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Fecha: 22/06/2018 08:59:32

AÑO DEL DIÁLOGO Y LA RECONCILIACIÓN NACIONAL Viernes 22 de junio de 2018

LA CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA

Directiva N° 008 -2018-CG/GTN

TRANSFERENCIA DE LA
GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE
LOS GOBIERNOS REGIONALES Y
GOBIERNOS LOCALES
RESOLUCIÓN DE CONTRALORÍA
N° 348-2018-CG

SEPARATA ESPECIAL
 El Peruano / Viernes 22 de junio de 2018 NORMAS LEGALES 19
ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

I. RESUMEN EJECUTIVO
(Ver numeral I del numeral 7.3. de la Directiva).
II. REPORTE DE CUMPLIMIENTO MISIONAL
A.Organización de la Entidad (Ver literal A. del numeral II. del numeral
7.3. de la Directiva).
B.Cumplimiento de Competencias y Funciones (Ver literal B. del
numeral II. del numeral 7.3. de la Directiva).
C. Asuntos urgente de prioritaria atención
Sistema/Ente Información o
Respuesta
N rector/ documentación con la que Observacio Base
(Si/ No/No
° Organismo/ cuenta la entidad sujeta nes Legal
Aplica)
Temática a verificación
Literal ll) del Artículo 24 del
Decreto Legislativo N° 276.
1.1. ¿Cuenta con
Artículo 6 del Decreto Legislativo
1 Capital compromisos y acuerdos
N° 1057. Artículos 9 y 41 del
Humano asumidos a corto plazo con
Decreto Supremo N° 010-2003-
sindicato(s)? Formato N° 1
TR, Texto Único Ordenado de la
Ley de Relaciones Colectivas de
Trabajo.
2.1. ¿Cuenta con Artículo 2, Ley N° 30204, Ley que
infraestructura para el regula la transferencia de a
funcionamiento del gobierno Gestión Administrativa de
local o regional? Formato N° Gobiernos Regionales y
Funcionamient 1 Gobiernos Locales.
o de la Artículo 11 del TUO de la Ley
infraestructura N° 28976, Ley Marco de
2 2.2. ¿Cuenta con certificado
y servicios Licencia de Funcionamiento y
básicos de los de defensa civil?
los Formatos de Declaración
locales del Jurada, aprobado por Decreto
gobierno local Supremo N°046-2017-PCM.
o regional
Artículo 2, Ley N° 30204, Ley que
2.3 ¿Cuenta con Servicios
regula la transferencia de a
Básicos de: agua ( ), luz ( ),
Gestión Administrativa de
internet ( ) y teléfono ( )?
Gobiernos Regionales y
Formato N° 1
Gobiernos Locales.
2.4. ¿Cuenta con informe
Artículo 2, Ley N° 30204, Ley que
del estado de
regula la transferencia de a
funcionamiento de
Gestión Administrativa de
maquinaria o vehículos
Gobiernos Regionales y
asignados a la prestación de
Gobiernos Locales.
servicios? Formato N° 1
Conflictos Articulo 2, Ley N° 30204, Ley que
sociales en la 3.1. ¿Existen conflictos regula la transferencia de a
3
circunscripción sociales? Formato N° 1 Gestión Administrativa de
del gobierno Gobiernos Regionales y
local o Gobiernos Locales.
gobierno Artículo 2, Ley N° 30204, Ley que
regional 3.2. ¿Existen otros
regula la transferencia de a
problemas sociales que
Gestión Administrativa de
podrían afectar a la gestión
Gobiernos Regionales y
municipal? Formato N° 1
Gobiernos Locales.
Numeral 2.1, Artículo 80, Ley N°
4.1. ¿Cuenta con servicio 27972 Ley Orgánica de
de agua? Municipalidades. Inciso a), Artículo
61, Ley N° 27867, Ley Orgánica
Continuidad de Gobiernos Regionales.
del Servicio - Numeral 2.1, Artículo 80, Ley N°
4 Agua en la 4.1.1. ¿El servicio es
27972 Ley Orgánica de
circunscripción administrado por el Gobierno
Municipalidades. Inciso a), Artículo
del gobierno Local/Regional? Formato N°
61, Ley N° 27867, Ley Orgánica
local o 1 y N° 2
de Gobiernos Regionales.
gobierno
Numeral 2.1, Artículo 73; Numeral
regional
2.1, Articulo 80, Ley N° 27972 Ley
4.1.2. ¿El servicio es
Orgánica de Municipalidades.
administrado por Terceros?
Inciso a), Artículo 61, Ley N°
 Formato N° 1 27867, Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales.
Continuidad
Numeral 2.5, Artículo 73, Articulo
del Servicio -
5.1. ¿Cuenta con un Plan 85, Ley N° 27972 Ley Orgánica
Seguridad
5 de Seguridad Ciudadana de Municipalidades. Inciso a),
Ciudadana en
vigente? Formato N° 1 Artículo 61, Ley N° 27867, Ley
la
Orgánica de Gobiernos
circunscripción
Regionales.
del gobierno
local o
gobierno
regional
20 NORMAS LEGALES Viernes 22 de junio de 2018 / El Peruano
Numeral 2.5, Artículo 73, Articulo
85, Ley N° 27972 Ley Orgánica
5.2. ¿Cuenta con un Mapa
de Municipalidades. Inciso a),
de delito identificado
Artículo 61, Ley N° 27867, Ley
vigente?
Orgánica de Gobiernos
Regionales.
Numeral 2.1, 3.1., 4.1. del
Artículo 80, Ley N° 27972 Ley
Orgánica de Municipalidades.
6.1. ¿Cuenta con Servicio
Inciso a), Artículo 61, Ley N°
de limpieza pública?
27867, Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales. Artículo 21
del Decreto Legislativo N° 1278,
Ley de Gestión Integral de
Continuidad Residuos Sólidos.
del Servicio - Numeral 2.1, 3.1., 4.1. del
Limpieza Artículo 80, Ley N° 27972 Ley
6
Pública en la 6.1.1. ¿El servicio es Orgánica de Municipalidades.
circunscripción administrado por el Gobierno Inciso a), Artículo 61, Ley N°
del gobierno Local/Regional? Formato N° 27867, Ley Orgánica de
local o 1 y N° 2 Gobiernos Regionales. Artículo 21
gobierno del Decreto Legislativo N° 1278,
regional Ley de Gestión Integral de
Residuos Sólidos.
Numeral 2.1, 3.1., 4.1. del
Artículo 80, Ley N° 27972 Ley
Orgánica de Municipalidades.
6.1.2. ¿El servicio es
Inciso a), Artículo 61, Ley N°
administrado por Terceros?
27867, Ley Orgánica de
Formato N° 1
Gobiernos Regionales. Artículo 21
del Decreto Legislativo N° 1278,
Ley de Gestión Integral de
Residuos Sólidos.
Numeral 2.1, Artículo 73; Numeral
4.1,
7.1. ¿Cuenta con un Plan
Numeral 2.1, Articulo 80, Ley N°
de Gestión de Residuos
27972 Ley Orgánica de
Sólidos vigente?
Municipalidades. Inciso a),
Artículo 61, Ley N° 27867, Ley
Orgánica de Gobiernos
Continuidad Regionales.
del Servicio -
Gestión de Numeral 2.1, Artículo 73;
7 7.1.1. ¿El servicio es Numeral 4.1,
Residuos administrado por el Gobierno Numeral 2.1, Articulo 80, Ley N°
Sólidos en la Local/Regional? Formato N° 27972 Ley Orgánica de
circunscripción 1 y N° 2 Municipalidades. Inciso a),
del gobierno Artículo 61, Ley N° 27867, Ley
local o Orgánica de Gobiernos
gobierno Regionales.
regional
Numeral 2.1, Artículo 73;
Numeral 4.1,
7.1.2. ¿El servicio es
Numeral 2.1, Articulo 80, Ley N°
administrado por Terceros?
27972 Ley Orgánica de
Formato N° 1
Municipalidades. Inciso a),
 Artículo 61, Ley N° 27867, Ley
Orgánica de Gobiernos
Regionales.
Numeral 3.1, y 4.1 del Artículo 80,
Ley N° 27972 Ley Orgánica de
7.2. ¿Cuenta con
Municipalidades. Ley N° 27314,
Relleno Sanitario?
Ley General de Residuos
Formato N° 1
Sólidos, Decreto Supremo N° 057-
2004-MINAM.

