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ISO 9001:2015
INTRODUCCIÓN
ESTRUCTURA DE CONTENIDOS
Pág.
INTRODUCCIÓN ..........................................................................................................1
GLOSARIO .................................................................................................................30
BIBLIOGRAFÍA ..........................................................................................................34
MAPA TEMÁTICO
EVALUACIÓN DEL
MEJORA
DETERMINAR EL ALCANCE IMPOSIBILIDAD DE DELEGAR
OBJETIVO DE CALIDAD
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO GESTIÓN Y MEDICIÓN DESEMPEÑO
DEL SISTEMA LA RESPONSABILIDAD SGC DE LOS RECURSOS DE LOS PROCESOS
EVALUACIÓN DE
OBJETIVOS
DESARROLLO DE CONTENIDOS
Los mercados han cambiado, la tecnología ha cambiado la forma de trabajar, los límites
geográficos son casi insignificantes en la economía global de hoy día, las cadenas de
suministro han aumentado su complejidad y la información disponible se ha
multiplicado de manera exponencial. Solo hay un aspecto que no ha cambiado y es el
hecho que las empresas cada día deben adaptarse a las necesidades crecientes de los
clientes para asegurar su éxito. La norma ISO fue inicialmente diseñada con el cliente
en mente y éste sigue siendo su prioridad en la nueva versión ISO 9001:2015.
En este curso se indican los principales cambios que ha introducido la ISO 9001:2015,
ayudando a las empresas a comprender el nuevo enfoque y dotándoles de las bases
suficientes para implantarla por primera vez o para hacer la transición de la versión
2008. Los cambios más importantes se ven reflejados en seis puntos clave de la nueva
norma que aplican a empresas de producción como a empresas de servicios. Los
puntos referidos son: El Contexto de la organización, enfoque en los procesos,
acciones preventivas y de riesgos, información documentada, responsabilidades de la
dirección y revisión por la dirección.
contexto de la organización.
En este punto se establecen dos cláusulas nuevas relacionadas con la “comprensión de la
organización y su contexto” y “comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas”. Estas dos cláusulas exigen que la organización determine los aspectos y
requerimientos que pueden afectar a la planificación del sistema de gestión de calidad -SGC y que
pueden usarse como insumo para el desarrollo del sistema. El enfoque hacia las partes interesadas,
se basa en el supuesto de que el éxito a largo plazo de una organización solo puede garantizarse si
consideramos los requisitos de las diferentes partes interesadas de la empresa.
ENFoQUE DE PROCESO.
La nueva propuesta de la revisión de la norma lo especifica en la sección 4.4 Sistema de gestión de
calidad y sus procesos.
En este subcapítulo se enumeran los requisitos esenciales del enfoque de gestión de procesos. Se
deben definir las entradas y salidas de cada proceso. En el futuro la norma exigirá la medición de
indicadores de desempeño y la clara asignación de responsabilidades.
INFORMACIÓN DOCUMENTADA.
El término "información documentada” reemplaza los términos anteriores "documentos“ y
"registros“ para dar mayor flexibilidad al usuario. Esto también es aplicable a la descripción de los
procesos. La organización puede determinar el grado de detalle en que los procesos deben estar
documentados por escrito, por ejemplo según la complejidad de los procesos o la competencia de
los trabajadores. Los procedimientos documentados exigidos anteriormente por la norma ya no
son necesarios.
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN.
La ISO 9001:2015 aumenta las "responsabilidades de la dirección“. La alta dirección asume en
todos los casos las responsabilidades que anteriormente correspondían al Representante de
Gestión de Calidad, pero sigue abierta la opción de delegar las funciones.
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN.
El campo de aplicación de la revisión por la dirección se extiende al añadir aspectos como "la
dirección estratégica de la organización“, la consideración de las "partes interesadas relevantes“ y
"la evaluación de riesgos y oportunidades “a un nivel estratégico.
