogorsky, 1940: 192, 249 S5.
2Ibid. 50 Tarn, 1927: 123, ISO 55.
3Mukerjee, 1939: 219, 51 Ibid.: 131.
4Edgerton, 1947: 156. Kees, 1933: 45. 52 Jbid.: 150. Cf. Ben, 1948: 46; Schubart, 1922: 229 55.; y Johnson, 19S1:
5Wilcken, 1912: 278 ss. 67 55.
6Cuq, 1929, 363, 53 Rostoztzef, 1941, I: 289.
7Vease arriba. ca p. 4. 5~ Ibid.: 290.
8Para la fechu principal vease Bodde, 1938: 238 55. Para un estudio mas 55 Berger, 1950: 314.
completo del terua vense MS HCS, Ch'in·Han, 1. 1. 56 Wilcken, 1912: 285 55. Cf. Tarn, 1927: ISO.
9 Smith, 1926: 365. 57 Wilcken, 1912: 307. Cf. Bell, 1948: 74.
lQ Gibb y Bowen, 1950: 254 55. 58 Wellhausen, 1927: 32.
H Veaae Kees, 1933: 42. 59 Becker, IS, I: 237.
12 Alexander, 1899: 29. 60 Cf. Tritton. 1930: 146 58.
13 Edgerton, 1947: 159 55. 61 Steinwenter, 1920: 51.
14 Vease Kees, 1933: 23, 42, 44; y Breasted, 1927, I: 76 55., 93, 166 55.; 62 Becker, IS. I: 237. Cf. ibid .• 1903: 94.
I!: 6,9; IV: 405. 63 Cf. Wellhausen, 1927: 275.
15 Zurita, 1941: 148 ss. Oviedo, HGNI. II, Pt. 2: 535. MonzOn, 1949: 44. M Becker, 1903: 94.
16 Appadorai, 1936, I: 135 55. 65 Becker, IS, I: 238.
17 Hardy, 1931: 22, 2S. Johnson y West, 1949: 22 85., 6S. 66 Johnson, 1951: 86.
18 Poliak, 1939: 36, 39. 67 Becker, IS, I: 237.
19 Gibb y Bowen, 1950: 253. 68 Becker, 1903: 121 55. Wellhausen, 1927: 31 ss.
20 Osrrogorsky, 1940: 179, 194. 69 Becker, 1903: 121 55.
21 Boulais, 1924: 244. 70 Jbid.: IS, I, 239 55.
22 Oviedo, HGNI, II, Pt. 2: 535. n Poliak, 1939: 24.
23 Jiitakam, II: 427; VI: 98. 72 Ibid.: 36 as.
NOTAS NOTAS 533
532
i3 Ibid.: 32 58. 7, 1
7~Ibid,: 39.
75 Gibh y Bowen, 1950: 238.
1 ScheU, 1900: 86, 99. Meissner, EA, I: 367. Cllq, 1929: 130. Cf. Speiser,
76 I bid.: 256.
77 I hid.: 239. 1942: 59.
2 Vease arriba, cap. 6.
78 Ibid,: 261.
s latakam II: 37 88. Para Ia fundon del tasador veasc tambien IV: 160 S8.
79 Ibid., 258.
4 Vease Kees, 1933: 48; Hammurabi, sees. 273 85.; IVJeissner, BA, 1: 163,
80 Ibid.
81 I bid.
231; 'I latakam III: 316, 443, 488, 4·90.
.5 Cf. Arthasastra, 1923: 76.
82 Roys, 1943: 36. 6 Cf. Jatakam, passim; y Arabian Nights: passirn.
83 Ibid.: 37. Para China vease Lang: 1946: 94.
84 Land, 1938: Ill. Tozzer, 1941: 96 y n. 429. Roys, 1943: 37.
115 Monzon, 1949: 45 58.
86 Zurita, 1941: 14.8. 8, A
87 Ibid.: 143 85., 148 55., ]62 55.
88 1bid.: 14-1. 1 Smith, 1937: 248.
89 Oviedo, HGN!, n, PL 2: 535. 2 Ibid.
90 fIIIonzon, 1949: 41 55. Cf. Oviedo, HGN!, II, Pt. 2: 535 SS. 3 Ibid.: 776.
91 Monzon, 1949: 45.
92 Zurita, 1941: 153, d. 144. 8, C
93 I bid.: 153.
91 Ibid.: 144. .1 Para la historia del termino vease Emgc, 1950: 1205 ss.
95 Monzon, 1949: 45. 2 Stalin, ]942: 352 ss.
96 Mommsen, 1921: 573, n, 1. Wilcken, 1912: 287. Bell, 1948: 74. 3 EstOB hechos han sido estableddos por Lienche Tu Fang mediante un
97 Johnson y West, 1949: 18,39. analisis de los agentes burocniticos en 1a dinastia Ch'ing como parte de Ia obra
98 Wi1cken, 1912: 298, 303. de Ch'ing del Proyecto de Ia Historia de China (1\15).
99 Ibid.: 289, 307 53. Bell, 1948: 74. 4 Weher, RS, 1: 35] 58.
100 Wilcken, 1912: 287, 302, 307. Ibid.: 332.
101 J bid.: 303. 6 Cf. Meyer, GA, IV, Pt. 1: 45 S5. Y n.; Y Christensen, 1944: 137, n. 1.
102 Ibid.: 298, 302. Johnson y West, 1949: 18. Cf. Gray y Cary, 1939: 196; y Meyer, GA, IV, Pt. 1: 49.
103 Cf. Johnson, 1951: 72 85. Meyer, GA, IV. Pt. 1: 48.
1M Wilcken, 1912: 312,31958.,322. Ibid.: 50.
Hl5 Vease Ibid.: 322. 10 Ibid.: 49, 67 5S. Gray y Cary, 1939: 198.
