INSTRUCCIONES DE LLENADO MATRIZ DE RIESGOS

1. OBJETIVO. Contar con una adecuada herramienta para el manejo de riesgos, que pueda asegurar razonablemente, en form
riesgos sean identificados, evaluados, analizados, monitoreados y comunicados.

2. ALCANCE. La aplicación de la herramienta Matriz de riesgos se aplica a todos los procesos estratégicos, operativos, y de a
Interacción de procesos del Centro de Salud Rafael Pabón

3. DEFINICIONES. En este punto se describen todas las definiciones fundamentales que el personal debe conocer para poder
procesos. A continuación se muestran las mismas:

- PROCESO: Conjunto de actividades que forman entradas en salidas.

- OBJETIVO DEL PROCESO. Es el fin que se pretende alcanzar y hacia la que se dirigen los esfuerzos y recursos.

- ANALISIS DEL CONTEXTO: Actividad encaminada a comprender la naturaleza del riesgo tomando en cuenta la fuente ya s
organización) y las causas que podrían orginar el evento.

- CONTEXTO EXTERNO: Ambiente externo en el cual la organización busca alcanzar sus objetivos. Puede incluir el ambiente
reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural, competitivo, bien sea internacional, nacional, regional o local. Impul
las partes involucradas.

- CONTEXTO INTERNO: Ambiente interno en el cual la organización busca alcanzar sus objetivos. Puede incluir gobierno, est
estrategias implementadas para lograrlo, las capacidades entendidas en términos de recursos y conocimiento, sistemas de inf
decisiones, relación con las partes involucradas internas, cultura organizacional.

- CAUSAS: Motivo o razón para la ocurrencia de algún evento determinado.

- IDENTIFICACION DEL RIESGO: Proceso para encontrar, reconocer y describir el riesgo.

- EVENTO: Presencia o cambio de un conjunto particular de circunstancias

- RIESGO: Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos.

- CONSECUENCIA: Los resultados más probables y esperados que la ocurrencia del evento ocasionarían.

- PROBABILIDAD: Oportunidad de que algo suceda.

- IMPACTO Es el resultado de la materialización de un evento.

- RIESGO INHERENTE: Es el nivel de riesgo que posee la organización sin considerar las acciones de control. Es el riesgo me
de control que posee la empresa.

- RIESGO RESIDUAL. Es el nivel de riesgo que posee la organización después de las acciones de la con las que se maneja e
el efecto que poseen las actividades de control en el nivel de exposición a eventos de riesgo que posee la organización

- CONTROL: Medida que modifica al riesgo.

- EVALUACION DEL RIESGO: Proceso de comparación de los resultados del análisis de riesgos con los criterios del riesgo, p
ambos son aceptables o intolerables.

• NIVEL DE RIESGO: Magnitud de un riesgo o de una combinación de riesgos, expresada en términos de la combinación de la
- RIESGO RESIDUAL. Es el nivel de riesgo que posee la organización después de las acciones de la con las que se maneja e
el efecto que poseen las actividades de control en el nivel de exposición a eventos de riesgo que posee la organización

- CONTROL: Medida que modifica al riesgo.

- EVALUACION DEL RIESGO: Proceso de comparación de los resultados del análisis de riesgos con los criterios del riesgo, p
ambos son aceptables o intolerables.

• NIVEL DE RIESGO: Magnitud de un riesgo o de una combinación de riesgos, expresada en términos de la combinación de la

• TRATAMIENTO DEL RIESGO: Proceso para modificar el riesgo.

• VALORACION DEL RIESGO: Proceso global de identificación del riesgo, análisis del riesgo y evaluación del riesgo.
DE RIESGOS
razonablemente, en forma, consistente y sistemática, que los
gicos, operativos, y de apoyo identificados en el Mapa de
debe conocer para poder aplicar la Herramienta en cada uno de sus
os y recursos.
en cuenta la fuente ya sea interna o externa (Contexto de la
Puede incluir el ambiente cultural, social, político, legal,
al, regional o local. Impulsadores clave y tendencias, relaciones con
uede incluir gobierno, estructura organizacional, políticas, objetivos y
imiento, sistemas de información y procesos para la toma de
arían.
e control. Es el riesgo medido sin la consideración de las actividades
con las que se maneja el riesgo.. Es el riesgo medido considerando
e la organización
los criterios del riesgo, para determinar si el riesgo, su magnitud o
s de la combinación de las consecuencias y su probabilidad.
4. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE LA MAT
A continuación se describe como llemar cada una de la
PROCESO: Anote el proceso a que corresponde la ide
OBJETIVO DEL PROCESO: Escriba el objetivo del pro
1. ANÁLISIS DEL CONTEXTO. Palla llenar las casillas
a) FACTOR DE RIESGO. Describa el contexto de su o
negativamente en la consecución de los objetivos, el m
b) CAUSAS: Una vez identificado el factor anotar las c
identificado en el a).
2. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO. Complete las casil
a) Nº. Anotar el número correlativo del riesgo identificad
b) Evento o riesgo. Anote el evento o riesgo identifica
- Los riesgos deben ser identificados basados en un
- Los riesgos no pueden ser restricciones (ya que e
Al momento de identificar el riesgo la persona debe
c) Descripción. Anotar de manera detallada la eventua
d) Consecuencias. Anotar lo que podría ocasionar el r
3. ANÁLISIS DEL RIESGO
a) Impacto. Llene el impacto de acuerdo a lo siguiente
Seleccione que incidencia tendria la ocurrencia del ries
1. Insignificante.
2. Menor.
3. Moderado.
4. Mayor.
5. Catastrófico
b) Probabilidad: Para la calificación de la probabilidad
Seleccione:
1. Raro.
2. Improbable.
3. Moderado.
4. Probable.
5. Casi Certeza
c) Evaluación. Identifique la zona de ubicación del ries
presente documento
3. Moderado.
4. Probable.
5. Casi Certeza

c) Evaluación. Identifique la zona de ubicación del ries

presente documento
4. VALORACIÓN DEL RIESGO
a) Controles existentes. Es posible que la organizació
b) Valoracion de los controles. Analizar y verificar si e
c) Cuadrantes a disminuir en la probabilidad: Anote
d) Cuadrantes a disminuir en el impacto. Anote hast
Una vez aplicando los controles o verificando la eficacia

5. INTERVENCIÓN Y SEGUIMIENTO
Despues del análisis realizado plantear otras acciones
indicador de logro de la acción.
 TIVIDADES DE LA MATRIZ DE RIESGOS.

mo llemar cada una de las casillas de la matriz de riesgos

a que corresponde la identificación, evaluación ycontrol de riesgos.

scriba el objetivo del proceso sujeto de estudio.

O. Palla llenar las casillas del análisis del contexto primero identificar:
criba el contexto de su organización que permita identificar los factores externos e internos que puedan generar riesgo impactando positiva
ón de los objetivos, el mismo puede ser interno o externo.
ado el factor anotar las causas que desencadenarían la ocurrencia del evento o riesgo, ya sean internas o externas de acuerdo al factor de

SGO. Complete las casillas de acuerdo a lo siguiente:

tivo del riesgo identificado
vento o riesgo identificado tomando en cuenta lo siguiente:

tificados basados en un Objetio.

restricciones (ya que es algo existente y se debe hacer un plan de contingencia para contrarrestarlo)
riesgo la persona debe preguntarse: ¿Que no quiero que pase, que pueda impactar el objetivo?
nera detallada la eventualidad o riesgo identificado.
que podría ocasionar el riesgo identificado

e acuerdo a lo siguiente:
ria la ocurrencia del riesgo en los objetivos del proceso, en la organización como tal y en la satisfacción del cliente:

ación de la probabilidad tome en cuenta que tan probable sería la ocurrencia del riesgo identificado:

ona de ubicación del riesgo obteniendo la multiplicación del impacto por la probabiidad, esa cifra busquela en el Cuadro de evaluación de r
O
osible que la organización ya este aplicando algunas acciones para poder abordar los riesgos, anote las identificadas
s. Analizar y verificar si el tipo de control asumido por la organización es de tipo preventivo o correctivo anotando cualquiera de las dos op
la probabilidad: Anote hasta que punto quiere reducir la probabilidad.
el impacto. Anote hasta que punto quiere disminuir el impacto.
s o verificando la eficacia de los mismos vuelva a evaluar el riesgo residual en las celdas siguientes tal como se indica en el punto 3.

