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MUNICIPALIDADPROVINCIALDE CHICLAYO
ÓRGANODE CONTROLINSTITUCIO Ii£ffi@@
Av. GRAU N-152. BIBLIOTECA MUNICIPAL "EUFEMIO LORA y LORA" - PRIMER PISO

Chiclayo, 21 de febrero de 2018

OFICIO N' 090.2018.MPCH/OCI

Señor ""~,
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David Cornejo Chinguel VOl (>¡J ••• _ ••••....•••.•.•••••.. '~." .. " •. , •• --:.:.:.:.;. /--

Alcalde
Municipalidad Provincial de Chiclayo
Ciudad."

Asunto Remite Informe de Visita de Control n.o 003-2018-0CI/0425-VC

Referencia a) Directiva n.o 017-2016-CG/DPROCAL "Control Simultáneo", aprobada mediante Resolución de

Contraloria n.o 432-2016-CG de 3 de octubre de 2016.
b) Oficio n.o 060-2018-MPCH/OCI de 6 de febrero de 2018.

Es grato dirigirme a usted a fin para expresarle que en el marco de la directiva citada en la referencia
a), este Órgano de Controllnslitucional ha realizado la Visita de Control al -Planta de transferencia de los residuos sólidos
municipales de la localidad de Chic/ayo' de la Municipalidad Provincial de Chiclayo, habiéndose acreditado al equipo
encargado de ejecutar dicho servicio de control mediante el oficio de la referencia b).

Al respecto, este Órgano de Control Institucional como resultado de la visita de control que llevó a
cabo a la obra 'Planta de transferencia de los residuos sólidos municipales de la localidad de Chic/ayo", ha identificado
hechos que podrian afectar el normal desarrollo de la ejecución de la obra, los cuales se exponen en el informe de
Visita de Control n.o 003-2018-0CI/0425-VC que se adjunta al presente en dieciséis (16) folios.

En tal sentido, sin perjuicio del control posterior que pudiera efectuar el Sistema Nacional de Control
en el marco de sus atribuciones, su Despacho deberá adoptar los correctivos pertinentes en torno a los hechos
comunicados; y de ser el caso, las acciones de carácter administrativo o legal que corresponden; las mismas que,
estimaré informar documentada mente a este Órgano de Control Institucional, en el plazo máximo de cinco (5) dias
hábiles de recibido el presente.

Sin otro particular, hago propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

042S1SRGZ

"OeCENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES"

AÑo OEl DIALOGO V LA RECONCIlIACI6N NACIONAL
 ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

INFORME DE VISITA DE CONTROL

N° 003-2018-0CI/0425-VC

VISITA DE CONTROL
A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO

"PLANTA DE TRANSFERENCIA DE LOS RESIDUOS

SÓLIDOS MUNICIPALES DE LA LOCALIDAD DE
CHICLAYO"

PERIODO: 7 AL 15 DE FEBRERO DE 2018

rOMOIDEI

CHICLAYO - PERÚ

2018
"Decenio de la gualdad de oportunidades para mujeres y hombres"
"1\00 del Diálogo y la Reooncifiación Nacional.
 Municipalidad Provincial d. Chlclayo
Organo d. Conlrollnslnuclonal

INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 003.2018.0CII0425.VC

"PLANTA DE TRANSFERENCIA DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES DE LA

LOCALIDAD DE CHICLA YO"

íNDICE

DENOMINACiÓN N° Pág.

1. ORIGEN 1

11. OBJETIVO 1

111. ALCANCE

IV. ASPECTOS RELEVANTES

1. El contratista ejecuta partidas de relleno con material de préstamo, distinto a las

que establecen en el expediente técnico y sin proponer los cambios para mejorar
la calidad de la obra ante la supervisión de obra en cumplimiento a los
procedimientos que establece el contrato, ocasionando riesgo de retrasos y/o
paralizacionesen la ejecución de la obra. 2
2. Inasistencia del residente y supervisor de obra, durante la ejecución de la Obra y
registro diario de cuaderno de obra, originan el riesgo de no velar directa y
permanentemente la correcta ejecución de la obra, lo que podria incidir
negativamenteen la calidad de la obra. 5
3. Contratista reaiiza eliminación de material excedente e inservible producto de las
excavaciones en otro botadero particular, fuera de lo que estable en las
especificaciones técnicas del expediente técnico, con el riesgo de ocasionar
contaminación ambiental, sin cumplir con los parámetros del estudio del medio
Impacto ambiental. 8

