PROGRAMA DE AUDITORIA

EMPRESA: FECHA: N° DE HOJA:

HORAS
FASE ACTIVIDAD ENCARGADOS
ESTIMADAS
I VISITA PRELIMINAR
 Solicitud de Manuales y Documentaciones.
 Elaboración de los cuestionarios.
 Recopilación de la información
organizacional: estructura orgánica,
recursos humanos, presupuestos.
II DESARROLLO DE AUDITORIA
 Aplicación del cuestionario al personal.
 Entrevistas a líderes y usuarios más relevantes
de la dirección.
 Análisis de las claves de acceso, control,
seguridad, confiabilidad y respaldos.
 Evaluación de la estructura orgánica:
departamentos, puestos, funciones, autoridad y
responsabilidades.
 Evaluación de los Recursos Humanos y de la
situación Presupuestal y Financiera:
desempeño, capacitación, condiciones de
trabajo, recursos en materiales y financieros
mobiliario y equipos.
 Evaluación de los sistemas: relevamiento de
Hardware y Software, evaluación del diseño
lógico y del desarrollo del sistema.
 Evaluación del Proceso de Datos y de los
Equipos de Cómputos: seguridad de los datos,
control de operación, seguridad física y
procedimientos de respaldo.
III REVISION Y PRE-INFORME
 Revisión de los papeles de trabajo.
 Determinación del Diagnostico e Implicancias.
 Elaboración de la Carta de Gerencia.
 Elaboración del Borrador.
IV INFORME

 Elaboración y presentación del Informe

 PROGRAMA DE AUDITORIA
EMPRESA: FECHA: N° DE HOJA:
HORAS
FASE ACTIVIDAD ENCARGADOS
ESTIMADAS
I VISITA PRELIMINAR
 Solicitar documentación de inventarios y
licencias
 Evaluar las características de hardware
(equipos informáticos) y software (sistema
operativo)

II DESARROLLO DE AUDITORIA
 Verificar que el inventario descrito cumpla con
las características del existente
 Verificar que existan personal con el
conocimiento para dar el mantenimiento al
equipo informático.
 Verificar si cuentan con los materiales
adecuados para brindar mantenimiento
 Verificar si existen planes de capacitación para
el uso del software aplicativo

 Verificación de actualizaciones

 Verificar la utilización del hardware

 Realizar una revisión de las instalaciones
eléctricas
III REVISION Y PRE-INFORME


IV INFORME

 Elaboración y presentación del Informe

 CÉDULA DE INVENTARIO DE EQUIPO DE CÓMPUTO DEL ÁREA DE INFORMÁTICA

PERIODO :
AREA EXAMINADA :
FECHA DE INICIO :
FECHA DE TERMINO :

IDENTIFICACIO DESCRIPCION FECHA DE PERSONA

REFERENCI
N DEL ADQUISICI RESPONSABL OBSERVACIONES
A
PRODUCTO NOMBRE MARCA MODELO SERIE COLOR ON E

NONITOR HP E1920NX CNK6490D41 Gris metalico

MONITOR SANGUNG Negro

0037 CPU SPWMX2 Gris metalico y negro

0041 CPU 52x MAX Negro con metalico

TECLADO GENIUS Negro

TECLADO GENIUS Negro

BATERIA TRIPP-LITE Negro

BATERIA TRIPP-LITE Negro

BATERIA APC Negro

MINI LAPTOP ACCER Back up Negro

550
 CÉDULA ANALÍTICA DE INVENTARIO DE PROGRAMAS

PERIODO :
AREA EXAMINADA :
FECHA DE INICIO :
FECHA DE TERMINO :

NOMBRE CANTIDAD CANTIDAD

PAIS DE LENGUAJE DE FECHA DE PERIOCIDAD DE
REFERENCIA DEL VERSION DE DE OBSERVACIONES
CREACION PROGRAMACION INSTALACION ACTUALIZACION
PROGRAMA USUARIOS MODULOS
Los modulos
instalados no pueden
ser usados por todos
SLS-1 SISTEMA COSTA 6.0 R2- VISUAL BASIC NOVIEMBRE N/A 48 15 los usuarios del
EXACTUS RICA SRL SP2 2017 Sistema para los
ERP 2009 puntos de venta solo
se puede acceder a
facturacion y control
de inventario

REALIZADO POR:

SUPERVISADO POR: