Regulación de

Servicios
Públicos MSc. Francisco Torres Madrid
 Perfil del Profesor
FRANCISCO TORRES MADRID

Master en Gestión de la Energía por ESAN. Especialista en Concesiones por la Universidad de

Harvard y en Regulación de Servicios Públicos por la London School of Economics.

Director Normativo de Hidrocarburos en el Ministerio de Energía y Minas

Asesor Titular de la Organización Latinoamericana de Energía – OLADE
Jefe Legal de Peruana de Gas Natural S.A.C.
Asesor en Políticas de Inversión Privada en el Ministerio de Economía y Finanzas.
Asesor Legal Senior en Cia. Operadora de Gas del Amazonas S.A.C.
Director General de Hidrocarburos del Ministerio de Energía y Minas *
FUNDAMENTOS DE LA REGULACIÓN

Definiciones (¿ ?)

BRAINSTORM
…..(lluvia de ideas)
 Algunas ideas…
 Control sostenido y enfocado, ejercido por una agencia del Estado sobre
actividades valiosas para la comunidad. (Selznick)

 Distintos sistemas de organización económica y las reformas legales que los

mantienen. (Ogus)

 Interferencia o influencia del Estado sobre las conductas de la sociedad.

(Baldwin)

 Acción deliberada del Estado utilizando mecanismos de Derecho Público,

dirigida a influir sobre las actividades económicas realizadas en los mercados
para conseguir objetivos de interés público, normando, supervisando,
vigilando, sancionando y, eventualmente, resolviendo controversias entre los
sujetos regulados. (Huapaya)
 Economía Social de Mercado
Condición importante del Estado
social y democrático de derecho. Mercado
Libre
Bienestar
Social
Se ejerce bajo los valores
constitucionales de la libertad y la
justicia.
Estado
Subsidiario y
solidario
Objetivo: Garantizar que la
productividad individual sea, por
contrapartida, sinónimo de
progreso social.

Economía Social de
Mercado
 Economía Social de Mercado
Economía Social de
Mercado

Introduce
correctivos en el
Mercado

Orientan la actividad
hacia objetivos
individuales y colectivos

Vinculación: Definición de la república como social (Artículo 43).

Enrique Bernales Ballesteros. La Constitución de 1993: Análisis Comparado.
Capitalismo

Economía
3° Vía Social de
Mercado

Socialismo
 Ámbito de libertad
El Estado no interfiere
Modelo Económico: reservado a los
arbitraria e
carácter social injustificadamente agentes
económicos
 LA LIBRE INICIATIVA PRIVADA COMO FUNDAMENTO DE
LA LIBERTAD DE EMPRESA
Artículo 58°Constitución Política del Perú
La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economía social de mercado. Bajo este
régimen, el Estado orienta el desarrollo del país y actúa principalmente en las áreas
de promoción de empleo, salud, educación, seguridad, servicios públicos e
infraestructura.

Constitucionalización de la autonomía privada en el ámbito económico.

Consecuencia: Se convierte en fundamento de las libertades económicas:

Libertad de Libertad de Libre

Empresa Contratación Competencia
 La Libre Iniciativa Privada
Es el derecho a participar, ya sea en forma individual o
asociada, en la vida económica de la Nación.

Toda persona natural o jurídica tiene derecho a emprender

y desarrollar, con autonomía plena, la actividad económica
de su preferencia, afectando o destinando bienes de
cualquier tipo a la producción y al intercambio económico
con la finalidad de obtener un beneficio o ganancia
material.

EXP. Nº 0008-2003-AI/TC
 La Libre Iniciativa Privada
El mercado le “pertenece” a los privados y el Estado es sólo
regulador del mismo.

El responsable de la creación de riqueza es el privado.

El mercado es un sistema autodirigido, pero regulable en el

que la iniciativa privada es prerrequisito.

No hay libre mercado sin libertad de iniciativa privada.

Principio de Subsidiariedad

“ Si bien el principio de subsidiariedad al que debe

atenerse el accionar del Estado - y en respeto al
contenido esencial de las libertades económicas -
constituye básicamente, límites al poder estatal, la
Constitución reserva al Estado (respecto del mercado)
una función supervisora, correctiva o reguladora.”