V. CONCLUSIONES 9

VI. RECOMENDACIONES 10
 Municipalidad Provincial d. Chlclayo
6rgano d. Controllnstltuclonal

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INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 003.2018.0CI/0425.VC

"PLANTA DE TRANSFERENCIA DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES DE LA

LOCALIDAD DE CHICLAYO"

1. ORIGEN

El presente informe se emite como resultado de la visita de control a la ejecución de la obra

'Planta de transferencia de los residuos sólidos municipales de la localidad de Chiclayo', la misma que
llevó a cabo el Órgano de Controllnslitucional en el marco de su Plan Anual de Control para el
año 2018 y de las disposiciones contenidas en la Directiva n.o 017-2016-CGJDPROCAL
'Control Simuffáneo", aprobada mediante Resolución de Contraloria n.o 432-2016-CG de 3 de
octubre de 2016; encontrándose dicho servicio de control simu~áneo registrado en el Sistema
de Control Gubemamental - SCG con el código de orden de servicio n.o 0425-2018-003. El
equipo de visita de control encargado de su ejecución fue acreditado mediante el oficio
n.o 054-2018-MPCH/OCI de 6 de febrero de 2018.

2. OBJETIVO

El servicio de Control Simultaneo se realizó teniendo como objetivo constatar, el estado

situacional en que se encuentra la obra "Planta de transferencia de los residuos sólidos municipales
de la localidad de Chiclayo' y si la misma se viene ejecutando en cumplimiento de la normativa
aplicable y condiciones contractuales.

3. ALCANCE

La visita de control se efectuó a la ejecución de la obra "Planta de transferencia de los residuos

sólidos municipales de la localidad de Chiclayo', que se está ejecutando en el marco del acuerdo
interinst~ucional entre la Confederación Suiza, la Agencia Peruana de Cooperación
Intemacional, el Ministerio de Ambiente y la Municipalidad Provincial de Chiclayo; respecto a
identificar la existencia de hechos adversos que pudieran afectar la transparencia, probidad,
nomnativa aplicable, condiciones contractuales y el cumplimiento de las metas prevista en la
ejecución de la obra, la cual se encuentra a cargo de la Gerencia de Infraestructura Pública,
ubicada en el primer piso de calle San José n.o 1394, del distrito de Chiclayo, provincia de
Chiclayo, departamento de Lambayeque, siendo ejecutada dei 6 al14 de febrero de 2018.

4. ASPECTOS RELEVANTES

De la visita de control efectuada a la obra "Planta de transferencia de los residuos sólidos

municipales de la localidad de Chiclayo', se han identificado hechos que han generado los
riesgos, que se detallan a continuación:

VISITA OE CONTROL A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYD. LAMBAYEOUE

PERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018
 Municipalidad Provincial de Chlclayo
Órgano de ControllnsUtuclonal
Informe de Visita de Control N° 003.2018-OCU0425-VC
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4.1. Caso 1:

El contratista ejecuta partidas de relleno con material de préstamo, distinto a las

que establecen en el expediente técnico y sin proponer los cambios para mejorar la
calidad de la obra ante la supervisión de obra en cumplimiento a los
procedimientos que establece el contrato, ocasionando riesgo de retrasos y/o
paralizaciones en la ejecución de la obra.

al Hecho advertido:

El4 de diciembre de 2017, se inició la ejecución de la obra "Planta de transferencia de

los residuos sólidos municipales de la localidad de Chiclayo", con un valor referencial
de SI1 O 486 600,33, a cargo del contratista Constructora CRD SA Sucursal Perú, con
quien se finnó el Contrato n.o 21-2017-MPCH-GM de 26 de setiembre de 2017, para
ser ejecutada en un plazo de 240 dias calendarios. Asimismo, mediante el proceso de
Licitación Abierta n.' 001-2016-MPCH-CLP se otorgó la buena pro a la empresa JNR
Consultores SA, para ejercer la supervisión de la Obra hasta la liquidación de la
prestación, suscribiéndose el Contrato n.' 043-2017-MPCH.GM de 26 de setiembre
de 2017, con un monto contratado de Si 303 000,00.

De la visita efectuada y de la revisión de ia información proporcionada por la Entidad,

como el Estudio de Mecánica de Suelos del expediente técnico y los Estudios de
Mecánica de Suelos realizados por el contratista a través de Laboratorio de Mecánica
de Suelos de la Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo, se ha encontrado el uso de
material para el relleno de préstamo distinto del previsto en el expediente
técnico, por no coincidir con la estratigrafía del suelo que establecia el citado
documento técnico.