La Norma ISO 9001:2015 a través de sus diferentes capítulos describe los principales
conceptos, requisitos y otros elementos a tener en cuenta en su aplicación. A través de
este recurso educativo se describen en forma general cada uno de los capítulos:
Capítulo 10
Capítulo 8
Capítulo 4
Capítulo 6
Capítulo 9
Capítulo 0
Capítulo 3
Capítulo 2
Capítulo 5
Capítulo 7
Capítulo 1
Generalidades
Esta norma internacional emplea el enfoque por procesos, que incorpora el ciclo de
calidad o mejoramiento continuo conocido como PHVA y el pensamiento basado en
riesgos que permite a una organización determinar los factores que podrían causar que
sus procesos y su sistema de gestión de la calidad se desvíen de los resultados
planificados, para poner en marcha controles preventivos y minimizar los efectos
negativos.
Enfoque al cliente.
Liderazgo.
Compromiso de las personas.
Enfoque a procesos.
Mejora.
Toma de decisiones basada en la evidencia.
Gestión de las relaciones.
Enfoque a procesos.
Generalidades
fuentes receptores
entrada actividades salidas
de entrada de salidas
Ciclo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar.
apoyo
operación
CONTEXTO CLIENTES
PLANEAR HACER
ACTUAR VERIFICAR
EMPRESARIAL PRODUCTOS
mejora
Planificar: Establecer los objetivos del sistema y sus procesos, y los recursos
necesarios para generar y proporcionar resultados de acuerdo con los requisitos del
cliente y las políticas de la organización, e identificar y abordar los riesgos y las
oportunidades.
Para ser conforme con los requisitos de esta norma internacional, una organización
necesita planificar e implementar acciones para abordar los riesgos y las
oportunidades. Abordar tanto los riesgos como las oportunidades establece una base
para aumentar la eficacia del sistema de gestión de la calidad, alcanzar mejores
resultados y prevenir los efectos negativos.
Esta Norma Internacional se relaciona con la Norma ISO 9000 y la Norma ISO 9004
como sigue:
principios y vocabulario
iso 9000
sistemas de gestión
iso 9001 de la calidad iso 9004
requisitos recomendaciones para la mejora
par consistente
del funcionamiento
iso 19011
auditoria medicoambiental y de la calidad
Aspira a aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del sistema,
incluidos los procesos para la mejora del sistema y el aseguramiento de la conformidad
con los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
Todos los requisitos de esta norma internacional son genéricos y se pretende que sean
aplicables a todas las organizaciones, sin importar su tipo o tamaño, o los productos y
servicios suministrados.
Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones incluidos en la
Norma ISO 9000:2015.
Es la primera vez que este tema se contempla en la Norma ISO 9001, aunque en la
mayoría de las organizaciones es una práctica habitual dentro de su planeación
estratégica. Al fin y al cabo el objetivo de introducir esta cláusula es conseguir una
alineación entre la planificación estratégica y la planificación del sistema de gestión de
la calidad. Para dar el cumplimiento a este requisito se pueden usar algunas
herramientas como:
Lo que se busca con el uso de estas herramientas y otras que existen es disgregar en
eslabones cada una de las áreas claves de la empresa, para identificar las fortalezas y
debilidades.
Las partes interesadas y sus requisitos se convierten en factores clave, aunque desde
siempre lo han sido, del sistema de gestión de la calidad para proporcionar productos y
servicios que satisfagan dichos requisitos.
Tanto las partes interesadas como sus requisitos van cambiando con el tiempo, por lo
que son objeto de revisión periódica, por ejemplo en la revisión por la dirección.
Proveedores. Los temas más relevantes a tratar con ellos son las alianzas
estratégicas y la calidad concertada.
Sociedad. Con el fin de no generar caos en nuestro entorno, debemos ser respetuosos
con el medio ambiente, con nuestro actuar y nuestra forma de laborar.
Un sistema de gestión puede definirse para determinadas disciplinas, para las finanzas
de la empresa, asuntos operacionales o la gestión de la calidad.
Lo que hay que tener en cuenta es que todo sistema de gestión tiene límites y hay
aspectos donde los requisitos que lo definen pueden aplicarse o no. Esto es lo que
llamamos alcance de un sistema de gestión.
La determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad incluye los procesos
necesarios para garantizar que el sistema contiene todo el trabajo necesario para
completar las actividades planificadas con éxito.
