El presente artículo constituye un

intento por revisar los conceptos de

Estados Fallidos y Estado
Constitucional, que en nuestros días,
últimamente, a cobrando nueva
relevancia. La tarea se emprende desde
el concepto que el derecho
internacional da a los mismos, luego se
analizan las caracteristicas politicas,
entre otras.

ESTADO
FALLIDO VS.
ESTADO
CONSTITUCI
ONAL
TEORIA DEL ESTADO

Digna Rosario
ESTADO FALLIDO VS. ESTADO CONSTITUCIONAL

UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE SANTO DOMINGO

(UASD)
Facultad de Ciencias Jurídicas y Políticas Escuela de Derecho

RECINTO SAN FRANCISCO DE MACORÍS

Maestría en Derecho Constitucional y Derecho Procesal Constitucional

TEORIA DEL ESTADO
POL8361

Tema:
Estado Fallido Vs. Estado Constitucional

Sustentado por:
Digna Massiel Rosario Burgos

Maestro:
Cristino García Estrella

San Francisco de Macorís, República Dominicana, junio 2019.

ESTADO FALLIDO VS. ESTADO CONSTITUCIONAL

ESTADO FALLIDO

El concepto de Estados Fallidos ha cobrado especial relevancia en los últimos tiempos.

Diversos índices sobre los Estados Fallidos en el mundo se han publicado en los últimos años. Uno
de los más notorios es el de la revista Foreign Policy y el Fund for Peace, que agrupa a los Estados
nación del orbe de acuerdo al grado de amenaza que presentan con respecto a la protección de sus
poblaciones de la violencia. Esto ha colocado a una gran cantidad de Estados en los primeros lugares
de los índices y a otros en el umbral de ser fallidos, pero las conclusiones sobre las características
precisas que hace a un Estado fallido son parciales hasta el momento.

En todo caso, si el concepto es tan laxo y puede interpretarse de cualquier manera, cualquier
Estado que reúna algunos de los factores previstos podrá ser puesto en el saco del malogro o ruina
estatal. Dadas estas condiciones el índice de Estados Fallidos podrá usarse, entonces, de acuerdo a
las intenciones políticas de otros Estados.

En la actualidad se habla con relación a los Estados fallidos como si de una clasificación más
de los Estados se tratase. Se habla desde la perspectiva de la política, del derecho y de la sociología.
Sin embargo, han sido pocos los que se han puesto a pensar acerca de sí, para empezar dicha
clasificación tiene verdaderos fundamentos, o es simplemente una moda pasajera, una etiqueta que
se impone por cuestiones de política doméstica desde el lugar de donde sale la famosa lista, Estados
Unidos, o simplemente si tiene alguna utilidad práctica desde la óptica del Derecho Internacional.

Con el fin de hacer mas precisa la definicion, Fund For Peace, ha propuesto los siguientes
paramentros:

• Perdida del control fisico del territorio, o del monopolio en el uso legitimo de la fuerza.
• Erosion de la autoridad legitima en la toma de decisiones.
• Incapacidad para suministrar servicios basicos.
• Incapacidad para interactuar con otros Estados, como miembro pleno de la comunidad
internacional.
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¿Qué es un Estado Fallido?

Estado fallido es un vocablo controvertido, que califica de esta manera a un Estado débil en
el cual el gobierno central tiene poco control práctico sobre su territorio.El término es muy ambiguo
e impreciso. Por ejemplo, si se toma de forma literal, un Estado fallido sería aquel en el que no hay
un gobierno efectivo, y un gobierno dictatorial que acapara y utiliza todo el poder sería en estado en
plenitud de facultades.

Se podria decir que un estado tiene éxito si mantiene un monopolio en el uso legítimo de la
fuerza física dentro de sus fronteras. Cuando este monopolio está quebrantado, por ejemplo, por la
presencia dominante de señores de la guerra, de milicias o de terrorismo, la misma existencia del
Estado llega a ser dudosa, y se convierte en un Estado que ha fallado o Estado fallido. La dificultad
de determinar si un gobierno mantiene un monopolio en el uso legítimo de los medios de la fuerza es
uno de los factores que no permiten dejar claro cuando un Estado se puede determinar fallido.

