UNIDAD 2

METODOLOGÍAS DE ELABORACIÓN DE ÁRBOLES

En este capítulo vamos a apoyamos en las técmcas de árboles como herramienta para
identificar adecuadamente un problema y buscarle la mejor solución posible. El proceso
contem.pia 6 pasos:

1. Definición del problema central

2. Determinación de efectos
3. Identificación de causas
4. Definición de objetivos
5. Exploración de acciones
6. Planteamiento de alternativas
7. Selección de la altemaíiva óptima

Primer paso: El Problema Central, punto de partida del proyecto.

El primer paso consiste en definir el problema central. A ía definición de! problema

puede llegarse de diversas formas: Como resultado de un diagnóstico preliminar, por una
demanda específica de un grupo afectado (comunidad, usuarios) o por un proceso de
consenso entre quienes están abordando el tema

Para facilitar la comprensión de ia metodología, ilustraremos su aplicación con un

ejemplo. En la Región de Tierrabuena, la fruta de guanamate está exhibiendo pérdidas en
la cosecha. El problema fue identificado como ''Deterioro de la fruta de guanamate en la
recolección". Lo colocamos en el gráfico como Problema Central:

Marco Lógico para la Formulación de Proyectos de Desarrollo 7

 ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIQ^fES

Primer paso
DEFINICION DE UN PROBLEMA CENTRAL

. — _

DETEBÍORO DE L A FRUTA
E N L A RECOLECCION

Segundo paso: exploración de efectos

A partir de la definición del problema central, podemos pasar a identificar los EFECTOS
y/o a buscar las CAUSAS. Podemos hacerlo en cualquier orden. Supongamos que nos
interesa primero examinar los efectos, para formamos una idea del alcance o
trascendencia o del problema. Los efectos son las consecuencias derivadas de la
existencia del problema. Hacemos una lluvia de ideas sobre los posibles efectos que se
desprenden de manera inmediata del problema. En el ejercicio aparecieron dos efectos
importantes:
• Pérdida física de fruta
• Contaminación ambiental por frutas dañadas

Luego los representamos en el gráfico, haciéndolos nacer, hacia arriba, del problema
central:

Marco Lógico para ia Formulación de Proyectos de Desarrolio 8

 ANALISIS D E PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES

EFECTOS DE PRIMER NIVEL

CONTAMiNAQÓN POR
FRUTA DAÑADA

DETERi ORO D E L A FRUTA

E N ÜkRECOLHCaON

A continuación, el equipo de análisis del problema se pregunta por los efectos de segundo
nivel es decir, por los efectos derivados de los primeros efectos y los representa en el
gráfico;

ANALÍSiS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES

EFECTOS DE SEGUNDO NIVEL

Efectos de
KÍS'JCK V A L O R D E
Segundo D E PLAGAS
LAPFODUCaÓN
NJvel V MALOS O L O i ^

OONTAMINAQÓN P O R
PERDI DA DE FRUTA
FRUTA DAÑADA

DETERÍ ORO D E LA FRUTA

EN LARECOLECaÓN

Finalmente, en la parte superior, se colocan los efectos de cúpula, que son consecuencia
de los anteriores:

Marco Lógico para la Fonnulación de Proyectos de Desarrolio 9

 ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES

Segundo paso
^ EXPLORACION Y VERIFICACION DE EFECTOS
Efeaos de
tercer nivel D_', ^("" •'J' -ÍT L r . r

PRDUFERAaÓN f/AYOF£3Q3SrOS
Bedos de MENOR VALOR D E
segundo nivel
Y OLORES DEDESKH3S-

Sedos de OONTAMINAQÓN POR

PÉRDIDAOE FRUTA
primer nivel FRUTA DAÑADA

Problema DETERIORO DE LA FRUTA

ENLARECOLECaÓN

Nótese que el encadenamiento se hace uniendo los efectos con flechas de abajo-arriba.
Las flechas nacen de los "efectos-causa" y llegan a ios "efectos-consecuencia".

Estamos, pues, en el ejemplo, frente a un problema importante, que genera impactos de

naturaleza ambiental y económica.