ES preciso señalar que, durante el recorrido efectuado a la obra, se observó que el

estudio de suelos establecido en el expediente técnico, no concuerda con la realidad
del suelo estratigráfico de la zona de la obra; al constatar que de acuerdo a los
ensayos realizados por el contratista, el suelo tiene una capacidad portante distinto,
que dan resultados de 1,97; 1,89; 1,89; 1,17; 2,19 Y 2,09 kglcm2, con respecto a la
capacidad portante de 2,09 kg/cm2 establecido en el expediente técniCO; además,
que el material a usar para la partida de relleno con material propio, no cumple como
material para relleno, por encontrarse con alto contenido de materia orgánica.

De igual manera, se señala que de las anotaciones realizadas en el cuaderno de obra

por el contratista respecto al uso del material de relleno con material propio por el
material de relleno de préstamo, estas no fueron fonnuladas para los cambios
respectivos originados por el contratista, ni aprobadas en el cuaderno de obra por
parte de la supervisión de obra; menos aún, se realizaron los procedimientos de
modificaciones originadas por el contratista en cumplimiento del contrato contractual;
y asimismo señalamos que la partida en mención, a la fecha de la visna de obra ha
quedado paralizada, hasta que la entidad emita un pronunciamiento respecto a estos
hechos, tal como lo establece el contrato.

Ante estos hechos señalados, fueron registradas las anotaciones en el cuaderno de

obra con los asientos siguientes:

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO, LAMBAYEQUE

PERIODO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 201a
 Municipalidad Provincial d. Chlclayo
Órgano de Controllnstttuclonal
Inlonne de Visita de Control N" 003-2018-0CUD425-VC
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Asiento n.o 3 del residente de obra de 6 de diciembre de 2017, donde manifestó io

siguiente: '( ...) 2.00 Por otra parte, se le indica que de acuerrlo a lo excavado en la zona del
bloque 'D', se ha observado que el perlil estratigráfico no se ajusta al proyecto, por lo que el
contratista va a realizar excavaciones tipo calicatas para determinar los correspondientes
perliles de toda la obra. (. ..)';

Asiento n.' 26 del residente de obra de 3 de enero de 2018, manifestó lo siguiente:

"(.. .) 3.00 Por otra parte, para indicarle que todos los trabajos de relleno y compactación se
ejecuta con material de préstamo porque no existe material propio ya que todo está
contaminado (...) ".

Asiento n.' 40 del contratista de 16 de enero de 2018 se manifestó lo siguiente: "(...)

Se comunica a la Supervisión que el dia de hoy se le ha hecho entrega de 04 ejemplares del
estudio de mecánica de suelos con fines de verificación de capacidad portante, perfiles
estratigráficos y contenido orgánica de calcinación. Es preciso indicar que estos ensayos se
han realizado por encargo del contratista (...).'

Asiento n.' 42 del contratista de 18 de enero de 2018 se indicó lo siguiente: "(oo.) 1.00
De acuerdo al expediente "Estudio de suelos (Informe n.' 001-2018-LMS-FICSA)'; elaborado
por la Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo, entregado a la supervisión según lo indicado en
el primer párrafo del asiento n. ' 40, tiene los siguientes recomendaciones (...). '.

b) Criterio:

• Contrato n.' 21-2017-MPCH-GM de 26 de setiembre de la empresa ejecutora de la

Obra: "Planta de transferencia de los residuos sólidos municipales de la
localidad de Chiclayo", suscrito entre la Entidad y contratista Constructora CRD
S.A. Sucursal Perú; que establece:

"(oo.) PARTE V
EJECUCiÓN DE TRABAJO

20. Diseño e Ingenieria

"(oo.)
20. 1. 1 El Contratista ejecutara el diseño básico y el trabajo de ingeniería en el
cumplimiento de las disposiciones del Contrato. En caso, que no lo especifique,
ejecutara los trabajos de conformidad con las buenas prácticas de ingenieria.

El Contratista será responsable de cualquier discrepancia, error u omisión en las

especificaciones, planos y otros documentos técnicos que forman parte del
expediente técnico aprobado por la Municipalidad (Gerencia de Infraestructura
Pública), siempre que tales discrepancias, errores u omisiones no fueran
informados por escrito antes de la evaluación.

