MAPA DE RIESGOS

Identificación del riesgo Calificación del riesgo

PROCESO, OBJETIVO DEL PROCESO O EVALUACION DEL

Nº DE NIVEL DE RIESGO
PRODUCTO O DEFINICIÓN DEL PRODUCTO O RIESGO CAUSAS TIPO DE RIESGO CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO
RIESGO INHERENTE
LINEAMIENTO LINEAMEINTO

* Débil planeación y seguimiento

* Baja o nula capacitación
* Nuevas acciones que llegan en medio del año
* Pérdida de imagen
Direccionamient Incumplimiento de * Baja calidad o ausencia de otros recursos físicos para cumplir
1 ESTRATÉGICO * Perdida de credibilidad 3 27 81 EXTREMO
o metas con las metas
* Cierre de mercados
* Falta de compromiso y liderazgo de los funcionarios

* Incumplimiento objetivos
programa anual de auditoria
* Imposibilidad de formulación
* Limitaciones en el alcance de la auditoria de planes de mejoramiento
Incumplimiento al
Direccionamient * Uso inadecuado de la información acordes a las necesidades de la
2 programa anual de OPERATIVO 3 27 81 EXTREMO
o * Falta de capacitación, entrenamiento y/o cuidado y diligencia entidad
auditoria
profesional de los auditores * Afectación de la imagen
institucional
* Limitaciones en la aplicación
de controles

Establecer los lineamientos * Dificultad para la toma de

institucionales que enmarcan la * Desconocimiento del tema
acciones oportunamente
operación del GEICA SA ESE, Deficientes * Débil planeación
* Dificultad para tomar
Direccionamient sus elementos de aplicación, * Baja capacitación
3 indicadores para medir OPERATIVO decisiones oportunas y 3 36 108 EXTREMO
o garantizando la retroalimentación la gestión * No inclusión de las áreas y dependencias en la formulación de
acertadas
y la gestión del conocimiento para indicadores
* Dificultad para medir eficiencia
el logro de metas institucionales. * Los indicadores establecido no miden impactos
y efectividad

* Escasa socialización de la política de comunicación e

interiorización de la misma
Escasa comunicación
Direccionamient * Pocas reuniones de integración entre funcionarios de diferentes * Pérdida de clima
4 entre los niveles de la ESTRATÉGICO 3 27 81 EXTREMO
o niveles y seccionales. organizacional
organización
* Desconocimiento de la interacción entre procesos

* Pérdida económica
* Pérdida de Imagen
* Falta de Interés
Direccionamient Débil administración * Incumplimientos .
5 * Deficiente compromiso de la alta dirección ESTRATÉGICO 3 26 78 EXTREMO
o del riesgo * Perdidas Económicas
* Desconocimiento de las normas vigentes en la materia
* Dificultad para la toma de
decisiones

Presentación de la
información financiera
económica y social en
Gestión de
tiempo no real * Sanciones de tipo legal y
6 Recursos * No registrar oportunamente la información OPERATIVO 3 27 81 EXTREMO
administrativo
Financieros

Gestión de
Inconsistencias de la * Sanciones de tipo legal y
7 Recursos * Inconsistencias en el registro de la información financiera OPERATIVO 3 36 108 EXTREMO
información financiera. administrativo
Financieros

* Sanciones de tipo fiscal

Gestión de Atención inoportuna a
administrativo, penal
8 Recursos requerimientos por los * Requerimientos de los entes de control CUMPLIMIENTO 3 36 108 EXTREMO
* Multas
Financieros entes de control

Gestión de Imposibilidad de
* No se puede dar de baja a la
9 Recursos registros y Flujo de * No se identifica el origen de los recaudos OPERATIVO 3 27 81 EXTREMO
cartera
Financieros caja ineficiente
 Gestión de Cancelación de * Pérdida de recursos y
* Personal no capacitado o sin el perfil , en la revisión de ordenes
10 Recursos ordenes de pago sin CUMPLIMIENTO sanciones de tipo legal y 3 27 81 EXTREMO
de pago.
Financieros requisitos de ley administrativo

Gestión de Decisiones con base * Diferencia en la presentación

11 Recursos en información * No registrar oportunamente la información OPERATIVO de informes de pagos 3 36 108 EXTREMO
Financieros desactualizada * Registro inadecuado

* Deficiencias de personal
* Deficiencias de equipos
Insuficiencia en la
* Desconocimiento de normas y procedimientos * Reprocesos
calidad y oportunidad
Comunicación * Deficiencias en el aporte de información por parte de las áreas * Incumplimiento de metas
12 de la información OPERATIVO 3 27 81 EXTREMO
de Riesgos misionales * Baja eficiencia
generada al interior de
* Falta de capacidad de apropiación de la información
la entidad
suministrada por las áreas misionales
* Las medidas adoptadas no se comunican a los interesados

Desarrollar estrategia de
comunicación para divulgar los
objetivos , apoyar los proyectos
estratégicos del GEICA SA ESE y
facilitar la consulta de la
información
Comunicación
13
de Riesgos
* Desconocimiento de la
situación sanitaria y fitosanitaria
* Criterio deficiente o nulo para priorizar información que debe ser por parte de los usuarios
divulgada * Incremento de plagas y
Baja calidad y
* Recursos (personal, técnicos, tecnológicos y financieros) enfermedades en el sector
oportunidad de la
deficientes productivo
información misional
* Deficiente gestión con los medios y gestores de opinión ESTRATÉGICO * Pérdidas económicas 3 36 108 EXTREMO
generada al exterior
* Deficiencia en la formulación de una adecuada política de * Disminución de las
de la entidad
comunicación exportaciones
* Las medidas adoptadas no se comunican a los interesados * Pérdida de imagen
* Deficiencia en los Canales de Comunicación * Débil detección y
comunicación de la ocurrencia
de eventos