Continuidad
del Servicio - 8.1. ¿Cuenta con un Plan
Numeral 3.4 del Artículo 83 de la
8 Mercados en la de Gestión de
Ley N° 27972, Ley Orgánica de
circunscripción Abastecimiento y
Municipalidades
del gobierno Comercialización?. Formato
local o N° 1
gobierno
regional
Continuidad
de Servicios
Artículos 2, 4 y 5 de la Ley N°
Sociales 9.1. ¿Cuenta con productos
27470, Ley que Establece Normas
9 Locales - en almacén del Programa
Complementarias para la Ejecución
Programa de Vaso de Leche? Formato
del Programa del Vaso de Leche
Vaso de Leche N° 1 y N° 2
en la
circunscripción
del gobierno
local o
gobierno
regional
 El Peruano / Viernes 22 de junio de 2018 NORMAS LEGALES 21
Leyes N° 25307, Declararan de
prioritario interés nacional la labor
Continuidad
10.1. ¿Cuenta con que realizan los Clubes de
de
productos en almacén del Madres, Comités de Vaso de
programa de Leche, Comedores Populares
Servicios complementación autogestionarios, Cocinas
1 Sociales alimentaria? (Como por familiares, Centros familiares,
0 Locales ejemplo, para: clubes de Centros Materno Infantiles y
- Programa de madre, comedores demás organizaciones sociales
Complementac populares, centros materno de base y Ley N° 27731, Ley que
ión Alimentaria infantiles, hogares y regula la participación de los
(PCA) en la albergues, entre otros) Clubes de Madres y Comedores
circunscripción Formato N° 1 y N° 2 Populares autogestionarios en los
del gobierno programas de apoyo alimentario.
local o
gobierno
regional
Continuid
Numeral 1.9 del Artículo 81 de la
a d de
11.1. ¿Cuenta con personal Ley N° 27972, Ley Orgánica de
a cargo de la supervisión del Municipalidades. Inciso c, numeral
1 Servicios servicio público de 2, Artículo N° 10, numeral 5 del
1 Sociales transporte? Formato N° 2 artículo 29 A; inciso e) del artículo
45, Ley N° 27867, Ley Orgánica de
Locales Gobiernos Regionales.
- Transporte
en la
circunscripción
del gobierno
local o
gobierno
regional

D. Reporte de entidades adscritas

III. REPORTE DEL ESTADO SITUACIONAL DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

Sistema/Ente Información o
Respuesta
N rector/ documentación con la que Observacio Base
(Si/ No/No
° Organismo/ cuenta la entidad sujeta nes Legal
Aplica)
Temática a verificación
Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico
Centro Nacional de Planeamiento Estratégico -
CEPLAN Dirección Nacional de Coordinación y
Planeamiento Estratégico
Numeral 18.3, Articulo 18,
12.1. ¿Cuenta con Plan
Capítulo V, Ley N° 27783, Ley de
Estratégico Institucional -
Bases de Descentralización.
PEI, vigente?
Numeral 7.2, Artículo 7, Directiva
N° 001-2017-CEPLAN/PCD.
Numeral 18.2, Artículo 18,
Instrumentos de Capítulo V, Ley N° 27783, Ley de
1 12.2. ¿Cuenta con Plan Bases de Descentralización.
Gestión
2 Operativo Institucional - POI, Numeral 7.2, Artículo 7, Directiva N°
vigente? 001-2017-CEPLAN/PCD,
Resolución de Presidencia del
Consejo
Directivo N° 13-
2018/CEPLAN/PCD.
12.3. ¿Cuenta con Plan de Numeral 18.2, Artículo 18,
Desarrollo Regional o Local Capítulo V, Ley N° 27783, Ley de
Concertado - PDRC / Bases de Descentralización.
PDLC, vigente? Numeral 7.2, Artículo 7, Directiva
N° 001-2017-CEPLAN/PCD.
Sistema de Modernización de la Gestión
Pública Presidencia de Consejo de
Ministros - PCM
Secretaría de Gestión Pública y Secretaría de Descentralización
Decreto Supremo Nº 043#2006#
13.1. ¿Cuenta con una PCM, Aprueban Lineamientos
Relación de para la elaboración y aprobación

programas/proyectos/
empresas adscritos al
gobierno regional/local?
13.2. ¿Cuenta con un
Manual de operación de
1 Funcionamient Programas y Proyectos y
3 o Manual de Procedimiento(s)
- MAPROs o documentos
sobre gestión por procesos
de la entidad?
13.3. ¿Cuenta con un ROF
vigente?
del Reglamento de Organización
y Funciones # ROF por parte de
las entidades de la Administración
Pública.
Decreto Supremo Nº
004#2013#PCM, Política Nacional
de Modernización de la Gestión
Pública, Numeral 3 del numeral
3.2 del numeral 3.
Artículo 6°, Lineamientos para la
Elaboración del Reglamento de
Organización y Funciones - ROF
por parte de las Entidades de la
Administración Pública, aprobado
con DecretoSupremo N° 043-
2006-PCM y modificatorias.
Artículo 6°, Ley N° 27658, Ley
Marco de la Gestión Pública.
 Viernes 22 de junio de 2018 /El Peruano
22 NORMAS LEGALES
Decreto Supremo Nº 079-2007-
PCM, Aprueban lineamientos para
14.1. ¿Cuenta con un Texto elaboración y aprobación de TUPA
Único de Procedimientos y establecen disposiciones para
Administrativos el cumplimiento de la Ley del
- TUPA, registrado en el Silencio Administrativo. Artículo
MÓDULO TUPA de 18. Decreto Supremo Nº 062-
servicios al ciudadano y 2009-PCM, Decreto Supremo
disponible para acceso del que aprueba el Formato del Texto
Simplificaci ciudadano en las sedes de Único de Procedimientos
1 ón la entidad? Administrativos (TUPA) y
4 administrativa establece precisiones para su
aplicación.
Decreto Legislativo N° 1246,
Decreto Legislativo que aprueba
diversas medidas de simplificación
14.1.1. De contar con un
administrativa. Decreto Legislativo
TUPA,
N° 1272, Decreto Legislativo que
¿está adecuado a los
modifica la Ley Nº 27444, Ley del
Decretos Legislativos
Procedimiento Administrativo
simplificadores N° 1246,
General y deroga la Ley Nº
1272 (No exigir copia de
29060, Ley del Silencio
DNI, pedir copias simples en
Administrativo. Decreto
lugar de copias certificadas,
Legislativo N° 1310, Decreto
etc.)?.
Legislativo que Aprueba Medidas
Adicionales de Simplificación
Administrativa.
Sistema Administrativo de Gestión de Recursos
Humanos Autoridad Nacional de Servicio Civil -
SERVIR
Gerencia de Políticas
15.1. ¿Cuenta con Oficina
Artículo 8, Ley Orgánica
1 Organización de Recursos Humanos o
de Municipalidades Nº
5 las que haga sus veces?
27972.
16.1. ¿Cuenta con Planilla
Compensacion Artículo 6, Título III, Ley N°
1 única de pago y aplicativo
es económicas 30057, Ley del Servicio Civil.
6 informático para su
registro? Formato N° 2
Artículo 130, del Título VII,
17.1. ¿Cuenta con un Capítulo V, Decreto Supremo N°
Instrumentos de registro de control de 040-2014-PCM Reglamento
1 Gestión asistencia? General de la Ley N° 30057, Ley
7 de Servicio Civil.
Artículo 131, del Título VII,
17.2. ¿Cuenta con el
Capítulo V, Decreto Supremo N°
Legajo de cada servidor
040-2014-PCM Reglamento
público de la entidad a su
General de la Ley N° 30057, Ley
cargo?
de Servicio Civil.
Transparencia de la Información
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos - MINJUS
Dirección General de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Datos Personales
Incisos b; c; d, del Artículo 6° Ley
Instrumentos de 18.1. ¿Cuenta con Portal de
1 N° 27806 Ley de Transparencia y
Gestión Transparencia?
8 Acceso a la Información Pública
Sistema de Presupuesto
Ministerio de Economía y Finanzas -
MEF Dirección General de
Presupuesto Público
19.1. ¿Cuenta con
autorización del MEF de los
SI Ley N° 28411, Artículo 16, numeral
techos presupuestarios por
16.2.
cada fuente de
financiamiento?
19.2. ¿Cuenta con
documentos internos de
trabajo que sustentaron la Artículo 6 de la Directiva N° 005-
NO
distribución de los techos 2010- EF/76.01 y modificatorias.
entre sus unidades ejecutoras
(gobierno regional) o
 unidades orgánicas
(gobierno local)?
Fases de 19.3. ¿Cuenta con
Programación y documentos internos de
1 trabajo que sustentaron la
Formulación
9
Presupuestaria distribución de los techos Artículo 6 de la Directiva N° 005-
entre “Programas SI 2010- EF/76.01 y modificatorias.
Presupuestarios”, “Acción
Central” y “Asignaciones
Presupuestarias que no
resultan en Productos”?
 El Peruano / Viernes 22 de junio de 2018 NORMAS LEGALES 23
19.4. ¿Cuenta con
documentos internos de
trabajo que sustentaron la
distribución de los techos
entre planillas de personal,
Artículo 6 de la Directiva N° 005-
adquisición de bienes y
SI 2010- EF/76.01 y modificatorias.
servicios corrientes,
atención de contrapartidas,
servicio de la deuda,
sentencias judiciales y
similares, operación y
mantenimiento y proyectos
de inversiones?
19.5. ¿Se presentó PIA de Artículo 5 de la Directiva N° 005-
cada año fiscal a la DGPP? 2010- EF/76.01 y modificatorias.
20.1. ¿Cuenta con
Resoluciones de SI Artículos 21, 22, 23, y 24 de la
modificaciones presupuestarias Directiva N° 005-2010-EF/76.01 y
en el nivel funcional- modificatorias.
programático y en el nivel
institucional?
20.2. ¿Cuenta con
documentación sustentante de
las modificaciones Artículo 80 de la Ley N° 28411.
presupuestarias en el nivel SI
funcional programático,
dentro y entre programas
presupuestarios?
20.3. ¿Cuenta con Artículos 22 y 24 de la Directiva
Fases de
documentación sustentante de N° 005- 2010-EF/76.01 y
2 Ejecución y NO
las habilitaciones de la modificatorias. Para el año 2018,
0
partida de gasto 2.1.1.? artículo 9 de la Ley N° 30693.
Evaluación 20.4. ¿Cuenta con
Presupuestari documentación sustentante
a Norma de nivel de Ley que lo
del incremento de los
NO autoriza expresamente.
ingresos al personal
(remuneraciones y otros
beneficios pecuniarios)?
20.5. ¿Cuenta con
documentación sustentante
(convenios y otros) de las Norma de nivel de Ley que
transferencias de recursos autoriza Transferencia de
presupuestarios a otras Partidas o Transferencias
NO
entidades (gobierno Financieras, así como los
nacional, gobierno regional, respectivos Convenios.
gobierno local, ETES) para
la ejecución de proyectos de
inversión?
20.6. ¿Presentó a la DGPP *Artículos 11 y 12 de la Directiva
la Evaluación Anual de 2015 N° 005-2012-EF/50.01 y
al 2017 y Evaluación SI modificatorias.
Semestral 2018 del *Artículo 21 de la Directiva N° 006-
Presupuesto Institucional? 2012-
EF/50.01 y modificatorias.
Sistema de Abastecimiento y Contrataciones del
Estado Archivo General de la Nación - AGN
Dirección de Normas Archivísticas

