FORMATO INFORME Código ABC-JUN-019

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AUDITORIA 2

FECHA: 21 de junio 2019

OBJETIVO
Evaluar la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad, de acuerdo a los requisitos de la Norma
ISO 9001: 2015, su implementación y mantenimiento eficaz, verificando si las actividades y los
resultados relacionados, son conformes con las disposiciones descritas en los procedimientos e
instrucciones de trabajo definidos en los diferentes procesos.
CRITERIO
Los Criterios utilizados para la Auditoría son los documentos del Sistema tales como:
Procedimientos, caracterización, documentos de apoyo, formatos, entre otros, generados con el fin
de ser utilizados por cada proceso, norma ISO 9001:2015 y reglamentaciones generales. Así
mismo los criterios establecidos por cada auditor.

ALCANCE
Verificar la conformidad de las actividades relacionadas con la prestación de los Servicios en los
diferentes procesos dentro de la cadena de restaurantes

PROCESOS EN LOS CUALES SE DETERMINARON NO CONFORMIDADES

NO CONFORMIDAD
ITEM HALLAZGO
Mayor Menor
Contexto de la organización
Sistema de gestión de la calidad y sus procesos La
organización debe establecer, implementar, mantener y
mejorar continuamente su sistema de gestión de calidad,
4.4 incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones, de X
conformidad con los requisitos de la Norma Internacional ISO
9001:2015.
La organización debe determinar los procesos necesarios para
su sistema de gestión de calidad y su aplicación en toda la
organización; y debe determinar:
a) Las entradas necesarias y los resultados esperados de estos
procesos.
b) La secuencia e interacción de estos procesos.
c) Los criterios, métodos, incluyendo mediciones e indicadores
de desempeño relacionados necesarios para garantizar el
funcionamiento eficaz y el control de tales procesos.
d) Los recursos necesarios y garantizar su disponibilidad.
e) La asignación de responsabilidades y autoridades para estos
procesos.
f) Los riesgos y oportunidades en conformidad con los requisitos
de 6.1; y planificar y ejecutar las acciones apropiadas para
hacerles frente.
g) Los métodos de seguimiento, medición, según el caso, y la
evaluación de los procesos, y si es necesario, los cambios en los
procesos para asegurar que se alcanzan los resultados
previstos. h) Las oportunidades de mejora de los procesos y el
sistema de gestión de calidad.
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LIDERAZGO Y COMPROMISO
Generalidades
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con
respecto al sistema de gestión de la calidad:
.
Se tiene en el perfil del cargo de Director General la responsabilidad
del sistema de gestión de calidad
5.1.1 Se cuenta con un comités de calidad, revisión por la dirección (H) X
En la evaluación del desempeño del Director General se mide su
liderazgo en el sistema de gestión (V)
Articular los objetivos y política de calidad con el direccionamiento
estratégico de la organización. Para esto se puede realizar una matriz de
despliegue: misión, visión , política, objetivos estratégicos (definir cuáles de
estos son de calidad), tácticas, etc.
Se cuenta con habladores que incluyen la política, esta publicada en la
página web, en carpetas de presentación, protector de pantalla.
Se cuenta con una matriz de calidad que describe cada requisito para cada
proceso
Actividades de socialización de la interacción de procesos, mapa de
procesos, caracterizaciones.
Se demuestra a través de un presupuesto que incluye:
- Formación y capacitación
- Certificación de
- Mantenimiento de equipos
Se comunica a través de las rondas de calidad y los comités de calidad
6.PLANIFICACION

La organización debe establecer objetivos de la calidad para las

funciones y niveles correspondientes y los procesos necesarios
6.2.1 para el Sistema de Gestión de la Calidad. X
Los objetivos de la calidad deben:
 a)Ser afines con la política de la calidad.
 b) Ser medibles.
 c) Considerar los requisitos aplicables.
 d) Ser acertados para la conformidad de los productos y
servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente.
 e) Ser objeto de seguimiento.
 f) Ser comunicados.
 g) Actualizarse, según convenga.

