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3
2.2. Perfil de agresores desconocidos o método deductivo..............................132
2.3. Perfil geográfico.....................................................................................................134
2.4. Metodología del perfil criminal...........................................................................135
3. OTROS ELEMENTOS DEL PERFIL CRIMINAL......................................................................140
3.1. Manipulación del sitio del suceso/montaje de escena.................................140
3.2. Modus operandi.....................................................................................................141
3.3. Firma.........................................................................................................................141
3.4. Motivación...............................................................................................................142
3.5. Limitaciones del perfil criminal..........................................................................142
3.6. Sobre quiénes pueden elaborar un perfil criminal........................................144
3.7. Criterios de admisibilidad....................................................................................146
CONCLUSIÓN..........................................................................................................................151
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................152
VERIFICACIÓN DE HUELLAS DACTILARES FRAUDULENTAS 2D................................................159
RESUMEN...............................................................................................................................159
INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................161
1. CONCEPCIÓN E IMPORTANCIA DE LA ORIGINALIDAD........................................................163
2. PROCESO DE MOLDEADO..................................................................................................166
2.1. Huella original moldeada del natural................................................................167
3. APORTES A LA POROSCOPÍA DE SAMUEL DELGADO........................................................171
EMPLAZAMIENTO = FUERZA DEL DISEÑO Y COMPENSACIÓN...............................................172
CONCLUSIÓN..........................................................................................................................178
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................179
IMPORTANCIA DE LAS VESTIMENTAS EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINALÍSTICA.........................185
RESUMEN...............................................................................................................................185
INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................186
1. ANTECEDENTES EN LA LITERATURA ESPECIALIZADA......................................................188
2. LAS PRENDAS DE VESTIR: TERMINOLOGÍA.......................................................................188
3. COMPOSICIÓN DE HILOS Y TELAS, DEFINICIONES............................................................190
4. MUESTRAS DE REFERENCIA Y CONTROL..........................................................................191
5. EL EXAMEN DE VESTIMENTAS EN CASOS ESPECIALES....................................................193
5.1. Comprobación de identidad................................................................................193
5.2.Agresiones y agresiones sexuales.....................................................................194
4
5.3. Hechos de tránsito................................................................................................196
5.4. Secuestros...............................................................................................................200
5.5. La vestimenta y la causa de muerte..................................................................201
5.6. La vestimenta y la data de muerte (Gordon, 2003)........................................202
6. CONSERVACIÓN, MANIPULACIÓN Y ALMACENAMIENTO....................................................203
7. DOCUMENTACIÓN, DETECCIÓN Y RECUPERACIÓN DE EVIDENCIAS EN VESTIMENTAS.....204
8. FOTOGRAFÍA FORENSE.....................................................................................................210
CONCLUSIONES.....................................................................................................................211
AGRADECIMIENTOS................................................................................................................212
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................213
BALÍSTICA FORENSE APLICADA EN LA ESCENA DEL CRIMEN..................................................217
RESUMEN...............................................................................................................................217
INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................218
1. ASPECTO HISTÓRICO.........................................................................................................220
2. DEFINICIONES DE INTERÉS................................................................................................221
2.1. Arma de fuego........................................................................................................221
2.2. Balística interior.....................................................................................................222
2.3. Balística exterior....................................................................................................222
2.4. Balística terminal o de efectos...........................................................................222
2.5. Balística comparativa...........................................................................................222
2.6. Balística forense de campo.................................................................................223
2.7. Componentes balísticos......................................................................................223
3. LA IMPORTANCIA DE LA PRESERVACIÓN DE LA ESCENA DEL CRIMEN............................223
3.1. Marco legal..............................................................................................................223
3.2. Preservación...........................................................................................................224
3.3. Formas......................................................................................................................224
3.4. Doble protección con cinta perimetral.............................................................225
3.5. Corte de calles........................................................................................................225
3.6. Corte de una mano de circulación.....................................................................226
3.7. Corte de una sola mano de circulación............................................................226
3.8. Lugares abiertos....................................................................................................227
3.9. Procedimiento en la escena del crimen...........................................................227
3.10. Forma de relevamiento y situación de la evidencia forense.....................229
5
3.11. El cuidado de la vida por sobre la evidencia forense.................................230
3.12. Precauciones preliminares en una escena del crimen...............................231
3.13. Recursos para tener en cuenta para obtener resultados..........................232
4. AGENTE VULNERANTE Y COMPONENTES BALÍSTICOS......................................................233
4.1. De la de marcación................................................................................................234
4.2. De las armas de fuego..........................................................................................235
4.3. Método de las agujas de reloj.............................................................................238
4.4. Efectos balísticos sobre superficies diversas................................................238
4.5. Descripción en rodados.......................................................................................239
5. DISTINCIÓN DEL TIPO DE ARMA DE FUEGO.......................................................................240
5.1. Pistola.......................................................................................................................240
5.2. Revólver...................................................................................................................241
6. ARMAS POR SU SISTEMA DE DISPARO..............................................................................242
6.1. Tiro a tiro..................................................................................................................242
6.2. Repetición................................................................................................................242
6.3. Semiautomáticas...................................................................................................243
6.4. Automáticas............................................................................................................243
7. COMPONENTES DE UN CARTUCHO....................................................................................244
7.1. Cartucho..................................................................................................................244
7.2. Proceso del disparo..............................................................................................245
7.3. Armas de ánima rayada........................................................................................246
7.4. Calibre......................................................................................................................247
7.5. Información para tener en cuenta en los proyectiles...................................248
7.6. Manipulación de prendas con efectos balísticos..........................................249
7.7. Indicios biológicos sobre superficies de armas de fuego...........................250
7.8. Cotejo pericial.........................................................................................................251
8. ANTECEDENTES HISTÓRICOS DE LOS PROYECTILES ESPECIALES...................................253
8.1. Stopping power......................................................................................................255
8.2. Cavidad temporaria...............................................................................................255
8.3. Cavidad permanente.............................................................................................255
8.4. La reconstrucción forense balística de la escena del crimen....................256
9. RELACIÓN DE LA EVIDENCIA HEMÁTICA CON LAS ARMAS DE FUEGO..............................261
9.1. Bioseguridad de los actuantes...........................................................................266
6
9.2. Resguardo de la evidencia..................................................................................267
9.3. Inspección ocular final y entrega de la escena..............................................267
CONCLUSIONES.....................................................................................................................268
Agradecimiento..................................................................................................................268
Copyright imágenes y fotografías.................................................................................268
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................270
DOCUMENTOS PÚBLICOS Y PRIVADOS..........................................................................................273
FALSIFICACIÓN DOCUMENTAL EN CHILE..................................................................................275
RESUMEN...............................................................................................................................275
INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................275
1. DEFINICIONES....................................................................................................................278
2. NOCIÓN DE DOCUMENTO...................................................................................................280
2.1. Partes de un documento......................................................................................281
2.2. Estructura del documento...................................................................................282
3. ANTECEDENTES HISTÓRICOS............................................................................................283
4. FALSIFICACIÓN: ¿QUÉ SE ENTIENDE POR FALSIFICAR?..................................................286
5. REALIDAD DE LA FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS EN CHILE........................................290
6. FALSIFICACIÓN DE PAPEL MONEDA (BILLETES CHILENOS)..............................................292
6.1. Billetes chilenos y sus características generales..........................................292
6.2. Billetes chilenos y las formas de falsificación...............................................297
7. FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS DEL PARQUE AUTOMOTRIZ.........................................307
7.1. Documentos habilitantes para la conducción................................................307
7.2. Falsificación de documentos vehiculares.......................................................308
8. FALSIFICACIÓN DE OTROS DOCUMENTOS.........................................................................316
8.1. Documentos valorados (cheques y vales a la vista).....................................316
9. DOCUMENTOS DE IDENTIDAD (CÉDULAS Y PASAPORTES)...............................................323
10. TÍTULOS UNIVERSITARIOS...............................................................................................327
CONCLUSIÓN..........................................................................................................................328
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................331
LA NOCIÓN DE LA CONTABILIDAD EN MATERIA CRIMINAL: ALGUNAS IMPLICANCIAS CONTABLES
Y TRIBUTARIAS DESDE EL PUNTO DE VISTA DE LA AUDITORÍA FORENSE*...............................335
RESUMEN...............................................................................................................................335
INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................336
7
1. NO SÓLO IFRS: LA VIGENCIA EXCEPCIONAL DE LOS PCGA..............................................338
2. LA OBLIGATORIEDAD DE LLEVAR CONTABILIDAD: ¿ALGO DEMASIADO OBVIO?.............345
3. LA CONTABILIDAD "FIDEDIGNA" Y LA FISCALIZACIÓN TRIBUTARIA.................................352
4. LA CONTABILIDAD FALSA Y LA CONTABILIDAD FRAUDULENTA: MELLIZAS, PERO NO
GEMELAS................................................................................................................................364
CONCLUSIONES.....................................................................................................................386
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................390
Textos y publicaciones................................................................................................390
Legislación......................................................................................................................391
Jurisprudencia administrativa y normativa............................................................392
Jurisprudencia judicial.................................................................................................392
MEDICINA LEGAL............................................................................................................................393
MEDICINA VETERINARIA FORENSE, SU IMPORTANCIA Y DESAFÍOS..........................................395
RESUMEN...............................................................................................................................395
INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................396
1. GENERALIDADES...............................................................................................................398
1.1. Medicina y ciencias forenses..............................................................................399
1.2. Abuso animal, violencia doméstica y conductas antisociales...................404
1.3. Animales silvestres o salvajes. Una mirada holística...................................409
1.4. Efecto de la vida salvaje sobre agricultura y producción de alimento.....411
2. TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS UTILIZADAS EN LA VETERINARIA FORENSE........................414
2.1. Tafonomía forense.................................................................................................414
3. ODONTOLOGÍA VETERINARIA FORENSE E IMPLICANCIAS.................................................419
4. ANATOMÍA COMPARATIVA.................................................................................................422
5. TOXICOLOGÍA....................................................................................................................424
6. CASO DE ESTUDIO.............................................................................................................425
6.1. ¿Cómo desarrollar la investigación?................................................................426
6.2. Evidencias encontradas.......................................................................................427
6.3. Resultado de la investigación.............................................................................434
CONCLUSIÓN..........................................................................................................................434
8
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS............................................................................................437
ODONTOLOGÍA FORENSE: DE LA ESPECULACIÓN A LA PRÁCTICA..........................................445
RESUMEN...............................................................................................................................445
INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................446
1. TEORÍA VERSUS PRÁCTICA...............................................................................................448
2. ODONTOLOGÍA FORENSE..................................................................................................451
2.1. Huellas de mordedura..........................................................................................452
2.2. Identificación por medios odontológicos y la práctica de morgue...........457
2.3. Queiloscopía...........................................................................................................463
3. DEL BINOMIO LESERATTE/CLOUSEAU A UNA ODONTOLOGÍA (FORENSE) "BASADA EN LA
EVIDENCIA"............................................................................................................................469
CONCLUSIONES.....................................................................................................................476
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................478
9
10
PALABRAS DEL COORDINADOR
11
más aún: cuando se evidencia una creciente especialización de los
tribunales de justicia en los últimos 15 años.
12
PRÓLOGO INTRODUCTORIO
1
Investigador criminalístico, Licenciado en Ciencias Criminalísticas y Criminología, Perito de
nómina Defensoría Penal Pública Metropolitana Sur, Perito Judicial en la especialidad de
Criminalística, Diplomado en Seguridad Privada, Vicepresidente Colegio Criminalistas de Chile
A.G., miembro Fundador de la Sociedad Iberoamericana de Medicina y Ciencias Veterinarias
Forenses A.G., socio honorario de la Sociedad de Medicina Legal, Forense y Criminalística de
Chile.
13
De este modo, concluye que los investigadores criminalísticos de la
defensa (ICD) son esenciales para el equilibrio de cualquier sistema
acusatorio y su actuación se encuentra respaldada por el derecho a la
defensa consagrado en el artículo 19, Nº 3, inc. 2º, de la Constitución
Política de la Republica, garantía que reaparece en pactos
internacionales, como lo estipulado en el artículo 14, Nº 3, letra e), del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, y en el artículo 8,
Nº 2, de la Convención Americana de Derechos Humanos.
Enseguida, el capítulo titulado "Enfoque criminológico para la
prevención del delito", escrito por la profesora doña Natalia Angélica
Letelier Acevedo2, busca exponer, desde una perspectiva crítica y
analítica, el papel que juega la criminología en la elaboración de
políticas públicas que estén encaminadas a la prevención del delito,
explicando por qué el endurecimiento de las penas privativas de la
libertad para quienes cometen delitos resulta poco efectivo y, a su vez,
contraproducente para el Estado.
14
políticas criminales enfocadas en la prevención del delito, para de esta
manera ayudar a que el derecho penal salga de la crisis en la que se
ha visto inmerso, debido a las creencias arcaicas de su utilidad como
medio preventivo.
Respecto al apartado titulado "El aporte de la perfilación criminal
a la investigación del delito", de don Rubén Lozano Gómez 3,
éste aborda la perfilación criminal, que ha sufrido un desmedro en
cuanto a su alcance y utilidad dentro de la investigación criminal. Por
ello, el objetivo principal de su estudio es dar a conocer esta técnica
psicológica investigativa, delimitar su aplicación, conocer sus alcances
y limitantes, proponer una base de conocimientos con los que
debiesen contar los profesionales que quieran llevarla a cabo, para,
finalmente, debatir cuánto peso debería de tener esta técnica dentro
del proceso investigativo, así como su influencia y validez en un
proceso judicial.
15
La "Verificación de huellas dactilares fraudulentas 2D", de don
Samuel Delgado Caballero4, es una contribución mediante la cual
plantea un axioma de la Documentoscopía, por medio de la cual se
dice que "no hay falsedad perfecta y que todo sistema de impresión
deja su huella".
16
fluidos orgánicos, liberan fibras, se queman o manchan siguiendo
determinados patrones. Sus características permiten relacionar a su
portador con ciertas actividades diarias, profesiones u oficios, nivel
socioeconómico, grupos de pertenencia, lugar de procedencia e,
incluso, estados anímicos. La proximidad entre dos personas y el
contacto de los individuos con distintas superficies puede demostrarse
mediante el hallazgo de fibras textiles de uno en el otro, como es el
caso de los robos a mano armada o algunos atentados terroristas. El
examen sistemático y protocolizado; el uso de distintas técnicas y
métodos de estudio; la correlación con otros antecedentes, y la
posibilidad de documentar los hallazgos y presentarlos ante un
tribunal, hacen del estudio de vestimentas una herramienta de
importante valor criminalístico.
6
Director de Criminalística de la Superintendencia de Policía Científica PBA, Argentina.
17
de vista preventivo como desde el control de aquéllas y la
implementación de un sistema registral, donde conste su propietario y
el tipo de arma que posee.
18
El apartado titulado "Falsificación documental en Chile", del Lic.
Raúl Fuenzalida Mora7, y de don José Manuel Antonio Duarte Ulloa 8,
tiene como finalidad dar a conocer los aspectos históricos de la
falsificación documental, lo tipificado en nuestro actual Código Penal
como falsedad y las principales modalidades existentes de
falsificaciones que operan en territorio chileno, los diversos grupos
organizados, características, medios comisivos, nivel de experticia y
un gran conjunto de datos y estadísticas acumuladas en los años de
praxis y estudio de este flagelo.
7
Capitán de Carabineros de Chile, ex Jefe del Laboratorio de Documentología Forense del
Departamento de Criminalística (LABOCAR), abogado, licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales,
licenciado en Educación, especialista en Criminalística y Documentología Forense, diplomado en
Investigación Criminal y Medicina Legal, especialista en Grafología pericial, terapéutica y
patológica, profesor institucional de Carabineros de Chile.
8
Presidente Colegio Criminalistas de Chile A.G. (COLCRIM A.G.), Perito Judicial en Dactiloscopía,
Criminalística, Calígrafo y Documental, Investigador Criminalístico, Técnico Perito Forense.
19
El resultado de esta investigación se revela en que la mera "ausencia
absoluta" de registros contables que un comerciante alegue,
justificándose en que no estaría obligado a llevar libros de contabilidad
por el solo hecho de estar acogido a un determinado régimen de
tributación de "presunción de la renta", no es impedimento para que se
lleve una contabilidad financiera, especialmente cuando ella tiene que
ver con: a) la toma de decisiones gerenciales, en sus diferentes
magnitudes, desde ser el simple dueño de la empresa o hasta ser el
presidente corporativo de un holding; b) los usos alternativos de esa
contabilidad, como puede ser la obtención de un financiamiento
bancario, y c) la debida justificación de las inversiones, gastos de vida
y desembolsos de los comerciantes, y muy recientemente, como un
medio de prueba eficaz para la probanza de otros tipos penales, como
lo sería el delito de administración desleal.
20
impactar negativamente en la labor de los estamentos que utilizan esa
información (v. gr., fiscalía, tribunales de justicia, bancos, entre otros).
9
M.V., M. Sc., Doctor en Ciencias Forenses©, Departamento de Química Analítica, Química Física
e Ingeniería Química, Universidad de Alcalá, España, Grupo de Investigación en Química Forense,
Universidad de Alcalá. España, presidente Asociación Iberoamericana de Medicina y Ciencias
Veterinarias Forenses A.G., Secretario general y Director del Departamento de Veterinaria Forense
del Colegio Criminalistas de Chile A.G.
10
M.V., M. Sc., Doctor en Medicina Veterinaria, Biociencias y Ciencias Agroalimentarias, Facultad
de Ciencias Veterinarias y Pecuarias, Universidad de Chile.
21
adoptaron las herramientas ya validadas para casos humanos, hoy por
hoy han venido cimentando un camino más particular, pero siempre
interdisciplinario, permitiendo la elaboración de nuevas y específicas
herramientas forenses y protocolos de investigación. La formación de
nuevos profesionales, la potenciación de la investigación científica y el
trabajo multidisciplinario que hoy llevan adelante muy pocos
profesionales en esta disciplina, serán la base para continuar en el
camino de una sociedad y una justicia más justa y sostenible.
22
validarla hacia el dominante paradigma jurídico instaurado por Daubert
y sus efectos de estandarización, actualización, contractibilidad y
conocimiento de los márgenes de error. Estos asertos son términos
que establecen las instituciones en aras de asegurar la calidad de la
prestación pericial a partir de sustento empírico y científico. Esto ha
llevado a que muchas de sus evaluaciones, antes consideradas
incuestionables, sean hoy sometidas a duros escrutinios. Aunque a
simple vista antagónicas, la teorización —especulación— y la práctica
han demostrado ser complementarias e indispensables ambas para la
construcción de un experto que busca la mejor evidencia disponible en
fusión con las indispensables habilidades procedimentales y
actitudinales para optimizar la toma de decisiones. En este esquema,
una práctica basada en la evidencia parece resultar clave para
reformular la disciplina hacia un modelo que asegure calidad del
testimonio del perito odontólogo.
GERMÁN OVALLE MADRID
Doctor en Derecho, Universitat de Barcelona
Profesor de pre y posgrado de la Facultad de Derecho de la Universidad de Chile
Máster en Derecho Penal y Ciencias Penales, Universitat Pompeu Fabra y
Universitat de Barcelona
Máster en Administración de Contratos, Escuela Europea de Negocios
Licenciado en Derecho, Universidad de Chile
23
24
POLÍTICA CRIMINAL Y SITIO DEL SUCESO
25
26
LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DESDE LA PERSPECTIVA DE LA DEFENSA
RODRIGO MARCOS QUEZADA*12
RESUMEN
Tradicionalmente, se ha asociado a la
investigación criminal como una tarea
exclusiva del Ministerio Público y de las
policías, visión reforzada no sólo por la
televisión y el cine, sino que también por la
literatura especializada en ciencias forenses
de habla hispana, la cual históricamente se ha
desarrollado desde una perspectiva
propersecución. El derecho constitucional a la
defensa jurídica faculta al abogado a realizar
una actividad esclarecedora que vaya más allá
del simple análisis de textos legales o de
elementos recopilados por la autoridad pública,
llámese fiscal o policía.
12
Investigador criminalístico, licenciado en Ciencias Criminalísticas y Criminología, perito de
nómina Defensoría Penal Pública Metropolitana Sur, perito judicial en la especialidad de
Criminalística, diplomado en Seguridad Privada, vicepresidente Colegio Criminalistas de Chile
A.G., miembro fundador de la Sociedad Iberoamericana de Medicina y Ciencias Veterinarias
Forenses A.G., socio honorario de la Sociedad de Medicina Legal, Forense y Criminalística de
Chile.
27
La investigación criminal constituye para la
defensa el respaldo necesario de su punto de
vista y la sustentación indispensable de sus
planteamientos. Dado que la investigación
criminal es ampliamente científica, es
necesario que, para ciertos casos, los
abogados defensores (públicos o privados)
cuenten con el apoyo de peritos de diversas
áreas del ámbito forense y especialmente de
investigadores criminalísticos de la defensa
(ICD), para verificar y validar todas las
actividades investigativas desarrolladas por el
Ministerio Público y las policías, reconociendo
si ocurrieron errores u omisiones y verificando
que se hayan desarrollado todas las
diligencias investigativas pertinentes, de
acuerdo a los protocolos establecidos,
permitiendo de esta forma "enfrentar" con
mayor igualdad la acusacion formulada por el
Ministerio Público.
28
INTRODUCCIÓN
29
de la defensa. Principalmente, hablar de que existen, de quiénes las
realizan y de cómo contribuyen al sistema de justicia penal.
30
Ramírez Saavedra (2010) ha llegado a la conclusión de que existen
tres formas distintas de expresarlo:
31
En el marco del proceso penal acusatorio, la investigación criminal
se materializa cuando, desde un marco de legalidad —y conforme a
las reglas procesales—, se han realizado una serie de diligencias y
actuaciones, a lo largo de la etapa de investigación, orientadas a la
acumulación de un conjunto de información que puede servir para
determinar, conforme a derecho, si es posible someter a una persona
determinada (imputado-acusado) a juicio (Binder, 1993). En este
sentido, desde la óptica del proceso penal, la investigación criminal
está compuesta por aquellos actos realizados durante la etapa de
investigación —por los intervinientes o la policía— que tienen como
propósito obtener y recoger los elementos de prueba que serán
esgrimidos en forma mediata para verificar las afirmaciones de las
partes durante el juicio y en forma inmediata para justificar, con grado
de probabilidad, todas aquellas resoluciones que dictara el juez de
garantía durante las etapas preliminares del procedimiento (Horvitz,
2002).
32
El artículo 19, Nº 3, inc. 2º, de la Constitución Política de la
República de Chile, estipula que "Toda persona tiene derecho a
defensa jurídica en la forma que la ley señale y ninguna autoridad o
individuo podrá impedir, restringir o perturbar la debida intervención
del letrado, si hubiere sido requerida...". Para Tavolari (2003),
este "derecho constitucional a la defensa jurídica" es el que autoriza al
defendido para exigir de su abogado una actividad esclarecedora que
vaya más allá del simple análisis de textos legales o de elementos
recopilados por la autoridad pública, llámese fiscal o policía.
Queda claro, entonces, que es necesario que, para ciertos casos, los
abogados defensores, ya sean públicos o privados, cuenten con el
apoyo de peritos de diversas áreas del ámbito forense y
especialmente de investigadores criminalísticos de la defensa (ICD).
35
para lo cual debe contar con una formación profesional que le permita
reconocer si hubo errores u omisiones y verificar que se hayan
desarrollado todas las diligencias investigativas pertinentes, de
acuerdo con los protocolos establecidos. El investigador debe
entrevistar a los testigos, revisar la carpeta investigativa y verificar las
evidencias físicas (como armas, videos, documentos, etc.) que serán
usadas por la fiscalía como pruebas. Además, debe tener la capacidad
y conocimiento para convocar a expertos (peritos) de las diversas
áreas de las ciencias forenses para que colaboren en el análisis o
interpretación de las evidencias relevantes para la teoría del caso.
Probablemente no hay otra labor investigativa más incomprendida
por el público general que la de los investigadores y peritos de la
defensa. Usualmente, su rol es reducido a la incomprensible y
desinformada definición de "mercenarios que harían todo por intentar
dejar libre al imputado". Un ejemplo de esta situación se vio
recientemente en el contexto de la cobertura periodística, no exenta de
polémica, del juicio oral contra Mauricio Ortega, acusado por la fiscalía
de femicidio frustrado contra su pareja, Nabila Rifo 13. El matinal "La
Mañana" del canal Chilevisión prestó una extensa cobertura del caso,
realizando una nota periodística con uno de los peritos que trabajó
para la defensa del mencionado Sr. Ortega, quien expuso parte de sus
hallazgos (situación, por cierto, reñida con la ética profesional). Uno de
los panelistas, exfuncionario de la Policía de Investigaciones de Chile,
en vez de dar argumentos respecto a la calidad del trabajo del perito,
incurrió en una falacia ad honimem, al sostener que los peritos que
13
"Caso Nabila Rifo: fiscalía presentará 62 testigos y 25 peritos en juicio oral que sería en
marzo". DiarioUChile. Disponible en: http://radio.uchile.cl/2016/12/26/caso-nabila-rifo-fiscalia-
presentara-62-testigos-y-25-peritos-en-juicio-oral-que-seria-en-marzo/.
36
trabajaban para la defensa (en forma general) eran mercenarios y que
sólo los peritos de las policías son imparciales y, por lo tanto, creíbles,
demostrando un desconocimiento profundo de la labor que cumplen
los peritos de la defensa en el sistema de administración de justicia
penal y, de paso, perpetuando un falso estereotipo en la opinión
pública, lo que llevó al Colegio de Criminalistas de Chile A.G.
(COLCRIM Chile) a emitir un comunicado público protestando sobre
los desafortunados dichos del panelista14.
14
Comunicado. Disponible en: http://www.colcrim.cl/comunicado-de-colcrim-sobre-declaraciones-
de-panelistas-de-la-manana-de-chv/.