"(oo.) PARTE VII

DISTRIBUCiÓN DE RIESGOS

35. Imprevistos Condiciones

35. t. Si durante la ejecución del Contrato, el Contratista encontrase en el Sitio

cualquier condición física (distintas de las condiciones climáticas) u obstrucciones

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO, LAMBAYEQUE

PERioDO 1 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018
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que no hayan podido preverse razonablemente antes de la fecha del Contrato de

acuerdo a la experiencia del contraUsta basada en un examen razonable de los
datos relativos a la obra (incluyendo cualquier dato en cuanto a las pruebas)
proporcionadas por la Municipalidad, y sobre la base de la información que
podria haber obtenido de una inspección ocular del sftio (si el acceso a la misma
estaba disponible) u otros datos disponibles a la misma en relación con la obra, y
si el contratista determinara que tales condiciones u obstrucciones pueden
incurrir en costos y gastos adicionales o de requerir más tiempo para cumplir con
sus obligaciones en virtud del presente Contrato, el Contratista inmediatamente
notificara por escrito al Supervisor de obras antes de realizar un trabajo adicional
o el uso de la instalaciones o equipos del Contratista:

(a) las condiciones fisicas u obstrucciones en el Sftio que no se pudo haber

previsto razonablemente; y
(b) el trabajo adicional y/o equipos y/o Equipos necesarios del Contratista,
incluyendo las decisiones que el contratista propone para superar tales
condiciones u obstrucciones; y
(c) el alcance de la demora prevista; y
(d) el costo adicional y los gastos que pueda incunir el Contratista.

Al recibir cualquier notificación del Contratista bajo este CGC 35.1, el Supervisor
de obra deberá consuffar inmediatamente a la Municipalidad y el Contratista,
para decidir sobre las acciones a tomar pera superar las condiciones fisicas u
obstrucciones encontradas. A raiz de esas consultas, el Supervisor de obra
deberá instruir al Contratista, con copia a la Municipelidad de las acciones a
tomar.
(. . .)"

"( ...) PARTE VIII

CAMBIO DE ELEMENTOS DE CONTRA TO
(. ..)
39.1.2 El Contratista podrá durante la ejecución del Contrato proponer al
Supervisor de obra y posteriormente a la Municipalidad (con copia al UGP y
Consultora) cualquier cambio, que el Contratista considere necesaria o
conveniente para mejorar la calidad, la eficacia o la seguridad de las
instalaciones. La Municipalidad puede, a su discreción aprobar o rechazar
cualquier cambio propuesto por el contratista previa aprobación de la Consultora,
y siempre que la Municipalidad debe aprobar cualquier cambio propuesto por el
contratista para garantizar la eficiencia y seguridad de la obra. °
(...)
39.1.4. El procedimiento sobre cómo proceder y ejecutar los cambios se
especifica en el articulo 1.1 (6) del Acuerdo de Contrato y en GC 39.2 y 39.3. As!
mismo se procederé a la ejecución de adicionales de obra cuando previamente
se cuente con la Certificación Crédito Presupuestario y la Resolución del Titular
de la Municipalidad previa aprobación de la Consuffora y la No Objeción de
SECO en los casos en que sus montos, restándole los presupuestos deductivos
vinculados, sean iguales o no superen el quince por ciento (15%) del monto del
Contrato.•

el Riesgo

Las anotaciones realizadas en el cuaderno de obra por el contratista respecto al uso

del material de relleno de préstamo por el material de relleno propio, sin la aprobación

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO, LAMBAYEQUE

PERioDO 7 OE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018
 Municipalidad Provincial de Chlclayo
Órgano de Controllnltltuclonal
Informe de Visita de Control ND 003.2018-0CIf042S..vC
Piglna 5 da 14

del supervisor de la obra y además sin la fomnulaciónde 105 cambios respectivos ante
la entidad, ni seguir 105 procedimientos de modificaciones originadas por el contratista
en cumplimiento del contrato, en conjunto conllevarían a riesgos de retrasos y/o
paralizaciones de obra "Planta de transferencia de los residuossólidos municipales de la
localidad de Chic/ayo".