7.PERSONAL
Se requiere que una empresa cuente con el personal necesario para
realizar un funcionamiento eficiente del Sistema de Gestión de la
7.1.2 X
Calidad y el proceso con el fin de cumplir de forma constante con
todos los requisitos legales y los reglamentos del cliente

 ¿La compañía cuenta con el personal suficiente y capaz para

cumplir con las necesidades de los clientes y los requisitos
legales aplicables?
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TOMA DE CONCIENCIA
Toma de conciencia
La empresa se debe asegurar de que las personas que llevan a cabo
7.3 un trabajo bajo el control de la empresa tomen conciencia sobre: X
 a) La política de calidad
 b) Los objetivos de calidad pertinentes
 c) La contribución de la eficiencia del Sistema de Gestión de
la Calidad, se incluyen los beneficios de mejorar el
desempeño
 d) Lo que implica incumplir los requisitos del Sistema de
Gestión de la Calidad
las empresas tendrán que asegurar que cualquier persona que
realice trabajos bajo control de la organización sea consciente del
papel que desempeña en el SGC de las organizaciones.
Entonces, colaboradores, tercerizados, diaristas, pasantes, menores
aprendices, CUALQUIER PERSONA que esté ligada a la Calidad de
la empresa tiene que saber cuáles son las contribuciones que ella
puede y debe dar para la conformidad de los productos y servicios.
COMUNICACION

La organización debe determinar las comunicaciones internas y

7.4 externas pertinentes al sistema de gestión de calidad, X
incluyendo:
a) Que se comunicará.
b) Cuando se comunica.
c) A quién comunicarlo.
d) La forma de comunicarse

 Incluyendo a las personas, la infraestructura, el entorno de

operaciones, el seguimiento y la medición.
 Competencia.
 Conciencia.
 Procesos de creación y control de la información
documentada.

Los requisitos sobre el conocimiento de la

organización se encuentran en la cláusula
sobre el conocimiento organizativo hace que la organización se asegure
de que obtiene todos los recursos de conocimiento necesarios para
7.1.6 responder a los cambios del negocio y su relación con el cliente X
Los requisitos sobre el conocimiento de la organización dentro de
la norma ISO 9001 2015 son tres:

 Determinar los conocimientos que necesita para operar

sus procesos y hacer que sus productos y servicios
cumplan con los requisitos.
 Mantener este conocimiento y hacer que esté disponible
cuando sea necesario.
 Tenga en cuenta su conocimiento actual al hacer cambios
y determinar cómo va a adquirir conocimientos adicionales
o actualizados.
SS
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Seguimiento y medición de los recursos

la empresa usa la medición para demostrar que los productos y servicios
cumplen con todos los requisitos, se tiene que asegurar que se
7.1.5 proporcionan todos los recursos necesarios para asegurarse que los X
resultados al realizar la medición y el control son válidos.
EL LIDER DE CADA PROCESO DEBE IDENTIFICAR LAS
ETAPAS O PASOS DE SU PROCESO DONDE SE REQUIEREN
ACTIVIDADES DE DETERMINICACION ESTOS PUEDEN
SER;REVISIONES ,SEGUIMIENTOS ,INSPECCIONES ,PRUEBAS Y
MEDICIONESS

COMUNICACION

La organización debe determinar las comunicaciones internas y

7.4 externas pertinentes al sistema de gestión de calidad, X
incluyendo:
a) Que se comunicará.
b) Cuando se comunica.
c) A quién comunicarlo.
d) La forma de comunicarse

 Incluyendo a las personas, la infraestructura, el entorno de

operaciones, el seguimiento y la medición.
 Competencia.
 Conciencia.
 Procesos de creación y control de la información
documentada.

Recursos de seguimiento y medición

Cuando se utilizan seguimiento o medición para evidenciar la
7.1.5 conformidad de los productos y servicios con los requisitos X
especificados, la organización debe determinar los recursos
necesarios para garantizar un control valido y fiable de la
medición de los resultados.
La organización debe asegurarse de que los recursos
proporcionados:
a) son apropiados para el tipo específico de actividades de
seguimiento y medición realizadas;
b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su
propósito.
La organización debe conservar la información documentada
apropiada como evidencia de que los recursos de seguimiento y
medición son idóneos para su propósito.
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Control de los procesos, productos y

servicios suministrados externamente

La empresa tiene que estar segura de que los productos, procesos y

8.4.1 servicios que se suministran de forma externa se encuentran X
conformes a los requisitos.
La empresa tiene que determinar todos los controles que se aplican a
los procesos, los servicios y los productos suministrados de forma
externa cuando:
 a) Todos los servicios y productos de los proveedores externos
se encuentran destinados a incorporarse dentro de los mismos
productos y servicios de la empresa.
 b) Los productos y los servicios se proporcionan de forma
directa por los clientes por los proveedores externos en nombre
de la empresa.
 c) El proceso proporcionado por un proveedor externo como
resultado de una decisión de la empresa.

