FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ
ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA
A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.
CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y
seleccionado el proveedor de una sustancia
química, fundamental para la fabricación del
producto que tiene incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y
adquirido los elementos de protección personal
relacionados al riesgo identificado, los cuales
aseguran el control y mitigación del riesgo a
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la
gestión integral del riesgo, se han realizado
controles de ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición prolongada a la
sustancia química, se han determinado los
criterios operacionales ambientales para
controlar las emisiones atmosféricas, se han
documentado las actividades para responder a
los eventos de emergencia en el trabajo, y se
implementó el programa para el manejo de los
residuos, de acuerdo al decreto 4741 de 2005.
AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018
ISO 9001:15 EVIDENCIA: En el proceso de
8.4.1 compras se ha evaluado y
seleccionado el proveedor de una
sustancia química especifica
implementada, la norma indica
que se deben aplicar controles a
los proveedores externos los
cuales están destinados a
incorporarse dentro de los propios
productos y servicios de la
organización;
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
6.1.4 6.1.4 se han establecido los
8.1 criterios operacionales
ambientales para controlar las
9.1.2
emisiones atmosféricas
8.1 se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el
trabajo. (La organización debe
mantener la información
documentada en la medida
necesaria para tener confianza de
que los procesos han sido llevado
a cabo como estaba previsto)
9.1.2 se implementó el programa
para el manejo de los residuos, de
acuerdo al decreto 4741 de 2005.(
Evaluar el cumplimiento)
ISO 45001:18 EVIDENCIA: se han seleccionado
6.1.2 y adquirido los elementos de
8.1 protección personal relacionados
al riesgo identificado.
8.2
(Identificación de peligros y
valoración de los riesgos y las
oportunidades)
8.1 se han realizado controles de
ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición
1
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

prolongada a la sustancia
química. (Planificacion y control
operacional)
8.2 se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el
trabajo (PREPARACIÓN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS)

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 2
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ
En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las quejas, ISO 9001:15
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los de
los contratistas.
AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018
CASO No. 2
EVIDENCIA:
7.4 La organización deteminó un
proceso que garantice la eficacia de
las comunicaciones
(comunicaciones)
7.4 8.2.1 Se ha implementado un
8.2.1 sistema para la atención y tramite de
las quejas, reclamos, sugerencias y
peticiones de partes interesadas
referentes al SGI.
EVIDENCIA:
7.4.1 la organización ha
determinado un proceso que asegure
la eficacia de las comunicaciones
referentes a la prestación del servicio
al cliente, además para responder a
ISO 14001:15
los asuntos relacionados con los
aspectos ambientales significativos
7.4.1
del servicio prestado (La empresa
debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios
para las comunicaciones internas y
externas pertinentes para el Sistema
de Gestión Ambiental)
EVIDENCIA:
y de igual forma para recibir las
ISO 45001:18 sugerencias y comentarios del
5.4 personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los
de los contratistas como consultar a
trabajadores y colaboradores
3
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ
CASO No. 3
En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas.
AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018
EVIDENCIA:
En una organización fabricante de
sustancias químicas, se han
modificado los componentes de un
ISO 9001:15 producto de gran venta en el
mercado Nacional, y se han
8.3.6 realizado los controles del cambio en
las especificaciones técnicas; siendo
revisados, verificados y validados los
cambios. (Cambios del diseño y
desarrollo)
EVIDENCIA:
7.4.2 estableciendo los criterios
ISO 14001:15 operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y
contratistas. (La comunicación
7.4.2
interna)
8.1 8.1 estableciendo los criterios
operacionales ambientales.
(Planificación y control operacional)
EVIDENCIA:
se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo
laboral derivado, mediante el control
en la fuente, reemplazando el uso de
un material tóxico en la anterior
ISO 45001:18 versión del producto, por otro
material no tóxico para los
8.1.4 trabajadores. (La organización debe
establecer, implementar y mantener
uno o varios procesos para controlar
la compra de productos y servicios
de forma que se asegure su
conformidad con su SGSST)
4
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ
CASO No. 4
ISO 9001:15
En una empresa de manufactura, se han
determinado y revisado los requisitos del 8.2.2
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y que
satisfaga las expectativas de los clientes, en
concordancia con esto, se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal de los ISO 14001:15
requisitos legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos legales medio 9.1.2
ambientales y aquellos otros requisitos a los
que han se han suscrito voluntariamente en
esta organización.
ISO 45001:18
9.1.2
AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018
EVIDENCIA:
En una empresa de manufactura, se
han determinado y revisado los
requisitos del producto incluyendo los
legales, reglamentarios, los
especificados por el cliente y los
establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y
que satisfaga las expectativas de los
clientes. (Determinación de los
requisitos para los productos y
servicios)
EVIDENCIA:
Se debe dar cumplimiento a los
requisitos legales medio ambientales
y aquellos otros requisitos a los que
se han han suscrito voluntariamente
en esta organización. (Evaluar el
cumplimiento)
EVIDENCIA: se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y
salud en el trabajo. (Evaluación del
cumplimiento)
5
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ
CASO No. 5
En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5)
no conformidades, dos de ellas atribuibles a
incumplimiento en procedimientos internos de
atención de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no suministrar a
las camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal los
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
de la falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los procesos
de prestación del servicio de alojamiento y
alimentación. A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia, siendo
parte integrante de las entradas para la
revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de
mejoramiento.
AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018
EVIDENCIA:
9.2.1 En un Hotel en la realización de
auditorías internas combinadas, se
identificaron cinco (5) no
conformidades (auditorias internas)
9.3.2 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento. (Entradas de
la revisión por la dirección)
ISO 9001:15 9.3.3 se asignaron responsables de
llevar a cabo las actividades
9.2.1 propuestas para evitar su
10.2.1 recurrencia. (Salidas de la revisión
10.2.2 por la dirección)
10.2.1 A todas las no conformidades
9.3.2
9.3.3 se les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia. (No conformidad y acción
correctiva)
10.2.2 Se les registró y planteó
correcciones en las que aplicaron y
las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada. (La
organización debe conservar
información documentada)
EVIDENCIA:
10.2 dos no conformidades fueron
asociadas a la incorrecta disposición
de residuos ordinarios y de la falta de
separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los
ISO 14001:15
procesos de prestación del servicio
de alojamiento y alimentación. (No
10.2
conformidad y acciones correctivas)
9.3
9.3, siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento. (Revisión por
la Dirección)
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
8.1 no suministrar a las camareras
elementos de protección personal
6
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

8.1 adecuados al uso del hipoclorito de

10.2 sodio, y por desconocer este
9.3 personal los riesgos ocupacionales
de la exposición continua al mismo,
así como las medidas de prevención
en su utilización. (PLANIFICACIÓN Y
CONTROL OPERACIONAL)

9.3 siendo parte integrante de las

entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento. (REVISIÓN
POR LA DIRECCIÓN)
10.2 A todas las no conformidades
se les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia. (INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES Y ACCIONES
CORRECTIVAS)

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 7