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CONSOLIDAMOS EL COMPROMISO
etapa final de transformación. Fue nuestro El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al
desarrollo del negocio de Graña y Montero S.A.A. durante el 2019. Sin perjuicio
compromiso y estamos consolidándolo. de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se hacen responsables
por su contenido, conforme a los dispositivos legales aplicables.
ÍNDICE
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PARTE 1
UN NUEVO
COMIENZO
“Estamos comprometidos a actuar
siempre guiados por nuestros valores
corporativos de seriedad, calidad,
cumplimiento, eficiencia, seguridad
y responsabilidad, para construir
una compañía de la que nos sintamos
orgullosos.”
NO
TR
S
AN OS
SFO R M A M
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CARTA A
LOS ACCIONISTAS
de transformación interna Estamos construyendo una nueva compañía, cimentada en los principios de verdad, transparencia
e integridad.
ha madurado y nos permite Hoy, tenemos un gobierno corporativo más sólido y un modelo de cumplimiento efectivo, que
cuenta con el soporte y la supervisión directa del directorio, y el involucramiento de todos los
sentar las bases para un nuevo niveles de la organización. Además, como parte de nuestros avances, en el 2019 empezamos la
implementación de un nuevo sistema integral de gestión de riesgos para gradualmente garantizar
comienzo. Estamos construyendo una evaluación exhaustiva de los riesgos comerciales, técnicos, contractuales, financieros y de
reputación antes de la toma de decisiones en cualquier proyecto.
una nueva compañía, cimentada Somos una compañía en proceso de estar financieramente estable. Además, estamos encaminados
hacia una transformación integral, que permitirá asegurar nuestro futuro y nuestro aporte al
en los principios de verdad, desarrollo de la región. Durante el año, recibimos aportes de capital de Pacífico Corp S.A.C. por
US$ 53.5 MM y de otros inversionistas locales y extranjeros por US$ 33.9 MM, que
transparencia e integridad. complementaron los US$ 42.6 MM obtenidos en el 2018, a través de las ruedas de suscripción
preferente. Este capital nos permitió reducir nuestros niveles de endeudamiento en 18% en
comparación al 2018, colocar capital de trabajo en nuestra empresa constructora en el Perú y
cancelar compromisos de pago con muchos de nuestros proveedores.
Hemos mantenido una comunicación abierta y permanente con nuestros principales grupos de
interés. Gracias a la confianza depositada por nuestros clientes, socios comerciales, proveedores y
trabajadores, durante el 2019 firmamos nuevos contratos por US$ 977 MM. Destacaron los
proyectos con Anglo American - Quellaveco por US$ 318 MM (Perú), Quebrada Blanca Fase 2 para
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Los avances mostrados la minera Teck por US$ 250 MM (Chile) y Planta de Celulosa
MAPA - Arauco por US$ 112 MM (Chile). Estos resultados
Un componente para nuestro actual valor de mercado fueron
los proyectos desarrollados durante el 2019. Algunos logros
muestran importantes avances en la recuperación del área de importantes de este año son:
en nuestras tres líneas de ingeniería y construcción, con una mayor participación regional
––deCulminamos, tres meses antes del plazo previsto, el proyecto
y un aporte más activo en el sector minero.
negocio no serían posibles Los contratos mencionados, junto con los avances de la línea
construcción y montaje de la planta de chancado y
transporte de material para la Minera Spence, subsidiaria de
de negocio de Infraestructura, nos permitieron cerrar el 2019
sin el compromiso y las con un backlog y negocios recurrentes de US$ 2,094 MM, que
BHP Billiton en la región de Antofagasta – Chile.
representan 1.7 años de ventas para el Grupo. El EBITDA ––deCulminamos las obras de ampliación de la Línea 1 del Metro
capacidades técnicas de ajustado1 del Grupo fue de US$ 193 MM en el mismo período. Lima e incorporamos 39 nuevos coches al sistema que nos
permitieron reducir el tiempo de espera de 6 a 3 minutos.
Debido a las provisiones contables generadas por el deterioro de
nuestros más de 17 mil la inversión en el Gasoducto Sur Peruano, el acuerdo preliminar ––deA través de GMP, logramos generar una producción récord
de colaboración eficaz y un posible resultado en los procesos 4,064 barriles de crudo por día, lo que equivale
trabajadores (...) seguidos en Estados Unidos contra la compañía (class action), el
Grupo reportó una pérdida de US$ 252.8 MM en el año.
aproximadamente al 8% de la producción nacional. Además,
suscribimos un contrato para la venta de crudo con la
Si bien estas provisiones afectaron nuestros resultados refinería de Talara, por 4 años o 5 millones de barriles.
contables, no han repercutido en la caja de la compañía, ni
han puesto en riesgo la continuidad de nuestros proyectos. Al ––Nuestra empresa inmobiliaria, Viva GyM, vendió 1,934
viviendas durante el año y continuó consolidándose en el
cierre del 2019 el valor de la empresa (equity value) era de
segmento de vivienda de interés social, siendo la empresa
US$ 430.7 MM.
con mayores desembolsos de créditos MiVivienda del país.
Los avances mostrados en nuestras tres líneas de negocio no
serían posibles sin el compromiso y las capacidades técnicas de
1 Es una medida calculada para una empresa que examina sus ganancias de
«línea superior» antes de deducir los gastos por intereses, impuestos y
nuestros más de 17 mil trabajadores en Perú, Chile y Colombia,
cargos por depreciación. quienes se han mantenido enfocados en su trabajo para
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Estamos tomando las cumplir con los compromisos ofrecidos a nuestros clientes,
basados en altos estándares de calidad, eficiencia y seguridad.
Como señalamos al inicio de esta carta, nos hemos venido
transformando. Ya hemos realizado cambios profundos a nivel
de nuestra organización, hemos vendido activos importantes
medidas necesarias para A pesar de los avances, aún tenemos temas por resolver. En
2019, planteamos una demanda arbitral contra la empresa
para cumplir con nuestros compromisos, tenemos una
estructura de gobierno corporativo fortalecida y nuevas
enfrentar el futuro de Técnicas Reunidas ante la Corte Internacional de Arbitraje –
CCI, por incumplimiento del contrato para realizar las obras
políticas y controles, que aseguren una actuación íntegra y
responsable. Como parte de este proceso, también hemos
electromecánicas e interconexiones del Proyecto de
manera responsable Modernización de la Refinería de Talara. A través de esta
iniciado la transición hacia una nueva identidad.
acción, hemos solicitado una indemnización de US$ 54 MM. Estamos tomando las medidas necesarias para enfrentar el
y ratificamos nuestro Seguimos comprometidos con la verdad, transparencia e
futuro de manera responsable y ratificamos nuestro
compromiso con los principios del Pacto Mundial de las
integridad, y continuamos colaborando activamente con las
compromiso con los investigaciones en los casos “Club de la Construcción” y “Lava
Naciones Unidas2.
Jato”. Hemos cumplido con todas nuestras obligaciones legales, No tengan duda de que seguiremos trabajando
principios del Pacto Mundial incluyendo la constitución de un fideicomiso en garantía por
US$ 23 MM en favor del Estado Peruano, para garantizar
incansablemente para construir una compañía que
genere valor a la sociedad y de la que todos nos
de las Naciones Unidas. cualquier responsabilidad que el sistema de justicia pueda
determinar. Además, suscribimos en diciembre del 2019 un
sintamos orgullosos.
FORTALECIMIENTO TRANSFORMACIÓN
FINANCIERO CULTURAL
NUESTROS AVANCES
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Pág. 09 Pág. 11 Pág. 17 Pág. 19
FORTALECIMIENTO
DE NUESTRA GESTIÓN
DE GOBIERNO CORPORATIVO, FORTALECIMIENTO
RIESGOS Y CUMPLIMIENTO DE LA COMUNICACIÓN
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FORTALECIMIENTO
DE NUESTRA GESTIÓN
DE GOBIERNO CORPORATIVO,
RIESGOS Y CUMPLIMIENTO
2020
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FORTALECIMIENTO FOCO EN MONITOREO, REPORTE Y REGULACIÓN
DE NUESTRA GESTIÓN
2019
— Definición de la nueva metodología de gestión integral de riesgos.
DE GOBIERNO CORPORATIVO, — Definición del apetito de riesgo.
RIESGOS Y CUMPLIMIENTO — Construcción de matrices de riesgos.
FOCO — Diseño y monitoreo de controles de mitigación de riesgos.
— Campaña de lanzamiento y reforzamiento del canal ético.
EN RIESGOS — Reforzamiento de la Política de Debida Diligencia
(Fase II Proveedores y Fase III Empleados).
— Reforzamiento del procedimiento de donaciones.
CONTAMOS CON — Reforzamiento de la política de regalos, dádivas y entretenimiento.
UN ROBUSTO SISTEMA — Nuevo procedimiento de manejo de conflictos de interés.
DE CUMPLIMIENTO — Alineamiento a la ISO 37001, para las subsidiarias Morelco, GMI y Ecotec.
— Auditoría de cumplimiento.
2018
— Nuevo Código de Conducta de Negocios.
— Capacitación a gerentes, mando medio, empleados y obreros.
— Política reforzada de Debida Diligencia.
FOCO EN ÉTICA, — Política Anticorrupción mejorada.
— Nuevo Comité de Ética.
VALORES Y — Relanzamiento del Canal Ético.
CUMPLIMIENTO — Auditoría de Programas de Cumplimiento.
— Equipo de +10 oficiales en Riesgos y Cumplimiento en Perú, Chile y Colombia.
2017
FOCO EN GOBIERNO
— Nuevo Directorio.
— Nuevo Comité de Riesgos y Cumplimiento.
— Nueva Área de Riesgos y Cumplimiento.
— Nuevo Consejo Asesor Externo.
CORPORATIVO — Entrenamientos anticorrupción al Directorio y a la Alta Gerencia.
— Cambios en gerencias.
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FORTALECIMIENTO
FINANCIERO
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FORTALECIMIENTO
FINANCIERO
Queremos seguir siendo Queremos seguir siendo una empresa que aporta y genera
crecimiento. Estamos cambiando para actuar de manera
1.70 años de ventas, gracias a los nuevos contratos
adjudicados en el 2019, entre los que destacan los proyectos
transparente, con mejores mecanismos y sistemas de gestión, y mineros Quellaveco (Perú) y Quebrada Blanca Fase 2 (Chile),
una empresa que aporta y con una mayor relación con nuestra sociedad. Estos son nuestros y el proyecto MAPA con la empresa Celulosa Arauco (Chile).
Utilidad Neta
EBITDA
-838,642
481,653
-252,831
145,207
A través de nuestras empresas,
Backlog 4,631,980 1,396,437 buscamos generar valor para la
Negocios Recurrentes
Backlog + recurrentes
2,312,287
6,944,267
697,102
2,094,538
sociedad, tanto desde el punto
de vista económico, como social
y ambiental.
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DESEMPEÑO
ECONÓMICO
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— Ventas por línea de negocio (US$ MM) — EBITDA por línea de negocio (US$ MM) — Backlog por línea de negocio (US$ MM)
Inmobiliaria
Infraestructura US$ 17.1 Infraestructura
US$ 478.5 12% US$ 553.9
34% Infraestructura 36%
Ingeniería y US$ 121.6 Ingeniería y
Construcción 85% Ingeniería y Construcción
US$ 843.3 Construcción US$ 910.1
60% Inmobiliaria US$ 4.6 60% Inmobiliaria
US$ 79.7 3% US$ 63.3
6% 4%
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ECONÓMICO
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MILES S/ MILES US$ MILES S/ MILES US$ MILES S/ MILES US$ MILES S/ MILES US$
Utilidad Bruta 330,248 98,288 510,825 157,419 674,489 199,612 441,763 133,181
Utilidad Neta -509,699 -151,696 148,738 45,836 -83,189 -24,619 -838,642 -252,831
Negocios Recurrentes 2’327,822 692,804 1’898,521 585,060 2’572,871 761,430 2,312,287 697,102
Backlog + recurrentes 7’964,501 2’370,387 5’935,501 1’829,122 6’820,807 2’018,587 6,944,267 2,094,538
Ingeniería y Construcción 4,159,539 1,237,958 3,353,198 1,033,343 1,960,864.1 580,309 2,797,326 843,330
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DE LA COMUNICACIÓN
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FORTALECIMIENTO
DE LA COMUNICACIÓN
Durante el 2019, brindamos información cercano con nuestros accionistas, trabajadores, proveedores y
con los medios de comunicación.
sobre los avances en el negocio, la
De manera adicional, en el frente interno, hemos acompañado
recuperación financiera y los esfuerzos esta estrategia con el reforzamiento de comportamientos éticos
de transformación del Grupo de manera esenciales, Código de Conducta y Canal Ético, a través de
permanente. Nuestro objetivo es distintas campañas corporativas. Como consecuencia, este año
se ha registrado mayor participación en el Canal Ético. Sabemos
reforzar la confianza de los grupos de que, al cimentar la comunicación interna en estos asuntos,
interés, manteniendo una permanente proyectamos el futuro de la compañía.
transparencia y cercanía. Hemos reforzado nuestros canales digitales y los hemos
estandarizado. Además, abrimos nuestro canal en LinkedIn, el
Para ello, y a partir de un estudio de reputación que nos permitió cual logró más de 3,600 seguidores en los primeros meses de
conocer nuestro posicionamiento, reforzamos nuestra estrategia lanzada la cuenta.
de transformación corporativa teniendo como base dos mensajes
Nos estamos transformando para continuar trascendiendo.
prioritarios:
Para continuar con nuestros compromisos hemos gestionado
1. Transformación del negocio: para comunicar la cambios en nuestra organización, hemos fortalecido nuestra
reorganización de la compañía en tres líneas de negocio, y estructura de gobierno corporativo, así como implementación
nuestra renovada visión. de nuevas políticas y controles. Dentro de dicho proceso de
transformación, dejaremos de usar el nombre de Graña y
2. Continuidad del negocio: para demostrar nuestro
Montero, ya que ya no nos representa para nuestro futuro
compromiso con la entrega de todos los proyectos a tiempo y
actuar.
nuestro cumplimiento de todas las inversiones que asumimos.
Hemos desplegado material informativo a través de diversos
canales presenciales y digitales, así como mantenido un contacto
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TRANSFORMACIÓN
CULTURAL
Proyecto Ampliación
Proyecto Ares Antapaccay Mina Las Bambas de Cerro Verde
Planta Cerro Corona Planta Planta Planta
de procesados Complejo minero concentradora concentradora concentradora
_____ _____ _____ _____ _____
1998 2007 2012 2014 2015
MINERÍA
Nos satisface continuar
siendo parte de la 1976 2006 2010 2013 2015
construcción de _____ _____ _____ _____ _____
importantes proyectos Proyecto Cuajone Cerro Verde Mina Bayóvar Proyecto Mina Inmaculada
mineros en el Perú. Complejo minero Complejo minero Planta Toromocho Planta
concentradora Montaje de molinos concentradora
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The Westin
Ministerio Lima Hotel
de Educación Sheraton Lima Hotel &
(antigua sede) & Convention Center Larcomar Convention Center
_____ _____ _____ _____
1956 1972 1998 2010
EDIFICACIONES
Continuar desarrollando
sobresalientes proyectos de 1958 1975 2000 2015
edificaciones para el sector _____ _____ _____ _____
privado y público. Ministerio Banco Central JW Marriott Universidad
de Trabajo y de Reserva Hotel Lima de Ingeniería
Poblaciones del Perú (BCRP) y Tecnología
Indígenas (UTEC)
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Vivienda de interés
social en ejecución
Inmobiliaria en
Hyatt Centric Parque Comas, Parque Vista Mar
Hotel San Isidro Callao y Parque Piura Hotel Miraflores
_____ _____ _____
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EDIFICACIONES
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DE NEGOCIOS
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QUIÉNES
SOMOS
GRUPO
INGENIERÍA
Y CONSTRUCCIÓN
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INGENIERÍA
Y CONSTRUCCIÓN
Estamos transformando la línea de Durante el 2019, logramos fortalecer nuestra visión regional, a
ECOTEC través de la participación en proyectos estratégicos en Chile,
negocio, para ser más competitivos y
como Quebrada Blanca Fase 2 y la Planta de Celulosa MAPA -
consolidarnos regionalmente. Arauco, así como proyectos EPC en Colombia, como la Planta
MORELCO de Aprovechamiento de gas de cola en Chichimene. En Perú,
Nuestra sólida trayectoria de casi nueve décadas en ingeniería y
(COLOMBIA) también obtuvimos grandes contratos en Minería.
construcción, nos permite aprovechar las oportunidades que la
industria hoy demanda. Sabemos que construir es más que Este crecimiento de las ventas refleja la confianza y satisfacción
plasmar diseños y establecer los materiales adecuados, es de nuestros clientes. Continuaremos cumpliendo nuestros
VIAL Y VIVES - DSD principalmente lograr obras con calidad, seguridad, eficiencia y compromisos de plazos y calidad, con el mismo profesionalismo
(CHILE) en el plazo acordado, que trasciendan en el tiempo y contribuyan de siempre.
al desarrollo de la ciudad y la dinamización de las economías.