21.1. ¿Cuenta con un

Resolución Jefatural N° 073-85-
Archivo Central (Órgano de
Aplica a entidad AGN-J, que aprueba el SNA 01
Administración de Archivos de
tipo I, II y III punto III. Acciones a desarrollar y
la entidad) creado con
artículo 70° del Reglamento de la
Resolución del Titular de la
Ley N° 28296.
entidad? Formato N° 3
Resolución JefaturalN°
21.2. ¿Cuenta con el "Plan 346-2008-AGN/J, que aprueba la
Anual de Trabajo del Directiva N° 003-2008-
Órgano de Administración AGN/DNDAAI "Normas para la
de Archivos" para el año en formulación y Aprobación del Plan
curso, aprobado con Anual de Trabajo del Órgano de
Resolución del Titular de la Administración de Archivos de las
entidad? entidades de la Administración
Pública".
21.3. ¿Cuenta con un
"Plan de Prevención y Resolución Jefatural N° 159-97-
recuperación de siniestros AGN/J, que aprueba el "Plan de
por inundación en Prevención y recuperación de
archivos" aprobado con siniestros por inundación en
Resolución del Titular de la archivos".
entidad?
 Viernes 22 de junio de 2018 /El Peruano
24 NORMAS LEGALES
21.4.¿ Cuenta con un Resolución JefaturalN°
"Plan de prevención de 292-2008-AGN-J, que aprueba
siniestros por incendio" la Directiva N° 02-2008-
aprobado con Resolución AGN/DNAH-DC,
del Titular de la entidad? sobre Prevención de siniestros
por
ENTIDAD
incendio en archivos.
TIPO I
(Gobiernos
Regionales; Resolución Jefatural N° 173-86-
Gobiernos 21.5. ¿Cuenta con una AGN/J, que aprueba la Directiva:
Provinciales; directiva de conservación de Directiva N° 007-86-AGN/DGAI,
Gobiernos documentos aprobada con "Normas para la conservación de
Distritales de Resolución del Titular de la Documentos en los archivos
Lima entidad? administrativos del Sector
Metropolitana Público Nacional".
Callao)
Resolución Jefatural N° 173-86-
21.6. ¿Cuenta con el
AGN-J, que aprueba la Directiva N°
"Comité Evaluador de
004/86-AGN- DGAI, VI. Normas
Documentos", conformado
Específicas, numeral 2, y el
mediante Resolución del
Decreto Supremo N° 008-92-JUS,
Titular de la entidad?
artículo 10° incisos c) y f).
ANTES DE 26 ENERO DE 2018:
21.7. ¿Ha efectuado el Resolución Jefatural N° 173-86-
"Procedimiento de AGN/J, que aprueba la Directiva
eliminación de documentos" N° 006- 86-AGN/DGAI, "Normas
Autorizado con Resolución para la eliminación de
del Archivo Regional en los Documentos en los archivos
últimos cuatro años? Nota: administrativos del Sector
Para los casos del Público Nacional". DESPUES DE
Gobierno Regional del 26 ENERO 2018: Resolución
Callao, de las Jefatural N° 012-2018-AGN/J,
Municipalidades de Lima que aprueba la Directiva N°
Metropolitana y Callao, con 001-2018-AGN/ DNDAAI "Norma
autorización del Archivo para la eliminación de Documentos
General de la Nación. de Archivo en las entidades del
Sector Público".

21.8. ¿Cuenta con el

"Programa de Control de
documentos" conformado
por: (1) el Inventario de
Resolución Jefatural N° 173-86-
series documentales, (2)
AGN/J, que aprueba la Directiva:
tabla general de retención
Directiva N° 004-86-AGN/DGAI,
de documentos, (3) índice
"Normas para la formulación del
alfabético aprobado con
Programa de Control de
Resolución del Titular de
Documentos en los archivos
la Entidad y con Visto
administrativos del Sector
Bueno del Archivo
Público Nacional".
Regional.? Nota: Para el
caso de Gobierno Regional
del Callao y
Municipalidades de Lima
Metropolitana, con
aprobación del Archivo
General de la Nación.
21.9. ¿Cuenta con Acervo
Aplica a entidad
2 Documentario Ley 30204, artículo 7, inciso a.
tipo II y III
1
debidamente custodiado?
Formato N° 4
Resolución JefaturalN°
21.10. Cuenta con el "Plan 346-2008-AGN/J, que aprueba la
Anual de Trabajo del Directiva N° 003-2008-
Órgano de Administración AGN/DNDAAI "Normas para la
de Archivos" para el año en formulación y Aprobación del Plan
curso aprobado con Anual de Trabajo del Órgano de
 Resolución del Titular de la
Administración de Archivos de las
entidad.
entidades de la Administración
Pública".
Resolución Jefatural N° 173-86-
21.11. Cuenta con el
ENTIDAD AGN-J, que aprueba la Directiva N°
"Comité Evaluador de
TIPO II 004/86-AGN- DGAI, VI. Normas
Documentos", conformado
(Gobierno Específicas, numeral 2, y el
mediante Resolución del
Decreto Supremo N° 008-92-JUS,
Titular de la entidad.
Local Distrital) artículo 10° incisos c) y f).
 El Peruano / Viernes 22 de junio de 2018
21.12. Ha efectuado el
"Procedimiento de
eliminación de documentos"
Autorizado con Resolución
del Archivo Regional en los
últimos cuatro años.
NORMAS LEGALES 25
ANTES DE 26 ENERO DE 2018:
Resolución Jefatural N° 173-86-
AGN/J, que aprueba la Directiva:
Directiva N° 006-86-AGN/DGAI,
"Normas para la eliminación de
Documentos en los archivos
administrativos del Sector
Público Nacional" DESPUÉS DE
26 ENERO 2018: Resolución
Jefatural N° 012-2018-AGN/J,
que aprueba la Directiva N°
001-2018-AGN/ DNDAAI "Norma
para la eliminación de Documentos
de Archivo en las entidades del
Sector Público".

