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SEGURIDAD INDUSTRIAL
DIPLOMADO
SEGURIDAD INDUSTRIAL
• UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO & SEMINARIO’S CONSULTING
MODULO V
INFORMACIONES PRACTICAS
Auditoría Interna del Sistema de
Gestión de Seguridad & Salud
Ocupacional
MODULO V
¿ Por que hacemos auditorias ?
Conceptos Generales de
la Auditoria
DEFINICIONES Y CONCEPTOS
Modelo de una empresa
DEFINICIONES Y CONCEPTOS
DEFINICIONES Y CONCEPTOS
UN CONJUNTO ESTRUCTURADO DE
CONTROLES QUE ASEGURAN EL LOGRO DE
OBJETIVOS EN SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
Monitoreo
Proceso de seguimiento del desempeño
en comparación con lo planeado,
mediante la recolección y análisis de
datos de los indicadores establecidos.
El monitoreo provee información
continua sobre si se está avanzando
hacia el logro de resultados
DEFINICIONES Y CONCEPTOS
DEFINICIONES Y CONCEPTOS
Auditor de SGSST
Persona natural, independiente del empleador
auditado, debidamente registrada y
autorizada por la Autoridad Administrativa del
Trabajo para realizar Auditorias al Sistema de
Gestión de la Seguridad y salud en el Trabajo.
Auditor Interno
Persona calificada para realizar
auditorias Internas.
Auditor Externo
Persona calificada para realizar
auditorias Externas.
DEFINICIONES Y CONCEPTOS
Registro
“Registro de Auditores autorizados para la
evaluación periódica del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Solicitante
Persona natural que se representa ante la
Autoridad Administrativa de Trabajo para
solicitar la autorización y correspondiente
registro para brindar el servicio de
auditoria.
DEFINICIONES Y CONCEPTOS
Criterios de auditoria
Conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos usados corno referencia frente a
la cual se compara la evidencia de la
auditoria
Evidencia de la auditoria
Registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra información que es
pertinente para los criterios de auditoría y
que es verificable
Conclusiones de la Auditoria
Resultados de una auditoria tras
considerar los objetivos de la auditoría y
todos los hallazgos de la auditoría
DEFINICIONES Y CONCEPTOS
Equipo auditor
Uno o más auditores que llevan a cabo
una auditoría, con el apoyo, si es
necesario de expertos técnicos.
Experto técnico
Persona que aporta conocimientos o
experiencia específicos al equipo auditor
Observador
Persona que acompaña al equipo
auditor pero que no audita.
Guía
Programa de Auditoria
Alcances
Conformidad
Cumplimiento de un requisito.
No conformidad
Incumplimiento de un requisito
Para que hacer auditorias ?
Conocer la capacidad del Sistema de Gestión en cumplir
con los requisitos de la Norma.
Evaluar las fortalezas y debilidades del Sistema de
Gestión.
Detectar oportunidades para la mejora continua.
Verificar la capacidad de los procesos para cumplir con
los requisitos.
Evaluar el compromiso del recurso humano con su
Sistema de Gestión.
Validar el uso eficaz y eficiente de los recursos.
Evaluar las relaciones con las partes interesadas.
Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones:
correctivas, preventivas y de mejora
Cuando realizar una auditoria ?
PROCESO DE LA AUDITORIA
La independencia es la base para la
imparcialidad de la auditoría y la
objetividad de las conclusiones de la
auditoría. Auditores
La auditoría analiza el funcionamiento
del sistema, se busca la eficacia del Conducta Cuidado
sistema a lo largo de un período de ética profesional
tiempo.
La auditoría busca, a través del análisis Presentación Justa
del pasado, soluciones para el futuro.
Se analizan los fallos del sistema.
El método racional para alcanzar
conclusiones fiables y reproducibles es
el enfoque basado en la evidencia. La
evidencia de la auditoría es verificable.
