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INFORMÁTICA
TRABAJO DE INVESTIGACIÓN
PAPELES DE TRABAJO
1. INTRODUCCION
2. OBJETIVOS
GENERAL
Investigar cuales son los principales de trabajo que el auditor debe realizar en el
proceso de una auditoria de sistemas computacionales con el fin de respaldar su
opinión con evidencias debidamente documentadas, suficientes y pertinentes.
ESPECIFICOS
3. DESARROLLO
HOJA DE IDENTIFICACION
FECHA DE DICTAMEN:
AUDITORÍA
INFORMÁTICA
En este documento se reúnen las desviaciones que el auditor considera como las
más importantes encontradas durante la revisión, así como sus causas y posibles
soluciones.
SITUACIONES ENCONTRADAS
Planeación.
Ejecución.
Dictamen.
EMPRESA S.A
PROGRAMA DE AUDITORIA
AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2011
OBJETIVOS:
ELABORADO
POR: FECHA:
SUPERVISADO
POR: FECHA:
AUDITORÍA
INFORMÁTICA
GUIA DE AUDITORIA
INVENTARIOS
Sirven para contar los elementos que existen en el área que se va a evaluar;
además, con la información que se obtiene se puede comparar lo que debería
existir y lo que realmente existe de los elementos que se están inventariando.
Inventario de software
Inventario de hardware
Inventario de bases de datos e información de la empresa
Inventario de proyectos y desarrollos computacionales
Inventario de puestos de trabajo en el área de sistemas
Inventario de reportes y pruebas de resultados
Inventario de mobiliario y equipos
Inventario de instalaciones de voz, datos y energía
Inventario de instalaciones de redes
Inventario de manuales e instructivos
Inventario de respaldos y sistemas de resguardo de información
Inventario de consumibles
AUDITORÍA
INFORMÁTICA
INVENTARIO DE SOFTWARE
EMPRESA:
PERIODO:
RESPONSABLE:
INVENTARIO DE SOFTWARE
SOFTWARE N.- DE LOCALIZACIO
REF VERSION LICENCIA PRESENTACION ASIGNADO A
INVENTARIO N
W01 WINDOWS 311 09 234-1 20 CD-ROOM C. COMPUTO SERVIDOR 1
W02 OFFICE 95 09 334-1 1 CD-ROOM C.COMPUTO SERVIDOR 1
W03 OFFICE 95 09 334-2 1 CD-ROOM CONTABILIDAD FINANZAS
W04 OFFICE 97 09 334-2 1 CD-ROOM DISEÑO PRODUC.
W05 OFFICE 97 09 334-2 1 CD-ROOM R. HUMANOS ADMINIS.
AUDITORÍA
INFORMÁTICA
INVENTARIO DE HARDWARE
EMPRESA:
PERIODO:
RESPONSABLE:
INVENTARIO DE HARDWARE
N.- DE LOCALIZACIO
REF HARDWARE MARCA MODELO ASIGNADO A
INVENTARIO N
C01 PORTATIL ACER ASPIRE ONE 722 05 234-1 C. COMPUTO SERVIDOR 1
C02 IMPRESORA SAMSUNG WORKFORCE 345 05 334-1 C.COMPUTO SERVIDOR 1
C03 CPU LG 755-890 05 334-2 CONTABILIDAD FINANZAS
C04 MONITOR LG 5790-2012 05 334-2 DISEÑO PRODUC.
C05 MOUSE GENIUS MINI 56-00 06 334-2 R. HUMANOS ADMINIS.
AUDITORÍA
INFORMÁTICA
INVENTARIO DE CONSUMIBLES
RESPONSABLE:
INVENTARIO DE CONSUMIBLES
REF SERIAL NOMBRE MARCA CAPACIDAD TIPO STATUS
AUDITORÍA
INFORMÁTICA
MANUAL DE ORGANIZACION
a) Introducción.
c) Antecedentes históricos.
d) Marco jurídico.
e) Atribuciones.
f) Misión y visión.
g) Estructura orgánica.
h) Organigrama.
i) Objetivo y funciones.
AUDITORÍA
INFORMÁTICA
4. CONCLUSIONES
5. RECOMENDACIONES
6. FUENTE
http://es.scribd.com/doc/28123467/Exp-Papeles-de-Trabajo-Para-La
Auditoria-de-Sistemas-Computaciones
Muñoz Razo Carlos, Auditoria en Sistemas Computacionales.
http://books.google.com.ec/books?id=3hVDQuxTvxwC&pg=PA247&lpg=PA
247&dq=papeles+de+trabajo+para+la+auditoria+de+sistemas+computacion
ales&source=bl&ots=3dSjqjwUjb&sig=WyGQACE7QcGJk74sPOJztp6AYpg
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kYGIAg&ved=0CEwQ6AEwBQ#v=onepage&q=papeles%20de%20trabajo%
20para%20la%20auditoria%20de%20sistemas%20computacionales&f=fals
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