CONTRATO MARCO DE INTERMEDIACIÓN
PARA CLIENTES INVERSIONISTAS
LAS PARTES
EL CLIENTE INVERSIONISTA: Es el Cliente de VALORES
BANCOLOMBIA S.A. titular del número de identificación y contraseña
empleados para ingresar al portal de internet a través del cual se acepta
el presente Contrato Marco, y VALORES BANCOLOMBIA: VALORES
BANCOLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA, sociedad comercial con
Nit. 800.128.735-8; hemos celebrado el presente CONTRATO MARCO
PARA LA REALIZACION DE OPERACIONES DE INTERMEDIACION EN EL
MERCADO DE VALORES, que se regirá por las disposiciones contenidas
en el presente documento y en lo no establecido en este, por las
disposiciones legales aplicables.
CLÁUSULAS:
PRIMERA – NATURALEZA JURÍDICA DE VALORES BANCOLOMBIA:
Es una sociedad comisionista de bolsa de valores, de la especie de las
anónimas, sometida a la inspección y vigilancia de la Superintendencia
Financiera de Colombia, autorregulada por el Autorregulador del Mercado
de Valores de Colombia (AMV) y miembro de la Bolsa de Valores de
Colombia (BVC).
SEGUNDA – OBJETO DE ESTE CONTRATO: Es el establecimiento de
un marco en el cual se inscriban todas las operaciones de intermediación
de valores que se celebren entre las Partes durante la vigencia de su
relación comercial, bien sea que EL CLIENTE INVERSIONISTA actúe
como comitente de VALORES BANCOLOMBIA en desarrollo del contrato
de comisión o como su contraparte, negociando directamente con
VALORES BANCOLOMBIA todas las condiciones de la respectiva
operación en el mercado mostrador.
TERCERA – NATURALEZA DE LOS CONTRATOS CELEBRADOS:
En desarrollo de este Contrato Marco, VALORES BANCOLOMBIA y EL
CLIENTE INVERSIONISTA podrán celebrar los siguientes contratos:
De Comisión: Contrato por el cual EL CLIENTE INVERSIONISTA da a
VALORES BANCOLOMBIA una orden para realizar una operación en el
mercado público de valores a cambio de una comisión.
Negociación directa en el mercado mostrador: Contrato por el
cual EL CLIENTE INVERSIONISTA y VALORES BANCOLOMBIA negocian
y cierran directamente en calidad de contrapartes en el mercado
mostrador, una operación sobre valores, a cambio de un margen de
intermediación, sin que medie un mandato u orden, y por ende, sin que se
generen para VALORES BANCOLOMBIA los deberes propios del contrato
de comisión como el deber de mejor ejecución. Con la suscripción o
aceptación del presente Contrato Marco, EL CLIENTE INVERSIONISTA
acepta que previa advertencia, algunas operaciones serán cerradas con
VALORES BANCOLOMBIA como su contraparte.
Parágrafo: VALORES BANCOLOMBIA podrá abstenerse de iniciar
relaciones comerciales con una persona o terminar el contrato vigente,
de conformidad con las normas legales vigentes o cuando se presenten
causales objetivas y razonables que justifiquen tales decisiones.
CUARTA – OTROS NEGOCIOS: Otros productos y servicios que
VALORES BANCOLOMBIA está autorizada a ofrecer en desarrollo de su
objeto social, podrán requerir la firma de documentos y/o contratos
diferentes al presente.
QUINTA – OBLIGACIONES DEL CLIENTE INVERSIONISTA: Con la
aceptación de este Contrato Marco, EL CLIENTE INVERSIONISTA contrae
las siguientes obligaciones:
• Informarse sobre las características, alcance y riesgos propios de las
diferentes inversiones y operaciones del mercado de valores, haciendo
uso del material que ha puesto a su disposición el mercado, los entes
reguladores, de vigilancia nacional y VALORES BANCOLOMBIA. En
caso de duda, VALORES BANCOLOMBIA le sugiere abstenerse de
impartir la respectiva orden o cerrar el negocio, hasta tanto todas las
inquietudes queden completamente resueltas.
• Actualizar su información cuando se presenten cambios en la misma
o cuando VALORES BANCOLOMBIA lo requiera.
• Suministrar en todo momento, información verdadera y completa.
• Diligenciar, firmar y entregar los documentos exigidos por VALORES
BANCOLOMBIA para la realización de operaciones. En ausencia de ellos,
VALORES BANCOLOMBIA podrá abstenerse de realizar la operación.
• Cuando se actúe en el contrato de comisión, impartir a VALORES
BANCOLOMBIA órdenes claras y completas, de acuerdo con lo
establecido en el Manual del Libro Electrónico de Órdenes de VALORES
BANCOLOMBIA que se encuentra publicado en su sitio web. VALORES
BANCOLOMBIA podrá abstenerse de ejecutar una orden cuando esta
no contenga toda la información exigida por las normas aplicables y
en el referido Manual.