4.2. Caso 2

Inasistencia del residente y supervisor de obra, durante la ejecución de la Obra y

registro diario de cuaderno de obra, originan el riesgo de no velar directa y
permanentemente la correcta ejecución de la obra, lo que podría incidir
negativamente en la calidad de la obra.

a) Hecho advertido:

Mediante la Visita a la Obra que se efectuó con los funcionarios de la Entidad, la

Consultora de Implementación Local del Proyecto Chiclayo Limpio y de 105
representante del Organo de Control Institucional, se realizó una evaluación integral
física y documentariamente a la obra para identificar la existencia de hechos adversos
que pudieran afectar la transparencia, probidad, nomnativaaplicable y el cumplimiento
de las metas prevista en la ejecución de la obra, producto de ello, se levantó el Acta
n.o 001-2018-CG/OCI-MPCH-PTRS de 7 de febrero de 2017, donde se dejó
constancia de haber constatado lo siguiente:

Se revisó el cuademo de obra, encontrando registrado como último asiento

n.' 58 por parte del supervisor de obra de 31 de enero de 2018; evidenciándose que
a la viSITade obra efectuada el 7 de febrero de 2018, hablan transcurrido 7 dias
calendarios sin registrar las ocurrencias relevantes que acontecieron durante la
ejecución de la obra, por parte del residente y supervisor de obra; acredITándosela
ausencia de dichos profesionales, con el riesgo de no velar directa y
permanentemente por la correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la
obra, en cumplimiento del contrato.

Al respecto, es de precisar que el accionar de la Municipalidad ante dicho

incumplimiento del contrato n.' 043-2017-MPCH-GM de 26 de setiembre de 2017,
respecto a las funciones de la supervisión de obra, está establecido en la cláusula 27
de las Condiciones Generales del citado contrato, respecto a otras penalidades, que
señala la aplicación de penalidad por la ausencia no justificada y sin contar con la
autorización de la Entidad del supervisor de obra; lo cual a la fecha de la visita, fue
por 7 dias [del 1 al 7 de febrero de 2018J: y la no comunicación por parte del
supervisor de obra a la Entidad, por la ausencia del residente de obra, por el mismo
número de días.

Asimismo, por no infomnar hechos relevantes a la Entidad, como es el caso del

material para relleno para la partida 1.1.2.4. "Relleno compactado con material propio
e/equipo" donde se han realizado partidas con otro tipo de material, sin realizar 105
procesos que amerita en la nomnativa vigente; situación contemplada en las
condiciones especiales del Contrato, cláusula CGC 27.2 que establece lo siguiente:

VISITA DE CONTROLA LA NUNICIPAUDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO. LAMeAYEQUE

PERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 OE FEBRERO OE 2018
 Municipalidad ProvincIal de Chlclayo
Órgano de Control Institucional
Informe de VIsita de Control N" 003-2018-0CU0425-VC
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Cuadro N° 1
Otras Penalidades contem ladas en el contrato n.o 43.2017.MPCH.GM.
MULTA (Respec1o
N" PENALIDADES al monto del
Contrato de
Su Islón
JEFE DE SUPERVISOR DE OBRA
Cuando el Jefe de Supervisión no se encuentra en forma permanenle en la
obra, salvo ausencia justificada y con autorización de la municipalidad,
asimismo, cuando el Jefe de Supervisión no ;,forme inmediatamente a la
Municipalidad ante cualquier ausencia injustificada del Ingeniero Residenle 1/1000
de Obra, no hacerlo significa incumpfimiento de sus obligaciones
contractuales. La multa es por cada dla injustificado de inasistencia del Jete
de Supervisión o incomunicación de inasistencia del Ingeniero residente de
obra res ctivamente.
NO INFORMAR HECHOS RELEVANTES
Cuando la SUPERVISaN DE OBRAS no informe a la Entidad sobre hechos
relevantes de la obra que afecten la calidad y/o avance de la misma, en 1/250
e 'uicio de la Entidad. La multa saro or cada hecho ue no informe.
Fuenle: Contralo n.' 43-2017.MPCH.GM
Elaborado por: Comisión de VISita de Control.

Ante estos hechos revelados, se debe tener en consideración el cumplimiento de sus

funciones según normativa y cláusulas de contrato, que rigen para el residente de
obra y supervisor de obra, profesionales encargados de la ejecución de la obra.

b) Criterio:

• Contrato n.o 21-2017-MPCH-GM de 26 de setiembre de la empresa ejecutora de

la Obra: "Planta de transferencia de los residuos sólidos municipales de la
localidad de Chic layo" , suscrito entre la Entidad y contratista Constructora CRD
SA Sucursal Perú; que establece:

"PARTE V
EJECUCiÓN DE TRABAJO

18.2 Cuademo de Obra

18.3 Anotaciones de ocurrencias

En el cuademo de obra se anotaran diariamente en forma legible y detallada las
oculTencias que cOlTespondadurante la ejecución de la obra; edemas, se deberá
anotar de manera sucinta: el personal, materiales y equipos empleados; el
Unimo dia de cada mes se anotaran los metrados de las partidas ejecutadas
durante ese periodo (...)'