EXP. Nº 0008-2003-AI/TC
 Funciones del Estado
a) Reconoce y efectiviza garantías para asegurar el goce de libertades económicas, derechos
laborales y la propiedad de los agentes económicos.

b) Defiende el interés de los consumidores y usuarios por existir relaciones asimétricas.

c) Interviene subsidiariamente en: producción, circulación o distribución de bienes, prestación

directa de los servicios, en caso que por inacción o defecto de la iniciativa privada, no se atiende la
demanda de la población.

d) Formula planes y programas en materia económica, velando por principios y valores

democráticos (participación, representación y consenso con los agentes económicos).

e) Establece políticas legislativas en materia económica y social destinadas a asegurar el bienestar

compartido y armónico de la población; la cual, para efectos económicos, se constituye por la
suma total de los consumidores y usuarios de los bienes y servicios.”

Exp. 018-2003-TC-AI
 Ventajas de la Libre Competencia
¿Porqué se debe promover la competencia?
Concepto de eficiencia.

Eficiencias
Eficiencias productivas
asignativas
Los consumidores pueden
adquirir sus productos al Los productores venderán
menor precio posible: sus productos al costo más
precio igual al costo bajo: en el punto más bajo
marginal. del costo medio
 ¿Por qué se debe promover la competencia?
Supuestos del modelo de competencia perfecta:
No
Muchos
asimetrías
compradores
de
y vendedores
información

No barreras
de entrada y Producto
salida del homogéneo
mercado

No control ni
No costos de influencia sobre
transacción el precio de
venta, es fijado
de manera
impersonal por
el mercado.
¿Es un modelo realizable?.
 Constitución 1993
“Artículo 61°. El Estado facilita y vigila la libre competencia. Combate toda
práctica que la limite y el abuso de posiciones dominantes o monopólicas.
Ninguna ley ni concertación puede autorizar ni establecer monopolios”.

Entonces, el Estado:

– Facilita y vigila la libre competencia.

– Combate toda práctica que limite la libre competencia.
– Combate el abuso de posiciones dominantes o monopólicas
– Ninguna ley ni concertación puede establecer monopolios.
Razones que justifican por qué Regular

 Monopolios
 Ganancias Extraordinarias
 Externalidades (desbordamientos)
 Información insuficiente / Poder de negociación
desigual
 Disponibilidad / Continuidad de servicios
 Exceso de competencia y fijación de precios
predatorios
 Bienes públicos y el riesgo moral
Monopolios

“Cuando uno evalúa el grado de competencia que se enfrenta

una empresa, el concepto de poder del mercado es más útil que
el de monopolio. El monopolio se define como un único
vendedor que atiende un mercado. El poder de mercado se
define generalmente como el grado en que una empresa puede
aumentar los precios de sus productos por encima de sus
costos sin perder demasiadas ventas.”

Gomez-Ibañez, Jose A. Regulating Infrastructure. Harvard University Press. Pág. 06.

 Poder de Mercado
Dos condiciones:
Primera: Una barrera que impide que otras empresas entren al mercado.
Barreras creadas por 1) Gobiernos, 2) Empresas o 3) Inherente a la tecnología de la
industria.

Ejm: Patentes, Lovemarks.

El ejemplo principal de una barrera inherente es la combinación de grandes

economías de escala y las inversiones duraderas e inmóviles, comúnmente
conocido como Monopolio Natural .
 Poder de Mercado

La segunda condición es que deben existir pocos sustitutos cercanos al bien

o servicio.

Incluso si existen barreras, pues no habrá un gran poder sobre los clientes si
pueden encontrar sustitutos cercanos.

Estos sustitutos pueden ser similares bienes o servicios o lugares

alternativos donde se produzca la mercancía idéntica o vendido .
 Ganancias Extraordinarias
“En las actividades controladas debe estimularse la eficiencia
creando mecanismos que permitan compartir los aumentos de
productividad entre los consumidores y el monopolio y sus
trabajadores. La política de asegurar un nivel “razonable” de
utilidades (Cost Plus) es inadecuada, pues fomenta la ineficiencia al
garantizar que los costos de dicha ineficiencia -mayor número de
empleados que el necesario, oficinas fastuosas, viajes de ejecutivos,
gastos de representación excesivos, remuneraciones excesivas,
etc.- se traspasarán automáticamente al consumidor.”