21.13. ¿Tiene un responsable Primera Disposición Transitoria

ENTIDAD
del acervo documental de la del Reglamento de la Ley N°
TIPO III
entidad? 25323.

(Municipalidad
es Locales 21.14. ¿Cuenta con Resolución Jefatural N° 073-85-
Distritales con inventario del acervo AGN-J, que aprueba el SNA 03,
menos de documental de la entidad? incisos 1 y 2 del punto III.
15 Formato N° 5 Acciones a desarrollar.

servidores
y funcionarios
públicos)
Órgano Supervisor de las Contrataciones del Estado –
OSCE Dirección de Gestión de Riesgos

Decreto Supremo Nº 350-2015-

22.1. ¿Realizó Informes de EF, artículo 7º del Reglamento
Fase de Evaluación Trimestral del NO de la Ley de Contrataciones del
Programación y Plan Anual de Estado y su modificación
2 de Actos Contrataciones 2018? efectuada mediante Decreto
2 Supremo Nº 056-2017-EF.
Preparatorios
Decreto Supremo Nº 350-2015-
22.2. ¿Cuenta con Cuadro EF, artículo 5º del Reglamento
de necesidades de la entidad NO de la Ley de Contrataciones del
para el año siguiente? Estado y su modificación
efectuada mediante Decreto
Supremo Nº 056-2017-EF.
23.1. ¿Cuenta con un
Listado de los procesos de SI
contratación (en trámite y Decreto Supremo Nº 350-2015-
en ejecución) y EF, artículo 5°, 21° del
documentación Reglamento de la Ley de
sustentante, incluyendo los Contrataciones del Estado y su
procesos de selección por modificación efectuada mediante
Fase de encargo, verificada por el Decreto Supremo Nº 056-2017-
2 Selección y órgano encargado de las EF.
3 Ejecución contrataciones (OEC) de su
entidad?
Decreto Supremo Nº 350-2015-
EF, artículos 126º y siguientes
23.2. ¿Cuenta con del Reglamento de la Ley de
SI
Garantías vigentes a favor Contrataciones del Estado y su
de la Entidad? Formato N° modificación efectuada mediante
6 Decreto Supremo Nº 056- 2017-
EF.

Superintendencia Nacional de Bienes Estatales -

SBN Dirección de Normas y Registro
NO Artículo 12 de la Ley 29151 Ley
General del Sistema Nacional de
24.1. ¿Reportó el Inventario
de Bienes Muebles a través
del aplicativo Módulo de
Bienes Muebles del SINABIP
(firmado por el titular de la
entidad)?
Bienes Estatales, artículos, 19,
119,
121, 122 del Decreto Supremo
Nº 007-2008-VIVIENDA, que
aprueba el Reglamento de la Ley
Nº 29151, y los numerales 6.7.2,
6.7.3 y 6.7.3.12 de la Directiva Nº
001-2015/SBN aprobada por la
Resolución Nº 046-2015/SBN.

26
24.2. ¿Cuenta con Informe
Final de Inventario al 31 de
diciembre del ejercicio
anterior, precisando si
existen bienes faltantes y
bienes sobrantes pendientes
de procedimiento de
saneamiento?
24.3. ¿Cuenta con Acta de
Bienes Conciliación Patrimonio-
2
Muebles e Contable debidamente
4
Inmuebles suscrita por la Comisión de
Inventario, la Oficina de
Contabilidad y la Unidad de
Control Patrimonial o la que
haga sus veces, al cierre
del 31 de diciembre del
ejercicio anterior al término
de la gestión?
24.4. ¿Cuenta con un
Informe de complemento de
sustento de Inventario de
las variaciones de los
bienes muebles desde el 01
de enero del ejercicio actual
hasta la fecha de corte del
Informe de Rendición de
Cuentas y Transferencia
(según formato del informe
Final de Inventario)?
Viernes 22 de junio de 2018 /El Peruano
NORMAS LEGALES
Artículo 12 de la Ley 29151 Ley
General del Sistema Nacional de
Bienes Estatales, artículos, 19,
119,
121, 122 del Decreto Supremo
NO Nº 007-2008-VIVIENDA, que
aprueba el Reglamento de la Ley
Nº 29151, y los numerales 6.7.2,
6.7.3 y 6.7.3.10 de la Directiva Nº
001-2015/SBN aprobada
por la Resolución Nº 046-
2015/SBN.
Artículo 12 de la Ley 29151 Ley
General del Sistema Nacional de
Bienes Estatales, artículos, 19,
119,
121, 122 del Decreto Supremo
NO Nº 007-2008-VIVIENDA, que
aprueba el Reglamento de la Ley
Nº 29151, y los numerales 6.7.2,
6.7.3 y 6.7.3.9 de la Directiva Nº
001-2015/SBN aprobada
por la Resolución Nº 046-
2015/SBN.
Numerales 6.7.2, y 6.7.2.1 de la
Directiva Nº 001-2015/SBN
aprobada por la Resolución Nº
NO
046-2015/SBN. http://
www.sbn.gob.pe/SGISBN/sinabip.p
hp

Artículo 12 de la Ley 29151 Ley

24.5. ¿Reportó Inventario
de Bienes Inmuebles a
través del aplicativo Módulo
de Bienes Inmuebles del
SINABIP (firmado por el
titular de la entidad)?
Sistema Nacional de Inversión
Pública Ministerio de Economía y
Finanzas - MEF
Dirección General de Inversión Pública - DGIP
25.1. ¿Completó el formato
de Situación actual de las
NO APLICA
Inversiones gestionadas en
el periodo 2015- 2018?
Formato N° 7
Programaci 25.2. ¿Cuenta con el
2 ó n Multianual y Programa Multianual de
5 Gestión de Inversiones (PMI) del
General del Sistema Nacional de
Bienes Estatales, artículos, 6, 10,
13,
19, 22, 23, 24 del Decreto
NO Supremo Nº 007-2008-VIVIENDA,
que aprueba el Reglamento de la
Ley Nº 29151, y los numerales
5.4, 5.7, 5.8, 6.1.9, 6.1.11, de la
Directiva Nº 001-2017/SBN
aprobada por la Resolución Nº
048-2017/SBN.
Numeral 5.4 del Artículo 5 del
Decreto Legislativo N° 1252 ,
Decreto Legislativo que crea el
Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión
de Inversiones y deroga la Ley N°
27293, Ley del Sistema Nacional
de Inversión Pública y sus
modificatorias.
Numeral 6.2 del Artículo 6 de la
Directiva para la Programación
Multianual que regula y articula la
Fase de Programación Multianual
Inversiones gobierno regional o NO APLICA del Sistema Nacional de
gobierno local a su cargo, Programación Multianual y
aprobado por el Órgano Gestión de Inversiones y la Fase
Resolutivo correspondiente de Programación del Sistema
que incluya el último año de Nacional de Presupuesto.
su gestión? Aprobado con Resolución
Ministerial N° 035-2018-EF/15.
Artículo 11 de la Ley N° 29125,
25.3. ¿Ha completado la
Ley que establece la
información de la cartera de NO APLICA implementación y el
Inversiones financiados
funcionamiento del Fondo de
con el Foniprel en el
Promoción a la Inversión Pública
aplicativo correspondiente a
Regional y Local
la DGIP?
- FONIPREL. Referido a la
Unidad
Ejecutora.
 El Peruano / Viernes 22 de junio de 2018
Sistema de Endeudamiento & Sistema de
Tesorería Ministerio de Economía y
Finanzas - MEF
Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público
26.1. ¿Cuenta con
operaciones de
endeudamiento interno y
externo solicitadas por el
pliego presupuestal a la
fecha de corte del Informe
de Rendición y
Transferencia?
26.2. ¿Cuenta con
desembolsos programados
de las operaciones de
endeudamiento concertadas
2 Endeudamient y por concertar remitida por
6 o la DGETP?
26.3. ¿Se realizaron
conciliaciones de
desembolsos por la DGETP
al 30 de junio del ejercicio
vigente?
26.4. ¿Cuenta con el
detalle de los montos que
deben ser reembolsadas al
MEF, derivados de la
aplicación de normas legales
y operaciones específicas
(Ley 29230, DS. N° 098-
2014-EF, entre otros?
NORMAS LEGALES 27
Arts. 10, 13, 19, 20, 21, 22, 26, 47,
48 y 65
del TUO de la Ley General del
NO Sistema Nacional de
Endeudamiento, aprobado por DS
N° 130-2017-EF, y Directiva para
la Concertación de Operaciones de
Endeudamiento Público, aprobada
por RD N° 025-2016-EF/52.01.
Art. 28 del TUO de la Ley
NO General del Sistema Nacional de
Endeudamiento, aprobado por
DS N° 130-2017-EF.
Art. 33 del TUO de la Ley
General del Sistema Nacional de
Endeudamiento, aprobado por
DS N° 130-2017-EF, y art. 17 de
NO la Directiva de Desembolsos de
las Operaciones de
Endeudamiento y Administración
de Deuda, aprobada por RD N°
21-2006-EF/75.01.
Art. 8 del TUO de la Ley General
NO del Sistema Nacional de
Endeudamiento, aprobado por DS
N° 130-2017-EF.