En sentido general, un Estado Fallido se identifica por una caida social, politica y economica,
caracterizandose por tener un gobierno tan debil o ineficaz, que tiene poco control sobre vastas
regiones de su territorio, no prevee ni puede proveer servicios basicos , presenta altos niveles
de corrupción y de criminalidad, refugiados y desplazados, así como una marcada degradación
económica.

En un sentido amplio, el término se usa para describir un Estado que se ha hecho ineficaz,
teniendo sólo un control nominal sobre su territorio, en el sentido de tener grupos armados (e incluso
desarmados) desafiando directamente la autoridad del Estado, no poder hacer cumplir sus leyes
debido a las altas tasas de criminalidad, a la corrupción extrema, a un extenso mercado informal, a
una burocracia impenetrable, a la ineficacia judicial y a la interferencia militar en la política.

Ciertamente observamos cómo la expresión Estado fallido se ha convertido de uso habitual,

se ha generalizado. Casi de repente la palabra, que no el concepto, se ha vuelto parte del lenguaje
común, y ha sido adoptada en discursos tanto de gobiernos, como de oposición, legisladores,
embajadores, periodistas y académicos. Sin embargo, a pesar de esta generalización, lo cierto es que
el término no está teorizado con rigor científico. Más aún, resulta que la figura del Estado fallido, si
bien pugna por trascender de la ciencia política para convertirse en un concepto jurídicamente
relevante, lo cierto es que no existe como tal en el ordenamiento jurídico internacional y, en
consecuencia, tampoco el concepto
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Para el Derecho internacional un Estado existe y puede cesar su existencia como consecuencia
de un supuesto de sucesión de Estados, como puede ocurrir con la disolución o la unión con otro
Estado; pero no prevé esta especie de categoría intermedia, de semi-Estado, o Estado fantasma a la
que parece aludir la expresión Estado Fallido. Es evidente que existen Estados que no funcionan, pero
no por ello se convierten o pasan a ser, desde la óptica del Derecho internacional, una clase distinta
de Estados.

En esta línea, debemos reseñar que el origen del término Estado Fallido se sitúa en el marco
de la ciencia política y las relaciones internacionales, más concretamente, se señala como creadores
del mismo a dos politólogos norteamericanos, Steven R. Ratner y Gerald B. Helman, quienes
publicaron en 1992 un trabajo bajo el título “Saving Failed States”, en el que exponían un mecanismo
para ‘salvar’ a lo que ellos describieron como Estados fallidos, esto es, entidades donde el gobierno
ha colapsado; Liberia, Camboya y, sobre todo, Somalia eran el objeto central de su estudio.

El profesor Noam Chomsky ha llegado a asegurar que el término Failed States, Estados
“fallidos”, es una teoría inventada por la administración estadounidense tras el fracaso de sus políticas
acerca del eje del mal y los Estados terroristas o Estados forajidos, y otras invenciones creadas para
nuclear y aglutinar a la opinión pública y centrar los esfuerzos contra gobiernos y países cuyas
políticas no concuerdan con la visión del gobierno norteamericano.

¿Y quien califica a un Estado como “fallido”?

Llegados a este punto, habida cuenta la manifiesta imprecisión del término Estado Fallido, y
los riesgos que el mismo conlleva a efectos de justificar una posible intervención, cabría hacer una
última consideración, cuál es a quien corresponde calificar a un Estado como Fallido, e incluso una
más subsiguiente ¿con qué finalidad?

Ciertamente, si desde el punto de vista del ordenamiento jurídico internacional la figura de

Estado Fallido no es una categoría jurídica reconocida como tal, es obvio que, desde esa misma
perspectiva, strictu sensu nadie posee ese poder de calificación. Pero es evidente que dicha
calificación se produce; la pregunta es ¿por parte de quien? Sobre este particular, nuevamente
debemos fijarnos en el ámbito de la ciencia política, pues es allí donde vamos a encontrar la respuesta
a este interrogante.
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Si, como hemos apuntado, un Estado Fallido mantiene su plena personalidad jurídica,
debemos tener presente que, en consecuencia, también conserva intacto su estatuto jurídico, esto es,
su soberanía, independencia e igualdad; principios inherentes a su condición de Estado que deberán
ser lógicamente respetados por los demás Estados. De igual forma, un Estado Fallido sigue
disfrutando de la protección del principio de no injerencia en asuntos internos y de no intervención
militar.