18. 4 Consullas sobre oculTencias en la obra

Las consultas se formulan en el cuaderno de obra y se dirigen al Supervisor de
obra. Las consultas cuando por su nafuraleza, en opinión del Supervisor de obra,
no requieran de la opinión del proyectista (censullor que elaboro el expediente
técnico), serán absuellas por estos dentro del plazo máximo de cinco (5) dias
siguientes de anotadas las mismas. Vencido el plazo anterior y de no ser
absueltas, el contratista dentro de los dos (2) dlas siguientes acudirá a la UGP, la
cuai solicl/ara la absolución de la consulta a la Municipalidad quien deberá
resolverlas en un plazo máximo de cinco (5) dias, contados desde el dla
siguiente de la recepción de la comunicación escrita del contratista". (. ..)

VISir A DE CONTROL A tA MUNICIPALIDAO PROVINCIAL DE CHlCtA YO. tAMBA YEaUE

PERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018
 Municipalidad Provincial de Chlclayo
Órgano de Controlln5thuclonal
Informe de Vlsita de Control N° OOJ.2018.OCIIG425-VC
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• Contrato n.o 43-2017-MPCH-GM de 26 de setiembre de la supervisión de la Obra:

"Planta de transferencia de los residuos sólidos municipales de la localidad
de Chiclayo", suscrito entre la Entidad y contratista JNR Consultores S.A.; que
establece

CONDICIONES GENERAL DEL CONTRA TO

"( ...) 8.0. Ambito de la supervisión de la obra.

8. 1. A menos que se defina expresamente en la sección X - términos de

referencia de los documentos de Licitación, las obligaciones de la supelVisión de
obra consisten en realizar el control de los trabajos en la obra, cautelando en
forma directa y permanente la correcta ejecución de la construcción,
equipamiento, los selVieios de instalación necesarios, y puesta en marcha de la
obra, de acuerdo a las especificaciones técnicas establecidas en el expediente
técnico y las condiciones de cumplimiento por parte del Contratista, y cualquier
otro documento que se especifique en los documentos de licHación.

Tales términos de referencia y obligaciones contractuales que deberá cumplir la

supelVisión de obra, estará bajo la verificación permanentemente de la
Municipalidad y la Consuftora de Implementación". (...)

"( ...) 10.0 Responsabilidades de la supervisión de obra

10.2. La supelVisión de la obra será responsable de velar por la carrecta

ejecución de la obra (incluyendo cualquier pruebe) de acuerdo con el contrato
proporcionado por la Municipalidad.
(...)

CONDICIONES ESPECIALES DEL CONTRATO

CGC 27.2. Otras Penalidades

MULTA
(R•• pecto al
Ir PENALIDADES monto del
Contrato d.
Supervisión)
JEFE DE SUPERVISOR DE OBRA
Cuando el Jefe de Supervisión no se encuentra en forma
permanente en la obra, salvo ausencia justificada y con
autorización de la municipalidad, asimismo, cuando el
Jefe de Supervisión no infome inmediatamente a la
Municipalidad ante cualquier ausencia injustificada del 111000
Ingeniero Residente de Obra, no hacerlo significa
incumplimiento de sus obligaciones contractuales, La
mu"a es por cade dia injustificado de inasistencie det
Jefe de Supervisión o incomunicación de inasistencia del
Inaeniero residente de obra resoectivamente.
NO INFORMAR HECHOS RELEVANTES
Cuando ta SUPERVISON DE OBRAS no infome a la
Enlidad sobre hechos relevantes de la obre que afecten 11250
la calidad y/o avance de la misma, en perjuicio de fa
Enlidad. La mu"a será oor cada hecho oue no informe.
...
( )"

VISITA DE CONTROL A LA MUNICIPAlIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO.LAMBAYEQUE

PERlooo 7 DE FEBRERO Al 15 DE FEBRERO DE 2018
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Municipalidad Provincial de Chlclayo

Órgano de Controllnstftuclonal
Informe de Visita de Control N° 003.2018.0ClI042>VC
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c) Riesgo

La inasistencia a obra por parte del residente y la supervisión de obra, sin ceñirse a
sus funciones de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución técnica,
económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del contrato, posibilita la
afectación del control de los trabajos efectuados por el contratista y
consiguientemente limita en la ejecución de la Obra, la verificación de las
especificaciones técnicas que están estipulados en el expediente técnico, lo que
podria incidir negativamente en la calidad de la Obra.