Aquí se pone de manifiesto la gestión por procesos, que es uno de los aspectos en los
que ISO 9001:2015 pone especial énfasis.
Liderazgo y compromiso.
Sin embargo, en el apartado 5.1.2 está orientado hacía el cliente. La dirección tiene que
demostrar su compromiso y liderazgo enfocado al cliente asegurando una serie de
elementos que la norma propone.
Política.
En el segundo se deben incluir todas las obligaciones que se deben cumplir, como
puede ser la disponibilidad de los productos para las partes interesadas.
En este apartado se mencionan cinco aspectos claves donde se pretende asegurar por
parte de la organización que el sistema de gestión de calidad se promueva con el
enfoque al cliente.
En este apartado se plasma gran parte de lo que quiere transmitir la Norma ISO
9001:2015. Es una parte muy novedosa, por lo que es la que más puede impactar en
los sistemas de gestión de la calidad actuales.
La gestión del riesgo planteada sustituye a la que se han conocido hasta ahora cómo
acciones preventivas. La Norma ISO 9001:2015 no establece la metodología de
gestión de riesgos que se deben utilizar para identificar, analizar y evaluar todos los
riesgos ligados a procesos, para reducir o eliminar todos los fallos que derivan de los
riesgos y se gestionan los riesgos de una manera proactiva.
Los riesgos son de tipo operacional, es decir, riesgos que se encuentran muy
relacionados a los procesos, actividades u operaciones que se realizan por la empresa.
No se habla ni de riesgos laborales ni de riesgos que suceden en situaciones de
emergencia.
Alguna metodología que se puede utilizar para gestionar los riesgos son:
COSO.
AMFE.
IRM.
ISO 31000.
Se incluyen todas las características que deben reunir los objetivos de la calidad de la
empresa, deben ser coherentes y medibles, además deben dar respuesta a cómo se
va a realizar y quién será la persona responsable.
En el apartado 6.2.1 la empresa debe establecer los objetivos de calidad para realizar
todas las funciones pertinentes y los procesos dentro del sistema de gestión de la
calidad. La empresa tiene que decidir las funciones, los niveles y los procesos son
notables. Los objetivos de calidad tienen que ser coherentes con la política de calidad
de la empresa y ser notorio para establecer la conformidad de los productos y los
servicios, además de la mejora en la satisfacción del cliente. Los objetivos de la calidad
tienen que medirse, contar con el cliente y los requisitos legales deben estar vigilados
para determinar si se cumplen o no. Se deben realizar comunicaciones cada cierto
tiempo que tienen que estar actualizadas según surja la necesidad.
En el apartado 6.2.2 la empresa tiene que establecer una planificación para determinar
cómo se consiguen todos los objetivos de calidad.
La Norma ISO 9001:2015 introduce este requisito para poder realizar una serie de
directrices que se tienen que cumplir.
Recursos.
Todos los recursos que se pueden utilizar se recogen en este apartado de la Norma
ISO 9001:2015, y en cada uno se indican cuáles son las obligaciones de la empresa y
las consideraciones que deben tener en cuenta.
El apartado 7.1.2 requiere que una empresa cuente con el personal necesario para
realizar un funcionamiento eficiente del sistema de gestión de la calidad y el proceso
con el fin de cumplir de forma constante con todos los requisitos legales y los
reglamentos del cliente.
Dentro del 7.1.5 la empresa usa la medición para demostrar que los productos y
servicios cumplen con todos los requisitos, se tiene que asegurar que se proporcionan
todos los recursos necesarios para asegurarse que los resultados al realizar la
medición y el control son válidos.
Competencia.
Con este concepto, no solo se busca la identificación de los perfiles de cargo, el plan
de capacitación, las actas de formación y la ficha personal, sino que también se busca
asegurarse que todas las tareas que requieren los procesos clave de la empresa que
se cubren de conocimiento del personal que existe en la misma, la competencias tiene
que ser validadas.
En este apartado encontramos todas las obligaciones que debe cumplir una empresa
con respecto a esta situación.
