MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Empresa/proceso Sistema de Gestión / SIGSSOMA RESPONSABLE:

OBJETIVO DEL PROCESO: Asegurar el cumplimiento de los objetivos SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD

IDENTIFICACION DEL RIESGO Y OPORTUNIDAD ANALISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO Y OPORTUNIDAD PLAN DE TRATAMIENTO

SISTEMA AFECTADO
CÓDIGO DE RIESGO /
N° RIESGO / OPORTUNIDAD PARTE INTERESADA NIVEL TIPO DE RIESGO U OPORTUNIDADESTRATEGIA ACTIVIDADES DE CONTROL
OPORTUNIDAD
SGC SGSSO SGMA

.- Definir un procedimiento de control de sub

contratistas.
Clientes privados y .- Incluir en el contrato el procdimiento a los sub
1 A1 Deficiente evaluacion a los sub contratistas X X X BAJO Operativos Evitar el riesgo
publicos. contratistas.
.- Inducir a todos los sub contratistas en los
estandares de trabajo.

Clientes privados y .- Solicitar reuniones con las subcontratistas más

Exista la probabilidad de aumentar los accidentes con públicos representativos de cada proyecto.
2 A2 X MEDIO Operativos Reducir el riesgo
tiempo perdido. Socios Nacionales e .- Seguimiento a los compromisos de las partes.
Internacionales .- Impulsar la capacitación del personal SSOMA
estable y con potencial

.- Tener actualizado la matriz de requisitos legales

Ser sancionados o multados en temas relacionados Entidades reguladoras, .- Programa de Evaluación de cumplimiento legal
3 A3 gobierno local, X X MEDIO De Imagen Reducir el riesgo .-Evaluación de cumplimiento legal de SSOMA
a la seguridad, salud ocupacional y medio ambiente regional y central .- Auditorias SSOMA

Leyenda:
SGC: Sistema de Gestión de Calidad
SGSSOMA: Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional
SGAS: Sistema de Gestión de Medio Ambiente

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por

Nombre / Función: Nombre / Función: Nombre / Función:

Firma: F Firma: Fe
Firma:
 Código:
Revisión:

NTE Y CALIDAD

ATAMIENTO EVALUACIÓN

COMENTARIOS / OBSERVACIONES
FRECUENCIA /
RESPONSABLE RIESGO RESIDUAL
FECHA DE CIERRE

Relación con :
Fortaleza: Buena gestión del sistema
SSOMA/ Procura/calidad Permanente BAJO integrado de gestión.

Relación con :
Fortaleza: Buena gestión de SSOMA
SSOMA Cuatrimestral BAJO

Relación con :
Amenaza: Modificación de la
legislación que implica mayores
exigencias en temas de SSOMA.
SSOMA Anual BAJO Es un riesgo controlado

Aprobado por:

Fecha :
 NIVEL DE RIESGO
Criterio RIESGO

Genera un alto impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la

organización y es muy probable que ocurran. Aquel riesgo que al
ALTO presentarse puede causar una afectación directa a la estrategia de la
Organización, no se debe continuar con las actividades hasta que se
realicen acciones que aporten a la mitigación del mismo.

Se da cuando se presenta la siguiente combinación:

- Genera un impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la
organización, y es poco probable que ocurra.
- Genera un impacto leve a la organización, y es muy probable que
MEDIO ocurran.
Aquel riesgo que al presentarse puede originar una afectación a los
procesos de la organización, se debe tomar acciones a mediano o largo
plazo a fin de que el riesgo no se manifieste.

No generan impacto a la organización y es improbable que ocurran.

Aquel riesgo que al presentarse no afecta el funcionar de la organización.
BAJO Se pueden continuar con las actividades sin llevar a cabo controles
adicionales.
 PRINCIPAL
OPORTUNIDAD

Es aquella oportunidad que al

presentarse puede generar grandes
beneficios a la organización y para el
cumplimiento de sus objetivos.

Es aquella oportunidad que al

presentarse potenciaría los procesos de
soporte, se debe analizar el costo del
aprovechamiento y el beneficio que
daría a la organización aprovecharlo.

APETITO DE RIESGO

Es aquella oportunidad que al

presentarse, su aprovechamiento no
afecta sustancialmente los objetivos de
la organización.
 TIPOLOGIA DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
TIPO

Estratégicos

De Imagen

Operativos

Financieros

De Cumplimiento

De Tecnología
 TIPOLOGIA DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
PRINCIPAL
DESCRIPCION
Se asocia con la forma en que se administra la Organización. Se enfoca a asuntos
globales relacionados con la misión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos,
la clara definición de políticas, diseño y conceptualización de la empresa por parte
de la alta gerencia.

Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de las partes

interesadas externas hacia la institución.

Comprenden riesgos u oportunidades provenientes del funcionamiento y

operatividad de los sistemas de información organizacional, de la definición de los
procesos, de la estructura de la empresa, de la articulación entre dependencias.

Se relacionan con el manejo de los recursos de la empresa que incluyen: la

ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos,
manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes.

Se asocian con la capacidad de la empresa para cumplir con los requisitos legales,
contractuales y en general con su compromiso ante el Cliente y las partes
interesadas.

Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer sus

necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misión.
PRINCIPAL
 ESTRATEGIAS PARA EL TRATAMIENTO DE RIESGOS ESTRATEGIAS
Estrategia Descripción Estrategia
El nivel del riesgo se debería reducir mediante la selección de Explotar la
Reducir el riesgo controles, de manera tal que el riesgo residual se pueda revaluar oportunidad
como aceptable.

Aceptar el riesgo La decisión sobre aceptar el riesgo sin acción posterior se debería Compartir la
tomar dependiendo de la expectativa de riesgo de la organización. oportunidad

Evitar el riesgo Se debería evitar la actividad o la acción que da origen al riesgo Mejorar la
particular. oportunidad

Transferir o El riesgo se debería transferir o compartir a otra de las partes que Aceptar la
Compartir el pueda manejar de manera más eficaz el riesgo particular oportunidad
riesgo dependiendo de la evaluación del riesgo.
Explotar la oportunidad
Compartir la oportunidad
Mejorar la oportunidad

Aceptar la oportunidad
ESTRATEGIAS PARA EL TRATAMIENTO DE OPORTUNIDADES
PRINCIPAL
Descripción

Eliminar la incertidumbre que no suceda y potenciarlo para que

suceda

Compartir la oportunidad con terceros aumenta la capacidad que

salga adelantes

Aumenta la posibilidad de la oportunidad, potenciándola

Aceptar que viene una oportunidad, cuando se presente veremos

como abordarla