4.3. Caso 3

Contratista realiza eliminación de material excedente e inservible producto de las

excavaciones en otro botadero particular, fuera de lo que estable en las
especificaciones técnicas del expediente técnico, con el riesgo de ocasionar
contaminación ambiental, sin cumplir con los parámetros del estudio del medio
impacto ambiental.

al Hecho advertido:

De la visita efectuada y de la revisión de la información de la partida 01.02.05.

Eliminación de material excedente, establecidas en las especificaciones técnicas del
expediente técnico, se ha encontrado con respecto a la eliminación con volquetes del
material excedente e inservible al botadero Municipal autorizado por las
especificaciones técnicas, que mediante asiento n.o 1 del residente de obra de 4 de
12 de 2017, manifestó lo siguiente: "(oo.) 3,00 Asimismo, se le indica que se continua con
los trabajos de excavaciones en toda el área correspondiente al bioque O y la eliminación de
material contaminado en una zona autorizada (oo.)"; de acuerdo a lo mencionado, se
evidencia que el contratista ha eliminado material contaminado en una zona no
determinada como lo establece en el expediente técnico.

Del párrafo anterior, se corrobora lo mencionado ya que mediante el asiento n. o 2 del

supervisor de la obra de 4 de diciembre de 2017, manifestó lo siguiente: .(oo.) Se
solicita al contratista la autorización del propietario del terreno donde se viene deposnando el
material excedente y el permiso de la M. distrital de San José (oo.)"; constatándose al
realizar la visita a la obra que efectivamente los materiales excedente e inservibles se
estaban depositando en un terreno de propiedad de particulares que es colindante a
la obra.

De tal manera, que de la exigencia del supervisor de obra, se evidencia mediante el

asiento n.o 7 del residente de obra de 11 de diciembre de 2017, donde manifestó lo
siguiente: .(oo.) t.OO En relación a lo soiicitado en el asiento n. o 02, se le indica que se ha
procedido a solicitar las autorizaciones de ios propietarios para el almacenamiento en la obra,
por lo que se le alcanzara a la brevedad dicho documento (oo.)"; por lo que el supervisor de
la obra exigió al contratista a contar con las autorizaciones respectivas mediante el
asiento n.o 8 del supervisor de la obra de 11 de diciembre de 2017, donde manifestó
lo siguiente: "(oo.) Se continua trabajando en las partidas de excavación de terreno
(desmonte) y eliminación de material excedente en área diferente a la indicada en el

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO, LAMBAYEQUE

PERloOO7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018
 Municipalid.d Provincial de Chlcl.yo
Órgano de Control InstitucIonal
Informe de Visita de Control N° 00J.2018.0CV0425-VC
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expediente técnico por lo que se le solicita al Contratista la aprobación del responsable

ambiental del proyecto y los respectivas licencias y autorizaciones (...)."

bl Criterio:

• Expediente técnico del proyecto "Planta de transferencia de los residuos

sólidos municipales de la localidad de Chiclayo", aprobado mediante
Resolución Gerencial n.o 65-2016-MPCH-GIP de 17 de octubre de 2016 que
establece:

01.02.05.00 ELIMINACIÓN DE MATERIAL EXCEDENTE

Descripción:

Esta partida consiste en el retiro de material de las excavaciones que resuden

excedentes y de material inservible, el material será transportado en volquete
hasta el botadero municipal.

Método de Medición:

Unidad de Medida: Es el Metro Cúbico (m3).

Norma de Medición:
El trabajo ejecutado se medirá en metros cúbicos (m3) de eliminación de material
excedente.

Pago:
El pago se efectuará por metro cúbico (m3), aplicando el costo unftario
correspondiente, entendiéndose que dicho precio y pago constftuirá
compensación total (mano de obra, herramientas, leyes sociales, impuestos y
cualquier otro insumo o suministro que sea necesario para la ejecución del
trabajo.

cl Riesgo

Para la ejecución de la obra, esto significa menores costos de los previstos para el
desarrollo de esta partida, asi como, riesgo de ocasionar contaminación ambiental,
sin cumplir con los parámetros del estudio del medio impacto ambiental.

