CAPACITACIÓN

SIPLAFT/PADM
RIESGOS
2018
 SECTOR DE JUEGOS DE
SECTOR REAL
SUERTE Y AZAR
MODALIDADES
APUESTAS
PERMANENTES
(CHANCE)

CONTROLADOS
LOTERIA

EVENTOS HIPICOS

PREVENCION Y CONTROL
 LAVADO DE ACTIVOS LOCALIZADOS
 FINANCIACION DE TERRORISMO ( CASINOS )
ADMINISTRADOS
 FINANCIACION A LA PROLIFERACION
DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA NOVEDOSOS
SECTOR (BALOTO, SUPER
ASTRO, ETC)
FINANCIERO
 FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO - FT
El financiamiento del terrorismo es la recaudación o posesión de bienes,
teniendo la certeza que estos serán utilizados en una actividad terrorista
o para financiar las actividades de un grupo terrorista.

ETAPAS
3. Uso
.
2. Transmisión
.
1. Recaudación
de fondos

Los terroristas tienen que lavar dineros, ya sea de

fuentes legales o ilegales, para ocultar los lazos que
existen con grupos terroristas.
 FINANCIACIÓN A LA PROLIFERACIÓN DE
ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA - FPADM
Es todo acto que provea fondos o utilice servicios financieros para
la fabricación, adquisición, transporte o uso de armas nucleares,
químicas o biológicas.
TIPOS DE ARMAS DE Estas armas causan efectos indiscriminados y destrucción en una
DESTRUCCIÓN MASIVA escala mucho mayor que la de las armas convencionales. Tienen el
potencial de matar a millares de personas en un único ataque, y
sus efectos pueden permanecer en el ambiente y en los cuerpos
humanos, incluso indefinidamente.

Nucleares

Biológicas

Químicas
PERSONAS EXPUESTAS
POLÍTICAMENTE - PEP´s
Son individuos que desempeñan o han
desempeñado funciones públicas
destacadas, por ejemplo, jefes de Estado,
políticos de alta jerarquía, funcionarios
gubernamentales, judiciales o militares de
alta jerarquía, altos ejecutivos de empresas
estatales, funcionarios importantes de
partidos políticos y altos directivos de
organizaciones internacionales.
Los fondos de los PEP´s pueden provenir de la
corrupción o uso indebido de bienes
públicos.
El Representante Legal es el único
que autoriza el ingreso de un
PEP´s a la empresa.
 ACTIVIDADES ILÍCITAS
Una Actividad ilícita es aquella que no está permitida, legal o
moralmente y Se trata, por lo tanto, de un delito (un quebrantamiento
de la ley) o de una falta de ética.

TRÁFICO DE TRÁFICO DE ENRIQUECIMIENTO TRÁFICO DE

EXTORSIÓN
PERSONAS EMIGRANTES ILÍCITO DROGAS

SECUESTRO TRÁFICO DE TRÁFICO DE CONCIERTO PARA

REBELIÓN
EXTORSIVO ARMAS MENORES DE EDAD DELINQUIR

Estas actividades se encuentran tipificadas en el

articulo 323 del código penal colombiano.
 LAVADO DE ACTIVOS - LA
Dar apariencia de legalidad a los dineros resultado de las
actividades ilícitas, vinculándolos en negocios dentro de la
economía nacional.
El nombre de Lavado de Activos
también se conoce como:

También se
considera 1. LAVADO DE DINERO
Lavado de
Activos 2. BLANQUEO
cuando:
3. LEGITIMACIÓN DE CAPITALES

bienes que tengan su origen en Actividades Ilícitas.

Los actos de lavado de activos se sancionan en el

código penal Colombiano mediante la Ley 599 del 2000
SISTEMA INTEGRAL DE PREVENCIÓN Y CONTROL DE LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DE TERRORISMO - SIPLAFT
El CNJSA por medio del Acuerdo 317 de Noviembre de 2016 exigió a
SEM S.A , la actualización del manual SIPLAFT, en dicha modificación
se ajustaron los procedimientos y políticas que son necesarios para
blindar a la empresa de actos ilícitos que puedan afectar su
operación e imagen.