Ejes de la Auditoria
Tipos de Auditoria
Tipos de Auditoria
1- INICIACION
1- Contacto inicial con el auditado, y
2- Determinación de la Factibilidad
2- PREPARACION de la Auditoria.
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO
Actividades de una Auditoria ( Bajo ISO 19011:2011)
1- INICIACION
4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO
Actividades de una Auditoria ( Bajo ISO 19011:2011)
1- INICIACION
2- PREPARACION
1- INICIACION
2- PREPARACION
3- CONDUCCION
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO
Actividades de una Auditoria ( Bajo ISO 19011:2011)
1- INICIACION
2- PREPARACION
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL
6- SEGUIMIENTO
Actividades de una Auditoria ( Bajo ISO 19011:2011)
1- INICIACION
2- PREPARACION
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN
1 – PREPARACIÓN
2 – EJECUCIÓN
3 – INFORME
4 – SEGUIMIENTO
ETAPAS DE LA AUDITORIA
DISTRIBUCIÓN TÍPICA DE TIEMPOS
Responsabilidades:
Estos deben:
Considerar:
• Mapear el sistema
– Procesos
– Entradas & salidas
– Controles
– Secuencia de procesos
– Interacciones
► Define el camino de la
investigación
LISTA DE VERIFICACION
SECTOR/PROCESO:............................... AUDITADO:...........................
ALCANCE:................................................. AUDITOR:...................................
.
REQUISITOS PUNTOS A VERIFICAR Doc Reg HALLAZGOS NC
.
PLAN&
IMPLEMENT,
PROCESO
CONTROL
DEL
PROCESO
MEJORA
DEL
PROCESO
SIG
Resp.
Recursos
TOTAL AUDITORIA
Preparación de la Auditoria
ETAPAS
Reunión inicial
Recopilación de evidencias
Reunión final
EJECUCION DE LA AUDITORIA
REUNIÓN INICIAL
Se establecen las reglas generales para
la realización de la Auditoría
Contenidos:
Presentaciones
Exponer cuál es el propósito
de la Auditoría
Revisión del Plan de Auditoría
Identificar los responsables de las áreas a
ser auditadas (interlocutores válidos)
EJECUCION DE LA AUDITORIA
Contenidos:
Aclarar que la Auditoría es
una muestra
Arreglos logísticos
Aclaración de dudas
Acordar horario de la
reunión final
Acordar visitas guiadas a las instalaciones (si es
necesario)
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS
Información verificable
Se basan en:
- entrevistas
- examen de documentos
- observación de actividades y condiciones
- resultados de mediciones y ensayo
- registros
EJECUCION DE LA AUDITORIA
ENTREVISTAS
Técnicas de preguntas:
qué
porqué
cuándo Muéstreme!
cómo
dónde
quién
TÉCNICAS DE INDAGACIÓN
Preguntas abiertas
Preguntas aclaratorias
RESUMEN
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS
El auditor mantiene el control
Lista de participantes
Auditar dentro de la actividad
planeada
Tomar notas
Recabar evidencias objetivas en
todas sus formas
EJECUCION DE LA AUDITORIA
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS
Verificar lo expuesto durante las
entrevistas
Comunicar al auditado las No
Conformidades
NO CONFORMIDAD
El descubrimiento de no
conformidades presenta una
oportunidad de mejora a través de las
acciones correctivas.
Sea positivo!
EJECUCION DE LA AUDITORIA
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
CONTENIDOS
Area/Proceso
Hallazgo (evidencia objetiva)
Requisito incumplido
Firma
Clasificación
EJECUCION DE LA AUDITORIA
EJEMPLO
Estación 5
Turno de la Mañana
23/12/2012
Fecha:.....................
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Estación 5 AUD/01
NC Número...............
SECTOR/PROCESO :.....................................................