La empresa tiene que determinar la competencia para las personas que llevan a cabo
un trabajo bajo su propio control. Una vez que se han establecido los requisitos de la
competencia, la empresa tiene que garantizar que las personas poseen las
competencias necesarias, siempre en base a su formación, experiencia, educación,
etc.
Toma de conciencia.
Tomar conciencia sobre la calidad toma gran importancia en la nueva ISO 9001:2015.
Se habla mucho de todos los elementos sobre los que se tiene que tomar conciencia y
las consecuencias que puede acarrear que no se cumplan los requisitos del sistema de
gestión de la calidad.
Todos los requisitos son aplicados a las personas que llevan a cabo un trabajo bajo el
control de la empresa. Las personas que realizan un trabajo según el control de la
empresa tienen que ser perfectamente conscientes de la política de calidad, los
objetivos de calidad que persigue la organización también son relevantes, la forma en
la que constituyen a la eficiencia del sistema de gestión de la calidad y las
implicaciones de no mantener los requisitos de dicho sistema.
Comunicación.
Una empresa tiene que establecer de cierta forma lo que quiere comunicar sobre
diferentes asuntos del sistema de gestión. Resulta muy importante saber cómo y
cuándo realizar la comunicación para así llevar un control y saber reacciones ante
situaciones de estrés.
Información documentada.
Este apartado genera un gran cambio en la Norma ISO 9001:2015. En este apartado
se informa a la empresa de la información que se tiene que incluir en el sistema de
gestión de la calidad.
El SGC de una empresa tiene que incluir toda la información documentada que
requiere la Norma ISO 9001, por lo que se debe identificar como algo necesario para
que el sistema de gestión de la calidad funcione bien.
La empresa tiene que controlar todos los cambios, ya que deben ser planificados y
revisados para controlar las consecuencias de los cambios que no estén previstos, se
deben tomar las acciones necesarias para disminuir los efectos adversos.
La empresa tiene que asegurarse de que los procesos que se contratan de forma
externa se encuentren perfectamente controlados.
La empresa tendrá que realizar una planificación para implementar y controlar todos los
procesos que son necesarios para que se cumplan los requisitos de la producción de
productos y prestación de servicios. Las empresas deben seguir todas las indicaciones
del apartado de la Norma ISO 9001:2015.
Cuando se habla del proceso de comunicación debe ser relativo a las consultas,
contratos, atención de pedidos, información relacionada, etc. de los servicios y
productos.
La Norma ISO 9001:2015 busca que se tenga en cuenta a todos los clientes
potenciales y por ende se debe realizar un análisis del entorno.
Se requiere que una empresa ponga en marcha todos los procesos que permiten la
realización de la comunicación con todos los clientes en materias que se relacionan
con los productos y los servicios. Se debe poner en marcha todos los procesos que
garanticen el cumplimiento de los requisitos de los productos y los servicios ofrecidos
por la organización.
La ISO 9001:2015 tiene una sección en la que se abordan todos los intereses relativos a:
Elementos de salida del diseño y el desarrollo, éstos deben cumplir con una serie de
características que sean válidos para el siguiente proceso.
Si existen cambios en los elementos de entrada y salida deben ser detectados e
identificados por la empresa, además se deben controlar para que no se produzca
ningún impacto que perjudique a los clientes.
Es una parte muy importante de la Norma ISO 9001:2015 ya que las empresas tienen
que estar atentas a los sus procesos, productos y servicios, ya que son suministrados
de forma externa estando conformes con los requisitos específicos.
La Norma ISO 9001:2015 se refiere a otras empresas que pueden realizar productos o
prestar servicios en el nombre de la empresa.
La empresa tiene que conservar cierta información en la que se describan todos los
resultados de la revisión, las personas que autorizan el cambio y cualquier acción que
se ha llevado a cabo.
Es un nuevo requisito de la Norma ISO 9001:2015 busca los cambios que pueden
afectar al sistema de gestión de la calidad se hagan de una forma planificada,
definiendo una sistemática, asignar recursos y establecer ciertas responsabilidades.
La norma exige que se mantengan los registros de quién autoriza la liberación de todos
los productos y los servicios necesarios para la entrega al cliente.
