Organización Internacional de Normalización Foro Internacional de Acreditación

(International Organization for Standardization) (International Accreditation Forum)

Fecha: 5 de junio de 2009

Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001

Directrices sobre:

La necesidad de un enfoque de dos

etapas para la auditoría

La auditoria de ISO 9001 requiere que los auditores obtengan una buena comprensión del
sistema de gestión de la calidad (SGC) del auditado y de la naturaleza de su negocio. Es
por esto que es benéfico para una organización ser visitada antes de su auditoría de
certificación y para que se realice la primera etapa de la auditoría.
Esta primera etapa se realiza principalmente para determinar el alcance y para planificar
una auditoria de certificación (la segunda etapa de la auditoría) así como para permitir que
el auditor entienda a la organización. Por ejemplo, para que conozca su SGC, sus políticas,
objetivos, riesgos, procesos, ubicación, etc. También se puede utilizar para que el
organismo auditor comunique sus necesidades y expectativas al auditado.

Las actividades llevadas a cabo en una primera etapa preliminar de auditoría incluyen las
siguientes:

 Auditoría de la documentación del sistema de gestión del cliente.

 Evaluación de la ubicación del cliente y de las condiciones específicas del sitio, y

discusiones con el personal del cliente con el fin de determinar la preparación de éste
para la segunda etapa de la auditoría.

 Revisión del estado del cliente y entendimiento con respecto a los requisitos de la
norma, en particular con relación a la identificación de los indicadores de desempeño,
los procesos, los objetivos y la operación claves del sistema de gestión.
Si el sistema tiene alguna carencia, el auditor debería tomar nota de ello en el informe
de auditoría, de manera que el cliente tenga una oportunidad para rectificar las
deficiencias identificadas antes de su auditoría de certificación (segunda etapa).

 Recolección de toda la información necesaria con respecto a:

o el alcance del sistema de gestión,

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 o los procesos y la ubicación o y canciones del cliente,

o los aspectos estatutarios y reglamentarios relacionados y los requisitos de

conformidad (por ejemplo para calidad, aspectos legales de la operación del
cliente, riesgos asociados, etc.).

 Revisión de la asignación de los recursos necesarios para la segunda etapa de la

auditoría y llegar a un acuerdo con el cliente sobre los detalles de esta segunda etapa.

 Suministrar un punto focal para la planificación de la segunda etapa de la auditoría,

obteniendo una comprensión suficiente del sistema de gestión del cliente y de las
operaciones del sitio en el contexto de todos los posibles aspectos significativos.

 Evaluar sí las auditorías internas y las revisiones por la dirección están siendo
planificadas y ejecutadas, y si el nivel de implementación del sistema de gestión indica
que el cliente está lista para la segunda etapa de la auditoría.

 Acordar la fecha para la segunda etapa de la auditoria.

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Para mayor información sobre el Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001, por favor
consulte el documento: Introducción al Grupo de Prácticas de Auditoría ISO.

El Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001 utilizará la retroalimentación por parte de los
usuarios para determinar si es recomendable desarrollar documentos de guía adicionales o
si los existentes se deberían revisar.

Los comentarios sobre los documentos o las presentaciones se pueden enviar a la siguiente
dirección de correo electrónico: charles.corrie@bsigroup.com.

Los demás documentos y presentaciones del Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001 se
pueden descargar de los siguientes sitios Web:

www.iaf.nu
www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup

Exoneración de responsabilidad

Este documento no se ha sometido a un proceso de aprobación por parte de la

Organización Internacional de Normalización (ISO), el Comité Técnico ISO 176, ni el Foro
Internacional de Acreditación (IAF).

La información contenida aquí está disponible con propósitos educativos y de comunicación.

El Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001 no es responsable de los errores, omisiones ni
otras obligaciones legales que se puedan originar en el suministro o posterior uso de dicha
información.

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