SISTEMA DE GESTIÓN

PROCESO: SEGUIMIENTO AL SGSST (DECRETO 1072 DE 2015)

ASPECTO AUDITADO: AUDITORIA DEL SGSST - SISTEMA DE GESTIÓN
SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO

INFORME DE AUDITORÍA

FECHA DEL INFORME Día: 4 Mes: 12 Año: 2019

Seguimiento a la Gestión de mejoramiento del

PROCESO:
SIG para el SGSST (Decreto 1072 de 2015)

LÍDER DE PROCESO:

Verificar la conformidad de las fases de planeación

y ejecución preliminar del SG-SST enmarcadas en
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: el Decreto 1072:2015 y la Resolución 0312 del
2019, para el SG-SST DE LA EMPRESA
UNIPERSONAL A&G E.U.

El alcance de la auditoria incluye:

 Diagnostico SGSST efectuado en el Formato de ARL
ALCANCE DE LA AUDITORÍA: Positiva en el año 2016.
 Revisión los documentos concernientes.
Se verificó el estado de implementación del SG-SST
Implementación del SGSST basado en el Decreto
1072: 2015 y los aspectos que lo componen:
 Manual y Programas SGSST
 Diagnósticos SGSST (2016 al 2019)
 Procedimientos e Instructivos relacionados al
CRITERIOS DE LA AUDITORÍA: SGSST
 Matrices de peligros y riesgos
 Plan de emergencias
 Cronogramas de trabajo y de capacitación
SGSST

Reunión de Apertura Ejecución de la Auditoría Reunión de Cierre

Día 04 Mes 12 Año 2019

201Desde: 04/12/2019 Hasta: 05/12/2019 Día 05 Mes 12 Año 2019
6. HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
6.1 ASPECTOS FUERTES DEL PROCESO:

6.2 NO CONFORMIDAD

DESCRIPCIÓN NORMATIVIDAD INCUMPLIDA

Incumplimiento del Artículo

Gestión de control sobre los riesgos 2.2.4.6.15 del Decreto 1072 de
Se evidencia el documento “SISTEMA DE GESTIÓN DE 2015, Identificación de Peligros,
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EMPRESA Evaluación y Valoración de los
UNIPERSONAL A&G E.U”, Se revisó el documento Riesgo, el cual indica que se debe
“SUBPROGRAMA DE MEDICINA PREVENTIVA Y DEL aplicar una metodología que sea
TRABAJO” y no se encontró la fecha de elaboración, ni versión sistemática, que tenga alcance
para verificar su actualización. sobre todos los procesos y
actividades rutinarias y no
rutinarias, que permita identificar
los peligros y evaluar los riesgos
en seguridad y salud en el trabajo.
También define la actualización
anual y cada vez que ocurra un
accidente de trabajo mortal o un
evento catastrófico en la empresa.

6.3 NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN NORMATIVIDAD INCUMPLIDA
Incumplimiento del Artículo
Se evidenció el Procedimiento: "Reportar e investigar 2.2.4.6.16 del Decreto 1072 de
enfermedades laborales - Versión 01", con sus respectivos 2015. La evaluación inicial del
formatos asociados. Al verificar el " SUBPROGRAMA DE Sistema de Gestión de la
MEDICINA PREVENTIVA Y DEL TRABAJO " se observó que, Seguridad y Salud en el Trabajo
aunque se cuenta con reportes de los años 2017, 2018 y 10 meses SGSST. Incluye la evaluación de
de 2019, aún no se han procesado los datos de los meses de las estadísticas de ATEL y en el
noviembre, diciembre 2019. Igualmente se solicitan los registros Parágrafo 1º establece que todos
asociados al procedimiento "Reportar e investigar incidentes y los empleadores deberán realizar
accidentes laborales" “Indicadores de Incidentes y Accidentes de la evaluación y análisis de las
Trabajo”, el cual no fue presentado como evidencia de estadísticas sobre la enfermedad
cumplimiento de la aplicación del procedimiento anteriormente y la accidentalidad ocurrida en los
mencionado dos (2) últimos años, la cual debe
. servir para establecer una línea
base y para evaluar la mejora
continua en el sistema.
Control de documentos
En la revisión realizada a la documentación que hace parte del
proceso se evidenció que existen documentos que mencionan
formatos, guías y procedimientos inexistentes o la información
está desactualizada, como en los siguientes casos:

Al realizar una verificación de la medición de indicadores de impacto

del SGSST, se pudo evidenciar que, aunque se cuentan con
registros: "Informe Accidentalidad" el cual muestra indicadores de
los años 2017, 2018 y 10 meses de 2019. No se evidencian los 2
últimos meses de 2019; así mismo no se evidenció la medición de
los siguientes indicadores: Incumplimiento del Artículo
2.2.4.6.19 del Decreto 1072 de
2015, Indicadores del Sistema de
 Indicadores de Incidentes y Accidentes de Trabajo.
Gestión de la Seguridad y Salud en
 Indicadores enfermedad laboral. el Trabajo SG-SST, establece sus
 Indicadores de Ausentismo. características.
6.4 NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN NORMATIVIDAD INCUMPLIDA

Incumplimiento del Artículo

2.2.4.6.25, del Decreto 1072 de
2015, Prevención, preparación y
respuesta ante emergencias
Se evidenció el Documento: SUBPROGRAMA DE SEGURIDAD establece que el empleador debe
INDUSTRIAL “Plan de emergencia y realización de simulacros ". Se identificar todas las amenazas que
detallan las amenazas y su vulnerabilidad. Aunque se presenta un puedan afectar a la empresa y
plan de prevención, preparación y respuesta a emergencias, este establecer su vulnerabilidad frente
a estas. Igualmente establece que
último no es conforme a las necesidades reales de la empresa por
debe implementar un plan de
el volumen de personal. prevención, preparación y
respuesta ante emergencias

6.5 NO CONFORMIDAD

DESCRIPCIÓN NORMATIVIDAD INCUMPLIDA

Se tienen las herramientas derivadas del procedimiento Incumplimiento del Decreto 1072 de
"Reportar e investigar incidentes y accidentes laborales”, pero
2015, Artículos 2.2.4.6.12.
no se evidencia su aplicación, solo se evidenciaron los Documentación, incluye los reportes y
las investigaciones de los incidentes,
registros de “informe accidentalidad " los cuales no aparecen
accidentes de trabajo y
reseñados en el procedimiento propuesto. Su aplicación ha enfermedades laborales de acuerdo
sido parcial, solo se identificaron los reportes a ARL, pero no
con la normatividad vigente y
están diligenciados varios de los formatos solicitados por el 2.2.4.6.21, numeral 9, Indicadores
procedimiento, a saber: que evalúan el proceso del SG-SST,
sobre el cumplimiento de los
 Indicadores de Incidentes y Accidentes de procesos de reporte e investigación
de los incidentes, accidentes de
Trabajo.
trabajo y enfermedades laborales.
 Indicadores enfermedad laboral.
 Indicadores de Ausentismo.
 Autorreporte de Incidentes y Accidentes
 Investigación de Incidentes y Accidentes
de Trabajo
  Matriz Accidentes de Trabajo.

7. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
1. De acuerdo con la Lista de verificación del
Decreto 1072 de 2015, utilizada como
referente de evaluación y criterio de Estado de la documentación del SG-SST frente al decreto 1072:2015
auditoría, se cuantificaron 59 requisitos Disponible √ 50
desglosados en los artículos del Decreto Total requisitos 59
en referencia. Con este resultado se % Implementación 84,75%
estableció la relación porcentual entre los
requisitos cumplidos sobre el total de
requisitos. Para este ejercicio se tomaron
solamente los hallazgos clasificados
como “No Conformidades”.

2. Es notoria la falta recursos y apoyo para la implementación del SGSST, lo cual debe ser un
aspecto prioritario con el fin de realizar la ejecución de actividades programadas.
3. Es notoria la falta recursos y apoyo para la implementación del SGSST, lo cual debe ser un
aspecto prioritario con el fin de realizar la ejecución de actividades programadas

8. RESPONSABLES INFORME DE AUDITORIA

Nombre Completo Responsabilidad
Auditor Líder
Equipo Auditor
Equipo Auditor
Equipo Auditor