Hemos concentrado esfuerzos en la reorganización interna,
estableciendo los cimientos que acompañarán la transformación
del Grupo. Nuestro objetivo es la consolidación regional, a
través de la diversificación de las industrias en las que
participamos, a la vez que fortalecemos nuestro protagonismo
en las industrias donde somos expertos.
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GYM
la visión del negocio de Ingeniería y La Mina Quellaveco permitirá a Perú aumentar de modo
importante la producción de cobre del país. Recibir proyectos
Construcción, que en el 2020 buscará
de esta envergadura refleja la confianza de los clientes en la
una consolidación regional. experiencia y especialización de GYM en proyectos mineros.
Logramos mejorar nuestro desempeño financiero, a partir del
uso de fideicomisos, que permiten la gestión individual de los
fondos de cada proyecto y contrato. Los resultados de calidad y
plazo de cada proyecto son nuestra principal credencial para
continuar con nuestro proceso de crecimiento y transformación.
— Minería
El proyecto más importante que hemos contratado este año es
la construcción de la Planta Concentradora de cobre de la Mina
Quellaveco, en Moquegua, que incluye las obras civiles, el
montaje de estructuras, el montaje mecánico, la instalación de
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— Edificaciones
En el 2019 fuimos contratados para la construcción de cinco
importantes hoteles en Lima: Ibis Style de San Isidro, Ibis Lima
Centro, Iberostar de Miraflores y los hoteles Índigo e
Intercontinental en Miraflores. Dichos proyectos hoteleros
suman aproximadamente US$ 70 MM en contratos.
— Industria
Debido a la calidad de las obras civiles entregadas a la corporación
Aceros Arequipa durante el 2018, el cliente ha renovado la
confianza en GyM y durante el 2019 hemos firmado el contrato
para el premontaje y montaje electromecánico para la expansión
de la acería de Pisco, en Ica. Dicha ampliación permitirá
incrementar la capacidad de producción de Aceros Arequipa,
para beneficio de la industria de la construcción en el país.
GMI
ECOTEC
MORELCO
(COLOMBIA)
Durante el año, logramos la adjudicación del Proyecto Quebrada Blanca – Fase 2, que busca la
expansión de la operación cuprífera de la minera Teck en la región de Tarapacá, Chile. El proyecto,
representa cerca de US$ 250 MM y comprende la construcción de una planta concentradora e
instalaciones relacionadas, que se conectan a un nuevo puerto y a una planta de desalinización
mediante una tubería de agua de 165 kilómetros de longitud.
Otro importante proyecto iniciado fue las obras de Montaje Civil Electromecánico de la Planta de
Tratamiento de Agua, Torres de Enfriamiento, Turbogeneradores y Evaporadores en el proyecto
MAPA. Las obras pertenecientes al proyecto, se realizan en el marco del programa de modernización
y ampliación de la empresa Celulosa Arauco y Constitución S.A. (ARAUCO) en la región chilena de
Biobío. Las obras se encuentran valorizadas en US$ 111.6 MM. El proyecto MAPA es la inversión
más grande que ha realizado ARAUCO en sus plantas de celulosa, por un total de US$ 2,350 MM.
En el 2019 y tres meses antes del plazo previsto, culminamos el proyecto de construcción y montaje
de una planta de chancado y transporte de material para la Minera Spence, subsidiaria de BHP
Billiton en la región de Antofagasta – Chile. De igual modo, terminamos las obras de construcción
relacionadas con la operación Laguna Seca de la Minera Escondida. Todos estos proyectos fueron
ejecutados con altos estándares de excelencia operacional.
Los esfuerzos de este 2019 nos han permitido consolidar la confianza de nuestros clientes mineros
Minera Spence
e industriales. Durante el 2020 buscaremos una mayor diversificación, creando propuestas de valor en Antofagasta, Chile
para otros sectores e industrias.
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INFRAESTRUCTURA
CONCAR
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NORVIAL
SURVIAL
CONCESIONARIA
CANCHAQUE
Debido a nuestra gestión eficiente y Al cierre del 2019, el total de las ventas de GyM Ferrovías se
dividió de la siguiente manera: el 85% de las ventas corresponde
enfoque estratégico, hemos logrado a la operación, las cuales disminuyeron 32.1% respecto a las
superar las metas de disponibilidad, ventas reportadas al cierre del 2018. Esta disminución se dio
regularidad, limpieza y prevención de debido a la finalización de obras de la ampliación de LÍNEA 1
del Metro de Lima. Por otro lado, el 15% de las ventas del 2019
fraude que nos habíamos trazado en
corresponde a las obras de ampliación y compra de material
años anteriores. Nuestro compromiso rodante de LÍNEA 1 del Metro. Debido a la incorporación de
se refleja en las mejoras en nuestro nuevos trenes al sistema, los kilómetros recorridos aumentaron
servicio que se ha ampliado y ofrece más en un 28% respecto al 2018.
viajes, desarrollando estrategias para El enfoque de “blindaje social mutuo” nos ha permitido
consolidarnos como agentes de cambio social al buscar generar
la implementación de mejoras con un
confianza en nuestros clientes y la comunidad, buscando
equipo eficaz. promover el diálogo y la comunicación transparente para formar
vínculos con nuestros grupos de interés y fomentar el cuidado
Contamos con 44 trenes de 6 coches cada uno, un viaducto de
recíproco.
33.4 kilómetros que atraviesa 11 distritos de la ciudad y cuenta
con 26 estaciones. Adicionalmente, es importante indicar que
durante el 2019 se han transportado más de 170 millones de Línea 1 del Metro de Lima
personas.
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GMP
Continuamos desarrollando
operaciones de exploración y
producción de hidrocarburos en
los Lotes I, III, IV y V en Piura.
En el 2019, nuestra producción de petróleo aumentó en 11% con
relación al año anterior y alcanzó los 4,064 Barriles por día, que
representan aproximadamente el 8% de la producción nacional.
En este año perforamos el pozo N° 100 desde el inicio de
nuestros contratos en los Lotes IV y III en el 2015.
Con relación al negocio del gas natural, se implementó un
sistema de recolección de gas natural asociado al Lote IV, que
permitió entregar 3 millones de pies cúbicos (MCF) adicionales
a nuestra Planta Pariñas para su procesamiento. Con ello,
incrementamos la producción de líquidos de gas natural (LGN)
a 1,300 barriles por día, lo que nos coloca como los terceros
productores de LGN del Perú.
En Terminales del Perú y Consorcio Terminales, operados por Planta de Procesamiento
GMP en Consorcio con Oiltanking Peru SAC, se invirtió US$ 18 de Gas Natural de Pariñas
MM para la adecuación y mejoras de los terminales de Petroperú.
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GMP
CONCESIONARIA
LA CHIRA
CONCAR
INMOBILIARIA
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INMOBILIARIA
VIVA GYM
Nº1 4%
reflejan en viviendas seguras, modernas y sostenibles, construidas con los más altos estándares de
calidad, los mismos que utilizamos en las construcciones más grandes de la región.
Best place to live
Nuestro negocio inmobiliario mira al futuro. Su estrategia a largo plazo implicará cambios.
Seguiremos construyendo bienestar para miles de peruanos. Sin embargo, conocedores de las
tendencias del mercado global, incursionaremos, de manera adicional, en el negocio de rentas,
enfocándonos en ofrecer dos tipos de productos: 1) oficinas en alquiler y 2) viviendas en alquiler;
EN DESEMBOLSOS DE BONO VERDE
espacios basados en un enfoque colaborativo. En oficinas, apostaremos por el modelo coworking y
HIPOTECARIOS en nuestros proyectos
en viviendas por el modelo coliving. Nuestra meta para el 2021 es tener al menos uno de estos dos del Programa Great Place de Vivienda
nuevos modelos de negocio en proceso de construcción. MiVivienda to Work de Interés Social
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VIVA GYM
— Vivienda Tradicional
Durante el 2019, nuestro proyecto El Nuevo Rancho, ubicado en
Miraflores, logró culminar la venta de todos los departamentos
del condominio (116 en total). En esta misma línea, se vendió la
totalidad de Klimt, nuestro proyecto de lujo ubicado en San
Isidro.
En el 2018 ampliamos nuestro portafolio con proyectos diseñados
en formato de edificio-boutique. Uno de ellos fue Paul Harris
Residences, ubicado en el distrito de Barranco, el cual logró
iniciar ventas el 2019.
Con relación a los nuevos proyectos, la Municipalidad de San
Isidro autorizó el inicio de la ejecución del Proyecto Pezet,
edificación que contará con 15 pisos de altura y representará más
de US$ 50 MM en ventas a partir del 2020.
Este año también iniciamos las ventas de Parques del Mar en San
Miguel. Durante la primera etapa, logramos vender más del 75%
de departamentos, cumpliendo las metas de colocaciones
solicitadas por el banco financiador. Gracias a ello, en febrero
iniciamos la construcción de la primera etapa.
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Los Parques de Piura
— Vivienda de interés social la venta de lotes de la Etapa 3, logrando colocar 137 unidades en
total. La construcción de la urbanización está proyectada para
Los Parques de Comas es el proyecto de vivienda de interés
primer semestre del 2020.
social más grande del país y, desde su lanzamiento, se han
vendido más de 5,700 unidades de un total de 12,592 viviendas Por otro lado, la venta de departamentos de Los Parques del
que se tiene proyectado construir. Este proyecto se ha venido Callao también ha sido muy exitosa. Este año construimos y
consolidando con el tiempo y actualmente tiene gran aceptación entregamos el edificio 2 y nos encontramos en proceso de venta
del público. En el 2019, vendimos 1,530 departamentos, de los del edificio 3. Es importante resaltar que el nivel de ventas en el
cuales 609 fueron vendidos en el marco del Programa Techo 2019 fue 112 departamentos, cifra que represento un 49% de
Propio y el resto dentro del programa Mi Vivienda. Es crecimiento respecto del 2018.
importante mencionar que, nuestro proyecto de Comas cuenta De manera adicional, este proyecto incluye el Strip Plaza Callao,
con la certificación Bono Verde con la más alta calificación centro comercial con 3,000 m2 de área arrendable y 800 m2 de
(bono de 4% del saldo a financiar). ellos destinados a múltiples negocios. A la fecha cuenta con un
Por otro lado, el proyecto Los Parques de Piura obtuvo resultados operador que tiene en alquiler el segundo y tercer piso para el
exitosos en sus dos productos: departamentos y casas, logrando Instituto de Formación Bancaria, mientras que el primer piso
152 unidades en ventas y 146 entregas durante el 2019. está orientado al rubro comercial.
Asimismo, teníamos en reserva un terreno en Los Parques de
Como parte de nuestra propuesta de valor para el cliente,
Piura para área comercial, que durante el 2019 fue construido y
buscamos desarrollar edificaciones, que cumplan con las
puesto en funcionamiento por el Grupo Falabella, lo cual
medidas esperadas en términos de seguridad, confort y
incrementará el valor de la zona.
sostenibilidad. Por ello, durante el 2019, nuestros proyectos
Respecto a nuestro proyecto en Huancayo, logramos culminar recibieron la recertificación del programa MiVivienda Verde,
la primera etapa de la urbanización logrando entregar 103 lotes. que los acredita como “eco amigables”.
Asimismo, hemos alcanzado cifras positivas en las ventas de
En esa misma línea, en el 2019 logramos la consolidación de
lotes, logrando 74 ventas. A la fecha, estamos en proceso de
nuestro Programa de Sostenibilidad Ayni, a través de 4 focos de
construcción de la segunda etapa.
acción con nuestros clientes: 1) ConViva: Saber vivir en
Debido al éxito de venta de Los Parques de Carabayllo II, en el comunidad con tus vecinos, 2) AdministraBien: Enseñamos a
2018 decidimos expandir nuestra propuesta en este sector con manejar sus ingresos para una gestión eficiente, 3) EcoViva:
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nuestros proyectos
recibieron la recertificación
del programa MiVivienda
Verde, que los acredita como Oficinas Navarrete
“eco amigables“.
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NEGOCIOS
RESPONSABLES
PARA UN
FUTURO MEJOR
“Estamos comprometidos con la verdad,
la integridad y la transparencia; y
estamos actuando basados en nuestros
valores, con la voluntad de cambio
necesaria para ser una mejor compañía.”
NO
TR
S
AN OS
SFO R M A M
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NEGOCIOS RESPONSABLES PARA UN FUTURO MEJOR
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NEGOCIOS
RESPONSABLES
PARA UN FUTURO
MEJOR
NUESTRAS PRIORIDADES
DE SOSTENIBILIDAD
— TRANSPARENCIA
Y ÉTICA
— COMUNIDAD
EXTERNA
— GESTIÓN
DE CLIENTES
— GESTIÓN
HUMANA
TRANSPARENCIA
Y ÉTICA
4,225
orgullosos.
PERSONAS Hemos realizado grandes esfuerzos para fortalecer nuestro gobierno corporativo, profundizar en el
CAPACITADAS comportamiento ético y robustecer nuestro programa de cumplimiento. Hoy, tenemos un modelo
en Código de Conducta de Negocios, Política Anticorrupción del Grupo, entre otros. de prevención sólido, que cuenta con el soporte y supervisión directa del Directorio, el mismo que
actúa de forma independiente a la Gerencia. Aplicamos políticas, procedimientos y controles en los
100%
que todos los niveles de la organización están involucrados.
DE EVALUACIONES
de debida diligencia a clientes, socios y trabajadores. Apoyados en estos grandes logros, recuperamos la confianza de nuestros clientes, quienes nos
permitieron generar más de US$ 900 MM en ventas durante el 2019, y recibimos nuevos aportes
202
de capital de inversionistas, que ven con optimismo el futuro de la empresa.
PROVEEDORES CAPACITADOS
en 9 sesiones en debida diligencia y Código de Conducta. Durante el 2019, nos enfocamos prioritariamente en consolidar nuestra gestión de riesgos, luego de
haber reforzado las bases de ética, valores y cumplimiento. Uno de los principales hitos fue la
18 2
creación del Comité de Desarrollo de Negocios de Ingeniería y Construcción, que asegura la
REVISIONES AUDITORÍAS evaluación exhaustiva de los riesgos comerciales, técnicos, contractuales y financieros, antes de la
de clientes, socios o proveedores. al programa de Compliance. toma de decisiones. Este Comité aplica evaluaciones desarrolladas en conjunto con la Gerencia de
Riesgos en línea con el Manual de riesgos.