En un Estado fallido, el gobierno no tiene el control físico sobre su territorio y carece del
monopolio de la fuerza. Sus instituciones son débiles o inexistentes, el debate democrático está
ausente. La guerra civil por sí sola no conlleva el fracaso del Estado se trata de un indicador complejo
que incorpora otras variables distintas de la economía, para apor tar mayores elementos de análisis
sobre la condición de for taleza o debilidad institucional del Estado. En total son tres variables
incorporadas en el análisis de este aspecto: sociales, económicas y políticas que se desdoblan en doce
indicadores.

Para Juan Gabriel Tokatlian (Tokatlian, 2002 ) el término Estado fallido, hace referencia a la
posibilidad de un vacío de poder en un país aquejado por el conflicto interno, como una de las
amenazas que más aprehensión despierta sobre la suerte del equilibrio mundial, puesto que se
identifica el concepto “con sociedades muy fracturadas y una legitimidad muy cuestionada, sin
capacidad real de independencia territorial ni poder negociador económico.

En cuanto a la influencia politica de las Constituciones en las relaciones politicas, ello tiene
que ver con tres cuestiones: a) La existencia de los metodos constitucionales para resolver conflictos
entre poderes y organos, la controversia constitucional; b) La imposibilidad de que existan decisiones
de autoridad sin la consecuente revision de constitucionalidad, y c) Los sujetos politicos deben
orientar su accion politica hacia la maximizacion de los principios constitucionales.
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Indice de Estados Fallidos.

El centro de estudio estadounidense Fund for Peace (Fondo por la Paz) emite anualmente el
Índice de Estados Fallidos (Failed States Index), que publica la revista Foreign Policy. Clasifica a los
países basándose en doce factores, como la presión demográfica creciente, movimientos masivos de
refugiados y desplazados internos; descontento grupal y búsqueda de venganza, huida crónica y
constante de población; desarrollo desigual entre grupos; crisis económica aguda o grave;
criminalización y deslegitimación del Estado; deterioro progresivo de los servicios públicos;
violación extendida de los Derechos Humanos; aparato de seguridad que supone un ‘Estado dentro
del Estado’; ascenso de élites faccionalizadas e intervención, de otros Estados o factores externos.

En el año 2019, fueron excluidos 178 Estados en la lista. Los peores nueve y su clasificacion
se nombran en la siguiente tabla.

EN ALERTA MAXIMA EN GRAN ALERTA

1. Yemen 6. Republica
2. Somalia Centroaficana
3. Sudan del Sur 7. Chad
4. Siria 8. Sudan
5. Republica 9. Afganistan
Democratica del
Congo

Mientras que con relacion al año anterior, en el 2018, fueron nombrados veinte en la lista de
los peores.

EN ALERTA MAXIMA EN GRAN ALERTA

11. Irack
1. Sudan del sur
12. Haiti
2. Somalia
13. Guinea
3. Yemen
14. Nigueria
4. Siria
15. Etiopia
5. Republica
16. Guinea-Bisau
Centroafricana
17. Kenia
6. Republica Democratica
18. Burundi
del Congo
19. Eritrea
7. Sudan
20. Pakanistan
8. Chad
9. Afganistan
10. Zimbabue
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ESTADO CONSTITUCIONAL.

Un Estado Constitucional es una construcción de los juristas que comenzó a elaborarse en los
años setenta del siglo pasado, y que hoy en día, en el discurso jurídico se mantiene como la
elaboración teórica dominante. Se trata del análisis de propuestas que han sucedido tanto en el mundo
jurídico anglosajón, como en el continental europeo y latinoamericano.

Los enfoques y preocupaciones de los autores dependen del contexto de su cultura jurídica y
de los énfasis, mayores a menores, a alguno de los elementos o variales de Estado Constitucional.
Entre ellos podemos mencionar a Ronaldo Dworkin, Peter Haberle, Ernst Wolfgang, Bockenforde,
Robert Alexy, Gustavo Zagrebelsky, Luigi Ferrajoli, Luis Prieto Sanchis, Manuel Atienza, Carlos
Santiago Nino y Miguel Carbonell, entre otros.

El Estado Constitucional admite ductilidad constitucional, es decir, la Constitución no puede

representar a ningún proyecto particular, tanto jurídico como político, pues la constitución es un
marco que contiene todos los proyectos y principios de una sociedad pluralista. La norma fundamental
acepta principios liberales y sociales, individualistas y comunitarios, a la libertad pero también a la
igualdad, a los derechos individuales y colectivos, por lo que ninguno de esos principios, valores y
derechos prevalece a priori sobre los demás.

También el Estado Constitucional entiende, que en las sociedades contemporáneas, el

ordenamiento jurídico no es uniforme, sino contradictorio con múltiples lagunas y ambigüedades. El
papel de la Constitución es importante porque resuelve las incoherencias y dificultades que plantea
el ordenamiento secundario a través de los principios y los valores que reconoce.

El Estado Constitucional reelabora el sistema de las fuentes jurídicas. Las constituciones y los
tratados sobre derechos humanos, tanto de libertad como de igualdad, ocupan un lugar de
preponderancia respecto al resto del ordenamiento jurídico para determinar la validez jurídica. A
diferencia del viejo positivismo, las constituciones no otorgan o dan derechos humanos a las personas,
sino que posibilitan unos derechos humanos que son inherentes a cada ser humano y son pre existentes
al estado.

Ademas, en el Estado Constitucional, todas las autoridades del Estado deben promover sus
actuaciones, garantizar, proteger y en su caso, reparar las violaciones a los derechos humanos; así
como entender que los fundamentos del edificio jurídico son, entre otros, la dignidad humana y la
prohibición, por variables injustificadas, de la discriminación entre ellas.
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En el Estado Constitucional, sus guardianes últimos son los tribunales constitucionales. Ellos
tienen la obligación de preservar y ampliar los derechos humanos mediante la interpretación y
argumentación constitucional y convencional. Cada Estado es el encargado de ampliar o reducir las
competencias de los tribunales constitucionales, pero no puede obviarse que si el marco de
competencias es mayor, su compromiso con los derechos humanos también deberá serlo. Por eso,
debe buscarse que los tribunales constitucionales tengan una gran independencia y suficientes
atribuciones para garantizar y maximizar a la totalidad de los derechos humanos.

El Estado Constitucional implica una nueva manera de entender el ordenamiento jurídico. En

este existen distintos tipos de normas, entre otras, las reglas, los principios y los valores. Cada tipo
distintos de normas tienen un significado para su debido tratamiento jurídico, pues no es lo mismo
interpretar o argumentar una regla que un principio o un valor.

ELEMENTOS DE ESTADO CONSTITUCIONAL.

A diferencia del Estado Legal que proyectaba la supremacía de la ley sobre los restantes
mandatos jurídicos, el Estado Constitucional propone la Supremacía de la Constitución en el
ordenamiento jurídico, reconociendo su carácter de norma de normas y su fuerza legitimadora. En
ese orden de ideas, si en el Estado Legal imperaron las reglas y la subsunción, en el Estado
Constitucional resaltarán las premisas esencias, tales como valores y principios, y el derrotero
metodológico estará orientado por la ponderación y la racionalidad.

Las características estructurales del Estado Constitucional, son:

I. Existencia de una Constitución Rígida

II. Fuerza vinculante de la Constitución
III. Garantía jurisdiccional de la Constitución
IV. Aplicación directa de la Constitución
V. Sobreinterpretación de la Constitución
VI. Interpretación conforme a la Constitución
VII. Influencia de la Constitución en el debate político
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La Constitución Rígida entraña dos cuestiones: que en la Constitución existen principios expresos
e implícitos que no pueden ser modificados ni siquiera por una reforma constitucional, y que la
Constitución constitucionaliza o irradia al resto del ordenamiento jurídico.

La fuerza vinculante de la Constitución significa que todas las normas de la Constitución son
obligatorias para todas las autoridades del estado. No son programas de acción política ni
recomendaciones; las autoridades de los distintos niveles del estado están obligadas a acatarlas.