106 Ibid.: 322 S5. Hardy, 1931: 22,25, 136, 138. Johnson y West, 1949: 22 S5., 11 Gray y Cary, 1939: 198.
65. Johnson, 1951: 97. Cf. Bell, 1948: 122 5S. 12 Cf. Herodoto 5.96; Gray y Cary, 1939: 197; y Meyer, GA, IV, Pt. ]: 49.
107 Cf. Wilcl~en, 1912: 323. 10hnson y West, 1949: 46; y Hardy, 1931: 230. 13 Herodoto 5.32. Meyer, GA, IV, Pt. 1: 49.
108 Hardv, 1931: 54 S8. Bell, 1948: 124. Johnson, 1951: 86, 97. 14 Xenophon, 8.6.10. Gray y Cary, ]939: 196. Meyer, Gi\, IV. Pt. 1: ,-19.
HI9 Hardy, 1931: 82 ss. Johnson, 1951: 83 ss. 15 Xenophon, 8.6.10 $S.
110 Cf. Hardy, 1931: 23; y Johnson y West, 1949: 46. 16 Gray y Cary, ]939: 197.
111 Vease Hardy, 1931: 59 8S.; Bell, 1942: 124 ss.; y Johnson y West, 1949: 30. 17 Jbid.
112 Johnson y West, 1949: 240. 11} IUd.: 198.
us I bid. 19 ibid.: 199.
114 Cf. ibid.; y Johnson, 1951: 123. 20 Meyer, GA, IV, Pt. 1: 50, ci. 53.
115 Johnson, ]951: 86. 21 Ibid.: 59 y n. 1.
U6 Ibid. 22 Gray y Cary, 1939: 196.
117 Elan Shu, 24,A·14b. 23 Meyer, GA, IV, Pt. 1: 51.
24 ROVlC, 1945: 273.
118 Ibid.: Un-h, ]4b-15a.
119 Shih Chi, 30, lla, 15a ss. Han Shu, 24B, 12a, 14a 5S. l\lS HCS, Ch'in·Han, 25 .NIoreland, ]929: 9.
II (45) (50). 26 Ibid.: 8.
120 Wan, KT, 1933: 163 ss. Cf. Balazs. BWT, I: 43 ss.
27 Ibid.: 11 9 &8.
121 Agrarian China: 2.
28 Wittfogel, en Commentary, oewhre 1950: 3.'37.
122 Ibid.: 23 S8.
19 Rov,<'c, 1946: 267.
534 NOTAS NOTAS 535
30 Wittfogel y Feng, 1949: 44l. 3 Ibid., 11.41.
31 Kees, 1953: 4, 4 Yen T'ieh Lan, I: 14a. Cf. Gale, 1931: 35.
3.2 Vease arriba, cap. 8. Peking Gazette, 1898: 92.
33 Fick, 1920: 253.
34 I bid,
35 Ibid. 8, G
36 Jiiwkam, IV; 541 88.; VI: 317.
37 Jolly. 1896: 148 55. Cf. Vishnu, 1900; ]90 5S. 1 Mavor, 1925, I: 306 S8.
38 Vease C.A.F. Rhyg·Davids. 1922: 205. 2 Lyashchenko, 1949: 279.
39 Vease arriba, cap. 7. 3 Ibid.: 280. Cf. Mavor, 1925, I: 306, 310.
40 Para la posicion social de los terratenientes "ease Ji'i-taitam, I: ]30, 167, 185, 4 Wittfogel, 1924: 93. Cf. Lamprecht, DG, IV: 200 S3.
232 S5., 376; II, 73, 98, 234 os., 300, 384, 388, 425; llI, 59, 105, 171, 222 ".,
554; IV, 449; V, 168, 475, 5()6 S5.; VI; 317.
41 Vease Stein, 1951: 131. Cf. Hardy, 1931: 25 ::IS. 8, H
42 Ondegardo, 1872: 37 55.
43 Vease arriba, cap. 7. 1 Vease arriba, cap. 5. Cf. Gutmann, 1909: Ill.
4't Ch'u, TT, 1937! 172. 2 Cf. Erman y Ranke, 1923: 138; yErman, 1923: 247.
45 Vease arriba, sec. C, n. 3. :3 Kees, 1933: 46.
46 Vease esp. Hammurabi, sees. 28 55. ,} Para China vease Wittfogel 1931: 578 S5. Para el Egipto mameluco vease
47 Wilcken, 1912: 184. Poliak, 1934: 263.
41l Johnson y West, 194,9: 290, 5 Para China vease Wittfogel, 1931: 579, nn. 355 lOS.
49 Cf. Poliak, 1939: 49. 6 Boulais, 1924: 184.
50 Gibb y Bowen, 1950; 261. Peking Gazette, 1898: 43.
51 Cf. Otto, PT, II: 243 5S. Noldeke, 1892: 158, 162.
52 Vease arriba, cap. 4. 9 I bid., 155, 158.
53 Legg, CC, I: passim.
8, I
8, D
1 Vease arriba, sec. C, n. 3.
1 Vease arriba, cap. 7. 2 Huang.ch'ao Ching-shih Wen Hsu-p'z'en.
2 Cf. aniba, cap. 2. 3 Vease arriba, sec. C, n. e_ Referenda a Ch'ing Shih La (Chia-ch'ing), 55,
3 WittfogeI, 1931: 393 5S. Ibid., 1938: 96 ss. 18a-19a.
'J. Meissner, EA, I: 180, 377. Mendelsohn, 1949: 66 S6. -t I bid.
5 Kees, 1933: 48, 130. Enmm y Ranke, 1923: 144. s Boulais, 1924: 654 55.
6 Westermann, 1937: 75. Q Vease Kulischer, AW, I: 280 5S.
7 Meyer, 1924, I: 190. 7 "The Han Officials, a Statistiucal Study", MS preparado por el Proyecto
8 Mendelsohn, 1949: 121. de Historia de China. Los datos Msicos fueron recogidos pOT la Sra. Ch'ii Tseng-
9 Wiitfogel, 1931: 408 ss. ch'iu y analizados por Esther S. Goldfrank,
8 HeIck, 1939: 14 S8.
8, E 9 ibid.: 71 SS.
10 Wiet, 1937: 399.
1 Para este termino vease Wittfogel, 19'19: 15. 11 Vease Kornemann. 1949: 257 ss.
2 Low-ie, 1927: 42. Cf. MacLeod, 1924,: 12, 39. 12 Ostrogorsky, 194-0': 225.
3 Lowie, 1927: 38. 13 I bid.: Cf. Stein, 1951: 129.
1- Vease MacLeod, 1924: passim. Cf. Lowie, 1927: 33 S5. 14 Ostrogorsky, 1940: 241 (subrayado mfo).
5 Wittfogel y Feng, 1949: 505 ss. IS Para el concepto de familias podero8as vease Wittfogel ~" Feng, 1949: 285,
G Wittfogel, 194.9: 10 55. 16 Peking Gazette, 1896: 60.
17 Ibid,: 1872: 4.
8, F HI I bid.: 1890: 55.
19 Mavor, 1925, I: 39B.
I MEGA, I, Pt. 6, 534. 20 I bid.: 415.
2. Ch'in Shih J(ao, 11.2a. 21 Ibid.
536 NOTAS NOTAS 537
22 Ihid.:410 55. 72 Schuh,,!, 1943, 206, 102. Mez, 1922, 335.
23 Vease Berle y Means, 1944: 94, 117, 121; y Gordon, 1945: 28, 49, 52, 73 Runciman, 1933: 203 85.
108 59., 272 59., 301 59. 74 Ibid.
24 Wittfogel y Feng, 1949: 44I. 75 Amari, 1935: 301, 312. Mez, 1922: 335.
25 Ibid.: 19955. 76 Rllnciman, 1933: 203.
26 I bid.: 416, n. 51. 7i Ostrogorsky, 1940: 175.
27 Han Shu, 97A.21b-23a, San Kuo Chill, Wei 's.la. 78 Runciman, 1933: 203.
28 Lybyer, 1913: 58 y n. 2. 79 Mcz, 1922: 335,
29 Vease arriba, cap. 4. 60 Para este tennino vease Fischer, 1948: 634.
30 Tso Chuan Chu Shu, 42.6a-b. Shih Chi, 68.9b. 81 Mez, 1922: 332.
31 Jones, 1831: 113. 82 WitUogel y Feng, 1949: 529, 560 ss.
32 Vease arriba, cap. 3. M Ibid.: 569.
33 Cf. Jiitakam, III: 369; y Fick, 1920: 173. 64 Ibid., 464.
31- Dubois, 1943: 290. Vease arriba, cap. 3. 85 Peking Gazette, 1899: 82, 84 5S., 86, 87 s.
35 Manu, 1886: 141. 86 Stevenson, 1934: 188 ss. Charlesworth, 1934: 686. Momigliano, 1934: 727.
36 I b/:d.: 24. Last, 1936: 426 55., 432. Duff, 1936: 757 ss.
37 Roys, 1943: 34. 87 Miller, 1941: 14.
38 Wittfogel, 1947: 24. 88 Ayalon, 1951: 16 55., 27 513., 29 S6" :n 85., 34 55.
39 Vease Arist6teles, Politics, 4.l5J300b. 89 Lybyer. 1913: 39, 117 S8. Miller, 1941: 70, 73.
40 Vease MS "The Han Officials", 90 Lybyer, 1913: 100 ss.
41 Para esta frase vease Wittfogel, 1949: 15 55. 91 Miller, 1941: 71.
42 Wittfogel y Feng, 1949: 454. 92 Machiavelli, 194.0: 16 ss.
4,3 Wittfogel, 1947: 25 y nn. 57·61. Cf. Kracke, 1953: 70 y n. 61. 93 I bid.: 16.
44 Wittfogel, 1947: 26. 94 Lybyer, 1913, 69, 92, d. 49.
45 Ibid.: 30 SS.
46 I bid., 32·8.
47 Wittfogel y Feng, 1949: 463.
9, A
48 Ibid.
49 Para una di8cusi6n de este edicto vease 1\15 Chang, CG. 1 Boas, 1937: 102.
sa Kracke, 1947: 120. 2 Ibid., 1928, 236.
51 Vp,ase Olmstead, 1948: 90, 227, 267, 312, 314, y paSSitil.
3 Vease Arkel1 y Moy·Thomas, 1941: 397, 408. Mayr, 1942: 280 55., 286, 289.
52 Herodoto 8.105. Xenophon, 7.5.64.
53 Cf. Mez, 1922: 336.
9, B
51 Hou Han Shu, 78.6b"7a. Para traducci6n y comentario ve3se MS HCS,
Ch'in·Han III (76). 1 Smith, 1937: 645 85., 687 ss., 789.
55 Vease Wittfogel, 1935: 55, n, 2. 2' Vease Mill, 1820, I: 175 ss.
56 Shih Chi, 87.221 58. Cf. Bodde, ]938: 52 SS. 3 Ibid., n: 175 8S.,; d. !: 182 ss., y II: 186. Para otras referencias a las
57 HOlt Han Shu, 78,2b. condiciones no feudales de la India vf..ase II: 25 ss., 166 88., 176, 189 ss., 202.
58 Han Shu, 93.la. 4 Jones, 1831: 7 ss., 109 ss.
59 Hou Han Shu, 78.2b. s Mill, 1909, 125S.
60 Han Shu, 93.4h. 6 MEGA, I, Pt. 6: 530.
61 Hou Han Shu, 78.3b. 7 Mill, 1909, 20.
62 Ibid.: 68.4a 58. 8 Jones, 1859: 447. Cf. ibid., 1831: III ss.
63 Para este termino vease Wittfogel.. 1949: 24. 9 Marx, NYDT, 5 de agosto de 1853.
64 Min Shih, 304.21b·28a. 10 Marx, 1921, LVI. I bid., DK, I, 45 s.; III, Pt. 1, 318.
65 Hug, 1918: 451 s. 11 Marx, DK. Ill, Pt. 1, 318.
66 Ibid.: 452. 12 Vease Marx, 1939: 26, :.Ji6 S8., 383, 392; ibid., DK, III, Pt. 1: 310, 315,
67 Ibid. 317, n. 50; III, Pt. 2, 136, 174, 324.
68 Ostrogorsky, 1940: 175. 13 Para los pasajes arriba citados vease Marx, NYDT, junio 25, 1853.
69 Runciman, 1933: 204-. 14 Marx y Engels, 1920, I: 197.
70 Ibid. 15 Marx, NYDT, 3 de diciembre de 1859.
71 Ibid.: 203. Schuhart, 1943: 27, 220. 16 Marx, DK, III, Ft. 1: 318 (subrayado mio).
538 NOTAS NOTAS 539
17 Marx, NYDT, 3 de diciembre de 1859. 323 SS., 337, 367. Ibid., TMW, I: 397; II, Pt. 1: 205; III: 451, 452 ss., 473 os.,
18 MEGA, Ill, Pt. 1: 455, 459. Vease Marx y Engels, 1920, I: 475. 479 SS., 482 SS., 495 8S., 497, 498 8S.
19 Marx y Engels, 1920, I: 160. Marx, DK, I: 478.
7
20 Marx, 1927: 323 s. B I bid.
21 En.gels, 1894: 56. 9 Marx, NYDT, junio 25, 1853.
22 Engels, 1935: 165. 10 Ibid.
23 Marx, 1857: 227. 11 Ibid. Cf. Marx, 1939: 337.
U Marx, 1953: 144. 12 Marx, DK, III, Pt. 1: 370 (suhrayado mio),
25 Marx, DK, III, Pt. 1: 315; III, Pt. 2: 136, 13 Engels, 1935: 18.1.
26 Marx, 1927: 327. 14 I bid.
27 MEGA, III, Pt. I: 387. 15 Engels, 1935: 183. Ibid., 1921: 185.
23 Ibid. 16 Marx, DK, III, Pt. 2: 259 SS.
29 Marx, NYDT, agosto 5, 1853. 17 Engels, 1935: 183.
30 Marx, DK, III, Pt. 2: 324. 18 Marx, 1939: 378.
31 Ibid.: 174. 19 Ibid.: 39l.
32 Marx, 1939: 376 ss. 20 Engels, 1935: 164, 185.
33 Ibid.: 393. 21 Ibid.: 183.
.% Ibid.: 395. 22 Ibid.
35 f bid.: 392 5S. 23 Ibid.
36 Ibid.: DK, I: 683 ss. 24 Ibid.: 184.
37 Lenin, S, I: 121. 25 Ibid.: 29l.
38 Ibid., III: 56. 26 Veaae arriba, cap. 8, sec. A, n. a.
39 Ibid.: 58. 27 Engels, 1935: 183.
<Ill Ibid., IV: 351. 2B Ibid.: 29l.
41 Ibid.: 390. 29 Engels, 1921: passim.
42 I bid., VI: 13. so Morgan, 1877: 372 SS.
43 I bid., IX: 43. 31 Engels, 1921: 132.
44 Ibid.: 33, 32. 32 ! bid.: 165 s., 44 SS.
45 I bid.; XIII: 300 s. ss Ibid.: 162. Cf. Engels, 1935: 184 SS., 395.
46 I bid., XVII: 31. M Engels, 1921: 167 (subrayado mfo),
47 Ibid., XVIII: 144. 35 Ibid.: 180.
48 Ibid.: 145. 36 Jbid.
49 Ibid., XX: 375. 37 Ibid.: 181.
5l} Ibid., XX[: 40. 38 Ibid.: 331 (subrayado mio).
51 Ibid., II: 312; XIII: 300ss. 39 Marx, TMW, n, Pt. I: 310.
:52 Marx, 1857: 218. 40 Ibld.
53 Lenin, S.V: 345. 41 I bid., II, Pt. 1: 313.
5<£ Ibid., VI: 28. 42 Ibid.
55 Ibid., IX: 114. 43 I bid.
56 Ibid., XVIi: U8 (subrayado mio). .14 MEGA, I, Pt. 6: 545.
45 Mill, 1909: 949.
46 Ibid.: 961.
9, C 47 MEGA, III, Pt. 3: 217, 224, 302, 341.
48 Guillaume, IDS, I: 78 5S. Bakunin, 1953: passhn.
1 Ma;x, DK, I: 104; III, Pt. I: 316; 1Il, PI. 2: 237. Ibid" TMW, I: 371; 49 Bakunin, 1953: 288.
III: 452 S3., 479 88. 50 Ibid.: 287.
2 MEGA, Ill, Pt. 1: 133. 51 Guillaume, IDS, II, 192.
3 Mill, 1909: 12 S8. 52 Cf. Wittfogel, 1953: 358, n. 34.
4 Marx, TMW, III: SOL Para la version original vease Jones, 1859: 488 S8. 53 Vease Engels y Kautsky, 1935: 306, 310, 313 5S.
S MEGA, III, Pt. 1: 476. Vease Bernier, 1891: 220, 381, cf. 204. 5S., 205 S5., s. MEGA, I, Pt. 6: 554.
213 ss. S5 Ibid.
6 Vease Marx, DK, I: 45 ss.; Ill, Pc 1: 316 S3.; III, Pt. 2: 136, 157, 174, 56 ! bid.: 555.
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INDlCE ONOMASTICO
ABBASIDAS, los: 75, 99, 167, 171, 239. Ataturk, Kemal: 486, 496.
Acosta: 252. Atenas: 94, 412.
Adrian6polis: 20l. Atiya: 84, 87.
Africa, 44, 51, 155, 246, 268, 271, 402, Atkinson: 232.
Agra: 58. Atlixco, rio: 39.
Aitken; 9l. Augusto: 79, 241, 243 s., 496.
Akad: !l3. Australia: 337, 409, 414.
Akbar: 58, 69, 314. Austria: 250, 255.
Alejandro Magno: 65, 189, 241.
Alemania: 106, 108, 245 s., 250, 314,
344. 449, 465. BABER: 376.
Alexander: 182. 279, 283. Bahilonia: 57,60,95, 118 s., 198, 302,
AI·Qadir: 100. 306 s., 313, 321 s., 327, 338, 350,
Amarillo, rio: 54, 253. 366
Amatenango: 218. Baden-Powell: 92.
America: 51, 62 &, 239, 252, 327, 331, Bagdad: 65, 403.
338, 399, 401, 408, 414, 482. Bakunin: 437.
America del Norte: 30. Bali: 44, 75 s., 130, 279.
Ammiano MarcelIinus: 403. Bandelier: 55,269.
Anatolia: 119, 486. Banerjee: 303.
Andes. cordillera de los: 42, 51, 59. Barton: 60.
62. Baykov: 492.
Anhui, provincia de: 386. Beaglehole: 269.
Appadorai: 312, 366. Beck: 177.
Arabia: 402. Becker: 376.
Aragon: 250 s. Beech: 269, 271 s.
Arg61ida: 228. Bejkem, general: 100.
Aristoteles: 15, 106, 241, 301. BeU: 328 s.
Arizona: 223. Bengala: 43, 58.
Armillas, P.: 39, 463. Bengtson: 229.
Arnold: 119. Bennet, W. C.: 463.
Artajerjes II: 121. Beoda: 228.
Artha;shastra: 57, 73, 80, 85, 92. 98 as., Bernier: 20, 158 ss., 430, 484.
172 s., 184, 189, 380. Bhagavadgita: 154, 164.
Asakawa: 230. Bird, J.: 463.
Asia: 27, 38,40, 51, 63, 142, 223, 228, Birkett: 479.
230, 298, 323, 327 s., 400, 402, 454, Bismark: 428.
460, 465 s., 496 s. Bisson, T. A.: 459.
Asiria: 57, 118, 295, 400. Bizancio: 128, 131, 147, 204 s., 2_07-
Agur: 306. 210, 213 s., 222, 224, 235, 257, 259,
576 INDICE ONOMASTICO INDICE ONGMASTICO 577
261, 298, 302, 312, 316. 354, 362. Cordoba: 249, 251. DostOlevsky: tt77. Fei. H. T.: 358.
384. 386. 403. 413. 465. 474. Coronado: 55. Dawson: 377. Felipe II: 252.
Blackman: 182. 279. 283. Cortes, Hermin: 216, 252. Dozy: 249. Feng: 202. 252. 393. 395.
Blom: 218. Creel: 392. Dubois: ]23, 144. Fenicia: 293.
Boas: 419. Creta: 228. 467. Dlihring, Eugenio: 432. Fey: 104.
Bombay Gazetteer: 305. Crevenna: 483. Dundas: 272 ~. Fick: 148.304.356 s .• 367.
Borosdin: 234. Cuauntitlan: 62. Dutoit: 356. Firus Shah: 60.
Bowen: 147. 151, 153. 325. Cuq: 307. 322. Dutt, R. P.: 459. 460. Fischel: 375.
Brahmaputra, rio: 43. Cuzeo: 252, 286. Duyvendak: 313. ,'Iandes: 430.
Brandt, c.: 455. Fletcher: 299 s.
Breasted, J.: 60. 62, 118. 167. 400. Florinsky: 254,479,481.
Brehier: 204. CHAGGA, los: 44, 46 s., 52, 56, 60, 114,- EBELING: 308. Fomander: 182, 278 s.
Bretschneider, E.: 254. 182. 271 s. Eberhard: 358, 368 s. Fourier: 418, 434.
Brew.J. 0.: 463. Chang Chung-Ii: 104. 340 s .• 358. 360. Egipto: 38, 43, 45, 47, 49 s., 52, 57, Francia: 89,106,250,407,443.
Brown: 232. 39". 60. 65 5S., 74, 91 s .• 98. !O3, 114, Furnivall: 4.84.
Bruckner: 257. Chekiang, provincia de: 386. 124. 145. 155. 174. 179. 193. 198.
Buck: 331. Ch'i: 73. 200. 204. 228. 230. 241. 276. 284 s.,
Buchner: 149. Chiar.as: 218. 287 s., 294 s., 299, 313 S., 316, 319, GALlA: 245 5., 314.
Bukhara: 65. Childe. Gordon: 456. 459. 461. 463. 321, 323 sS., 327 sa., 330. 350. 353. Gallegos: 55.
Bukharin: 190. 451. 457, 491. Chirr.alpopoca: 62. 356 S., 360 s., 366. 374. 377. 384. Ganges, rio: 43, 51.
Burnham, James: 70. Chin, los: 214, 395. 403. 421, 430 s .• 435. Garcilaso de ]a Vega, el inca: 139,
Bury: 20. 131. Ch'in Shih Huang~ti: 60, 289. Eisenhower: 168. 172,285 s.
Busolt: 96. China: 16, 24, 36, 39, 43 s., 46. 53 8., Eliot, Charles: 271. Gaudefroy·Demomhynes: 171.
57-62. 69. 74. 76. 80. 83. 91 S., 120. Elliot: 377. Gengis Khan: 215, 253.
124. 128. 180 s.• 141 s.• 146. 148 .... ElIi" .278, 282. Gibb: 147. 151. 153. 325.
CAIRO, el: 65. 151. 156. 182, 184. 199. 200 5 •• 225, Engels: 23, 26, 192, 275, 420 5., 423· Gilgamesh: 305.
Capadocia: 306. 230 s.• 239. 253. 259. 276. 281, 284 s.• 429. 431.439, 441 s., 446 so.• 449- Glotz: 105.
Carlaverock: 82. 289 5 •• 293 s.. 298. 302. 309. 3ll. 4.53. 456 5., 461 s .• 490. Godes: 452 s.
Carlomagno: 115. 315 SS., 327, 330 s., 336, 338 88., 345, En·Jemusi: 270 s. Godin: 177.
Carlos Ill: 477. 349 5., 353. 357. 359. 361. 366. 370. Enrique IV, emperador de Alemania: Goetz: 234.
Carlos V: 252. 374. 381 5.. 385. 393. 396. 400 s.• 115 Goldfrank. Esther S.: 17.
Carlos el Calvo: 86, 89. 405, 409 8., 420·426, 434. 444. 448. Erman: 167, 31L Goldziher: 389.
Cartago: 30l. 451 s., 455 S5., 459 s., 476, 478, 487, Escandinavia: 250, 409. Granada: 249, 251.
Casares: 217. 493. 495. 498. Espana: 87, 155, 240, 245 s., 248 $S., Greem: 67. 85. !O1, 105, 115 8 •• 167.
Castaneda: 55 s. Ch'ing, los: 69,195,214,330,372,395. 251. 255. 259. 467. 474. 477. 482. 174, 228 55., 240 S., 244. 259. 337,
Castilla: 250 s. Ch'i-tan: 225, 237. 240. Esparta: 467. 368, 409, 433 s., 464 s., 467, 470, 500.
Cataluoa: 251. Chiple: 293. Espejo: 269. Grekov: 236.257.
Caxa: 286. Chri£tensen: 323. Estados Unidos: 54, lOS 5., 261, 337, Gregorio VI, papa: llS.
Cesar: 243. 274. Chukov: 168. 409, 456. Grineviteh: 455.
Ciezs: 59, 78. 285. Estambul: 65. Grohmann: 75, 147.
CHiem: 352. Estcte: 59. Grossmann: 303. 422.
Ciro: 119. DANGE. S. A.: 460. Estocolmo: 440 s., 443 s., 457. Grum: 147.
Clark: 135. Dario: 119. Estrah6n: 75. Grunebaum: 149,152.
Oaudia, emperador: 402. Darwin: 28. Europa: 20, 26, 51, 65, 67, 72, 86 s., Gruner, Bertha: 17.
Cobo: 78. De Groot: '120, 150. 89. 101. 106 s., 116. 168, 221. 245 s .•
Deimel: 60, 113, 291 s. 248 s., 257, 285, 317 s., 326 s., 341, Gsen: 301.
Comte, Augusto: 418, 465.
Confucio: 154, 156, 179 s., 233, 363 So, Delbriick: 87. 368, 374, 382, 412 58., 417, 434, 468, Guatemala: 216.
392 Delhi: .58. 495. Guillermo, el Conquistador: 247.
Constancio II: 403. Demarato: 83. Guiraud: 175.
Constantinopla: 201, 486. Diehl: 130 s. Gumplowicz: 368.
Contenau: 311. Diocleciano: '19, 244, 402. FAIRBANK, John: 455, 500. Gunsho Ruiju! 232.
Cook: 278. Diodaro: 204. Falkenstein: 113. Gutmann: 170 s., 269, 272 s., 276 s.,
Cooke: 219. 486. Don, rio: 253. Fara: 291. 279
578 INDICE ONOMASTICO INDICE ONOMASTICO 579
HACKAMAN: 321. Inglaterra: 82, 86, 106, 245 85., 250, LA MANCHA: 25I. Mao Tee·tung: 493 s., 496, 498.
Hackett: 269. 314,337,409,423,456. Laborde: 248. Maquiavelo: !5.
Hammurabi: 167, 295, 359, 400. Inocencio III, papa: 116. Lagash: ll3, 291. Marshall: 41.
Han, los: 59, 73, 80, 354, 388 s., Irak: 155, 201, 485. Lahore: 58. Marsiliis, HiIlo1ito de: 176.
394 s., 401 s. Islam. ll9, 122, 361. Lamhtom: 75. Marx, Carlos: 23-27, 141, 192, 275,
Harun al·Raschid: 87, 167. ItaHn: 30, 247, 250, 430, 433. Landa: 91,217,222,297. 371, 42()'439, 441 s., 446·449, 451 ss.,
Haskins: 247 s. Ivan 1II: 222, 253, 258. Lane: 183, 376. 455 ss.. 459, 461 S., 466 s., 475, 484,
Hawai: 47,52, 182,276,278 s., 282 s., Iva.n IV, el terrible: 177,222. Lareo, R.: 463. 490·493, 497 s.
285, 288, 314, 319. Ixtlilxeahitl: 31L Larsa: 295. Massignon: 152.
Haxthausen: 312, 318. Ixtlilxochitl: 62. Lattimore, Owen: 456, 460, 494, 496. Mavor: 211, 479.
Hegel: 418, 466. Lauts: 279. Mckinnon, Richard N.: 233.
Helbing: 175 s. Law: 304. Means: 285.
Helesponto: 20l. JACOBSEN, Thorkild: 179, 306 s. Lea: 175 s. Media: 350.
Heraclio I! 206. lahangir: 377. Leemans: 282. Mediternineo, mar: 51,295.
Herberstein: 205,257. I ansen, Marius: 233. Legge: 311, 364, 392. Meek: 177.
Herihor: 114. Japon: 38, 230, 232 ss., 259, 285, 301, Lenin: 25, 170, 338 8., 420 S., 423, Megasthenes: 73, 75, 80.
Herodoto: 49, 75, 78, 83, 87, 89, 501. 309, 336, 341, 368, 412 $S., 465, <ki8, 426·429, 438·454, 457, 461 s., 488.492. Mehmed, Ali: 45.
Hesiodo: 241. 478,498. Leningrado: 451 s., 454 s., 498. Meissner: 57, :13,311,321 s., 4'()0.
Hewit: 92. latakam: 182, 303, 3ll, 313, 317, 356, Leon: 25L Mejico: 38 s., 43, 4.5, 52, 56, 62, 73,
Jefferson, Thomas: ] 06 Leon VI: 83. 86, 91 s., 103, 121, 131, 144, 182,
Hidarnes: 500 s Lerma, rio: 39.
fIieron: 242. Jenofonte: 78. 199, 252, 294, 296 ss., 302, 313,
Jcrjes: 84, 88. Uivi-Proven\'.al: 248,3D. 316 S., 326 5., 357, 362, 476, 478,
lIilarion: 235. ti San:' 359.