– Programa de Cumplimiento. – Canal Ético. ––En el 2019 emitimos la nueva Política Corporativa de Manejo
– Código de Conducta de Negocios. – E-mail Contáctenos GyM. de Conflictos de Interés, Anticorrupción, así como el nuevo
– Política Anticorrupción. – Redes sociales (Facebook). Procedimiento de Regalos, Atenciones y Dádivas, y la Política
– Política de Regalos, Atenciones y Dádivas. negocio a la SMV. ––Elde lanzamiento de la capacitación sobre manejo de conflictos
– Política y Manual de Riesgos. – Capacitación interna. interés realizado durante el 2018 permitió gestionar más
– Comité de Riesgos y Cumplimiento del Directorio. ––Luego del ingreso de nuevos inversionistas al Grupo, como
consecuencia del aumento de capital el 2019, nuestro
confianza en el sistema. En el 2019, recibimos 210 denuncias
(100% más que en el 2018) y confirmamos el 59% de estas
– Comisión Ética. Directorio modificó su composición. Si bien mantenemos la (35% en el 2018). Además, resalta que el 60% de las
– Tone at the Top. ––Afianzamos las principales políticas y procedimientos ––Logramos llevar a cabo las evaluaciones de debida diligencia
con el 99% de nuestros proveedores y el 100% de trabajadores.
elaborados en el 2018, a través de intensos programas de
capacitación con los trabajadores y claras estrategias de Ello consolida los esfuerzos iniciados en el 2018, cuando
comunicación con proveedores, socios estratégicos y clientes. implementamos procesos de debida diligencia a todos
El 87% de los trabajadores ha completado las capacitaciones nuestros socios comerciales y clientes.
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En el 2020 iniciaremos la evaluación
de riesgos a nivel de nuestros proyectos.
––prácticas
Management) en el proyecto de macro procesos, evaluamos
Implementaremos el Programa AntiTrust, afianzando nuestras
más de 70 tipologías de riesgos, valorando su probabilidad
comerciales, en línea con las mejores prácticas
de ocurrencia y la severidad de los impactos.
internacionales.
–– Iniciamos el proceso de certificación de nuestras subsidiarias
bajo la norma ISO 37001. Las primeras empresas que son
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COMUNIDAD
EXTERNA
40% 80% 4
comunidades aledañas, a través
de la generación de capacidades,
MANO DE OBRA LOCAL
contratada
RECLAMOS DE
LA COMUNIDAD
ALIANZAS empleo y dinamización de las
estratégicas
1
a nivel Grupo2 solucionados3
Incluye las operaciones de: GyM, Vial y Vives-DSD, Morelco, Concar, Ferrovías, GMP y Viva.
economías locales.
2 En el 2019, se realizó un ajuste en el cálculo de este indicador. Para asegurar la comparabilidad también se ha reestimado
la información del 2018, obteniendo un 51% de mano de obra local.
3 En el 2019, se realizó un ajuste en el cálculo de este indicador. Para asegurar la comparabilidad también se ha reestimado
la información del 2018, obteniendo un 71% reclamos de comunidad solucionados.
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– Código de Conducta de Negocios. – Charlas informativos y talleres. ––Promovemos un diálogo cercano con las comunidades para
GESTIÓN
DE CLIENTES
construcción
– Código de Conducta de Negocios. – Redes sociales y otros espacios digitales. Construcción Vial y
Vives-DSD
84% 40%
––Garantizar
GyM 1 X X X
que el 100% de los reclamos sean atendidos
GMI 2 X X X
Ingeniería y Construcción dentro del periodo determinado y sistematizar las lecciones
Morelco 3 X X X
aprendidas para corregir errores.
––Ser
VyV-DSD 4 X X X
más proactivos y estratégicos en la divulgación de
GMI 5 X X X
nuestras buenas prácticas y programas sociales,
Infraestructura Ferrovías GyM 6 X especialmente con nuestros clientes B2C.
Concar 7
X X X
1 ISO 9001 en nuestros procesos de control de gestión de proyectos; ISO 14001 y OHSAS 18001 en las actividades de ingeniería, procura y construcción de proyectos
de electromecánica, obras civiles y edificaciones.
2 Estudio, diseño y desarrollo de proyectos de ingeniería, procura, construcción y supervisión de obras en los sectores de minería, energía, hidrocarburos,
abastecimiento de agua, tratamiento de agua, redes de alcantarillado, industria, infraestructura, transporte y edificaciones.
3 Diseño, procura, construcción, montaje, operación y mantenimiento en proyectos de infraestructura y obras específicas.
4 Ingeniería, planificación y estudios de proyectos, logística y mantenimiento de equipos, construcción de obras civiles y montajes electromecánicos en plantas de
procesos mineros, petroquímicos, energéticos e industriales.
5 Procesos de operaciones de producción de petróleo y gas en los Lotes III, IV, I y V; procesamiento de gas en la Planta de Gas Pariñas; procesos de recepción,
almacenamiento y despacho de productos derivados de hidrocarburos en los terminales de Pisco, Mollendo, Ilo, Cusco, Juliaca, Eten, Salaverry, Chimbote y Supe.
6 Operación y conservación de la infraestructura ferroviaria y material rodante del Sistema Eléctrico de Transporte - Línea 1.
7 Mejoramiento, rehabilitación, conservación, operación, gestión de infraestructura vial y producción de emulsión asfáltica. Hasta febrero 2020 si cumple con la
certificación de OHSAS 18001.
8 Oficina principal y obra Los Parques de Comas.
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GESTIÓN
HUMANA
76%
ES EL ÍNDICE
89%
DE TRABAJADORES
15
COMITÉS DE OBRAS
Creemos firmemente
DE SATISFACCIÓN
de nuestros trabajadores (GPTW)
siente orgullo por lo que
logramos (GPTW)
activos
que la clave de nuestro éxito
305,468 horas de capacitación
brindadas durante el año
es el alto compromiso de
nuestros 16,141 empleados y
32.44 16 puntos
AUMENTO DE
su talento. Promovemos
ES EL RATIO
entre la remuneración anual promedio de la comisión
en la percepción de pago justo una cultura basada
(45 a 61 a 2019) (GPTW)
ejecutiva y la compensación media de nuestros colaboradores
en el mérito (...)
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ENFOQUE DE GESTIÓN Desarrollamos una política corporativa
de capacitaciones y diseñamos un
– Código de conducta de negocios.
– Transformación cultural. nuevo plan estratégico a cinco años
– Política Corporativa de gestión de desempeño.
– Política Corporativa de compensaciones. para La Academia, principal espacio de
– Política Corporativa de La Academia. formación del Grupo.
– Política de Expatriados.
— Principales Avances
EVALUACIÓN Y MEJORA CONTINUA
un histórico comparativo e identificar de manera eficiente
las oportunidades de mejora para cada trabajador. Este
– Gestión del clima laboral. ––Desarrollamos una política corporativa de capacitaciones y
diseñamos un nuevo plan estratégico a cinco años para La
proceso será incluido al sistema SAP Success Factors, una
– Evaluación de desempeño. Academia, principal espacio de formación del Grupo. Entre
vez el Grupo culmine con su integración.
– Nuevo modelo de competencias. las primeras acciones realizadas, evaluamos y ajustamos ––Secompañía
concluyó con el proyecto de valorización de puestos de la
– Valoración de puestos. nuestros programas Cantera (GMP) y Trainee (corporativo). a nivel regional, definiendo bandas salariales para
––específicas,
Definimos un nuevo modelo de competencias, transversales y
para las distintas posiciones de la organización, y
––Tomando en cuenta la valorización de puestos en el mercado,
ajustamos el proceso y los criterios de asignación de los
CANALES DE COMUNICACIÓN
fortalecimos nuestro proceso de gestión de desempeño, bonos variables para ejecutivos.
– Canal Ético.
incorporando objetivos relacionados al desempeño del área, la
cultura de la empresa y a los resultados financieros del Grupo. ––Además, creamos un nuevo modelo de beneficios, que
incluye una política de Company Car, a través de la cual
– Portal Comprometidos con el Futuro. ––Sede desarrolló un sistema interno para documentar el proceso facilitamos vehículos a nuestros directivos y ejecutivos para
gestión del desempeño. Ello nos permitirá tener acceso a realizar las funciones inherentes a sus puestos.
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2 0 1 9
––Sebuscando
mejoraron espacios de la infraestructura de trabajo,
mayor bienestar del personal. Hemos
— Datos del Grupo
implementado mejoras en la infraestructura en Línea 1,
colocando comedores nuevos y renovando los servicios TOTAL DE TRABAJADORES 2017-2019* DISTRIBUCIÓN DE TRABAJADORES POR REGIÓN 2019
higiénicos. Se construyó un nuevo tópico dentro del edificio
principal con el objetivo de brindar mayor comodidad y una
14,943
13,444
óptima atención a los trabajadores. Por otro lado, se
realizaron trabajos de mantenimiento de la infraestructura Chile
8,703 22%
del edificio para salvaguardar la seguridad de todo el
Perú
personal. 76% Colombia
––Obtuvimos 76% en la última encuesta de clima laboral
(GTPW), con una participación de 84.2% de trabajadores.
2%
Los trabajadores valoran las oportunidades que les brinda la 2017 2018 2019
compañía y el balance trabajo – familia. Además, un 79%
* Data solo Perú.
señala que los ejecutivos actuales representan plenamente
los valores de la empresa. DISTRIBUCIÓN DE TRABAJADORES POR LÍNEA DISTRIBUCIÓN DE TRABAJADORES POR GÉNERO
––Durante el año, continuamos construyendo una relación
cercana y de confianza con los sindicatos, con quienes no
DE NEGOCIO Y HOLDING 2019* (HOMBRES, MUJERES) 2019
MEDIO
AMBIENTE
61.92%
operaciones, (ii) promover una cultura responsable en el uso de recursos y (iii) diseñar soluciones
DE VIVIENDAS SOCIALES de ingeniería que optimicen el desempeño ambiental de nuestros clientes y la sociedad.
ENTREGADAS fue parte Cada uno de los proyectos del Grupo analiza los impactos y riesgos ambientales de su operación y
del programa bono verde. gestiona planes de mitigación que aseguran el cumplimiento regulatorio y la promoción de prácticas
715 22
responsables con el entorno.
MIL M3 DE AGUA CONSUMIDOS,
.36% menos que el
año anterior. Cada uno de los proyectos del
– Inspección y auditorías internas. impacto ambiental para los Lotes petroleros III y IV.
––Fortalecer nuestros sistemas de medición y la generación de
– Fiscalización de las autoridades competentes. ––Consorcio Terminales: Logramos la aprobación de los indicadores robustos sobre nuestro desempeño ambiental.
Informes Técnicos Sustentatorios de los instrumentos de
gestión para las mejoras tecnológicas en los terminales de la
––Fortalecer el monitoreo ambiental bajo la implementación
del Process Safety Management (PSM), lo que nos permitirá
costa. mejorar en la gestión de los impactos ambientales.
CANALES DE COMUNICACIÓN
––Línea 1 Metro de Lima: Reciclamos 4.79 toneladas de
residuos de aparatos eléctricos y electrónicos y reutilizamos
––Fortalecer las capacitaciones ambientales para impulsar las
buenas prácticas de nuestros trabajadores en los procesos a
– Canal Ético. 6,385.13 de litros de agua en el lavado de nuestros trenes. su cargo.
– Equipo de prevención de riesgos y medio ambiente
en los proyectos.
–– La Chira: tratamos 618 MM m3 de aguas residuales a través
de la PTAR, volumen que equivale a aproximadamente 248
mil piscinas olímpicas.
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INGENIERÍA Y
CONSUMO DE AGUA INFRAESTRUCTURA INMOBILIARIA TOTAL 2019
CONSTRUCCIÓN
Volumen total de agua
550,456.43 400,497.51 NA 950,953.94
consumida (m3)
PROVEEDORES
2,287
PROVEEDORES
37.6%
DEL TOTAL
202
PROVEEDORES
Nuestros proveedores y
contratistas son nuestros aliados
homologados capacitados en Debida Diligencia
y Código de Conducta
estratégicos para cumplir los
compromisos que asumimos
con nuestros clientes.
PARTE 3
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de la mano para asegurar – Política de Debida Diligencia. ––De este importe, US$ 105 MM correspondieron a compras
locales y US$ 120,67 MM a compras descentralizadas .
5 6
– Evaluación de proveedores estratégicos. Nota: La logística del área inmobiliaria se encuentra dentro de los proyectos
– Portal del proveedor. 4 Las líneas de negocio consideradas son: GyM, Vial y Vives-DSD, Morelco,
––Vial y Vives-DSD retomó el proceso de evaluación de ––Incrementar los espacios de capacitación y retroalimentación
con proveedores estratégicos del Grupo.
proveedores críticos en sus dos proyectos más importantes:
Quebrada Blanca 2 y Modernización y Ampliación de la ––Mejorar las técnicas de Supply Chain para anticipar el
pedido de los usuarios y que la gestión de inventarios sea
Planta Arauco (MAPA). 60 proveedores fueron evaluados en
cumplimiento de plazos, calidad del producto, seguridad y más eficiente. Para el 2020 se trabajará nuevos métodos de
medio ambiente. reposición de almacén.
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SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
633 MIL
La seguridad es uno de nuestros valores y forma parte de nuestra manera de hacer las cosas.
Garantizamos condiciones de trabajo seguras y promovemos una cultura de prevención en todos
los niveles de la organización, impulsada por el liderazgo de nuestras líneas de mando.
Además, como parte de nuestro sistema integrado de gestión, contamos con políticas, procedimientos
de capacitación en seguridad y controles, que nos permiten evaluar exhaustivamente los riesgos a los que estamos expuestos y
HORAS HOMBRE a trabajadores y contratistas mitigarlos.
ÍNDICE DE
FRECUENCIA
del Grupo
0.25 60.77 ÍNDICE DE
GRAVEDAD
del Grupo La seguridad es uno de
por cada 200 mil horas trabajadas por cada 200 mil horas trabajadas
ENFOQUE DE GESTIÓN
– Basado en el liderazgo en todos los niveles. — Nuestro Desempeño ––A nivel de Grupo registramos:
– Política Corporativa de Sostenibilidad.
– Código de Conducta de Negocios. ––Durante el 2019, el Grupo registró un Índice de Frecuencia Número de accidentes fatales 21
– Certificaciones ISO 14001 y OHSAS 18001. de 0.25 accidentes por cada 200 mil horas trabajadas, frente
al 0.32 obtenido en 2018 y un Índice de Gravedad de 60.77
Número de accidentes incapacitantes 53
– Normativa
Días de descanso 1,442
de seguridad ocupacional y ambiental frente al 40.53 registrado el año anterior. Horas trabajadas 44,236,189
aplicable.
––Atuvimos
pesar de los esfuerzos realizados en materia de prevención,
dos accidentes fatales durante el año. Uno de los
1 Uno de los accidentes fatales se produjo en consorcio, mientras que el
segundo fue con un trabajador de un proveedor.
— Principales Avances
accidentes involucró a un contratista, durante la realización
EVALUACIÓN Y MEJORA CONTINUA de trabajos eléctricos, y el otro a un empleado de nuestro
– Equipo de prevención de riesgos en cada proyecto. Nota: se consideran las siguientes líneas de negocio: GyM, GMI, Vial y
Vives-DSD, Morelco, Concar, GyM Ferrovías y GMP.
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expuestos y mitigarlos.
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PROGRAMAS
EMBLEMÁTICOS
Promovemos iniciativas
que generan relaciones de confianza
con nuestra comunidad.
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PROGRAMAS
EMBLEMÁTICOS
PROGRAMA DESARROLLANDO
CAPACIDADES PARA LA INSERCIÓN
LABORAL (GYM)
677
PARTICIPANTES
29,136
Desde hace 14 años, este programa capacita a los pobladores de
las comunidades aledañas a nuestros proyectos para mejorar
sus conocimientos sobre construcción y promover su inclusión
laboral. Se brinda capacitación en técnicas constructivas
básicas, seguridad y liderazgo, que luego se ponen en práctica
para mejorar algunas instalaciones comunitarias. Al término HORAS HOMBRE
del programa se contrata a los participantes mejor evaluados.
Quienes no logran ingresar, reciben un certificado de de capacitación
70%
capacitación que les permitirá insertarse en otros proyectos de
la zona.
Esta iniciativa no sólo promueve la contratación de personal
capacitado, sino que permite que el proceso de evaluación y
selección sea transparente y objetivo, generando relaciones de
confianza con la comunidad y sus distintas autoridades.