La garantía jurisdiccional se ata a la existencia de controles judiciales de constitucionalidad

que brinden una garantía efectiva respecto del cumplimiento y desarrollo de la Constitución. En la
actualidad se reconocen dos modelos o niveles de control de constitucionalidad: (i) el concentrado,
ejercido por un tribunal constitucional con competencia exclusiva para estudiar de manera abstracta
la constitucionalidad de los mandatos jurídicos; y (ii) el difuso o por vía de excepción, adjudicado en
esencia a todos los operadores judiciales, quienes tienen la potestad de no aplicar una disposición
jurídica en caso concreto por considerarla contraria al texto constitucional.

Existe aplicación directa de la constitución, de lo que se deduce por lo menos dos situaciones:
a) La Constitución rige para los particulares y no solo para los poderes públicos, b) todas las
autoridades deben aplicar la Constitución, aunque no exista ley secundaria de desarrollo con el
propósito de salvaguardar derechos humanos y principios democráticos.

En el Estado Constitucional, la Constitución se sobreinterpreta; es decir, no se acude a los

métodos tradicionales de interpretación de las normas como el gramatical, mas bien los contenidos
de las normas constitucionales extienden todos los significados posibles para optimizar la protección
de los derechos humanos y los principios democráticos. La sorbreinterpretacion de la Constitución
impacta en las relaciones de los gobernados con los poderes públicos, pero también en las relaciones
entre particulares.

La interpretación permite que el ejercicio del control de constitucionalidad trascienda de la

declaración de exequibilidad o inexequibilidad, sino que permite que el tribunal constitucional
condicione la interpretación de determinada norma, siendo esa la interpretación válida a los ojos de
la Constitución. En fin, toda la vida publica y privada esta bajo el paraguas de la Constitución y de
los tratados sobre derechos humanos.
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CONCLUSION

Los conceptos en todas las actividades humanas son necesarios. La precisión en los mismos
siempre es problemática. Parten generalmente de consensos internacionales y disciplinarios en las
ciencias. Sin embargo, la finalidad de los consensos puede verse empañada por intereses particulares
y no por objetivos comunes. En el caso del concepto de Estados Fallidos este sucumbe ante la prueba
de la precisión conceptual y se apega a la utilización política internacional.

Un Estado es fallido o no lo es. Cuando se presentan estas posiciones necesitaremos de un

gran definidor que autocráticamente decida entre el todo y nada. Actualmente en el mundo, eso es lo
que sucede. Un Estado decide la condición de fallidos o no fallidos de otros Estados.

Ejemplos de la indeterminación de los criterios de los Estados Fallidos sobran. El problema

principal es el número de variables que son incluidas en los índices. Un país que se encuentra en crisis
económica puede tener consecuencias de incertidumbre política y jurídica. Estos podrían considerarse
como factores probables de un Estado Fallido, pero en realidad puede tratarse de un Estado débil que
se encuentra sumergido en una crisis de inseguridad pública así como falta de eficacia y eficiencia
del aparato burocrático en cuanto a la toma de decisiones políticas.

Por otro lado, el Estado Cosntitucional es una construccion exclusivamente juridica, ideada
por dogmaticos y por los tribunales constitucionales. Por lo tal presenta muchas deficiencias sobre lo
cual no me voy a pronunciar.

Este tipo de Estado de nuestros dias expresa, a diferencia de otras maneras de concebir al
Estado, una concepción muy fuerte de los derechos humanos como fundamento y fin del Estado y del
orden juridico; un reforzamiento de la noción de Constitución normativa porque la Constitución, no
sólo debe reconocer los derechos, sino garantizarlos plenamente.
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BIBLIOGRAFIA

• Wikipedia http://es.wikipedia.org/wiki/Estado_fallido
• Vid TOKATLIÁn, Juan Gabriel, La política exterior en el Tiempo. 1 de junio. 2002 Bogotá, pág. 1-20
tomando la cita de BARBOSA CARDOnA O. La soberanía de los Estados periféricos y los males
globales. revista electrónica. http://www.espaciocritico.com/articulos/rev08/n8_a07.htm.
• «Failed States list 2007». Revista Foreign Policy. Archivado desde el original el 20 de junio de 2007.
Consultado el 19 de junio de 20
• «Fragile States Index 2019». Fund for Peace. 10 de abril de 2019.
• «Fragile States Index 2018: Issues of Fragility Touch the World’s». Fund for Peace.
• https://www.diariojuridico.com/elementos-del-estado-constitucional/
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ANEXOS:
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