37
2. EL ROL DEL INVESTIGADOR CRIMINALÍSTICO DE LA DEFENSA
39
• El imputado: Se debe efectuar una entrevista en profundidad con
el imputado lo antes posible, con objeto de recabar información
concerniente al hecho investigado o a otros incidentes que pudieron
dar lugar a la denuncia o querella. Explorar la existencia de otras
potenciales fuentes de información como documentos, grabaciones de
cámaras de seguridad, etc.
40
• Evidencias: Es necesario revisar los informes policiales y peritajes
evacuados por los laboratorios de criminalística de las policías, con
objeto de verificar si es que se han realizado las pericias pertinentes,
con instrumental adecuado y por profesional calificado. Es de suma
importancia conseguir las fotografías e imágenes del sitio del suceso o
informe de autopsia en la mejor calidad posible, la fiscalía suele
entregar dichas imágenes en muy mala calidad, siendo imposible
interpretarlas; valiosa información del caso puede conocerse a través
de dichas imágenes. También es apropiado revisar las cadenas de
custodias de cada evidencia relevante, verificando su integridad desde
que fue levantada del sitio del suceso hasta su análisis y posterior
almacenamiento.
41
básicos respecto de las diversas áreas de las ciencias forenses. A
diferencia de lo mostrado en la literatura, la televisión o el cine, los
investigadores (o los peritos) no lo saben todo, sino que deben
reconocer cuándo es necesario convocar a expertos de diversas
áreas.
Los buenos ICD deben tener material de referencia para los distintos
casos que puedan investigar. Estos incluyen manuales y artículos
sobre derecho y procedimientos criminales, así como libros y
publicaciones científicas sobre ciencias forenses: medicina legal,
toxicología, psicología, etc. Un investigador no conoce las respuestas
a todas las preguntas, pero sí debe saber dónde encontrar esas
respuestas.
42
validados de capacitación, asistencia a congresos, charlas, ponencias,
seminarios, etc., lo que se traducirá finalmente en la actualización de
conocimientos con relación a las nuevas prácticas y avances en la
materia.
43
por qué sucedió un hecho es a través de hipótesis que consideren
cada una de las posibilidades, las cuales deberán ser contrastadas
mediante la experimentación u otros medios aceptados.
15
"Estadísticas". Disponible en: www.redinocente.org/index.php?
option=com_content&&view=article&&id=7&&Itemi d=6.
44
A diferencia del análisis de ADN, muchas disciplinas forenses,
particularmente aquellas que se dedican a comparar marcas,
impresiones u objetos como cabellos y fibras, fueron desarrolladas con
el solo propósito de resolver crímenes. Estas disciplinas han
evolucionado principalmente debido a su uso en casos individuales.
Sin el beneficio de la investigación básica o recursos financieros, la
investigación aplicada también ha sido mínima.
A decir verdad, muchos métodos de análisis forense han sido
aplicados con mínima o nula validez científica y con una valoración
inadecuada de su fortaleza o fiabilidad. Además, carecen de
estándares científicos aceptables que garanticen y controlen la calidad
antes de ser implementados en casos penales 16.
Cabe mencionar que instituciones tan prestigiosas como el FBI han
tenido serios problemas con disciplinas que no cuentan con la debida
validez científica. Éste se vio obligado a revisar casos en los que se
habían obtenido condenas empleando el análisis microscópico de
pelos. De 268 casos penales a nivel nacional en los Estados Unidos
entre 1985 y 1999, la unidad de análisis de pelos del FBI había
declarado erróneamente en favor de la fiscalía en 257 casos, es decir,
el 96% de las veces. Treinta y dos condenados de esos casos fueron
sentenciados a muerte, de los cuales 14 habían sido ejecutados o
fallecido en prisión17.
16
"Ciencia forense inválida o inadecuada", Red Inocente. Disponible en:
www.redinocente.org/index.php?option=com_content&&view=article&&id=7&&Itemi d=6.
17
Junk science at the FBI" (2015), The New York Times, Editorial Board. Disponible en:
https://www.nytimes.com/2015/04/27/opinion/junk-science-at-the-fbi.html.
45
En 2009 el informe publicado por la Academia Nacional de Ciencias,
por encargo del Congreso de los Estados Unidos, titulado
"Strengthening Forensic Sciences in the United States, a Path
Forward", fue categórico al señalar que el análisis microscópico de
pelos no tiene validez científica y que no había
estándares consensuados para la aplicación de dicho método en la
identificación de sospechosos.
Otra disciplina fuertemente condenada ha sido la del análisis de
patrones de mordedura, que se ha utilizado desde los años 70,
aproximadamente. En esta disciplina, los peritos comparan las marcas
de mordida registradas en distintas superficies, como la piel humana
en casos de violaciones, homicidios o abuso infantil, con las marcas
obtenidas sobre moldes tomados de uno o más sospechosos. En los
años 90, con el surgimiento de la prueba de ADN, el Innocence Project
comenzó a revisar diversos casos en Estados Unidos. De acuerdo a
esta institución, 24 personas fueron exoneradas luego de ser
arrestadas o condenadas debido a las conclusiones de un analista de
patrones de mordeduras18.
Las estadísticas del Innocence Project indican que, de las 350
personas que han sido exoneradas gracias a la evidencia de ADN en
los Estados Unidos, en el 46% de los casos fueron condenadas por
aplicación incorrecta de las ciencias forenses19.
18
Balko, R. (2013), "How the flawed 'science' of bite mark analysis has sent innocent people to
prison", Disponible en: https://www.washingtonpost.com/news/the-watch/wp/2015/02/13/how-the-
flawed-science-of-bite-mark-analysis-has-sent-innocent-people-to-jail/?utm_term=.c1a4d12154b6.
19
"Estadísticas". Disponible en: https://www.innocenceproject.org/dna-exonerations-in-the-united-
states/.
46
Se debe tener en cuenta que, en nuestro país, no existe mayor
regulación de la práctica y el ejercicio forense. El informe de peritos se
encuentra regulado por el Código Procesal Penal en el párrafo 6º,
artículos 314 al 322, los cuales establecen reglas de carácter general.
Nuestra legislación prácticamente no contempla requerimientos
obligatorios para el ejercicio de las ciencias forenses a excepción de
las potestades que otorga la ley al Servicio Médico Legal para "ejercer
la tuición técnica de los organismos y del personal profesional o de
otra índole que participen en la realización de peritajes médico-
legales, en el ámbito público o privado, a través de la dictación de
normas de aplicación general que regulen los procedimientos
periciales que efectúen, o los que sirvan de base para
ellos"20y "acreditar previa y especialmente a instituciones públicas o
privadas en la obtención de huellas genéticas para los efectos de la
Ley Nº 19.970 sobre Sistema Nacional de Registros de A.D.N."21.
20
Disposicion indicada en la letra b) del art. 3º de la Ley Nº 20.065, sobre Modernización,
Regulación Orgánica y Planta del Personal del Servicio Médico Legal.
21
Artículo 1º, incisos segundo y tercero, de la Ley Nº 19.970, que Crea el Sistema Nacional de
Registros de A.D.N.
47
programas que garanticen la calidad, personal inadecuadamente
entrenado, errores periciales, el uso de estadísticas imprecisas o
engañosas, o incluso, en casos más graves, la falsificación de
resultados científicos.
Cabe destacar que el art. 206 del Código Penal contempla sanciones
que van desde el presidio menor en su grado mínimo a medio, multa
de seis a veinte unidades tributarias mensuales y suspensión de
22
"Condenan a médico que falsificó autopsia de hombre atropellado por Martín Larraín en 2013".
Disponible en: http://www.emol.com/noticias/Nacional/2016/01/14/768604/Condenan-a-medico-
que-falsifico-autopsia-de-hombre-atropellado-por-Martin-Larrain-en-2013.html.
23
"Víctima de Martín Larraín fue enterrada sin autopsia". Disponible en:
https://www.cooperativa.cl/noticias/pais/policial/accidentes-de-transito/victima-de-martin-larrain-fue-
enterrada-sin-autopsia/2014-02-19/122546.html.
49
profesión titular durante el tiempo de la condena al testigo, perito o
intérprete que ante un tribunal faltare a la verdad en su declaración,
informe o traducción.
50
fiscalía) son responsables de una cantidad sustancial, si es que no de
la mayoría, de casos conocidos públicamente de fraude forense.
5. DESCRIPCIÓN DE CASOS
51
5.1. Incendio Centro de Detención Preventiva de San Miguel
52
cuasidelitos de homicidio reiterados cometidos en contra de 81
internos de los sectores norte y sur del 4º piso de la torre 5,
cuasidelitos de lesiones graves reiterados sufridos por 7 internos y
cuasidelitos de lesiones menos graves reiterados de otros 6 internos.
53
Planimétrico Nº 1.424, del Laboratorio de
Criminalística Central de la Policía de
Investigaciones de Chile.
54
Imagen 2: Lugar de inicio del fuego, según
Informe Pericial DIIPE Nº 313/10, del Cuerpo
de Bomberos de Santiago. El área focal se
ubica en el sector que separa la "pieza chica"
de la "pieza principal". Ilustración obtenida
desde el Informe Pericial DIIPE Nº 313/10 del
CBS.
55
momento en que empieza a salir humo por las ventanas del baño y el
sector surponiente del colectivo. Las primeras plumas de humo
comienzan a ser visibles a las 5:38 A.M., emanando en grandes
cantidades a las 5:44 A.M. (ver imagen 3).
56
Como se mencionó anteriormente, una de las incógnitas principales
del caso era determinar la hora exacta en que pudo ser visible el humo
emanando desde las ventanas del recinto desde los puestos de
vigilancia de los gendarmes. El informe que debía aclarar de forma
científica esta incógnita era el del Departamento de Investigación de
Incendios del Cuerpo de Bomberos de Santiago. Dicho informe
concluyó que el fuego se inició en el periodo comprendido entre las
5:00 y las 5:10 A.M., aproximadamente, manteniéndose activo por un
periodo aproximado de 40 minutos antes del aviso a Bomberos y que
el avance del fuego hacia el sector oriente fue lento debido a las
condiciones de viento imperante, por la presencia de celosías
metálicas en las ventanas que estaban soldadas en un ángulo de 45
en posición descendente hacia el interior (ver imagen 2), lo que no
permitía la evacuación del humo y gases calientes de la combustión
hacia el exterior, sumado a las compartimentaciones (frazadas
adosadas a los camarotes) realizadas por los internos.
57
Imagen 4: Fotografía de una de las celosías
metálicas presentes en todo el recinto
penitenciario, tomada por el autor durante la
inspección ocular del sitio del suceso.
24
Información obtenida desde el sitio web del fabricante, www.antari.com.
25
Según Sheppard (2004), en una situación de incendio, el calor del fuego actúa como el
mecanismo fundamental que impulsa el resto de los fenómenos del incendio. El fuego actúa como
una bomba a través de las fuerzas de flotabilidad, que succionan el aire de las regiones bajas y, al
calentar los gases, reduce su densidad y emite estos gases como productos de la combustión por
sobre el fuego. Los productos de la combustión sobre el fuego tienen momentum(impulso) inicial
que actúa para crear flujos de aire sobre el fuego y a través de las estructuras. Todos estos
mecanismos pueden estar relacionados con el poder del fuego, también conocido como la tasa de
liberación de calor. En la mayoría de los escenarios, los factores dominantes son todos una función
del poder del fuego. Los flujos de aire que dejan el fuego comienzan con una cantidad cuantificable
de momentum (impulso) introducido por el fuego.
58
reconstitución, que se supone sería conocer qué tan rápido se
propagó el incendio, no indicando qué método adoptaron;
qué características o factores debían ser demostrados o investigados;
la escala y tamaño del experimento, y el tipo o cantidad de información
requerida o cómo determinaron la carga combustible que utilizaron 26,
siendo ésta evidentemente menor y no representativa de las
condiciones en las que se encontraba el sitio del suceso al momento
de ocurrir el incendio, ya que sólo emplearon dos camarotes con
menos elementos inflamables que cualquier camarote presente en el
recinto penitenciario, según se pudo constatar en la inspección
realizada. Los peritos describen que a los cinco minutos de iniciada la
prueba se podía apreciar humo desde el exterior del recinto,
concluyendo que el desarrollo del incendio fue lento y sostenido.
26
Para el tipo de reconstrucción requerida en esta investigación existen estándares, como el
estándar ASTM E 603 Experimentos de incendio en una habitación (ASTM E 603, Standard guide
for room fire experiments). Esta guía cubre los experimentos reales de incendios en
compartimentos, dirigidos a evaluar las características de incendio de materiales, productos o
sistemas en condiciones de fuego real. Trata de servir como orientación para el diseño de
experimentos y para la interpretación de sus resultados. La guía se puede utilizar para establecer
condiciones de laboratorio que simulen lo mejor posible un determinado conjunto de condiciones
de incendio (Comité Técnico de Investigación de Incendios de la NFPA, 2001). También se puede
aplicar el test BS 47632:1989 Fire tests on building materials and structures. Guide to full scale fire
test within buildings (Pruebas de incendios en materiales de construcción y estructuras. Guía para
pruebas a escala completa dentro de edificios) (Daéid, 2004).
59
y Explosiones, edición 2001, y la literatura especializada en
investigación forense de incendios, con las características
estructurales y de contenido mostradas por el informe pericial del
Cuerpo de Bomberos de Santiago. Se estableció que dicho informe no
contaba con los elementos científico-técnicos necesarios para afirmar
conclusiones forenses validas con relación a la determinación de la
hora de inicio del incendio y a la velocidad de propagación del mismo.
El informe permitió a la defensa contar con sustento teórico para
construir su teoría del caso y poder realizar el interrogatorio a los
peritos de bomberos y exponer las deficiencias metodológicas al
tribunal.
60
Tras nueve meses de juicio, el 30 de abril de 2014 el Sexto Tribunal
de Juicio Oral en lo Penal de Santiago absolvió de todos los cargos a
los ocho gendarmes acusados, haciendo los jueces varias críticas a la
labor de la fiscalía27.
5.2. Caso Ángel Riesco Coloma
61
contextura delgada. Con los antecedentes recabados, Carabineros
realiza un patrullaje en compañía de la víctima; a las 00:15 divisan a
un individuo con las vestimentas y características dadas por la víctima,
quien lo reconoce como el autor del delito, siendo detenido.
Carabineros toma declaración a dos testigos presenciales: un
empleado que realizaba aseo en los microbuses, de nombre Claudio
Herrera, quien no vio el asalto, sólo un sujeto de sexo masculino huir
del lugar, a quien ubica de vista porque pedía dinero en el lugar, y un
chofer de microbús, llamado Moisés Díaz, quien tampoco observo el
delito, pero persiguió por unos metros al sujeto, a quien perdió de
vista, pudiendo percatarse de que vestía una parka de color oscuro.
Pese a que el fiscal da instrucciones para que Carabineros realice una
fijación fotográfica, no realizan dicha diligencia. La fiscalía formaliza a
Ángel Riesco Coloma por el delito de robo con violencia.
62
solicitaron al encargado copias del sistema de CCTV del servicentro,
pero, debido a la demora con que se realizó la consulta, ya no
mantenía registros. Finalmente, entrevistaron a un tercer testigo,
trabajador del servicentro, quien no aportó antecedentes de relevancia
y nuevamente al testigo Claudio Herrera, el cual se negó a que se le
exhibiera set fotográfico para que reconociera al imputado, debido a
que no quería verse involucrado en hechos judiciales. En el segundo
informe policial, de fecha 13 de noviembre de 2013, los funcionarios
policiales intentaron tomar declaración nuevamente al testigo Claudio
Herrera, quien por segunda vez se negó a prestar declaración por el
mismo motivo que indicó la ocasión anterior.
63
obtuvo copia porque el encargado le señaló que sólo podía entregarlas
a la policía.
65
CONCLUSIÓN
68
BIBLIOGRAFÍA
BALKO, R. (2013), "How the flawed 'science' of bite mark analysis has
sent innocent people to prison". Disponible
en://www.washingtonpost.com/news/the-watch/wp/2015/02/13/how-
the-flawed-science-of-bite-mark-analysis-has-sent-innocent-people-
to-jail/?utm_term=.c1a4d12154b6.
69
SCIENCES (2009), Strengthening Forensic Science in the United
States: A Path Forward, Washington, DC: Academic Press.
70
"Junk science at the F.B.I." (2015), The New York Times, Editorial
Board. Disponible
en:https://www.nytimes.com/2015/04/27/opinion/junk-science-at-the-
fbi.html.
71
TAVOLARI, R. (2003), "De las posibilidades de investigar que tiene la
defensa en el nuevo sistema procesal penal chileno".
En Departamento de Estudios, Informe en Derecho, Defensoría
Penal Pública, pp. 105-116.
72
ENFOQUE CRIMINOLÓGICO PARA LA PREVENCIÓN DEL DELITO
RESUMEN
INTRODUCCIÓN
El derecho penal se encuentra en crisis y las medidas que se toman
con base en conocimientos arcaicos, en los cuales muchas veces se
73
sustenta el derecho, resultan ser poco efectivas, distando mucho de
lograr su objetivo28, el cual debería ser la prevención del delito.
28
Directora académica COLCRIM-CHILE. Magíster en Derecho Penal, abogada, cientista
criminalístico, diplomada en Criminología.
Este objetivo sustenta su efectividad en la primicia de que el miedo al castigo será suficiente
para evitar que se cometan delitos. Esta primicia pierde efectividad, una vez que el individuo pierde
el temor al castigo o el delito representa mayor beneficio que lo que el castigo le quitará.
74
1. DELITO Y CONDUCTA DELICTIVA
Como punto de partida, es necesario hacer mención a cómo la
evolución del hombre ha traído consigo cambios en las normas que
rigen la convivencia de la sociedad, así como la formación de la
misma. Estos cambios han dado lugar al surgimiento del derecho en
cualquiera de sus ramas, así como de la criminología y otras ciencias;
esto debido a que la conducta desviada, así como el comportamiento
delictivo, han estado ligados al ser humano prácticamente desde su
aparición, razón por la cual podemos llegar a considerar al delito como
algo innato al ser humano. Prueba de ello es que inclusive se
encuentra plasmado en textos tan antiquísimos como la Biblia, donde
se relata el asesinato de Abel a manos de Caín, pasando por un sinfín
de hechos que hoy en día consideramos delito 29. Actualmente, las
manifestaciones de conductas delictivas son tan variadas como
sorprendentes.
75
1752 a. de C.), sexto rey de la I dinastía babilónica, constituye la
primera gran recopilación de leyes escritas de la historia de la
humanidad, en el cual se regulaban tarifas y precios, también fijaban
normas de derecho penal y matrimonial. Posterior a esto podríamos
hablar del derecho romano y su influencia en las legislaciones
actuales, hasta llegar a nuestros días y los grandes tratados
internacionales.
76
2. CONCEPTO DE CRIMINOLOGÍA Y PREVENCIÓN DEL DELITO
Si bien el surgimiento de la criminología puede considerarse tardío,
era necesario, siendo el jurista italiano Rafael Garofalo, citado por Gil
(2016), quien asume esta responsabilidad, al escribir y publicar en
1885 "Criminología", una obra considerada como clásica y que, a su
vez, le valió ser considerado como uno de los padres de la nueva
disciplina31.
31
Si bien es cierto que con la publicación de su obra "Criminología", Garofalo es considerado como
uno de los padres de la criminología, junto con Cesare Lombroso (1835-1909) y Enrico Ferri (1856-
1929), León Radzinowicz (2002), criminólogo fundador del Instituto de Criminología de la
Universidad de Cambridge, estima que el antropólogo francés Paul Topinard debería también ser
considerado como padre de la criminología, por su aporte realizado al adaptar por primera vez el
término al francés, criminologie, en su artículo L'anthropologie criminelle (1887).
77
estudio. Garofalo (1885) definió la criminología como "el estudio del
delito, sus causas y los medios empleados para su represión". Por su
parte, Topinard (1890) definió la criminología "como la ciencia del
crimen y la criminalidad". Si bien estas definiciones pueden resultar
vagas y raquíticas, son la base de las definiciones subsiguientes que
se le dieron al concepto.
Como podemos apreciar, en un inicio la concepción de la
criminología iba dirigida a erradicar la conducta delictiva y encontraba
en el castigo un medio de control, tal como lo demuestran
Saldaña32 (1929) y Taft33 (1957). Años más adelante, la evolución en el
concepto dejaría de lado la idea del castigo e incorporaría la idea del
tratamiento del delincuente, además de enfocarse un poco más en la
prevención, como plantean Abrahamsen34 (1944) y Wolfgang35 (1963),
quien inclusive propone a la criminología como una ciencia
independiente, que ha logrado adquirir su propio cúmulo de
conocimientos.
El concepto de criminología continuó con su evolución natural, en la
cual se fueron integrando nuevos elementos, destacando la
32
SALDAÑA (1929), citado en RODRÍGUEZ-MANZANERA (1981), Ciencia del crimen o estudio científico
de la criminalidad, sus causas y medios para combatirla, pp. 5 y 6.
33
"Estudio que incluye todo el conocimiento necesario para la comprensión y la prevención del
delito, el castigo y el tratamiento de los delincuentes y criminales" (TAFT (1957), citado
por WILSON (2015), p. 74).
34
ABRAHAMSEN (1944), "Investigación que a través de la etiología del delito (conocimiento de las
causas de éste), y la filosofía del delito, busca tratar o curar al delincuente y prevenir las conductas
delictivas", p. 17.
35
WOLFGANG (1963), "Cuerpo de conocimiento científico sobre el crimen... La Criminología debería
ser considerada una ciencia autónoma, una disciplina separada, dado que ha acumulado su propio
conjunto de datos organizados y conceptos teóricos que utilizan el método científico, se aproximan
a la comprensión del fenómeno delictivo y se proyectan en la investigación", pp. 155 y 156.
78
adherencia del estudio de la víctima, la que abandonó el rol pasivo
dentro de la investigación y pasó a ser parte activa de ellatomando
mayor relevancia no sólo en la investigación judicial, sino también en
los estudios referentes a la prevención; Sutherland 36 (1992), García-
Pablos37 (1989), European Society of Criminology 38 (2000) y
Gil 39 (2016) dan cuenta de ello.
36
SUTHERLAND et al. (1992), "Cuerpo de conocimiento referido al crimen como un fenómeno social,
que engloba en su campo de estudio el proceso de creación de leyes, de vulneración de leyes y la
reacción de la sociedad ante la vulneración de las mismas. El objetivo de la Criminología es el
desarrollo de un marco de principios generales contrastados relacionados con los procesos de
creación de leyes, del crimen y de su tratamiento", p. 3.
37
GARCÍA-PABLOS (1989), "Ciencia empírica e interdisciplinaria, que se ocupa del delito, el
delincuente, la víctima y el control social del comportamiento delictivo; y que trata de suministrar
una información válida, asegurada, sobre la génesis y dinámica del problema criminal y sus
variables; sobre los programas y estrategias de prevención eficaz del delito; y sobre las técnicas de
intervención positiva en el hombre delincuente".
38
"Todo el conocimiento académico, científico y profesional acerca de la explicación, prevención,
control y tratamiento del crimen y la delincuencia, del agresor y la víctima, incluyendo la medición y
detección del crimen, la legislación y la práctica del Derecho Penal, el cumplimiento de la ley, y los
sistemas judicial y correccional" (EUROPEAN SOCIETY OF CRIMINOLOGY (2000)).
39
GIL (2016), Ciencia que estudia el comportamiento delictivo y antisocial en sus dimensiones real
y percibida, y los mecanismos de control social formal e informal empleados para la prevención,
control y tratamiento de la criminalidad, el infractor y la víctima, con el fin último de velar por el
bienestar personal y social del conjunto de la ciudadanía.
79
Se entiende por prevención "el conjunto de medidas destinadas a
impedir que un evento se produzca, ... o que se reduzca en frecuencia
o gravedad" (Universidad de Alicante, 2016). Llevándolo al contexto
que nos atañe, que es la comisión de conductas delictivas, y en
concordancia con Ekblom (1996), la prevención en el ámbito delictivo
sería "la interrupción del mecanismo que produce un evento delictivo".
Sería importante agregar que la prevención no sólo puede ir
encaminada a los comportamientos delictivos; Robert (1991) 40 amplió
el concepto de la prevención y con ello su campo de acción.
80
La interrupción de los mecanismos y las estrategias que se
encaminan a la reducción de estas conductas deben de ser abordadas
desde distintas aristas, haciendo partícipe de estas estrategias de
prevención a la sociedad, la cual, al tomar partido por las estrategias
de prevención, traerá consigo cambios tanto conductuales como de
pensamiento, tal como afirma Sozzo (2008)41 afirma.
41
Según Sozzo (2008), una estrategia de prevención del delito se define como "una forma de
pensar y practicar la prevención del delito más allá de la pena, que posee efectos sociales y
culturales característicos. En tanto forma de pensar, cada estrategia involucra una serie de
presupuestos teóricos y políticos, que no sólo articulan una visión acerca de la cuestión más
estrecha de cómo prevenir el delito, sino que involucran una serie de perspectivas acerca de un
conjunto de problemas más o menos conexos con aquél".
81
cierto que es menester analizar y cambiar dogmas arcaicos, los cuales
han sido superados por la evolución de la sociedad y, por ende, por
las conductas que se cometen, las cuales son consideradas como
delitos, la crisis del derecho penal se debe a la forma en que éste se
aplica y a los pocos o nulos cambios que ha sufrido.
Aunque parezca increíble, en algunos países aún se considera el
delito de "piratería"42-43. La crítica que se hace al término se basa en
que esa conducta en específico podría claramente emparejarse con
otras, como puede ser robo con intimidación, robo con fuerza, por
sorpresa, privación ilegal de la libertad o incluso terrorismo 44. Prueba
de lo anterior es el caso de Chile, que tipifica en su Código Penal el
delito de piratería, sin mencionar en qué consiste el mismo 45.
42
Entiéndase por piratería "Robo con fuerza o intimidación efectuado en el mar y entre
embarcaciones".