1 DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD O
NO CONFORMIDAD POTENCIAL
Generado por: Responsable del área:
Responsable: Fecha:
ACCION CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA:
Firma : Fecha:
VERIFICACION DE LA EFECTIVIDAD:
Responsable :
Firma : Fecha:
Corrección vs. Acción correctiva
Evidencias objetivas
del problema
NC
La CORRECCIÓN (acción
inmediata)
ataca al problema Síntomas
Causas
Su propósito es aparentes
limitar sus efectos
ALCANCE La ACCIÓN CORRECTIVA
y ponerlo bajo control
Alcance ataca a la causa
Implicancias ocultas
Implicancias ocultas
Su propósito es evitar
que el problema
vuelva a suceder
Causa raíz
Diagrama Causa – Efecto (ISHIKAWA)
Manual de Servicio
Desactualizado
Procedimientos Inadecuados
Herramientas e Instrumentos
No actualizados
Obsoleta
MÉTODOS MAQUINARIA Y
EQUIPO
REUNIÓN DE CIERRE
Agradecimientos
Conclusiones:
- existe un SySO?
- está implementado?
- es eficaz?
En relación al objetivo de la auditoría,
cuál es la conclusión?
REUNIÓN DE CIERRE
No conformidades presentadas
por cada auditor
Emisor
ISO codifica
Mensaje
Receptor
decodifica
e interpreta
Realimentación
Escuchar con atención es ESENCIAL
► Elimine distracciones
► Escuche el contenido
► Pida aclaraciones
Malos hábitos que evitar
• Fingir atención
• Preocuparse
• Sobre reaccionar
• Interrumpir al que habla
• Mirar sin observar
• Oír solo lo que queremos ¡NO!
escuchar
• Usar el tiempo de escucha
para pensar
Elaboración del Informe
de auditoría y redacción
de los hallazgos
INFORME DE AUDITORIA
► Área auditada
► Lugar y Fecha
► Equipo de Auditoría
► Participantes
► Documentación aplicable
EVIDENCIAS DE:
•CAPACITACIÓN
•NUEVOS PROCEDIMIENTOS
•CAMBIOS EN LA INFRAESTRUCTURA
•NUEVOS REGISTROS
SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
Auditoría inicial o de
Certificación
Auditorías de
Seguimiento
PRE - AUDITORÍA
Es opcional.
Es un examen previo al SG con
la intensidad de una auditoría
de certificación.
Nos permitirá hacer los
últimos ajustes si fuera
necesario.
AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN
Tiene 2 etapas:
Revisión
documentaria o Auditoría en sitio
estudio de escritorio
128
REVISIÓN DOCUMENTARIA
(O ESTUDIO DE ESCRITORIO)
No
OK
conformidades
Informe
>s <s
Procede la
No procede Auditoría Inicial
la Auditoría
Inicial
AUDITORÍA EN SITIO
No
conformidades
>s <s
CERTIFICACION
Auditoría
complementaria ISO ….
AUDITORÍAS DE SEGUIMIENTO
Son revisiones posteriores al sistema,
llevadas a cabo por la empresa
certificadora y son programadas con
la debida anticipación.
Debe llevarse a cabo por lo menos
una cada año luego de la
certificación.
En ellas se evalúa que se sigan
cumpliendo las condiciones bajo las
cuales se dio la certificación y que el
sistema siga funcionando
correctamente.
VALIDEZ DE LA CERTIFICACIÓN
• Entregar oportunamente.
HALLAZGO DE LA AUDITORÍA
Oportunidades de mejora
Debilidades
CLARA Y ENTENDIBLE.
QUE DESCRIBA EL INCUMPLIMIENTO
EXPRESIÓN DE OPINIONES
“La metodología establecida para medir la percepción del cliente con
relación al cumplimiento de sus requisitos, no esta orientada como lo
indica la nueva teoría de gerencia del servicio ”.
AVANCE %
ITEM HALLAZGO AREA ACCIONES RESP. FECHA AVANCE % TOTAL MO HS APOIO EQUIPOS OBSERVACIONES
20 40 60 80 100
1 0
2 0
3 0
4 0
5 0
CHUMPI 0% 0 Carlos
0% 0 José
GENERAL 0% 0 General