DE PARTICIPANTES Programa “Desarrollando capacidades
contratados para la inserción laboral”
PARTE 3
NEGOCIOS RESPONSABLES PARA UN FUTURO MEJOR
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146 5,461
PROGRAMA DE EDUCACIÓN
EN SEGURIDAD VIAL (CONCAR)
CAPACITACIONES PARTICIPANTES
Conscientes de la importancia de fortalecer la ciudadanía vial,
realizadas de la zona de influencia
5,874 20,374
este programa capacita en seguridad y prevención de riesgos a
los transportistas y pobladores de las comunidades aledañas a
las vías que operamos.
Desde el 2018 tenemos una alianza estratégica con el Consejo
Nacional de Seguridad Vial, que nos permite tener mayor
visibilidad y cobertura, brindar capacitaciones en conjunto, y
TRANSPORTISTAS HORAS DE
que los participantes reciban al culminar los talleres, una involucrados CAPACITACIÓN
certificación por parte del Estado.
Programa de educación
en seguridad vial
PARTE 3
NEGOCIOS RESPONSABLES PARA UN FUTURO MEJOR
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––Arte vecinal: 51 presentaciones artísticas de agrupaciones ––Pautas para identificación en casos de suicidio: Desde el
2018 hemos brindado capacitación a más de 600 personas
provenientes de zonas de influencia directa, realizadas en
para la prevenir el suicidio.
nuestras estaciones durante el 2019.
6
Promover la buena convivencia entre los vecinos de nuestros
conjuntos residenciales y brindarles soporte para tener una
mejor calidad de vida, es parte del compromiso de la gestión de
espacios urbanos de Viva GyM. El programa está compuesto
por las siguientes 4 líneas de acción: CONJUNTOS RESIDENCIALES
––Eco Viva: promueve el uso eficiente de los recursos y reducir
el impacto ambiental de nuestros proyectos. Entre otras
eco amigables construidos
700
iniciativas contempla, la reutilización del agua de duchas y
lavaderos para el regado de áreas verdes, la implementación
de sistemas de iluminación LED, la implementación de
aspersores en los grifos para no desperdiciar el agua y la
instalación de redes de gas natural.
CLIENTES BENEFICIADOS
––Administra bien: asesora a los propietarios en temas de
3,400
organización y gestión para promover el cuidado y
mantenimiento de las áreas comunes del condominio. Ello
contribuye a que el inmueble se mantenga en buen estado y
no pierda valor en el tiempo. Programa Conviva
SOBRE
LA MEMORIA
La presente Memoria abarca el periodo del 1 de enero al 31 de diciembre del 2019 y brinda
información sobre la gestión sostenible del Grupo Graña y Montero y de todas sus empresas. Esta
edición ha sido elaborada siguiendo los lineamientos del estándar del Global Reporting Initiative
(GRI), de conformidad esencial; adicionalmente, se han incluido criterios de transparencia
correspondientes al Índice Dow Jones de Sostenibilidad y a la Bolsa de Valores de Lima.
PARTE 4
ANEXOS
NO
TR
S
AN OS
SFO R M A M
PARTE 4
ANEXOS
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ÍNDICE
DE ANEXOS
GOBIERNO ANEXO ADICIONAL
CORPORATIVO 93 A LA PARTE 4 DE LA MEMORIA:
REPORTE SOBRE ESTRUCTURA
DIRECTORIO 93
ACCIONARIA POR TIPO
PERFIL DEL NUEVO DIRECTORIO 94 DE INVERSIONISTA 157
COMITÉS DEL DIRECTORIO
Y COMITÉS OPERATIVOS RELACIÓN CON
DEL DIRECTORIO 97 INVERSIONISTAS 158
COMISIÓN EJECUTIVA 98 REPORTE DE
INFORME DE BUEN SOSTENIBILIDAD (SMV) 162
GOBIERNO CORPORATIVO 99 SECCIÓN A
SECCIÓN A IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES
CARTA DE PRESENTACIÓN 99 DE SOSTENIBILIDAD CORPORATIVA 162
SECCIÓN B
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO INFORMACIÓN GENERAL
DE LOS PRINCIPIOS DEL CÓDIGO DE LA EMPRESA 170
DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO
PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS 101 PROCESO
SECCIÓN C DE MATERIALIDAD 172
CONTENIDO DE DOCUMENTOS
NUESTROS TEMAS RELEVANTES 172
DE LA SOCIEDAD 154
SECCIÓN D DEFINICIÓN DE LOS
OTRA INFORMACIÓN DE INTERÉS 156 CONTENIDOS DE LOS INFORMES
Y LAS COBERTURAS
REPORTE SOBRE DEL TEMA 173
ESTRUCTURA
ACCIONARIA POR TIPO ÍNDICE DE CONTENIDOS
DE INVERSIONISTA 157 GRI STANDARD 174
PARTE 4
ANEXOS
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GOBIERNO
CORPORATIVO
DIRECTORIO
1 2
1 | Augusto Baertl
2 | Ernesto Balarezo Valdez
3 | Alfonso de Orbegoso Baraybar
3 4 5 6
4 | Manuel Del Río Jiménez
5 | Pedro Pablo Errázuriz Domínguez
6 | Rafael Venegas Vidaurre
7 | Roberto Abusada Salah
8 | Christian Laub
(desde el 07.05.19)
7 8 9
9 | Esteban Viton Ramirez
(desde el 30.05.19)
PARTE 4
ANEXOS
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PERFIL DEL
NUEVO DIRECTORIO
Alfonso De Orbegoso Baraybar Manuel Del Río Jiménez Pedro Pablo Errázuriz Domínguez Rafael Venegas Vidaurre
Director Externo Independiente Director Externo Independiente Director Externo Independiente Director Externo Independiente
Se unió como director del Grupo en marzo Se unió como director del Grupo en marzo Es director del Grupo desde marzo de 2014. Se unió como director del Grupo en marzo
del 2017. Abogado de la Pontificia del 2017. Es ingeniero mecánico de la Es ingeniero civil de la Universidad Católica del 2017. Bachiller en Ingeniería Industrial
Universidad Católica del Perú. Cuenta con Pontificia Universidad Católica del Perú y de Chile, con magíster en Ciencias de la y de Sistemas por la Universidad Nacional
de Ingeniería. Posee una especialización en
una maestría en Duke University School of posee una maestría en Administración Ingeniería de la misma universidad y
Procesos Administrativos y Finanzas en A.
Law, así como con cursos especializados en Industrial en Krannert Graduate School of máster en Investigación Operacional Andersen School de Chicago, y en
London School of Economics, y en Management. Manuel fue socio en Tax & (Finanzas) de London School of Economics. Management en el CEO Program I y II, en
Georgetown University. Alfonso se ha Legal en KPMG Perú, responsable de Actualmente es socio de Veta Tres. Ha sido el Kellog Graduate School, así como en los
desempeñado como socio del estudio transacciones, precios de transferencia, ministro de Transportes y programas de Planeamiento Estratégico,
Ludowieg, Andrade & Asociados y como finanzas corporativas y desarrollo de Telecomunicaciones de Chile, presidente Gestión Humana y Marketing en Harvard
vicepresidente Legal y de Asuntos negocios, y fue por más de 9 años líder del del Directorio de Biodiversa, de Esval, de University. Rafael ha sido CEO del Banco
Internacional de Colombia, Citibank Perú,
Regulatorios de Nextel del Perú y luego de área de Control Financiero y CFO de Aguas del Valle y del Grupo SAESA. Se ha
BankBoston Perú, Banco Sudamericano,
Nextel Telecomunicações (Brasil). Citibank Perú. Asimismo, ejerció diferentes desempeñado como gerente general y Hermes (Brinks) y Rimac Seguros. También
responsabilidades gerenciales en Philips, presidente del Directorio de la empresa de ha sido director de Profuturo AFP,
tanto en el Perú como en Holanda y Chile. servicios sanitarios ESSBIO. También fue Scotiabank, Banco Financiero, Diners Club,
gerente general de Lan Express y Compass Group, Clínica Internacional,
vicepresidente de planificación corporativa Rimac EPS y Citicorp SAB, Apeseg,
de Lan Chile. Amcham, Asbanc, Ipae, entre otras.
Actualmente, es director independiente del
Grupo EFE, Corporación Rey, Spencer
Stuart y Fibra Prime.
PARTE 4
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— MARLENE NEGREIROS
Gerente Corporativo de Gestión Humana
Graña y Montero siguió (c) Canal Ético En noviembre del 2019 se publicó el nuevo
Procedimiento Corporativo para Regalos, Donaciones
Desde el año 2013, el grupo Graña y Montero cuenta
reforzando sus prácticas de con el Canal. En noviembre 2018, se inició una
campaña activa de comunicación del Canal Ético
y/o Dádivas. Este procedimiento establece los
alcances, límites, canales de comunicación y
aprobación que deben seguir los trabajadores del
Buen Gobierno Corporativo, que se extendió hasta el 2019, la cual consistió en
recordar nuestros valores y llamar a la acción cuando
Grupo para evaluar conductas y aprobar, de ser
pertinente, la recepción y ofrecimiento de regalos,
poniendo especial énfasis algún colaborador identifique alguna actividad que
riña con ellos. Se ha logrado un incremento
atenciones y/o dádivas de/a terceros.
iii) Transparencia de la Información
en los pilares i) Directorio considerable del uso del referido Canal Ético (en el
2019 se duplicaron las denuncias a través de esa vía Nuestra empresa mantuvo comunicados a sus stakeholders y
VER PARTE 3
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NEGOCIOS RESPONSABLES PARA UN FUTURO MEJOR
PARTE 4
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Completo Completo
— PILAR II: Junta General de Accionistas Principio 25: Entorno del sistema de gestión de riesgos NO
Principio 8: Función y competencia SI
Principio 26: Auditoría interna SI
Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas SI
Principio 27: Auditores externos NO
— PILAR III: El Directorio y La Alta Gerencia Principio 31: Informe de gobierno corporativo SI
SI NO EXPLICACIÓN:
(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una característica común, en su relación con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe
considerarse que esto en ningún supuesto implica que se favorezca el uso de información privilegiada.
Pregunta I.2
SI NO EXPLICACIÓN:
El artículo 8 del estatuto establece que la sociedad tendrá una sola clase de acciones
¿La sociedad promueve únicamente la existencia de clases de acciones con derecho
X y que todas estas gozarán de los mismos derechos y tendrán a su cargo las mismas
a voto?
obligaciones.
(*) En este campo deberá indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las demás.
Pregunta I.3
SI NO EXPLICACIÓN:
En caso la sociedad cuente con acciones de inversión, ¿La sociedad promueve una
política de redención o canje voluntario de acciones de inversión por acciones No Aplica
ordinarias?
SI NO EXPLICACIÓN:
b. ¿La matrícula de acciones se mantiene permanentemente actualizada? X CAVALI es el encargado de llevar la matrícula y actualizarla.
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0 la periodicidad
Indique con la que se actualiza la matrícula de acciones, luego de haber tomado conocimiento de algún cambio.
SÍ NO EXPLICACIÓN:
a. ¿La sociedad tiene como política que las propuestas del Directorio referidas a El artículo 6 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establece que, en el
operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los caso específico de operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no
accionistas (i.e, fusiones, escisiones, ampliaciones de capital, entre otras) sean dilución de los accionistas, el Directorio pondrá a disposición de los accionistas los
X
explicadas previamente por dicho órgano en un informe detallado con la opinión informes relevantes que traten dichos temas en particular. No se indica que
independiente de un asesor externo de reconocida solvencia profesional nombrado necesariamente se contrata una opinión independiente de un asesor externo; sin
por el Directorio?. embargo, el Gerente General contrata un asesor externo a cargo de la operación.
En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes(*), precisar
si en todos los casos:
SÍ NO
¿Se contó con el voto favorable de la totalidad de los Directores Independientes para la designación del asesor externo?
¿La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma clara la aceptación del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las razones de su disconformidad?
(*) Los Directores Independientes son aquellos que de acuerdo con los Lineamientos para la Calificación de Directores Independientes, aprobados por la SMV, califican como tal.
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0 14: INFORMACIÓN
PRINCIPIO Y COMUNICACIÓN A LOS ACCIONISTAS
Pregunta I.6
SI NO EXPLICACIÓN:
El artículo 16.1 del Reglamento General del Directorio así como el artículo 6.3 del
¿La sociedad determina los responsables o medios para que los accionistas reciban Reglamento de la JGA establece que la Oficina de Relación con Inversionistas es la
X
y requieran información oportuna, confiable y veraz? responsable para que los accionistas reciban y requieran información oportuna,
confiable y veraz, estableciendo así los medios para ello.
a. Indique los medios a través de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan información de la sociedad.
Correo electrónico X X
Vía telefónica X X
Correo postal
Reuniones informativas X X
b. ¿La sociedad cuenta con un plazo máximo para responder las solicitudes de información presentadas por los accionistas?. De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:
Pregunta I.7
SI NO EXPLICACIÓN:
El numeral 1 del artículo 7 del Reglamento de la JGA establece que los accionistas
¿La sociedad cuenta con mecanismos para que los accionistas expresen su opinión podrán plantear, a través de los canales de información adoptados por la Sociedad,
X
sobre el desarrollo de la misma? las cuestiones, sugerencias y comentarios de interés para la Sociedad o asociados
que consideren oportuno en cualquier momento.
PARTE 4
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2 1 9su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma.
De ser0afirmativa
El artículo 7 del Reglamento de la Junta General de Accionistas señala que los accionistas pueden expresar su opinión a través de los canales de información adoptados por la Sociedad en cualquier momento. Siempre que sea posible, la Sociedad
contestará directamente al accionista. Asimismo, señala que la respuesta de la sociedad que por su interés general se considere oportuno serán difundidas en la página web corporativa.
SI NO EXPLICACIÓN:
Se distribuirá en calidad de dividendos entre el 30 y 40% de las utilidades generadas en cada ejercicio, sobre la base de los
resultados de los Estados Financieros Consolidados sujeto a que los Estados Financieros de Graña y Montero S.A.A.
POLÍTICA DE DIVIDENDOS
individualmente, presenten resultados suficientes para cubrir dicho monto; en caso los montos de dichos Estados
(CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIÓN DE UTILIDADES)
Financieros no sean suficientes, se procederá a distribuir únicamente hasta el límite de estos. No se distribuirán adelantos
de dividendos.
PARTE 4
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0 1los dividendos
b. Indique, en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el ejercicio anterior.
Clase 0 0 0 0
Clase 0 0 0 0
Acción de Inversión 0 0 0 0
SI NO EXPLICACIÓN:
SI NO
SI NO EXPLICACIÓN:
En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su número.
SI NO EXPLICACIÓN:
El literal j) del artículo 9 del Reglamento de la JGA así como el artículo 34 del
Reglamento General del Directorio establecen que la política retributiva de los
¿Es función exclusiva e indelegable de la JGA la aprobación de la política de Directores se determina por la Junta General de Accionistas, con arreglo a las
X
retribución del Directorio? previsiones estatutarias. En tal sentido, el artículo 23 del Estatuto señala que es
función de la JGA elegir cuando corresponda a los miembros del Directorio y fijar
su retribución.
Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise el órgano que las ejerce.
SI NO ÓRGANO
SI NO EXPLICACIÓN:
¿La sociedad cuenta con un Reglamento de la JGA, el que tiene carácter vinculante El Reglamento de la JGA fue aprobado mediante JGA de fecha 31 de marzo de
X
y su incumplimiento conlleva responsabilidad? 2005 y su última modificación mediante JGA de fecha 29 de marzo de 2016.
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2 0 con
De contar 1 un9Reglamento de la JGA precise si en él se establecen los procedimientos para:
SI NO
Convocatorias de la Junta X
Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas X
Brindar información adicional a los accionistas para las Juntas X
El desarrollo de las Juntas X
El nombramiento de los miembros del Directorio X
Otros relevantes / Detalle Publicidad de los acuerdos adoptados en la JGA.
