Auditoria de SST PDF

TECSUP
Auditoria de Sistemas de Gestión Grupo: 76

de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: Abril 2017
Auditoria de Sistemas de
Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo
GRUPO 76
INTEGRANTES:
❖ SALAS LAJO, ROGER

❖ MORALES CASTILLO, EDUARDO
❖ LUJAN DE LA TORRE, CHRISTIAN
❖ CRUZ SOTELO, EDISON
❖ CERRUDO CALDERON, BRANNKO
❖ ACEVEDO YAURI, YONNEL ZOCIMO
2017
YAY-ASGSST-029042017.doc Página 1
TECSUP
Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional

de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías
internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en
todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el
procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no

conformidades son identificadas en la Planta de fundición.
FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA
Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no

conformidad:
Porque se encontró reportes, los cuales demuestran que si se están

realizando auditorías.
4.5.4 Auditoria interna
• La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del

sistema de gestión de la SST se realizan a intervalos planificados.
• La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener

programas de auditoría, teniendo en cuenta los resultados de las
evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización, y los
resultados de auditorías previas.
Pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y

su propósito:
Se necesita evidencias de la auditoria, para evaluarlas de manera objetiva

con el fin de determinar el grado en que se cumplen las auditorías, y verificar
si se hacen estas auditorías de acuerdo al programa o procedimiento.
Se sugiere solicitar informes de auditorías de los dos últimos periodos con el

objetivo de evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
Auditor:
Roger Salas Lajo
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Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para

adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento
para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había
habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro
procedimiento especial para materiales peligrosos.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Falta procedimiento para adquirir materiales peligrosos.
Evidencia Objetiva:
No existe procedimiento (no se puede trabajar con un procedimiento de materiales no

peligrosos).
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.6 Controloperacional.- La organización debe identificar aquellas operaciones y
actividades que están asociadas con los peligros identificados para los que es
necesaria la implementación de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la
SST. Esto debe incluir la gestión de cambios (véase el apartado 4.3.1).
Para esas operaciones y actividades, la organización debe implementar y mantener:
• procedimientos documentados, para cubrir las situaciones en las que su
ausencia podría llevar a desviaciones de su política y sus objetivos de SST
4.3.1 Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
Se sugiere solicitar los registros de incidencia de los últimos 6 meses y el listado de

materiales no peligros con sus respectivas MSDS, con el objetivo de ser verificadas
de acuerdo a las especificaciones detalladas por el personal técnico.
Auditor:
Roger Salas Lajo
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Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución

de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20%
respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el
registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero
accidentes en los últimos 3 años.
.

conformidad:
Porque hay un objetivo que estableció la empresa ABC y este es medible

(disminución del 20% de accidentabilidad) y es coherente con la política de
SST.
Pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría

y su propósito:
Revisar el registro estadístico de accidentes.
Verificar que la organización establezca, implemente, y mantenga un

programa para alcanzar este objetivo.
Auditor:
Roger Salas Lajo
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Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente

reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron
temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que
esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área
previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y
no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor
comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar,
además esa clase de instalaciones no es usual.
No se está haciendo un reporte e investigación de los accidentes, no se lleva un

control de estos. para tomar una acción correctiva o preventiva
Evidencia Objetiva:
No existe registro de accidente suscitado en el área de Mantenimiento

4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para la identificación continua de peligros, evaluación de
riesgos y la determinación de los control es necesarios.
El procedimiento o procedimientos para la identificación de peligros y la
evaluación de riesgos debe tener en cuenta:
a) las actividades rutinarias y no rutinarias;
4.5.3.1 Investigaciòn de Incidentes
Auditor:
Roger Salas Lajo
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Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le

pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este
responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada
vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento,
quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.
Los documentos del sistema de gestión de SST, no se están revisando y

actualizando.
Evidencia Objetiva:
La respuesta del director que los documentos de gestión del sistema no

tienen una revisión establecida y planificada. Se require que los documentos
se revisey actualize.
4.4.5 Control de documentos

4.5 Revisión por la dirección.
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la
organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas.
Auditor:
Roger Salas Lajo
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Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad

y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados
del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos
fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún
documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la
creatividad.
No existe registro de planeamiento

Evidencia Objetiva:
En la auditoria se revisó los objetivos de SST, pero los resultados de

planeamiento para alcanzar estos objetivos no fueron documentados.
4.3.3. Objetivos y Programas