Se requiere que la empresa realice controles para garantizar que los productos y los
servicios sean correctos y cumplan con los requisitos necesarios antes de que se
destine a los clientes.
Es esencial realizar un control sobre todos los productos o servicios no conformes que
no se usen ni se entreguen.
Se requiere que la empresa asegure todas las cuestiones o problemas con los
productos y servicios identificados y controlados para evitar que sean utilizados o
entregados a los clientes. Se adoptarán medidas para conseguir que cualquier tipo de
problema se identifique y se arregle.
Se debe determinar que es necesario seguir, medir, analizar y evaluar todos los
métodos que se emplean y se deben emplear en las actividades.
Existe una parte de la norma en la que se enumeran una serie de elementos que la
empresa tiene que analizar y evaluar, los resultados pueden resultar muy útiles para
ser revisados por la dirección.
Auditoría interna.
Como resumen podemos decir que la empresa debe realizar auditorías internas de su
sistema de gestión de la calidad de forma periódica, por lo que tendrá que realizar una
planificación, implementar y mantener un programa auditoría que detalla los objetivos
del programa de auditoría, incluyendo el alcance de dicha auditoría. Los resultados de
la auditoría se deben poner a disposición de la alta dirección para que sean
considerados durante la revisión por la dirección.
La revisión por la dirección del SGC es una herramienta que asegura la conveniencia,
la adecuación y la eficiencia. La Norma ISO 9001:2015 incluye las consideraciones
que deben tener en cuenta, además de las decisiones y las acciones que se tienen que
incluir.
Como resumen podemos decir que la alta dirección de la empresa revisa el sistema de
gestión de la calidad de la empresa de forma regular. La revisión debe tener en cuenta
todos los cambios que se produzcan en los negocios y en la dirección estratégica.
Generalidades.
La oportunidad de mejora es clave para cumplir con todos los requisitos del cliente e
incrementar la satisfacción del cliente.
La mejora continua no puede limitarse únicamente a las acciones reactivas del sistema,
como las acciones correctivas o el análisis de datos.
Las organizaciones deben tomar ciertas iniciativas para realizar proyectos de mejora
que tienden a fortalecer el sistema de gestión de la calidad, en vez de que se realicen
las auditorias y se cierren las acciones correctivas.
Se requiere que una empresa reconozca sus oportunidades de mejora con relación al
SGC y con el fin de mejora de forma continua la satisfacción con el cliente.
Todas las acciones correctivas deben ser las apropiadas según los efectos que
generen las no conformidades que han sido encontradas.
La nueva ISO 9001:2015 establece una serie de acciones que se deben realizar
cuando se detecte una no conformidad, siendo una de ellas la aplicación de diferentes
acciones correctivas. Además de todas las acciones mencionadas, se deben señalar
los aspectos imprescindibles para tomar acciones correctivas.
Mejora continua.
La empresa tiene que establecer las acciones necesarias para identificar las áreas de
su organización que tienen un bajo rendimiento y oportunidades, además de utilizar
herramientas y metodologías necesarias para investigar las causas de ese bajo
rendimiento y como apoyo para realizar la mejora continua.
GLOSARIO
Acción correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación indeseable. Puede haber más de una causa para una no
conformidad. La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse,
mientras que la acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda. Existe
diferencia entre corrección y acción correctiva.
Alta dirección: persona o grupo de personas que dirigen y controlan al más alto nivel
una organización.
Clientes externos: consumidor del bien o servicio, en el que se incluyen las personas,
las empresas o el mercado en general y que tiene la característica de ser
independiente a la organización. Es el destinatario del producto o servicio producido.
Concesión: autorización para utilizar o liberar un producto que no es conforme con los
requisitos especificados. Una concesión está generalmente limitada a la entrega de un
producto que tiene características no conformes, dentro de límites definidos por un
tiempo o una cantidad acordados.
Mejora continua: actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los
requisitos.
por ejemplo: como parte del mantenimiento. Al contrario que el reproceso, la reparación
puede afectar o cambiar partes de un producto no conforme.
Satisfacción del cliente: percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido
sus requisitos.
BIBLIOGRAFÍA
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