SI NO EXPLICACIÓN:
a. Complete la siguiente información para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:
(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representación.
PARTE 4
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2 1 9además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada, utilizó la sociedad para
0 medios,
b. ¿Qué
difundir las convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?
Pregunta II.4
SI NO EXPLICACIÓN:
SI NO
¿Se precisó el lugar donde se encontraba la información referida a los puntos de agenda a tratar en las Juntas? X
¿Se incluyó como puntos de agenda: “otros temas”, “puntos varios” o similares? X
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0 111: PROPUESTAS
PRINCIPIO DE PUNTOS DE AGENDA
Pregunta II.5
SI NO EXPLICACIÓN:
¿El Reglamento de JGA incluye mecanismos que permiten a los accionistas ejercer El artículo 13 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establece que los
el derecho de formular propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA y los X accionistas tienen la posibilidad de plantear sugerencias sobre las materias
procedimientos para aceptar o denegar tales propuestas? comprendidas en la agenda a través de la Oficina de Relación con Inversionistas.
a. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA, y cómo fueron resueltas:
NÚMERO DE SOLICITUDES
0 0 0
b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA indique si la sociedad comunicó el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.
SÍ NO
SI NO EXPLICACIÓN:
a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a distancia.
% VOTO A DISTANCIA
FECHA DE LA JUNTA % VOTO DISTANCIA / TOTAL
CORREO ELECTRÓNICO PÁGINA WEB CORPORATIVA CORREO POSTAL OTROS
Pregunta II.7
SI NO EXPLICACIÓN:
¿La sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que El numral 1 del articulo 13 y el articulo 26 del Reglamento de la Junta General de
los accionistas pueden votar separadamente aquellos asuntos que sean Accionistas establecen que el Presidente facilitará a los accionistas el voto separado
X
sustancialmente independientes, de tal forma que puedan ejercer separadamente de aquellos asuntos que sustancialmente sean independientes aun cuando formen
sus preferencias de voto? parte de un mismo punto de agenda.
Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente por:
SI NO
El nombramiento o la ratificación de los Directores mediante voto individual por cada uno de ellos. X
La modificación del Estatuto, por cada artículo o grupo de artículos que sean sustancialmente independientes. X
El numeral 1 del Artículo 26 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establece que el Presidente facilitirá a los accionistas el voto separado de
Otras / Detalle
aquellos asuntos que sustancialmente sean independientes aun cuando formen parte de un mismo punto de agenda.
Pregunta II.8
SI NO EXPLICACIÓN:
SI NO EXPLICACIÓN:
El artículo 29 del Estatuto de la sociedad señala que todo accionista con derecho a
participar en las juntas generales puede hacerse representar por otra persona.
Asimismo, el artículo 17 del Reglamento de la Junta General de Accionistas
¿El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistas delegar su voto a favor de establece dicha potestad; sin embargo, el numeral 5 del mencionado artículo
X
cualquier persona? precisa que en ningún caso los miembros del Directorio y de la Alta Gerencia
deberán acumular a su favor votos que representen más del 51% de los votos,
excluyendo aquella delegación de votos de las empresas de su propiedad o de parte
de sus familiares por consanguinidad o afinidad.
En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representación, a favor de alguna de las siguientes personas:
SI NO
De otro accionista
De un Director
De un gerente
Pregunta II.10
SI NO EXPLICACIÓN:
b. ¿La sociedad pone a disposición de los accionistas un modelo de carta de De acuerdo al numeral 5 del artículo 17 del Reglamento de la JGA, la sociedad pone
representación, donde se incluyen los datos de los representantes, los temas para a disposición de los accionistas un modelo de carta poder la cual es colgada con la
X
los que el accionista delega su voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para cada debida anticipación en la página web. Sin embargo, la Sociedad acepta cualquier
una de las propuestas? texto que identifique claramente al Poderdante y Apoderado.
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2 9 y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una Junta:
0 los1requisitos
Indique
Pregunta II.11
SI NO EXPLICACIÓN:
SI NO EXPLICACIÓN:
El artículo 16.2 del Reglamento General del Directorio establece la función general
a. ¿La sociedad realiza el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA? X
de supervisión del Directorio.
b. ¿La sociedad emite reportes periódicos al Directorio y son puestos a disposición Se emiten informes trimestrales los cuales se hacen públicos a través de la SMV y
X
de los accionistas? de la página web corporativa.
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De ser0el caso, 9 cuál es el área y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área
1 indique
en la que labora.
PERSONA ENCARGADA
SI NO EXPLICACIÓN:
a. Indique la siguiente información correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante el ejercicio.
Ingeniero
Carlos Montero Graña Director en 3 empresas (todas 12/08/96 22/05/19 33’785,285.00
pertenecen a nuestro Grupo Económico)
DIRECTORES INDEPENDIENTES
(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultáneamente en otros Directorios, precisando el número y si estos son parte del grupo económico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definición de grupo económico
contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.
(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participación sobre el capital social igual o mayor al 5% de las acciones de la sociedad que reporta.
Indique el número de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de edades siguientes:
0 2 2 5
b. Indique si existen requisitos específicos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a los que se requiere para ser designado Director.
SÍ X NO
El numeral 35.1 del Reglamento del Directorio establece que el Presidente del Directorio no puede ser primer ejecutivo del Grupo.
SÍ X NO
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0 III.2
Pregunta
SI NO EXPLICACIÓN:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR SUPLENTE O ALTERNO INICIO (*) TÉRMINO (**)
(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la sociedad que reporta.
(**) Completar solo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente durante el ejercicio.
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0 116: FUNCIONES
PRINCIPIO DEL DIRECTORIO
Pregunta III.4
SI NO EXPLICACIÓN:
Supervisar acuerdos comerciales, industriales o financieros de importancia estratégica. Aprobar adquisiciones y enajenaciones de activos sustanciales y participaciones en
el capital de sociedades, así como operaciones financieras que tengan un impacto importante sobre la situación patrimonial o que resulten especialmente significativas
Aprobar inversiones que que afecten significativamente a la situación patrimonial o a la estrategia de la Sociedad. Proponer y aprobar dentro de los límites autorizados por
la Junta, emisión de bonos u obligaciones o títulos similares. Aprobar normas y procedimientos para los nombramientos, el control de gestión, la identificación de
principales riesgos de la Sociedad, la evaluación, ceses y retribuciones aplicable a la Alta Dirección, especialmente las del Gerente General Corporativo y la eficacia de las
prácticas de gobierno corporativo.
SÍ X NO
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2 0 de1ser el9caso, cuáles son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas, y el órgano que las ejerce por delegación:
Indique,
SI NO EXPLICACIÓN:
¿Los miembros del Directorio tienen derecho a?: El artículo 32 del Reglamento General del Directorio señala que los Directores
X podrán recabar la información y asesoramiento que necesiten sobre cualquier
a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de expertos. aspecto de la Sociedad.
El numeral 6.4 del Reglamento General del Directorio establece que el Presidente
del Directorio y el Gerente General deberán realizar al nuevo Director una
b. Participar en programas de inducción sobre sus facultades y responsabilidades y
X inducción en la que se le explique la estructura del Grupo Graña y Montero.
a ser informados oportunamente sobre la estructura organizativa de la sociedad.
Asimismo, como práctica se lleva de visita a los Directores a obras importantes del
Grupo.
c. Percibir una retribución por la labor efectuada, que combina el reconocimiento a El capítulo VIII del Reglamento General del Directorio regula la retribución del
la experiencia profesional y dedicación hacia la sociedad con criterio de X Director. La retribución consiste en un monto fijo por sesión y una variable por
racionalidad. sesión.
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2
a. En 0 9 contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma de
1 haberse
caso de
decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.
SÍ NO
De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tenía alguna vinculación con algún miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).
SÍ NO
(*) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
b. De ser el caso, indique si la sociedad realizó programas de inducción a los nuevos miembros que hubiesen ingresado a la sociedad.
SÍ X NO
c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones anuales de los Directores, respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad.
SI NO EXPLICACIÓN:
SI NO
SI NO EXPLICACIÓN:
Adicionalmente, a los establecidos en los “Lineamientos para la Calificación de Directores Independientes”, la sociedad ha establecido los siguientes criterios para calificar a sus Directores como independiente:
La compañía mantiene en el reglamento del directorio las siguientes características acorde con los lineamientos del Directorio, las cuales fueron aplicables durante el 2019:
(i)No tener, o haber tenido durante los 6 años precedentes, relación de trabajo, comercial o contractual, directa o indirecta, y de carácter significativo, con la Sociedad, y la Alta Dirección.
ii. No podrán ser propuestos como Directores Externos Independientes quienes hayan sido administradores de la Sociedad, o formado parte de la Alta Dirección o Altos Ejecutivos del Grupo, en los últimos cinco (5) años.
iii. No ser miembro del directorio de una empresa accionista de la Sociedad que haya designado miembros Externos No Independientes en el Directorio de la Sociedad
iv. No tener relaciones de parentesco próximo con los Directores o la Alta Dirección de la Sociedad. Se entiende que existe parentesco próximo cuando se trate del cónyuge o las personas con análoga relación de afectividad, ascendientes o
descendientes hasta el segundo grado de consanguinidad o afinidad.
v. Contar con un perfil profesional y personal que inspire una presunción de confianza a los accionistas con relación a su independencia.
Adicionalmente se pierde la calidad de independiente si mantiene la función por 3 periodos consecutivos.
PARTE 4
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0 III.8
Pregunta
SI NO EXPLICACIÓN:
a. ¿El Directorio declara que el candidato que propone es independiente sobre la El Directorio propone a la Junta el nombramiento de los Directores consignando si
X
base de las indagaciones que realice y de la declaración del candidato? se tratan de Independientes, Externos No Independientes o de Internos.
b. ¿Los candidatos a Directores Independientes declaran su condición de Los candidatos presentan a la sociedad una Declaración Jurada donde consignan,
X
independiente ante la sociedad, sus accionistas y directivos? entre otros, su calidad de Independiente.
Indique si al menos una vez al año el Directorio verifica que los Directores Independientes mantengan el cumplimiento de los requisitos y condiciones para poder ser calificados como tal.
SÍ X NO
SI NO EXPLICACIÓN:
¿El Directorio cuenta con un plan de trabajo que contribuye a la eficiencia de sus
X El Directorio cuenta con una agenda preestablecida.
funciones?
Pregunta III.10
SI NO EXPLICACIÓN:
¿La sociedad brinda a sus Directores los canales y procedimientos necesarios para
El numeral 11.5 del Reglamento General de Directorio así como el artículo 59 del
que puedan participar eficazmente en las sesiones de Directorio, inclusive de X
estatuto establecen que se podrán realizar sesiones no presenciales.
manera no presencial?
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2 0 en
a. Indique 9 a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:
1 relación
NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS 15
(*) En este campo deberá informarse el número de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto en el último párrafo del artículo 167 de la LGS.
b. Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.
NOMBRE % DE ASISTENCIA
c. Indique con qué antelación a la sesión de Directorio se encuentra a disposición de los Directores toda la información referida a los asuntos a tratar en una sesión.
Información no confidencial X
Información confidencial X
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0 III.11
Pregunta
SI NO EXPLICACIÓN:
a. ¿El Directorio evalúa, al menos una vez al año, de manera objetiva, su La autoevaluación del Directorio se realiza una vez al año, usualmente en el primer
X
desempeño como órgano colegiado y el de sus miembros? directorio del año
b. ¿Se alterna la metodología de la autoevaluación con la evaluación realizada por De acuerdo al literal f ) del artículo 39.3 del Reglamento General del Directorio la
X
asesores externos? evaluación debe ser realizada por el Comité de Auditoría
SI NO
A sus miembros X
En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la información siguiente para cada evaluación:
(*) Indicar Sí o No, en caso la evaluación fue puesta en conocimiento de los accionistas.
PARTE 4
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0 121: COMITÉS
PRINCIPIO ESPECIALES
Pregunta III.12
SI NO EXPLICACIÓN:
b. ¿El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a cada uno de los comités Mediante sesión de Directorio se aprobó el Reglamento General del Directorio el
X
especiales que constituye? cual regula el desarrollo de los comités especiales.
Pregunta III.13
SI NO EXPLICACIÓN:
Pregunta III.14
SI NO EXPLICACIÓN:
SI NO
Comité de Riesgos X
Comité de Gobierno Corporativo X
b. De contar la sociedad con Comités Especiales, indique la siguiente información respecto de cada comité:
COMITÉ 1
• Supervisar la integridad de los estados financieros de la sociedad y sus filiales y subsidiarias, sus procesos contables y de reporte financiero y auditorías a los estados financieros.
• Supervisar el cumplimiento legal y requerimientos regulatorios de la sociedad y sus filiales y subsidiarias.
• Supervisar las calificaciones e independencia de la compañía de auditoria registrada (auditor independiente)
• Supervisar el desempeño de la compañía de auditoría (auditor independiente)
• Supervisar el desempeño de la función de auditoría interna.
• Supervisar los controles y procedimientos del sistema de revelaciones, sistema de control interno sobre el reporte financiero y cumplimiento con los estándares éticos adoptados por la
compañía.
a) Revisión de documentos/reportes/información contable
Principales funciones:
• Revisar el artículo 39 de este Reglamento Interno por lo menos en forma anual y recomendar al directorio cualquier modificación.
• Reunirse con la Gerencia General Corporativa y el Auditor Externo para revisar y discutir los informes financieros anuales e informes financieros trimestrales (antes de emitir y comunicar
las formas 10-K y 10-Q o anunciar utilidades) incluidas las revelaciones bajo “Informe de discusión de la gerencia de análisis de la condición financiera y resultados operacionales”.
• Revisar cualquier reporte relevante de información financiera enviada por la compañía a cualquier entidad de gobierno o al público, incluyendo las certificaciones requeridas a la gerencia o
reportes relevantes presentados por el auditor independiente.
• Discutir la información de utilidades informada o publicada al público, incluyendo el tipo de presentación de la información, poniendo atención a cualquier pro forma o ajuste no contable.
• Discutir la información financiera y guía de utilidades a enviar a los analistas y agencias de calificación de riesgos.
• Revisar los reportes de auditoría interna a la gerencia preparados por el Gerente Corporativo de Auditoría Interna y la respuesta de la gerencia.
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COMITÉ 1
b) Auditor Externo:
• Designar (recomendar para que el Directorio envíe para la ratificación de la Junta de accionistas en caso de aplicar), acordar la compensación, retención, y supervisar el trabajo desarrollado
por el auditor externo en la preparación y emisión del reporte o trabajo relacionado.
• Revisar la actuación e independencia del auditor externo y removerlo si las circunstancias lo ameritan. El auditor externo reportará directamente al Comité de Auditoría y el Comité de
Auditoría supervisará las decisiones o desacuerdos entre la gerencia y el auditor independiente en caso de que ellas resulten.
• Revisar y pre-aprobar los servicios de auditoría y de no auditoría provistos por el auditor externo. La autoridad para pre-aprobar podrá ser asignada a uno o más miembros designados del
Comité de Auditoría y sus decisiones deberán ser presentadas al Comité de Auditoría en la siguiente sesión.
• Considerar si los servicios de no-auditoría que pueda proveer el auditor externo son compatibles con la independencia del auditor. Activamente comprometerse en dialogar con el auditor
externo con relación a cualquier relación o servicio podría afectar o comprometer la independencia y objetividad del auditor y tomar las acciones apropiadas para supervisar la independencia
del auditor externo.
• Discutir con el auditor externo los asuntos que deban ser discutidos bajo los estándares del PCAOB.
• Revisar con el auditor externo cualquier problema o dificultad con las respuestas de la gerencia.
• Mantener discusiones periódicas con el auditor externo en los siguientes temas:
(*) Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
COMITÉ 2
• Informar al Directorio sobre los nombramientos y ceses relativos a la Alta Dirección de la Sociedad y de las Subsidiarias.
