CUESTIONARIO ENTRENAMIENTO COMPLIANCE SEPTIEMBRE 2019

NOMBRE: CARLOS MARIO VANEGAS MARTINEZ

FECHA: 19/9/19
1 QUE DEBO TENER EN CUENTA CUANDO INVITO CLIENTES A VISITAS DE REFERENCIACIÓN?
X Invitación formal al cliente, agenda detallada y carta de aceptación
Invitación verbal al cliente

2 SELECCIONE LAS RESPUESTAS VERDADERAS

F Puedo ofrecer siempre regalos a los clientes para influenciar la asignación de negocios
F Puedo Invitar a la esposa de mi cliente a un evento
V No debo invitar a un cliente a un partido de futbol
F Puedo enviar regalos a un cliente siempre y cuando lo haga a su casa y no a su oficina
V Draeger puede patrocinar eventos de carácter científico y educativo
V No puedo hacer donaciones a clientes

3 COMO PROCEDO SI QUIERO CONTRATAR UN CONFERENCISTA?

X Sigo el proceso establecido para contratación de conferencistas
Realizo el evento y luego remito la cuenta de cobro/factura del conferencista a finanzas
para pago

4 QUE DEBO HACER PARA SELECCIONAR A UN SOCIO COMERCIAL /DISTRIBUIDOR?

Realizo la Debida Diligencia (due diligence)
Documento los procesos
Firmo un contrato
X Todos los anteriores

5 QUE DEBO TENER EN CUENTA CUANTO TRABAJO CON TERCEROS?

Les dejo que hagan el trabajo sucio por mi
Los utilizo para que manipulen procesos licitatorios
X Ninguno de los anteriores

6 CUANDO INTERACTUO CON COMPETIDORES NO DEBO HABLAR DE?

Precios
Estrategias de mercado
Restricciones a las ventas
X Todos los anteriores

7 COMO IDENTIFICO UN CONFLICTO DE INTERESES?

Oculto cierta información
X Mi interés personal está por encima del de la compañía

8 ACCIONES PARA EVITAR LAVADO DE ACTIVOS Y FIANCIACION DEL TERRORISMO

Recibo pagos en efectivo
X Reporto actividades sospechosas
X Investigo y valido datos de mis proveedores/clientes/socios de ventas