IENTO
plantear otras acciones para el manejo del riesgo, de acuerdo a la calificación del riesgo residual, describiendo la actividad el responsable
sgo impactando positiva o

s de acuerdo al factor de riesgo

uadro de evaluación de riesgos del

das
cualquiera de las dos opciones.

dica en el punto 3.

actividad el responsable el plazo y el

 IMPACTO
PROBABILIDAD
INSIGNIFICANTE (1) MENOR (2) MODERADO (3) MAYOR (4)
RARO (1) 1 2 3 4
IMPROBABLE (2) 2 4 6 8
MODERADO (3) 3 6 9 12
PROBABLE (4) 4 8 12 16
CASI CERTEZA (5) 5 10 15 20

EVALUACIÓN RIESGO OPCIONES DE MANEJO

BAJO * Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo
MODERADO
* Reducir el riesgo

* Reducir el riesgo
ALTO * Evitar el riesgo
* Compartir o transferir

* Evitar el riesgo
EXTREMO * Reducir el riesgo
* Compartir o transferir
CATASTROFICO (5)
5
10
15
20
25
 3. ANÁLISIS DEL RIESGO 4. VALORACIÓN DEL RIESGO 5
1. ANÁLISIS DEL CONTEXTO 2. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

OBJETIVO DEL

CUADRANTES A DISMUNUIR EN
PROCESO

PROCESO

DEL CONTROL

CUADRANTES A DISMINUIR EN
VALORACIÓN
CAUSAS EVENTO (RIESGO) DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA EVALUA-CIÓN EVALUA-CIÓN
CALIFICA-CIÓN CALIFICACIÓN RIESGO

FACTOR DE RIESGO

OPCIONES MANEJO
LA PROBABILIDAD
DEL RIESGO RESIDUAL

EL IMPACTO
(Contexto)
INTERNO EXTERNO

Zona de ubicación

Zona de ubicación
detallada el riesgo
Anotar de manera
Puede suceder …

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
Selecc CONTROLES Selecc

Lo que podria
Nº ACCIONES

ocasionar…
identificado
EXISTENTES

IMPACTO

IMPACTO
ione: ione:
mismo identificado

caracterización de
Tipo de proceso

1. 1.
operativo y de
El objetivo del
proceso es el
(Estratégico ,

Debido a…

TIPO DE
ACCION
Raro. Raro.
proceso
apoyo)

a de
en la

2.
Seleccione: Seleccione:2.
1. Impro 1. Impro
bable.
Insignificante. bable.
Insignificante.
2. Menor.3. 2. Menor. 3.
Moder
3. Moderado. Moder
3. Moderado.
4. Mayor.ado. 4. Mayor. ado.
LA UNIDAD DE 5. 4. 5. 4.
PSICOLOGIA CUENTA Proba
Catástrofico. Proba
Catástrofico.
EL SERVICIO
ACOMPAÑAR EN EL PROCESO DE EVALUACION, DIAGNOSTICO E INTERVENCION A LOS PACIENTES QUE ACUDEN AL SERVICIO+C9JC9:C18

ble. ble.
INTERNO Y EXTERNO

CON UN PROFESIONAL
DEPARTAMENTAL DE DEMORA EN LA 5. 5.
POR TURNO (MAÑANA
SALUD TIENE LIMITADO ATENCION Casi Casi

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO
Y TARDE) SIN
LA DOTACIÓN DE (SATURARION DE Certez Certez
EMBARGO LA

ALTO

ALTO
RECURSOS HUMANOS Y FALTA DE RECURSOS AGENDA), SELECCIÓN a. a.
ALTA DEMANDA DE PACIENTES 1 DEMANDA DE

9
NO QUEDA CLARA LA HUMANOS DE ATENCION DE
PACIENTES (EXTEROS Selecc
SITUACION DEL ACUERDO A ione:
Y CON ASEGURADOS)
PROFESIONAL DE SALUD EMERGENCIA Y 1.
NO ABASTECEN LA
MENTAL DENTRO DE URGENCIA Raro.
ATENCIÓN
ESCALAFON 2.
Seleccione:
REQUERIDA POR LOS
PACIENTES. 1. Impro
bable.
Insignificante.
2. Menor. 3.
Moder
3. Moderado.
4. Mayor. ado.
CONSULTA EXTERNA