Tercer paso: identificación de causas

En este punto nos preguntamos: ¿Cuáles son las causas del problema?
Hacemos una lluvia de ideas para encontrar posibles causas, seleccionando las que son
de incidencia inmediata y las colocamos debajo del problema central:

Marco Lógico para la Fonnulación de Proyectos de Desarrollo 10

 ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES

CAUSAS DE PRIMER NIVEL

D E T E R I O R O D E LA FRUTA
EN LARECOLECaÓN

Causas d e mUT-A • M A L T R A T A D A - FRAGÍLiDAD DI

primer nivel EN(LARECOLEíXJÓ¡^v . : • Í A FRUTA .

A continuación nos preguntamos para cada causa cuáles son a su tumo sus posibles
causas (causas de las causas) y las representamos en el gráfico, indicando los flujos de
causalidad mediante flechas de abajo-arriba:

ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES

Tercer paso
IDENTIFICACIÓN DE CAUSAS

DETERI O R O D E lA FRUTA
EN LARECOLECaÓN

F R U T A MALTRATADA"-- FRASIUD^DD;
EN L A R E O D L E G n i 5 N ^ L A FRUTA

• ..ESrií/ULOb • -VA^ÍIEJAD DE-- :

If-JAfííOFrADOSmRA
INAí^FSRADAS

Marco Lógico para ia Fonnaiación de ñíiyectos de DesanoUo 11

El proceso se repite hasta que el grupo de análisis considere que ha llegado a la
identificación de causas básicas o "causas puntuales", suficientes como referente práctico
para la búsqueda de posibles soluciones.

Árbol del Problema

Una vez que se ha completado el proceso de desagregación de causas en las causas

específicas que las generan, se unen los diagramas de efectos y de causas en un solo
gráfico, al que denominaremos el Árbol del Problema, o Árbol de Causas y Efectos:

ANALISIS D E PROBLEMAS Y BUSQUEDA D E SOLUCIONES

Árbol del Problema

-•: -íTOjrBwadN.DS :

>
LAWODSJCXJCW-

—í

f f

1 1

El árbol queda conformado por tres partes:

• El problema central, representado por el tronco
• Los efectos, que conforman las ramas o el follaje, y
• Las causas, que representan las raíces.

Marco Lógico paia ia Fomulacíóo de Pioyecxos de Desarrollo 12

 Árbol d e l P r o b l e m a

Las Ramas
son los
H u e r o s

• Tronco
esei
PROBLEMA

L a s Raíces
s o n tas
CAUSAS

Nótese que los nexos de causalidad flityen, como la savia del árbol, desde abajo hacia
arriba, por los eslabonamientos indicados. Asi, el Deterioro de la fruta en la recolección
(problema central) es la resultante de dos causas de primer orden: fruía maltratada en la
recolección y/o Fragilidad de la fruta. Las causas de segundo orden se encuentran en las
puntas de las raíces: Así, Técnicas inapropiadas de recolección. Baja calificación de los
recolectores y Estímulos inapropiados p ^ la recolección son las causas determinantes de
la Fruta maltratada en la recolección.

En la práctica puede ser necesario continuar la cadena de desagregaciones causales, hasta

llegar a causas de tercero o cuarto nivel. ¿Hasta qué nivel llegar? El siguiente criterio nos
sirve de orientación: Cuando una causa ya corresponde a una categoría específica, lo
suficientemente concreta que no se necesita (o no se puede) desagriar en causas más
puntuales, se deja en ese nivel. Un cama concreta (punta de raíz) ya permite visualizar
una acción que la solucione. En el ejemplo se consideró que la Variedad de fruta de baja
resistencia a la manipulación es ima categoría causal suficientemente concreta que ya
sugiere una solución posible (que se procure una variedad de fruta resistente). Por ello no
se desagrega más. Por la otra vertiente, Fruta maltratada en la recolección, es una
expresión todavía muy abierta, que requiere indagar por posibles causas del maltrato, y
por tanto será necesario desagregarla en causas que lleven a conceptos más concretos.

Aquí hemos expuesto un proceso lógico donde las causas se van identificando de arriba-
abajo en orden de generalidad, primero las categorías causales más amplias y luego se
van desagregando en causas de causas, hasta llegar a las puntas de raíz. Pero en la
práctica no todas las mentes funcionan de la misma fomia. Unos piensan de esta manera
más lógica, pero otros piensan de manera más abierta, multidireccional, simultánea, no
estructurada o lateral. Por ejemplo, al buscar las causas, a una persona pueden venírsele a
la mente simultáneamente múltiples causas de diferentes categorías.