43
Otra problemática que afronta este delito es la limitante territorial, ya que algunas legislaciones
contemplan que será delito si éste se comete dentro de su territorio o en aguas internacionales.
44
Mencionamos el término de "terrorismo" a sabiendas de la discusión internacional acerca de lo
que se puede o no considerar terrorismo.
45
Código Penal chileno, art. 434: "Los que cometieren actos de piratería serán castigados con la
pena de presidio mayor en su grado mínimo a presidio perpetuo".
82
tomaron al derecho penal como medio de prevención del delito. Si bien
la pena impuesta por la comisión de una conducta delictiva puede por
sí misma tener la función de medida preventiva, al igual que las
instituciones que se encargan de ejecutar esta sanción 46,
lamentablemente estas instituciones tienen sus limitantes, y el no
comprender estas limitantes es lo que ha provocado la crisis en el
derecho penal. En otras palabras, la crisis del derecho penal no es
producto del derecho mismo, sino de la incomprensión de los límites
de quienes legislan con base en el derecho penal.
83
Lo anterior siempre y cuando el derecho, o en este caso los juristas,
jueces y legisladores, no pretendan estar por sobre ninguna ciencia
que aporte su conocimiento, ya que, de lo contrario, los aportes que la
criminología pueda proporcionar quedarán en el tintero.
84
derecho. Sin las desviaciones no se puede verificar adaptación,
evolución, progreso; sin este karma, la sociedad no podría sobrevivir.
4. TEORÍAS SOCIALES
85
normas que rigen a una sociedad determinada y las cuales el derecho
penal tiene la obligación de hacer cumplir, mediante sus jueces,
fiscales y defensores, al recurrir constantemente a ellos, significaría
que no está funcionando o son insuficientes, lo que se traduce en la
necesidad de cambios sustanciales en esa materia.
86
Este fenómeno fue llamado por Howard Saul Becker como la teoría
del etiquetamiento" o "labelling approach". Esta teoría sostiene que la
criminalidad se crea por el control social, entendiendo al control social
como el grupo de instituciones que pretenden, por medio de algunas
normas, garantizar el buen comportamiento del individuo en la
sociedad, con el objeto de mantener el estado de las cosas.
Esta teoría divide en dos las etiquetas que se les imponen a los
individuos, etiquetas positivas y etiquetas negativas, siendo las
primeras las que la sociedad define como buenas o ejemplo para la
comunidad. Son el reflejo de los individuos de buen comportamiento,
por ejemplo, una persona responsable, una persona trabajadora,
inteligente, siendo más respetados y aceptados en la sociedad.
Por otro lado, las etiquetas negativas las constituyen por lo general
las personas de mala conducta o conducta desviada ante la sociedad,
como los homosexuales47, las prostitutas, los drogadictos o los
alcohólicos. Estas etiquetas separan más al individuo de la sociedad,
se hace creer a la persona etiquetada que es inferior e indeseable, por
lo que pierde la confianza en ella misma y muchas veces vuelve a
reincidir en la comisión de un acto delictivo, haciendo más difícil su
rehabilitación.
87
manera diferente a los integrantes de este tipo de grupos o familias, en
donde se puede llegar a agresiones o a percibirlos como seres
inferiores. Estas etiquetas las llevará el individuo por siempre, hecho
por el cual cambiará su vida por completo, será rechazado en los
diferentes lugares en donde trate de rehacer su vida, hasta llegar a un
lugar en donde se encuentre con individuos que también han sido
etiquetados y rechazados por la misma sociedad, con quienes formará
una subcultura o subgrupo en el que se ayudarán mutuamente.
88
clases sociales bajas, que suelen estar más desprotegidas o ser
objeto de mayor represión.
48
En sociedades en las cuales el sector político y de mayor poder adquisitivo predomina sobre las
clases sociales más bajas, las políticas represivas suelen ir dirigidas a las clases medias, partiendo
de la idea del etiquetamiento.
89
consigo que estos grupos etiquetados busquen lugares o sectores
donde no se sientan segregados. A estos lugares se los intenta dotar
de una identidad que vaya acorde al grupo que mayormente allí
radica, esta identidad no sólo hace que el sector sea identificado como
territorio de un grupo en particular, sino que a su vez también el sector
recibe la etiqueta del grupo que lo habita, y de esta manera recibe el
mismo trato que reciben sus habitantes por parte del grupo que los
segregó.
90
trasmite la idea de ausencia de ley o normas, y si esta imagen, en este
caso el vehículo, no es reparada, la idea se reafirma.
49
Cabe aclarar que los delitos culposos, en lo que a este caso respecta, no deben de ser
considerados.
91
Esta teoría concibe al delito no como el resultado de motivaciones
delictivas que llevan al sujeto a realizar dicha conducta; por el
contrario, considera, además de las motivaciones, los deseos y
preferencias del sujeto, los cuales son considerados dentro de los
procesos que determinan la viabilidad de la ejecución de la conducta.
Siguiendo a García-Pablos (2007), desde un punto de vista
motivacional, la conducta delictiva no difiere en los patrones que rigen
la toma de decisiones en un ser humano, lo que quiere decir que se
valoran los costos y beneficios de dicha conducta. Desde un punto de
vista preventivo, los esfuerzos por controlar la criminalidad no deben
enfocarse en los sujetos, sino en las circunstancias que propician la
comisión de conductas delictivas.
92
delinquir aumentan o disminuyen de acuerdo a la mayor o menor
oportunidad de delinquir que estas actividades propicien.
Como hemos podido observar, los hechos delictivos rara vez, sino
nunca, se presentan de manera aleatoria; suelen concentrarse en una
zona, enfocándose en una víctima o un producto, y muchas veces
están delimitados por el tiempo, es decir, existen patrones.
Brantingham y Brantingham (2008) propusieron la teoría del patrón
delictivo que hace alusión a lo expresado anteriormente.
93
Las tres teorías anteriores dan cuenta de que los esfuerzos de
prevención deben ser más enfocados en las situaciones que propician
el delito, y no centrar tanto la atención en el sujeto transgresor.
Este tipo de teorías anteriormente enunciadas han sido blanco de
sendas críticas, por ser consideradas como poco científicas, debido a
su falta de rigor o, en algunos casos, a la incapacidad para reproducir
resultados en otros lugares, con problemas relativamente similares 51.
No obstante, creemos que en ellas podemos encontrar explicación al
fenómeno delictivo.
5. ESTRATEGIAS DE PREVENCIÓN
94
"a. Las estrategias de prevención social del delito tienen la
finalidad de acrecentar el bienestar del grupo objetivo. Al
aumentar el acceso a bienes sociales como la salud, un
entorno seguro y sano, el empleo y la educación, los
objetivos de prevención social del delito reducen los
factores que impelen a los ciudadanos marginados a
recurrir al delito como oportunidad de carrera viable. Su
base teórica se puede encontrar en la teoría del control,
teoría de la anomia y del aprendizaje social.
95
niveles de violencia. Su utilidad no sólo se ha demostrado a nivel
evaluativo, sino también a nivel de diagnóstico y de predicción, lo que
a su vez se puede reflejar tanto en políticas de prevención como
también en la persecución penal.
Si bien en muchos países la incorporación del análisis criminal
dentro de las políticas, ya sean de prevención o de persecución, se ha
logrado instaurar poco a poco, en la mayoría de los casos no ha
logrado tomar un lugar preponderante, debido a los vicios tanto
políticos como penales que imperan en la mayor parte del continente
americano. Todo esto debido a que el papel que juega el análisis
dentro del desarrollo de políticas criminales se puede comparar con el
de un ente fiscalizador, el cual tiene como objetivo, en concordancia
con la definición de Boba (2000) 52, evaluar los procesos, los
programas, estrategias y procedimientos que se realizan en un lugar
determinado, para posteriormente detectar si debieran realizarse
modificaciones o, inclusive, si alguna debería de desaparecer. En
otras palabras, el análisis nos viene a decir qué es lo que se está
haciendo bien y qué es lo que se está haciendo mal. Si el derecho
penal no acepta grandes cambios a lo largo de los años, como ya lo
hemos mencionado, no esperemos que la incorporación del análisis
sea bienvenida por quienes crean, promueven, aceptan y ejecutan las
acciones avalados por el derecho penal. Realizando un diagnóstico,
deberíamos esperar exactamente lo mismo que sucedió con la llegada
de la criminología: un avance lento pero sostenido, que poco a poco,
52
El análisis criminal consiste en "El estudio cuantitativo y cualitativo del crimen y de la información
judicial, en combinación con información socio-demográfica y factores espaciales, con el objeto de
aprehender criminales, prevenir el crimen, reducir el desorden y evaluar los procedimientos
organizacionales".
96
pero sobre todo con base en ideas y resultados, logrará colocarse en
el lugar adecuado y ser tomado en cuenta.
A partir de los resultados obtenidos en el análisis, será posible
realizar acciones que resulten más efectivas para disminuir los niveles
actuales de delincuencia y, a su vez, impedir que éstos vuelvan a
elevarse53, así como con base en la información recabada realizar los
cambios que sean necesarios para anticiparse a la posible aparición
de factores que puedan afectar los niveles delictivos y, si no es posible
realizar esos cambios, tomar las medidas necesarias para adaptarse a
ellos.
53
A no ser que ocurra un acontecimiento extraordinario, el cual, al no estar considerado dentro de
la evaluación principal, podría nuevamente elevar los índices delictivos. De ser así, deberá
realizarse un nuevo análisis para conocer el impacto de este hecho extraordinario y poder realizar,
en el caso de que sea necesario, cambios en las normas vigentes o, de lo contrario, será un hecho
aislado y pasajero que difícilmente pueda ocurrir nuevamente.
97
Todo análisis del delito debería partir con la búsqueda y
almacenamiento de los datos delictivos del sector en el cual se desea
intervenir. Posteriormente, se procede al análisis de la información con
la finalidad de identificar patrones delictivos, los cuales pueden ser
referentes a un lugar, a un tipo de víctima, a un producto en específico
o una hora, entre otros. Tras identificar estos patrones, será posible
encauzar el actuar policial, ya sea de manera preventiva (como
pueden ser patrullajes dirigidos, estableciendo puntos fijos de
vigilancia en lugares conflictivos, colocación de cámaras de vigilancia,
etc.) o persecutoria, ya que con la ayuda del análisis delictivo se
podrían vincular varios hechos delictivos a un grupo o desestimar la
participación de dicho grupo en otros delitos.
98
En los últimos años, la víctima54de hechos delictivos ha empezado a
adquirir importancia dentro de la investigación criminal 55, ubicándose
por fin en el lugar que se merece, pero más que nada se le ha dado
por fin un trato humano, el cual es necesario y por ende debe de ser
exigido, para de esta forma dejar de ser una "desconocida" y no caer
en el olvido.
54
Si bien por víctima se puede considerar, según lo expresado por Neuman (1994), "el ser humano
que padece daño en los bienes jurídicamente protegidos por la normativa penal: vida, salud,
propiedad, honor, honestidad, etc., por el hecho de otro e, incluso, por accidentes debidos a
factores humanos, mecánicos o naturales", para los fines de esta publicación se entenderá por
víctima toda aquella persona que ha sido objeto de una conducta tipificada como delito.
55
Recordemos que anteriormente la víctima era el "elemento olvidado", ya que la investigación
delictiva se centraba en el delincuente y en el daño que éste causaba, utilizando a la víctima como
instrumento de demostración de este daño.
99
legislativo como estructural, que puedan ser más productivas y
beneficiosas para la mayoría, en vez de tomar decisiones populistas,
que en la mayoría de las ocasiones terminan por ser insuficientes para
frenar la criminalidad tradicional o convencional e inservibles para
afrontar las nuevas conductas delictivas. Algunas de estas nuevas
conductas delictivas pueden ser ocasionadas por la migración 56,
nuevas tecnologías o por la modificación de estructuras sociales.
La criminología, por su característica multidisciplinaria, se convierte
en una ciencia medular en el estudio del comportamiento delictivo, ya
que, gracias a su conformación, no sólo le es posible generar teorías
que puedan explicar la génesis de la conducta delictiva, sino que
además puede aportar conocimiento sobre cómo disminuirla,
controlarla y ayudar a que no repita. La criminología tomó un papel tan
importante en la elaboración de las estrategias preventivas debido a
su objeto de estudio57ya que éste surge por diversos factores. En lo
que a nuestro continente respecta, estos factores, que pareciesen
predominar más que en otras regiones, han provocado no sólo el
aumento de la delincuencia y de los niveles de violencia en los delitos,
sino que también esos aumentos han traído consigo la participación
frecuentemente más activa de jóvenes y menores de edad 58, además
56
Es importante aclarar que para el autor de este artículo la migración no es sinónimo de
delincuencia, pero es imposible negar que la migración trae consigo nuevas formas de
delincuencia, por el simple hecho de que una conducta que es considerada delito en un lugar no
necesariamente es considerada como tal en otro lugar.
57
El delito, el delincuente, la víctima y el control social.
58
Algo que para el derecho penal representa un problema, debido a que, según sea el caso, un
menor de edad tiene que ser juzgado con un derecho especial, lo que provoca que los penalistas
tengan que intentar reproducir un modelo que notoriamente ha fracasado en adultos, en
adolescentes, lo que hace suponer que el modelo especial terminará fracasando como el modelo
100
de asociarse con la pobreza, marginalidad, desempleo, falta de
educación, ineficiente acceso a servicios básicos como salud y
vivienda, sumando a todo lo anterior crisis económicas, conflictos
políticos y constantes desastres naturales. Todo ello hace que el
problema de la criminalidad tenga que ser abordado desde una
perspectiva amplia, como la que puede llegar a ofrecer la criminología,
al contrario de una visión limitada, como la del derecho penal, y con
modificaciones poco estudiadas y tardías.
101
Siguiendo con las aportaciones de Bernal del Castillo (2013), quien
considera que todas las decisiones de orden legislativo que tengan
relación con la seguridad ciudadana deben de ser fundamentadas en
investigaciones científicas y estudios serios y aplicarse bajo esa
misma premisa.
102
CONCLUSIONES
103
desde la aparición de la criminología, cosa que, como es posible
apreciar, no ha ocurrido ni ocurrirá, ya que el delito, al igual que la
sociedad, está en constante evolución, por lo tanto los medios de
control deben de estar un paso delante de esta evolución.
104
BIBLIOGRAFÍA
105
COHEN, L., &&FELSON, M. (1979), "Social Change and Crime
Rate Trends: A Routine Activity Approach", American
Sociological Review, 44, pp. 588-608.
106
GAROFALO, B. R. (1885), Criminologia: Studio sul delitto,
sulle sue cause e sui mezzi di repressione, Turín: Fratelli
Bocca.
108
https://rua.ua.es/dspace/bitstream/10045/2358/1/TEMA4_
on_line.pdf.
109
110
EL APORTE DE LA PERFILACIÓN CRIMINAL A LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO
RUBÉN LOZANO GÓMEZ*59
RESUMEN
59
Psicólogo clínico, magíster en Ciencias Forenses, especialista en Evaluación Psicológica,
especialista en Investigación Criminal.
111
INTRODUCCIÓN
112
de psicología o alguna ciencia social intentan emular a los perfilistas
de televisión, emitiendo opiniones que la mayoría de las veces
carecen de sustento científico, lo que ha llevado a que la perfilación
pierda credibilidad dentro del proceso judicial, provocando la
deformación y perversión de la imagen del perfilista y de la técnica.
1. LA PERFILACIÓN CRIMINAL
113
Muchas son las definiciones que se conocen y éstas han ido
evolucionando a través del tiempo. Algunas de ellas se muestran a
continuación en un orden cronológico. Cabe resaltar que éstas no son
las únicas definiciones que existen; por lo tanto, no nos cerramos ante
la posibilidad de que el lector busque, encuentre o incluso formule
alguna definición que a su parecer pueda ceñirse a lo que crea que
puede ser la perfilación criminal.
114
perpetrador con base en un análisis psicológico,
criminalístico y forense de sus crímenes, con el fin de
identificar un tipo de persona (no una persona en
particular) para orientar la investigación y la captura".
115
características de personalidad, estilo de vida y conductas
de un sujeto que ha cometido un delito y que aún no ha
sido identificado, la técnica nos proporcionará líneas o
sugerencias de investigación para poder apoyar en la
captura del autor. La Perfilación Criminal es darle forma a
una personalidad desconocida que está siempre plasmada
en las escenas del crimen".
116
1.1. Antecedentes y evolución de la perfilación criminal
117
En dichos homicidios, las víctimas compartían ciertas características,
entre ellas la práctica de la prostitución, todas ellas fueron
estranguladas, posteriormente se les cortaban la garganta y finalmente
se les retiraban algunos de sus órganos internos. Este actuar delictivo
llevó a la policía londinense a pensar que el asesino contaba con
ciertos conocimientos, ya fuere carnicero o cirujano. Fue así que la
policía pidió ayuda al doctor George B. Philips, quien, mediante el
estudio de las heridas que sufrían la víctimas, elaboró un perfil del
agresor; a este método se le conoció como método "modelo-herida"
(Turvey, 1999).
118
Asimismo, el llamado padre de la criminología, Cesare Lombroso,
realizó un aporte a la perfilación criminal. Dicha contribución data del
año 1870, cuando realizó una clasificación de delincuentes desde un
punto de vista evolutivo y antropológico, encontrando ciertos rasgos
físicos en algunos delincuentes, pues creía que el delincuente contaba
con ciertas deformidades fisonómicas.
119
"Que se trataba de un hombre pesado. De edad mediana. Nacido en
el extranjero. Católico romano. Soltero. Vive con un hermano o
hermana". El psiquiatra también indicó en su perfil que "cuando lo
encuentren, lo más probable es que va a estar llevando un traje
cruzado abotonado" (Brussel, 1968).
Según Brussel, el resultado que arrojó su perfil fue fruto del uso del
razonamiento deductivo, su experiencia y el cálculo de probabilidades.
Este hecho marcó el inicio del uso de perfiles criminales en la
investigación policial dentro de los Estados Unidos, así como su
expansión al resto del mundo.
120
esta cátedra, se creó la Unidad de Ciencias del Comportamiento,
especializada en el diseño de perfiles criminales y responsable de
acuñar el término "perfil criminal" o criminal pro¿ling. Entre los agentes
de dicha unidad se encontraba Robert Ressler, quien años más tarde
acuñaría el término "asesino en serie". Ressler (2005), con base en
entrevistas a criminales violentos, documentó ciertos patrones y
comportamientos de asesinos, clasificándolos en:
121
resulta problemática en una investigación, debido a que difícilmente se
encontrara un sitio del suceso que muestre características de una sola
de las categorías. Esto provoco el surgimiento de una tercer categoría,
denominada "mixta", en la cual se incluyeron delitos que presentaban
características tanto organizadas como desorganizadas, teniendo en
cuenta que siempre predominaría una categoría sobre otra.
Por lo tanto, esta categoría debería ser ocupada en los sitios del
suceso que no presenten rasgos mayoritarios de ninguna de las dos
categorías anteriores. Además, debemos mencionar que existe la
posibilidad de no encasillar a un delincuente en alguna de estas
categorías.
122
usando el manual diagnóstico y estadístico (DSM) de la Asociación
Americana de Psiquiatría (APA). Los delitos que clasificaron fueron el
asesinato, los incendios y los abusos sexuales. También se conformó
el comité Advisory Committee Representing Federal and Private
Association.
3. Perfil individual.
123
posible asesino. En esto perfiles se afirmaba que las agresiones
fueron realizadas por una misma persona, lo cual fue confirmado por
estudios realizados a muestras de ADN recogidas en los diversos
ataques, lo que ayudaría a sustentar la tesis propuesta por los agentes
del FBI. Tony Frederick Mc Lean fue el culpable de estos hechos y fue
finalmente sentenciado por estos delitos.
124
En 1995 se establece en el Reino Unido la Facultad Nacional del
Crimen en el Colegio del Estado Mayor de la Policía en Bramshill,
donde se implementaron bases de datos al alcance de todos para ser
utilizadas como herramientas para comparar casos recientes con otros
más antiguos.
125
En cuanto al uso de la técnica se refiere, si bien, como ya se
mencionó anteriormente, sólo es usada generalmente para los delitos
de alto impacto o de connotación pública, no se debe reducir su
aplicación a estos delitos, debería considerarse su posible empleo en
el robo de vehículos, robo a comercio, robo a casa habitación, o
cualquier otro delito, ya que esta técnica podría ser empleada
principalmente cuando no se cuenta con algún indicio físico en el sitio
del suceso o cuando los indicios obtenidos no aportan mayor
información.
127
hecho delictivo, artículos de periódicos, revistas, fotos, videos o
cualquier elemento que pudiera estar relacionado con el delito o que
pueda explicar los motivos del mismo.
128
estructuradas o semiestructuradas. Se debe tener en cuenta, al
momento de elegir a los delincuentes que se van a entrevistar, que
ninguno de ellos ganará algo a cambio por la información que
proporcione, pues esto podría sesgar sus respuestas. Ressler (2005)
afirma que las entrevistas a criminales sólo tienen valor si aportan
información útil para la policía sobre su personalidad y sus acciones.
Para ello, el entrevistador debe ganarse la confianza y el respeto del
entrevistado.
129
1. Etapa de entrada: Consta de la recolección de toda la información
relacionada con el caso que se investiga; busca formular una idea
general de lo ocurrido antes, durante y después del delito; se
establece un modus operandi, características del sitio del suceso y de
la víctima.
130
5. Etapa de investigación: Se procede a comparar el perfil obtenido
con los sospechosos. Es recomendable que en esta etapa se realice
una retroalimentación constante; de aparecer nueva información, debe
evaluarse el perfil y, si es necesario, se deberá reformular para ser
contrastado nuevamente.
Siguiendo esta línea crítica, Anguiano (2012) expone que por estos
factores los profesionales en el ámbito jurídico y criminológico
131
plantean serias dudas sobre la utilidad de esta técnica, puesto que
esta perfilación está basada en una generalización a partir de una
población limitada. También se señala que estos datos son arrojados
sólo por los criminales detenidos, lo cual puede provocar
inexactitudes, sin olvidar que, la mayoría de las veces, las personas
que realizan estas investigaciones no tiene una preparación adecuada
en el área.
2.2. Perfil de agresores desconocidos o método deductivo
132
Cabe destacar que para realizar este perfil es de suma importancia
efectuar comparaciones conductuales de delincuentes que hubiesen
cometido un delito similar; por lo tanto, esta técnica se apoya en el
método inductivo descrito anteriormente. Del mismo modo, es
importante recalcar que el perfil criminal deductivo no entrega la
identidad de una persona en específico, sólo se limita a sugerir un tipo
de personalidad con características psicológicas y emocionales
específicas, describiendo las características conductuales que se ven
expresadas en el sitio del suceso.
133
para finalmente no sólo detener al delincuente, sino también poder
diseñar un plan de entrevista e interrogatorio, así como ayudar en su
proceso de readaptación y aportar conocimiento para el desarrollo de
políticas públicas, criminales y penitenciarias.
Este tipo de perfil se basa en las características físicas del lugar del
delito. En él se intenta establecer la probable residencia de un agresor,
ayuda a formular el mapa mental que el delincuente tiene del lugar,
buscando reconstruir la representación mental que tiene de un área en
específico, para así poder deducir las zonas geográficas en las que se
desenvuelve en su vida cotidiana, cómo se desplaza, las calles que
transita, dado que cada uno de estos lugares nos describe su zona de
confianza, su territorio, las zonas de influencia, debido a que un
134
delincuente, como todo buen depredador, sólo actuará en los lugares
en los que se sienta cómodo, donde sus víctimas estén más
vulnerables, donde tenga más posibilidades de huir, puesto que las
conductas que requieren intimidad o que son productoras de estrés se
suelen realizar en un terreno donde se tenga comodidad y seguridad.
135
2.4. Metodología del perfil criminal
Céspedes (2013) afirma que el estudio del lugar de los hechos, así
como de las conductas que allí se realizaron, complementado por un
análisis del tipo de arma empleada, cantidad y ubicación de las
lesiones, aportan información valiosa para conocer el comportamiento
de quien ha cometido un delito. El análisis de la escena del crimen se
basa en el principio de transferencia desarrollado por Locard (1928,
citado por Garrido, 2006). Este principio afirma que, mediante la
interacción de la víctima, agresor y sitio del suceso, inevitablemente se
da un intercambio de materiales físicos entre ellos; en el caso de la
perfilación criminal, este análisis se realiza con base en los indicios
psicológicos, los cuales aportan información sobre el comportamiento
que tuvo tanto el agresor como la víctima al cometer el delito.
136
Lo anteriormente expresado se sustenta en la teoría narrativa de
McAdams (1988, citado por Godwin, 2000). Esta teoría plantea que las
personas encuentran su vida como una historia, en la cual cada uno
es el actor principal, lo que para Canter (1989, 1995) convierte al sitio
del suceso o escena del crimen en un reflejo de la historia de una
persona en específico.
137
Turvey (2008) agrega que es importante cuestionarse si el sitio del
suceso tiene un valor significativo para el agresor o la víctima, si es un
sitio conocido o transitado por alguno de ellos, si trabajaban o
realizaban alguna otra actividad cotidiana allí, porque es el principal
vínculo que se tiene entre víctima y victimario hasta ese momento.
138
Es importante agregar que, con base en el estudio de la violencia
que se ejerce sobre la víctima, es posible obtener información
relevante sobre su victimario. Morales (2003) menciona los resultados
de algunas investigaciones realizadas por Canter, en las cuales fue
posible determinar dos tipos de violencia que se ejercía sobre la
víctima: violencia instrumental y violencia expresiva.
139
ésta se da principalmente en tres niveles: cuando la víctima es tratada
como un objeto, como un medio y como una persona.
140
la motivación del hecho, como puede ser desordenar el sitio del
suceso para encubrir un homicidio. Principalmente esta manipulación
es posible encontrarla en delincuentes organizados. Geberth (2006)
habla de tres tipos de manipulación del sitio del suceso:
141
que lo vuelve maleable y dinámico. Su finalidad es facilitar el delito,
proteger la identidad del delincuente y facilitar la huida.
3.3. Firma
142
3.4. Motivación
143
proceso por medio del cual se hacen definiciones o mediciones en la
escena del crimen cuando se realiza la perfilación criminal.
144
Como se ha expuesto anteriormente, los conocimientos con los que
se puede llegar a elaborar un perfil criminal surgen desde distintas
áreas del conocimiento. Lo que supone el primer obstáculo a vencer
entre quienes quisieran realizar perfiles criminales: al abordar tantas
aristas del saber, el llegar a limitar que conocimientos básicos se
deben tener para poder realizar la técnica es un tema que debe de ser
tratado con sumo cuidado.
145
perfilista apoyarse en labores de prevención del delito, aportar
opiniones sobre políticas públicas y política criminal.
Sin duda alguna es menester que cada país regule quiénes pueden
desempeñarse como perfilistas, pero nuevamente esto genera más
interrogantes que respuestas claras: si cada Estado decidiera regular
la acreditación de perfilistas, ¿a quién se debe encomendar esta
loable labor? Se debería partir de una preparación y formación
centralizada, de la cual deberá de homologar conocimientos, para en
un futuro poder contar con estándares en todo el país.
146
3.7. Criterios de admisibilidad
147
Resulta interesante que dicho estudio mostró un cambio en la
aceptación de la perfilación criminal cuando este nombre era sustituido
por "análisis de investigación criminal"; si bien el cambio de nombre no
vuelve a la prueba más admisible o más confiable, sí evidencia que los
problemas de aceptación por algún sector del gremio científico podrían
estar influenciados por lo que se ha dicho sobre la técnica, y no por la
técnica en sí.
148
representa un reto para los tribunales: deben asegurarse no sólo que
la persona que realiza dicho peritaje esté calificada para realizar la
tarea encomendada, sino también si ésta cumple o no con las reglas
de admisión, a sabiendas que la admisión de una prueba poco fiable
actuará en detrimento de quien la presenta, pero a su vez la exclusión
de un medio de prueba puede causar los mismos daños. Por lo tanto,
y debido al constante surgimiento de nuevas técnicas que pueden
servir a los jueces a realizar de mejor manera su labor, es menester
que ellos mantengan un enfoque dinámico e inclusivo para aceptar el
desarrollo de áreas especializadas, que aportan a la justicia.
150
A. Los expertos pueden desarrollar teorías basadas en sus
observaciones y experiencias, y luego aplicar aquellas teorías al caso
en particular y presentarlas ante la corte.
B. Todas las formas del testimonio del testigo experto pueden ser
evaluadas con el mismo nivel de rigurosidad.
151
CONCLUSIÓN
152
BIBLIOGRAFÍA
BURGESS, Andrew; DOUGLAS, John (2003), Classifying
homicides and forensic evaluations, crisis intervention, Ed.
Boston, Estados Unidos, College University.
155
KNIGHT, R.; WARREN, J.; REBOUSSIN, R.; SOLEY, B. (1998),
"Predicting Rapist Type From Crime-Scene
Variables", Criminal Justice and Behavior, Nº 25, pp. 46-
80.
MORALES, L. A.; MUÑOZ-DELGADO, J.; SANTILLÁN, A.
M.; ARENAS, R. &&DE LEÓN, F. C. P. (2007), "Perfiles
criminológicos: el arte de Sherlock Holmes", Salud
Mental, Vol. 30 Nº 3, p. 68.
156
TORRES, A.; BOCCACCINI, M., &&MILLER, H. (2006),
"Perceptions of the Validity and Utility of Criminal Pro¿ling
Among Forensic Psychologists and
Psychiatrists", Professional Psychology: Research and
Practice, Vol. 37 Nº 1, pp. 51-58. Doi: 10.1037/0735-
7028.37.1.51.
157
WOODWORTH, M., &&PORTER, S. (2001), "Historical
foundations and current applications of criminal pro¿ ling in
violent crime investigations", Expert Evidence, Vol. 7 Nº 4,
pp. 241-264. Doi: 10.1023/A:1016655103536.
158
159
VERIFICACIÓN DE HUELLAS DACTILARES FRAUDULENTAS 2D
RESUMEN
Un axioma de la documentoscopía dice que no
hay falsedad perfecta y que todo sistema de
impresión60deja su huella. La comparación es
el proceso de cotejar, con el fin de encontrar
diferencias o similitudes, y esto opera en todas
las ciencias forenses. La dactiloscopía en uno
de sus principios rige que no existen dos
personas con huellas iguales, por lo que
genera gran confianza al momento de realizar
una comparación, porque automáticamente se
asume que toda huella sólo tiene un origen.
60
Licenciado en Criminalística de la Universidad Autónoma de las Américas; perito experto y
especialista en nivel III; fundador del CCIDD Corporación Científica Internacional de Dactiloscopia y
director revista Minucias; miembro de la Fingerprint Society del Reino Unido, miembro honorífico de
la Fundación Juan Vucetich de La Plata, Argentina; miembro honorífico de la Sociedad de Ciencias
Forenses de Baja California, México. Autor de diversas obras premiadas en Latinoamérica y
Europa. Se desempeña como investigador criminalístico del Cuerpo Técnico de Investigación de la
Fiscalía General de la Nación, con más de 16 años de experiencia.
160
Sobre la originalidad de las crestas papilares,
podemos remontarnos en la historia, para
llegar todos a la misma conclusión, mejor no
se pudo haber dicho: "La singularidad
biológica existe o no existe. La diferenciación
biológica como una incidencia natural y
coherente, la singularidad, no puede ser
parcial a veces y a veces no parcial. Cualquier
parte de una huella dactilar, por grande o
pequeña que sea, sólo tiene un origen"
(estudio de David Ashbaugh, Ridgeology,
1983). Han querido controvertir la "teoría de la
originalidad de las crestas papilares", sin
argumentos, y agregan que es un método que
requiere ser probado; pero no es un método,
es la profundización del nivel III para analizar
las microcaracterísticas de la piel y establecer
la singularidad biológica de la que tanto habló
Ashbaugh.
INTRODUCCIÓN
161
para los métodos numéricos como para el modelo integrador. Este
procedimiento jamás logró ser unificado a nivel mundial, cada país es
libre de imponer por tradición o capricho un número mínimo de
análisis, que oscila entre 10 a 14 puntos, algo más por tradición que
por sustento científico. El modelo integrador logró lo que por más cien
años no había podido el antiguo método: abolir ese límite numérico.
Lamentablemente se profesa y se enseña el método ACE-V con tanto
desconocimiento que han creado un método ambiguo y fusionado,
hablan del método ACE-V, pero sólo aplican los niveles I y II, y, en el
peor de los casos, no realizan la verificación; no emplean el
microscopio, pero sí mencionan el nivel III.
162
realizar un cotejo poroscópico? Precisamente ese desconocimiento es
lo que no les deja ver esa necesidad de abolir el número mínimo.
61
Palabra propuesta por el autor, el 22 de febrero del 2005, y a nivel mundial el 4 de junio de 2008,
en Lyon, Francia, en el quinto Simposio Internacional de Dactiloscopía ("5 th International
Symposium on Fingerprints From Crime Scene to International Searching") en el comando general
de la Interpol.
62
DELGADO CABALLERO, Samuel Alfonso. Dactiloscopía, certeza o incertidumbre, 2009, La Casa del
Libro.
163
1. CONCEPCIÓN E IMPORTANCIA DE LA ORIGINALIDAD
SAMUEL DELGADO
164
La certeza del 100% que tiene el principio de la Unicidad a
nivel Macroscópico es irrefutable, y sobre ese principio no se va a
cuestionar.
165
El estudio forense papiloscópico de huellas aisladas se realiza de
manera conjunta, 50% del análisis macro y 50% del análisis micro.
Sólo así se puede hablar de ciento por ciento de certeza.
63
"Tecnología y Sociedad - Originalidad de las huellas dactilares 'Fingerprint'", Revista de
Información. Disponible en: http://www.revistasbolivianas.org.bo/scielo.php?pid=S1997-
40442009000200027&&script=sci_arttext.
166
Imagen 1: Macroscópica, cortesía del autor
2. PROCESO DE MOLDEADO
• Primicia 1
• Primicia 2
167
Natural Original
168
Relieve negativo, cuando las crestas papilares están en bajorrelieve
y los surcos en altorrelieve; su imagen es Revertida o al derecho.
169
Ilustración 2: Cortesía del autor
170
Ilustraciones 4: Cortesía del autor.
171
3. APORTES A LA POROSCOPÍA DE SAMUEL DELGADO
172
Por consiguiente: en la identificación poroscópica, la forma y el
tamaño del poro NO aportan un alto grado de confiabilidad. Se
considera que la certeza en la identificación poroscópica se alcanza
por la ubicación de poros (emplazamiento) en relación con un mínimo
de tres minucias de nivel II.
64
DELGADO, Samuel, Libro Dactiloscopía. Disponible en:
https://es.scribd.com/document/343814750/LIBRO-DACTILOSCOPIA-Samuel-Delgado-pdf.
173
En poroscopía, la compensación es la secuencia lógica de los poros.
Analizada la impresión dubitada, carece de algunos poros, por
razonamiento adecuado se concluye que es por empastamiento o el
poro está cerrado. Y, al igual que en el nivel II, los poros mantendrán
la posición y ubicación de las crestas. Pero la oclusión de algunos
poros no será factor para la exclusión de una impresión.
Acrosiringios (poros)
Imagen 5: Microscópica, cortesía del autor.
174
La calidad permite visualizar los poros de
emplazamiento.
Imagen 7: Microscópica, cortesía del autor
175
El tamaño y la forma del poro se puede
reducir por presión, substrato y medio.
Imagen 9: Microscópica, cortesía del autor
176
Algunos poros pueden están ubicados en zigzag y las distancias
entre ellos son desiguales.
177
Los poros se emplazan por la similitud de los
puntos de acuerdo, mínimo 3 Minucias.
178
CONCLUSIÓN
65
"El investigador: Microlofoscopía". Disponible
en:http://policiasenlared.blogspot.com/2009/07/microlofoscopia.html.
179
BIBLIOGRAFÍA
180
COGHLAN, Andy; NERSON, James (2005), "How far should
fingerprints be trusted?", Revista Científica NewScientis.
181
_______ (2003), Lofotecnia, revelado de huellas latentes,
Bucaramanga, Colombia, Color Tres.
182
GTEIIHD I y II (2004), "Método de identificación de huellas
dactilares de la Interpol", 29aConferencia Regional
Europea Reikiavik, Islandia, 17-19 mayo 2000. Lyon, 31
marzo y 1 abril 2004. Disponible en: www.interpol.int.
183
ataques Hill-Climbing, Universidad Autónoma de Madrid,
Escuela Politécnica Superior.
SCHUNKE, Michael; SHULTE, Erik; SCHUMACHER, Udo
(2007), Prometheus, texto y atlas de anatomía, Madrid,
España, Editorial Médica, Panamericana.
184
185
IMPORTANCIA DE LAS VESTIMENTAS EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINALÍSTICA
CARMEN CERDA-AGUILAR66
RESUMEN
186
mano armada o algunos atentados terroristas
(Singh && Kalpana Singh, 2013). El examen
sistemático y protocolizado, el uso de distintas
técnicas y métodos de estudio, la correlación
con otros antecedentes, y la posibilidad de
documentar los hallazgos y presentarlos ante
un tribunal, hacen del estudio de vestimentas
una herramienta de importante valor
criminalístico.
INTRODUCCIÓN
187
Por otra parte, la vestimenta nos representa, nos protege y nos ubica
dentro de un género, edad, etnia, época, actividad, costumbre o grupo.
También puede dejar marcas o improntas en el cuerpo. En suma, nos
identifica, y puede ser un elemento de gran valor en el reconocimiento
de personas, por ejemplo, en el caso de personas desaparecidas en
desastres masivos.
188
Lamentablemente, la mayoría de la literatura relevante sobre estudio
de vestimentas está en idioma inglés, constituyendo ello una limitante
para su estudio sistemático en nuestro país. En este ensayo
trataremos de exponer los principales aspectos del estudio de
vestimentas que aparecen en la literatura especializada internacional.
189
de la posición anatómica. Del mismo modo, ojales y botones se
numeran de arriba hacia abajo.
190
3. COMPOSICIÓN DE HILOS Y TELAS, DEFINICIONES
191
4. MUESTRAS DE REFERENCIA Y CONTROL
• Análisis pirognóstico
• Análisis químico
• Análisis óptico
192
interior de una herida. En tal caso, dichas muestras deberán ser
comparadas con vestimentas de sospechosos y víctimas.
193
5. EL EXAMEN DE VESTIMENTAS EN CASOS ESPECIALES
• Comprobación de identidad.
• Hechos de tránsito.
• Secuestros.
194
empacado en su totalidad y, si es posible, no deben retirarse del
cuerpo (Morgan, 2009).
195
empleo de equipos protectores. Lo engorroso y demoroso del
procedimiento puede suplirse, en parte, haciendo desvestirse al
lesionado sobre una sabanilla de papel desechable, la cual
posteriormente se pliega y se envía al Laboratorio de Criminalística, al
igual que la vestimenta. Ello permite que elementos pequeños, como
vellos o cabellos, queden en su interior.
196
Fotografía 1: Rotura en tela desgastada por
el uso: fibras adelgazadas en sus extremos
(Photos.com/Photos.com/Getty Images)
197
Al abrir el féretro, aparecieron en una bolsa de plástico una serie de
prendas cuyo tipo y color coincidía con el inventario ya mencionado. El
simple examen de dichas prendas permitía descartar que un vehículo
hubiera pasado por encima del sujeto.
198
Fotografía 4: Elaboración propia
199
Fotografía 5: Elaboración propia
En los casos de muerte por trauma, las lesiones del cadáver deben
ser comparadas y deben buscarse las coincidencias entre los daños
de las vestimentas y los del cuerpo. Por tanto, desgarraduras, cortes,
"punzazos" y especialmente lesiones por arma de fuego en las
vestimentas, deben ser cuidadosamente comparados con la posición
de las lesiones externas en el cuerpo de la víctima, lo que permite
establecer los movimientos y desplazamientos, en vida, del individuo
(Saukko && Knight, 2016).
200
cuerpo sufrió una hiperextensión, lo que produjo extensas
desgarraduras en la camisa.
5.4. Secuestros
201
tiempo de recorrido, las características de los tramos realizados; si
hubo cambios de lugar, cuántos, y si dicha víctima puede indicar la
ubicación de éstos. También señalan que se solicitará a la víctima
describir detalles del vehículo en que la trasladaron y pormenores del
lugar del cautiverio. De ser posible, se deberá establecer si la victima
dejo algún indicio en el lugar del cautiverio (Procuraduría de Sonora,
2013).
202
En el caso de obreros y trabajadores, es posible que alguna de sus
prendas, al quedar atrapadas en una maquinaria, le cause a quien las
viste desde lesiones (amputaciones) hasta muerte (asfixias).
203
son rápidamente degradadas por acción de microorganismos
(bacterias y hongos). Por otra parte, la deshidratación, el
congelamiento y la presencia de iones metálicos —especialmente
cromo y cobre— retardan la acción microbiana (Janaway, 2002).
204
para laboratorios clínicos. Problemas de contaminación y seguridad
biológica. Minsal Chile, 2013).
205
• Extender la prenda, observando cuidadosamente el delantero, la
espalda y el interior, en busca de cualquier posible material de
evidencia.
207
cualquier direccionalidad que se pueda identificar en el patrón de
manchas. Cada fotografía debe tener un testigo métrico visible, ya sea
simple o en ángulo.
208
posible, el material obtenido debe dividirse en dos, y se debe guardar
una parte para contramuestra.
209
deben hacer un esfuerzo para que las vestimentas acompañen al
cuerpo, para posibilitar su examen en busca de desgarraduras,
desgastes, manchas u otras evidencias. Por otra parte, el personal
auxiliar del servicio médico-forense debe ser entrenado para
considerar y manejar las vestimentas como importantes piezas de
evidencia. Debe disponerse un sistema para retener, identificar y
guardar éstas, tanto por sus aspectos evidenciarios como por los
objetos de importancia o valor que pueda haber en sus bolsillos,
porque todos ellos sirven como elementos de identificación y pueden
proporcionar antecedentes útiles tanto a la policía como al médico que
realiza la autopsia (Saukko && Knight, 2016).
210
Si el cadáver es enviado vestido, es necesario desvestirlo
cuidadosamente. Dicha operación puede ser realizada por técnicos
auxiliares de autopsia debidamente entrenados. Si el cuerpo no está
sangrando y no tiene daños evidentes, lo mejor es desvestirlo de
modo convencional, tirando hacia arriba las vestimentas superiores,
levantando las extremidades superiores, y tirando las prendas
inferiores hacia abajo. Si hay heridas o manchas, o rigidez intensa,
puede ser aconsejable cortar algunas o todas las prendas. Antes de
hacerlo, es necesario documentar la posición original de las mismas
mediante fotografías y esquemas, y, en lo posible, asesorarse con los
demás especialistas (papiloscopistas, bioquímicos, peritos balísticos,
entre otros), para que los cortes no interfieran en los estudios
criminalísticos que deban realizarse posteriormente. En cualquier
caso, los cortes deben realizarse evitando manchas y desgarraduras.
Cada pieza de ropa debe guardarse separadamente en bolsas de
papel (Saukko && Knight, 2016).
8. FOTOGRAFÍA FORENSE
211
de flechas de papel o plástico, de color contrastante, debajo de las
desgarraduras es especialmente útil. Primero, se debe fotografiar la
prenda completa, iluminando las zonas dañadas; luego, tomar
fotografías de media distancia mostrando la zona dañada en relación
con algún elemento identificatorio de la prenda, como el cuello o la
costura de la manga. La leyenda de la fotografía siempre debe
colocarse en relación a la parte inferior de la prenda (Santucci,
Catanese && Levy, 2016).
CONCLUSIONES
212
las determinaciones criminalísticas que se realicen en la víctima viva o
en el cadáver.
AGRADECIMIENTOS
213
BIBLIOGRAFÍA
214
_______ (1987), "The Preservation of Organic Materials in
Association with Metal Artifacts deposited in Inhumation
Graves", Death, decay and reconstruction: Approaches to
archaeology and forensic science, Ed. Boddington, A,
Garland, AN, Janaway, RC, Great Britain: Manchester
University Press, pp. 43-54.
MORGAN, Oliver; TIDBALL-BINZ, Morris; VAN ALPHEN, Dana
(2009), "La gestión de cadáveres en situaciones de
desastre: Guía práctica para equipos de respuesta" OPS,
OMS, CICR.
215
SILVA SANDOVAL, Rubén H. (2005), Ingeniería en
Criminalística. Criminalística I, Instituto Profesional La
Araucana, Apuntes de apoyo docente.
216
217
BALÍSTICA FORENSE APLICADA EN LA ESCENA DEL CRIMEN
LIC. MARCELINO L. COTTIER*67
RESUMEN
218
investigación forense del crimen, asociando y
vinculando componentes balísticos con armas
e individuos.
INTRODUCCIÓN
219
captarla con tecnología óptica e informática para poder alimentar
bases de datos y obtener conexión de hechos en diversas zonas o
jurisdicciones según el país en que se aplique tal uso de tecnología e
información técnica forense al suceso criminal.
220
1. ASPECTO HISTÓRICO
221
La posmodernidad ha contribuido a que las armas posean un calibre
mayor y una más amplia cadencia de disparo, asimismo, se ha
incrementado la peligrosidad en las lesiones en el cuerpo humano por
el tipo de punta (expansiva, fragmentaria, etc.). Incluso las mismas
han llegado a los colegios o establecimientos educativos y a atentados
terroristas con multiplicidad de víctimas.
2. DEFINICIONES DE INTERÉS
68
COTTIER, M. (2011), "Balística". Disponible en:
https://www.scribd.com/document/216002455/Balistica-PDF.
222
2.3. Balística exterior
224
correctamente realizada. En consecuencia, su levantamiento y
protección en el ámbito de la escena del crimen y su posterior
procesamiento en el laboratorio son fundamentales en cualquier
investigación penal, teniendo en consideración que sus resultados
pueden llegar a ser determinantes. El trabajo de evaluación y
procesamiento en la escena como en los diferentes laboratorios es de
exclusiva competencia de los especialistas forenses de Policía
Científica.
3.2. Preservación
1. Cinta perimetral;
2. Vallado;
3. Conos;
4. Móviles policiales;
5. Consignas.
225
3.4. Doble protección con cinta perimetral
Se utiliza una doble cinta para el lugar y otra de menor tamaño para
el trabajo pericial (es decir, donde se halle el cuerpo o el rodado).
69
COTTIER, M. (2011), "Investigaciones Forenses Criminalística 1". Disponible en:
https://www.scribd.com/document/277042055/Investigaciones-Forences-Criminalistica-1.
226
3.6. Corte de una mano de circulación
227
3.8. Lugares abiertos
228
• Considerar los métodos apropiados de preservación de la
evidencia;
229
3.10. Forma de relevamiento y situación
de la evidencia forense
230
Debe indicarse la evidencia mediante carteles, stickers, uso de
marcadores indelebles, cartelería adhesiva o magnética, para luego
describirlos en el informe pericial71 pertinente.
71
COTTIER, M. (2011), "Investigaciones Forenses Criminalística 1". Disponible en:
https://www.scribd.com/document/277042055/Investigaciones-Forences-Criminalistica-1.
231
Cuidado del sitio del suceso.
Imagen 10: Elaboración propia
232
4. No fumar en la escena;
233
• Repasar la información y valorarla con el equipo de trabajo.
234
¿Qué busca el perito balístico en la escena
del crimen?
Imagen 11: Elaboración propia
4.1. De la de marcación
235
Se deben examinar los sectores externos e internos de una vivienda,
un objeto, contenedor o rodados, graficando mediante el uso de la
fotografía forense, tal como si contara una historia.
236
Manipulación de las armas de fuego.
Imagen 12: Elaboración propia
237
Describiéndose los datos de la superficie de dicha arma de fuego,
marca, modelo, numeración, tanto si los posee como si no; asimismo,
adherencias biológicas, térreas, rupturas, faltantes, etc.
239
Imagen 17: Elaboración propia
240
5. DISTINCIÓN DEL TIPO DE ARMA DE FUEGO
241
5.2. Revólver72
72
Decreto Nº 395/75, sobre la Reglamentación de la Ley Nacional de Armas y Explosivos.
Disponible en:
https://www.unodc.org/cld/en/legislation/arg/decreto_39575__apruebase_la_reglamen
242
6. ARMAS POR SU SISTEMA DE DISPARO
6.1. Tiro a tiro
6.2. Repetición
243
Fotografía 4: Elaboración propia
6.3. Semiautomáticas
6.4. Automáticas
244
7. COMPONENTES DE UN CARTUCHO
7.1. Cartucho
Ejemplo de cartuchos:
245
La Bala (imagen de la izquierda), se
compone básicamente de las siguientes
partes: Vaina, cápsula iniciadora, pólvora y
bala en sí. En lo que respecta a los cartuchos
semimetálicos (i.e. cartuchos de escopeta,
imagen de la derecha) se dividen en las
siguientes partes: Vaina, cápsula iniciadora,
pólvora, taco, y perdigones.
246
La presión de los gases impulsa al proyectil
por el interior del cañón, estampando las
estrías sobre éste.
247
El investigador debe tener muy en cuenta que en la actualidad
también en el mercado existen las denominadas armas con cañones
poligonales, en los cuales las estrías se hacen por martelado en frío
(golpeteo del cañón contra una matriz estriada) o por torsión
molecular. Esto reduce la apreciación de las características de
identificación.
7.4. Calibre
248
debe tener en cuenta que esto depende de cada país y del tipo de
arma de fuego.
249
Luego, para trasportarlos, se deben colocar en pequeñas bolsas
rotuladas de papel madera o en bolsas transparentes, para visualizar
el contenido.
En ningún caso se deben cortar, salvo que sea para auxiliar a una
persona herida.
250
Nunca deben mezclarse en un mismo envase las prendas que
presenten manchas con las que no estén manchadas, para evitar su
transposición o contaminación.
251
Esto es aplicable a toda evidencia forense donde existió contacto,
tracción, ajuste, adhesividad, roce prolongado, etc.
73
COTTIER, M. (2011), "Apunte levantamiento de indicios en la escena del crimen". Disponible en:
https://www.scribd.com/doc/258854977/Apunte-Levantamiento-de-Indicios-en-La-Escena-Del-
Crimen.
252
Dichas características, en caso de existir correspondencia, deben
estar igualmente dirigidas, ubicadas y situadas.
253
Imagen 28: Elaboración propia
255
8.1. Stopping power74
74
COTTIER, M. (2011), "Apunte levantamiento de indicios en la escena del crimen". Disponible en:
https://www.scribd.com/doc/258854977/Apunte-Levantamiento-de-Indicios-en-La-Escena-Del-
Crime.
256
Ambas cavitaciones varían en cuanto a su tamaño, debido al tipo de
proyectil, es decir, si es una munición especial (deformable,
expansivas, etc.), la velocidad, más daño cuando se superan
velocidades de 700 metros por segundo. Esto es apreciable en la
escena del crimen por parte del médico forense en colaboración con el
perito en balística forense.
257
fáctica, cuyos fundamentos científicos comportan como requisito
fundamental el examen metodológico e interpretativo de elementos
objetivos como los indicios y elementos probatorios existentes en la
causa. Esto, con la finalidad de poder realizar un análisis de todos
ellos y, así, informar de manera fundada la posible mecánica de
producción y la secuencia de los hechos previa al hecho que se
investiga, teniéndose en cuenta las posiciones dinámicas de los
intervinientes, las lesiones anatómicas de la víctima y los elementos
que circundaban a los actores antes, durante y después del suceso.
258
Posición de los efectos y las lesiones.
Imagen 32: Elaboración propia
260
fin de que se considere lo más cercana a la realidad, es dable utilizar
cordeles, sogas, cintas métricas de larga extensión, tecnología como
el láser puntual o lineal y la colaboración de un goniómetro o
transportador, poder establecer ángulos de incidencia, basados en el
orificio de entrada o salida, fotografiando desde diversas ubicaciones.
Asimismo, se pueden utilizar tutores metálicos y cintas métricas
desplegables para establecer mediciones de largo y ancho.
261
9. RELACIÓN DE LA EVIDENCIA HEMÁTICA CON LAS ARMAS DE FUEGO
262
Es importante inspeccionar la superficie a 1,20 metros a la redonda
de las lesiones señaladas, ya que permite establecer la posición de
víctima y victimario, y, asimismo, el origen de la fuente de fuego,
siendo un fenómeno reconstructor por excelencia, ya que, de
encontrarse las microgotas en una pared y la víctima en posición
decúbito dorsal en la escena del crimen, se puede inferir que, al
momento de recibir el disparo de arma de fuego, dicho individuo se
hallaba en posición sentado bipedestante.
263
Fotografía 12: Elaboración propia
264
Deben fotografiarse las manos y luego protegerlas con sobres de
papel manila, nunca con bolsas de polietileno, ya que forman un
microclima y los ácidos de construcción de las mismas alteran estudios
posteriores.
265
Fotografía 15: Elaboración propia
266
9.1. Bioseguridad de los actuantes
267
9.2. Resguardo de la evidencia
268
CONCLUSIONES
270
BIBLIOGRAFÍA
271
MONTIEL SOSA, Juventino (2003), Criminalística Tomos I, II,
III y IV, México, Ed. Limusa.
272
273
DOCUMENTOS PÚBLICOS Y PRIVADOS
274
275
FALSIFICACIÓN DOCUMENTAL EN CHILE
RESUMEN
INTRODUCCIÓN
75
Capitán de Carabineros de Chile, ex-Jefe del Laboratorio de Documentología Forense del
Departamento de Criminalística-Labocar, Abogado, Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales,
276
— Carabineros de Chile, Departamento de Criminalística —Labocar
—, a través de sus laboratorios especializados. A la especialidad la
denominan "documentología".
**
Presidente Colegio Criminalistas de Chile A.G., Colcrim A.G., Perito Judicial en Dactiloscopía,
Criminalística, Calígrafo y Documental, Investigador Criminalístico, Técnico perito forense,
Especialista en Documentología. Diplomado en Investigación Criminal, Criminalística, Seguridad
Privada, Docencia Universitaria, Liderazgo Social, Grafoscopía y Documentoscopía, Consultor
Forense en Documentos Cuestionados de Regula Forensics Latinoamérica.
277
En lo que respecta a la Organización Internacional de Policía
Criminal (Interpol76), el área de investigación documental se agrupa
bajo el nombre de counterfeit currency and security documents
(falsificación de moneda y documentos de seguridad). En el caso del
FBI77, la unidad especializada se denomina "The Questioned
Documents Unit (QDU)", unidad de documentos cuestionados 78.
76
Organización Internacional de Policía Criminal.
77
Federal Bureau of Investigation.
78
DUARTE ULLOA, José Manuel Antonio y OTROS (2018), Documentos cuestionados, Investigaciones
sobre documentos, firmas y escrituras. En: Capítulo I, Documentos Cuestionados, Santiago, Chile,
Ediciones Jurídicas de Santiago (EJS).
79
VELÁSQUEZ POSADA A., Luis G. (2004), Falsedad documental y laboratorio forense. En: Capítulo
II, Documentología y ciencia del grafismo, Buenos Aires, Argentina, Ediciones La Rocca.
278
1. DEFINICIONES
Es el conjunto de estudios referentes a la observación y análisis de
los documentos para dictaminar su autenticidad y servir de medio
prueba mediante la confección del informe pericial 80.
Conjunto de conocimientos y recursos especializados de orden
técnico y científico que tiene por objeto examinar, estudiar e interpretar
las falsificaciones o alteraciones de documentos en lo que pueda
interesar al esclarecimiento y cuestiones de hecho, al servicio de la
justicia, tanto en instancias penales como civiles81.
Se define documentoscopía como "La disciplina relativa a la
aplicación práctica y metódica de los conocimientos científicos,
teniendo como objetivo verificar la autenticidad o determinar la autoría
de los documentos". Según lo expresado por los mismos autores, de
Brasil, la documentoscopía "constituye un capítulo de la Criminalística
con el objetivo específico de verificar la autenticidad o determinar la
autoría de los documentos"82.
Es una técnica que, mediante los adecuados estudios y análisis,
permite establecer la autenticidad de manuscritos y documentos y
determinar las alteraciones o falsificaciones de que hayan sido objeto,
llegando, en algunos casos, a identificar a los autores de la falsedad 83.
80
BARBERA, Francisco A.; MÉNDEZ BAQUERO, Francisco (2005), Análisis de textos manuscritos,
firmas y alteraciones documentales, 2a edición, Valencia, Editorial Tirant lo Blanch.
81
DA CAMARA E SILVA, Erick Simoes, y FEURHARMEL, Samuel (2013), Documentoscopía, aspectos
científicos, técnicos e jurídicos, 1a edición, Brasil, Millenium Editora Ltda.
82
DEL PICHIA, José (h.); DEL PICHIA, Celso M. (1993), Tratado de documentoscopía, La falsedad
documental, 2a edición, traducido. Buenos Aires, Argentina, De Julia de la Peña, La Rocca.
83
DE ANTÓN Y BARBERÁ, Francisco, y MÉNDEZ BAQUERO, Francisco (2005), Análisis de textos
manuscritos firmas y alteraciones documentales, 2a edición. En: Capítulo Primero,
Documentoscopía, Valencia, España, Editorial Tirant lo Blanch.
279
La documentología es la disciplina técnico-científica, parte integral de
la criminalística general, que aplica los métodos, técnicas y
procedimientos para determinar la autenticidad o no de los
documentos, valores, textos mecanografiados, manuscritos y firmas,
en los dos últimos determinando quién o quiénes pudieron haberlos
confeccionado84.
Documentología: "Definiéndose como una rama de la ciencia
criminalística, que, con aplicación práctica y metódica de
conocimientos científicos, tiene como objetivo verificar la autenticidad
o falsedad de los documentos modernos públicos o privados,
determinando la autoría del mismo, valiéndose en gran medida del
estudio del grafismo"85.
Indica el autor mexicano Tomás A. Texis Rojas que la palabra
"documentoscopía" corresponde al estudio de todo tipo de
documento86.
84
POLICÍA NACIONAL DE PARAGUAY (2015), Manual de Criminalística, 2a edición. En: Capítulo V,
Falsificación marcaría y documentológica, Asunción, Paraguay, Imprenta Yolysuitter.
85
MEZA NIELLA, Roberto Carlos (2003), ¿Es posible la identificación de estampaciones con sellos
de goma?. Disponible en: http://www.unne.edu.ar/unnevieja/Web/cyt/cyt/2003/comunicaciones/01-
Sociales/S-001.pdf.
86
TEXIS ROJAS, Tomás A. (2007), Documentoscopía. En: Capítulo II, Conceptos generales, editado
y publicado por el Instituto Nacional de Ciencias Penales (Inacipe), México, D.F.
280
2. NOCIÓN DE DOCUMENTO
87
RUVALCABA H., José Luis (s.f.).
88
ÁLVAREZ SAAVEDRA, Félix José (2003), Diccionario de Criminalística, 1ª edición. En: Letra "D",
Colombia, Difusión Jurídica Editores.
281
2.1. Partes de un documento89
89
DUARTE ULLOA, José Manuel Antonio y OTROS (2016), Documentos Cuestionados. 1ª edición, En:
Capítulo I Documentología o Documentoscopía, Santiago de Chile, Ediciones Jurídicas de
Santiago-EJS.
90
VELÁSQUEZ POSADA, Luis Gonzalo (2013), Falsedad documental y laboratorio forense, 1ª edición,
En: Capítulo IV "Naturaleza y estructura del documento", Buenos Aires, Argentina, Ediciones La
Rocca.
282
• De dos elementos esenciales o estructurales: el corpus o
ingrediente material, y el animus, o contenido ideal.
283
3. ANTECEDENTES HISTÓRICOS
91
ROLDÁN R., Patricio (2009), Prueba caligráfica pericial, Valoración del dictamen en el proceso
judicial. En: Capítulo I, Historia de la pericia caligráfica, Buenos Aires, Argentina, Ediciones
Cathedra Jurídica.
284
Dice que el rey de Lidia creó dinero: "Es el primer pueblo que acuñó
oro y plata en monedas", aseguró el griego 92.
92
LOZANO DÍAZ, Silveyra (2001), Falsificación de Moneda. En: Capítulo III, Historia de las
falsificaciones, Argentina, Editorial Policial.
93
INNES, Brian (2008), Fraudes, estafas y falsificaciones. En: Capítulo Dinero falso, Madrid, España,
Editorial Libsa.
285
Estas falsificaciones no sólo las practicaron individuos aislados
deshonestos; en efecto, Napoleón y Hitler recurrieron a ella con fines
políticos.
En el caso de Europa, en el año 2016 se detuvo en la región a los
mayores falsificadores de moneda en España y se hallaron 1,5
millones de euros falsos94:
94
Detienen en la región a los mayores falsificadores de moneda en España. Disponible en:
http://www.laopiniondemurcia.es/comunidad/2016/07/13/siete-detenidos-mayor-red-
ffalsificación/752477.html.
286
4. FALSIFICACIÓN: ¿QUÉ SE ENTIENDE POR FALSIFICAR?
"Falsificar", del latín "falsus", falso —de fallere, "engañar"—, y facere,
"hacer", significa etimológicamente hacer algo falso; en nuestro caso,
elaborar un documento contrario a la verdad o falsear uno verdadero 95.
La falsificación es el proceso por el cual se realiza una serie de
maniobras sobre un documento para hacerlo pasar como si fuera
auténtico, en el caso de que no lo sea, o para alterar su originalidad 96.
Falsificar es falsear, faltar a la verdad, contrahacer una cosa material o
inmaterial, la escritura, la doctrina, el pensamiento. Falsificar una firma
es poner una persona las grafías utilizadas habitualmente por otra
para la suscripción de un documento; alguien a quien esa firma no le
pertenece, la pone al pie de un instrumento para aparentar que su
titular la ha trazado. En consecuencia, no procede de la mano de su
titular y el falsificador copia en la mejor forma posible el modelo de la
firma de su víctima. Debemos tener la claridad de que todo soporte es
susceptible de ser falsificado, independientemente de todas las
medidas de seguridad que el tipo de soporte ostente y de los sistemas
de impresión utilizados en su confección.
95
VELÁSQUEZ POSADA, Luis Gonzalo (1994), El dictamen grafotécnico, 2ªedición. En: Capítulo 12,
La falsedad documental, Colombia, Señal Editora.
96
GONZÁLEZ EMIGDIO, Anatolio (2014), Diccionario de Grafoscopía y Documentoscopía. En: Letra F,
México, Editorial Inadej.
287
Imagen 1: Falsificación de firmas; se
observa una firma cuestionada (lado
izquierdo del observador) y una firma
auténtica (lado derecho del observador).
288
Se utilizó luz trasmitida (pasante) como
fuente de luz para el examen.
97
INNES, Brian (2008), Fraudes, estafas y falsificaciones. En: Introducción, Madrid, España, Editorial
Libsa.
289
2. Suponiendo en un acto la intervención de personas que no la han
tenido.
290
5. REALIDAD DE LA FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS EN CHILE
291
la conducción, documentos de identidad, documentos emitidos por el
Registro Civil, escrituras públicas notariales, etc.
292
6. FALSIFICACIÓN DE PAPEL MONEDA (BILLETES CHILENOS)
6.1. Billetes chilenos y sus características generales
Fue así como a partir de ese año (2005) fue lanzada por el Banco
Central de Chile una nueva familia de billetes de circulación nacional.
Se le llamó "nueva familia", ya que esta vez, entre los nuevos billetes
puestos en circulación, que van desde el de menor denominación,
$ 1.000, hasta el de mayor circulación, $ 20.000, existe una
homogeneidad y equivalencia en sus características de diseño,
soportes y elementos de seguridad, además de presentar una
diferenciación de tamaño del billete de acuerdo con la denominación
de éste, siendo el más pequeño el billete de menor denominación,
mientras que el más grande es el de mayor denominación.
293
en Chile, toda vez que éstos se aprovecharon del desconocimiento de
los usuarios para introducir billetes falsos de una calidad inferior, para
intentar defraudar. Sin embargo, esta realidad fue cambiando y la
tarea fue poniéndose más difícil para los falsificadores, en la medida
en que la ciudadanía en general va conociendo de mejor forma sus
nuevos billetes y va familiarizándose con la circulación de éstos.
294
de fabricación que éstos tienen, que impiden la incorporación de otros
elementos de seguridad propios del papel.
295
billetes cuenta con sistemas de seguridad equivalentes tanto para
polímeros como para papeles moneda. Estos elementos de seguridad
son: sistemas de impresión (los billetes chilenos se confeccionan con
base en tres sistemas de impresión: offset, tipográfico y calcográfico),
presencia de microtextos en todo el billete (a través de los sistemas de
impresión offset y calcográfico se imprimen en diversas zonas de los
billetes microleyendas con diferentes textos, las que pueden ser vistas
ya sea agudizando la observación, o bien usando elementos de
acercamiento visual), motivo coincidente (consiste en la impresión de
partes del número de denominación del billete tanto en el anverso
como en el reverso de éstos, lo que implica que, al ver el billete a
trasluz, la imagen del número se ve nítida y completa), además de
otros elementos de seguridad que son visibles al aplicar luces que se
encuentran fuera del espectro visible, ya sean luces ultravioleta e
infrarroja, luego de lo cual se hacen visibles elementos que a simple
vista no se pueden apreciar.
296
297
Imagen 3: Fotografías de la nueva familia de
billetes chilenos
Fuente: Recuperadas de:
http://www.bcentral.cl/.
300
borde (5000) pesos chilenos; se observa la
ventana transparente cuestionada (lado
izquierdo del observador) y ventana
transparente auténtica (lado derecho del
observador).
Fuente: Recuperadas de www.bcentral.cl;
http://www.losandesonline.cl/img/articulo/bille
te_falso1.jpg.
301
izquierdo del observador) y ventana
transparente auténtica (lado derecho del
observador).
Fuente: Recuperadas de www.bcentral.cl;
archivo de Lic. Raúl Fuenzalida Mora.
302
Imagen 6: Falsificación de la marca de agua,
imagen del personaje Arturo Prat y la
denominación del billete ("10 MIL"), visible a
contraluz o con instrumental forense de
laboratorio ("luz trasmitida").
Fuente: Recuperadas de www.bcentral.cl;
http://radiopolar.com/noticia_77312.html#.
303
Imagen 7: Falsificación de la marca de agua,
imagen del personaje Arturo Prat y la
denominación del billete ("10 MIL"), se
visualiza con "luz trasmitida".
304
Fuente: Recuperadas del archivo del Lic.
Raúl Fuenzalida Mora.
305
motivo coincidente auténtico (zona inferior
del observador).
306
el sistema de impresión del documento
original.
307
7. FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS DEL PARQUE AUTOMOTRIZ
7.1. Documentos habilitantes para la conducción
309
que la sofisticación y calidad en la imitación de estos soportes no es la
característica predominante en éstos.
Por otra parte, facilita la tarea del falsificador el hecho de que los
documentos "Permiso de Circulación" y "Certificado de Seguro
Obligatorio" presenten una variabilidad importante en el diseño, toda
vez que este hecho implica que exista un desconocimiento general de
las características de seguridad de este tipo de documentos. Se debe
recordar que, para el caso de los Permisos de Circulación, al ser
emitidos por la municipalidad responsable, los diseños y
características dependen de ellas.
310
las marcas de agua se simulan imprimiendo en forma más tenue y de
color blanco el logo de la Casa de La Moneda, lo que simula dicha
medida de seguridad.
311
• Certificados de Emisiones Contaminantes: Al igual que lo que
ocurre con el certificado antes descrito, éste es confeccionado por la
Casa de la Moneda de Chile; sin embargo, es otorgado por las
respectivas plantas de revisión técnica, encontrando en el soporte las
mismas características de seguridad que en el documento anterior,
cambiando únicamente el diseño y coloración.
312
Se observa certificado "falsificado", el cual
por ser un papel comercial resplandece a la
luz UV producto del blanqueante óptico (zona
superior) y el certificado auténtico, donde se
observan fibrillas luminiscentes que
reaccionan a la luz UV 365 nm (zona inferior
del observador).
313
Las falsificaciones de este tipo de documentos varían en cuanto a
calidad. Existen aquellas a las que, utilizando soportes originales,
aparentemente sustraídos o robados, se les incorporan en forma
fraudulenta datos y fotografías inexistentes en los registros oficiales.
Además de existir falsificaciones que se asemejan en calidad a las
mencionadas a propósito de los otros documentos, o sea, en que el
común denominador es el uso de sistemas de impresión artesanales y
la imitación en forma fraudulenta y básica de los otros dispositivos de
seguridad.
314
comercial, el que resplandece a la luz UV
producto del blanqueante óptico (zona
superior) y las licencias de conducir genuinas
en comparación, en las cuales se observan
fibrillas luminiscentes que reaccionan a la luz
UV 365 nm (zona inferior del observador).
315
Siempre se deberá considerar que, para otorgar una respuesta
pericial categórica y fundada, respecto a la autenticidad o falsedad de
un Permiso de Circulación y de un Certificado de Seguro Obligatorio,
se debe contar con una muestra testigo en original del formato del
permiso o certificado de la municipalidad o empresa aseguradora
respectiva y del año en cuestión.
316
8. FALSIFICACIÓN DE OTROS DOCUMENTOS
8.1. Documentos valorados (cheques y vales a la vista)
317
Imagen 13-A: Adulteración de datos en
cheque.
318
Imagen 13-B: Adulteración de datos en
cheque.
319
Imagen 13-C: Adulteración de datos en
cheque.
320
Imagen 14-A: Adulteración de datos en
cheque.
321
Imagen 14-B: Adulteración de números
322
Imagen 14-C: Adulteración de números del
CM-7
323
Imagen 15: Falsificación de fibrillas de
seguridad
324
9. DOCUMENTOS DE IDENTIDAD (CÉDULAS Y PASAPORTES)
325
Imagen 16: Falsificación de cédula de
identidad
326
Se observan cédula de identidad chilena
(antigua) "falsificada" en un soporte de
plástico comercial el que resplandece a la luz
UV producto del blanqueante óptico (zona
superior) y la cédula de identidad chilena
genuina electrónica de comparación, cuyo
soporte es placa Fortas, en la cual se
observa en la zona derecha la flor de
copihues de la República de Chile, que
reacciona la luz UV 365 nm (zona inferior del
observador).
327
Se observan cédula de identidad chilena
"falsificada" en un soporte de plástico
comercial, el que resplandece a la luz UV
producto del blanqueante óptico y el sistema
de impresión serigráfico (zona superior), y la
cédula de identidad chilena genuina
electrónica de comparación, cuyo soporte es
placa Fortas, en la cual se observa un láser
de penetración especial (zona inferior del
observador).
328
existiendo algunas de ellas en que la impresión utilizada es artesanal y
doméstica, hasta falsificaciones de una calidad superior y con
utilización de elementos de seguridad simulados e impresión de alto
estándar.
CONCLUSIÓN
329
que golpea fuertemente el patrimonio de la víctima, sin causar la
connotación que otro tipo de delitos producen.
331
BIBLIOGRAFÍA
332
Detienen en la región a los mayores falsificadores de
moneda en España. Disponible
en: http://www.laopiniondemurcia.es/comunidad/2016/07/1
3/siete-detenidos-mayor-red-falsificacion/752477.html.
333
POLICÍA NACIONAL DEL PARAGUAY (2015), Manual de
Criminalística, 2a Edición, Asunción, Paraguay, Imprenta
Yolysuitter.
334
335
LA NOCIÓN DE LA CONTABILIDAD EN MATERIA CRIMINAL: ALGUNAS
IMPLICANCIAS CONTABLES Y TRIBUTARIAS DESDE EL PUNTO DE VISTA DE
LA AUDITORÍA FORENSE*
CHRISTIAN M. NINO-MORIS**98
RESUMEN
98
Este trabajo es un resumen de una investigación más profunda y detallada que se consigna en
un documento de más de cien páginas. El autor ha hecho su mejor esfuerzo para resumir las
principales ideas sobre la temática, omitiéndose otros aspectos por la limitación que impone el
editor.
**
CA, FCE, PGDipCLaw, MFA, CPFA, CRM, Contador Público Auditor-Auditor Forense, Certified
Professional Forensic Accountant, USA, Profesor-instructor en Fraude Ocupacional e Investigación
Interna Corporativa, Master of Forensic Accounting, Australia. Perito judicial contable, I. Corte de
Apelaciones de Santiago y de San Miguel. Miembro y director Depto. A. Forense Colegio de
Criminalistas de Chile A.G.
336
fraudulenta), y la contabilidad financiera
cuando se materializan tales investigaciones.
INTRODUCCIÓN
337
"verdadera" para llevar a cabo una investigación contable-criminal? La
naturaleza de lo que se está indagando también es gravitante respecto
a si se trata solo de un acotado número de registros contables o de
toda la contabilidad mercantil. Sobre los registros contables, hay una
especie de subgrupo, pudiendo ser lo que se indaga un tipo de
transacción contable (e. g., compras) o sus efectos extracontables (e.
g., operaciones off-balance o "efecto por impuestos diferidos"). Hay un
sinnúmero de otras interrogantes que merecen ser atendidas, pero
primero se debe comprender la noción de la contabilidad según su
naturaleza jurídica y doctrinaria.
99
MEIGS et al. (2004), Contabilidad: la base para decisiones gerenciales, 11a edición, McGraw-Hill,
p. 26, definen la "teneduría de libros" como: "[E]l aspecto de labor numérica de la contaduría -el
registro diario de las transacciones de rutina. Estas labores son realizadas principalmente por
338
(bookkeeping), i.e., el registro de documentos, pagos de impuestos y
otras erogaciones, pero se ignora que eso es sólo una pequeña parte
de la historia. Si bien estos registros son el input básico de un sistema
contable, los problemas asociados con las investigaciones de carácter
criminal-contable estarían más bien en el output. Lo deseable sería
que todos los comerciantes100entendiesen y llevasen una sola
contabilidad oficial; sin embargo, la supremacía de la realidad nos
dicta otra cuestión y crea problemáticas.
Se dice que la contabilidad mercantil tiene su importancia en que el
control de los hechos económicos y financieros se logra mediante la
organización y administración más adecuadas de los recursos para
llevar cuenta clara y exacta de las operaciones y de sus
resultados, que una entidad realiza, al menos así reza el Decreto
Nº 15.141/58, aún vigente. No obstante, recientemente, a comienzos
de la presente década, existió un cambio sobre cómo entender no sólo
la contabilidad, sino también la información financiera como un todo.
Por consiguiente, ya no hay dudas de que hoy la contabilidad tiene un
carácter científico101. Así, el principal objetivo de la información
339
financiera propone ir más allá de contar con una "cuenta clara y exacta
de las operaciones". Este cambio de objetivo (o énfasis) se impone
con las ya aludidas IFRS, las que establecen que el objetivo de los
estados financieros de una entidad 102, con presidencia de su tamaño,
salvo contadas excepciones, es103:
102
Una definición parecida encontramos en la NIC 1.9 (2015), que establece que: "Los estados
financieros constituyen una representación estructurada de la situación financiera y del rendimiento
financiero de una entidad. El objetivo de los estados financieros es suministrar información acerca
de la situación financiera, el rendimiento financiero y de los flujos de efectivo de una entidad, que
sea útil a una amplia variedad de usuarios a la hora de tomar sus decisiones económicas. Los
estados financieros también muestran los resultados de la gestión realizada por los
administradores con los recursos que les han sido confiados".
103
Marco Conceptual de la Información Financiera, MC.OB2, 2010.
104
NIIF para las PYMES, julio (2009), párrafo 2.3, p. 16. Disponible
en: http://eifrs.ifrs.org/eifrs/PDFArchive?
viewFile=3164&&categoryId=120&&sidebarCategoryId=430.
340
"[...] los estados financieros tienen por objetivo
proporcionar información respecto a la situación financiera,
desempeño financiero y flujos de efectivo de una entidad".
En concreto, la práctica actual de los negocios exige que todas las
empresas en Chile, sin excepción, sean grandes, pequeñas o
medianas, deben adscribirse a las directrices valorativas, contables y
de revelación que las IFRS señalan para reflejar el verdadero
movimiento de sus operaciones. Tanto es así que la práctica contable
en Chile ha consensuado en que las "normas contables oficiales" son
aquellas que emanan desde el Colegio de Contadores de Chile A.G.,
organismo técnico cuya facultad para dictar normas relativas a la
profesión emanan con motivo de la dictación de la Ley Nº 13.011/58 y
su reglamento. Con esta prerrogativa es que a partir del 1 de enero de
2013 esa Orden derogó los antiguos "Principios de Contabilidad
Generalmente Aceptados, PCGA", dando paso a la obligatoriedad de
adoptar las IFRS105.
105
Los fundamentos técnicos de este cambio de paradigma contable se consigan en dos boletines
técnicos, cuyo alcance se resume a continuación: a) Boletín Técnico Nº 85-2013: Este boletín
establece que las nuevas directrices valorativas en el país corresponderán única y exclusivamente
a las Normas Internacionales de Información Financiera (IFRS), y su obligatoriedad es a partir de
los estados financieros preparados al 1 de enero de 2013, sin perjuicio de permitir su aplicación en
forma anticipada, y b) el Boletín Técnico EPYM Nº 2-2013: Este boletín destaca que el proceso
gradual de convergencia de las normas locales a las IFRS ha planteado la necesidad de
completarlo incorporando a las pequeñas y medianas empresas. Para ello se estimó oportuno y
necesario promulgar las normas IFRS para ese grupo de entidades (IFRS para EPYM), para que
adopten integralmente, explícitamente y sin reservas, dichas normas. Para este sector de la
economía (EPYM o PYME), dichas normas también son obligatorias a partir de los estados
financieros preparados al 1 de enero de 2013, sin perjuicio de permitir su aplicación en forma
anticipada.