27.1. ¿Cuenta con

operaciones pendientes
referentes a compromisos Art. 5 de la Directiva de
por devengar y devengados Tesorería N° 001-2007-EF/77.15,
por girar, desde el 01 de NO aprobada por RD N° 002-2007-
enero del año vigente hasta EF/77.15.
la fecha de corte del
Informe de Rendición y
Transferencia?
27.2. ¿Cuenta con el detalle
2 Tesorería de las cuentas bancarias que
Art. 12 del TUO de la Ley
7 mantiene en entidades
General del Sistema Nacional de
financieras (incluidos SI Tesorería, aprobado por DS N°
depósitos y colocaciones)
126-2017-EF.
con información de saldos en
moneda nacional y moneda
extranjera?
27.3. ¿Cuenta con montos
comprometidos para honrar
obligaciones con SUNAT, Art. 6 de la Directiva de
AFPs, Banco de la Nación y Tesorería N° 001-2007-EF/77.15,
otros, con cargo a recursos NO aprobada por RD N° 002-2007-
centralizados en la Cuenta EF/77.15.
Única del Tesoro (Ley
30059, DL 1265, entre
otros)?
Sistema Nacional de Contabilidad
Ministerio de Economía y Finanzas -
MEF
Dirección General de Contabilidad Pública - DGCP
 Información
sobre el Numeral 5.4.1 del Texto
28.1. ¿Presentó formatos
Presupuesto Ordenado de la Directiva N° 004-
28 PPR-G1, PPR-G2, PPR-G3
de Gastos con 2015-EF/51.01, aprobada con la
en cada año fiscal? SI
enfoque de RD Nº 014-2017- EF/51.01.
Resultados
(Primer
semestre,
Anual)
Información 29.1. ¿Presentó formatos Numeral 5.4.3 del Texto
sobre el Gasto GS-1, incluyendo sus Ordenado de la Directiva N° 004-
29 SI
Social (Primer Anexos GS-1A y GS-1B, y 2015-EF/51.01, aprobada con la
Semestre, el GS-2 y GS-3 en cada RD Nº 014-2017- EF/51.01.
Anual) año fiscal?
 Viernes 22 de junio de 2018 /El Peruano
28 NORMAS LEGALES
30.1. ¿Cuenta con Informes
de Auditoría de la
información financiera y Numeral 7. Información
Informesde presupuestaria de las Financiera y Presupuestaria
3 Auditoría de entidades comprendidas en Auditada, del Texto Ordenado de
0 la información el alcance de la NO APLICA la Directiva N° 004-2015- EF/51.01,
(Anual) Sexagésima Disposición aprobada con la Resolución
Complementaria Final de la Directoral Nº 014-2017-EF/51.01
Ley N° 30372, Ley del
Presupuesto del Sector
Público para el Año Fiscal
2016?

31.1. ¿Cuenta
con
documentación que sustenta Artículo 16. El Registro Contable,
los registros contables SI Ley N° 28708.
debidamente numerados y
foliados del presente
ejercicio y de años
anteriores?

31.2. ¿Presentó formatos

EF-
1, EF-2, EF-3, EF-4, Notas
a Numeral 4.2 del Texto Ordenado
los estados financieros, de la Directiva N° 004-2015-
hoja de EF/51.01, aprobada con la RD Nº
trabajo del Estado de Flujos 014-2017- EF/51.01. Primer
de
párrafo del literal h) del numeral
Efectivo, hoja de trabajo del
Estado 14, del Texto Ordenado de la
de Situación Financiera Directiva N° 004-2015-EF/51.01,
(Primer y aprobada con la RD Nº 014-
tercer trimestre, Primer SI 2017- EF/51.01.
semestre,
Anual), con su
documentación
sustentante? Sustento:
Carpeta
con los análisis detallados
de las
cuentas para cada uno de
los
rubros del Estado de
Situación
Financiera.

31.3.¿Presentó

formatos
OA-2, OA-2A, OA-2B, OA-
3,
Anexo OA-3, OA-3A, Anexo
OA-3A, OA-3B, Anexo OA-
3B, Acta de Numerales 5.1 y 5.2 del Texto
Conciliación Ordenado de la Directiva N° 004-
de Saldos de Cuentas del 2015-EF/51.01, aprobada con la
Activo, Pasivo y Patrimonio RD Nº 014-2017- EF/51.01.
por Operaciones Literal a) del numeral 12, del
Recíprocas, SI Texto Ordenado de la Directiva N°
Acta de Conciliación de
Saldos 004- 2015-EF/51.01, aprobada con
de Cuentas de Gestión por la RD Nº 014-2017-EF/51.01
Operaciones Recíprocas,
OA-
4, OA-5, OA-6, OA-7, con
su
documentación

sustentante?.
(Primer Semestre,
Anual)
Sustento: Actas de
conciliación
de los saldos de las cuentas
bancarias,

asignaciones
financieras, arqueos de
fondos
y valores con la Oficina de
Tesorería

Primer párrafo del literal h) del

31.4. ¿Cuenta con un
numeral 14, del Texto Ordenado
análisis de cuentas por
NO APLICA de la Directiva N° 004-2015-
cobrar y estimaciones de
EF/51.01, aprobada con la RD Nº
cuentas de cobranza
014-2017-EF/51.01
dudosa?
31.5. ¿Existe conciliación Literal a) del numeral 12, del
de los Texto
saldos contables contrastados Ordenado de la Directiva N° 004-
con NO APLICA 2015-
los inventarios valorados del EF/51.01, aprobada con la RD Nº
área 014-
de almacén? 2017-EF/51.01
31.6. ¿Cuenta con una
carpeta Primer párrafo del literal h) del
sobre anticipos otorgados y numeral 14, del Texto Ordenado
encargos internos pendientes de la Directiva N° 004-2015-
de SI EF/51.01, aprobada con la RD Nº
rendición indicando el 014-2017-EF/51.01
monto y la
fecha en que han sido
otorgados?
El Peruano / Viernes 22 de junio de 2018 NORMAS LEGALES 29
31.7. ¿Presentó formatos
AF-1,
AF-2, Anexo 1 AF-2, Anexo 2
AF-2,
AF-2A, AF-3, AF-4, AF-5, AF-
6, AF-
7, AF-8, AF-8A, AF-8B, AF-9, Numeral 4.2 del Texto Ordenado
AF-
9A, AF-9B, AF-9C, AF-10, de la Directiva N° 004-2015-
AF-11, EF/51.01, aprobada con la RD Nº
HT-1, Actas de Conciliación, 014-2017- EF/51.01. Primer
oficio párrafo del literal h) del numeral
de presentación de la 14, del Texto Ordenado de la
información Directiva N° 004-2015-EF/51.01,
a la DGCP y Hoja de aprobada con la RD Nº 014-
Recepción
2017- EF/51.01
de cierre. Anexos
Financieros e SI
Información complementaria,
con
su documentación
sustentante?
(Primer y tercer trimestre;
Primer
Semestre, Anual)
Sustento:
Carpeta con la información
de inversiones en empresas
financieras y no financieras,
públicas o privadas y
documentos
valorados, y relación
de
construcciones.
31.8. ¿Cuenta con
información
sobre saldos en las cuentas
de Edificios Primer párrafo del literal h) del
Residenciales, numeral 14, del Texto Ordenado
No Residenciales y/o de la Directiva N° 004-2015-
Estructuras, concluidas por NO EF/51.01, aprobada con la RD Nº
reclasificar, indicando las 014-2017-EF/51.01
acciones desarrolladas para
su
regularización y traslado a
la
cuenta definitiva?
31.9. ¿Cuenta con
información
sobre saldos en las cuentas
de Edificios Residenciales, Literal d) del numeral 11 de la
No Directiva N° 005-2016-EF/51.01,
Residenciales y/o aprobada con la RD Nº 012-2016-
Estructuras, EF/51.01
concluidas por transferir, NO
indicando
las acciones desarrolladas
para
su transferencia definitiva a
las
entidades que
correspondan?
31.10. ¿Cuenta con
resoluciones
y documentación que Artículo 16.- El Registro Contable,
sustenta de la Ley N° 28708
el traslado contable de las SI
obras concluidas a sus
cuentas
definitivas?
31.11. ¿Cuenta con Informe NO
de la conciliación de saldos Literal g) del numeral 11 de la
Directiva
contables de N° 005-2016-EF/51.01, aprobada
propiedades, con la
planta y equipo con la RD Nº 012-2016-EF/51.01. Literal
Oficina c) del
de Control Patrimonial numeral 12 de la Directiva N° 004-
sobre los 2015-
inventarios físicos valorados EF/51.01, aprobada con la RD Nº
y sus 014-
depreciaciones, incluyendo 2017-EF/51.01
bienes
no depreciables?
31.12. ¿Presentó
formatos
PI-1, Anexo PI-1A, Anexo
PI- Numeral 5.4.2 del Texto
1B, Anexo PI-1C, PI-2, PI-3, Ordenado de la Directiva N° 004-
análisis de las inversiones. 2015-EF/51.01, aprobada con la
Información sobre el RD Nº 014-2017- EF/51.01.
Presupuesto Numeral 6 y 7 de la Directiva N°
de Inversión Pública y 002-2014-EF/51.01, aprobada con
Metas SI
Físicas, con su la RD N° 006-2014-EF/51.01.
documentación
sustentante (Anual)?
Sustento:
Relación y registros
contables de
Propiedades de Inversión y
Bienes
en Administración Funcional
31.13. ¿Cuenta con
información de
Estudios y Proyectos, Literal i) del numeral 11 de la
detallando Directiva
sus componentes y NO APLICA N° 005-2016-EF/51.01, aprobada
especificando con la
aquellos que no van a formar RD Nº 012-2016-EF/51.01
parte
del costo de las obras?
31.14. ¿Cuenta con
información
de las obras que se vienen Artículo 16.- El Registro Contable,
SI de la
ejecutando por Ley N° 28708
administración
directa y por contrata?
 Viernes 22 de junio de 2018 /El Peruano
30 NORMAS LEGALES
31.15. ¿Cuenta con una
Artículo 16.- El Registro Contable,
Relación y registros
de la Ley N° 28708
contables de Activos NO
Intangibles y su
amortización?
31.16. ¿Cuenta con una
Relación
y registro contable de Artículo 16.- El Registro Contable,
Bienes NO APLICA de la
Agropecuarios, Mineros y Ley N° 28708
Otros y
su agotamiento?
Formatos
31.17. ¿Cuenta con
Do cumenta ci
ón Convenios suscritos que
de sustento tienen incidencia contable Artículo 16.- El Registro Contable,
3 de con entidades del Gobierno de la
1
los saldos Nacional, Gobiernos NO Ley N° 28708
de Regionales y Gobiernos
la Locales?

información
financiera
31.18. ¿Cuenta con contratos
Artículo 16.- El Registro Contable,
con entidades públicas o
NO de la Ley N° 28708
privadas y sus registros
contables?
31.19. ¿Cuenta con
información Literal ee) del numeral 14, del
sobre cuentas por pagar a Texto Ordenado de la Directiva N°
la 004-2015- EF/51.01, aprobada
SUNAT, ESSALUD, ONP, SI con la RD Nº 014- 2017-EF/51.01
AFP,
indicando los años a los
que
corresponden?
31.20. ¿Cuenta con
convenios
de fraccionamiento Literal ee) del numeral 14, del
tributario Texto
suscritos con la Ordenado de la Directiva N° 004-
SUNAT, NO 2015-
indicando la fecha de inicio EF/51.01, aprobada con la RD Nº
y 014-
fecha de culminación del 2017-EF/51.01
pago
de la deuda?
31.21. ¿Cuenta con
convenios Literal ee) del numeral 14, del
de fraccionamiento suscritos Texto Ordenado de la Directiva N°
con 004-2015- EF/51.01, aprobada
las AFP, indicando el monto NO con la RD Nº 014- 2017-EF/51.01
de la
deuda, la fecha de inicio y
fecha
de culminación del pago?
31.22. ¿Cuenta con
información
sobre el cálculo y registro Artículo 16.- El Registro Contable,
contable de la Ley N° 28708
de la compensación por NO
tiempo de
servicios y relación del
personal de
la entidad?
31.23. ¿Cuenta con
información
sobre el cálculo actuarial de
NO
las obligaciones Obligaciones previsionales del
previsionales numeral
de sus trabajadores activos 5.2, del Texto Ordenado de la
y Directiva
pensionistas del Régimen D.L N° 004-2015-EF/51.01, aprobada
Nº con la
20530 con el sustento del RD Nº 014-2017-EF/51.01
informe
alcanzado por la ONP y su
registro
contable?
31.24. ¿Cuenta con
información
sobre saldos de Deudas a
Largo
Plazo, indicando el monto Literal aa) del numeral 14, del
de Texto Ordenado de la Directiva N°
la deuda principal, 004-2015- EF/51.01, aprobada
intereses,
otros cargos, cronograma con la RD Nº 014- 2017-EF/51.01
de
pagos, entidad con la que NO
se
contrajo la obligación y
fuente de
financiamiento que sustenta
el
pago de la obligación,
informados
a la DGETP a través del
módulo
de Deuda?
31.25 ¿Cuenta con
información Pasivos contingentes,
recibida de los provisiones y obligaciones
Procuradores derivadas de demandas judiciales
Públicos o quienes y Arbitrales del numeral 5.2, del
hagan Texto Ordenado de la Directiva
sus veces en las entidades, NO N° 004-2015-EF/51.01, aprobada
a
con la RD Nº 014-2017-EF/51.01
través del aplicativo
informático
“Demandas Judiciales y
Arbitrales
en Contra del Estado”?
El Peruano / Viernes 22 de junio de 2018 NORMAS LEGALES 31
31.26. ¿Presentó formatos
TFR,
Anexo 1 TFR, TFO-1,
Anexo 1
TFO-1, TFO-2, Anexo 1 Numeral 4.3 del Texto Ordenado
TFO-2, de
TFO-3, Anexo 1 TFO-3, la Directiva Nº 003-2016-
Actas de EF/51.01,
Conciliación por las aprobado con la RD Nº 004-
Transferencias 2017-
Financieras Recibidas y EF/51.01. Numeral 4.2 del Texto
Otorgadas
entre Entidades del Estado, Ordenado de la Directiva N° 004-
con 2015-
su documentación EF/51.01, aprobada con la RD Nº
sustentante? SI
Sustento: Carpeta con la 014-2017-EF/51.01. Numeral 5.2,
del
información sobre Texto Ordenado de la Directiva
operaciones N° 004-
recíprocas entre entidades 2015-EF/51.01, aprobada con la
y RD Nº
empresas del sector público y 014-2017-EF/51.01. RD N° 006-
las 2011-
cuentas relacionadas a la EF/93.01 que aprueba la
fecha de Directiva N°
transferencia en forma 002-2011-EF/93.01.
detallada.
(Información sobre
transferencias
recibidas y otorgadas)
31.27. ¿Cuenta con Actas
de
conciliación del marco legal
del presupuesto con la
DGCP
y documentación que Texto Ordenado de la Directiva
sustenta Nº 001-
el PIA y modificaciones de 2016-EF/51.01, aprobado con la
RD
dicho marco? (Conciliación Nº 017-2017-EF/51.01. Literal d)
del del
marco legal del presupuesto numeral 8, d) del numeral 15, del
SI
Texto
con la DGCP: Semestral y Ordenado de la Directiva N° 004-
2015-
Anual) Sustento: Carpeta EF/51.01, aprobada con la RD Nº
con 014-
la información de la 2017-EF/51.01.
conciliación
de transferencias
financieras
recibidas y otorgadas,
indicando
las entidades relacionadas.
31.28. ¿Cuenta con
información
sobre Importes y Rubros de Literal dd) del numeral 14, del
los recursos otorgados a las Texto Ordenado de la Directiva N°
Municipalidades de 004-2015- EF/51.01, aprobada
Centro NO con la RD Nº 014- 2017-EF/51.01
Poblado Menor,
indicando
datos de los Alcaldes de
dichas
Municipalidades?
31.29. Carpeta con los NO APLICA
datos
de empresas
financieras Ley N° 27972 Orgánica de
y/o no financieras, así como Municipalidades, Ley N° 27867
de Organismos Orgánica de Gobiernos
Públicos
Descentralizados,
Regionales
que
pertenezcan a la
entidad,
confirmando su estado
operativo,
no operativo o en
liquidación
31.30. ¿Cuenta con
expedientes RD Nº 011-2011-EF/51.01 que
que contienen las acciones aprueba el “Manual de
de Procedimientos para las Acciones
Saneamiento Contable, así de Saneamiento Contable de las
como NO APLICA
de las Entidades
las acciones de depuración, Gubernamentales”, Comunicado
regularización, corrección de Nº 002-2015-EF/51.01
error
y sinceramiento contable?
31.31. ¿Cuenta con un
Informe
sobre la aplicación de la
Directiva
de Revaluación de Edificios Directiva Nº 002-2014-
EF/51.01,
y Terrenos y las acciones aprobada con la RD Nº 006-
2014-
NO
efectuadas para el ingreso EF/51.01 y normas
de la complementarias,
información correspondiente Comunicado Nº 003-2016-
en EF/51.01
el Módulo de Revaluación y
los
registros contables
efectuados?
31.32. ¿Cuenta con
una
relación de activos Directiva Nº 006-2014-
entregados EF/51.01,
en concesión e Informe NO aprobada con la RD Nº 011-
sobre 2014-
aplicación de la Directiva de EF/51.01
Contratos de Concesión?
 Viernes 22 de junio de 2018 /El Peruano
32 NORMAS LEGALES
31.33. ¿Cuenta con un
cronograma de actividades
a desarrollar para el cierre
contable del ejercicio,
Literal c) del artículo 7 de la Ley
indicando las áreas
de Transferencia
obligadas a proporcionar SI
información, con plazos y
nombres de los funcionarios
responsables por área; de
Unidades Ejecutoras y del
Pliego?
31.34. ¿Presentó formatos
PP- 1, Anexo PP-1, PP-2,
Anexo PP-2, EP-3, EP-4,
EP-1, Anexo EP-1, EP-2,
Conciliación del Marco
Legal del Presupuesto de
Gastos con la DGCP, notas Numeral 4.2 del Texto Ordenado
a los estados de la Directiva N° 004-2015-
presupuestarios, con su EF/51.01, aprobada con la RD Nº
documentación 014-2017- EF/51.01.
sustentante? (Primer y SI Comunicado N° 002-2018-
tercer trimestre, Primer EF/51,01
semestre, Anual)
Sustento: Presentación de
la conciliación entre los
saldos de la información
financiera con la
información
presupuestaria al Tercer
Trimestre del ejercicio
2018
31.35. ¿Presentó
información en el aplicativo
FONDES del gasto NO Comunicado N° 003-2018-
vinculado a los dispositivos EF/51,01
legales al Tercer Trimestre
del ejercicio 2018?
31.36. ¿Cuenta con Directiva N° 001-2018-EF/51.01
Información sobre Depósitos “Metodología para el registro
en Garantía, ejecución de contable y presentación de los
Cartas Fianza, entre otros, en ingresos dinerarios por la
SI
proceso de reclamación, ejecución de garantías,
proceso arbitral y/o proceso indemnización o liquidación de
judicial? seguros y similares en entidades
gubernamentales
31.37. ¿Cuenta con el
Literal f) del artículo 7 de la Ley
número y fecha del último
SI de Transferencia
Expediente registrado en el
módulo SIAF-SP?
Sistema de Control
Contraloría General de la
República Gerencia de
Prevención
32.1. ¿Cuenta con
información actualizada de Numeral 5.2, de Disposiciones
las Obras Públicas, en el Generales, Directiva N° 007-2013-
3 Infobras
aplicativo INFOBRAS? CG/ OEA, Aprobada con
2
(Disponible en: Portal Resolución de Contraloría N°
INFOBRAS/ Opción:Registro/ 324-2013-CG.