5. CONCLUSiÓN

Durante la ejecución de la visita de control se ha identificado 3 hechos que generan riesgos y

pueden afectar el desarrollo de la obra 'Planta de transferencia de los residuos sólidos municipaies
de la localidad de Chiclayo', al advertir que el contratista ejecuta partidas de relleno con matenal
de préstamo, sin haber sido formuladas para ios cambios respectivos por el contratista, ni
aprobadas por parte de la supervisión de obra, ausencia injustificada dei residente y supervisor
de obra, con atraso de anotaciones de las ocurrencias del cuademo de obra y eliminación de
matenal excedente e inservible en botaderos no establecidos por el expediente técnico.

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALlOAD PROVINCIAL DE CHICLAYO, LAMBAYEQUE

PERIODO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018
 Municipalidad Provincial d. Chlclayo
Órgano de Control Institucional
Informe d. Visita de Control N° 003-2018-0ClI00425-VC
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6. RECOMENDACiÓN

Hacer de conocimiento del Tnular de la Entidad, los riesgos identificados como resultado de la
visita de control efectuada, con la finalidad de que implemente las medidas correctivas
pertinentes, que mitiguen o superen los nesgas comentados en el numeral 4 del presente
informe.

Chiclayo, 21 de febrero de 2018

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO. LAMBAYEQUE

PERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018
 Municipalidad Provincial de Chlclayo
Órgano de Controllnstltuclonal
Informe de VISita d& Control N° 001-21l18.0CII0425-VC
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Fotografia 1: En la zona do la obra, so voriflca fislcamonta quo 01 torreno está conformado con
matorial do ,olleno po, más de 1.5 a 3 metros, que dlfioro del estudio do mecánica do suolos del
expediente Técnico.

Fotoa,afia 2: En la zona do la ob,a, se voriflca flslcamonta quo 01 contratista ha ,ealizado 01

zarandeado del matarial producto do la excavación do zanjas, pe'o a Iniciativa dol Contratista dicho
matorial no cumplo con las •• paclficaclono. técnlc •• para material do rallono.

VISITA DE CONTROL A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLA YO, LAMBA YEQUE

PERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018
 Municipalidad Provincial de Chlclayo
Órgano de Controllnstttuclonal
Informe de V'esita d. Control N° 003-2018.0CU0425-VC
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~
Fotografia 3: En la zona de la obra, se verlfica flllcamente el zarandeado del materlal producto de la
excavación de zanjas, que de acuerdo a los ensayos al material realtuda a Iniciativa del Contratista;
este material no cumplió con las especificaciones técnicas para material de relleno.

7'

Fotografia 4: En la zona da la obra, se verifica fislcamente, que el Contratista a transportado materlal

de préstamo a la zona de la obra para relleno, producto de la Inexactitud del estudio de mecánica de
suelos que estableeia el expediente tecnlco.

VISITA DE CONTROL A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO. LAMBAYEQUE

PERioDO 7 DE FEBRERO Al 15 DE FEBRERO DE 2018
 Municipalidad Provincial de Chlclayo
Órgano de Controllnslttuclonal
Informe do Y-ISIta de Control N" OOJ.201B-OCU0425-VC
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Folografia 5: En la zona de la obra se verifica fislcamente que, el Contratista ha estado realizando la

eliminación del material excedente e Inservible en botaderos parllculares colindantes a la obra que
no están establecidos .n I.s .speclficaclones técnicas.

Folografia 6: En l. zon. de la obr. se verifica fislcamente que, el Contratista ha realizado la

eliminación del material excedenle e Inservible en botaderos dlstinlos e lo establecido en el
expediente lecnlco.

VISITA DE CONTROL A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLA YO, LAMBA YEQUE

PERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018
 Munlclpalld.d Provlncl.1 de Chlcl.yo
6rgano de ControllnstJtuclonal
Info"". d. VIsita d. Control N° 003-2018-0CV0425-VC
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Fotogrofia 7; En la zona de la obro se verifica fislcemente que, el Controtista ha realizado; trazos y

replanteo, corte de terreno, relleno de material de préstamo, zanjas paro zapatas, vigas de
clmentacl6n, habllitacl6n de ecero e izamlento de columnas, vigas y entro otros •

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Fotografía 8: En la zona de la obra se realiza la verificación, evaluación de documentos y verificación

de los profesionales por parte del Contratista y del personal profesional de la supervlsl6n de la obra,
que tienen a cargo la eJecucl6n de la obra.

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDADPROVINCIALDE CHICLAYO, LAMBAYEQUE

PERioDO 7 DE FEBREROAL 15DE FEBRERODE 2018