341
Este cambio de paradigma significó reconsiderar el tratamiento de
ciertos activos, pasivos y cuentas de resultados, migrando hacia un
concepto de "valor justo" (fair value), muy distinto al concepto de
"costo histórico corregido" que la norma tributaria había acostumbrado
imponer desde el año 1974. Este cambio de paradigma no se queda
sólo en mudar una simple nomenclatura, de "PCGA" a "IFRS",
equiparándolos como términos intercambiables 106. No es otra forma
para referirse a lo mismo, sino que se trató de evolucionar de unos
principios contables a sólo dos hipótesis básicas que sustentan los
hechos económicos: devengo y empresa en marcha. Los estándares
sobre los que se apoyan los criterios contables están sustentados en
modelos de carácter científico, y no de carácter técnico, como se
vociferaba en alguna parte de la literatura especializada de antaño. De
ahí que los PCGA se construyen usando un método inductivo,
mientras que las IFRS lo hacen sobre un método deductivo. En
términos simples, los PCGA justifican la información financiera a partir
de la tangibilidad pragmática de los hechos económicos dada por la
"costumbre mercantil", en tanto que en las IFRS —como lo señala
Jorge Tua107— cobra particular relevancia el análisis que los usuarios
hacen de la información financiera y sus necesidades de
información, de acuerdo con unos objetivos específicos que, junto con
las características cualitativas de la información financiera, garantizan
la utilidad de esa información.
106
Si quisiéramos comparar el impacto que significó migrar hacia las IFRS, podríamos pensar en el
cambio que significó la Reforma Procesal Penal para los abogados.
107
Véase El marco conceptual para la información financiera: Análisis y comentarios, AECA (2000),
pp. 187 y ss.
342
En suma, poner ambos modelos —PCGA e IFRS— (o lo que es peor
aún, la "contabilidad tributaria") a un mismo nivel supondría un grave
error. En la práctica de los negocios, la utilidad pretendida de la
información financiera (insistimos, no sólo contable) está en función de
tantos sistemas contables como se desee, siempre y cuando se
supediten a diferentes objetivos 108; esto último no era tan "dinámico"
en la era de los PCGA. Por tanto, los estados financieros
confeccionados siguiendo las directrices valorativas bajo IFRS serían
mucho más susceptibles para la comisión de fraudes que seguir los
PCGA109, porque los patrones contables que seguía una determinada
industria del mercado ya no son tan uniformes e identificables como
antaño.
La precaución aquí, por tanto, dice relación con que los estamentos
investigativos (v. gr., reguladores, fiscalía) sean capaces, con el
debido apoyo técnico-contable si es pertinente, de corroborar si los
registros contables están o no sustentados sobre las prácticas
contables financieras vigentes. Evidentemente, según sea la
naturaleza de los movimientos contables a investigar, será el marco de
preparación subyacente a tomar en consideración, i. e., se debería
108
TÚA, Jorge, op. cit., p. 190.
109
Véase para más detalle sobre esta contención: ACFE. International Financial Reporting
Standards for Financial Statement Fraud (Online Self-Study). Disponible
en: https://www.acfe.com/selfstudy.aspx?id=4294985145 [fecha de consulta: marzo de 2017].
SHERMAN && YOUNG, Where Financial Reporting Still Falls Short, Harvard Business Review.
Disponible en: https://hbr.org/2016/07/where-financial-reporting-still-falls-short. [fecha de consulta:
marzo de 2017].
343
evitar la aplicación de un modelo contable del tipo one-size-fits-all110,
dado que sus objetivos de construcción son distintos.
Con todo, se debe hacer hincapié en que habría al menos tres claras
excepciones a la regla de no aplicar IFRS en la actualidad (no
limitadas a):
344
obligue113expresamente a seguir las directrices valorativas contenidas
en las IFRS.
113
La Ley Nº 13.011/58 sólo faculta al Colegio de Contadores de Chile A.G. a dictar normas
contables para la profesión, pero no existen en dicha ley sanciones por no acogerse a un
determinado modelo de contabilidad.
345
fuera de las reglas del mercado (i. e., sin fiscalización financiera),
algunas de las cuales, además, son parte del listado de grandes
empresas que el SII actualiza en diciembre de cada año 114. Para qué
hablar sobre la situación contable-financiera de aquellas pequeñas y
medianas empresas (pymes) que están bajo el umbral de ingresos
anuales de las 90.000 Unidades Tributarias Anuales (UTA) 115. Estas
pymes sencillamente no están bajo ningún tipo de "escrutinio contable-
financiero", y es donde uno podría suponer que es terreno fértil para
que se materialice un sinnúmero de delitos económicos,
especialmente en lo pertinente a la manipulación de los estados
financieros básicos116. Pareciera ser que se ha instalado la idea de que
un régimen contable-tributario sería una "opción más válida" a seguir,
respecto a la de un régimen contable-financiero bajo IFRS. Esto no
podría más que considerarse como un manifiesto "malentendido
técnico" que, lejos de ser cierto, no tiene una justificación de ningún
tipo en lo concerniente a la práctica de los negocios 117y lleva a una
114
Resolución Exenta Nº 128 de fecha 28.12.2016, del SII. Disponible
en: http://www.sii.cl/normativa_legislacion/resoluciones/2016/reso128.pdf. [fecha de consulta:
marzo de 2017].
115
El equivalente de esas 90.000 Unidades Tributarias Anuales, UTA, al valor UTA ($ 560.880) de
junio de 2017, da unos $ 50.479.200.000 (-US$ 75.169.312).
116
De acuerdo con la NIC 1.10 (2015), se entiende por estados financieros básicos (o también
llamados "Conjunto completo de estados financieros"): "(a) un estado de situación financiera al final
del ejercicio; (b) un estado de resultados y de otro resultado global del ejercicio; (c) un estado de
cambios en el patrimonio neto del ejercicio; (d) un estado de flujos de efectivo del ejercicio; (e)
notas, que incluyan las políticas contables significativas y otra información explicativa [...]".
117
Existen unos regímenes tributarios que instan a un grupo de contribuyentes (comerciantes) a
acogerse a "sistemas simplificados de tributación", tales como el régimen de renta presunta y el
régimen especial del artículo 14 ter de la Ley de Impuestos a la Renta, que libera parcialmente de
las obligaciones de la contabilidad completa, i. e., llevar libros de contabilidad, confeccionar
balances, la aplicación de la corrección monetaria, efectuar depreciaciones, realización de
346
confusión entre los tomadores de decisiones. Sin perjuicio de lo
anterior, es pertinente reconocer y justificar la liberación de los
aspectos contables para ciertos sectores de la economía, como lo son
los "pequeños contribuyentes"118, por cuanto imponerles la obligación
de llevar los libros de contabilidad bajo un régimen normal denotaría
una carga onerosa tanto para aquéllos como para el Estado (en
resguardo de los "Principios de Eficiencia y Eficacia Administrativa").
Existirán excepciones, pero una verdad es ésta: se ha dicho que no
hay ley que obligue expresamente a llevar las IFRS; empero, quienes
las han ignorado estarían en un incumplimiento legal, puesto que el
mismo Código de Comercio establece que todo comerciante debe
llevar contabilidad, por todos sus actos de comercio, no sólo por todos
sus "actos de comercio tributarios". Por otro lado, si bien el Código
Tributario no enuncia ningún sistema contable específico en particular,
el propio artículo 16 se encarga de precisar que 119:
inventarios, confección del registro FUT, etc. El SII ha dispuesto un "Manual de Cuentas" y un
"Reporte Financiero Simplificado" para contribuyentes del artículo 14 ter.
118
Sin embargo, hay que decir que en un sentido estricto para estos contribuyentes también hay
disponibles normas contables en vigencia, pero que aún no son reconocidas por el Colegio de
Contadores de Chile. A saber: NIIF para las PYMES, Una guía para microentidades que apliquen
la NIIF para las pymes (2009). Disponible en: http://www.nicniif.org/home/descargar-
documento/1876-micro-entidades-espanol.html. [fecha de consulta: marzo de 2017].
119
El texto cursivo es mío.
347
Luego continúa:
348
denominadas diferencias permanentes y [temporarias],
tales contribuyentes para los efectos de determinar la base
imponible sobre la cual cumplen con sus obligaciones
tributarias, deben efectuar al resultado financiero que
arroje el balance los ajustes necesarios [...].
349
instruido por las distintas Superintendencias, en cuanto no
se opongan en su naturaleza a lo establecido por la ley
tributaria. Así las cosas, no se confeccionan dos
contabilidades distintas, una en base a normas financieras
y otra en base a normas tributarias, pues la contabilidad es
una sola a la cual, para efectos de determinar la base del
Impuesto dePrimera Categoría o renta líquida imponible,
deben efectuarse los ajustes legales de que tratan los
artículos 29 y siguientes de la Ley de Impuesto sobre la
Renta.
121
Hablar de la aplicación de las llamadas "diferencias temporarias" sería como elevar la discusión
casi a un nivel de "clase magistral". Lamentablemente, la profesión contable está muy al debe
sobre el entendimiento, registro y control de las citadas diferencias. Justamente, dichas diferencias
tienen por objeto conciliar el mundo contable-tributario con el mundo contable-financiero, al objeto
de evitar tener que llevar dos "controles paralelos" independientes.
350
financieros sean firmados por un contador colegiado o con
certificaciones al día122.
En resumen, la obligatoriedad de llevar contabilidad emana,
principalmente, de tres grandes cuerpos legales, a saber: 1) aquellas
normas base emanadas del Código de Comercio ("La contabilidad de
los comerciantes"); 2) las normas contable-financieras oficiales que
emanan del Colegio de Contadores de Chile A.G. u otros organismos
fiscalizadores-reguladores con facultad de dictar normas contables 123
(v. gr., SVS, SBIF, SAFP, Suceso, cooperativas) y, como
consecuencia de los dos numerales anteriores, 3) las normas
contable-tributarias consignadas en el Código Tributario (CT), Ley de
Impuestos a la Renta (LIR) y otras leyes especiales, que se
mencionaran anteriormente, además de sus reglamentos.
Como ya se ha advertido antes, las IFRS son el "único" marco de
preparación y presentación de la información financiera, que se
resume, básicamente, en un juego de criterios utilizados para
determinar la medición, reconocimiento, presentación y revelación de
todas las partidas significativas que aparecen en los estados
122
Ordinario Nº 276, de fecha 2.02.2015.
123
Al efecto, cada servicio dependiente del poder ejecutivo cuenta con sus propias atribuciones y
leyes especiales que mandatan la fijación de normativas contables para sus regulados. Por
ejemplo, la Ley sobre Sociedades Anónimas (LSA), Nº 18.046/81, y sus modificaciones, establece
en su artículo 73 que "[l]os asientos contables de la sociedad se efectuarán en registros
permanentes, de acuerdo con las leyes aplicables, debiendo llevarse éstos de conformidad con
principios de contabilidad de aceptación general". En tanto, el Decreto Ley Nº 3.538/80 y sus
modificaciones, que crea la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS), establece en su artículo
4º, letra e), que una de las atribuciones de la SVS es: "Fijar las normas para la confección y
presentación de las memorias, balances, estados de situación y demás estados financieros de los
sujetos fiscalizados y determinar los principios conforme a los cuales deberán llevar su contabilidad
[...]".
351
financieros (NAGA124, Sección AU 200.14), apegándose a la facultad
de la Ley Nº 13.011/58; contabilidad de la que se sirven otros
stakeholders (grupos de interés), tales como bancos, empresas
contratistas, empresas de factoring, la Inspección del Trabajo, etc.
Pretender, por tanto, que la contabilidad tributaria es la oficial carece
de todo fundamento, dado que el único stakeholder es el SII, cuyos
objetivos fiscalistas difieren de los de los dueños de las empresas.
Excepcionalmente, algunos shareholders ("los capitalistas") pudieran
usar la "contabilidad tributaria", pero sólo con propósitos de
planificación tributaria.
124
NAGA, Normas de Auditorías Generalmente Aceptadas.
352
En interpretación de la autoridad tributaria, se ha delimitado un
concepto que está fuera de la esfera de la contabilidad financiera. Este
concepto es el de "contabilidad fidedigna" (i. e., digna de fe), que se
entiende como125:
125
Circular Nº 8 del año 2000, SII. Disponible
en: http://www.sii.cl/documentos/circulares/2000/circu08.htm. [fecha de consulta: marzo 2017].
126
La jurisprudencia nacional en cierto modo ha delimitado la naturaleza de la "contabilidad
fidedigna" por la vía de la negación, es decir, comprendiendo por que la contabilidad ha sido
calificada de "no fidedigna".
353
b) Que los registros contables se encuentren respaldados con una
documentación fehaciente e idónea según su naturaleza, i.
e., documentos autorizados y reconocidos por la ley, como lo son los
de carácter mercantil;
354
incobrables. Asimismo, el SII ha manifestado en sus instrucciones que
la "calidad" de fidedigna de una contabilidad no dice relación con que
la contabilidad sea completa o simplificada 128 (i. e., el sistema de
contabilidad utilizado por el contribuyente), sino con la idea de que
ambas cumplan con los requisitos que la ley señala para cada caso.
Así con todo, el concepto de "contabilidad fidedigna" al que alude el
SII —y tal como está definido— lo es sólo para efectos de
fiscalización129, sea en una etapa contencioso-administrativa o, si es
del caso, en un estadio contencioso-judicial (TTA).
128
De acuerdo con la citada Circular Nº 8 del año 2000, la contabilidad simplificada no puede ser
llevada por el contribuyente sin autorización previa de la Dirección Regional, ya que ésta debe
calificar, a su juicio exclusivo, las circunstancias indicadas en la letra a) del artículo 68 de la Ley de
la Renta, excepto para aquellos contribuyentes que obtienen rentas clasificadas en el Nº 2 del
artículo 42 de la Ley de Impuesto a la Renta, i. e., profesionales y personas que desarrollan una
ocupación lucrativa. En tanto, el Código de Comercio en su artículo 30 dispone que " [l]os
comerciantes por menor llevarán un libro encuadernado, forrado y foliado, y en él asentarán
diariamente las compras y ventas que hagan tanto al fiado como al contado. En este mismo libro
formarán al fin de cada año un balance general de todas las operaciones de su giro. Se considera
comerciante por menor al que vende directa y habitualmente al consumidor".
129
A mayor abundamiento, la citada circular prescribe: "Esta circular tiene por objeto refundir,
actualizar e impartir instrucciones relativas a la fiscalización y verificación del cumplimiento de las
obligaciones tributarias por parte de los contribuyentes respecto de las rentas o ingresos con que
han efectuado sus gastos, desembolsos o inversiones, según proceda, de acuerdo a las normas
generales contenidas en el Código Tributario y las particulares de los artículos 70 y 71 de la Ley
sobre Impuesto a la Renta contenida en el artículo 1º del D.L. Nº 824, de 1974, y en el inciso 2º del
artículo 76 de la Ley sobre Impuesto a las Ventas y Servicios, contenida en el D.L. Nº 825, de
1974". Por otra parte, el artículo 21 del Código Tributario prescribe, en su inciso 2º: " El Servicio no
podrá prescindir de las declaraciones y antecedentes presentados o producidos por el
contribuyente y liquidar otro impuesto que el que de ellos resulte, a menos que esas declaraciones,
documentos, libros o antecedentes no sean fidedignos. En tal caso, el Servicio, previos los trámites
establecidos en los artículos 63 y 64 practicará las liquidaciones o reliquidaciones que procedan,
tasando la base imponible con los antecedentes que obren en su poder [...]".
355
En un escenario "contencioso-administrativa" se puede resaltar el rol
de los artículos 21 (incisos 1º y 2º) y 60 (inciso 1º), ambos del Código
Tributario, los que señalan, respectivamente [NB: El texto cursivo es
mío]:
130
La LMV en su artículo 23, letra b) -sobre el "mercado secundario de valores"- utiliza el término
"información fidedigna", que no está asociado a registros contables, sino más bien a un
cumplimiento administrativo. Por su parte, la LSA en su artículo 46 habla de "informaciones
fidedignas" para referirse a la obligación de los directores de proporcionar a los accionistas
información de tipo legal, económica y financiera de la sociedad. Siguiendo, la LSA menciona el
concepto de "fidelidad". En los artículos 7º, inciso 3º, y 135, inciso 2º, se habla de "falta de
fidelidad" para referirse a unos registros no actualizados que pudiesen afectar a los accionistas.
Luego, en sus artículos 48 y 72, refiriéndose al libro de actas -para el directorio y la junta de
accionistas, respectivamente- se señala que podrá llevarse por cualquier medio siempre que no
afecte su "fidelidad".
358
En concreto: las normas contables tributarias tienen limitaciones que
se explican por, al menos, los siguientes aspectos (no restringido a):
359
sufrirá variaciones al omitirse o soslayarse el reconocimiento de otros
efectos contables que las normas tributarias desestiman. En efecto, el
KPT sólo recoge aquellas partidas contables que cumplan al menos
con los siguientes atributos: a) que esas partidas contables (activos y
pasivos) sean realizables y/o liquidables en función de registros
contables fidedignos, y b) que los activos contables tengan el potencial
de generar rentas (o, de otro modo, que las inversiones que posee la
empresa sean "necesarias para producir la renta", y no sobre la base
de meras estimaciones o expectativas). Lo anterior queda resumido en
la ecuación del artículo 41, Nº 1, de la LIR:
361
contribuyente) efectuó al resultado económico (o resultado integral),
que demuestren claramente las distintas fases que se tuvo para
determinar el resultado tributario (i. e., proceso de la RLI). En ese
mismo orden de ideas, acontece con las partidas contables sobre
activos y pasivos, los cuales se evidencian al comparar el KPT y el
patrimonio financiero, cuyas validaciones ya están siendo
monitoreadas hoy por el SII mediante las declaraciones juradas del
caso (DD.JJ.), para cada año tributario.
En otro plano, pudiese ser que, existiendo contabilidad financiera,
ésta sea llevada según el abandonado paradigma de PCGA 131. A esta
contabilidad no quedaría más que calificarla, en primera instancia, de
"irregular", por cuanto sería una "contabilidad anómala", porque se
construye bajo un sistema contable y un marco de la información
financiera obsoleto.
El problema subyacente acá es que esa "contabilidad irregular o
anómala", a la que se alude, podría elevarse a una discusión más
jurídica, que los abogados penalistas podrían circunscribir al campo de
131
No obstante aquello, las NAGAS, en su Sección AU 200.12, aún reconocen a los PCGA como
un marco de propósito general de preparación y presentación de la información financiera.
Asimismo, el Reglamento de Cooperativas, al que ya se ha aludido en este trabajo, en su artículo
121, ordinal 1, dispone: "Los auditores externos deberán examinar la contabilidad, inventario,
balances y otros estados financieros y expresar su opinión profesional e independiente sobre
dichos documentos. Su función debe contemplar como mínimo los siguientes aspectos: El examen
de las operaciones realizadas por las cooperativas y si éstas se encuentran reflejadas
razonablemente en la contabilidad y estados financieros de conformidad con principios contables
de general aceptación [...]".
362
los "delitos societarios"132o los "delitos contables o mercantiles" 133. Así
las cosas, podríamos llegar a concluir, entonces, que, si esos registros
que "se omiten o derechamente se inventan, o no se ajustan a ninguna
directriz valorativa vigente" son aplicados de manera sistematizada al
cierre de cada ejercicio contable, estaríamos en presencia de unos
estados financieros fraudulentos que no son capaces de determinar o
revelar una utilidad o pérdida del ejercicio real, repercutiendo: a)
inevitablemente en una poco clara y transparente evolución del
patrimonio de la empresa a través de los años (rentabilidad), y que,
como consecuencia, distorsiona la realidad de los hechos económicos
(manipulación contable), y b) en la determinación (extracontable) de
los resultados tributarios, i. e., donde lo primero lleva a esto último,
pero no a la inversa.
132
En el derecho español, particularmente en su Código Penal, se identifican claramente los
siguientes delitos societarios, en el capítulo XIII: falsedad de la información social (artículo 290);
imposición de acuerdos abusivos (artículos 291 y 292); negación o impedimento de los derechos
societarios (artículo 293); negación o impedimento a la inspección o supervisión (artículo 294), y la
administración desleal o fraudulenta (artículo 295).
133
En opinión de URQUIZO, en su trabajo Delitos contables, publicado por el Centro de Estudios de
Derecho Penal Económico y de la Empresa, CEDPE, Perú, 2012, señala que " el bien jurídico
protegido no puede ser otro que el mismo que se protege en los delitos tributarios", i. e., prevenir la
defraudación tributaria. En Chile el artículo 97, Nº 4, del Decreto Ley Nº 830/1974 y sus
modificaciones es claro en señalar que "[l]as declaraciones maliciosamente incompletas o falsas
que puedan inducir a la liquidación de un impuesto inferior al que corresponda o la omisión
maliciosa en los libros de contabilidad de los asientos relativos a las mercaderías [...], la
adulteración de balances o inventarios o la presentación de éstos dolosamente falseados, [...] o el
empleo de otros procedimientos dolosos encaminados a ocultar o desfigurar el verdadero monto
de las operaciones realizadas o a burlar el impuesto, con multa del cincuenta por ciento al
trescientos por ciento del valor del tributo eludido y con presidio menor en sus grado medio a
máximo".
363
Aquí es donde surge el concepto de la contabilidad fraudulenta, el
que tiene distintos alcances que el de contabilidad falsa, conceptos
muy cercanos, por cierto, pero con características y consecuencias
diferenciadas.
134
Véase NINO-MORIS, C. (2017). "Peritos judiciales contables y auditores forenses: dos
diferenciados roles que es importante precisar", El Mercurio Legal.Disponible
en: http://www.elmercurio.com/Legal/Noticias/Opinion/2017/05/17/Peritos-judiciales-contables-y-
auditores-forenses-dos-diferenciados-roles-que-es-importante-precisar.aspx [fecha de consulta:
marzo de 2017].
135
Véase Derecho Penal Económico Parte Especial, Vol. 1, Delitos contra el libre mercado, 2a
edición, 2010, pp. 425 y ss.
364
contabilidad, sino que es necesario que el autor procure
con la contabilidad ofrecer una imagen negativa o positiva
de la persona jurídica que no se corresponde con los
hechos, pues lo que constituye el delito es la falta de
correspondencia de la contabilidad con la situación real de
la persona jurídica ("True and Fair").
136
Sobre el bien jurídico protegido en materia tributaria existen dos corrientes, una "patrimonialista"
y la otra "funcionalista". GAMBARDELLA D'ETIGNY, en su tesis de grado titulada Una reconstrucción
del bien jurídico patrimonio público en los delitos tributarios: el caso del artículo 97 Nº 4 inciso 3º
del Código Tributario y la Nueva Cláusula General Antielusión, Universidad de Chile, Facultad de
Derecho, 2016, aborda estas cuestiones.
137
La version original dice: "Where a person dishonestly, with a view to gain for himself or another
or with intent to cause loss to another, (a)destroys, defaces, conceals or falsifies any account or
any record or document made or required for any accounting purpose; or (b)in furnishing
information for any purpose produces or makes use of any account, or any such record or
document as aforesaid, which to his knowledge is or may be misleading, false or deceptive in a
material particular [...]".
366
(b) al suministrar información para cualquier propósito
produce o hace uso de cualquier cuenta o cualquier
registro o documento como se mencionó
anteriormente, que a su conocimiento es o puede ser
engañoso, falso o engañoso sobre un dato en particular
[...]. [NB: La traducción ofrecida y el texto cursivo son
míos].
138
El Código de Comercio no estipula sanciones penales especiales para la no observancia de su
artículo 31. En lugar de ello, su artículo 34 sólo impone una sanción en términos de no otorgar el
carácter de medio de prueba a los libros de contabilidad adulterados presentados en juico: " Los
libros que adolezcan de los vicios enunciados en el artículo 31 no tendrán valor en juicio a favor del
comerciante a quien pertenezcan, y las diferencias que le ocurran con otro comerciante por hechos
mercantiles, serán decididas por los libros de éste, si estuvieren arreglados a las disposiciones de
este Código y no se rindiere prueba en contrario".
367
5. Arrancar hojas, alterar la encuadernación y foliatura
y mutilar alguna parte de los libros. [NB: El texto cursivo es
mío].
368
So pena de ello, se adaptará un concepto de contabilidad falsa por la
vía de la analogía139, a partir de la definición de factura falsa utilizada
por el SII en su Circular Nº 93140, de 2001, que creemos es un
razonable punto de partida por los elementos atribuidos que encierra
esa definición. El mérito de este recurso analógico no está en seguir o
condicionarlo a un criterio tributario, o de un particular documento, sino
más bien establecer un patrón de identidad para su definición.
139
Según la Real Academia Española, por "analogía" se entiende: "4. f. Der. Método por el que una
norma jurídica se extiende, por identidad de razón, a casos no comprendidos en ella".
140
Disponible en: http://www.sii.cl/documentos/circulares/2001/circu93.htm[fecha de consulta:
marzo de 2017].
369
el conjunto de motivaciones subyacentes y circundantes
para su cometido, como ser el engañar a un tercero".
370
en el plano fiscal no es coincidente —o incluso es inexistente— en el
plano de la información financiera (NB: El solo hecho de constituir
"estimaciones contables" importa un cuestionamiento por parte de la
autoridad tributaria al no satisfacer los estándares que impone el KPT,
ya revisados).
371
mercantil142, es decir, es un documento primordial para respaldar
determinadas erogaciones en la contabilidad (uno de los inputs que
aludiéramos al inicio de este trabajo). La ley tributaria permite
excepcionalmente que esas facturas sean aceptadas
como fidedignas, aun cuando pudieran ser en el hecho material o
ideológicamente falsas143.