4.4.4 Documentación
4.5.4 Control de los registros
La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios
para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de la
SST y de este estándar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.
Auditor:
Roger Salas Lajo
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Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4

“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una
serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoría Interna. En
el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

conformidad:
Tienen un procedimiento de Auditorías Internas, en la cual dice en el punto 4,

que se llevaran a cabo una serie de auditorías, y en el año transcurrido ya se
hizo una auditoria.
Pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su

propósito:
En el procedimiento debe registrarse que las auditorias se realizan a intervalos

planificados.
La organización debe planificar, establecer implementar y mantener programas

de auditoría.
4.5.5. Auditoría interna

La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema
de gestión de la SST se realizan a intervalos planificados para:
determinar si el sistema de gestión de la SST:
a)
se ha implementado adecuadamente y se mantiene
Auditor:
Roger Salas Lajo
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Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los

Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado
que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos
financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes
interesadas.

conformidad:
Cuando se establece un objetivo de SST, se debe tomar en cuenta muchos

factores (requisitos financieros, operacionales etc.). En este caso no se tomó
en cuenta esto pero, esto no significa que los objetivos no serán factibles,
pueda que se logre los objetivos como también no.
Pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su

propósito:
Hacer seguimiento a los objetivos si no se cumplen y estos deben ser

medibles, así recién serían una no conformidad.
Auditor:
Roger Salas Lajo
TECSUP
Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos

reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de
emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la
zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación
explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir
su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.
Falta de Procedimientos
Evidencia Objetiva:
No se tiene procedimientos para emergencias eléctricas y medidas de

seguridad.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal.
Auditor:
Roger Salas Lajo
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Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de

Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la
Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de
Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios
en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.
Faltan elementos de entrada para la revisión por la dirección.
Evidencia Objetiva:
El procedimiento PG-12, no ha incluido algunas entradas tales como resultados del
proceso de consulta y participación, estado de investigación de incidentes, cambios en
las circunstancias incluyendo la evolución de requisitos legales.
4.6 Revisión por la Dirección

Los elementos de entrada para la revisión por la dirección deben incluir:
a) Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba;
b) Los resultados de la participación y consulta (véase el apartado 4.4.3);
c) Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
d) El desempeño de la SST de la organización;
e) El grado de cumplimiento de los objetivos;
f) El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las
acción es preventivas;
g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la dirección previas;
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos lega-
les y otros requisitos relacionados con la SST; y
i) Las recomendaciones para la mejora.
Auditor:
Roger Salas Lajo

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❖ SALAS LAJO, ROGER

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional

El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no

Porque se encontró reportes, los cuales demuestran que si se están

4.5.4 Auditoria interna

• La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del

• La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener

Pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y

Se necesita evidencias de la auditoria, para evaluarlas de manera objetiva

Se sugiere solicitar informes de auditorías de los dos últimos periodos con el

Roger Salas Lajo

En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para

Falta procedimiento para adquirir materiales peligrosos.

No existe procedimiento (no se puede trabajar con un procedimiento de materiales no

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Se sugiere solicitar los registros de incidencia de los últimos 6 meses y el listado de

Roger Salas Lajo

La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no

Porque hay un objetivo que estableció la empresa ABC y este es medible

Pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría

Revisar el registro estadístico de accidentes.

Verificar que la organización establezca, implemente, y mantenga un

Roger Salas Lajo

En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente

No se está haciendo un reporte e investigación de los accidentes, no se lleva un

No existe registro de accidente suscitado en el área de Mantenimiento

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.5.3.1 Investigaciòn de Incidentes

Roger Salas Lajo

En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le

Los documentos del sistema de gestión de SST, no se están revisando y

La respuesta del director que los documentos de gestión del sistema no

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.5 Control de documentos

Roger Salas Lajo

En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad

No existe registro de planeamiento

En la auditoria se revisó los objetivos de SST, pero los resultados de

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.3.3. Objetivos y Programas

Roger Salas Lajo

El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no

Tienen un procedimiento de Auditorías Internas, en la cual dice en el punto 4,

Pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su

En el procedimiento debe registrarse que las auditorias se realizan a intervalos

La organización debe planificar, establecer implementar y mantener programas

4.5.5. Auditoría interna

Roger Salas Lajo

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no

Cuando se establece un objetivo de SST, se debe tomar en cuenta muchos

Pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su

Hacer seguimiento a los objetivos si no se cumplen y estos deben ser

Roger Salas Lajo