CHECK LIST

ANÁLISIS DE FACTORES HUMANOS

ANEXO V. GUÍA ANÁLISIS DE RIESGOS DE PROCESOS

Gerencia o Departamento:

Dependencia o Planta:

Responsable del área:

Proceso crítico:

Personal evaluado:

Fecha: Lugar:
Evaluador: Registro:

Preguntas Descripción Respuesta Observaciones

1. Procedimientos

Muy detallados o muy generales.

Equipos de proceso claramente
¿Son adecuados?
identificado/ubicación.
Consistente con los P&ID.

Es entendible y conciso.
¿Lenguaje simple y entendible? Notas, alertas o advertencias no están
mezcladas con los pasos del procedimiento.

En la herramienta P8.
En caso de no tener disponible la intranet,
¿Disponibles? disponen de copia de los procedimientos
actualizados en otro sitio
¿Tareas largas y/o complejas están Dispone de listas de chequeo y se evita el uso
debidamente documentadas? de memoria del operador.

¿Los procedimientos de emergencia Los procedimientos de emergencia pueden

están accesibles? ser facilmente consulados
2. Instrumentación y los sistemas de Control de proceso y Shut Down (DCS, ESD)

La instrumentación está claramente

¿La instrumentación en el cuarto de
control y campo es operativa?
identificada en campo y en el Cuarto de
control
La instrumentación está sintonizada y es
confiable
Se opera con lazos de control en manual

Los sistemas de control de proceso básico

¿La instrumentación es exacta y su
realimentan al operador de forma inmediata.
respuesta es satisfactoria?
No existe ambigüedad en la información.

¿La instrumentación es del rango Unidades de medición consistente, entendible

adecuado? y fácil de leer.
¿Cuándo se hace un ajuste, se recibe
la respuesta en un tiempo razonable?

¿La respuesta es demasiado rápida o

de magnitud de cambio excesivo?

La información en el BPCS es excesiva o de

Exceso de información generada por
amplia magnitud durante procesos de
los instrumentos en el tablero de
operación normal arranque-pare. Se ha
control.
realizado taller de priorización de alarmas?.
Los sistemas están diseñados y se les
¿La instrumentacion está etiquetada
proporciona mantenimiento (hardware y
adecuadamente?
software.
¿Los sistemas de computación están
diseñados y se les proporcionan
mantenimiento para reducir errores
del operador?
¿Los sistemas de computación y el Los sistemas de computación y el software se
software se prueban? prueban con la frecuencia adecuada

Se realizan controles de cambio cuando se

¿Están controlados los cambios en la hace un cambio tanto al software y hardware
programación? del sistema o cuando los sistemas de corte
están en by pass
 ¿Es satisfactoria la colocación de los
Se encuentra en buen estado el Switche de
switche de arranque/paro,
arranque/paro
encendido/apagado?
¿Existen casos en que tengan que
desarrollarse operaciones no deseadas Existen casos en que se inhiben los cortes de
debido a la colocación de switches o protección durante operaciones especiales
controladores?

En los casos en los que el operador no Si se presentan situaciones anormales, la

se encuentra de forma permanente unidad tiene la capacidad para responder por
¿se realiza operación remota? sí misma o ser operada de manera remota.
3. Entrenamiento

La matriz de conocimiento incluye aspectos

¿Existen matriz de conocimiento y
relacionados con la tecnología de proceso,
guías de entrenamiento por cada
procedimientos críticos, arranque apagada,
cargo?
situaciones de emergencias.

Cada cuanto se hace seguimiento al

¿Hay seguimiento al desempeño?
desempeño y a las tareas propias del cargo.

¿Las hojas de registro y las bitacoras

del cuarto de control y de campo, se
utilizan adecuadamente?

Se hacen simulacros de emergencias con

¿Se llevan a cabo simulacros de
regularidad
preparación en emergencias?
Se discute con el personal involucrado

Hay un entrenamiento en aula o hay guías de

¿Es adecuado el entrenamiento básico
entrenamiento para el personal que maneja el
en computación?
BPCS.
4. Equipos de proceso

¿Los equipos está en buenas Hay equipo inoperables o que requiere

condiciones para operar? frecuente mantenimiento?

¿Están adecuadamente identificados Los componentes del equipo se pueden

en campo con el TAG correspondiente? distinguir unos de otros.
 Los equipos de proceso están fácilmente
accesibles para el operador y el mantenedor
¿El equipo de proceso está accesible? ¿Existen válvulas de difícil operación o
revisión (posición ergonómica al
manipularlas)?

Por ejemplo, válvulas que cierren cuando se

¿Existe equipo que sea operado de
giran en sentido contrario a las manecillas del
forma no estándar?
reloj

Existen equipos de detección con tiempos de

respuesta adecuados.
¿Existen equipos de detección de
Son suficientes y están ubicados
gases inflamables y tóxicos?
adecuadamente.
Son calibrados con frecuencia.

Esta accequible el botón de parado de aire en

caso de ingreso de sustancias toxicas e
Sistemas de ventilación y aire
inflamables al cuarto de control? Se cuenta
acondicionado.
con presurización en los cuartos. Está
funcionando?

¿Son los equipos para escape y Equipos para escape y operaciones de

operaciones de emergencia emergencia suficientes, inspeccionados,
adecuados? disponibles y asequibles

Se encuentran señalizadas las rutas de

¿Son aceptables los pasillos de escape
manera clara.
durante emergencias?
Bien iluminadas.

¿Las válvulas de aislamiento remoto Válvulas de aislamiento remoto asequibles y

de emergencias son adecuadas? operables para la emergencia
¿El alumbrado en el campo y cuarto El alumbrado en el campo y cuarto de control
de control es satisfactorio? es satisfactorio?
5. Herramientas

¿Están disponibles las herramientas

adecuadas?

¿Existen programas específicos de

evaluaciones/ inspecciones en planta
Mantenimiento, inspección y pruebas.
para determinar la suficiencia/
condición de estas herramientas?
¿Existen equipos de comunicación
entre campo y cuarto de control
confiables?
¿Existe un sistema alterno (intercom)
en caso de pérdida de la comunicación
en una emergencia?
6. Actitud y motivación hacia el trabajo
¿Es aceptable la actitud de seguridad
de los empleados?
¿Existe evidencia de abreviaturas
tomadas cuando se comparan con
procedimientos establecidos?
¿Existe evidencia de problemas para
priorizar seguridad vs. producción?
Existe buena comunicación entre todos los
¿Las comunicaciones son
niveles
satisfactorias?
Son claras las formas de comunicación
¿Existen tareas asignadas a
empleados que los estimulen lo
suficiente para prevenir el
aburrimiento, pero no tan complejas
que los frustren?
¿Las bitácoras y otras actividades
proporcionan adecuada vigilancia del
proceso?
¿Existen trabajos repetitivos,
monótonos que si se hacen
inadecuadamente pudieran traer
consecuencias inaceptables?
SOS

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