Auditar el sistema de gestión ambiental S.G.A.

Aplicando el procedimiento establecido”

Tecnólogo en sistemas de gestión ambiental 599558

TALLER N° 7
Procedimiento de auditoria interna SENA Centro Minero

1. Objetivo: Realizar la auditoria externa con el fin de verificar el cumplimiento

del sistema de gestión ambiental del SENA CENTRO MINERO de Sogamoso-
Boyacá, teniendo en cuenta los requisitos de la NTC ISO 14001:2004.
Objetivos Específicos:
 Verificar el cumplimiento de los requisitos identificar los aspectos
ambientales significativos generados en el Sena centro minero.
 Evaluar el cumplimiento de las disposiciones legales relativas al ambiente.

2. Alcance: Conocer y evaluar el sistema de gestión ambiental del SENA

CENTRO MINERO de SOGAMOSO-BOYACA, teniendo en cuenta la
información necesaria de la organización, como medio de soporte requisitos
de la NORMA NTC ISO 14001 para llevar a cabo una auditoria externa.

3. Control: Obtener toda la información que se está generando en la auditoria

para llevar a cabo un seguimiento del procedimiento en la parte ambiental que
se cumple en el centro minero, promoviendo y evaluando la calidad y la mejora
de la institución.
4. Definiciones:
5. Actividades de la auditoria
6. Programar las auditorías internas
7. Selección auditores perfil de auditores.
8. Planear las auditorías internas.
En el plan de auditoría se registra:
 El proceso a auditar y responsable
 No. De la auditoría
 Fecha de elaboración.
 Objetivo de la auditoría
 Alcance de la auditoría
 Criterios de la auditoria (documentos de referencia requeridos – elementos
de la norma aplicable)
 Nombre del auditor líder
 Nombre de los integrantes del equipo auditor
 Agenda de la auditoria: fecha y sitio, hora, proceso y/o actividades, auditor,
 Responsables del proceso
 Recursos requeridos
 El proceso a auditar y
responsable.
 No. De la auditoría.
 Fecha de elaboración.
 Objetivo de la auditoría.
 Alcance de la auditoría.
 Criterios de la auditoria
(documentos de referencia
requeridos – elementos de la
norma aplicable).
 Nombre del auditor líder.
 Nombre de los integrantes del
equipo auditor.
 Agenda de la auditoria: fecha y
sitio, hora, proceso y/o
Sena centro minero
Responsable: Julián Vivas
1.
07-04-2015
Realizar la auditoria externa con el fin de
verificar el cumplimiento del sistema de
gestión ambiental del SENA CENTRO
MINERO de Sogamoso-Boyacá, teniendo
en cuenta los requisitos de la NTC ISO
14001:2004.
Conocer y evaluar el sistema de gestión
ambiental del SENA CENTRO MINERO de
SOGAMOSO-BOYACA, teniendo en cuenta
la información necesaria de la
organización, como medio de soporte
requisitos de la NORMA NTC ISO 14001
para llevar a cabo una auditoria externa.
NORMA NTC ISO 14001
Decreto 2636/1994 Explotaciones de hecho
de pequeña minería Legaliza las
explotaciones de hecho de la pequeña mina
que se encuentra en el centro.
Decreto 1743 1994 Educación ambiental
Implementa acciones para que los
aprendices sepan de que se trata la
educación ambiental.
Ley 9 de 1979 Protección del medio
ambiente Las pequeñas zonas verdes que
deben ser de protección en el centro
minero.
Decreto 1840 de 1994 Controles campañas
y emergencias sanitarias Previene los
accidentes ocasionados por los aprendices
dentro del centro.
NTC ISO 9001 Sistemas de gestión de la
calidad. Requisitos
Julián Javier Vivas Caro.
Fabián León, Alejandra Rosas, Luisa
Zambrano.
Fecha: 07 de abril de 2015.
Sitio: Auditorio Sena centro minero
 actividades, auditor. Hora: 8:00 am
Proceso Y Actividades:
 Responsables del proceso.
Sena centro minero.
 Recursos requeridos. Recurso hídrico, recurso humano, recurso
de infraestructura.

9. Preparación de la auditoría

ACTIVIDADES PRELIMINARES
Definición de objetivos
Definición de alcances
Selección del equipo de auditoría
Asignación de recursos necesarios
Selección de lugares y actividades a auditar

10. Desarrollo de la auditoría

Reunión de apertura

El propósito de la reunión de apertura

En la reunión de apertura, el auditor líder presenta a los auditados la siguiente
información

 Objetivo y alcance de la auditoría

 Agenda prevista
 Metodología a emplear de acuerdo con las técnicas de auditoría:
 Escrita
 Verbal – entrevistas
 Inspección física
 Ocular - observación en el sitio
 Documental - revisión de documentos y registros
 Comunicación durante la auditoría
 Recopilación y verificación de la información
 Entrevistas, revisión de documentos y registros:
  Observaciones en el sitio
 Evaluar la evidencia
Ciudad y Fecha:

Inspección Auditoría de Reunión: Apertura Cierre

calidad calidad
Objetivo y alcance de la auditoria:

Agenda prevista:

Metodología a emplear de acuerdo con las técnicas de auditoría:

Escrita:
Verbal – entrevistas:

Inspección física:

Ocular - observación en el sitio:

Documental - revisión de documentos y registros:

Comunicación durante la auditoría:

Recopilación y verificación de la información:

Entrevistas, revisión de documentos y registros:

Observaciones en el sitio

Evaluar la evidencia

SENA CENTRO MINERO

ACTA REUNION DE APERTURA

Código: 599558 Versión: 1 Fecha de emisión: 07-04-2015 Pág. 1

11. Preparar y elaborar el informe de auditoría por cada proceso aprobado y las
conclusiones generales de la auditoria

 Información general: proceso y responsable del proceso auditado, no. De la

auditoría, lugar y fecha del informe.
 Fecha de inicio y término de la auditoría y lugares donde se realizaron las
actividades de la auditoría
 Los objetivos de la auditoría
 El alcance de la auditoría, particularmente la identificación de las unidades y/o
dependencias de la organización, los procesos auditados y el intervalo de
tiempo cubierto.
 Criterios de la auditoría. (documentos de referencia y documentos analizados)
 Resultados de la auditoría. (descripción de los hallazgos: fortalezas, no
conformidades y oportunidades de mejora)
 Conclusiones de la auditoría.
 Identificación del auditor líder y equipo auditor.
 INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Información General Lugar y fecha del informe:

PAG 1
Fecha de inicio de la Proceso auditado
auditoria:
Responsable del proceso
auditado
Fecha de finalización de la
auditoria:
Lugar de actividades en la auditoria:

Objetivos de la auditoría:

Alcance de la auditoria:
Criterios de la auditoría:

Resultados de la auditoría:

Conclusiones de la auditoría:

Identificación del auditor líder y equipo

auditor:
Las conclusiones pueden tratar aspectos como:

Grado de conformidad del SGA con los criterios de auditoría.

Eficacia de la implementación, mantenimiento y mejora del SGA.
Capacidad de los líderes de proceso para asegurar la continuidad, adecuación,
eficacia y mejora del SGA.

12. Reunión de cierre

13. Distribuir el informe
14. Evaluar a los auditores
15. Diagrama de procedimiento