142
La Corte de Apelaciones de Valdivia, en causa rol Nº 1336-2004 (2005), en su fallo señaló que la
factura es un instrumento privado que no puede ser calificado de mercantil, en cuanto a que las
falsedades y el uso malicioso de ella es constitutivo del delito del artículo 198 del Código Penal. El
tribunal superior además fundamentó su pronunciamiento en que cualquier duda sobre la
naturaleza mercantil de la factura se zanja por la Ley Nº 19.983/04 (merito ejecutivo a copia de la
factura). Concluye a este respecto que el efecto tributario está dado por la factura original y
el efecto de instrumento mercantil de cambio por la copia de la factura original, "sin valor tributario".
143
Similar caso ocurre con la fotocopia legalizada ante notario. El SII ha sostenido en su
jurisprudencia administrativa (Oficio Nº 1.192/2001) que el extravío de una factura cuyo documento
original no fue entregado al comprador impide que se genere en su favor el derecho al uso del IVA
crédito fiscal, dado que no concurre uno de los requisitos esenciales para hacer uso del referido
crédito, cual es acreditar que los impuestos le han sido recargados en las respectivas facturas, esto
es, en el original de las mismas. Sin embargo, la autoridad otorga una salida en el caso de que el
comerciante que en su oportunidad utilizó el IVA Crédito Fiscal (que ya poseía el original de la
factura) y que, posteriormente, sufre su extravío o destrucción, tal hecho no invalida el IVA crédito
fiscal a utilizar; lo anterior sin perjuicio de la aplicación de las sanciones del caso, si procedieren.
En el sitio web del SII, sección "Preguntas Frecuentes", se señala que, "al extraviarse una factura
original, que ha sido registrada oportunamente, se puede acreditar de igual forma el derecho a
Crédito Fiscal [...], debiendo solicitar al proveedor una fotocopia legalizada de la factura para ser
conservada y presentada ante una eventual revisión por parte del Servicio de Impuestos
Internos". Disponible en: http://www.sii.cl/preguntas_frecuentes/iva/001_030_1217.htm [fecha de
consulta: marzo de 2017].
En cuanto a los efectos de esas fotocopias en el campo de la LIR (D.L. Nº 824/1974 y sus
modificaciones), el SII ha sostenido que las fotocopias de las facturas extraviadas, autorizadas por
el ministro de fe competente para estos efectos, como lo es el Servicio de la Dirección Regional de
Impuestos Internos, o por el proveedor correspondiente, acreditarían la adquisición o compra
realizada, sin perjuicio de la fiscalización que el servicio aludido estime necesario practicar al
372
Con todo, y para concluir a este respecto, la contabilidad falsa en un
sentido estricto —más allá de los alcances tributarios observados—
debería tener la cualificación de falsa cuando (no limitado a):
1) La contabilidad tenga una fuerte inclinación hacia la
manipulación del registro contable y su documentación
respaldatoria y otra de carácter "fehaciente" 144;
144
Por ejemplo, el artículo 10 del "Reglamento de Impuestos a las Ventas y Servicios", D.L.
Nº 825/74, señala: "Podrán tener el carácter de 'documentación fehaciente', a que se refiere la letra
d) del artículo 8º de la ley, que justifica la falta de bienes corporales muebles en los inventarios del
vendedor, las siguientes: a) Anotaciones cronológicas efectuadas en el sistema de Inventario
Permanente, directamente relacionado con la contabilidad fidedigna que mantenga el vendedor; b)
Denuncias por robos o accidentes de cualquier naturaleza formuladas en Carabineros,
Investigaciones y ratificadas en el Juzgado respectivo; c) Informes de liquidaciones del seguro; d)
Mermas reconocidas por disposiciones legales vigentes y organismos técnicos del Estado [...]".
373
empleados según los resultados económicos de la
empresa);
374
los libros que adolezcan de los vicios enunciados en el
artículo 31) y 35 (sobre los libros que hacen fe en las
causas mercantiles) del Código de Comercio, todo para
concluir en lo que estatuye el artículo 38: "Los libros hacen
fe contra el comerciante que los lleva, y no se le admitirá
prueba que tienda a destruir lo que resultare de sus
asientos".
Como se ha dicho, la contabilidad falsa es el "corpus" de la
contabilidad fraudulenta: "lo que se ve". Por tanto, un aspecto crítico
en la distinción de "lo falso" y "lo fraudulento" es poder diferenciar
entre lo que es un "registro contable falso" y una "información
financiera fraudulenta". Por supuesto, los términos "fraude", "error" y
"delito" subyacen e influyen en esas distinciones 146. También se debe
tener en cuenta que la diferencia entre fraude y error puede surgir en
relación con los requisitos del regulador local. Eso supone que no
todos los esquemas de fraude que otros países han reconocido en sus
legislaciones como fraudulentos son aplicables en nuestro entorno
local.
4.2. La contabilidad fraudulenta (o fraude a los
estados financieros)
El concepto de contabilidad fraudulenta ha sido estudiado desde
variados enfoques: económico (como una externalidad negativa de los
mercados), penal (por la figura de los delitos contables, donde existe
un subgrupo para los delitos tributarios), criminológico y criminalístico
(por la conducta defraudadora y la investigación y la producción de la
prueba: lo forense). Es en la esfera criminalística donde emerge la
146
En esta oportunidad, no se podrá entregar un mayor desarrollo sobre estos conceptos.
375
figura del auditor forense como aquel profesional especializado en la
investigación de fraudes contable-financieros, cuyo trabajo es
pertinente en un proceso penal, i. e., contable-criminal147.
Una primera aproximación al concepto es establecer que, cuando se
habla de contabilidad fraudulenta, estamos hablando de una
contabilidad en el contexto de los llamados delitos contables o
mercantiles148 (derecho penal), por lo que referirse a la contabilidad
fraudulenta supone hablar también no sólo de los fraudes a los
estados financieros y sus registros, sino a la naturaleza o, mejor dicho,
a los aspectos subyacentes que conducen a que esas "incorrecciones
materiales" se plasmen y que pudiesen ser detectadas, en primera
instancia, en un proceso de auditoría financiera.
147
Véase ROZAS, A. (2009), "Auditoría Forense", Quipukamayoc-Revista de la Facultad de Ciencias
Contables, Perú, Vol. 16 Nº 32, pp. 67-93.
148
Véase VARELA, Luis (2016), "Delitos contables mercantiles en el derecho penal económico
chileno: Sistematización de su marco regulatorio, elementos comunes de sus tipos penales y
desafíos pendientes", Política Criminal, Vol. 11 Nº 21, pp. 264-306. Disponible
en: http://www.politicacriminal.cl/Vol_11/n_21/Vol11N21A10.pdf [fecha de consulta: marzo de
2017].
376
por ejemplo—, eso supondría estar frente a unos estados financieros
fraudulentos. Tan importante resulta esto último que la propia SVS, en
una antigua pero vigente circular —la Nº 071, de 24 de agosto del
1981— señala "la ineludible obligación y responsabilidad que tienen
en todo lo relacionado con la presentación y cobertura de los estados
financieros de las empresas que auditan".
149
El Informe COSO, THE COMMITTEE OF SPONSORING ORGANIZATIONS OF THE TREADWAY
COMMISSION, Fraudulent Financial Reporting: 1998-2007, en la version original señala: "[...] [T]he
terms "fraudulent financial reporting" and "financial statement fraud" interchangeably throughout
this document to represent the intentional material misstatement of financial statements or financial
disclosures (in notes to the financial statements or Securities and Exchange Commission (SEC)
filings) or the perpetration of an illegal act that has a material direct effect on the financial
statements or financial disclosures", 2010, p. 1.
377
Los términos "de información financiera fraudulenta" y
"fraude de estados financieros" se usan de manera
intercambiable para representar la incorrección material
intencional de los estados financieros o las revelaciones
de la información financiera (i. e., las notas a los estados
financieros o documentos presentados al regulador, SEC),
o la perpetración de un acto ilegal que tiene un efecto
directo significativo sobre los estados financieros o
revelaciones financieras. [NB: La traducción ofrecida al
español y el texto en cursivo son míos].
150
La NAGA 70, Sección AU 200, define administración como: "La(s) persona(s) con
responsabilidad ejecutiva por la conducción de las operaciones de la entidad. Para algunas
entidades, la Administración incluye algunos o a todos los encargados del Gobierno Corporativo.
Por ejemplo, miembros ejecutivos de un Gobierno Corporativo, de un Directorio o un dueño-
gerente".
378
disposiciones dedicadas a la temática de fraude a los estados
financieros. En su lugar, se encuentra una norma genérica sobre
"aquel que difunda información falsa"151:
151
LMV, artículo 61.
379
c) Omitir, adelantar o postergar el reconocimiento en los
estados financieros, de hechos y transacciones que han
ocurrido durante el período sobre el cual se informa.
380
fraude, cual es la "inducción al error" 152a la víctima, en ese actuar
defraudatorio.
152
La versión original en idioma inglés es como sigue: "A misleading statement is more likely to be
fraudulent when one party has superior knowledge in a transaction and knows that the other is
relying on that knowledge, than when the two parties possess equal knowledge. For example, if the
seller of a car with a bad engine tells the buyer the car is in excellent running condition, a court is
more likely to find fraud if the seller is an auto mechanic as opposed to a sales trainee. Misleading
statements are most likely to be fraudulent where one party exploits a position of trust and
confidence, or a fiduciary relationship. Fiduciary relationships include those between attorneys and
clients, physicians and patients, stockbrokers and clients, and the officers and partners of a
corporation and its stockholders". Disponible en: http://www.stewartorden.com/fraud.html[fecha de
consulta: marzo de 2017].
381
5. EL PROCESO (IRREGULAR) DE TRANSICIÓN DESDE UNA CONTABILIDAD
TRIBUTARIA HACIA UNA CONTABILIDAD FINANCIERA
382
ponen foco en la evolución del costo histórico (v.
gr., existencias al costo directo y no por costo por
absorción);
383
AU 800): a) un marco de propósito general (v. gr., IFRS), o
b) un marco de propósito específico (v. gr., una
contabilidad con base en efectivo, tributaria, de un
regulador o de un contrato). Por tanto, se concluye que la
contabilidad construida bajo normas tributarias es "un
marco de propósito específico", por lo que no puede
pretenderse una transición desde lo tributario a lo
financiero sin que existan unas diferencias "línea a línea".
384
efecto, lo que esos procedimientos arrojarían sería un resultado
negativo (a favor) o positivo (en contra) para el auditado, porque no se
cumplirían con los atributos básicos de la información financiera
(completa, neutral y libre de errores), por lo que no quedará más que
concluir que la información financiera es fraudulenta o falsa per
se, siempre y cuando se cumplan las condiciones y "eventos" que
conduzcan a una defraudación. Si un balance —por ejemplo— está
falseado, por sí solo no tiene mérito de fraudulento, a menos que pese
una gestión en contra de un tercero o que la acción defraudadora se
exteriorice.
CONCLUSIONES
385
financiamiento bancario, y c) la debida justificación de las inversiones,
gastos de vida y desembolsos de los comerciantes, como se ha
señalado.
387
manipulación del registro contable y su documentación respaldatoria y
otra de carácter fehaciente.
388
BIBLIOGRAFÍA
Textos y publicaciones
389
URQUIZO, Gustavo (2012), Delitos contables, Centro de
Estudios de Derecho Penal Económico y de la Empresa,
Cedpe, Perú.
Legislación
390
Ley Nº 18.046, Ley sobre Mercado de Valores (LMV),
publicada el 22 de octubre de 1981.
Jurisprudencia administrativa y normativa
391
MEDICINA LEGAL
392
393
MEDICINA VETERINARIA FORENSE, SU IMPORTANCIA Y DESAFÍOS
VÍCTOR TOLEDO GONZÁLEZ*
GUSTAVO FARÍAS ROLDÁN**153
RESUMEN
153
M.V., M.Sc., doctor en Ciencias Forenses (c). Departamento de Química Analítica, Química
Física e Ingeniería Química, Universidad de Alcalá, España. Grupo de Investigación en Química
Forense, Universidad de Alcalá, España. Asociación Iberoamericana de Medicina y Ciencias
Veterinarias Forenses A.G. (presidente). Colegio de Criminalistas de Chile A.G. (secretario general
y director del Departamento de Veterinaria Forense). Asociación Brasilera de Medicina Veterinaria
Legal, Comisión Colaboración Internacional (presidente).
**
M.V., M.Sc., doctor en Medicina Veterinaria, Biociencias y Ciencias Agroalimentarias, Facultad
de Ciencias Veterinarias y Pecuarias, Universidad de Chile, Chile.
394
específicas herramientas forenses y protocolos
de investigación. La formación de nuevos
profesionales, la potenciación de la
investigación científica y el trabajo
multidisciplinario que hoy llevan adelante muy
pocos profesionales en esta disciplina, será la
base para continuar en el camino de una
sociedad y una justicia más justas y
sostenibles.
INTRODUCCIÓN
395
utilizados en el área humana, lo que se traduce en una, aún, limitada
aceptación frente a los ojos de la justicia.
396
participar, trabajando de manera multidisciplinaria, y las perspectivas
futuras para el desarrollo de la medicina veterinaria forense.
1. GENERALIDADES
397
Cabe señalar que, por muchos años, el interés de penalizar estas
actividades —que bajo el prisma del sentido común son ilícitas y
deshumanizadas— radica en que dichos hechos afectan directa o
indirectamente a la población humana y en pocos casos prevalece la
preocupación por el bienestar animal. Las ciencias veterinarias
forenses nacen como una alternativa para cambiar este paradigma,
otorgando herramientas y conocimientos para combatir hechos ilícitos
cometidos contra los animales, pero nunca perdiendo de vista su
función principal: la administración de justicia y el bienestar humano.
1.1. Medicina y ciencias forenses
398
Los investigadores veterinarios forenses y la solicitud de expertos
pueden ser aplicables en: casos penales y civiles; reclamación de
seguros; ejercicio ilegal de la profesión; disputas industriales,
proyectos de impacto ambiental, requerimientos gubernamentales,
inspección de tiendas de mascotas, cuadros de zoonosis, maltrato
animal (doméstico, de abasto o fauna silvestre), bienestar animal,
contrabando, desastres masivos, entre otros. Lamentablemente, esta
lista no es completa y el quehacer del perito veterinario forense
dependerá de muchos factores propios de la "víctima" o "victimario", y
también ambientales (Cooper && Cooper, 2007).
399
inculpados. A pesar de esto último, veterinarios de países como
Portugal, Colombia, Inglaterra, Chile, Brasil, Argentina, Puerto Rico
(Estado Libre Asociado de EE.UU.) y Estados Unidos, entre otros, han
trabajado duramente en el desarrollo de esta área, aplicando sus
conocimientos en el esclarecimiento de hechos delictivos, previamente
denunciados, con buenos resultados desde el punto de vista punitivo.
Dichos resultados, junto a la presión social por un trato más digno, han
logrado aumentar el debate en cuanto a las legislaciones vigentes y
asignar a los animales conceptos más humanitarios (animales no
humanos), pero desde el punto vista científico, mientras que otros los
señalan como "seres sintientes", desde un punto de vista más amplio.
Esto ha permitido considerarlos, por un lado, como "sujetos de
derecho" y, por otro, aplicar penas efectivas (no sólo de tipo
monetario) a sus agresores.
400
c) aquellas que pueden producir epidemias en animales domésticos y
salvajes, pero raramente de gran significancia para humanos en
términos de salud, aunque no económicas (new casttle, fiebre aftosa,
encefalopatía espongiforme —enfermedad de las vacas locas—
(Cooper && Cooper, 2007; UK, 2013)). Algunas enfermedades pueden
transmitirse por el consumo de alimento, como es el caso de la
salmonelosis, brucelosis, tuberculosis, encefalopatía espongiforme,
entre otras (Cooper && Cooper, 2007).
401
Cuando se trata de animales silvestres, los daños se generan
principalmente por la caza furtiva, daños a su ecosistema, el
crecimiento demográfico humano descontrolado —no programado— y
la introducción de especies invasoras. Los dos últimos casos
ocasionan, durante la lucha por alimento y espacio, el desplazamiento
de especies nativas con la consiguiente pérdida de biodiversidad,
animal y vegetal, pudiendo llegar a estados de extinción de especies y
la pérdida de biodiversidad genética. ¿Se han preguntado cuántos
productos químicos (ej., fármacos) provienen del estudio de esa
genética? ¿Cuáles son las especies que están en peligro de extinción
y por qué?
402
por intoxicación con metales pesados —producto de la actividad
industrial—, ganado y animales domésticos contaminados con metales
pesados producto de erupciones volcánicas (desastres naturales),
animales intoxicados por plaguicidas y herbicidas, peces intoxicados
por relaves de mineras, animales enfermos por la polución
medioambiental. Todos ellos son examinados y a través de análisis de
laboratorio o examen clínico pueden indicar la presencia de tóxicos o
elementos perjudiciales para la salud animal y humana. Estos
animales actúan como verdaderos centinelas del medioambiente
(Cooper && Cooper, 2007).
405
médico veterinario enfrentado a lesiones producto de maltrato animal
debe considerar la posibilidad de que un niño esté en riesgo. En tal
caso, es un deber profesional y ético realizar la denuncia frente a las
entidades correspondientes.
406
Se recomienda que, cuando se trate de animales, se aplique la
terminología utilizada por los pediatras: abuso, crueldad y maltrato. De
tal manera, existirían cuatro tipos de abuso, que pueden coexistir: (a)
físico, (b) emocional, (c) sexual y (d) negligencia. Esta última ocurre
cuando un animal ha sido descuidado y privado de una o más de sus
necesidades básicas: alimento, agua, refugio o tratamiento veterinario.
La falta de tratamiento veterinario puede aplicarse tanto a las lesiones
como a las enfermedades naturales. La privación de la comodidad
emocional es también negligente, abordada por especialistas en
comportamiento animal (etólogos), quienes pueden hablar con mayor
propiedad del tema (Munro && Munro, 2008).
407
Es importante señalar que los animales obesos pueden sufrir las
mismas lesiones encontradas en humanos y predisponer a ciertas
condiciones fisiológicas o patológicas. Así, pueden originar
osteoartritis, insuficiencias cardiovasculares, incremento del riesgo de
hipertermia, diabetes mellitus, lipidosis, entre muchas otras (Cooper
&& Cooper, 2007).
1.3. Animales silvestres o salvajes.
Una mirada holística
408
Europa, Estados Unidos y Japón son los compradores más
importantes; China, el mayor exportador junto a países africanos
(Camis, Casanova, && Brizi, 2010) y sudamericanos (Duñabeita &&
Rodríguez, 2005). Según el país, los requerimientos varían. Pájaros
exóticos son apetecidos en Bélgica, insectos y reptiles en Alemania,
corales en Holanda, etc. (Duñabeita && Rodríguez, 2005).
410
1.4. Efecto de la vida salvaje sobre agricultura
y producción de alimento
411
escapan de zoológicos, dirigiéndose a centros urbanos buscando
nuevas fuentes de alimentación y refugio con consecuencias fatales.
Generalmente, los principales afectados son quienes acuden en su
captura, muchas veces no contando con los equipos necesarios ni la
capacitación. Esto, en países y lugares pobres, significa una continua
amenaza de vidas, de salud y sustento.
412
Los animales participan activamente en el desarrollo de una
sociedad, por lo que no podemos dejar de mencionar la gran labor que
éstos realizan en pos de la justicia, del desarrollo social y personal.
Animales utilizados en terapias (hipoterapia, delfinoterapia, etc.),
animales que acompañan a niños durante declaraciones judiciales,
perros antinarcóticos, perros que encuentran personas desaparecidas,
ratones adiestrados para la búsqueda de explosivos, abejas para
determinar la presencia de residuos balísticos, todos ellos verdaderos
héroes, comúnmente no mencionados ni reconocidos.
413
el momento en que muere hasta el momento en que es hallado.
Algunos autores incluyen dentro de la tafonomía todas aquellas
manipulaciones post mortem que realiza el ser humano (Haglund &&
Sorg, 1997). Cabe señalar que la tafonomía incluye tanto procesos
naturales (factores ambientales y acción de animales carroñeros y
pequeños mamíferos) como culturales (Borrero, Martin && Vargas,
2005). La tafonomía y la antropología forense se retroalimentan y cada
una de ellas aporta áreas y enriquece el campo de la otra (Bennàsar,
2005).
414
frecuencia en términos de días, semanas o meses, mientras que el
margen de error en tafonomía puede abarcar cientos de años. El
antropólogo forense debe usar frecuentemente patrones biológicos de
otros organismos para construir modelos de horarios. Por ejemplo, la
entomología forense, disciplina que aborda el estudio de los insectos
necrófagos y su fenología, ayudará a determinar el tiempo transcurrido
desde la muerte en las primeras dos semanas o la estacionalidad a
partir de entonces (Haglund && Sorg, 1997).
415
su comportamiento de carroñeo pueden influir drásticamente en el
análisis forense.
416
ricos puntos de partida sobre los que basar la especulación forense
(Haglund && Sorg, 1997).
417
interpretaciones de trauma asociadas con un conjunto de restos. El
tipo, la dimensión, la ubicación y la forma en que las modificaciones de
las superficies óseas son producidas por los depredadores pueden
variar debido a los siguientes factores: comportamiento de carroñeo
típico de la especie y patrones de dispersión; dentición de las
especies, tamaño del cuerpo, tamaño de la mandíbula y fuerza de la
mordedura; la condición y deposición de restos; el tamaño de la canal
y la morfología ósea; factores ambientales (Young et al., 2015).
418
mamíferos, seguidos por los gatos, los humanos (Leyva, 2012;
Chhabra et al., 2013) y roedores (Leyva, 2012).
419
controversiales (Abuabara, 2006; Patrick && O'Rourke, 1998;
Tedeschi-Oliveira et al., 2011), siendo común, además, que el perro
agresor sea del mismo dueño o conocido por la víctima
(Chhabra et al., 2013).
420
raza, pueden provocar ciertas características específicas dado su
patrón de ataque (Byard, 2016).
421
4. ANATOMÍA COMPARATIVA
422
El objetivo de los estudios de marcas es identificar y aclarar las
circunstancias que rodean el mecanismo de formación de las mismas.
Estas pistas pueden ser abordadas por diversas áreas según su
origen y naturaleza. Entre las diferentes áreas podemos mencionar:
homeoscopía, mecanoscopía y zooscopía.
5. TOXICOLOGÍA
423
la erupción volcánica que afectan directamente a los animales al ser
cubiertos por una nube tóxica. El smog presente en las grandes
ciudades provoca grados de antracosis pulmonar. El uso de herbicidas
y plaguicidas, entre muchos otros tipos de intoxicaciones, naturales o
provocadas, como señalamos más arriba.
424
6. CASO DE ESTUDIO
425
Los pasos a seguir son: a) perimetrar con cintas u objetos que
protejan la evidencia existente y controlen entrada de otras no
vinculadas con el caso; b) determinar las posibles evidencias
encontradas en el lugar; c) realizar fijación de las evidencias mediante
croquis, mapas, fotografías, etc., que permitan reconstruir el sitio en el
laboratorio y realizar el posterior levantamiento de planos. Siempre es
importante utilizar un testigo métrico; d) levantamiento, almacenaje,
preservación y empaque de las evidencias; e) envío de evidencias al
laboratorio con cadena de custodia (esto último permite resguardar la
transparencia del proceso e integridad de la muestra, sabiendo en
cada momento quién la tiene en su poder). Para nuestro ejercicio nos
centraremos en los puntos b y c.
6.2. Evidencias encontradas
427
Foto 2. Ausencia de reja perimetral
desplazada 30 cm de la pared y en
gran parte destruida (Foto Víctor Toledo
González).
428
Foto 4. Manchas rojizas sobre la madera
alrededor de la apertura. También
encontrada fuera del corral (Foto Víctor
Toledo González).
429
Foto 5. Corral (Foto Víctor Toledo González).
430
Foto 7. Agujeros sobre la parte inferior de la
madera. Notar la forma de arco que generan
y los pequeños surcos próximos a ellos (Foto
Víctor Toledo González).
431
Con las evidencias encontradas podemos inferir más de una forma
de cómo ocurrieron los hechos. Nos centraremos en una hipótesis:
uno o varios perros con hambre destruyeron la madera (dejando sus
dientes plasmados en ella al tratar de entrar o salir) y la reja.
Posteriormente, atacan a las alpacas para alimentarse. Salieron
dejando abandonada su presa y, mientras lo hacían, dejaron pelos
adosados en la madera, además de las marcas de sangre repartidas
en el entorno.
432
d. La humedad de la madera permitió plasmar claramente
dientes incisivos, dada su morfología (surcos originados
por flor de lis) en particular y la forma de la arcada.
6.3. Resultado de la investigación
Finalmente, los dejo con una pregunta para que puedan resolver:
¿fue por hambre?, ¿se comieron las alpacas?
433
CONCLUSIÓN
434
necesidad de un desarrollo social y tecnológico, respetando las
creencias, pero sin perder la objetividad y autonomía de ejercicio.
435
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
436
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scavenging in Northern California: A forensic
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4029.12839.
443
444
ODONTOLOGÍA FORENSE: DE LA ESPECULACIÓN A LA PRÁCTICA
GABRIEL FONSECA PLATINI*154
RESUMEN
445
mejor evidencia disponible en fusión con las
indispensables habilidades procedimentales y
actitudinales para optimizar la toma de
decisiones. En este esquema, una práctica
basada en la evidencia parece resultar clave
para reformular la disciplina hacia un modelo
que asegure calidad del testimonio del perito
odontólogo.