Marco Lógico para la Fonnulación de Prc^etíos de DesanoUo 13

Como no todas las personas construyen categorías de pensamiento de la misma forma, es
recomendable que los facilitadores de los talleres o de las reuniones dedicadas al análisis
de problemas y búsquedas de causas, dejen a disposición de los participantes métodos
abiertos de trabajo para el proceso de búsqueda, con el fin de que las personas -
individualmente o en grupos- apliquen las fomias de trabajo que mejor se adecúen a sus
procesos mentales. Asi, unos grupos preferirán iniciar por una liiivia de ideas colectiva,
otros por listados individuales de posibles causas para luego establecer categorías y
finalmente subordinar las causas específicas a otras más generales que las contengan.
Otros preferirán escribir en tapetas las causas sugeridas, para luego colocarlas debajo del
problema y subordinarlas en niveles. Otros trabajarán sobre un dibigo colectivo en varías
rondas, en el que cada cual va colgando las causas que se imagine, luego las reagrapan,
las subordinan y las validan.

De todas maneras, cualquiera que sea d m t o d o de elaboración, al final el grupo de

trabajo debe llegar a un árbol del problema, con un sistema de causas estructurado, donde
las causas más concretas estarán las puntas de raíz.

Cuarto paso: Definición de Objetivos

El paso siguiente es definir el objetivo que se deberá lograr para resolver el problema. El
objetivo central se define como la situación esperada que, si se alcanza, resolverá el
problema. Si el problema, es "Deterioro de la fruta en la recolección", la situación
esperada para solucionarlo será ''Fruta recolectada sin deterioró". Es decir, la
manifestación del objetivo central corresponde a la situación contraria de la situación-
problema Es como si se tratara de una pelicula, donde el negativo es el problema y el
revelado (el positivo) es el objetivo.

Como procedmiento general, hagamos lo mismo para los conceptos de los demás
cuadros. Expresemos la redacción en contrario:

Marco Lógico para ]a FonnulaciÓB de Proyectos de Desarrollo 14

 .•\NALiSIS D E PROBLEMAS Y BUSQUEDA D E SOLUCIONES

Cuarto paso
Árbol de Objetivos
• DETcíJCWO • .

- lAPRCXDÜCnON-.

A I diagrama así obtenido lo llamaremos el Árbol de Objetivos, pues representa una

estructura de objetivos relativos encadenados, de manera que si se logran los inferiores se
facilitará el logro de los si^eriores: Si se logra un buen trato a la fruta y/o si se consigue
implantar una fruta que sea resistente a la manipulación en la recolección, entonces
estaremos asegurando una recolección sin deterioro. Así mismo, en un nivel inferior: Si
se consigue diseñar y establecer técnicas apropiadas para el trato de la fruta durante la
recolección y se garantiza contar con recolectores calificados, se asegurará la
implantación de prácticas idóneas para la recolección.

De esta forma, al pasar del Árbol del Problema al Árbol de Objetivos, las causas se
convierten en medios (necesarios para la solución del problema) y los efectos se
convierten en Jines (situaciones deseadas, a las que contribi^e la solución del problema).

Manx) Lógico para ía Formíilac^oa de Proy«iDS de DesanoUo 15

 Árbol d e O b j e t i v o s

Las Ramas
son los

I B Tronco
es el
r OBJETIVO
' CENTRAL

L a s Raíces
son los
MEDI O S

B ú s q u e d a de soluciones

Cuando un medio se desagrega en varios medios, el significado práctico es que si se

realizan los medios que lo conforman (en el nivel inferior) entonces se estaría asegurando
el logro del medio de orden superior). Veámoslo con el medio Recolección con buen
trato de la fruta, que se desagrega en t r ^ medio inferiores. ¿Cómo podemos lograr que la
fruta sea bien recolectada? La respuesta es: Si contamos con técnicas apropiadas de
recolección y, además, contamos con obreros calificados para que apliquen esas buenas
técnicas, bajo un sistema de incentivos que propicie la calidad en la recolección. Los tres
medios, complementariamente, asegurarán el logro del medio al que ellos dos convergen.

¿Cómo hacemos, entonces, para buscar soluciones al problema?