• Decidir la adopción de esquemas de retribución para la Alta Dirección que tengan en cuenta los resultados de las empresas y revisar periódicamente los programas de retribución de la Alta
Dirección, ponderando su adecuación y sus rendimientos.
• Proponer medidas para la transparencia de las retribuciones de los Directores y de la Alta Dirección y velar por su cumplimiento.
• Aprobar la política de recursos humanos de la Sociedad, las Empresas y Subsidiarias, en especial las áreas de formación, promoción y selección.
• Aprobar el esquema de sucesión de la Gerencia general corporativa y presentarlo al Directorio para su aprobación.
Principales funciones: • Supervisar el sistema de atracción y retención del talento humano.
• Informar al Directorio de las transacciones con partes vinculadas de los Directores, Alta Dirección, o personas vinculadas a ellos, que impliquen o puedan implicar conflictos de intereses y en
general, sobre las materias contempladas en el Capítulo VII del presente Reglamento.}
• Revisar y aprobar metas y objetivos corporativos vinculados a la compensación del Gerente general corporativo; evaluar su desempeño, el cumplimiento de sus metas y objetivos; su encuesta
de liderazgo y determinar y aprobar su compensación.
• En caso requerirlo, contratar y mantener una asesoría externa independiente en materia de compensación u otros que resulten necesarios para el cumplimiento de sus funciones.
• Aprobar el nombramiento, compensación y supervisión de los asesores externos independientes en materia de compensación, de ser el caso.
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MIEMBROS DEL COMITÉ (*): FECHA
CARGO DENTRO DEL COMITÉ
NOMBRES Y APELLIDOS INICIO (**) TÉRMINO (***)
(*) Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
COMITÉ 3
(*) Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
COMITÉ 4
a) Proponer al Directorio y velar por el cumplimiento del nivel de aversión o aceptación del riesgo.
b) Aprobar las políticas para la gestión integral de riesgos en el Grupo, acorde con la naturaleza, tamaño y complejidad de las operaciones y servicios del Grupo.
c) Aprobar la estructura y evaluar el desempeño de la organización del área de riesgos y cumplimiento
Principales funciones:
d) Proponer los límites de riesgo que la Sociedad, las Empresas y sus Subsidiarias están dispuestas a asumir en el desarrollo de sus negocios.
e) Definir las acciones necesarias para la implementación de medidas correctivas en caso existan desviaciones con respecto a los niveles de apetito y límites de riesgo asumidos.
f ) Aprobar la matriz de riesgos de la Sociedad, las Empresas y sus Subsidiarias así como las actualizaciones periódicas.
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COMITÉ 4
g) Valorar y controlar los principales riesgos de los proyectos en que participen las empresas del Grupo, así como aprobar las asociaciones con terceros.
h) Velar por el cumplimiento de las políticas del Grupo así como de las leyes aplicables a los negocios.
i) Generar políticas, directivas y/o procedimientos complementarios y proponer medidas y controles para la gestión de la ética y la sostenibilidad en la Sociedad, Empresas y Subsidiarias.
j) Proponer medidas para fortalecer la gestión de riesgos sociales, ambientales y de gobernanza de la Sociedad, Empresas y Subsidiarias, supervisar los avances e informarlos al Directorio.
Principales funciones: k) Examinar el cumplimiento del presente Reglamento y, en general, de las reglas de gobierno corporativo de la Sociedad, Empresas y Subsidiarias y hacer las propuestas necesarias para su
mejora.
l) Aprobar la información de Gobierno Corporativo y Sostenibilidad que el Directorio ha de aprobar e incluir dentro de su documentación pública anual, de acuerdo con la legislación aplicable.
m) Promover la capacitación del Directorio de la Sociedad, las Empresas y sus Subsidiarias así como de los colaboradores del Grupo, con especial énfasis en la Alta Gerencia, en temas de ética y
anticorrupción.
n) Supervisar la implementación de las políticas de prevención de delitos y compliance que la Sociedad, las Empresas y Subsidiarias hayan decidido implementar.
(*) Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
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0 122: CÓDIGO
PRINCIPIO DE ÉTICA Y CONFLICTOS DE INTERÉS
Pregunta III.15
SI NO EXPLICACIÓN:
Indique, de ser el caso, cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la
que labora.
PERSONA ENCARGADA
SI NO EXPLICACIÓN:
a. ¿La sociedad cuenta con un Código de Ética (*) cuyo cumplimiento es exigible a
En el Abril del 2018 se aprobó el Codigo de Conducta de Negocios que reemplaza la
sus Directores, gerentes, funcionarios y demás colaboradores (**) de la sociedad, el
X Carta de Etica y el anterior código de Conducta, dicho documento se actualizara al
cual comprende criterios éticos y de responsabilidad profesional, incluyendo el
menos cada tres años.
manejo de potenciales casos de conflictos de interés?
b. ¿El Directorio o la Gerencia General aprueban programas de capacitación para el El Directorio a través del Comité de Riesgos y Cumplimiento aprueba el programa
X
cumplimiento del Código de Ética? de capacitación y cumplimiento del código de conducta de negocios
(*) El Código de Ética puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.
(**) El término colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algún tipo de vínculo laboral con la Sociedad, independientemente del régimen o modalidad laboral.
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2 9 con un Código de Ética, indique lo siguiente:
0 1 cuenta
Si la sociedad
a. Se encuentra a disposición de:
SI NO
Accionistas X
Demás personas a quienes les resulte aplicable X
El público en general X
b. Indique cuál es el área y/o persona responsable del seguimiento y cumplimiento del Código de Ética. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el área en la que labora, y a
quien reporta.
PERSONA ENCARGADA
SÍ X NO
d. Indique el número de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Código, detectadas o denunciadas durante el ejercicio.
SI NO EXPLICACIÓN:
a. ¿La sociedad dispone de mecanismos que permiten efectuar denuncias Contamos con un Canal Ético el cual permite efectuar denuncias de
correspondientes a cualquier comportamiento ilegal o contrario a la ética, X comportamientos ilegales o contrarios a la ética garantizando la confidencialidad
garantizando la confidencialidad del denunciante? del denunciante.
Pregunta III.18
SI NO EXPLICACIÓN:
El artículo 29 del Reglamento General del Directorio establece que los Directores
a. ¿El Directorio es responsable de realizar seguimiento y control de los posibles
X deberán comunicar al Directorio cualquier situación de conflicto, directo o
conflictos de interés que surjan en el Directorio?
indirecto, que pudieran tener, con el interés de la Sociedad.
a. Indique la siguiente información de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condición de accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.
NOMBRES Y
VINCULACIÓN CON:
APELLIDOS DEL
NOMBRES Y TIPO DE INFORMACIÓN
ACCIONISTA /
APELLIDOS VINCULACIÓN (**) ADICIONAL (***)
ALTA DIRECTOR /
ACCIONISTA (*) DIRECTOR
GERENCIA GERENTE
(*) Accionistas con una participación igual o mayor al 5% del capital social.
(**) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
(***) En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
c. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente reporte algún cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente información:
d. En caso algún miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el ejercicio, alguna relación de índole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido importantes
por su cuantía o por su materia, indique la siguiente información.
SI NO EXPLICACIÓN:
a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) área(s) de la Sociedad encargada(s) del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:
Valoración Gerencia
Aprobación Comité de Riesgos y Cumplimiento
Revelación Gerencia General/ Comité de Riesgos y Cumplimiento
c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el ejercicio que hayan sido importantes por su cuantía o por su materia.
NOMBRE O DENOMINACIÓN SOCIAL
NATURALEZA DE LA VINCULACIÓN(*) TIPO DE LA OPERACIÓN IMPORTE (S/.)
DE LA PARTE VINCULADA
(*) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
d. Precise si la sociedad fija límites para realizar operaciones con vinculados:
SÍ NO X
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0 124: FUNCIONES
PRINCIPIO DE LA ALTA GERENCIA
Pregunta III.20 / Cumplimiento
SI NO EXPLICACIÓN:
b. ¿Las designaciones de Gerente General y presidente de Directorio de la sociedad El numeral 35.1 del Reglamento del Directorio establece que el Presidente del
X
recaen en diferentes personas? Directorio no puede ser primer ejecutivo del Grupo.
El artículo 43 del Reglamento del Directorio establece que el Gerente General será
d. ¿La Gerencia General es responsable de cumplir y hacer cumplir la política de
X el responsable de mantener un adecuado sistema de planeamiento, control e
entrega de información al Directorio y a sus Directores?
información para el Directorio.
e. ¿El Directorio evalúa anualmente el desempeño de la Gerencia General en Sí, es parte del proceso de autoevaluación del Directorio que se debería realizar
X
función de estándares bien definidos? dentro del primer trimestre de cada ejercicio.
REMUNERACIÓN (*)
CARGO
FIJA VARIABLE
(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Alta Gerencia, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la Sociedad.
b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por mandato legal, a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que éstas se pagan.
Entrega de acciones NO NO
Entrega de opciones NO NO
Entrega de dinero SÍ SÍ
Otros / Detalle
c. En caso de existir un componente variable en la remuneración, especifique cuáles son los principales aspectos tomados en cuenta para su determinación.
SI NO EXPLICACIÓN:
a. ¿El Directorio aprueba una política de gestión integral de riesgos de acuerdo con su El directorio a traves del comité de riesgos y Cumplimiento aprueba las políticas
tamaño y complejidad, promoviendo una cultura de gestión de riesgos al interior de la X relacionadas a la getsion de riesgos, la cual es administrada por la Función de Riesgo
sociedad, desde el Directorio y la Alta Gerencia hasta los propios colaboradores? y cumplimiento
b. ¿La política de gestión integral de riesgos alcanza a todas las sociedades integrantes
X Alcanza a todo el grupo.
del grupo y permite una visión global de los riesgos críticos?
¿La sociedad cuenta con una política de delegación de gestión de riesgos que establezca los límites de riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?
SÍ NO
Pregunta IV.2
SI NO EXPLICACIÓN:
SÍ X NO
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2 1 9 sea afirmativa, indique la siguiente información:
0 su respuesta
En caso
Pregunta IV.3
SI NO EXPLICACIÓN:
¿La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo, cuya eficacia e
X A traves del Comité de Auditoría.
idoneidad supervisa el Directorio de la Sociedad?
SI NO EXPLICACIÓN:
a. ¿El auditor interno realiza labores de auditoría en forma exclusiva, cuenta con El auditor interno cuenta con autonomía con la finalidad de evaluar y regular
autonomía, experiencia y especialización en los temas bajo su evaluación, e objetivamente los riesgos del negocio, el sistema de control interno y el desempeño
X
independencia para el seguimiento y la evaluación de la eficacia del sistema de operacional y financiero para que la información de la Sociedad sea correcta y
gestión de riesgos? responda al principio de transparencia.
c. ¿El auditor interno reporta directamente al Comité de Auditoría sobre sus Asimismo, de conformidad con inciso c )del artículo 39.3 del Reglamento General
planes, presupuesto, actividades, avances, resultados obtenidos y acciones X del Directorio, es una función del Comité de Auditoría y Procesos
tomadas? Supervisar los servicios de auditoría interna.
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0 si1 la sociedad
a. Indique cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.
SÍ NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la sociedad indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría.
SÍ X NO
Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.
El auditor interno no cumple con funciones ajenas a la de auditoría interna y sus principales funciones son:
• Asistir al Directorio y la Gerencia en el cumplimiento de sus funciones relacionadas con el Gobierno Corporativo.
• Evaluar y regular objetivamente los riesgos del negocio, el sistema de control interno y el desempeño operacional y financiero.
• Brindar aseguramiento y consulta en la capacidad potencial que esta actividad mejore el manejo de riesgos, agregue valor al grupo y mejore el nivel operacional.
Pregunta IV.5
SI NO EXPLICACIÓN:
SI NO EXPLICACIÓN:
a. ¿La sociedad cuenta con una política para la designación del Auditor Externo?
SÍ X NO
En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano
de la sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditoría).
La Gerencia Financiera Corporativa propone a 3 candidatos, luego el Comité de Auditoría aprueba la designación de uno de ellos el cual es elevado, por el
Presidente del Comité, al Directorio para la aprobación y propuesta a la JGA quien finalmente la aprueba.
b. En caso la sociedad de auditoría haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditoría de cuentas, indicar si dicha contratación fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturación
que dichos servicios representan sobre la facturación total de la sociedad de auditoría a la empresa.
SÍ NO
c. ¿Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría prestan servicios a la sociedad, distintos a los de la propia auditoría de cuentas?
SÍ NO X
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto a los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría en
el ejercicio reportado.
(*) Facturación de los servicios adicionales sobre la facturación de los servicios de auditoría.
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0 si1la sociedad
d. Indicar de auditoría ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios adicionales a la auditoría de cuentas.
SÍ NO
Pregunta IV.7
SI NO EXPLICACIÓN:
a. ¿La sociedad mantiene una política de renovación de su auditor independiente o El Reglamento General del Directorio establece la política de renovación del
X
de su sociedad de auditoría? auditor independiente.
Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la sociedad en los últimos cinco (5) años.
(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios.
(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoría financiera.
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0 IV.8
Pregunta
SI NO EXPLICACIÓN:
En caso de grupos económicos, ¿el auditor externo es el mismo para todo el grupo,
X
incluidas las filiales off-shore?
Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictaminó también los estados financieros
del mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo económico.
SÍ X NO
DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL DE LA(S) SOCIEDAD(ES) DEL GRUPO ECONÓMICO DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL DE LA(S) SOCIEDAD(ES) DEL GRUPO ECONÓMICO
SI NO EXPLICACIÓN:
¿La sociedad cuenta con una política de información para los accionistas,
La política de información para los accionistas, inversionistas y demás grupos de
inversionistas, demás grupos de interés y el mercado en general, con la cual define
interés se encuentra cubierta tanto por nuestra Oficina de Relación con
de manera formal, ordenada e integral los lineamientos, estándares y criterios que X
Inversionistas así como por las comunicaciones efectuadas por nuestro
se aplicarán en el manejo, recopilación, elaboración, clasificación, organización y/o
Representante Bursátil a través de los Hechos de Importancia.
distribución de la información que genera o recibe la sociedad?
SI NO
Objetivos de la sociedad X
Estructura accionaria X
Otros / Detalle
SÍ X NO
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2 0 web
La página 9
1 corporativa incluye:
SI NO
Pregunta V.2
SI NO EXPLICACIÓN:
¿La sociedad cuenta con una oficina de relación con inversionistas? X En nuestra oficina de Relación con Inversionistas.
En caso cuente con una oficina de relación con inversionistas, indique quién es la persona responsable.
De no contar con una oficina de relación con inversionistas, indique cuál es la unidad (departamento/área) o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas de la
sociedad y público en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.
SÍ X NO
PRINCIPIO 30: INFORMACIÓN SOBRE ESTRUCTURA ACCIONARIA Y ACUERDOS ENTRE LOS ACCIONISTAS
Pregunta V.3
SI NO EXPLICACIÓN:
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
Pregunta V.4
SI NO EXPLICACIÓN:
¿La sociedad informa sobre los convenios o pactos entre accionistas? X Sin embargo, no contamos con un pacto de accionistas.
SÍ NO X
PARTE 4
ANEXOS
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b. De 0 9
1 efectuado
haberse algún pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la sociedad durante el ejercicio, indique sobre qué materias trató cada uno de estos.
Otros / Detalle
SI NO EXPLICACIÓN:
a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusión interna y externa de las prácticas de gobierno corporativo.
SÍ X NO
El Comité de Riesgos y Cumplimiento es quien se encarga de difirgir dicha difusión a través de distintas áreas, la función
de Riesgos y Cumplimiento, la función de asuntos públicos y la función legal.