MANUAL
SIPLAFT
 LAS
VINCULACIÓN
Etapa donde se hace la
debida diligencia del
cliente(DDC),
inspeccionando las personas
naturales o jurídicas que
desean ingresar a la empresa
para establecer una relación
laboral o comercial.
ETAPAS DEL SIPLAFT
MONITOREO
Etapa donde se hace
seguimiento y control a las
operaciones comerciales
y las personas naturales o
jurídicas ya vinculadas a
la empresa.
REPORTE
Etapa donde se realizan los
respectivos reportes:
ROI: Reporte de operación
inusual,
ROS: Reporte de operación
sospechosa,
ROE: Reporte de Operación en
efectivo ( premios iguales y
mayores a $500,000)
 3. REPORTE -SEÑALES DE ALERTA
Son aquellas situaciones que al ser analizadas se salen Estas señales representan una
de los comportamientos normales de los clientes. operación inusual, Todas las
personas de la organización las
NERVISISMO COMPRA DE PREMIOS pueden reportarlas por medio del
SGC al Oficial de cumplimiento

ROI

CAMBIO REPENTINO
DE MODO DE VIDA
MALA PRESENTACIÓN DOCUMENTACIÓN DUDOSA

MONTOS ALTOS Y SIN FRACCIONAMIENTO SITUACIONES DE

JUSTIFICACIÓN DE GIROS EXTORSIÓN
CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA
Es la guía principal para
orientar a los trabajadores
en sus decisiones éticas
del día a día.

Articula los valores que la

organización busca
fomentar en sus lideres y
trabajadores.

Define la base sobre la

cual se mide el Deberán acogerlo todos los miembros de la
desempeño del organización y es obligatorio su cumplimiento en el
trabajador. actuar, teniendo en cuenta los valores corporativos.
 VALORES CORPORATIVOS

HONESTIDAD
“Actuamos de manera justa y recta”
 VALORES CORPORATIVOS

RESPONSABILIDAD
“Obramos oportunamente en cumplimiento de todos nuestros
deberes y derechos ”
 VALORES CORPORATIVOS

TRANSPARENCIA
“Somos claros y precisos, no tenemos actos que lleven a
diferentes interpretaciones”
 VALORES CORPORATIVOS

RESPETO
“Escuchamos, entendemos y valoramos al otro, buscando
armonía”
 VALORES CORPORATIVOS

ACTITUD DE SERVICIO
“Somos amables, oportunos y eficaces en la prestación de
nuestros servicios”
 SISTEMA DE ADMINISTRACION DE
RIESGOS (SAR)
Este Sistema permite identificar los riesgos que se presentan en cada uno de los procesos
administrativos y operativos, con el fin de hacer seguimiento, control y mejoras del mismo,
también permite la participación de todos y actualmente este sistema lo compone el
SARO, SARL y SIPLAFT

RIESGO: Es la probabilidad de que ocurra un evento,

actividad o acción.
 ETAPA DE LOS RIESGOS:
1 IDENTIFICACIÓN 2 MEDICIÓN 3 CONTROL 4 MONITOREO
 SISTEMAS QUE CONFORMAN EL SAR
SARO
Sistema de Administración de Riesgos Operativo
el cual evalúa y controla aspectos relacionados
con las personas , procesos , tecnologías,
infraestructura y eventos externos.

SARL
Sistema de Administración de Riesgos de Liquidez
el cual evalúa y controla el efectivo con el cual
cuenta la empresa para responder a compromisos
operativos y comerciales. Ejemplo: pagos de
nominas, pago proveedores , pago de premios ,
pago de giros, entre otros.
SIPLAFT

Sistema Integral para la Prevención y Control de

Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
 ENTIDADES QUE CONTROLAN
LOS SISTEMAS DE RIESGOS
Entidad que supervisa el contrato
de concesión (Chance) .
Autoridad encargada de
ejercer inspección, vigilancia y
Ministerio que vigila y controla a control al sistema de salud en
las empresas de giros postales Colombia.
( Super Giros ) y sus colaboradores
( SEM S.A ). Super intendencia de
Industria y comercio:
UNIDAD DE INFORMACION Y fortalece el desarrollo
ANALISIS FINANCIERO: A esta empresarial y satisfacción
entidad se le reportan premios y del consumidor.
operaciones sospechosas. Consejo Nacional de juegos de
Suerte y Azar el cual controla
Empresa comercial del los juegos de suerte y azar de
estado que administra carácter territorial.
los Juegos de Suerte y
Azar.
¡Prepárate! próximamente se
realizaran las evaluaciones
anuales