La lógica de conversión del árbol del problema al árbol de objetivos implica que toda
propuesta que asegure el objetivo central (situación esperada) es, por definición, garantía
de solución del problema original. Ahora bien: ¿Cómo ^rovechamos el árbol de
objetivos para buscar soluciones? Muy sencillo: buscando en las puntas de las raíces del
árbol, pues allí están los medios específicos sobre los cuales deberemos trabajar para
estructurar alternativas de solución. A l examinar el árbol de objetivos, identificamos los
medios de punta de raíz:

Marco Lógico para la Formulación de ProyecttK de Desar- :Uo 16

 Árbol d e O b j e t i v o s

A N Q 3 ^ A L 01S^J!^EJ1 D O

COMTROL/OASUV5 R E O X I D O S L D S COSTOS POR W Y O R VALOR D =

MWBRTJCIÓN D = D E S C H O S LAPROD-JO^OM
i
»

D I S « N J ! DA l A CDNTyiAC M V J O n
a S M N U Ett LA Qft =ÍJr A
PORD/ítoDEFFLrrA

FRUTA R3X>L£CrADA
3NDETeílC«D

FRUTA RESISTENTES. CCTEÍlDfíO

BU=NTFW,TO DE LA FRUTA BtLAfS3>-=aaCN

:TajflC^AFÍlOPI«3AS SIÍiULCSfSWA
FEGGtSCaÜN C O NCNJt»0
I

Quinto paso: Acciones para asegurar los medios puntuales

Cualquier solución que se proponga, para ser satisfactoria, deberá contemplar una
adecuada combinación de acciones sobre los cuatro medios de punta; "Técmcas
apropiadas de recolección", "Recolectores calificados", "Estímulos para recolección con
calidad." y "Fruta resistente a la manipulación".

para avanzar en la búsqueda de soluciones, se realiza, para todos los medios de punta de
raíz, una lluvia de ideas sobre las acciones que faciliten su realización. El resultado se
representa en el árbol siguiente;

Marco Lógico para la FonnuteciÓn de Proyectos de Desarrollo 17

 G e n e r a r a c c i o n e s e n las p u n t a s d e r a í z

a>rrRDL«jASLAs F=DüaDOSLÍ2S C E S r C S F O R W i Y C K VALOR DE

P _ f t 3 > S Y MALOS OLDSES NWaPULyaÚN DE D£SH>ICffi LAPRDDJCOÍSM

D l S , f l r O D A LA C D M r A M l f W 3 0 N
D I S M N U I i a ^ L A PSROrOA ESFÍÍJTA
poRD/tfioDEFarrA

t
FRUTA R 3 3 X B Z r / O A
SNDElSsia'b'

•• SLeJTBATO,ElEl?¡fflLÍrA " •:,..^;.:BJU:fiS3Di£CaÓN\,-

__ .._ 1
If-PUWTjWMJB/A
• -p,3T>:.Ecrcí^ " 1
DE^ECDLECOÜN .-'1 VAR!H)/0-DSHíjrA

si¿erra-(fc . kanáuár-
. IrssnjjwDs p o s SwM vartédad/:

Sexto paso: Postulación de alternativas

¿Qué es una altemath^a? La palabra alternativa viene del término latino "cdter", que
significa ''otro", "otra". Es decir, el término se refiere a otra forma de hacer algo, de
lograr algo. Según esto, una sola altemativa no existe. Por definición, una alternativa se
enfi-enta a otra. Conclusión: altemativa es cada una de las opciones para lograr un
objetivo (o resolver un problema), de manera que cada una de ellas, independientemente,
asegure una solución satisfactoria del problema Por lo tanto, te altemaíñ'os son
excluyentes. Si A y B se han planteado como altemativas para lograr un mismo objetivo,
entonces el objetivo se alcanza o ejecutando A o ejecutando B . No son necesarias las dos.
Por el contrario, con una de ellas basta para solucionar el problema. Se dice que estamos
en presencia de una disyunción: o se hace A , o se hace B.

En el ejemplo que traemos, los analistas llegaron a la concusión de que con cualquiera de
los dos medios de primer nivel que concurren al objetivo central se puede obtener una
solución satisfactoria. Es decir, tanto por la vertiente del mejoramiento en la recolección
(lado izquierdo), como por la del cambio de variedad (lado derecho) es posible llegar a
una solución aceptable, cada una por separado.