PARTE 4
ANEXOS
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SECCIÓN C
CONTENIDO
DE DOCUMENTOS
DE LA SOCIEDAD
Indique en cuál(es) de los siguientes documento(s) de la sociedad se encuentran regulados los siguientes temas:
REGLAMENTO NO NO DENOMINACIÓN
PRINCIPIO ESTATUTO MANUAL OTROS
INTERNO (*) REGULADO APLICA DEL DOCUMENTO (**)
1 Política para la redención o canje de acciones sin derecho a voto 1 X
2 Método del registro de los derechos de propiedad accionaria y responsable del registro 2 X CAVALI
Procedimientos para la selección de asesor externo que emita opinión independiente sobre
3 las propuestas del Directorio de operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de 3 X
no dilución de los accionistas
Procedimiento para recibir y atender las solicitudes de información y opinión de los
4 4 X
accionistas
5 Política de dividendos 5 X X
6 Políticas o acuerdos de no adopción de mecanismos anti-absorción 6 X
7 Convenio arbitral 7 X
8 Política para la selección de los Directores de la sociedad 8 X
9 Política para evaluar la remuneración de los Directores de la sociedad 8 X
Mecanismos para poner a disposición de los accionistas información relativa a puntos
10 10 X
contenidos en la agenda de la JGA y propuestas de acuerdo
Medios adicionales a los establecidos por Ley, utilizados por la sociedad para convocar a
11 10 X
Juntas
Mecanismos adicionales para que los accionistas puedan formular propuestas de puntos de
12 11 X
agenda a discutir en la JGA.
Procedimientos para aceptar o denegar las propuestas de los accionistas de incluir puntos de
13 11 X
agenda a discutir en la JGA
14 Mecanismos que permitan la participación no presencial de los accionistas 12 X
PARTE 4
ANEXOS
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REGLAMENTO NO NO DENOMINACIÓN
PRINCIPIO ESTATUTO MANUAL OTROS
INTERNO (*) REGULADO APLICA DEL DOCUMENTO (**)
15 Procedimientos para la emisión del voto diferenciado por parte de los accionistas 12 X
17 Requisitos y formalidades para que un accionista pueda ser representado en una Junta 13 X X
(*) Incluye Reglamento de JGA, Reglamento de Directorio u otros emitidos por la sociedad.
(**) Indicar la denominación del documento, salvo se trate del Estatuto de la sociedad.
PARTE 4
ANEXOS
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SECCIÓN D
OTRA INFORMACIÓN
DE INTERÉS9
REPORTE SOBRE TENENCIA POR TIPO DE ACCIONISTAS DE LA ACCIÓN O VALOR REPRESENTATIVO DE PARTICIPACIÓN NÚMERO DE % DE
QUE COMPONE EL S&P PERÚ SELECTIVE INDEX (AL CIERRE DEL EJERCICIO) TENEDORES PARTICIPACIÓN3
ESTRUCTURA 1. Miembros del directorio y alta gerencia de la sociedad, incluyendo parientes1. 11 2.26%
ACCIONARIA 2. Trabajadores de la sociedad, no comprendidos en el numeral 1. 4 0.0%
4 - 12 fondos 14.66%
DE INVERSIONISTA de Banca, Seguros y AFP.
5. Fondo de pensiones administrado por la Oficina de Normalización Previsional (ONP). 0 0%
6. Entidades del Estado Peruano, con excepción del supuesto comprendido en el numeral 5. 0 0%
7. Bancos, financieras, cajas municipales, de pymes, cajas rurales y cooperativas de ahorro y crédito bajo supervisión
1 0.03%
de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.
8. Compañías de seguros bajo supervisión de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP. 1 0.29%
ANEXO ADICIONAL 9. Agentes de intermediación, bajo la supervisión de la SMV. 5 0.08%
A LA PARTE 4 DE LA MEMORIA: 10. Fondos de inversión, fondos mutuos y patrimonios fideicometidos bajo el ámbito de la Ley de Mercado de Valores y Ley de Fondos
10 – 17 fondos 0.52%
de Inversión y fideicomisos bancarios bajo el ámbito de la Ley General del Sistema Financiero.
REPORTE SOBRE ESTRUCTURA 11. Patrimonios autónomos y fideicomisos bancarios del exterior, en la medida que puedan ser identificados. 41 33.85%
ACCIONARIA POR TIPO 12. Depositarios extranjeros que figuren como titulares de la acción en el marco de programas de ADR o ADS. 1 25.01%
DE INVERSIONISTA 13. Depositarios extranjeros que figuren como titulares de acciones no incluidos en el numeral 12. 0 0%
14. Custodios extranjeros que figuren como titulares de acciones 2 1.37%
15. Entidades no comprendidas en numerales anteriores . 2
22 10.17%
16. Acciones pertenecientes al índice S&P/BVL Perú Select Index o valor representativo de estas acciones, en cartera de la sociedad. 0 0%
Total 1,769 100%
TENENCIA POR TITULARES DE LA ACCIÓN O DEL VALOR REPRESENTATIVO DE PARTICIPACIÓN NÚMERO DE % DE
QUE COMPONE EL S&P/BVL PERU SELECT INDEX, SEGÚN SU RESIDENCIA (AL CIERRE DEL EJERCICIO) TENEDORES PARTICIPACIÓN1
Domiciliados 1,656 39.23%
No domiciliados 113 60.77%
Total 1,769 100%
(1) Término “Parientes” según el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
(2) Término “Entidades” según el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
(3) Dos decimales.
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RELACIÓN CON
INVERSIONISTAS
AFP Integra 72,296,726 8.29% Perú PEP736581005 GRAMONC1 2019-02 1.85 1.87 1.98 1.78 1.88
SUBTOTAL 564,974,870 64.80%
PEP736581005 GRAMONC1 2019-03 1.90 2.25 2.25 1.93 2.05
OTROS ACCIONISTAS 306,942,985 35.20%
TOTAL 871,917,855 100% PEP736581005 GRAMONC1 2019-04 2.24 2.20 2.40 2.20 2.28
— Evolución de las acciones PEP736581005 GRAMONC1 2019-06 2.05 2.00 2.20 2.00 2.11
La cotización de la acción al cierre del año fue de S/ 1.70 por acción. El volumen negociado durante PEP736581005 GRAMONC1 2019-07 2.00 1.90 1.98 1.85 1.93
el año alcanzó los S/ 101,376,419.00. Finalmente, el S&P BVL Peru General Index mostró un
incremento de 6.08% respecto del 2018, así como también el S&P BVL Select PEN Index aumentó PEP736581005 GRAMONC1 2019-08 1.90 1.67 1.89 1.61 1.77
3.72% con respecto al 2018. Cabe mencionar, que la variación de GRAMONC1 fue de una caída de PEP736581005 GRAMONC1 2019-09 1.67 1.64 1.70 1.63 1.67
8.11% respecto al precio de cierre del año 2018.
PEP736581005 GRAMONC1 2019-10 1.60 1.64 1.66 1.50 1.60
— Duración de la empresa
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Graña y Montero S.A.A. se constituyó por plazo indefinido.
— Política de dividendos
TELÉFONO 51-1-213 6565
CIIU 6619
PLAZO Indefinido
Graña y Montero S.A.A. es una empresa de inversiones cuyas principales subsidiarias pertenecen a los
SECTOR Y COMPETENCIA sectores construcción, ingeniería, petróleos, informática, concesiones y centros comerciales y de
entretenimiento. Además, presta servicios de gerencia en forma exclusiva a sus subsidiarias.
ACCIONES PORCENTAJE ACCIONES PORCENTAJE PROCESOS ADMINISTRATIVOS O Ver Notas a los EEFF
ARBITRALES Auditados
GyM S.A. 98.24% Generadora Arabesco S.A. (hoy Qualys) 99.99995%
Patricia Barrios Canepa –
GMP S.A. 95% Concesionaria Vía Expresa Sur S.A. 99.98% RESPONSABLES DE LA Gerente Corporativo de
ELABORACIÓN Y REVISIÓN DE LA Contabilidad Luis Díaz
Concar S.A. 99.9983% Concesionaria Chavimochic S.A. 26.50% INFORMACIÓN FINANCIERA Olivero - Gerente General
Corporativo
GMI S.A Ingenieros Consultores 89.41% Recaudo Lima S.A. 99.9999%
AUDITORES EXTERNOS Moore Stephens
Conceción Chancaque S.A.C. 99.96% Agenera S.A.C 99%
Promotora Larco Mar S.A. 46.55% Cam Holding S.P.A Chile 100%
SECCIÓN A
IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES
DE SOSTENIBILIDAD CORPORATIVA
— Pregunta A.1.
SI NO EXPLICACIÓN:
Voluntariamente X
Por exigencia de inversionistas X
Por exigencia de instituciones públicas X
Otros (detalle):
EL PORTAL DE LA SMV X
REDES SOCIALES X
OTROS / DETALLE No
— Pregunta A.2
SI NO EXPLICACIÓN:
DOCUMENTO ÓRGANO
b. ¿La sociedad cuantifica las emisiones de gases de efecto invernadero que son generadas en sus actividades (huella de carbono)?
Sí No X
c. ¿La sociedad cuantifica y documenta el uso total de la energía utilizada en sus actividades?
Sí X No
Durante el 2019, el Grupo Graña y Montero consumió 86,583,763.72 KWH de energía eléctrica y 4,538,364.34
de galones de combustible. Ver mayor detalle en la página 73 y 74 del Reporte Integrado 2019.
d. ¿La sociedad cuantifica y documenta el total de agua utilizada (huella hídrica) en sus actividades?
Sí X No
PARTE 4
ANEXOS
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2 1 9su respuesta indique los resultados obtenidos:
De ser0afirmativa
e. ¿La sociedad cuantifica y documenta los residuos que genera producto de sus actividades?
Sí X No
Durante el 2019, el Grupo Graña y Montero generó 8,352.46 toneladas de residuos sólidos peligrosos.
Ver mayor detalle en la página 74 del Reporte Integrado 2019.
— Pregunta A.3
SI NO EXPLICACIÓN:
1 De acuerdo con la Declaración de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) relativa a los principios y derechos fundamentales en el trabajo, adoptada en 1998, los principios y derechos se encuentran comprendidos en las siguientes cuatro
categorías: (i) la libertad de asociación y la libertad sindical y el reconocimiento efectivo del derecho de negociación colectiva, (ii) la eliminación del trabajo forzoso u obligatorio, (iii) la abolición del trabajo infantil y, (iv) la eliminación de la discriminación
en materia de empleo y ocupación.
a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.3 indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.
DOCUMENTO ÓRGANO
En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quien depende jerárquicamente dicha área.
Sí X No
En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el órgano societario que aprueba dicho plan y la periodicidad con que evalúa el cumplimiento de dicho plan:
Sí X No
— 0Pregunta
INTEGRADO
2 1 9 A.4
SI NO EXPLICACIÓN:
a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.4 indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.
DOCUMENTO ÓRGANO
b. ¿La sociedad ha afrontado conflictos sociales (huelgas, marchas, otros) en la comunidad donde tiene sus actividades principales a consecuencia de sus operaciones?
Sí X No
En caso de que su respuesta sea afirmativa, explique el impacto de dichos conflictos sociales en la actividad de la sociedad.
Registramos conflictos con la comunidad, de los cuales el 94.8% han sido satisfactoriamente solucionados.
c. ¿La sociedad trabaja en colaboración con la comunidad en la creación conjunta de valor, incluyendo la identificación y solución de sus principales problemas comunes?
Sí X No
d. ¿La sociedad invierte en programas sociales en la comunidad donde tiene sus actividades principales?
Sí X No
De ser afirmativa su respuesta, indique el porcentaje que representa su inversión en dichos programas respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad:
— 0Pregunta
INTEGRADO
2 1 9 A.5
SI NO EXPLICACIÓN:
a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.5 indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.
DOCUMENTO ÓRGANO
Sí X No
En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quien depende jerárquicamente dicha área.
c. ¿La sociedad tiene un criterio para la selección de proveedores que contemple aspectos éticos y el cumplimiento de la legislación laboral?
Sí X No
d. ¿La sociedad tiene una política de compra o contratación que seleccione a proveedores que cumplen con estándares de gestión sostenible o medio ambiental?
Sí X No
PARTE 4
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— 0Pregunta
INTEGRADO
2 1 9 A.6
SI NO EXPLICACIÓN:
a. En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.
DOCUMENTO ÓRGANO
Política Anticorrupción
Código de Conducta de Negocios Directorio del Grupo Graña y Montero
Política de Debida Diligencia con terceros
Sí X No
En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quien depende jerárquicamente dicha área.
Área de Servicio al Cliente (L1 Metro de Lima) Gerencia de Relaciones Institucionales (Línea 1)
Atención al Cliente (Viva GyM) Gerencia de Gestión Social (Viva GyM)
c. ¿La sociedad cuenta con canales de atención permanentes para la atención al público y para la recepción de sugerencias y reclamos relativos a los productos y servicios que brinda?
Sí X No
d. ¿La sociedad ha recibido algún reconocimiento por la calidad en el servicio de atención a sus clientes?
Sí No X
a) Constitución y operaciones b) Autorización de emisión de Estados Financieros Sur – IIRSA Sur y el proyecto de construcción del tren
Graña y Montero S.A.A. (en adelante la “Compañía”) se eléctrico). Como consecuencia de este acuerdo, las
Los Estados Financieros Consolidados del año terminado el
constituyó en el Perú el 12 de agosto de 1996 como resultado autoridades peruanas iniciaron investigaciones en relación
31 de diciembre de 2019 han sido preparados y emitidos con
de la escisión de Inversiones GyM S.A. (antes Graña y con los hechos ilícitos admitidos.
autorización de la gerencia y del Directorio el […] de marzo
Montero S.A.). El domicilio legal y sede social están ubicados
de 2020_____________ y serán presentados para la i) IIRSA Sur
en Av. Paseo de la República 4675, Surquillo, y sus acciones
consideración y aprobación de la Junta General de Existen hasta 3 procesos relacionados con los
se cotizan en la Bolsa de Valores de Lima y en la Bolsa de
Accionistas que se realizará dentro del plazo establecido por proyectos IIRSA Sur 2 e IIRSA Sur 3. En los tres
Valores de Nueva York.
ley. En opinión de la gerencia, los Estados Financieros al 31 procesos, Graña y Montero S.A.A. y su subsidiaria
La Compañía es la matriz del Grupo Graña y Montero, que de diciembre de 2019 serán aprobados sin modificaciones. GyM han sido incluidas como terceros civilmente
está compuesto por la Compañía y por sus subsidiarias (en
c) Situación actual de la Compañía responsables. Del mismo modo, en el proceso contra
adelante, el “Grupo”) y tiene como actividad principal la
el ex presidente Alejandro Toledo se ha solicitado la
tenencia de inversiones en las diferentes empresas del (1) Proyectos desarrollados en sociedad con empresas incorporación de las mencionadas empresas como
Grupo. De forma complementaria, la Compañía presta del grupo Odebrecht personas jurídicas investigadas.
servicios de gerencia general, gerencia financiera, gerencia
comercial, asesoría legal, gerencia de recursos humanos y La Compañía y una de sus subsidiarias participaron como ii) Proyecto de construcción del Tren Eléctrico
arrendamiento operativo de oficinas a las empresas del socias minoritarias en ciertas entidades que desarrollaron
seis proyectos de infraestructura en el Perú con empresas GyM S.A. ha sido incorporada como tercero civil
Grupo.
pertenecientes al grupo Odebrecht (en adelante Odebrecht). responsable en el proceso relacionado con el proyecto
El Grupo es un conglomerado de empresas cuyas operaciones de construcción del tren eléctrico.
abarcan diferentes actividades de negocios, siendo las más En 2016, Odebrecht celebró un acuerdo con el Departamento
de Justicia de los Estados Unidos de Norteamérica y con la (2) Club de la Construcción
relevantes las de Ingeniería y Construcción, Infraestructura
(propiedad y operación de concesiones públicas), Proyectos Fiscalía del Distrito Este de Nueva York por el cual admitió El 11 de julio del 2017, la Comisión de Libre Competencia del
Inmobiliarios y Servicios Corporativos. Ver detalle de haber cometido actos de corrupción en relación con dos de Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
segmentos de operación en la Nota 7. estos proyectos (tramos 2 y 3 de la carretera Interoceánica Protección de la Propiedad Intelectual (Indecopi) inició una
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investigación contra distintas constructoras peruanas Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios – Las normas citadas requieren el cumplimiento de las
(incluyendo GyM S.A.), por la existencia de un supuesto Equipo Especial (la “Fiscalía”) y la Procuraduría Pública Ah siguientes obligaciones:
cartel denominado Club de la Construcción. A inicios de
febrero del 2020, Indecopi inició un Proceso Administrativo
Hoc (la “Procuraduría”)suscribieron un acuerdo preliminar
por el cual se establecen los términos y condiciones generales
–– Establecer un fideicomiso que garantice cualquier
pago de una eventual indemnización civil a favor del
Sancionador por presuntas prácticas anticompetitivas en para un acuerdo de colaboración eficaz definitivo – en estado peruano;
relación a este caso. Durante el proceso de investigación, la
compañía se acogió al sistema de clemencia y viene
relación al caso “Club de la Construcción” y al caso “Lava
Jato” –levantándose la confidencialidad de la identidad de la
–– No hacer transferencias al extranjero sin la aprobación
previa del Ministerio de Justicia;
colaborando de manera activa en el proceso. De otro lado,
Compañía como aspirante a colaborador eficaz,
GyM S.A. ha sido incorporada, junto con otras empresas
manteniéndose la reserva respecto de los demás aspectos del –– Implementar un programa de cumplimiento; y
constructoras, como persona jurídica investigada en la
investigación penal que viene llevando el Ministerio Público proceso, conforme a ley –– Revelar información relevante a las autoridades y
colaborar con la investigación.
por el supuesto delito de corrupción de funcionarios en Como parte de dicho acuerdo, la Compañía pagaría al Estado
relación al denominado Club de la Construcción. Del mismo El Grupo diseñó un programa de cumplimiento que se
peruano una indemnización calculada de acuerdo a los
modo, a finales de febrero de 2020, el Ministerio Público ha encuentra íntegramente implementado, está cooperando
parámetros previstos en la Ley No. 30737. 4) Aplicación de
solicitado la incorporación de Concar S.A., esto último se con las autoridades en sus investigaciones y ha firmado un
la Ley Anticorrupción en el Grupo contrato de fideicomiso con el Ministerio de Justicia, en
encuentra pendiente de decisión judicial.
La Ley 30737 y su reglamento, aprobado mediante Decreto virtud del cual la Compañía ofreció activos en garantía con
Luego de profundas investigaciones internas, la Compañía un valor aproximado de US$ 24 millones.
Supremo No 096-2018-EF, ha limitado la exposición de la
presentó la solicitud para acogerse al programa de
colaboración eficaz. Durante el año 2019 se presentó Compañía y sus subsidiarias en relación a los casos descritos
información relevante para las diversas investigaciones que en los literales 1 y 2. Estas normas fijan lineamientos para el
viene llevando el Ministerio Público y con fecha 27 de cálculo de una posible indemnización, reduciendo la
diciembre de 2019 la Compañía conjuntamente con el Tercer incertidumbre sobre la imposición de embargos de bienes
Despacho de la Fiscalía Supraprovincial Corporativa que podrían entorpecer la capacidad de operación.
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PROCESO
DE MATERIALIDAD
NUESTROS TEMAS
RELEVANTES
— GRI 102-47
Precisamos nuestros temas sobresalientes de nuestra gestión a través del proceso de recopilación de En la segunda etapa analizamos los resultados de cada empresa y estos fueron aglomerados en base
información que fue aplicado en tres etapas, en el cual se ejecutaron los principios para determinar a la similitud, de esta manera se consiguió el resultado de tener una lista única con once temas
los contenidos del informe, tal como lo realiza la GRI Estándar. relevantes para la gestión del Grupo.
En la primera etapa se identificaron los temas relevantes para el Grupo por medio de un análisis de En la tercera etapa identificamos el nivel de relevancia de dichos once temas destacados para los
impactos en la cadena de valor. A partir de la revisión de documentos de gestión y de la participación grupos de interés. A partir de la realización de entrevistas con los líderes encargados de las relaciones
de líderes de cinco subsidiarias del Grupo en diversos talleres, se logró el objetivo. con dichos grupos de interés, se obtuvo el resultado esperado por los grupos de interés.
Los temas materiales orientadas a la gestión sostenible del Grupo fueron los siguientes:
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3 Transparencia y ética: asegurar una gestión ética y transparente a partir del conocimiento
de proveedores, clientes y socios con quienes nos relacionamos. (Cobertura interna)
2.8
Relacionamiento con grupos de interés en zonas aledañas a operaciones: Fortalecer las
2.6 relaciones con vecinos, gobierno local, regional, comunidades y empresas locales de las zonas
Impacto Grupos de Interés
1.4 Salud y Seguridad Ocupacional: Gestionar los riesgos, para asegurar la continuidad del
servicio. (Cobertura interna)
1.2
1
1 1.2 1.4 1.6 1.8 2 2.2 2.4 2.6 2.8 3
20% superior
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ÍNDICE DE
CONTENIDOS GRI
STANDARD
APORTE A CUMPLIMIENTO
ESTÁNDAR GRI CONTENIDO DETALLE
LOS ODS DEL PACTO GLOBAL
CONTENIDOS GENERALES
102-1 Nombre de la organización Graña y Montero S.A.A
102-2 Actividades, marcas, productos y servicios Páginas 29, 31, 40, 51
La sede principal de Graña y Montero se encuentra ubicada en: Av. Paseo de la República 4667- 4675,
102-3 Ubicación de la sede
Surquillo, Lima.
102-4 Ubicación de las operaciones Tenemos Oficinas permanentes en Perú, Colombia y Chile.
Graña y Montero S.A.A., la empresa matriz, fue constituida mediante Escritura Pública el 12 de agosto de
1996 dentro de un proceso de crecimiento que se origina en Gramonvel en 1933. Tiene como objeto principal
dedicarse a inversiones y operaciones mercantiles en general y, especialmente, a servicios de ingeniería,
102-5 Propiedad y forma jurídica asesoría gerencial, inversiones inmobiliarias y concesiones. Todas las empresas que conforman el Grupo son
Sociedades Anónimas, con excepción del propio holding Graña y Montero S.A.A. El capital de esta última, al
31 de diciembre del 2019, es de S/ 871’917,855, representado por 871’917,855 acciones de un valor nominal de
S/ 1.00 cada una.
GRI 102: ASPECTOS
GENERALES 102-6 Mercados servidos Página 29
Principio 1
Principio 2
continúa
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APORTE A CUMPLIMIENTO
ESTÁNDAR GRI CONTENIDO DETALLE
LOS ODS DEL PACTO GLOBAL
Cambios significativos en la organización
102-10 Ninguno
y su cadena de suministro
102-11 Principio o enfoque de precaución Página 67 Principio 7
102-12 Iniciativas eternas Estamos adheridos al Pacto Mundial de las Naciones Unidas desde 2004.
Como Grupo, pertenecemos a la Confederación Nacional de Instituciones Empresariales Privadas – CONFIEP;
al Instituto Peruano de Acción Empresarial – IPAE; a Companies Circle; a la Cámara de Comercio de Lima
– CCL; y a Perú 2021, Patronato de Empresas Socialmente Responsables. - Asimismo, somos parte de la
Asociación para el Fomento de la Infraestructura Nacional – AFIN, gremio empresarial que agrupa a las
principales empresas privadas del sector infraestructura que prestan servicios públicos. - También pertenecemos
GRI 102: ASPECTOS a la Sociedad Nacional de Industrias. -A través de GyM y GMI, pertenecemos a la Cámara de Comercio Canadá
GENERALES Perú (CCCP), y a la Cámara de Comercio Peruano – Chilena; a la Australia Peru Chamber of Commerce Inc –
APCCI; y a la Cámara de Comercio Panamá – Perú. A través de Vial y Vives pertenecemos a la Cámara Chilena
102-13 Afiliación a asociaciones de Construcción y a su Fundación Social. - A través de Viva GyM formamos parte de la Asociación de ODS 17 Principio 3
Desarrolladores Inmobiliarios – ADI; y de Green Building Council Perú, organización socialmente
comprometida en lograr la implementación de construcciones sostenibles en el Perú. - A través de GMI
pertenecemos a la Cámara de Comercio Peruano–China – CAPECHI; a la Asociación Peruana de Consultoría
– APC; y a la Federación Panamericana de Consultores, que está adscrita a la Federación Internacional de
Ingenieros Consultores. - A través de GMP formamos parte de la Asociación Americana de Geólogos del Petróleo
– AAPG; a la Sociedad de Ingenieros de Petróleo – SPE; y a la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía
–SNMPE, cuyo código de conducta suscribimos. Del mismo modo, formamos parte de la Asociación
Internacional de Contratistas perforadores – IAADC; y a la Sociedad Geológica del Perú.
Declaración de altos ejecutivos
ESTRATEGIA 102-14 Página 5 – 7
responsables de la toma de decisiones
Valores, principios, estándares y normas Principio 1
102-16 Página 20 y 58
de conducta
Principio 2
Principio 3
ÉTICA E INTEGRIDAD ODS 16 Principio 4
Mecanismos de asesoramiento y
102-17 Página 58 Principio 5
preocupaciones éticas
Principio 6
Principio 10
GOBERNANZA 102-18 Estructura de gobernanza Página 93 – 98
Los grupos de interés con los que nos relacionamos son: colaboradores, inversionistas, bancos, proveedores,
102-40 Lista de grupos de interés
socios estratégicos, clientes, Estado, comunidad y medios de comunicación.
PARTICIPACIÓN DE LOS
GRUPOS DE INTERÉS En GyM, existen dos tipos de convenios colectivos: con la Federación de Trabajadores de Construcción Civil
102-41 Acuerdos de negociación colectiva (gremial) y con los representantes de sindicatos de cada obra. En ambos casos son extensivos al 100% de los ODS 8 Principio 3
trabajadores que pertenecen al régimen común.
continúa
PARTE 4
ANEXOS
176
R E P O R T E
INTEGRADO
1 T 9E
R 2E P 0O R
INTEGRADO
2 R 0T E 1 9
R E P O
INTEGRADO
2 0 1 9
APORTE A CUMPLIMIENTO
ESTÁNDAR GRI CONTENIDO DETALLE
LOS ODS DEL PACTO GLOBAL
Para la determinación de los grupos de interés y temas a reportar y gestionar, realizamos un proceso de
Identificación y selección de grupos
102-42 materialidad alineada a la sugerida por la Global Reporting Initiative (GRI) en cada una de las empresas del
de interés
Grupo que forman parte de este reporte.
La participación de los grupos de interés se ha realizado por medio de los líderes de la organización que se
Enfoque para la participación
102-43 relacionan con cada uno de estos. En el caso de los colaboradores, en cinco de las empresas han realizado
de los grupos de interés
talleres en el marco del proceso de materialidad.
Los grupos de interés coinciden en que sus preocupaciones pasan porque Graña y Montero mantenga un
Temas y preocupaciones clave diálogo frecuente sobre su estrategia de negocio; en este sentido, debido al contexto en el que se encuentra el
102-44
mencionados grupo, el tema de integridad ha sido principalmente señalado. De manera adicional, las preocupaciones
específicas de cada grupo de interés son gestionadas por los líderes de la relación con cada uno de estos.
Entidades incluidas en los estados Las entidades incluidas en los estados financieros auditados son: Holding, GMI, GyM, Vial y Vives – DSD,
102-45
financieros consolidados Morelco, GyM Ferrovías, La Chira, Norvial, Survial, Canchaque, GMP, Concar, Viva GyM.
Definición de los contenidos de los
102-46 Página 168 – 169
informes y las coberturas del tema
PARTICIPACIÓN DE LOS
GRUPOS DE INTERÉS 102-47 Lista de temas materiales Página 172 – 173
102-48 Re expresión de la información Página 7
102-49 Cambios en la elaboración de informes Ninguno
102-50 Periodo objeto del informe 2019
102-51 Fecha del último informe 2018
102-52 Ciclo de elaboración de informes Anual
Punto de contacto para preguntas sobre
102-53 Gerencia Corporativa de Asuntos Públicos: contactenosgym@gym.com.pe
el informe
Declaración de elaboración del informe
102-54 De conformidad - Esencial
de conformidad con los Estándares GR
102-55 Índice de contenidos GRI Página 174 – 179
102-56 Verificación externa Actualmente la empresa no cuenta con verificación externa de la información de sostenibilidad.
CONTENIDOS ESPECÍFICOS
TEMAS MATERIALES
TRANSPARENCIA Y ÉTICA
Explicación del tema material
103-1 Página 57 – 60
y su cobertura
GRI 103: ENFOQUE
DE GESTIÓN 103-2 El enfoque de gestión y sus componentes Página 57 – 60
103-3 Evaluación del enfoque de gestión Página 57 – 60
continúa
PARTE 4
ANEXOS
177
R E P O R T E
INTEGRADO
1 T 9E
R 2E P 0O R
INTEGRADO
2 R 0T E 1 9
R E P O
INTEGRADO
2 0 1 9
APORTE A CUMPLIMIENTO
ESTÁNDAR GRI CONTENIDO DETALLE
LOS ODS DEL PACTO GLOBAL
COMUNIDAD EXTERNA
Explicación del tema material
103-1 Página 61 – 63
y su cobertura
GRI 103: ENFOQUE
DE GESTIÓN 103-2 El enfoque de gestión y sus componentes Página 61 – 63
103-3 Evaluación del enfoque de gestión Página 61 – 63
GRI 203: IMPACTOS
Inversiones en infraestructuras y servicios
ECONÓMICOS 203-1 Página 85 – 89
apoyados
INDIRECTO
GRI 204: PRÁCTICAS Proporción de gastos de proveedores
204-1 Página 77 - 80
DE ADQUISICIÓN locales
Porcentaje de colaboradores procedentes ODS 8
Indicador
de la comunidad local en lugares donde Página 62
propio
se desarrollan operaciones significativas
MEDIO AMBIENTE
Explicación del tema material
103-1 Página 73 – 76 Principio 7
y su cobertura
GRI 103: ENFOQUE
103-2 El enfoque de gestión y sus componentes Página 73 – 76 Principio 8
DE GESTIÓN
Principio 9
103-3 Evaluación del enfoque de gestión Página 73 – 76
continúa
PARTE 4
ANEXOS
178
R E P O R T E
INTEGRADO
1 T 9E
R 2E P 0O R
INTEGRADO
2 R 0T E 1 9
R E P O
INTEGRADO
2 0 1 9
APORTE A CUMPLIMIENTO
ESTÁNDAR GRI CONTENIDO DETALLE
LOS ODS DEL PACTO GLOBAL
continúa
PARTE 4
ANEXOS
179
R E P O R T E
INTEGRADO
1 T 9E
R 2E P 0O R
INTEGRADO
2 R 0T E 1 9
R E P O
INTEGRADO
2 0 1 9
APORTE A CUMPLIMIENTO
ESTÁNDAR GRI CONTENIDO DETALLE
LOS ODS DEL PACTO GLOBAL
Principio 1
Principio 2
GRI 308: EVALUACIÓN Nuevos proveedores que han pasado
AMBIENTAL DE LOS 308-1 filtros de evaluación y selección de Página 77 – 79 Principio 7
PROVEEDORES acuerdo con los criterios ambientales.
Principio 8
Principio 9
Principio 1
Principio 2
GRI 414: EVALUACIÓN Nuevos proveedores que han pasado
SOCIAL DE LOS 414-1 filtros de selección de acuerdo con los Página 77 – 79 ODS 8 Principio 3
PROVEEDORES criterios sociales
Principio 4
Principio 5
GESTIÓN DE CLIENTES
Explicación del tema material y su
103-1 Página 64 - 67
cobertura
Indicador
Porcentaje de satisfacción del cliente Página 65 y 66
propio
R E P O R T E
INTEGRADO
2 0 1 9
CONSOLIDAMOS
E L COMPROM I S O
NO
511 213 6565
TR
S
contactenosgym@gym.com.pe
/ElCambiodeGranayMontero AN OS
SFO R M A M