EL PERSONAL DE 5. 4.
ADMISIONES NO Proba
Catástrofico.
MANEJO INADECUADO DE HISTORIAS ENTREGA HISTORIAS ble.
CLINICAS LAS CUALES EN CLINICAS AL SERVICIO 5.
OPORTUNIDADES NO SE TIENEN DE PSICOLOGIA NI Casi

MODERADO

MODERADO
INTERNO

DISPONIBLES AL MOMENTO DE LA RECOJE LAS MISMAS, Certe

MENOR
CUSTODIA DE

RARO

BAJO
ALTO
CONSULTA, RETRASANDO EL TRABAJO ES EL PERSONAL DE PERDIDA DE LA za.
2 HISTORIAS CLINICAS

2
EN ALGUNOS CASOS LAS HISTORIAS TURNO EL QUE DEBE HISTORIA CLINICA
NO CONFORME Selecc
CLINICAS SE PIERDEN, DEJANDO HACER EL TRABAJO,
ione:
EMPOSIBILITADO EL ABORDAJE POR PESE A ELLO UNA VEZ 1.
TRATARSE DE PUEBAS PSICOLOGICAS ENTREGADAS (EN Raro.
ADJUNTADAS A LA HISTORIA ALGUNOS CASOS) SE 2.
Seleccione:
PIERDEN POR FALTA 1. Impro
DE RESGUARDO bable.
Insignificante.
2. Menor. 3.
Moder
3. Moderado.
4. Mayor. ado.
5. 4.
DEMORA EN LA Proba
Catástrofico.

MODERADO

MODERADO

MODERADO

PROBABLE
Selec Selecc
ble.
INTERNO

ATENCION E
FALTA DE CONOCIMIENTO A NIVEL DE

ALTO

ALTO
ATENCION INICIACION DE cione: ione:
5.
SALUD MENTAL A TIEMPO DE 3

12
3

4
INOPORTUNA TRATAMIENTO,MUERT 1. 1.
Casi
INTERCONSULTA Raro. Raro.
Certe
E, EVENTOS
ADVERSOS 2.
Seleccione: 2.
za.
Seleccione:
1. Impro 1. Impro
bable.
Insignificante. bable.
Insignificante.
2. Menor.3. 2. Menor. 3.
Mode
3. Moderado. Moder
3. Moderado.
4. Mayor.rado. 4. Mayor. ado.
5. 4. 5. 4.
RETRASO EN EL
Proba
Catástrofico. Proba
Catástrofico.

MODERADO

MODERADO
PROCESO ble. Selecc
ble.
INTERNO

FALTA DE MATERIAL PSICOLOGICO INSUFICIENCIA DE DIAGNOSTICO

ALTO
5. ione:
5.
(BATERIA DE PRUEBAS) PARA PROCESO 4 DOTACION DE *ANTE LA AUSENCIA

9
Casi 1.
Casi
DIAGNOSTICO MATERIAL CADA PSICOLOGO Certe Certe
Raro.
TRAE SU MATERIAL DE za. 2.
za.
Seleccione:
EVALUACION 1. Impro
URGENCIAS

bable.
Insignificante.
2. Menor. 3.
Moder
3. Moderado.
4. Mayor. ado.
5. 4.
Proba
Catástrofico.

MODERADO

MODERADO
ble.
INTERNO

FALTA DE UN NIVEL SALARIAL IMPOSIBILIDAD DE

ALTA ROTACION,

ALTO
ADECUADO QUE HACE ROTAR AL HACER UN TRABAJO 5.
5 SINDROME DE

9
PERSONAL A INSTITUCIONES QUE PERMANENTE YA Casi
BOURNOUT Certe
REMUNERAN MEJOR. LARGO PLAZO
za.
5. INTERVENCIÓN Y SEGUIMIENTO

RESPONSABLES CRONOGRAMA INDICADORES DE LOGRO