Hirth: 243. Johnson: 204, 329 s. 482 s.
Jolly: 144,312. Liao, los: 88,214,395,405. Melanesia: 268.
Hitler, Adolfo: 384, 440. Libaf.o: 486.
Jone~, Richard: 22, 421, 430. Mencius: 154, 156.
Holancla: 30, 430. Lidia. 350.
Honduras: 216. Josef6: 204. Mendelsohn, Isaac: 307,366.
J urchen, los: 370. Liebknecht, Karl: 449. Mendoza! 252.
Hopei: 215. Lind: 278.
Justiniano: 221,329. Merker: 274.
Hopi, los: 223. Lips: 268, 271.
Hopkins: 148, 303 85., 306. Lituania: 255. Mesoamerica: 36, 38 5., 58, 64, 296.
Rorda de Oro, la: 225, 252 55. Locke, John: 160 s., 344, 433. Mesopotamia: 38, 43, 46 s., 65, 118.
KAHIN: 4.84. 179, 183, 197, 199 s., 284, 290 s.,
Horombo: 56. Karamsin: 253, 256. Lombardfa: 430.
Hiltzsch: 234. Lossing Buck. John: 43. 293 ss., 305, 321 5., 364, 366, 377.
Kato: 290.
Hoz, Sancho de In: 285 s. Kausky: 439, 489. Lot:86s. Meyer, Eduard: 88, 114, 287, 301, 366.
Hsiao, K. c.: 146. Kees: ]]4, ll7, 287 s. Lowie: 277, 284 s., 368. 492.
Humboldt: 252. Keith: 304. Lubbok: 418. Mez: 57,367,389.
Hummel: 405. Kennan, George: 176. Lubeck: 249. Michoaca.n: 12I.
Hungria: 250. 255. Kepelino: 182, 283. Luckenbill: 400. Miljukov: 25 s., 439.
Hussey: 292. Kern: 47. Lundell: 219. Mill, James: 421.
Huxley, J. S.: 463. Kha:wros, los: 235 Luxemburg, Rosa: 449, 497. Mill, John Stuart: 20, 22, 'W, 421, 480,
Khusraw: 377. Lyachtchenko: 212. 483. 436, <ki1, 463 s., <ki6, 475.
Kidder: 218. Miller: 244, 'W7.
IBN HAUQAL: 249. Kicv: 234, 465. Ming, los: 69, 395 5S., 402.
Ihne-al·Athir: 87. King: 278. MAC LEOD: 368. Minol'sky: 120.
India: 36, 38, 40, 43, 45, 51 s., 58, Kirchhoff: 327. Macdonald: H9.
Madyar: 451, 456. Mommsen: 131. 328.
60, 62, 65, 73 s., 95, 98, 103, 122, Klein: 251 s. Montesquieu: 20, 28, 461.
1<ki, 148, 150, 181, 200 s., 230, 239, Kluchevsky: 205, 225, 253 59., 256 ss. Mahoma: 120, 155.
Maine, Henry -Sir: 264. Monzon: 296, 312.
248, 281, 284 5., 294, 298, 303, 308 s., Kovalevsky: 258.
312, 316 s., 319, 321, 327, 334, 338, Maitland: 247. Morgan, Lewis: 418,434,447.
Kracke: 395, 398 s.
356, 366, 377, 384, 391, 'WI s., 408, Kramer: 305 s. Malaga: 251. Morley: 219.
420·425, 430 ss., 434, 487, 451 s., KremJer: 389. Manchuria: 215. Moscovia: 249, 253, 255, 258.
459 s., 473, 476, 482, 484 s., 496. Kriickmann: SOB. Manu, libro de: 80, 154, 166, 182. Moscu: 255, 454, 495.
Indonesia: 476, 478, 4.82, 484. Kulischer: 256 s. Manz'ikert: 205 s., 403. Munro: 87 s.
,
}
580 INDICE ONOMASTICO INDICE ONOMASTICO 581
NARSES: 4()3. Petit·Dutaills: 175. SAHAGUN: 296 s. TACITO: 274.
Nasseau. Mauricio de: 232. Pipino el Breve:· 115. Salamanca: 25L Taikwa: 230.
Navarra: 25l. Pizarro, Hernando: 59, 252. Salomon, rey: 60. Tailandia (Siam): 52, 331, 476, 484.
Nehru: 497 s. Platon: 187 8. Samarkanda: 65. Taiping, los: 34],
Neron, emperador: 402. Platonov: 236. Sarmiento: 285. Tang, los: 80, 85, 231.
Nestor: 235 s. Plekanov: 439·444,447,457,497. Sauvaget: ]71. Taubenschlag: 144.
Newton, los: 28. Po, llanura del: 30. Schacht: 128. Teng Mao-ch'i: 376.
Nezahualcoyotzin; 60, 62. Poliak: 324, 377. Schawe: 322. Tesalia: 467.
Nicolai-on: 439. Polibio: 3O1. Schiller: 94. Texcoeo, territorio: 39, 60, 62.
Nicolas II, zar: 479. Polo, Marco: 80. Schneider: 60,113, 29] s., 321. Tezozomoc: 62, 297.
Nilo, rio: 38, 43, 49 s., 204, 295, 43l. Polocia: 255. Scholes: 223. Thana: 305.
Normandfa: 247. Pompeyo: 243. Scholtz: 292. Thompson: 418.
Novgorod: 234, 255. Prescott: 251 s. Schwartz: 455. ThUIeau·Dangin: 60.
Price: 61. Segre: 319. Tihet: 114, 22.1-
Prigohzin: 455. Sekhmet: 167. Timasheff: 481.
OBREGON: 55, 252. Procopio: 79. Titicaea, lago: 286.
Occidente: 37, 51, 65, 213, 227, 235, Seligman: 4].
Psko.... : 255. Septlmio Severo: 244. Tito, 354, 402.