Sub- opción:Transferencia de
Gestión)
Sistema de Defensa Jurídica del Estado
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos -
MINJUS
Consejo de Defensa Jurídica del Estado
Art. 47 de la Const. Pol.; 1ra.
33.1. ¿Cuenta con Dispos. Comp. Trans. del
 procuraduría pública? Reglamento del D.L. N° 1068
(D.S. N° 017-2008-JUS); Art. 78
Ley N° 27867 y Art. 29 Ley
3 Defensa 27972.
3 33.2. ¿Cuenta con carga
Jurídica del procesal en materia (civil,
Estado contencioso

administrativo, laboral, Numeral 22.5 del Art. 22 del D.

constitucional, arbitraje, Leg. N° 1068.
conciliaciones,
proceso
internacional) en que el
Estado es demandante,
demandado, denunciante o
agraviado, denunciado o
tercero civilmente
responsable? Formato N° 8
 El Peruano / Viernes 22 de junio de 2018 NORMAS LEGALES 33
Formato N° 1
ASUNTOS URGENTES DE PRIORITARIA ATENCIÓN PARA GARANTIZAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS DE LA NUEVA
GESTIÓN

NEGOCIACIÓN COLECTIVA CON EL SINDICATO (con compromisos asumidos a corto plazo).

Acuerdos en el corto plazo Detalle de acuerdos y el monto de presupuesto en caso corresponda

FUNCIONAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS BASICOS DE LA

MUNICIPALIDAD Y DEL GOBIERNO REGIONAL
Locales alquilados a cargo de la Municipalidad y del Gobierno Regional

Objeto de Contrato Vigencia de

Locales alquilados Ubicac Costo de alquiler contrato
(Objeto del
ión mensual
uso) Término

Nota: Verificar copia de últimos recibos por pago de arrendamiento (formato 1683-SUNAT)

Estado de funcionamiento de maquinaria o vehículos

asignados a la prestación de servicios

Maquinaria o Equipo Estado de

funcionamiento

Continuidad de los servicios básicos proporcionados al local o locales del Gobierno

Regional o de la Municipalidad
Vigencia de contrato Genérica de gasto
Servici Presupuesto
del servicio dentro del
o Anual
PIA
Agua NO
SI 2.3. 4000.00
Energía eléctrica
SI 2.3. 19,680.00
Internet
Teléfono Movil SI 2.3. 10,365.00

Limpieza NO

Seguridad SI 2.3. 4,925.00

CONFLICTOS SOCIALES
Conflictos sociales existentes a la fecha
Acciones
Conflicto social identificado pendientes
(contempladas en un
Acta suscrita por las
partes)

Otros problemas que podrían afectar a la gestión municipal

Descripción del problema Acciones
pendientes

CONTINUIDAD DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS BÁSICOS

(ADMINISTRADO POR TERCEROS)
A. Agua
Vigencia de
Entidad que brinda el Modalidad del Dificultades contrato
servicio servicio
Término
Nota: En caso esté sujeto a contrato, indicar período de vigencia.
 Viernes 22 de junio de 2018 /El Peruano
34 NORMAS LEGALES
B. Limpieza pública
Vigencia de
Entidad que brinda el Modalidad del Dificultades contrato
servicio servicio
Término

Nota: En caso que esté sujeto a contrato, indicar información de vigencia

de contrato.

C. Gestión de residuos sólidos

Modalidad del Vigencia de

Entidad que brinda el Dificultades Contrato
servicio
servicio
Término

Nota: En caso que esté sujeto a contrato, indicar información de vigencia

de contrato.

Si la modalidad es directa, señalar la situación de las unidades móviles.

Unidades
Móviles
Estado (bueno,
Tipo Númer Dificultades
regular y
o
malo)

Relleno sanitario y situación actual.

Ubicac Estado del Relleno
ión Sanitario

Nota: En caso no cuente con relleno sanitario detallar que "No tiene" e
indicar donde realiza la disposición de residuos sólidos.

D. Mercados

Administración del mercado, situación del local y del personal a cargo.