 Aplicar un enfoque basado en riesgos para determinar los

controles apropiados.
 Evaluar proveedores o distribuidores para garantizar que la
evaluación y aprobación se basa en la capacidad –
proveedores o distribuidores – de cumplir con los requisitos de
calidad.
 Garantizar que estos procesos se mantengan controlados por
el SGC y que cumplen con los requisitos.
 Vigilar impacto de producto/servicio/proceso externo en el
diseño, fabricación del producto o prestación del servicio.
 Mantener comunicación con proveedores o distribuidores
acerca de los requisitos.
 Establecer revisión formal de documentos de compras para
asegurar que se cumplen los requisitos.

TIPO DE ALCANCE Y CONTROL

La empresa tiene que asegurarse de que todos los procesos, los
8.4.2 productos y los servicios se suministran de forma externa y no afectan X
negativamente a la capacidad que tiene la empresa para entregar
productos y servicios de forma coherente para sus clientes.
La empresa tiene:
 a) Estar segura de que los procesos que se suministran de
forma externa permanecen dentro del control del sistema de
gestión de la calidad.
 b) Se deben definir los controles que pretenden aplicar a un
proveedor externo y a los que quiere aplicar las salidas.
 c) Debe tener en consideración:
o Impacto potencial de los procesos, productos y
servicios suministrados de forma externa en la
capacidad de la empresa de cumplir de forma regular
todos los requisitos del cliente.
o La eficiencia de los controles se aplican por un
proveedor externo.
d) Determina la verificación de las actividades necesarias
para asegurarse de que los procesos, productos y servicios
suministrados de forma externa.

La organización debe establecer y aplicar criterios para la

evaluación, selección y reevaluación de exterior proveedores en
función de su capacidad de proporcionar los bienes y servicios de
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acuerdo con la organización de requisitos. Se mantendrá Información
documentada que describe los resultados de las evaluaciones.

Información documentada para los proveedores externos

Información documentada se facilitará al proveedor externo
8.4.3 describiendo, en su caso: X

a) los bienes y servicios que se prestarán o el proceso a

realizar,
b) los requisitos para la aprobación o la liberación de los
bienes y servicios, procedimientos, procesos o equipos,
c) los requisitos de competencia del personal, incluyendo
calificación necesaria, requisitos
d) el sistema de gestión de calidad,
e) el control y seguimiento del proveedor externo. El
rendimiento que se aplicará por la organización,
f) cualquier actividad de verificación que la organización o su
cliente necesite para evaluar al proveedor.
g) los requisitos para el manejo de proveedor externo

La organización debe asegurarse de la adecuación de los

requisitos especificados antes de comunicárselos al
proveedor externo. La organización debe monitorear el
desempeño de los proveedores externos. En la información
documentada que describirá los resultados obtenidos de la
calidad del producto y/servicio; así como del cumplimiento
de los requisitos establecidos.

REVICION POR LA DIRECCION

La dirección tiene que revisar el Sistema de Gestión de la Calidad de
la empresa a intervalos planificados, ya que se tiene que asegurar la
9.3.1 X
idoneidad, la adecuación, la eficiencia y la alineación continuas con la
dirección estratégica de la empresa.
La revisión por la dirección tiene que planificarse y realizarse
incluyendo todas las condiciones sobre:
 a) El estado en el que se encuentran las acciones de las
revisiones por la dirección
 b) Los cambios en las cuestiones internas o externas que son
referentes al Sistema de Gestión de la Calidad
 c) La información sobre el desempeño y la eficiencia del
Sistema de Gestión de la Calidad incluyen todas las
tendencias según:
o a. La satisfacción del cliente y de las partes
interesadas.
o b. El grado en el que se han conseguido los objetivos
de la calidad
o c. El desempeño de todos los procesos y la
conformidad de los productos
o d. Las no conformidades y las acciones correctivas
o e. Los resultados obtenidos por el seguimiento y la
medición
o f. Los resultados de las auditorías internas
o g. El desempeño de los proveedores externos
o h. Se adecuan los recursos
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AUDITOR LÍDER

NOMBRE:

FIRMA: _

PRESIDENTE EJECUTIVO

NOMBRE:

FIRMA: _
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