INTRODUCCIÓN
446
introducir en él cosas que no tengan aparente relación directa con el
asunto principal". Probablemente sea este primer párrafo el mejor (y
esperemos que él único) ejemplo en este escrito de la tan temida
disquisición, término que representa en este contexto, y de alguna
manera, el curioso paradigma latinoamericano de apuntalarse en lo
etimológico, lo histórico y revisionista, pretendiendo diferenciarse de
su némesis anglosajona de manera chovinista, estéril y hasta en algún
punto infantil (Fonseca, 2012a). Existen hoy preocupaciones mucho
menos pueriles; la International Organization for Forensic Odonto-
Stomatology (IOFOS), única organización mundial de odontología
forense con reconocimiento global, al asumir la responsabilidad de
evitar grandes variaciones entre un país y otro, ha dedicado (y dedica)
grandes esfuerzos a asegurar calidad en el trabajo pericial de sus
especialistas. Esto es estandarizar (IOFOS, 2004).
447
Biología Oral y expresidente de la IOFOS, asegura que la solución
está en "reconocer las insuficiencias históricas y abordar las
diferencias basadas en legados geográficos y sociales con un enfoque
imparcial", agregando que "... las técnicas utilizadas en odontología
forense deben basarse en estándares universalmente aceptados de
fiabilidad, reproducibilidad, control de calidad, certificación y ausencia
de cualquier tipo de sesgo". Y finaliza: "... todos los procedimientos
deben esforzarse por obtener una 'tasa de error de cero', eliminando
las áreas grises de interpretación que han estropeado nuestra
profesión en los últimos años" (Bernitz, 2009).
448
del dictamen. Éste debe hacer referencia sólo a los hechos
objetivables y repetibles experimentalmente por otros miembros de la
comunidad de peritos. De lo contrario, la ciencia será reemplazada por
la especulación" (Téllez-Rodríguez, 2002). Karson afirma que el
testimonio especulativo es inadmisible y que puede (y debe) ser
objetado para no contaminar el desarrollo del juicio (Karson, 2015).
Esto es compartido por Grisso, quien afirma que, si bien una buena
teoría utiliza información conocida para ofrecer explicaciones
alternativas sobre hechos o circunstancias, estas especulaciones sólo
tendrán valor cuando la proposición teórica haya sido probada
mediante diseños experimentales o evaluaciones clínicas. Grisso
subraya que la citación de especulaciones como si fueran hechos
demostrados no debería ser reconocida en los tribunales, y que una
probable solución a esto es promover investigación que provea de
bases empíricas a esa teoría y pueda ser aplicada al caso en cuestión
(Grisso, 2005). Nuevamente la RAE nos explica que "empírico" es
"todo aquello fundado en la experiencia", y a esta última la define
como la "práctica prolongada que proporciona conocimiento o
habilidad para hacer algo". La práctica hace, así, su entrada triunfal al
sistema: "práctica" y su hermana "praxis" se presentan como
conceptos opuestos a la teoría, "ajustándose a la realidad y
persiguiendo normalmente un fin útil".
449
recomendaciones para potenciar su eficacia y aumentar el número de
peritos calificados, promoviendo el uso de protocolos y buenas
prácticas entre ellos. En 2006, la NAS delegó en una comisión
especial la implementación de este compromiso. Operando con un
proyecto titulado "Identifying the Needs of the Forensic Science
Community" ("Identificando las necesidades de la comunidad científica
forense"), ese comité se reunió durante los años 2007 y 2008,
entrevistando peritos (tanto de agencias gubernamentales como
académicos y facultativos) y recopilando material publicado, estudios e
investigación en las diferentes disciplinas. El 18 de febrero de 2009, la
NAS publicó finalmente un (controvertido) informe de 254 páginas,
titulado "Strengthening Forensic Science in the United States: A Path
Forward" ("Fortaleciendo las ciencias forenses en los EE.UU.: un
camino por seguir"), donde expuso las necesidades científicas
forenses y sus posibles soluciones. Uno de los desafíos más
destacados por la comisión fue tener que reconocer que "pericias
imprecisas o exageradas han contribuido a admitir (en juicio)
evidencias erróneas o confusas". Según la comisión, la mayoría de las
disciplinas forenses basan sus resultados en evaluaciones subjetivas
poco rigurosas y carentes de protocolos, no probadas ni verificables,
incluso pretendiendo "infalibilidad" en muchas de sus prácticas. Es
entre estas disciplinas que la NAS ha incluido a nuestra odontología
forense (Committee, 2009).
450
2. ODONTOLOGÍA FORENSE
451
Esta robustez parece estar atravesando un período de cambio en
sus paradigmas, que está afectando a las ciencias forenses en su
totalidad y a la odontología en particular. Las exoneraciones de Gary
Dotson y David Vázquez en 1989 —ambos encarcelados por
evidencia forense desestimada ulteriormente por tecnología genética
—, el controvertido fallo de las cortes federales norteamericanas
favorable a Merrell Dow Pharmaceuticals en las demandas
interpuestas por Jason Daubert y Eric Schuller en 1993 y la aparición
en escena de The Innocence Project —organización no
gubernamental que a la fecha ha detectado unas 349 condenas
injustas sólo en los EE.UU., entre ellas 20 con penas de muerte—
(The Innocence Project, s.f.), han expuesto una tendencia actual de
escepticismo hacia las prácticas periciales soportadas exclusivamente
en el dato cualitativo, dependientes de la subjetividad del observador,
y apoyadas en una teoría infundada o carente de evidencia empírica
(Fonseca et al., 2013). En el caso particular de la odontología forense,
algunas de sus prácticas han recibido inusual atención por los
conflictos emergentes de supuestas evidencias cuestionables y de
corte especulativo.
2.1. Huellas de mordedura
452
conclusiones, incluida la identidad del mordedor (Ciocca-Gómez,
2010). Probablemente una de las más relevantes herramientas
odontológicas forenses, esta pericia es dueña de los más
encumbrados éxitos para la disciplina; fue precisamente ella la que
permitió, por sí sola, condenar al asesino serial Theodore "Ted" Bundy
luego del insuperable testimonio de los doctores Richard Souviron,
Lowell Levine y Norman Sperber en 1979. Bundy sería ejecutado en la
silla eléctrica el 24 de enero de 1989 gracias a esta pericia
(Fonseca et al., 2013). Los axiomas que justifican este tipo de
identificación son la (supuesta) unicidad de la dentición y la posibilidad
de que esta unicidad se vea transferida al sustrato mordido
(Fonseca et al., 2013). ABFO ha propuesto una serie de
recomendaciones procedimentales para la recolección y análisis de
estas huellas (ABFO, 2017) y existe un notorio y sistemático reporte
de propuestas técnicas apoyadas tanto en soportes físicos como
digitales y tecnología 3D (Pallam et al., 2016; Golden, 2015).
453
si pertenecía a un niño o un adulto (Reesu y Brown, 2016). Aunque las
técnicas para registrar y perennizar las huellas (fotografías, modelos
dentales, transparencias, microscopía electrónica, hisopados, etc.) se
encuentran bien establecidas y son relativamente no controversiales,
los patrones de distorsión, el sesgo de observación y el
cuestionamiento de la misma unicidad dental han llevado a controvertir
el valor y la objetividad científica de este tipo de evidencias
(Committee, 2009; Fonseca et al., 2013).
454
verdadero perpetrador. Esto demostró definitivamente la inocencia de
Harward, quien fue liberado el 8 de abril de 2016, luego de haber
cumplido más de 33 años en prisión (The Innocence Project, s.f.) (Fig.
1).
455
existen estudios científicos ni poblacionales que permitan validar esta
determinación (Committee, 2009). Un muy reciente artículo firmado por
38 prominentes académicos de toda la geografía norteamericana,
Australia y Reino Unido, incluidos distinguidos profesores de Derecho,
Biología Molecular y miembros de ABFO y de la American Society of
Forensic Odontology (ASFO), concluyó que, mientras la comunidad
científica y la sociedad en general esperan que las afirmaciones
periciales en un determinado campo sean validadas antes de ser
presentadas en juicio, éstas aún no se hacen esperar en el campo de
la identificación por huellas de mordedura (Saks et al., 2016). Más
aún, los autores afirman que las más recientes revisiones y hallazgos
empíricos en el área han subrayado la falta de fiabilidad y validez de
las afirmaciones más fundamentales respecto de la capacidad de los
odontólogos forenses para identificar la fuente de una huella de
mordedura en piel humana (Saks et al., 2016). Érica Beecher-Monas,
abogada, magíster en Medicina y Ciencias y profesora de la Facultad
de Derecho de la Waune State University en Detroit (EE.UU.), publicó
en 2009 "Reality Bites: the illusion of science in bite-mark evidence"
("La realidad muerde: la ilusión de ciencia en la evidencia de huellas
de mordeduras"), una ácida referencia a esta problemática en los
tribunales norteamericanos (Beecher-Monas, 2009). Según la autora,
los odontólogos forenses realizan estos análisis sin estándares
objetivos y controlables, manteniéndolos en un campo enteramente
especulativo y subjetivo (Beecher-Monas, 2009).
456
el sistema judicial penal, para la coherencia del papel del
rol jugado por los jueces y para el razonamiento que
permitirá al jurado llegar a un veredicto preciso. Es
intelectualmente indefendible e incluso cínico el seguir
admitiendo testimonios expertos que no han sido capaces
de demostrar una base empírica. Disfrazar la prueba como
ciencia no la hace científica. La ciencia no es mágica; es
producto del trabajo duro y minucioso de una investigación
cuidadosa. A menos que los odontólogos estén dispuestos
a participar de un esfuerzo empírico, no podrán tener un
conocimiento que comunicar y sus testimonios no podrán
entrar en una sala de audiencias" (Beecher-Monas, 2009).
2.2. Identificación por medios odontológicos
y la práctica de morgue
457
en 2004, pusieron a prueba un sistema con al menos 20 años de
desarrollo (De Valck, 2005), destacando a la cualificación y a la
interdisciplinariedad como ejes indispensables para la realización de
una exitosa IVC (Kvaal, 2006).
458
Los desastres con múltiples fallecidos (más de tres fatalidades)
(Pretty et al., 2002) exponen a profesionales forenses, personal
técnico y asociado a circunstancias que pueden incrementar su riesgo
para desarrollar desorden de estrés agudo (DEA) y desorden de estrés
postraumático (DEP). El diagnóstico de ambas condiciones requiere
que el individuo "haya experimentado, presenciado o confrontado con
un evento que implicó muerte real, amenaza de ella o lesión grave
hacia su yo físico o al de los demás" (Brondolo et al., 2008). Se ha
referido que el principio subyacente de las intervenciones preventivas
es hacer que la experiencia de ser expuesto a un evento con múltiples
fatalidades y a las propias reacciones, sean más predecibles,
controlables y menos amenazantes. Estas intervenciones pueden
cambiar las expectativas sobre el evento, haciendo que las
sensaciones, percepciones, emociones y pensamientos sean
reconocidos e integrados en formas existentes de pensar sobre
eventos y emociones, haciendo más fácil la identificación y
recuperación fisiológica y psicológica. Desafortunadamente, existe
muy poca investigación empírica al respecto (Brondolo et al., 2008).
459
Diferentes estudios han hecho hincapié en este tipo de
entrenamientos. En 2009, autores sudafricanos reportaron que
exponer a estudiantes de medicina a estos procedimientos permitía
detectar y prevenir conductas distorsionadas y, a la vez, obtener
innumerables beneficios en dimensiones diferentes de aprendizaje
(McNamee et al., 2009): cognitiva (adquisición de conocimientos en
anatomía, mecanismo de muerte, patología traumática, aprendizaje
basado en problemas, etc.), emocional (manejo de expectativas, de la
incomodidad, desensibilización para deshumanizar el cuerpo, respeto,
empatía, motivación para la práctica futura, etc.) y social (creencias o
convicciones religiosas, preferencias individuales o prioridades
profesionales, imagen de la propia mortalidad, vínculos sociales con
fallecidos). Entre las opiniones generales de los estudiantes, se
destacó que prefirieron al cadáver real sobre otras alternativas
virtuales. En Alemania en 2011, Anders et al., luego de entrevistar a
150 estudiantes de medicina enrolados en la asignatura de medicina
forense, reportaron que entre un 60 y un 80% de ellos no se
declararon negativamente afectados por el trabajo cadavérico, y que si
bien la hipótesis planteada suponía una experiencia emocional
negativa, al ser confrontados con el cuerpo de un fallecido reciente, la
mayoría de los estudiantes describieron la práctica como beneficiosa.
Los autores resaltaron el especial énfasis que debe darse al papel y
conducta de los tutores, elemento de gran importancia y sumo
reconocimiento por parte de los participantes (Anders et al., 2011).
460
en claro que existe una increíble escasez de programas de
capacitación que permitan exponer a sus profesionales a condiciones
reales o simuladas de exposición a cadáveres en diferentes estados
de vulneración, así como también a metodologías apropiadas de
manejo de los mismos para evitar implicaciones físicas y psicológicas
de los operadores y, a la vez, pérdidas potenciales de evidencias
(Pretty et al., 2001; 2002). Esta singular carencia es bien visible en
nuestras latitudes. Los odontólogos encuentran sumamente limitada la
práctica efectiva, o cuando menos presencial, del trabajo cadavérico
en las salas de autopsia. Los deseados planeamiento, organización y
ejercicios a partir de tutorías, grupos de discusión y empleo de
maniobras distractoras ya recomendadas por la literatura (Brannon y
Kessler, 1999), todas fabulosas herramientas para el control de
estresores (olores, contacto físico cadavérico, representación afectiva,
inserción en procedimientos, manejo de contenidos interdisciplinarios,
etc.), se caen a pedazos en gran parte de las morgues
latinoamericanas. Si bien reconocida la especialidad por las diferentes
normativas jurídicas, su figura no se encuentra incorporada en el
sistema de manera efectiva (Heit, 2010), la participación del
odontólogo es mínima en eventos que indudablemente la merecerían
(Moreno-Pascual, 2010), y las instancias de capacitación dejan a los
interesados literalmente a su suerte para entrenarse de manera
autogestionada en este tópico (Ortiz et al., 2015).
461
médico-legal. Estas (bellísimas) especulaciones distan mucho de la
realidad práctica. Según experiencia de este autor, y más allá de que
la incidencia de las recomendaciones IVC de Interpol es mínima en
Latinoamérica (Castro-García, 2005; Guajardo-Villareal MT, 2012;
Secretaría de Emergencia Nacional, 2015), existe una particular falta
de interés en que el odontólogo desarrolle esas habilidades en sala de
autopsias, por parte tanto de directivos como de los mismos colegas.
Suenan comunes frases como "a mí me gusta la odontología legal
pero ni loco (sic) me meten a la morgue" (dicho por un colega con
título de especialista, asimilado a los tribunales federales), "¿qué tiene
que hacer aquí un odontólogo?" (con mayores o menores
modificaciones, la misma frase emanada de dos encargados
diferentes de tanatología en un servicio chileno y en uno argentino),
"para comparar cuadraditos (sic) ya lo hacemos nosotros" (dicho por
un antropólogo encargado en un servicio médico-legal argentino),
"llamamos a un odontólogo y estuvo durante todo el procedimiento
horrorizado (sic) en un rincón de la sala de autopsias" (recordado por
un alto directivo de un cuerpo médico forense argentino), "la única vez
que llamamos a un odontólogo para una identificación pidió que le
enviemos fotografías por correo porque él de ninguna manera iba a
venir a la sala de autopsias" (un director regional de un servicio
médico-legal chileno), o "nuestro odontólogo forense ya se encargó de
demostrar a los tribunales que aquí no hacen falta odontólogos
forenses" (un director general de otro instituto médico-legal argentino).
462
en el trabajo interdisciplinario médico-legal. Sólo como nota de
contraste, ABFO exige a sus postulantes, junto a su título de D.D.S.
(Doctor of Dental Surgery) o D.M.D. (Doctor of Dental Medicine) —
ambos homologables al de un odontólogo o un cirujano dentista—, la
afiliación formal a servicios o agencias de gobierno y haber asistido a
un mínimo de reuniones o programas de la especialidad, una serie de
prácticas obligatorias entre las que se cuenta haber observado un
mínimo de cinco autopsias médico-legales completas, haber realizado
un mínimo de 32 casos odontológicos forenses legítimos que incluyan
al menos 15 identificaciones positivas, cinco casos de resecciones
mandibulares y haber tomado personalmente radiografías post
mortem en al menos 10 de esos casos (ABFO, 2017). Aunque casi
todas las legislaciones obligan a los odontólogos a asistir en
procedimientos de identificación de víctimas en situaciones de
excepción, ningún programa de la especialidad en Latinoamérica
ofrece la totalidad de ese tipo de oportunidades de capacitación o
adquisición de destrezas.
2.3. Queiloscopía
463
desde siempre la tentación de relacionarlos con el gran tópico
identificatorio, el de las huellas dactilares, relación que se ha dado
tanto conceptual como técnicamente (Negi y Negi, 2016).
465
— reveló estas huellas con reactivos fluorescentes en servilletas de
papel, todo en condiciones ideales de impresión labial, esto es, sin
usar la servilleta precisamente para su uso cotidiano: limpiar la boca o
las manos). Algunos autores van más allá; mientras continúan en
aumento los informes de identificaciones erróneas incluso a partir de
las "veneradas huellas dactilares" (Saks y Keohler, 2005), Šimovic´ et
al. afirman sin ningún tipo de pudor: "... en la práctica, las impresiones
labiales pueden ser halladas en la superficie de ventanas, pinturas,
puertas, bolsas plásticas, colillas de cigarrillo, etc. Encontrar huellas
labiales no es difícil (sic). De hecho, las huellas labiales latentes
pueden ser fácilmente (sic) reveladas utilizando polvos fluorescentes"
(Šimovi et al., 2016). La experiencia de diez años de trabajo
interdisciplinario en nuestras actividades de capacitación (Fonseca,
2012b) y junto a la Policía Judicial de la Provincia de Córdoba
(Bonfigli et al., 2010; Fonseca et al., 2014b), el Laboratorio de
Criminalística (Lacrim) de la Policía de Investigaciones de Chile (PDI)
(Ramos et al., 2013) y el Laboratorio de Criminalística de Carabineros
de Chile (Labocar) (actualmente y desde 2015 llevamos a cabo un
proyecto conjunto sobre el tema, con subsidio de la Dirección de
Investigaciones de la UFRO) no ha sido tan alentadora: a la fecha no
hemos logrado revelar ni una huella labial útil en colillas de cigarrillo o
servilletas de papel cuando los soportes han sido empleados de la
manera habitual. En 2014 ya habíamos advertido que el uso de citas
inapropiadas, obsoletas o no comprobadas sólo estropea la posible
utilidad y confiabilidad de las huellas labiales como evidencia forense
(Fonseca y Cantín, 2014).
466
Fotografía 2: Dos extremos y muchos
matices insuficientes intermedios parecen
representar la realidad actual de la
queiloscopía en el mundo forense. El
multipremiado académico emérito de
Derecho de la Universidad de Missouri
(EE.UU.) y coeditor de la Wiley Encyclopedia
of Forensic Science, profesor Andre A.
Moenssens (izq.) y el oficial retirado del
Laboratorio Central Forense de la Policía de
Polonia, profesor Jerzy Kasprzak (der.),
representan los dos extremos opuestos de la
queiloscopía aplicada. Mientras el prof.
Moenssens afirma que las investigaciones
467
llevadas a cabo con huellas labiales nunca
han sido contrastadas por otros científicos y
sus metodologías no han sido validadas
(Moenssens, 2011) (rígido argumento que ya
en 2006 demolió los 13 puntos de
coincidencia queiloscópica que inculpaban a
Lavelle L. Davis en los tribunales de Illinois, y
extirpó a las huellas labiales de la
investigación criminalística en los EE.UU.)
(Fonseca et al., 2014a; Fonseca y Cantín,
2014), el prof. Kasprzak lleva adelante desde
hace décadas, y junto a la Policía de Polonia,
una sistemática aplicación de esta pericia
con rutilantes éxitos en campo (Kasprzak,
1990; 2000) y el desarrollo de una unidad
específica para tratamiento de estas
evidencias. Disponible en:
(http://clk.policja.pl/clk/clkp/struktura/zaklad-
daktyloskopii/65738,Zespol-Identyfikacji-
Daktyloskopijnej.html).
468
empírica para poder asignarles un real valor identificatorio (Committee,
2009) (Fig. 2). Bonfigli et al. aseveran: "llevar los procedimientos a la
realidad es mucho más difícil que simplemente enunciarlos"
(Bonfigli et al., 2010). Se ha mencionado que las huellas labiales
"poseen el potencial de ser eficientes y prácticas para la identificación
humana" (Moshfeghi et al., 2016). "Potencial" es, probablemente, la
palabra más especulativa del diccionario de la RAE: "lo que puede
suceder o existir, en contraposición de lo que (realmente) existe".
469
cuestionamientos o erudición. Esta discriminación entre unos y otros
ha sido tema frecuente entre los autores. Turvey asevera que "el
contraste entre técnicos y científicos es, a la vez, sutil y tremendo.
Actualmente la tendencia es poblar los laboratorios estatales con
técnicos forenses que hacen poco más que inyectar una muestra y
presionar un botón sin conocer la ciencia desarrollada debajo de ese
análisis" (Turvey, 2010). En algún momento mencionamos que
presuponer idoneidad sólo a partir de títulos o especializaciones puede
ser una amenaza, y citamos en ese momento lo acontecido en Buenos
Aires (Argentina) en junio de 2009 (Fonseca, 2012c):
470
justicia provincial 'bochó' al 80% de los aspirantes a peritos
forenses". Edición de 15 de junio de 2009).
471
causa en particular (Apple, 2006). Sin embargo, la justicia parece
"desentenderse" de esta función. En específico, y para reconocer al
perito, las legislaciones chilena y argentina exigen formalmente el
título de cirujano dentista u odontólogo, no especificando la manera en
que el profesional debe acreditar "conocimiento o práctica
reconocidos" (Código Procesal Penal argentino, 1991) o su "idoneidad
profesional" (Código Procesal Penal chileno, 1956) en la especialidad.
Asimismo, la palabra "especialista" no figura entre esas líneas.
472
racionalmente, incompatibilidad entre ambos fenómenos: la teoría que
no es practicable, o es falsa o, al menos, incompleta. Esto lo
mencionaba ya a finales de los años 20 el eminente abogado,
profesor, jurista y ministro del Tribunal Supremo Federal brasileño,
doctor João Mendes de Almeida Júnior (Mendes de Almeida, 1929). El
saber mismo nace de un proceso donde el intelecto especulativo
elabora o contempla una teoría y el intelecto práctico la completa para
hacerla operativa. Algo tan sencillo como eso. Karson reconoce que
existen situaciones en que la especulación puede ser aceptable; esto
es durante la interpretación de los indicios, momento claramente
diferente de la presentación del informe pericial (Karson, 2015). La
especulación teórica sin soporte empírico debe ser evitada (Grisso,
2005).
473
resultados (Carrasco-Labra y Brignardello-Petersen, 2008). Según
esos autores, "... la mejor evidencia científica disponible implica un
aspecto muy importante de la naturaleza de este enfoque de la
odontología: esforzarse por identificar cuál es la mejor evidencia actual
a disposición del odontólogo y reconocer que esta evidencia
evoluciona continuamente. Esto se alinea a pie juntillas con los
estándares Daubert para valoración de la prueba pericial
(absolutamente reconocidos internacionalmente), en este caso,
producida por odontólogos forenses para la entrega de sus
testimonios: ¿la teoría científica o técnica ha sido testeada?, ¿la teoría
científica o técnica ha sido sujeta a revisión y publicación?, ¿cuáles
son los conocimientos o potenciales errores de la teoría o técnica
cuando es aplicada?, ¿existen estándares y controles?, ¿son
mantenidos en el tiempo?, ¿la teoría o técnica es aceptada, en
términos generales, por la comunidad científica más importante?
(Bórquez-Vera, 2009). Por supuesto, las respuestas a estas preguntas
deberán estar basadas en argumentos reales y certeros. La estructura
de pensamiento-acción para llegar a estas certezas definirá, en última
instancia, el mismo concepto de científicos que pretendemos nos
identifique como peritos.
474
sus conocimientos (Carrasco-Labra y Brignardello-Petersen, 2008). La
toma apropiada de decisiones, objetivo primario de una OBE como
equilibrio entre equidad, eficiencia y calidad en la resolución de
problemas sanitarios (Carrasco-Labra y Brignardello-Petersen, 2008),
verá indudablemente su reflejo en un acercamiento mayor a los
estándares de calidad pericial promovidos ampliamente por la IOFOS
para sus odontólogos forenses (IOFOS, 2004). La práctica basada en
la evidencia busca disminuir la variabilidad clínica, reducir la brecha
temporal entre la generación de conocimiento y la aplicación clínica de
éste, entrega herramientas para generar una opinión propia
profesional, evitando influencia de modas e imposiciones de
tratamiento, estimula la evaluación crítica y el pensamiento reflexivo
del conocimiento y busca establecer un sistema propio de educación
continuada (Carrasco-Labra y Brignardello-Petersen, 2008), todos
ideales ya reportados como esenciales y básicos para una odontología
forense de calidad, consistencia y suficiencia (Ortiz et al., 2015).
Evidentemente, para conseguir una OBE será fundamental que "la
mejor evidencia externa disponible a partir de la investigación
sistemática" se encuentre fusionada con la "habilidad clínica personal"
(Carrasco-Labra y Brignardello-Petersen, 2008). Especulación y
práctica se vislumbran entonces como elementos indispensables para
la construcción holística de un perito experto en su disciplina. No es
concebible una sin la otra en el testimonio experto, ya que el perito
necesita habilidades y contenidos prácticos para completar sus
conocimientos profesionales (Fonseca, 2012a; Grisso, 2005; Köpsén y
Nyström, 2012). Veracidad, imparcialidad, honestidad,
responsabilidad, actualización, respeto por los estándares y,
475
fundamentalmente, ser defensor de evidencias obtenidas a partir de
un método científico, contrastable y reproducible, son cualidades
enfáticamente impulsadas para el perito odontólogo por la comunidad
científica y jurídica internacional (Kanar, 1988; Nuzzolese y Cukovic-
Bagic, 2012; Brauer et al., 2016).
CONCLUSIONES
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