• Proveer de manera previa a la transacción, los recursos necesarios
para su ejecución. VALORES BANCOLOMBIA podrá abstenerse de
realizar la operación hasta tanto no se acredite la disposición de
recursos por parte del CLIENTE INVERSIONISTA.
• Cuando sea el caso, pagar a VALORES BANCOLOMBIA la comisión
o el margen de intermediación correspondiente con base en las
tarifas vigentes al cierre de la transacción. Previa la realización de
una operación, EL CLIENTE INVERSIONISTA deberá consultar en el
sitio web de VALORES BANCOLOMBIA www.valoresbancolombia.com
la política de tarifas vigente a la fecha de la operación.
• Verificar que las operaciones e inversiones se ajusten a su régimen
legal y verificar las consecuencias legales, tributarias y contables de
las mismas. VALORES BANCOLOMBIA sólo presta asesoría financiera,
no tributaria ni contable, todo lo cual será responsabilidad exclusiva
del CLIENTE INVERSIONISTA.
SEXTA – OBLIGACIONES DE VALORES BANCOLOMBIA: En
desarrollo de las operaciones comprendidas en este Contrato Marco,
VALORES BANCOLOMBIA adquiere las siguientes obligaciones:
• Cumplir con el deber de mejor ejecución cuando actúe en desarrollo
del contrato de comisión y otorgar condiciones de mercado en la
realización de operaciones con EL CLIENTE INVERSIONISTA cuando
estos negocien como contrapartes en el mercado mostrador.
• Suministrar asesoría profesional al CLIENTE INVERSIONISTA en
desarrollo del contrato de comisión o en la negociación directa de
operaciones en el mercado mostrador; en el segundo caso, únicamente
cuando VALORES BANCOLOMBIA plantee la propuesta de cierre de la
operación al CLIENTE INVERSIONISTA o este solicite asesoría.
• Abstenerse de realizar operaciones con el CLIENTE INVERSIONISTA
como contraparte, cuando éste tenga la expectativa de ser tratado
con el mayor grado de protección.
• Ofrecer información acerca de la realización de operaciones con
valores de poca liquidez en el mercado mostrador, informando al
CLIENTE INVERSIONISTA los riegos de comprar o vender valores de
tales características.
• Todas las demás establecidas en la normatividad que VALORES
BANCOLOMBIA esté obligada a cumplir en su condición de intermediario
del mercado de valores, bien sea cuando actúa en desarrollo del
contrato de comisión, como contraparte del CLIENTE INVERSIONISTA
en el mercado mostrador o bajo cualquier otro modelo de atención
autorizado a las sociedades comisionistas de bolsa.
X/2017 F–1516
SÉPTIMA – PERFIL DE RIESGO: EL CLIENTE INVERSIONISTA deberá
diligenciar al momento de su vinculación, la cual podrá actualizar
en cualquier tiempo, una encuesta de perfil de riesgo. Las órdenes
de inversión o negocios cerrados por VALORES BANCOLOMBIA en
el mercado mostrador por fuera del perfil de riesgo que así sean
advertidas por VALORES BANCOLOMBIA, serán responsabilidad del
CLIENTE INVERSIONISTA.
OCTAVA – REALIZACIÓN DE OPERACIONES: Con la firma o
aceptación de este Contrato Marco, EL CLIENTE INVERSIONISTA acepta
que las operaciones ordenadas en virtud del contrato de comisión,
puedan ser ejecutadas por VALORES BANCOLOMBIA en el mercado
mostrador contra su posición propia, contra otro cliente de VALORES
BANCOLOMBIA o contra alguno de los portafolios administrados por
VALORES BANCOLOMBIA o por alguna de las entidades del Grupo
Bancolombia, atendiendo el deber de mejor ejecución del encargo.
Parágrafo: Con la firma de este Contrato Marco, EL CLIENTE
INVERSIONISTA acepta que en el contrato de comisión, en los casos
de consolidación, órdenes de grandes montos, emisiones primarias,
democratizaciones, OPAs y demás consagrados en el Reglamento de
AMV, VALORES BANCOLOMBIA ejecute las operaciones ordenadas sin
atender los principios de “mayor brevedad posible” y “prelación”.
NOVENA – ENTIDADES VINCULADAS: VALORES BANCOLOMBIA
hace parte del Grupo Bancolombia y las entidades que lo conforman
son sus vinculadas. Previa orden del CLIENTE INVERSIONISTA, VALORES
BANCOLOMBIA podrá adquirir para su portafolio, valores emitidos por
las entidades vinculadas.
DÉCIMA – DOCUMENTOS COMPLEMENTARIOS: Los siguientes
documentos publicados en el sitio web de VALORES BANCOLOMBIA,
complementan la información contenida en el presente Contrato Marco
y deben ser consultados por EL CLIENTE INVERSIONISTA durante su
relación comercial con VALORES BANCOLOMBIA: Manual del Inversionista
de VALORES BANCOLOMBIA, Guía del Mercado de Valores (BVC);
Manual y Documento de Fácil Comprensión sobre Libros Electrónicos
de Órdenes, Políticas para la Negociación con Clientes Contrapartes en
el Mercado Mostrador, Documento de Fácil Comprensión sobre Modelos
de Atención Comercial.
