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02 2017 Iso 37001 - Pic PDF
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www.intedya.com
Intedya es una entidad internacional presente en más de 16 países de 3 continentes competente en
la consultoría, auditoría y formación en el ámbito de la gestión de la Calidad, el Medio Ambiente, la
Seguridad e Inocuidad Alimentaria, Laboral y de la Información, en organizaciones públicas y privadas
de cualquier tipo de actividad y dimensión.
Nuestra estrategia del “Desarrollo Competitivo” se basa en nuestra experiencia y capacidad para
ayudar a los clientes a rendir al máximo nivel y, de esta forma, crear valor sostenible para sus
clientes, proveedores, accionistas y la sociedad de la que forman parte.
Dimensión y presencia
DESARROLLO COMPETITIVO
Con presencia directa en 16 países de 3 continentes, disponemos de la capacidad para dar servicio en cualquier
país de la Unión Europea, América y África, formando una de las mayores redes internacionales en nuestra
especialidad.
Áreas de conocimiento
90 80 70 60 50 40 30 20 10
MÉXICO
EE.UU
PARAGUAY
SOMALIA
URUGUAY COSTA RICA ECUADOR
CHILE
BOLIVIA
ANGOLA
PORTUGAL ESPAÑA PERÚ
VENEZUELA
ARGENTINA
DINAMARCA BRASIL
COLOMBIA
PANAMÁ
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
FCPA COSO
Committee of Sponsoring Organizations of the
Foreign Corrupt Practices Act (1977)
Treadway Commission (1985)
Un Sistema de Gestión Anti-Soborno está integrado por una serie de procesos, medidas
y mecanismos de control adaptados a cada organización para ayudar a combatir el
soborno dentro de las organizaciones
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
ORGANO INDEPENDIENTE Y
DILIGENCIA DEBIDA
AUTONOMO DE CONTROL
ELEMENTOS CÓMUNES …
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
¿A quién va dirigida?
Esta Norma es aplicable SÓLO para el SOBORNO, no trata específicamente sobre fraude, cárteles y otros
delitos de monopolio/competencia, blanqueo de dinero u otras actividades relacionadas con prácticas
corruptas.
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
¿Qué es?
1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
ANEXO
8. Operación
SL
9. Evaluación del desempeño
10.Mejora
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
Aspectos a tener en cuenta
EVALUACIÓN DE
COMUNICACIÓN
RIESGOS
CLIENTES
POLÍTICAS
AUDITORÍA
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
Algunos Requisitos Críticos
La organización debería determinar los factores externos e internos que son relevantes para su propósito y
que afectan a su capacidad para lograr los objetivos de su sistema de gestión de anti-soborno.
Para ello, la organización debería considerar un conjunto amplio de factores, tales como el tamaño y
estructura de la organización, los sectores y lugares en los que opera, la naturaleza, magnitud y complejidad de
sus actividades y operaciones, las entidades sobre las cuales tiene control, etc.
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
4. Contexto de la Organización
Alcance
La Organización debe definir los límites y la aplicabilidad del
Sistema de gestión anti-soborno para establecer su alcance
considerando:
• Contexto
• Partes interesadas
• Resultado de la evaluación de riesgos
Al planificar el sistema de gestión contra el soborno, la organización debería considerar los factores y
los requisitos reflejados en el apartado CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN, para determinar los
riesgos y las oportunidades a tratar.
La organización debería establecer los objetivos contra el soborno en las funciones y niveles
pertinentes
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
La Organización debe planificar, implementar, monitorizar y controlar los procedimientos necesarios para cumplir
con los requisitos del Sistema de Gestión y para implementar las acciones definidas para abordar los riesgos y
oportunidades contra el soborno.
La información recogida, analizada y evaluada debería usarse como base para identificar las
oportunidades de mejora de la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión contra
el soborno.
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
Ejemplos de acciones a realizar en aplicación de esta norma*
*Las acciones indicadas son sólo ejemplos, estás deberán ser adaptadas a la realidad y necesidades de cada organización
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Anti-Soborno
Ejemplos de acciones a realizar en aplicación de esta norma*
*Las acciones indicadas son sólo ejemplos, estás deberán ser adaptadas a la realidad y necesidades de cada organización
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
Demuestra tu cultura
de ética e integridad
implantando un
Sistema de Gestión
contra el soborno en
base a ISO 37001.
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
ISO 37001
Genera confianza en sus propietarios,
inversionistas, clientes y otros socios
comerciales
Mejora de la imagen pública
Proporcionar formación y sensibilización
contra el soborno adecuada para el personal.
Sirve como herramienta de defensa frente a
los fiscales y/o tribunales en caso de
investigación, mostrando evidencia de que la
organización ha tomado medidas para prevenir
el soborno
ISO 37001: Sistemas de Gestión
Anti-Soborno
¿Qué puedo esperar de ISO 37001?
ISO 37001
Menores riesgos al operar en mercados
extranjeros ya que son reglas aceptadas
internacionalmente
Seguridad, ya que se evidencia el cumplimiento
mediante evaluación externa que la empresa está
libre de sobornos
Minoriza la incertidumbre en las transacciones
comerciales.
Establecimiento de unas reglas
internacionalmente aceptadas, que impidan el
incremento de costos de hacer negocios
ISOy37001:2016
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“DESARROLLO COMPETITIVO”
Sistemas de Gestión Anti-Soborno
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(Rev.02 Febrero 2017)
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