Merc
ado
Dirección del Local Denominación Estado del
Establecimiento

CONTINUIDAD DE SERVICIOS SOCIALES LOCALES

A. Vaso de Leche
Dirección del Local de Productos Cantidad en Fecha de
almacenamiento existentes stock vencimiento

B. Programa de Complementación Alimentaria (PCA)

Dirección del Local de Productos Cantidad en Fecha de
almacenamiento existentes stock vencimiento
 El Peruano / Viernes 22 de junio de 2018 NORMAS LEGALES 35
Formato N° 2
GESTIÓN DE CAPITAL HUMANO
Resumen nominal del personal por modalidad de contrato (D.Leg. 1057-CAS,
276, 728 y locadores)
Régi
Apellid men Clasific Nombre Fech Aplicati Activida Compensaci
D.N.I RUC Carg
os y Labor ador de a de vo des ón Económica
. o
Nombr al o de Oficin Térmi s (*** Bruta
es Condic cargo a no (*) (**) )
ión
contrac
tual
Cordova 1001750 276 ALCAL 2.1.1.1.1. ALCALD 31/12/2 NO
Heredia 1 DE IA 018
Aldo
Enrique
Chura 4512105 D.Leg.10 TESORE 2.3.2.8.1. TESORE 31/12/2 NO
Aragon 0 57 RA 1. RÍA 018
Vilma
Eva
Mendoza 4290368 D.Leg.10 RESPO 2.3.2.8.1. DESARR 31/12/2 NO
Secaira 2 57 NSABL 1. OLLO 018
Lizzy E DE HUMAN
Glen PROGR O
AMAS
SOCIAL
ES
(*) Contrato o adenda
(**) Responsables de aplicativos: De los sistemas administrativos (a.1); Programas sociales (a.2); Registro Civil (a.3); y, Otros sistemas para gestionar servicios
(a.4). (***) Personal: Seguridad Ciudadana (b.1); Limpieza Pública (b.2); Residuos Sólidos (b.3); Mercados (b.4); Vaso de Leche (b.5); Programa de
complementación alimentaria (b.6);
Supervisión del Servicio público de transporte (b.7); Certificación OSCE (b.8); Operaciones de endeudamiento (b.9); Responsables del manejo de las cuentas
bancarias de la entidad (b.10).
; y, responsable de la gestión de otros servicios públicos (b.11).

FORMATOS RELACIONADOS AL ARCHIVO GENERAL DE LA

NACIÓN

Formato N° 3

ARCHIVO CENTRAL

Definición:

SECCIÓN SERIE DOCUMENTAL METROS FECHAS EXTREMAS

LINEALES

Formato N° 4

ARCHIVO PERIFÉRICO Y DE GESTIÓN

Definición:

Sección:

SERIE
METROS LINEALES FECHAS
DOCUMEN
EXTREMAS
TAL

Formato N° 5

ACERVO
DOCUMEN
TAL
OFICINA:

A TIPO DE DOCUMENTO CORRELATI FECHAS EXTREMAS

Ñ VO
O
2015, 2016, Resoluciones, Oficios, NUMÉRICO (Fecha de primer documento emitido y fecha de
2017, Memorandos, último
2 Cartas, Informes, otros (001-nn) documento emitido)
 0 (especificar)
1
8

Nota: Data agregada por Oficina.

Formato N° 6
Listado de las cartas fianzas o de las pólizas de caución otorgadas a favor de la entidad
Número de garantía
Número de
N Tipo de de ser el caso Importe en Fecha Indicar el área que
expediente de
° Garantía ( como carta fianza Soles de corresponde
o de póliza de contratación al
S/. vencimi ejecutarla
caución) que corresponde
ento
 Viernes 22 de junio de 2018 /El Peruano
36 NORMAS LEGALES
Formato N° 7
SITUACIÓN ACTUAL DE LAS INVERSIONES GESTIONADAS EN EL PERIODO 2015-2018
9. Verificación y
1 2 3 4 5 6 7 8 Para los casos de las Inversiones
Localización
Documental
8. 1 8.4
¿Es 8.2
Docum Document
Nom Costo Situa tá Documento 8.3
ento o físico 9.1.-
Có Có bre de F ción aline físico Avanc Ubica
físico entregado Verificación
di di de Inversi a de ada entregado e ció
del sobre el física
N g g la ón s la al de las físico n
expediente estado (Si / No)
° o o Inver Actuali e inver cier valorizaci de la físi
técnico o de
S Ú sión zado sión re ones inver ca
documento laudo
N ni (i) (S/) (ii) de aprobado sión
( equivalente so
I c brec s (Si (
i entregado proce
P o has? / No) %
i (Si / No) sos
SI )
i arbitrales,
/N
) de ser el
O
caso (Si /
No)

(i) Pueden ser Proyecto de Inversión y/o IOARR

(ii)Inversión: 1. En formulación y evaluación; 2. Con viabilidad o aprobación; 3. Con expediente técnico en elaboración; 4. Con expediente técnico o
documento equivalente aprobado; 5. En ejecución física; 6. Paralizado por ........ (indicar causal);
1. Por liquidar o pendientes de liquidación; y, 8. Cerrado.
(iii) Fase: 1. Programación Multianual; 2. Formulación y evaluación; 3. Ejecución; 4. Funcionamiento.

Formato N° 8
Responsable(s) del Equipo Jurídico u oficina de defensa Jurídica de la entidad
N Cam Descripción
° po
1 Apellidos y Nombres :
2 DNI :
3 Cargo :
4 Oficina :

Expedientes de Procesos Judiciales, Arbitrajes, Conciliaciones, Procesos Internacionales (*)

N Cam Descripción y
° pos Leyenda
1 N° Expediente :
(1) Órgano jurisdiccional y/o Fiscal: Juzgado o Fiscalía a cargo del proceso o la
2 Órgano jurisdiccional y/o Fiscal u otros (1) :
investigación, centro de arbitraje, centro de conciliación.
3 Demandante, denunciante o agraviado :
4 Demandado, imputado, 3ro. civilmente :
responsable
(2) Materia: Penal, Civil, Laboral, Constitucional, Contencioso Administrativo,
5 Materia (2) :
Arbitraje, Conciliación, Proceso Internacional
(3) Demanda/pretensión, Delitos imputados: En caso de Materia civil, laboral,
constitucional, contencioso administrativo, arbitraje, conciliación y proceso
6 Demanda/pretensión, Delitos imputados (3) internacional, consignar la demanda o la pretensión solicitada (p. ej. Obligación de
: Dar Suma de Dinero; Indemnización por daños y perjuicios; pago de beneficios
sociales, etc.); en caso de Materia Penal especificar el tipo o tipos de delitos.
(6) Ubicación del Expediente: Fiscalía, Juzgado de Paz letrado, Juzgado civil,
7 Ubicación del Expediente (6) : Juzgado penal, Juzgado especializado de trabajo, Juzgado mixto, Juzgado
especializado de familia, Corte Superior, Corte Suprema, Tribunal
Constitucional, Sede Arbitral, Otros
(7) Distrito Judicial : NAC - Nacional, SUP- Supraprovincial, AMA - Amazonas,
ANC - Ancash, APU - Apurímac, AQP - Arequipa, AYA - Ayacucho, CJM -
Cajamarca, CLL - Callao, CAÑ - Cañete, CUS- Cusco, HCV-Huancavelica, HNC-
8 Distrito Judicial o instancia internacional (7) Huánuco, HUA-Huaura, ICA- Ica, JUN-Junín, LLB-La Libertad, LAM-Lambayeque,
: LIM-Lima, LIMN-Lima Norte, LIMS-Lima Sur, LIME - Lima Este, LOR- Loreto, MDD-
Madre de Dios, MOQ-Moquegua, PAS-Pasco, PIU-Piura, PUN-Puno, SMT-San
Martín, ESAN-El Santa, SCE - Selva Central, TAC-Tacna, TUM-Tumbes, UCA-
Ucayali, VET - Ventanilla.
9 Fecha de presentación de demanda / :
denuncia
(9) Impulso procesal: Fecha del último acto procesal. Precisar si el acto procesal
1 Impulso procesal (9) :
corresponde a la Procuraduría Pública, a la Fiscalía o al Juzgado.
0
1 Petitorio/Reparación Civil, monto solicitado* :
1
Petitorio/Reparación Civil, monto a
1 :
Ejecutar* (Ordenado por sentencia
2
firme)
 1 Petitorio/Reparación Civil, monto pagado* :
3
1 Petitorio/Reparación Civil, monto pendiente de :
4 pago*
1 Proviene de Acción de Control o Acción :
5 Administrativa

Leyenda (*):
Para registrar la información solo debe considerarse los procesos emblemáticos, comprendiendo a aquellos cuyos petitorios o reparaciones civiles sean iguales
o superior a 100 Unidades Impositivas Tributarias (UIT), o por la calidad de las partes procesales: Las más altas Autoridades y funcionarios de la alta dirección
de los tres niveles de gobierno (Nacional, Regional y Local), y aquellos con vencimiento de cumplimiento dentro de los primero 90 días de la gestión
entrante
El Peruano / Viernes 22 de junio de 2018 NORMAS LEGALES 39