246, 262, 329, 381, 403, 417, 476, Ptolomeos, 108: 74, 323. Tobll, gobernante: 389.
491,499. Sethe: 17l, 400.
Pueblo, los: 46 8., 55 8., 60, 64, 113 s., Sevilla: 249, 251. Tokugawa: 233.
Odoacro: 246. 182. 469·472. Tolstoi: 444,477.
Ogotai: 155, 253. Sher Shah: 58.
Punt: 293. Shih Chi: 313, 392. Torquemada: 78, 296.
Oldenburg: 304. Puskin: 2,52. Tout: 82.
Oleg: 234. Sicilia: 155, 183, 247 s., 403.
Toynbee, A. J.: 419 s.
Oman: 84. Siria: 57, 155, 241, 324, 328, 486. Tozzer: 2J9.
Omeyas, los: 202, 370. QALQASHANDI: 79. Smith, Adam: 15, 28, 42, 75, 147, Ill,,, Trotsky: 453 s.
Ondegardo, Polo de: 285. 343 s., 356, 421, 429, 433 s., 456. Ts'ai Lung: 401.
Oriente Proximo: 26. 62, 65, 69, 74, RANCASWAi"'.1I, K. V.: 129. Smith W. c.: 313 s., 377. Tucidides: 167.
145, 148, 158, 174, 199, 202, 228, Ranke: 311. Socrates: 187 5. Tula, rio: 39.
239, 246, 281 s., 285, 298, 309, 323 s., Ra pson: 356. Sopala: 305. Turgeniev: 477.
326, 330 s., 338, 400 s., 406, 413, Rashid ad-Din: 189 s. Spencer: 418, ·1,20. Turquestan: 43, 253, 353.
417, 420, 426 s., 430, 432, 434, 447, Roys: 219. Spuler: 254,257,367. Turquia: 147 s., 183, 212 s., 250, 254,
452, 466, 473, 485. Rhy,·Davids, C. A. F.: 98, 148, 304, 259, 276, 325, 362, 407, 413, 476,
OstrogOrBky: 206, 222, 385. Sau-ma eh'ien: 188, 401.
367. Staden: 205, 257. 478. 486 s., 495.
Ostrup: 181, 183. Rhys·])avids, T. W.: 303,356,366. Stalin: 164, 339, 349, 353, 384, 450·
Ricard, Ruth: 17. 458,460 ss.
PADILLA,Mota: 5,15. Ricketson: 219. Stamp: 304. ULLOA: 252.
Palenque: 218. Rim-Sin: 295. Ur, ciudad; 113.
Stephens: 217 s.
Palermo A.: 39. Rio Grande: 91,193,197,268. Ur III: 295.
Stevenson: 244. Urukagina: 11.3, 291.
Palermo: 248. Ritter: 204.
Palestina: 328. Roma: 94., 229 s., 240 85., 244 99., 259, Steward, J. H.: 463, 472. U. R. S. S.: 16, 139, 344, 352, 362 s.,
Panikkar: 496. 298, 368, 413, 434, 464, 467, 470. Stockle: 147. 408, 438, 450 s., 454, 457, 459 s.,
Panin, conde de: 387. R09to'vtzeff: 118, 322 s. Stolypin: 212, 319. 488, 490, 495, 498.
Parsons: 56. Rowe: 78, 285, 352. Strong: 218,463. Uxmal: 217.
Paul' 218. Rurik: 235. Struve: 455.
Pedro I: 221 s. Rusia: 27, 176, 205·209, 211, 213 s., Sudamerica: 38, 64, 268.
Pekin: 65, 393. 221 s., 224, 227, 234, 236, 239 s., Suecia: 255, 337, 468. VAI-ENCIA: 251.
Pergamo: 323. 252·255, 257, 259, 262, 298, 302, 309, Sui, los: 54, 61. Valera, BIas: 59.
Pericles: 241, 412. 316, 318 s., 334, 354, 374, 384, 386, Suk, los: 170, 272. Valladolid: 252.
Persia: 57,87, 183, 198, 239, 295, 322, 413, 420, 422, 424·428, 431, 437, Sumer: 57, 60, 1]3, 290, 292 s., 305, Varga: 451.
327, 432 s. 440 s., 443 8S., 447 s., 457, 465, 468, 307,321,327. Veblen: 70.
Peru: 45, 57. 60, 66 $., 86. 91, 103, 475 s., 479 9., 488·493, 497 55. Sumner: 254. Venecia: 30, 301, 308.
144, 199, 252, 284, 288, 294 ss., 299, Riistow: 47, 358, 368 s. Sun Ping: 85. Vernadsky: 234 5., 254 s., 257 s.
313 s., 319, 326, 476, 478, 482 s. Ryazanov: 428, 451. SUll Tzu: 85, 232. VirtI, vane: 50.
ij
Vitelio. emperador: 402. Wittfogel. Karl: 24, 29, a8, 143. 148,
Vladimer: 234. 198, 202, 214, 252 ,., 358, 364, 367,
Vladimir: 235. 370, 376, 393, 395, 409, 421, 452,
Voigt: 243. 456 '., 472.
Vyshinsky: 190, 457. Wolf, E.: 39.
Wu Ch'i: 85.
WALTHUS: 436.
Weber, Max: 20, 112, 148, 308, 345,
YANG: 60.
350, %3, 466, 430.
Weissberg: 177. Yang, C. K.: 397. INDICE GENERAL
Wellhausen: 370. Yangtze, Valle del: 40, 200, 472.
Wen, emperador: 401. Yaroslav: 236.
Werner: 147. Yeh-lii Ch'l1·ts'ai: 253.
Yolk: 453. Pre/acio 15
West: 204,329.
Westermann: 366. Yu: 156. Introducci6n 19
White: 9l. Yuan: 214,
Yiian Shih: 253 5. CAPiTULO I: Las bases naturales de fa. sociedad hidraulica 29
Widenmann: lil, 269, 272. A. Interaccion del hombre y la naturaleza 29
Yucatan: 216, 252, 298, 326. «. ••• •••