UNDÉCIMA – DECLARACIONES DE LAS PARTES: Las Partes
manifiestan que conocen, entienden y aceptan que:
• Las obligaciones de VALORES BANCOLOMBIA son de medio y no de
resultado.
• El valor de las inversiones realizadas a través de VALORES
BANCOLOMBIA, está sujeto a permanentes fluctuaciones del mercado,
lo cual puede afectar su precio de venta. La inversión en títulos de baja
liquidez es especialmente riesgosa dada la dificultad de su venta.
• Este Contrato Marco sólo aplica para las inversiones en Colombia. En las
inversiones internacionales promovidas por VALORES BANCOLOMBIA
a través de contratos de corresponsalía, las contrapartes del CLIENTE
INVERSIONISTA serán las respectivas instituciones del exterior.
• La realización de operaciones sobre valores involucra riesgos, los
cuales EL CLIENTE INVERSIONISTA manifiesta conocer, debido a
que VALORES BANCOLOMBIA le ha suministrado información sobre
De conformidad con el artículo 15 de la Ley 527 de 1999, el perfeccionamiento de este Contrato Marco no requiere firma autógrafa. Los
términos y condiciones de este Contrato Marco obligan a las partes a partir del momento en que este sea aceptado a través del sitio web de
VALORES BANCOLOMBIA
los mismos y por tanto, EL CLIENTE INVERSIONISTA entiende la
naturaleza, alcance y condiciones de los negocios que se celebrarán
en desarrollo de este Contrato Marco.
• En caso de que EL CLIENTE INVERSIONISTA no cumpla con su
obligación de proveer los recursos necesarios para ejecutar las
operaciones ordenadas, VALORES BANCOLOMBIA podrá vender,
previo requerimiento extrajudicial para el pago sin que el mismo sea
atendido, los títulos y cualquier otro valor mobiliario propiedad del
CLIENTE INVERSIONISTA, para aplicar el producto de la venta de los
mismos a las obligaciones incumplidas y al pago de los intereses de
mora causados por el incumplimiento.
• Las órdenes sobre títulos que se negocien simultáneamente en
Colombia y en el exterior, se entenderán dadas para cumplirse
en Colombia, salvo que el CLIENTE INVERSIONISTA manifieste
expresamente que son para cumplir en el exterior.
• EL CLIENTE INVERSIONISTA autoriza expresa e irrevocablemente a
VALORES BANCOLOMBIA para compensar obligaciones en las que
sean deudores recíprocos, con el fin de extinguir obligaciones, de
conformidad con las normas del Código Civil Colombiano y demás
disposiciones legales aplicables. Tales obligaciones comprenden,
pero no se limitan, al pago de comisiones, servicios de administración
de valores, intereses, impuestos, costos y gastos de la cobranza
prejudicial y judicial, entre otras sumas de dinero adeudadas por
EL CLIENTE INVERSIONISTA. Para estos efectos VALORES
BANCOLOMBIA compensará con recursos por concepto de pago
de dividendos, intereses, dineros producto de la negociación de
valores, entre otras sumas de dinero adeudadas por VALORES
BANCOLOMBIA. En consecuencia, VALORES BANCOLOMBIA
queda autorizado para debitar cualquier suma de dinero que
exista a nombre de EL CLIENTE INVERSIONISTA en VALORES
BANCOLOMBIA, para pagarse dichas obligaciones.
• VALORES BANCOLOMBIA podrá dar por terminado el presente
Contrato Marco de forma unilateral en cualquier momento, cuando
EL CLIENTE INVERSIONISTA llegare a ser vinculado por parte de
las autoridades competentes a cualquier tipo de investigación por
corrupción, delitos de narcotráfico, terrorismo, secuestro, lavado
de activos, financiación del terrorismo y administración de recursos
relacionados con actividades terroristas u otros delitos relacionados
con el lavado de activos y financiación del terrorismo; cuando sea
incluido en listas para el control de corrupción, lavado de activos y
financiación del terrorismo administradas por cualquier autoridad
nacional o extranjera; o cuando sea condenado por parte de las
autoridades competentes en cualquier tipo de proceso judicial
relacionado con la comisión de los anteriores delitos.
• EL CLIENTE INVERSIONISTA manifiesta no estar vinculado formalmente,
por parte de las autoridades competentes, a cualquier tipo de
investigación o proceso por violaciones a cualquiera de las disposiciones
anticorrupción, lavado de activos y financiación del terrorismo, ni estar
incluido en listas para el control de corrupción, lavado de activos y
financiación del terrorismo; o condenado por parte de las autoridades
competentes en cualquier tipo de proceso judicial por violaciones a la ley
970 de 2005 y a cualquiera de las disposiciones anticorrupción, lavado
de activos y financiación del terrorismo.