Centro de Estudios Públicos. “El Ladrillo. Bases de la Política Económica del Gobierno Militar Chileno”. Págs. 88-89.
Externalidades (desbordamientos)…….
Es el costo o beneficio:
 que surge de la producción y que
recae sobre una persona distinta
al productor; o
 que surge del consumo y que
recae sobre una persona distinta
al consumidor.
Información insuficiente / Poder de negociación
desigual

Información completa es un requisito fundamental para el funcionamiento

“adecuado” o “previsto” de los mercados.

Información sobre cualidades de bienes/servicios y de procesos de producción.

Información insuficiente puede generar el Poder de negociación desigual

 Disponibilidad / Continuidad de servicios
Obligación de proporcionar el servicio sin
interrupciones en atención al carácter esencial de
las prestaciones involucradas que tienen como
finalidad la satisfacción de las necesidades
colectivas primordiales y la generación de las
condiciones materiales mínimas que hacen
posible el desarrollo de cada persona
individualmente considerada, que determina que
el servicio deba prestarse en forma perenne.

Danós Ordoñez, Jorge. El Régimen de los Servicios Públicos en la Constitución Peruana, en Teoría de los Servicios
Públicos. Pág. 29
Exceso de competencia y fijación de precios predatorios

 Mercados Atomizados:
Informalidad / Evasión Tributaria
Débil supervisión

 Precios Predatorios
Reducción de precios, por debajo del costo medio de
producción o con margen escaso. Comportamiento no
justificable en modelo de mercado perfecto.
Objetivo de reducir / depredar la competencia (ofertantes).
 Tipos de Regulación “Civil”

Regulación
Regulación Externa,
Social o Tradicional

Regulación
Burocrática

Regulación
Económica
Tipos de Regulación

 La Regulación “Civil”:
 La legislación básica de todo
estado, Constitución, Código
Civil, Código Penal, grandes
leyes básicas.
Tipos de Regulación

La Regulación Externa, Social o Tradicional:

(I)
Se identifica con la “policía administrativa”,
que hace referencia a aquellas condiciones
de seguridad, salubridad, protección del
medio ambiente en que se desarrolla la
actividad económica de que se trata, sin
entrar al interior de ésta ni predeterminar las
decisiones empresariales.
 Tipos de Regulación
La Regulación Externa, Social o Tradicional: (II)

La “regulación” externa o social implica el régimen jurídico

clásico de nuestro “poder de policía”. Implica la forma
basica de control administrativo sobre las actividades
económicas y la propiedad privada para armonizarla con el
interés común.
•Desde las primeras sentencias de la Corte Suprema
estadounidense se acepta la existencia de un “police
power” estatal que se traduce en el poder de la Unión y de
los estados de establecer disposiciones y medidas
administrativas dirigidas a controlar las actividades
económicas en general.
Tipos de Regulación

 La regulación “burocrática”:
 La regulación del funcionamiento
de la organización y estructuras
administrativas.
Tipos de Regulación

 La Regulación Económica: (I)

• Intervención administrativa en mercados de
interés general, o mercados especializados de
especial relevancia para el sistema económico.
• La regulación económica encuentra su origen
en el derecho administrativo norteamericano, y
sus conceptos y técnicas son aplicables a
variados mercados cuyo funcionamiento incide
en el orden económico.
Tipos de Regulación

 La Regulación Económica: (II)

 Afecta a sectores intervenidos (caso de los servicios
públicos), se centra fundamentalmente en la entrada y
salida de la actividad (en muchos casos mediante
concesiones) y afecta las condiciones económicas en
que la actividad se desarrolla: el quantum de la
producción, a las zonas o mercados que sirve cada
empresa, a los precios o retribuciones que se perciben
por ella, y, en definitiva, al negocio mismo en que la
actividad consiste (regulación sustitutiva del mercado).
 Regulación ex -ante y ex -post
Dos tipos de aproximación del Estado sobre las conductas económicas en el mercado:

La regulación ex-ante:
Reglas previas. Supone el establecimiento de reglas aplicables para limitar
conductas o situaciones antes que se produzcan.
Más sencillo de implementar.
Mayor poder disuasivo
Los errores pueden ser más graves.

La regulación ex-post:
Más que control, supone una evaluación sobre acciones.
Más complejo de implementar y ejecutar.
Menor poder disuasivo.

Mientras las normas sobre “regulación económica” pertenecen al tipo de regulación

exante, las normas sobre libre competencia o antitrust pertenecen al tipo de regulación
expost.