Marco Lógico para la Fonnulación de Proyetíos de Desarrollo 18

 Árbol de Objetivos

W Í S Í T D CE l N S l = H Q S DE LCS A G a CULTORES
A \ Q I 3 ^ f i L D i a a NJIDO

COVÍT RD-AOAS U*S R E X X 3 D C S L O S CQSTCSPOR NWYORVWJDRDE

CiJVGíSYMALCSOLOaSS MANI PUJ^Ühi D E D S E C H C S LAFRCOJCaON
4

DtSMNJDALACDfír/WaNAaON
PORDAÑODEFfíJrA a a Q ^ f J i • A LA j^íZB D^ CE i=íL/rA

FRUTA RECDLECTADA
SINaETcSJORD

. •RH3XSX3CWCDN' m í T A R = 3 SreíTEvt,-DETHíl OTO

„ :m ¡JV-PECDLECtiCN

Medios disyuntivos:
El o b j e t i v o s u p e r i o r s e l o g r a c o n c u a l q u i e r a d e l o s dos.

Ahora nos bajamos hasta las acciones.

Del lado izquierdo, hay cuatro acciones que concurren a la recolección de lafrutacon
buen trato:
• Reestructurar procedimientos para recolección con calidad
• Capacitar a recolectores
• Establecer sistemas para selección de recolectores idóneos.
• Establecer un sistema de incentivos para estimular la recolección con calidad.

¿Se requiere realizar todas las acciones para lograr el objetivo superior, o el objetivo se
puede alcanzar con parte de ellas?

La respuesta es. "Se requieren la 4 acciones, pues si falta una de ellas, el objetivo apenas
se logrará parcialmente. En este caso, decimos que las acciones son convergentes,
concurrentes o complementarias a la solución/

^ E n todos los casos deberá verificarse en !a práctica que los medios sean complementarios o disyuntivos,
pues un supuesto errado conduce, igualmente, a la estructuración errada de altemaüvas. Si en la realidad dos
medios son disyimtivos y se interpretan como complementarios, esto puede conllevar a acciones redundantes,
innecesarias, con mayores costos para el proyecto. O, al contrario, si dos medios se interpretan como
disyunüvos y en realidad son complementarios, esto üeva a armar altemativas insuficientes o frágiles, con
soluciones incompletas o insatisfactorias del problema. Una buena orientación para validar las hipótesis de
disyuntividad o de complementariedad es investigar sobre soluciones anteriores a problemas afines, consultar
con expertos o realizar pruebas piloto.

Marco Lógico paiafeFoimuiación de trayectos de DesanoUo 19

 Acciones necesarias para recolectar la fruta con buen trato
DETEHCRO
A U M B - n - O DE l NGRE9DS CE L D SfiJSÜO J L T a F E S
/ i K B i ENT«. a a f l l N J D O

t
cc^f^Rou*Q^SLAS FeajQDOSLOs ccsrospcR MAYOR VALOR DE
R A G A S Y NW.OS CLORES L^mODUCOÓN
M « J R J L A O C N DE DESECHOS

• g y i N U DA LA CDNTAM NAO G N
a 3wl DA LA FEBD DA CE FFaJTA
PORDAÑODEFRJTA

FRUTA fiECCLECr>OA
3NDETEFfORO

RBXLEcacNCCN FRUTA RESl STOJTE AL CETERi ORO

B L E N TRATO CE L A F R J T A ENLAREOXEQ^CN

1 1
T f e N GAS AFRCñ A D A S E S r i MULOS POSl TI VOS I W H J W T W NIEVA
DEReaXEOIlÓN OyjRCADOS F W A LA F E O X E C a C N VARlEEWDDEFRLfTA

5 ^
Reestrudurar
Establecer Establecer
procesos d e C^adtar a
sistemas d e sistema d e
recoiecdón r e c o l a d ores seJecdón I n c e n l i v o s positivos
con cá\dsd

Las acciones son complementarias para el logro del obj et i vo superior

Ahora examinemos las acciones por la vertiente derecha.

A la fruta resistente al deterioro en la recolección, puede llegarse de manera plena con

cualquiera de las dos acciones disyuntivas:
• Adaptar variedad de fruta resistente de otra región, o
• Desarrollar nueva variedad de fiiita resistente.

Marco Lógico para la Formulación de Proyectos de DesairoUo 20